（产业经济学专业论文）京津冀基于生态联系的经济合作.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t t h e j i n g - j i n - j i a r e a i s o n e o f t h e b e s t e c o n o m i c f o u n d a t i o n a n d f a s t g r o w i n g a r e a s o f o u r c o u n t ry n o r t h e rn f o r e l a n d . h o w e v e r , t h e a r e a e n v i r o n m e n t c o n d i t i o n i s b e c o m i n g w o r s e a n d t h e r e a r e p o o r a r e a s a r o u n d b e ij i n g a n d t i a n j i n , w h i c h i s d u e t o t h e e n v i r o n m e n t c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e a r e a a n d t h e l a c k o f e n v i r o n m e n t - e c o n o my c o o p e r a t i o n m e c h a n i s m . a c c o r d i n g t o t h e t h e o ry o f e x t e rna l it y , t h e g a m e t h e o ry a n d c i r c u l a r e c o n o m y , a n d b a s i n g o n t h e c a s e o f p o o r a re a s a r o u n d b e ij i n g a n d t i a n j i n , t h i s p a p e r r e s e a r c h e s t h e e c o n o m i c c o o p e r a t i o n o n t h e b a s i s o f e n v ir o n m e n t i n t h e j i n g - j i n - j i a re a b y t h e m e t h o d s o f b o th p o s it i v e a n a l y s i s a n d n o r m a t iv e a n a l y s i s . f r o m t h e c u r r e n t s i t u a t i o n o f t h e d e v e l o p m e n t a n d t h e p r o b le m s e x i s t e d i n t h e d e v e l o p m e n t o f t h e j in g - j in - j i a r e a , c h a p t e r 1 p r e s e n t s t h e i m p o r ta n c e o f t h e e c o n o m i c c o o p e r a t i o n o n t h e b a s i s o f e n v i r o n m e n t i n t h e j i n g - j i n - j i a r e a . c h a p t e r 2 s u m m a r i z e s t h e re la t i o n s h i p o f b e ij in g , t i a n j in a n d h e b e i fr o m t h e i r r e g i o n a l e c o n o m i c c o n n e c t i o n , e n v i r o n m e n t c o n n e c t i o n a n d e c o n o m y c o o p e r a t i o n , w h i c h s h o w s t h e c lo s e r e l a t i o n s h i p o f t h e s e t h r e e re g i o n s a n d t h e i r i n d i v i s i b i l i ty . a n d t h e n , c h a p t e r 2 g i v e s a p r e d i c t i o n o f th e d e v e lo p m e n t t e n d e n c y o f t h e c o o p e r a t i o n i n t h i s a re a . c h a p t e r 3 i n t r o d u c e s t h e p o o r a r e a a r o u n d b e ij in g a n d t i a n j in a n d a n a l y s e s t h e c a u s e o f f o r m a t i o n o f t h i s a r e a . a c c o r d i n g t o t h i s c a u s e , c h a p t e r 3 a n a l y s e s t h e l a c k o f e n v i r o n m e n t - e c o n o m y c o o p e r a t i o n m e c h a n i s m i n t h e j i n g - j in - j i a r e a . i n o r d e r t o p u tt i n g f o r e w o r d m e a s u r e s t o e n v i r o n m e n t - e c o n o m y c o o p e r a t i o n i n t h e j i n g - a d - j i a re a , c h a p t e r 4 d i s c u s s e s t h e a p p l i c a t i o n o f t h e t h e o ry o f e x t e rn a l i t y a n d c o a s e s t r a d e t h e o ry i n t h e re g i o n a l e n v ir o n m e n t r e l a t i o n s h i p s , t h e a p p l i c a t i o n o f t h e g a m e t h e o ry i n t h e r e g i o n a l e n v i r o n m e n t- e c o n o m y re l a t i o n s h ip s a n d t h e a p p l i c a t i o n o f t h e c i r c u l a r e c o n o m y in t h e r e g i o n a l i n d u s t ry . c h a p t e r 5 p u t s f o re w o r d d e t a i l m e a s u r e s o f e n v ir o n m e n t - e c o n o m y c o o p e r a t i o n i n t h e j i n g - j i n - j i a r e a . k e y wo r d s : t h e j in g j i n j i a r e a e n v ir o n m e n t c o n n e c t i o n e c o n o m i c c o o p e r a t i o n 1 1 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己 经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。 对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : i t a 清 a d / 年 v-月3 9日 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、 保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文: 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务: 学校有权按有关规定向国家有 关部门 或者机构送交论文的复印件和电 子版; 在不以赢利为目 的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 潘丽 青 2 0 0 7 年举月了 a 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名: 9 学位论文作者签名: 浩0 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 部“ 年 最 长 5 年 可 少 于 5 年 秘 密 * 1 0 年 最 长 ” 年 可 少 刊“ 年 巴 密 * 2 0 钊最 娜年 可 纤些， ! i _ _ _二. 一 第一章导论 第一章导论 第一节问题的提出 京津冀即京津冀经济圈， 主要包括北京、天津以 及河北的石家 庄、唐山、 承德、张家口、保定、廊坊、秦皇岛、沧州、邯郸、邢台、衡水共1 3 个城市， 区域面 积占 全国的2 . 3 % 、 人口占 全国的7 . 2 3 % 0 2 0 0 5 年， 京津冀经济圈社会消 费品零 售总 额为7 0 4 5 . 6 4 亿元， 约占 全国总量的9 . 9 % c l1 e 随着京津冀区域经济 的快速发展和天津被确定为北方的经济中心， 以及它的特殊地理位置( 处于环渤 海地区和东北亚的核心重要区域) ，京津冀越来越引起中国乃至整个世界的瞩 目。京津冀地区是我国北部沿海地区经济基础最好、发展最快的区域之一。它 同长三角、珠三角地区共同构成了 我国东部沿海最具经济活力的地区，是推动 我国经济发展的核心地区。 进入2 1 世纪以 来， 京津冀由 于其空间关系、 经济地 理的特殊性和一省两市经济、 社会、 文化、 环境等方面的内 在联系， 客观上形 成了一个具有人缘、 地缘和业缘密切往来的经济统一体。 这一地区的 人口 数量、 市场容量、投资环境、资源结构、 经济密度和生产要素的 特殊组合，充分展示 了京津冀地区将成为2 1 世纪我国区域经济发展新的增长极的可能性。 但是，京津冀地区自 然生态条件总体较差，水资源相对缺乏，生态环境比 较脆弱。目 前，京津冀平均水资源量仅占 全国的3 . 6 % ， 人均水资源是长江三角 洲的1 / 2 ，不足珠江三角洲和全国的1 / 5 ，远低于国际公认的1 0 0 0 立方米的警 戒 线121 。 而且从总体上 看， 京 津冀生 态 环境 质量仍在下降 ， 主要 表 现 在植被退 化、水土流失、湖泊富营养化、土壤盐碱化、河流淤积、赤潮频发、土地沙化 和沙尘暴等方面。 之所以出现这些问题，可以说和行政区划对生态联系的割裂及对生态保护 效率的 影响不无关系。 京津冀山 水相 连， 地理上是一体， 历史上也 是一体。而 近几十年形成的行政区划， 将京津冀分割成了三个“ 片断” ， 有人形象地说， 河 北是“ 没心 ( 心 脏地带 北京 ) 没肺 ( 主 要出 海口 天 津 ) ” ， 天 津 是失 去了 腹 地， 北 京只好长期在内 部“ 划圈 摊大饼” (3 。 这种 分 割影响了 这一 区 域的 整体发展， 在生态上形成城市的热岛 效应。京津冀作为三个独立的、平等的省 第一章导论 级行政区， 决定了 三方在经济社会发展目 标上的差异， 市场配置功能相对较弱， 行政功能影响较强， 各自 独立的社会经济发展目 标之间 存在局限和冲突。因此 在京津冀这个区域内，生态保护者和生态受益者的责权利很难做到相对应，从 而导致了该区域生态联系的割裂和生态保护效率低下。 环境问题无地界，各自 为 政无法解决整个环境问 题，随着区域经济的快速 发展，生态环境合作也日 益成为区域合作的一个重要组成部分。我国的地方生 态环境保护政策一般来说都是省、 市、县等这样的行政单位提出的，而行政区 域本身是一个开放的系统， 各个行政区之间存在着各种物质、能量和信息的交 换，尤其是污染 ( 空气污染、 水污染、噪声污染、放射性污染等)和生态破坏 ( 森林、草原、湿地的破坏、 土壤板结、水土流失、沙漠化、生物多样性减少 等)问题经常涉及到行政区 域间的协调。而我国的现实情况是，环境保护部门 在进行环境管理的时候经常性地出现 “ 错位” 、“ 越位” 、“ 缺位”的现象，管了 许多不该管、管不了也管不好的事情，而许多该管的、该管好的却没有管好、 管住， 行政区域的 管理者更看重自己 管辖区域内生态环境保护方面取得的政绩， 而忽略对其他行政区域的影响，行政区域间协调不当或没有协调时有发生。例 如，河流的跨度大，河流一旦污染，那么在污染治理和控制的过程中就会产生 行政区域间的利益冲突，上游的污染治理往往转嫁于下游， 这无形中增加了下 游的污染治理负担。再如自 然资源的利用和管理问题，行政单位的管辖使自 然 资源可能出现不同部分被不同的地方环境保护政策调控的情形。 另外，由于行政区域间缺乏相应的合作，在行政区域间常常会出现不被管 制或双重管制的污染及生态问题的灰色地带。灰色地带的人们因生态保护、维 护全局长远利益被迫做出牺牲，不能使用限制区内的资源和空间，丧失发展机 会和能力，这构成限制区和非限制区不平等，也形成局部牺牲和全局收益的尖 锐矛盾，与可持续发展的公平原则相抵触。 生态资源的跨区域特征内 在要求生态环境保护进行区域合作，而现行体制 却导致了生态受益者与生态保护者之间的责权利不对应。这就需要京津冀地区 采取有效的基于生 态联系的 经济协作， 使生 态受益者与生态 保护者之间的责权 利相对应，促进生态与经济的协调发展。 第一章导论 第二节研究方法与研究思路 本文以 外部性理论、博弈论、循环经济理论等为 理论依据，从环京津贫困 带这个实际案例出发， 运用实证分析和规范分析相结合的方法，来研究京津冀 地区基于生态联系的经济合作问题。 本文首先从京津冀的发展现状和发展中存在的生 态问题提出了京津冀基于 生态联系的经济合作的重要性。 接着，概述了京津冀区域经济关系、生态联系与经济合作，说明了京津冀 三地在经济、生态等方面联系的紧密性和不可分割性，并对其未来的合作趋势 进行了展望。 再接着，以“ 环京津贫困带”为案例，分析 “ 环京津贫困带”的成因:生 态联系与经济联系的分割、生态受益者的责任缺位、生态保护政策与贫困治理 政策脱钩等。从而对京津冀生态一经济合作机制的缺失进行了剖析。 然后，为提出相应对策作理论上的准备， 论述了( 1 ) 外部性与科斯交易理 论在区域生态关系中的 应用; v p 。 从 理 性 角 度 看 ， 当 该 主 体 采 取 活 动 的 私 人 成 本 c , 大 于 私 人 收 益 v p 而 小 于 社会 收 益v 时 ， 尽 管 从 社 会 角 度 看， 该 行 为 是 有 益的 ， 但 是该 主 体显 然不 会 采取该项行动。由 此可知， 帕累托最优状态没有得到实现，其原因在于存在帕 累托改进 ( 即在不影响其他人利益的情况下， 至少能增加一个人的利益) 。 0 l 一 一 一 一 l 一 一 一 二 一 v , c , v , 图4 . 1 存在帕累托改进的正外部性情形 事 实 上 ， 若 该 主 体 采 取 这 项 行 动 ， 则 其 可 能 的 损 失 为 c , 一 v , ， 社 会 上 其 他 经 济 主 体 由 此 而 受 益 为 v - v , ， 而 且 ( v - v , ) (c p - v p ) 。 所 以 只 要 获 得 正 外 部 性的经济主体能 够使提供外部性的主体多进行该项活动并补偿他的损失，则合 作成为可能。: 据此可得， 在一般情况下，当存在正外部性时，外部资源活动水平总是低 于受益者需要的 最优水平。 如果没有这一补偿过程的发生，那么在存在正外部性的 情况下，单个经济 主体进行某一项既利于己 又利于人的经济活动的 水平往往要低于社会所要求的 最优水平。 对外部性问 题的解决，经济学家罗纳德 哈里 科斯侧重于运用产权理论 和市场机制2 6 。 科斯强调， 要以 社会价值最大化为出发点 来观察和研究问题。 科斯从产权安排和产权效率这个角度提出了如何将外部性问题内在化. 科斯认为:在市场交易费 用为零的前提下， 只要产权关系明确予以界定， 通过协商交易的 途径，经济活动的私人边际成本与社会边际成本必然相等，外 部性便被内在化了。这就是科斯第一定理。但现实世界是存在交易费用的，因 此，人们运用科斯第一定理时，更多的是指如果交易费用不为零，就可以通过 产权的界定与明晰以及经济组织形式的选择，实现外部性内部化，来提高资源 的配置效率， 达到帕累托最 优状态，而无需抛弃市场机制或引入政府干预。 这 就是科斯第二定理。 其原因 在于，只要产权界定清晰， 交易各方就会力求降低 交易费 用， 使资 源配置产出 最大、成本最低， 达到资源的 优化配置。正因为如 此，外部性问 题完全可由 私 人合约得到解决， 亦即 基于自 愿交易的私人合约行 为对市场运转有着自 我修正的效能。 第四章 京津冀生态 一经济合作对策的理论准备 通过产权途径解决生态环境问题有一定的制约因素:明确的产权、真 实信 息、没有交易成本等，尽管如此，它的 应用仍可以是广泛的，因为它可以 有效 地强化市场机制的运行并补充政府干预，促进生态环境治理的优化. 站在生态保护的投资主体的立场来看， 如果他是以 追求区内 最大利益为动 机的理性经济人， 那么，他投资的决定必然是按照区内边际收益等于区内 边际 成本定产，而此时的社会边际收益大于社会边际成木，造成实际的供给量小于 社会所需量。 这个结论也可以 从供给需求图分析得出。如图4 . 2 所示，横 轴代 表产量 或 需求 量， 纵轴代表 价格， s 代 表供 给 ( 区内 成本) 曲 线， d . 代表区内 需 求 ( 区内 价 值 ) 曲 线， d 2 代表社 会需 求 ( 社 会价 值 ) 曲 线， q i 是区 内 需 求曲 线与 供给 曲 线决定的 最适量， q 2 是社会需求曲 线与供 给曲线相交得到的最适量。 从图上 可以 看出，由 于社会边际收益大于区内 边际收益，社会最适量大于区域市 场决 定的均衡数量。这说明，由于存在着区域外部性，完全竞争的市场机制并不能 自 动地引导以 追求地区效益最大化为目 的的生态保护区有效地把资源配置 到生 态建设 之中( 资 源供给缺口q 2 - q ， 由 对应的区内 边际收益与社会边际收 益间的 差距决定 ) ， 从而达不到有效保护生态的目 的。 ( 区内 成本) d2 住卜 会价值) 翌翌钻 ql q 图4 . 2 区域正外部性使生态保护区对生态保护供给不足 为实现社会利益的最大化， 生态保护内 在要求生态受益者承担一定的 生态 保护责任， 然而在我国 现行体制下， 生态保 护者与生态受益者的责权利是 不相 对应的。因为 现行行政区域管理 制度造成各自 独立的行政区 经济， 各地方 政府 的眼光只囿于本行政区边界范围内，各地的 经济发展仅从行政区角度出发，只 考虑本辖区的经济利益，而不能从经济区域的整体角度出发，统筹考虑区 域经 济的发展。这种行政区域管理制度造成了各地经济发展的分散化，割裂了区域 第四章京津冀生态一经济合作对策的理论准备 经济的一体化发展。随着分权化改革的深化和市场经济的发展，地方政府逐渐 成为具有相对独立利益的经济主体。地方政府的利益目 标主要是本 地区经济总 量的高 速增长、就业率的增加、地方财政收入的扩大等。为了实现 这些利益目 标，达到自 身利益的最大化，地方政府之间展开了激烈的竞争。各 地政府仅仅 是从发展本地经济的角度出发的，地方政府间合作协调比较缺乏。从生态保护 方面来讲，生态保护者和生态受益者往往处于不同的行政区域内， 这就必然造 成了现阶段区域间生态联系的割裂，并降低了生态保护的效率。 第二节 博弈论在区域生态一经济关系中的应用 对于京津冀基于生态联系的经济合作问题可用 “ 博弈模型” 来进行分析。 根据人 类需求层次的 认识2 7 1 ， 不同 收入水平的不同发展程度的 地区， 其对待生 态的价值认识是各不相同的，其对待生态恢复活动的态度也是各不相同的，这 主要是环境保护与环境治理活动对各自 带来的效用满足不同而形成的。这一情 形导致了发达地区与贫困地区在生态恢复活动中扮演不同的角色、 起着不同的 作 用。 通 过“ 博 弈 模 型” 的 分 析 如 下 1 , 假设某一区域分为发达和贫困两个地区，现有的生态状况由 于在过去或现 在正在进行的经济发展中造成了一定程度的退化。 对于这一退化结果，由于双 方主导性需求层次的不同，双方的感受程度也不同:发达地区感觉环境退化对 其效用满足有很大的负影响，而贫困地区感觉环境退化对其效用满足虽然有一 定的负影响但并不显著。 因而双方对治理这一环境问题能够带来的 效用也不同: 发达地区认为治理环境活动能够给其带来很大的效用改进，而贫困地区则认为 治理环境活动能够带来一定的效用改进但并不显著。进而双方对治理环境活动 的意愿支付也各不相同:发达地区认为治理环境活动能带来较大的效用改进， 牺牲一定的其他支出 只会带 来其效 用水平较小 程度的 减少 ( 由 于 此时发 达地区 在物质需求方面己 经得到了充分的满足，增加或减少一定的物质需求都不会对 其的效用满足带来很大的影响 ) ， 而贫困 地区则认为治 理环境活动能 带来的效用 改 进不大， 牺牲一定的 其他支出 却会给其效用水平带来很大程度的 减少 因为此 时 贫困 地区在物质需求方面尚 未得到充分的满足， 减少一定的物质需求会给其 效用满足带来很大影响，而增加一定的生态需求却不能替代该地区的这一损 失 ) 。 所以， 在同一时 期，由 发达地区、 贫困 地区进行博弈而决定是否进行环境 第四章 京津冀生态一经济合 作对策的 理论准备 治理活动时，其最终的博弈结果必然是发达地区承担全部投入单独进行环境治 理活动，而贫困地区将拒绝承担任何支出而径直享受环境治理的成效。表面上 看这是一个不大合理的结果， 但恰恰反映了 发达地区和贫困地区对环境治理的 效用满足水平( 由 此决定了 他们各自的博弈策略) 。我们通过以下虚拟数字对这 一环境治理博弈问题进行论证。 如图4 . 3 所示，假设某一环境治理活动给发达地区带来的效用改进为 1 0 , 给贫困地区带来的效用改进为 5 ，而发达地区独自承担环境治理费用带来的效 用减少为一 6 ，贫困地区独自 承担环境治理费用导致的效用减少为一 8 ，发达地区 承担一半环境治理费用导致的效用减少为一 3 ，贫困地区承担一半环境治理费用 导致的效用减少为一 4 。 此时发达地区与贫困 地区各自 采取“ 治理”、“ 不治理” 策略的支付矩阵分别为该博弈的博弈均衡为:发达地区采取 “ 治理”策略而贫 困地区采取“ 不治理” 策略， 对应的支付为( 4 , 5 ) 。 因为只有这一策略组合在对 方不改变策略时任何一方都没有改变策略的动因。 贫困地区 治理不治理 发达地区 治理 不治理 图4 . 3 环境治理博弈支付矩阵 上述博弈模型表明:在发达地区与贫困 地区面对同一环境问题时，发达地 区独立承担环境治理的责任，让发展中国家 “ 免费”享受环境治理的成效是合 理的选择。 生态保护区居民为享受更好的生活而追求经济发展是其不可剥夺的 权利， 全社会的生态功能受益者是无权采用强制性手段予以限 制的。然而，生态保护 区的 经济发展过程又不可 避免地形成一定 程度的环境破 坏。 那么，对环境破坏 及时地治理是唯一的手段。 问题是: 谁来承担治理的责任。 看上去问题很简单， 既然环境破坏者是当地的开发者，那么治理责任自 然是开发者。但通过博弈分 析，不难得出结沦:承担生态保护区发展过程中的环境治理，是生态受益者责 无旁贷的责任。 如图4 . 4 所示， 假设一区域分为发达地区和贫困地区。 现在贫困地区( 生态 保护区当地) 拟进行某一经济活动， 该活动产生的经济效益能给贫困地区带来的 第四章京津冀生态 一经济合作对策的理论准备 效用改进为6 ， 而该活动在带来经济效益的同时也会带来许多生态与环境问题， 可能给发达地区带来的环境影响而导致的效用减少为一 1 0 、 给贫困地区带来的环 境影响而导致的效用减少为一 5 。如果发达地区独自承担环境治理费用而带来的 效用减少为一 6 、贫困地区自 行承担环境治理的费 用而带来的效用减少为一 8 。如 果发达地区和贫困地区各自承担一半的环境治理费用，那么发达地区的效用减 少为一 4 、贫困地区的效用减少为一 3 。 这样面对一 个可能给贫困地区 带来6 单位 效用的经济活动，发达地区与贫困地区围绕着谁承担环境治理的费 用而进行博 弈，各自 分别采取“ 治理”和 “ 不治理”策略时的博弈支付。这一博弈的均衡 结果为:发达地区 采取 “ 治理” 策略、贫困 地区 采取 “ 不治理” 策略而坐享其 成， 对应的 支付为( - 6 , 6 ) ， 只有这一结果是对方不改变策略时任何一方都没有 改变策略动机的策略组合。 贫困地区 治理不治理 发达地区 治理 不治理 图4 . 4 环境治理费用承担支付矩阵 这一博弈结果表明:在发达地区与贫困地区并存的社会里，贫困地区为满 足物质需求( 特别是生存需求) 而采取一定的经济活动时，发达地区不得不承担 起治理这一经济活动所带来的环境影响的责任， 只有这样才能使自 己的效用减 少到较低程度. 面对贫困地区进行一定的经济活动会带来相应的生态环境影响， 进而要求发达地区独力来承担环境治理这样的问 题时，是否可以 通过发达地区 向贫困 地区的事先转移支付来换取贫困地区不再进行这一经济活动呢? 博弈分 析的结果表明: 一次性的转移支付是不可行的， 只有在双方建立长期互信协作 关系的条件下才可行。 假设一区域分为发达地区和贫困 地区，贫困 地区拟进行一项经济活动以 使 其效用水平提高6 单位，但这一经济活动会分别 给发达地区和贫困 地区自 身带 来因环境影响而造成的效用减少分别为一 1 0和一 5 ，发达地区拟以向贫困地区转 移支付方式换取贫困地区不进行该经济活动 ( 发 达地区转移支付带来效用减少 5 单位时， 即可给贫困 地区带来相当 于该经济活 动效 用改进6 单位 ) 。 图4 . 5 是 发达地区分别采取“ 转移支付” 和“ 不转移支付” 策略， 贫困地区分别采取“ 进 第四章 京津冀生态一经济合作对策的理论准备 行经济活动” 和 “ 不进行经济活 动” 策略时的博弈支付矩阵。 该博弈的均 衡结 果为: 发达地区采取 “ 不向贫困 地区转移支付”策略、 贫困地区采取 “ 进行经 济活动” ， 相应的支付为( - 1 0 , 1 ) 。 只 有这一策略组合是满足:当 对方策略不变 时，任何一方都没有改变策略的动因。 贫困地区 不进行 发达地区 支付 不支付 图4 . 5 环境治理转移支付博弈的支付矩阵 上 述博弈结果表明: 发达地区与贫困地区之间通过一次性的支付以换取中 止破坏环境的经济活动的 愿望是无法实现的。这是因为发达地区与贫困地区各 自 在 “ 个人理性”的原则下都会选择不利于保护环境、也不利于双方达到最大 效用的结果。而对这一情形，发达地区与贫困地区之间，只有在双方建立长期 互信协作关系的条件下( 即双方进行无穷重复博弈， 并采取“ 扳机战略” 初 始信任对方而采取有利于双方的“ 集体理性”行为，一旦某方违背信任原则而 采取有利于自己的行为时， 将永不相信对方而采取 “ 个人理性” 行为) ，双方可 以实现“ 集体理性”的博弈均衡:发达地区采取 “ 向贫困 地区转移支付” 策略、 贫困地区采取 “ 不进行经济活动” 策略，对应的支付为( - 5 , 6 ) 这就实现了以转 移支付换取不进行环境破坏经济活动的初衷，发达地区通过减少低层次需求的 满足换取了环境保护的效用， 贫困地区则从发达地区的转移支付中换取了效用 的满足。这一博弈模型具有实际的应用价值，如某江河下游的发达地区可与江 河上游的不发达地区进行长期的协作， 通过转移支付的 方式换取上游地区对森 林、水土资源的保护，否则上游落后地区为满足其生存需求就会采取破坏森林 及水土资源的经济行为，这就会给下游地区带来巨大的福利损失。 第三节循环经济理论在区域产业整合中的应用 循 环经济一词是由 英国 经济学家d .w.p e a r c e 和k k .t u r n e r 在其1 9 9 0 年出 版的 自 然资 源和环境 经 济学 一书中 正 式提出的 2 9 “ 循 环” + “ 经济” ， 字 面意思是人类的经济活动应该遵循能量的守恒和转化定律，在生产、分配、交 第四章京津冀生态一经济合作对策的理论准备 换、消费四 个领域中 实 现闭 路、螺旋式的 上升。 关于循环经济的内涵，学术界有不同的说法， 我国学者吴季松表述得较为 准确和全面， 他认为:“ 循环经济就是在人、自 然资 源和科学技术的大系统内， 在资源投入、企业生 产、产品消费及其废弃的全过程中，不断提高资源利用效 率，把传统的、依赖资源净消耗线性增加的 发展，转变为依靠生态型资源循环 来发展的 经济” 3 0 1 。 循 环 经济以资 源节约 和 循 环 利 用为 特 征，是一种完 全区 别 于传统经济的新型经济。 从 循环经济概念的 外延和内 涵的 演变进程看， 它是国 际社会在追求从工业可持续发展到追求社会经济可持续发展过程中出 现的一种 关于发展模式的理念，它是针对传统线性经济发展模式的创新。 传统工业社会 的经济是一种单向流动的线性经济，即“ 资源 一产品一废物”， 特征是大量生 产、大量消费、 大量废弃， 从物质流上看，不是循环的， 而是线性的增长，依 靠的是高强度地开采和消耗资源，同时高强度地破坏生态环境。这样的增长方 式早晚会将人类可利用的资源花干耗尽，是不可持续的.循环经济则是以可持 续发展思想为指导， 运用生态学规律，重构人类社会经济活动，实现资源高效 循环利用。 循环经济以“ 减量化、再使用、再循环” ( 简称 3 r原则)为行为准则。 其中减量化原则 ( r e d u c e ) 指以资源投入最小化为目 标，用较少的原料和能源 达到既定的生产或消费目 的，在经济活动的 源头节约资源和减少污染，目 标是 要求在企业生产或人们消费等经济活动中系统地避免和减少废物的产生。再使 用原则 ( r e u s e )，以 废物利用最大化为目 标，即 尽量延长产品的使用周期， 产 品和包装容器能被反复地使用。再循环原则 ( r e c y c l e ) ，以 污染排放最小化为 目 标，即产品完成其使用功能之后能够重新变成可以 利用的资源。 根据循环经济理论， 在京津冀区域发展及建设规划中， 可以努力探索经济、 社会与环境的 协调发展， 通过推进清洁生产 和发展区 域循 环经济，来有效解决 资源与环境瓶 颈问 题. 京 津冀可以 通过形成区域内 的产业联系和产业集群， 整 合区域内 产业以实现资源的集约化、排污成本的规模效益、环境治理的聚集效 应等。 第五章京津冀生态一经济合作对策 第五章京津冀生态一经济合作对策 京 津冀地区良 好发展的一个重要表征 应该是: 带动整个区域在经济、 社会、 生态诸方面的全面发展，使该地区内 发 达地区与欠发达地区间、大城市与中小 城市间、城市与农村间实现经济社会的 和谐发展; 使该地区内各地区及其居民 共享经济发展和社会发展的成就;同 时使整个地区的生态环境得到完好的保护 与修复，大家共同分享生态利益并共同承担生态治理责任:使地区内 各地方及 其居民 的经济行为自 主地纳入到地区的产业联系、生态环境联系之中。因此， 京津冀地区的生态 一经济的统筹与协调，是衡量该区域发展的一个重要内容， 也是该区域发展战略的一个方面。因 而，环京津贫困带的治理与京津冀生态一 经济的合作对于整个京津冀地区的发展就显得非常重要。 第一节基于正外部性和科斯交易理论建立生态补偿制度 尽管生态补偿的定义没有统一， 但其基本理论来源是一致的，即环境外部 成本内部化原理，其目的就是为了解决资源与环境保护领域的外部性问题，使 资源和环境被适度并持续地开发、利用和建设，从而达到经济发展与保护生态 平衡协调，促进可持续发展的最终目 标。 生态补偿机制就是这样一种制度，通过一定的政策手段实行生态保护外部 性的内 部化，让生态保护成果的“ 受 益者” 支付相 应的费用;通过制度设计解 决好生态产品这一特殊公共产品消费中的“ 搭便车”现象，激励公共产品的足 额提供;通过制度创新解决好生态投资者的合理回报，激励人们从事生态保护 投资并使生态资本增值。 产权的界定是生态环境补偿的前提，只有生态环境的产权明晰了才能确定 谁补偿谁的问题。 我们可以运用科斯定理来分析该问题。首先生态建设问题涉 及面广，以京津冀共同流域区为例， 如果让流域上游的全体居民与流域下游的 全体居民自 行分配权利的话，会因为交易成本太高而无法实现。因 此，中央政 府介入权利界定是合理的 选择。 其次， 把流域发展权界定给上游地区还是下游 地区呢?依据科斯定理，考虑到京津冀实际情况，应该把这种权利界定给上游 第五章 京津冀生态 一经济合作对策 地区。因为根据科斯第二定理，当对权利的不同界定对经济效率和社会总福利 有不同的影响时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化或社会损失 最小化的一方。比如天然林保护工程和退耕还林工程的顺利实施将给整个京津 冀地区 带来明显的生态效益， 对权利的不同界定会对这两个工程有不同的影响: 当把权利界定给下游时，上游要独力承担工程的成本，但由于上游地区比较贫 困，根本不可能积极投入这个工程建设，工程即使勉强完成也避免不了遭到破 坏的命运，最终不仅达不到改善环境的目 的，还浪费了巨额投资; 反之，把权 利界定给上游，经济发达的下游地区有能力为工程付费，工程能够顺利开展， 下游则以 购买环境产权的形式拥有了 对林、草的支配权，从而消除了破坏这个 生态工程的隐患，社会总体福利最大化得以实现。 在产权界定完毕的基础上，京津冀地区生态补偿制度的建立可以从以 下几 个方面来考虑。 首先，建立 “ 绿色 g d p ” 核算制度。建立 “ 绿色 g d p ” 核算制 度，改变以 g d p为核心的政绩考核制度，开展生态资产评估和环境污染损失核算，全面评 价经济发展的成果，为建立科学、公 平、合理、有效的生态环境保 护建设投资 与补偿制度奠定基础。 其次，实施生态补偿的公共财政 政策。中央和区域下游及直接受益的各级 地方政府财政每年拿出一定数量的资金， 同时整合区域目 前现有各类补助资金， 建立区 域生态补偿专项资金用于补偿区域水资源使用权损失、生态林业用地使 用权损失、限制传统行业发展权益损失和高耗水农业发展权益损失、提高地表 水环境质量标准地方经济损失、提高生态功能区域标准地方经济损失、生态工 程管护费用和自 然保护区 管护费 用等。 第三，实施市场补偿政策。 在区 域上游和下游之间 建立水权转让机制，下 游按照市场价格定期支付区域水资源费用;提高下游地区的水价和污水处理费 的标准， 用于补助区域为保护水资源而受到的传统行业和高耗水农业发展损失: 在区域下风向 地区开征生态环境补偿税， 用于提高区域退耕还林还草补助标准; 对于区 域内国家的生态保护工程，中 央政府要定期对区 域支付一定 金额的管护 费用， 生态工程管护工人的 工资 要由 项目 主管负责支付。 第四，实施技术项目 补偿政策。 中央和区域下游各级政府每年 要在区域内 安排一定数量的技术项目 ，帮助京津冀地区群众发展替代产业，或者对无污染 产业的上马给予补助以发展生态产业; 允许并支持区域在下游各地设立异地开 第五章 京津冀生态一经济合作对策 发试验区，当 地政府要在土地使用、招商引资、 企业搬 迁等方面给予开发试验 区政策优惠。 第二节基于博弈原理建立生态维护与贫困治理相结合的合作机制 对于环京津贫困带问 题，要以 生态维护与贫困治理相结合的思路来解决。 生态联系与经济联系的分割、生态受益者的责任缺位、 生态保护政策与贫困治 理政策脱钩等因素是环京津贫困带的主要成因。因此，今后11/ 宣传基于共同利 益的生态受益区一生态功能区的长期合约，因为根据前文所分析的合作博弈的 可行性原理， 越是发达的地区越应在生态维护、治理、 建设方面承担更大的责 任，发达地区应通过经济协作、资金技术支持、公共品供给等财富转移方式换 取欠发达地区提供的生态利益，实现发达地区的经济利益与欠发达地区生态利 益的交换。同时，通过生态治理与建设的统筹， 形成生 态保护过程中的规模收 益并提高生态保护的成本一收益效率:基于生态友好的共同目 标，在整个区域 内 建立与之相应的 行为 准则及市场准入制度，比 如引入i s 0 1 4 0 0 0 管理体系。 另一方面，京津冀地区必须坚持环境与发展的综合决策，在生态建设方面 实现规划和合作:( 1 ) 将北京与其周边地区作为整体进行规划， 在摸清生态环境 整治现状的基础上， 从流域内上下游地区之间的生态联系、水资源纽带和经济 关系入手， 提出今后一段时期内 生态环境整治的目 标和重点。( 2 ) 在北京与张家 口、 承德等地之间建立起比较稳定的政府间 经济联系。 ( 3 ) 建立以水源保护为主 要内容的经济补偿机制。 ( 4 ) 加大中央政府对京津冀生态治理的资金投入， 并广 泛吸引社会资金的参与。 第三节基于生态一经济联系，京津冀区域的产业发展与制度创新 从京津冀区域的产业发展来看，要基于循环经济准则整合区域内产业，建 立低污染循环利用的 产业链。要整合区域内 产业以实现“ 循环经济”的效益来 源: ( 1 ) 资源的集约化、 排污成本的规模效益、 治理环境的聚集效应。比如实 现污水处理厂、垃圾处理厂等的 规模效益， 带动同资源回收处理与再利用、 环 保设备制造等相关的新型产业的发展，既化废为宝，节约资源，又促进产业结 第五章 京津冀生态一经济合作对策 构升级，推动经济发展。 ( 2 ) 适应 “ 循环经济”目标对区域内的产业进行合理选择和合理布局， 形 成区域内的产业联系、 产业链、 产业集群. 建立以 循环经济为导向的产业群体， 实现区域内资源利用的高效化。 传统的产业在空间位置的安排上，并没有考虑 到产业之间的 联动效应， 致使产业之间形成了 隔断， 不能形成有效的 产业链条。 比如， 发电厂的 最终粉煤灰在以前 往往都是露天堆放， 不但占 用了 大量的空间， 还形成了污染，而按照产业链的要求，可以将这些废料作为水泥厂的原材料， 进入循环利用的 链条，不但解决了电 厂的废料问题， 也解决了 水泥厂的原料问 题。今后需要建立一种生态工业园区的模式， 大力推进这种产业良 性链条的建 设。产业生态链的构建应该充分考虑资源、能源的互补性和可得性， 利用有效 的市场机制， 通过引导，自 发地建立一种和谐的产业联动关系。 选择一批有利 于生态建设和环境保护的经济技术项目 作为新的经济增长点来加以 培植，以期 建立一批后续支柱产业，使之在自 然生态环境得到有效保护和建设的同时，也 实现该区域经济社会的快速发展。 c 3 ) 在区域内制定有关支持“ 循环经济”的产业及企业扶持政策，比 如政 府通过提供技术改造资金、优惠贷款、税收减免等方式，以鼓励企业采用有利 于生态环境保护的设备、高新技术和主动提高自 然资源的利用效率，即鼓励企 业积极采用生产环境友好型新技术、 新产品、新能源、节约型生产方式等从而 起到生态环境保护和促进自 然资 源高 效合理利用的目 的. 同时，要建立完备的法律法规体 系、科学的决策机制、透明的信息制度、 合理的 职能分工以 及严格的监督管理系统，保证循环经济的建设。 另一方面，京津冀区域内有关生 态环境的制度创新对于区域内基于生态联 系的经济合作是极其重要的:要建立 起各地区间有关资源环境外部性问题的 解 决机制;建立起区域内征收资源环境税、污染排放许可证交易、水资源使用权 交易等制度; 为区域内生态保护和生态建设进行组织创新，比 如形成超越行政 区划的一体化生态规划管理机构、 建 立生态共同发展基金等; 建立多 元化投资 机制， 京津冀 区域在生态合作过 程中 ， 应按照市场化原则， 进 行多渠道、多形 式的生态建设投资:要建立灵活 机动的运行调节机制，区域的生态合作是在社 会主义市场经济条件下， 进行的 宽 领 域、多 形式的经济技术合 作，当 然是要 按 市场规律运行，主要由市场机制 进行调节， 然而经济技术合作 项目 需要有长远 的规划、 全局的观念， 为了纠正各微 观经济主体片面追求眼前利 益的短期行为， 第五章京津冀生态一经济合作对策 需要进行以政府为主体的 宏观调控，以保证这种合作形式的健康、有序进行。 在进行有关生态环境的制度创新的同时， 相关的制度改革也是不容忽视的。 比如目 前我国公共财政体制的改革， 其根本目的是解决财政“ 既越位，又缺位” 的问题，财政支出将逐步从那些经营性领域退出，而主要保障政府机构、社会 公益事业开支，建立社会保障体制。生态建设是实施可持续发展战略的一个重 要方面， 作为公益性的生态补偿支出，是公共财政框架的一个重要方面。因此， 健全公共财政体制，在财政转移支付、调整支出结构中进一步体现生态补偿的 要求符合当前财政支出的改革方向， 应当建立有利于生态保护和建设的财政转 移支付制度和生态补偿资金保障制度。 第六章结论 第六章结论 随着京津冀区域经济的快速发展和