（国际关系专业论文）七八国集团与货币金融合作：从域内协调到全球治理.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 随着全球化的深入发展，主权国家的某些权力受到侵蚀，国际组织在国际社会 中发挥着愈来愈重要的作用。七八国集团是资本主义国家间的一个重要国际组织， 它在发展过程中形成了一系列的机制。八国集团由于控制着全球8 0 的经济活动， 在全球经济发展中扮演着不可替代的角色，它的决策对全球经济的影响十分重大。 本文从货币金融领域出发来探讨八国集团在世界经济中究竟如何发挥其作用。 从八十年代的围绕汇率、利率、多边监督进行的协调，到9 0 年代亚洲金融危机后 提出了包括建立金融预警机制等金融防范与改革措施，以及在反洗钱和打击金融恐 怖主义、改革多边发展银行等领域的重要举措，本文全方位呈现了乜八国集团在全 球货币领域的合作历程。 在梳理七、八国集团在货币金融领域中开展合作的过程中，本文剖析了- u j k 国 集团在不同历史条件下所扮演的不同角色，指出八国集团从最初的一种协调区域内 部国家问政策的组织发展到重视建立国际制度，在全球范围内进行治理的一支重要 力量。 八国集团在全球治理中发挥了一定的作用，但由于受制于其机制本身的局限和 八国集团的合法性不足，八国集团在全球治理中面临着巨大的挑战。虽然八国集团 已经注意到这一问题，进行了有限的改革，但其深层的“霸权式”主导思想仍然根 深蒂固。基于此，本文认为，要走向真正的全球治理，必须回到以联合国为中心的 治理轨道上来，而不是少数人鼓吹的“八国集团全球治理中心”论。 关键词：- - u j k 国集团国际制度货币金融域内协调全球治理 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t w i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o n ，s o m ep o w e ro ft h en a t i o ns t a t e si s g r a d u a l l yd i s m i s s e da n dt h ei n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sp l a yag r e a t e rr o l ei ni n t e r n a t i o n a l s o c i e t y g r o u po fe i g h t ，a l li m p o r t a n ti n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o na m o n gc a p i t a l i s m c o u n t r i e s ，d e v e l o p ss e r i e so fr e g i m e s c o n t r o l l i n g8 0 o fg l o b a le c o n o m i ca c t i v i t i e s ， g r o u po fe i g h tp l a y sar o l et h a tn oo n ec a nr e p l a c ei ng l o b a le c o n o m yd e v e l o p m e n ta n d i t ss t r a t e g ye x e r t sag r e a ti n f l u e n c eo ng l o b a le c o n o m y t a k i n gc u r r e n c ya n df i n a n c ea sas t a r t i n gp o i n t ，t h i sp a p e rd i s c u s s e sh o wg r o u po f e i g h tp l a y sar o l ei nw o r l de c o n o m y t h i sp a p e rp r e s e n t st h ec o o p e r a t i o no ft h eg r o u pi n f i n a n c ei na na l la r o u n dw a y i tb o t he l a b o r a t e st h ec o o r d i n a t i o no ft h eg r o u pi nc u r r e n c y r a t e ，i n t e r e s tr a t ea n dm u l t i l a t e r a ls u r v e i l l a n c ei n19 8 0 sa n dw h a ti td i di n9 0 si n c l u d i n g s e t t i n gu pf i n a n c i a lw a r n i n gs y s t e mt op r e v e n tf i n a n c i a lc r i s i s i na d v a n c ea f t e rt h e f i n a n c i a lc r i s i si na s i a ，c o m b a t i n gt h ea c t i o n so fm o n e yl a u n d e r i n g ，f i g h t i n ga g a i n s t f i n a n c i a lt e r r o r i s ma n d r e f o r m i n gm u l t i p l ed e v e l o p m e n tb a n k t h r o u g ht h ed e s c r i p t i o no fg 7 g 8 sc o o p e r a t i o ni nc u r r e n c ya n df i n a n c e ，t h ep a p e r e x p l o r e st h ed i f f e r e n tr o l e so ft h eg r o u pi nd i f f e r e n tp e r i o d s ，p o i n t i n gt h a tg r o u po fe i g h t h a sd e v e l o p e df r o ma no r g a n i z a t i o nm a i n l yc a r r y i n go u tp o l i c yc o o r d i n a t i o nb e t w e e n c o u n t r i e si nt h eg r o u pt oa ni m p o r t a n ti n s t i t u t i o nf o c u s i n go ns e t t i n gu pi n t e m a t i o n a l r e g i m e st or e a l i z ei t sg l o b a lg o v e r n a n c ei nt h ew o r l d t os o m ee x t e n t ，g 8p l a y sar o l ei ng l o b a lg o v e r n a n c e h o w e v e rg 8f a c e sag r e a t c h a l l e n g ei ng l o b a lg o v e r n a n c eo w i n gt ot h el i m i t a t i o n so ft h er e g i m ea n di t si n a d e q u a t e l e g a l i t y t h o u g ht h ep r o b l e mh a sa r o u s e ds o m ea t t e n t i o n sa n dg 8a l s om a d es o m e n e c e s s a r yb u tl i m i t e dr e f o r m s ，i t sd o m i n a n tt h i n k i n 鼬e g e m o n y ，d o m i n a t i o nb u tn o t e q u a lc o o r d i n a t i o ni ss t i l ld e 印- r o o t e d b a s e do nt h i s ，t h ep a p e rm a k e sac o n c l u s i o nt h a t t h eg l o b a lg o v e r n a n c eh a st ob eb a c kt oc e n t e ri nt h eu n i t e dn a t i o n sr a t h e rt h a nw h a t s o m ep e o p l ec a l l e d “g l o b a lg o v e r n a n c ec e n t e r e di ng 8 ”i fw ew a n tt od i r e c tt ot h er e a l g l o b a lg o v e r n a n c e k e yw o r d s ：g r o u po fs e v e n e i g h t ，i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o n ，c u r r e n c ya n df i n a n c e r e g i o n a lc o o r d i n a t i o n ，g l o b a lg o v e r n a n c e l i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：辑俊木t t t , c t日期：砌罗年箩月g 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作者签名：薇俊恋 e 1 期：加7 年岁月僭e l 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。圃童诠塞堡童卮澄卮! 旦兰生；旦二玺；旦三生筮查! 作者签名：铸俊杰 日期：私氕矽年，月萝日 导师 日期 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ ( 一) 课题研究的意义 绪论 2 0 世纪7 0 年代以来，经济全球化已经成为不以人的意志为转移的客观事实和 必然趋势。随着经济全球化的深入发展，全球问题凸现，以国家为中心的治理结构 已明显的显现治理能力不足。因此，全球化要求多中心的治理结构。在经济领域， 八国集团是由最富裕国家组成的国际组织，八国g d p 占世界g d p 总值的5 0 ，控 制了全球8 0 的经济活动、7 0 的财富。圆因此八国集团的决策对世界经济有着重 要的影响。 本文从货币合作这一领域，通过八国集团的演变历史来论述八国集团的转型： 即从一种协调机制向一种治理机制转变。将全球治理的理论与八国集团的活动结合 起来，从全球货币合作的角度来研究八国集团的作用，既实现了理论与实践的结合， 又体现了具体与宏观的结合，在理论上和实践上都具有重要的意义。 ( 二) 国内外研究现状 1 国内研究现状 目前，国内学术界对八国集团的研究总体上还很不足。继1 9 9 0 年张向晨、胡 兆明合著了一本介绍性小册子冲突与合作：西方七国首脑会议透视之后，1 9 9 4 年7 月2 5 日，中国社会科学院世界经济与政治研究所和世界经济调研编辑 部联合召开了“西方七国首脑会议”国际形势研讨会。1 9 9 6 年陈钺编写的西方 七国首脑的经济政策协调从经济协调的角度对七国集团作出了研究。总之，给人 的感觉是上个世纪可能受制于政治形势和思维定势( 八国集团是帝国主义国家组织 起来压迫第三世界的工具) ，我国学术界在该领域比较沉默，鲜有自己的看法。 2 0 0 3 年，世界知识杂志邀请王逸舟、张沱生、章百家、时殷弘、四位学者 就中国与八国集团的关系问题进行研讨。就2 0 0 3 年胡锦涛主席应邀与八国集团进 行对话一事，现代国际关系研究院内部也进行了一次研讨。在讨论中，各位学者对 该数据来自八国集团轮值主席国意大利经济部长特雷蒙蒂在2 0 0 9 年的讲话。网络媒体上有报道说“到2 0 0 6 年八国集团的g d p 只占世界g d p 总值的4 3 ”，但该数据目前也无法得到考证。考虑到特雷蒙蒂的官方性， 故本文采用r 前一数据。特雷蒙蒂讲话见： g 7 向g 2 0 喊话。h t t p ：w w w p 5 w n e t n e w s i i c j 2 0 0 9 0 2 t 2 1 7 0 3 7 8 h t m 林利民等：八国集团与中国，现代国际关系2 0 0 3 年第6 期，第4 l 页。 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中国是否要加入八国集团各抒己见，但仍没有系统和深入地分析八国集团的组织系 统、功能和制度建设等方面。 最近几年，随着中国政府在对外领域观念的更新，对八国集团有了与过去不同 的认识，学术界也悄悄兴起了对八国集团研究的热潮。曹令军首先对八国集团进行 了比较系统的研究，其专著八国集团与当代世界格局( 2 0 0 5 年出版) 系统地研 究了八国集团的产生、性质、内部机制演变过程、日益增强的国际意义、集团未来 的发展趋势以及同中国国家利益的关系。2 0 0 6 年浙江大学出版社和时事出版社相继 出版了八国集团与中国( 吕有志等著) 和中国与八国集团( 陈晓进著) 两书。 除了对八国集团的历史演变、发展前景以及同中国关系等共同问题作出阐述以外， 前者还介绍了八国集团成员的相关战略取向，分析了g 7 g 8 角色转型与全球治理的 关系。而后者花较大篇幅探讨了八国集团对华政策以及对中国与八国集团在九大具 体领域内的利益进行了比较，在此基础上，提出了我国应对八国集团的政策建议。 总之，两本书的落脚点都是探讨全球化形势下中国如何处理与八国集团的关系，以 在多边外交领域取得更大的成功。 国内关于八国集团的论文，数量不多，截止2 0 0 9 年5 月1 4 日在期刊网( 期刊 网收录至2 0 0 8 年1 2 月) 上能够检索的有关“八国集团”的论文只有8 5 篇，实际 有效篇数为8 0 篇( 因为其中2 篇论述的是发展中八国集团，有3 篇系同一篇文章 发表于两种不同刊物) ，其中8 2 ( 7 0 篇) 发表于2 0 0 3 年之后。从内容上看，2 8 的文章( 2 4 篇) 围绕着中国与八国集团的战略关系以及中国对八国集团的所持的应 有态度( 大多论述中国是否应该加入八国集团) 展开。另有2 1 ( 1 7 篇) 是属于新 闻报道一类( 某一届会议的具体情况、八国集团国家在某一问题领域的政策主张 等) 。有7 篇文章分析了八国集团的历史与发展现状，有9 篇关于八国集团在世界 经济、政治中的重要作用进行了分析与探讨。有8 篇论述了八国集团与俄罗斯、其 他国际组织的关系。还有7 篇对八国集团峰会这一合作机制进行了研究。余下的8 篇文章中有5 篇探讨了八国集团对非洲的战略( 其中4 篇谈的都是对非洲的债务减 免问题) ，另外3 篇分析了八国集团在能源领域的举措( 能源外交、能源安全以及 提高能效等问题) 。 总的来看，随着2 0 0 3 年胡锦涛应邀出席八国集团年会一事以后，八国集团加 大了与中国沟通、合作的力度，中国与八国集团的联系进一步加深，中国对八国集 团的态度与看法也发生了很大的改变，这样就推动了中国学术界对八国集团的研 究。最近几年的研究已经弥补了中国学术界长期在该领域的空白，但我们的研究还 很不深入，很不够。介绍性的东西( 报道性占2 0 ) 较多，深入探讨的成果较少。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 研究的过程中探讨八国集团与中国的关系的成果较多( 2 篇专著，3 0 的论文) ，这 无疑对我国的外交政策有着一定的指导作用，体现了学术研究对实践的指导意义。 但作为学术研究，我们还应该关注更多。目前我们对八国集团这一国际组织( 机制) 的内部挖掘不够即是典型的例证。现有的研究也有点热点跟踪的味道( 关注于能源 与非洲援助较多) ，而对八国集团的其他协调机制、具体功能的研究还不够。 2 国外研究现状 西方学者对八国集团的研究相对国内来说，探讨的内容更深入，探讨的范围更 广泛，探讨的角度也更多。国外学者们对八国集团的形式、规模、议题内容及主要 功能都进行了相对深入的分析。 在功能上，他们对g 7 在国际货币金融领域的协调活动做了大量深入细致的研 究。许多学者认为，八国集团正朝着成为一个全球治理的工具发展，随着全化进程 的深入，八国集团己逐渐地成为治理、协调全球性问题的中心。 在形式上，不少学者支持八国集团发展成为具有常设机构的国际会议制度，鼓 励八国扩大对话和协调的范围，也就是在原有的首脑会议和部长级会议的基础之 上，使得更多国家的部长加入八国集团的队伍。许多学者认为，八国集团应扩大规 模，即增加成员国数量，要包括一些发展中国家，尤其是把中国吸收进来，以建立 八国集团的合法性：也有一些学者认为八国集团应该缩小规模，转变为美欧日俄四方 会议。 在议题内容上，西方发达国家的学者分歧较小，即认为细枝末节和各领域的具 体问题留给部长级会议解决和处理，首脑会议着重解决和处理事关全局、战略性的 问题和对全局有重大影响的突发性问题。 全球治理作为一种新型治理方式在学术界受到了越来越多的重视。越来越多的 国外学者把全球治理与八国集团结合起来，探讨八国集团在当代国际经济、政治发 展中的作用。其中a s h g a t e 陆续出版了由约翰科顿主编的八国集团与全球治理 系列丛书，探讨了全球化时代g 7 g 8 在全球治理中应该扮演的领导角色。部分西方 学者甚至提出八国集团已经成为“全球治理的中心 。 我国学术界也有部分学者对八国集团与全球治理的关系进行了探讨，并对“八 代表人物是约翰科顿。早在1 9 8 9 年，他就在一篇论文中提出，西方七大国峰会正“成为当代国际治理中的 主导力量”。1 9 9 5 年，他又在“协调外交：加拿大、七国集团与哈利法克斯峰会”一文中提出“g 7 首脑会议 系统已经成为有效的全球治理中心”，取代了联合国和大西洋联盟系统早先所建构的秩序。详见j o h nj k i r t o n , t h es i g n i f i c a n c eo f t h es e v e n p o w e rs u m m i t , 1 9 8 9 ，h t t p ：w w w 1 i b r a r y u t o r o n t o c a 9 7 s c h o l a r k i r t o n l 9 8 9 0 2 i n d e x h t m l j o h nj k i a o n ，t h ed i p l o m a c yo f c o n c e r t ：c a n a d a ，t h eg 7a n dt h eh a l i f a xs u m m i t , c a n a d i a nf o r e i g np o l i c y , n o ，l ( s p r i n g19 9 5 ) ：6 3 - 8 0 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 国集团全球治理中心论”提出了一定的质疑。但这些论述主要是从宏观方面进行的， 如乔卫兵的博士论文八国集团与全球治理通过对七八国集团3 0 多年的发展 历程的回顾，认为八国集团己发展成为一个可以对全球重大经济、政治、外交、安 全、人权、环境、核不扩散、恐怖主义等全球性问题提出权威性建议的国际组织， 成为治理全球性公共问题的一种强有力的协调机制，在国际事务中具有十分重要的 地位与影响。乔卫兵还对八国集团参与全球治理进行了跟踪，提出了八国集团治理 全球性发展问题的新模式。曹令军的八国集团与世界政治格局一书也提出来类 似的观点，指出八国集团在全球治理中发挥着重要的作用。吕有志在八国集团： 正在形成的全球治理中心? 一文中对八国集团全球治理中心论进行了回应，指出 八国集团的合法性不足，应该回到以联合国为中心的治理轨道上。但文章主要是从 国际道义的角度对八国集团进行了价值判断，而没有重视八国集团在全球治理中发 挥的积极作用，不免略显偏颇，有失公正。 总之，我国国内学界对八国集团与全球治理的研究要么太过宏观，要么略显偏 颇。八国集团在具体领域到底是如何参与全球治理的? 八国集团的治理机制是如何 形成的? 八国集团在全球治理中的功能与作用究竟如何? 该机制有何局限性? 这 些问题都值得深入探讨。 从货币金融合作来看，我国的研究集中在八国集团在7 0 、8 0 年代经济协调时 代，而对9 0 年代后八国集团在全球货币金融领域合作鲜有论述，经历了8 0 年代的 风风雨雨后，货币金融合作在八国集团中的地位如何? 八国集团在全球货币金融合 作中到底有哪些新的举措? 合作的效果如何? 本文期望能够对以上问题做出回答。 本文从货币金融合作这一微观领域出发，从新自由制度主义的视角探讨了八国 集团这一机制的发展历程，详细分析了八国集团在不同历史时期参与货币合作的功 能与作用，更加客观地把握了国集团参与全球治理的历程与效果。 ( 三) 文章的理论基础及重要概念 1 新自由制度主义与国际合作 ( 1 ) 新自由制度主义的产生 2 0 世纪7 0 年代以前，现实主义理论在西方国际关系理论研究中一直处于主导 地位。现实主义强调国家间关系从本质上讲就是国家为权力而进行的斗争，冲突是 国际关系的必然特征，“自助”是国家行为的根本原则。现实主义反应了当时国际 社会相互斗争，争夺利益的历史特征，因此它才具有了强大的生命力，能够在国际 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 关系理论的学理图谱中家独大。 但是随着生产力的进步，各国经济联系不断深化，相互依存程度不断加深。合 作互利，实现经济发展成为各国共同追求的目标。时代的发展呼唤国际关系理论的 变革与创新。 现实主义流派也试图对合作提出了自己的理论解释，突出的表现在国际政治经 济学流派中的“霸权稳定论”。其基本观点为：有霸则稳，无霸则乱。霸权国为国 际社会提供公共物品，是国际社会正常、有序发展的保证。从中我们不难看出，霸 权稳定论认为霸权国是国际合作的必要条件。这一理论在产生之初就普遍受到人们 的质疑：如果不是，那到底是什么因素导致国际合作的产生? 霸权国真的是国际合 作必不可少的条件吗? 与现实主义学派相对，自由主义学派强调秩序，对国际社会持乐观态度。在国 际合作问题上，自由主义在坚持其理论内核的同时也在积极寻求给出合理的解释。 大卫米特兰尼( d a v i dm i t r a n y ) 、厄斯特哈斯( e a m s th a s s ) 、罗伯特基欧汉( r o b e r t k e o h a n e ) 、约瑟夫奈( j o s e p hn y e ) 等学者对此都进行了积极的尝试。大卫米特 兰尼是功能主义和一体化理论的先驱，他认为人们要求通过跨国合作来解决共同问 题。 罗伯特基欧汉和约瑟夫奈则提出了复合相互依赖的理想模式。基欧汉1 9 8 4 年出版的霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争一书标志着新自由制度主义 达到了颠峰。 此后，国际关系理论界进行了一次大辩论。通过这次新新( 新现实主义与新自 由制度主义) 辩论，新自由制度主义传播了自己的观点，扩大了自己的影响，奠定 了自己作为国际关系又一理论流派的地位。 ( 2 ) 制度与国际合作：新自由制度主义的观点 正如霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争一书标题所示：霸权国并不 是国际合作的必要条件。制度主义以“制度”为变量，对国际合作作出解释。 叛自由制度主义主张无政府状态并不一定导致冲突。各国之间利益的冲突是不 可避免的，但却不是不可调和的。利益冲突并不一定导致战争，相反利益冲突为国 际合作提供了必要性。相互依赖的加深使各国之间的共同利益更趋增多，形成了“你 中有我，我中有你；一荣俱容，一损俱损”的局面，这更为各国之间的合作提供了 诱因。此外，该理论认为，“绝对获益比相对获益更重要 。这一主张解决了国际合 作的动机问题。那么利益冲突是如何调和的呢? 新自由制度主义借鉴了制度经济学 的观点，将“制度”这一变量引入国际关系领域的研究，认为制度作为一种国际社 胡宗山：国际政治学基础，华中师范大学出版社2 0 0 5 年版，第7 4 页。 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 会的“契约是国际社会规范化进程中不可或缺的因素，国家之间可以通过国际制 度进行合作。 无政府状态下信息不对称导致对对方意图难以把握，恐于对方欺诈，中央政府 权威的“缺失”导致的协议难以执行等因素都是阻碍国际社会迈出合作步伐的绊脚 石。其实影响国际合作的主要因素可以概括为两点：第一，交易成本居高不下；第 二，国际合作中的不确定性太大，导致国际合作的风险较大。新自由制度主义认为， 通过制度设计和制度创新，能够降低交易成本，汇聚行动预期，改善信息质量，减 少因为认识差异而引起的误解，降低国际社会中的不确定性，从而推动合作的进步。 在基欧汉看来，国际制度是包括三个方面的内容体系：正式的政府间国际组织 ( 1 g o s ) 和国际非政府组织( i n g 0 s ) 、国际机制和国际惯例( c o n v e n t i o n s ) 。 正是国际社会的各种制度安排交织而成的制度之网推动和保证了国际合作的 有效开展。目前国际社会中的制度虽然大多是在西方发达国家的主导下建立起来 的，但是国际制度一经产生，就具有一定的独立性，对大国、小国一样具有约束力， 在国际社会中可以独立发挥作用。正是因为国际制度的存在，弱国的利益在一定程 度上得到了保证，国际社会在冲突中实现了一定程度的合作，改变了国际政治原来 的零和博弈情形，使各国能够在合作中共同获益，一定程度上实现利益的和谐。 2 政策协调和域内协调 协调作为一种合作方式，即围绕某一问题经协商而取得一定程度的共识。当然 部分学者也对这一概念进行了深入的探讨，如约翰伯恩( j o h np b u m s ) 提出政策 协调指的是两种以上的政策得以融合演进，并取得共同的目标，政策协调的目的是 为了防止政策出现冲突。尼娜海柏( n i n ap h a l p e m ) 认为政策协调具有两重基本 含义：一是不同政府部门政策制定过程中的协调，二是不同的政策建议演进融合成 为一项共识。 她认为政策协调包括：第一，管理政策协调过程，交换政策利益和 目标，讨论、分析、并提交到最高决策者以做出决定：第二，谨慎的官方行动，而 且这一行动必须反映不同部门之间政策目标的平衡。 根据以上探讨，协调包含两层含义：第一，协商、磋商：各方的讨价还价；第 二，调整：通过协商进而达成一定的共识，在共识指导下相互调整自己的政策，进 而实现共同利益。即协调包含着过程的讨价还价，以及结果的相互利益最大化。 j o h nrb u m s ，“h o r i z o n t a lg o v e r n m e n t ：p o l i c yc o o r d i n a t i o ni nc h i n a ”p a p e rp r e p a r e df o rt h ei n t e r n a t i o n a l c o n f e r e n c eo ng o v e r n a n c ei na s i a ：c u l t u r e ，e t h i c s ，i n s t i t u t i o n a lr e f o r ma n dp o l i c yc h a n g e ，c i t yu n i v e r s i t yo fh o n g k o n g , h o n gk o n g ( d e c e m b e r2 0 0 2 ) 12 n i n arh a l p e m ，“i n f o r m a t i o nf l o w sa n dp o l i c yc o o r d i n a t i o ni nt h ec h i n e s eb u r e a u c r a c y 。i nl i e b e r t h a la n d l a m p t o n ，b u r e a u c r a c y , p o l i t i c s ，a n dd e c i s i o nm a k i n gi np o s t - m a nc h i n a ( 1 9 9 2 ) ，p p 1 2 5 - 1 4 6 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 政策协调是国际合作的基本形式。因为国际社会处于无政府状态，国家利益是 国家对外政策的决定因素，各国的政策都是依据本国利益制定的。各国间的国家利 益存在相互一致的一面，也存在相互对立的一面。国家间的合作说到底就是相互之 间实现利益最大化。要想实现这一目的，国家间必须相互协调，磋商，讨价还价。 因此，协调是国家合作( 利益最大化) 的中间环节，是国际合作的基本方式。 域内协调是指在特定区域国家间的政策协调，它是一种区域主义思想主导下的 国际合作。它突出地表现为国家间的协调主要是实现本区域国家的利益最大化。具 体在本文中，主要是指七国集团这一国际组织在7 0 、8 0 年代的协调活动主要是面 向工业化七国为主的北方发达资本主义国家。 3 全球治理 相互依存的发展推动了全球化的发展。随着全球化进程的不断发展，整个国际 政治发生了巨大而深刻的变化。变化中即包含着积极的一面：世界经济区域化的不 断加速，跨国公司作为一种新生力量在国际社会中发挥着日益重要的作用。非政府 组织在社会和政治调节中的作用日益凸现。这些新变化似乎预示了国际政治发展的 新趋势。但全球化的“外部性 方面似乎更多地表现为消极的影响：福利国家的危 机日益加剧：民主政治或代议制政府的合法性受到人们的质疑；一些民族国家政府 纷纷垮台；国际金融和市场秩序的失控；联合国的权威和作用不仅没有加强反而被 日益严重地削弱了，某些国际机制的有效性正在受到多方的怀疑：全球性问题愈加 严重地威胁到人类的生存与发展；传统的主权国家处处显示出各种危机，等等。上 述所有这些趋势看起来似乎是无法控制的，因此一些人对国际社会的发展表现出悲 观的情绪。 面对这一形势，国际政治学界提出了一种新的理论主张：全球治理。治理与统 治相对应，与统治强调自上而下的单渠道管理不同，治理在不否定自上而下的管理 的同时，也强调自下而上的治理。治理的主体不但包括主权国家、政府间国际组织， 还包括非政府组织、全球公民社会等“民间草根”。 全球治理的概念颇多，不一而足。其中联合国全球治理委员会对治理的定义是： “治理是公私机构管理其共同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的 利益得以调和并且采取联合行动的持续过程。它既包括有权迫使人们服从的正式制 度和规则，也包括人们和机构同意的或以为符合其利益的各种非正式的制度安排。 而罗西瑙强调全球治理的规则性特点，认为“全球治理可以被认为包括通过控制、 t h ec o m m i s s i o no ng l o b a lg o v e m a n c c ：o u rg l o b a ln e i g h b o r h o o d , o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 5 ，p p 2 - 3 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 追求目标以及产生跨国影响的各层次人类活动从家庭到国际组织的规则 系统，甚至包括被卷入更加相互依赖的、急剧增加的世界网络的大量规则系统。” 研究全球治理的英国学者安东尼麦克格鲁( a n t h o n ym c g r e w ) 认为“全球治理不 仅意味着正式的制度和组织国家机构、政府间合作等制定( 或不制定) 和 维持管理世界秩序的规则和规范，而且意味着所有其他组织和压力团体从多国 公司、跨国社会运动到众多的非政府组织都追求对跨国规则和权威体系产生影 响的目标和对象。 我国著名学者俞可平是少数全面地阐释了全球治理内涵的国内 学者之一。他认为，应该从全球治理的主体、对象、价值、规制和绩效等五个层面来 诠释全球治理。( 1 ) 全球治理的主体，即由谁来进行全球治理。概括起来，全球治 理的主体主要有三类：主权国家、正式的国际组织和非正式的全球公民社会组织。 ( 2 ) 全球治理的对象，即“治理什么”。全球治理的对象就是全球化进程中产生的 全球性问题。( 3 ) 全球治理的价值。全球治理的倡导者认为，人类社会存在超越国 家、种族、宗教和意识形态等方面的普世价值。这些普世价值包括对生命的尊重、 自由、正值、平等等价值理念。全球治理必须建立在这些普世价值的基础之上。( 4 ) 全球治理的规制，即“如何进行全球治理”。全球规制就是全球化的制度安排，指 在全球化进程中形成的一系列规范国际秩序，调节国际关系的制度、标准、政策、 协议、程序等。全球规制是全球治理的核心。( 5 ) 全球治理的绩效。全球治理的绩 效集中体现为国际规制的有效性。 以上概念虽然各有侧重点，但是从这些概念中我们可以看出全球治理的基本特 征：第一，全球治理强调国际规制的重要作用；第二，全球治理强调参与主体的多 元化，即包括传统中的主权国家，也包括国际组织( 政府间组织和非政府组织组织) 、 跨国公司、公民社会等多种权威主体。 关于全球治理的理论，各理论学派各有侧重。现实主义强调全球治理背后的权 力结构，认为全球治理就是一种以霸权国为主导的机制，因而，那种认为建立在国 家主权平等基础上的所谓真正的全球治理是一种乌托邦思想。新自由制度主义强调 国际制度在全球治理中的作用，主张对原有的国际制度进行改革，以适应全球治理 的开展。新马克思主义( 结构主义) 的全球治理理论强调全球治理就是一种资本主 义在全球的进一步发展。本文主要是以制度主义为理论出发点，主张全球治理实质 上就是国际社会的制度化、规范化，参与全球治理的过程很大程度上表现为在全球 范围内建立健全国际制度的过程。因此，全球治理在实践层面是客观存在的，它已 【美1 罗西瑙：没有政府的治理，张胜军、刘小林等译，江西人民出版社2 0 0 1 年版，第8 页。 【英1 戴维赫尔德：全球大变革全球化时代的政治、经济与文化，杨雪冬、陈家刚等译，社会科学文 献出版社2 0 0 1 年版，第7 0 页。 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 经并将继续发展成为解决全球问题的一种重要方式。虽然当前大多数国际制度都是 在西方国家主导下形成的，具有强烈的自由主义色彩，主要反映了资本主义国家的 利益。 4 、国际制度( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o n s ) 与国际机制( i n t e r n a t i o n a lr e g i m e ) 自从制度主义学派产生以来，关于国际制度概念的争论就从未停止过。这种杂 乱的纷争也引起了部分学者的担忧，以至于有人认为，如此混乱的概念可能使国际 制度研究落到毫无意义的地步。其中国际制度与国际机制的区别就是这一争论的 焦点之一。 在早期的文献中，“国际制度”主要是指政府问和非政府间的国际组织。但随 着研究的推进，8 0 年代后学界往往交互使用国际机制与国际制度概念，这在一定程 度上造成了学术研究的不严谨和混乱。 按照罗伯特基欧汉的解释，国际制度是指“规定行为的职责、限制行动、以 及影响行为者期望的持久的互为联系的一组f 式的或非正式的规则”；圆而国际机制 最为权威的定义来自美国的斯蒂芬d 克莱斯勒( s t e p h e nd k r a s n e r ) 。他认为国际机 制是“一系列隐含的或明确的原则、规范、规则以及决策程序，行为者对某个既定 国际关系领域( 问题) 的预期围绕着它们而汇聚在一起。所谓原则，是指对事实、因 果关系和诚实的信仰；所谓规范，是指以权利和义务方式确立的行为标准；所谓规 则，是指对行动的专门规定和禁止：所谓决策程序，是指流行的决定和执行集体选 择政策的习惯 。 苏长和在分析以后认为，从基欧汉和克莱斯勒给出的两个定义看，国际制度和 国际机制并无本质的区别。在本文中，为了分析的方便，国际机制与国际制度是 通用的。 ( 四) 论文结构及主要研究方法 1 论文的结构 本文分五部分： 参见j o h ng r u g g i e ，“i n t e r n a t i o n a lr e s p o n s e st ot e c h n o l o g y ：c o n c e p ta n dt r e n d s ，”i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n ， v 0 1 2 9 ，n o 3 ，19 7 5 ，p e 5 5 7 - 5 8 3 ；以及e m s tb h a s s ，“o ns y s t e m sa n di n t e r n a t i o n a lr e g i m e s ，w o r l dp o l i t i c s ，v o i 2 7 ， n o 2 ，1 9 7 5 r o b e r t o k e o h a n e , i n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t i o n s a n d s t a t e p o w e r , b o u l d e r ：w e s t v i e w p r e s l 9 8 9 ，p p 3 s t e p h a n d k r a s n e r s t r u c t u r a lc a u s ea n dr e g i m ec o n s e q u e n c e s ：r e g i m e sa si n t e r v e n i n gv a r i a b l e s ，i ns t e p h a n d k r a s n e r e d ，i b i d ，p p 2 苏长和：重新定义国际制度， 欧洲1 9 9 9 年第6 期，第2 4 页。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 绪论部分介绍了课题研究的意义、方法，进行了相关文献综述，并且提出了本 文研究的理论基础，介绍了本文中的一些重要概念。第一部分简单地勾勒了八国集 团的发展历程，分析了八国集团这一国际制度的构成和特征，为后文的论述提供了 基础。第二部分论述了八国集团在货币金融领域的协调，包括协调的主要内容，协 调的功能以及协调的效果。第三部分论述了八国集团在全球货币领域的治理，包括 治理的实践，治理的作用与不足。结语部分对全文进行了总结，深化了我们对八国 集团在全球治理中的认识。 2 主要研究方法 本文采取的主要研究方法有：第一，历史分析法。历史分析法主要是通过历史 事件的描述，把握事件的因果关系，了解事件的来龙去脉，透过历史来理解现实。 本文通过对八国集团的历史发展过程进行论述，归纳出八国集团的发展阶段，以更 好地了解八国集团的作用。第二，文本分析法。本文的内容参考了众多前人研究的 成果，对可获得的文本资料进行了归纳、总结。第三，国际政治与经济相结合的方 法。货币、金融都是人类经济活动中的重要工具。但国际货币、金融经济制度的背 后却体现了特定时期的国际政治结构。 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、七j k 国集团：国际合作的制度安排 七八国集团通常被作为一个国际组织进行研究。按照基欧汉的看法，“国际组 织本身也是一种国际制度”。而且，通常意义上的国际组织都有一定的组织章程， 有一定的组织机构，并有规范的组织结构。但乜八国集团从狭义上只是指七八国 集团首脑定期举行的会议，组织化程度较低，似乎把其看作一种“交换意见、协调 政策”的国际会议协调机制更为恰当。本文认为，七a 国集团就是一种国际合作的 制度安排。 ( 一) 七，八国集团的发展历程 1 9 7 5 年1 1 月1 5 日，受法国总统吉斯卡尔德斯坦的邀请，美国总统福特、英 国首相威尔逊、意大利总理莫罗、联邦德国总理施密特和日本首相三木武夫齐聚法 国巴黎西南郊小城郎布依埃，第一次秘密的、以“炉边谈话”式的形式商讨了资本 主义经济面临的问题与挑战，迈出了七国( 加拿大总理从1 9 7 6 年开始参加进来， 由原来的六国变成了七国) 经济协调的第一步。7 个月后的圣安湖会议虽然不欢而 散，但此后，每年一度的七国首脑会议作为一种制度固定下来，轮流在各国举行， “七国集团”由此得名。由于七国集团国民生产总值超过全球国民生产总值的一半， 七国在世界经济中占有举足轻重的作用。因此，七国集团被贯之以“富国俱乐部 的称号。 七国集团首先主要是一个经济大论坛。它给各国首脑提供了一个协商经济问题 的场所，但从波恩会议第一次把政治议题提上首脑会议议事日程后，