（国际关系专业论文）东盟—印度区域经济合作研究.pdf

论文摘要 区域经济一体化与次区域经济合作成为国际经济发展的趋势，东盟与印度这 两个亚洲重要的经济体都积极地顺应了这一潮流，投身到经济合作的建设中。东 盟与印度的经济合作关系经过1 9 6 7 年( 东盟成立) 至2 0 世纪7 0 年代末的初步 接触期、8 0 年代的低潮曲折期，终于在2 0 世纪9 0 年代后得到了迅猛的发展。 本文是对2 0 世纪9 0 年代后东印双边关系进行考察。 由于双方都有强烈的合作意愿，东盟一印度区域经济合作不仅采取了东盟一 印度自由贸易区这种区域经济合作的模式，还实行了次区域经济合作组织的形式 如孟加拉湾多领域技术经济合作组织、湄公河一恒河经济合作组织、孟中印缅经 济合作组织。本文在分别探讨各个合作组织的形成、目前进展的基础上，迸一步 分析研究了各个组织的推动或制约因素，并研究了东盟一印度的自由贸易区发展 落后于次区域经济合作组织发展的原因，主要涉及的是三方面：自由贸易区和次 区域经济组织本身的要求就是参差不同，东盟方式的局限性和来自印度方面的因 素都不可避免地起到了一些阻滞作用。 东盟同为中国和印度的邻邦，印度加强与东盟的合作无疑地会给中国带来一 定的挑战。本文试图在这一方面进行进一步的研究，如投资方面、贸易方面和战 略方面，印度都对中国造成了定的冲击与分流的影响。但是，这种影响却并不 足以破坏中国一东盟的双边关系，因为以目前的态势来看，印度在东南亚的影响 力还无法与中国比拟。因此，中国对待印度一东盟关系问题上最好的态度就是一 方面正确认识印度所带来的挑战，即印度并不会影响到中国一东盟的未来发展方 向；另一方面以东盟为平台，加强中印在东南亚的合作，积极发展中国一印度一 东盟三方良性互动关系。 关键词：东盟；印度；区域经济合作 a b s t r a c t w h e nr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n ds u b - r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n b e c o m et h et r e n d so fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a s e a na n di n d i a , t w oo f t h ei m p o r t a n te c o n o m i e si na s i a , h a v ec o m p l i e dw i t ht h e s et r e n d sp o s i t i v e l ya n d d e v o t e dt h e m s e l v e st ot h ee c o n o m i cc o o p e r a t i o n s of a r , t h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m i cc o o p e r a t i o nb e t w e e na s e a na n di n d i ah a v eh a dt h r e es t a g e s ，i n c l u d i n gt h e s t a g eo fp r i m a r yc o n t a c tf r o m1 9 6 7w h e na s e a nw a sf o u n d e dt ot h ee n do f19 7 0 s ， t h es t a g eo fl o w e r i n gc o o p e r a t i o nd u r i n gt h ew h o l e19 8 0 s ，a n dt h es t a g eo fs p e e d y d e v d o p m e n ta f t e r1 9 9 0 d u et ob o t ha s e a na n di n d i ah a v i n gs t r o n gw i l lt ot a k ep a r ti nt h ee c o n o m i c c o o p e r a t i o n , n o to n l yt h ef o r mo fr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n 弱a s e a n i n d i a f r e et r a d ea r e ai sb e i n ga d o p t e d ，b u ta l s ot h ef o r mo fs u b - r e g i o n a le c o n o m i c c o o p e r a t i o ni sb e i n gu t i l i z e d ，f o re x a m p l e ，b a yo fb e n g a li n i t i a t i v ef o rm u l t i s e c t o r a l t e c h n i c a la n de c o n o m i cc o o p e r a t i o n ( b i m s t e c ) ，m e k o n g - g a n g e sc o o p e r a t i o n ( m g c ) a n db e n g a l ，c h i n a ，i n d i aa n dm y a n m a re c o n o m i cc o o p e r a t i o n ( b c u v i ) 。o n t h eb a s eo ft h es e p e r a t ei n t r o d u c t i o no ft h ef o u n d a t i o n ，d e v e l o p m e n to f e a c he c o n o m i c m o d e ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h er e l a t e dd r i v e nf 融o r so rr e s t r i c t i n gf l a c t o f s ，a n df i n do u t r e a s o n sw h yt h ed e v e l o p m e n to fa s e a n i n d i af t ai sb e h i n dt h a to fs u b r e g i o n a l e c o n o m i co r g a n i z a t i o n s , i n c l u d i n gt h r e ea s p e c t ss u c ha sd i f f e r e n tr e q u i r e m e n t sa b o u t f t aa n ds u b r e g i o n a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n s ，d r a w b a c k so fa s e a n sw a ya n d r e s t r i c t i n gf a c t o r sf r o mi n d i a a s e a ni san e i g h b o re c o n o m yo fb o t hc h i n aa n di n d i a a n di ti so b v i o u s l y c h a l l e n g i n gt oc h i n ab e c a u s eo fi n d i a a s e a n sc l o s e rc o o p e r a t i o ni nt h ev i e wo f f d i ，t r a d i n ga n ds t r a t e g y , w h i c ha u t h o rt r i e st od os o m er e s e a r c hw o r ko n t h et h r e a t s f r o mi n d i a ，h o w e v e r , w i l ln o th a v eg r e a ti m p a c t so nc h i n a a s e a np a r t n e r s h i p ， b e c a u s ea tp r e s e n ti n d i a si n f l u e n c ep o w e ri ns o u t h e a s ta s i ai sn o ts os t r o n ga s c h i n a ，s a sar e s u l t ，c h i n a sa t t i t u d et ot h i sp r o b l e ms h o u l db ea sf o l l o w s ：f i r s t ， c o r r e c t l yu n d e r s t a n dt h ec h a l l e n g e sp o s e db yi n d i aa n dr e c o g n i z et h a ti tw o u l dn o t a f f e c tc h i n a - i n d i ar e l a t i o n s ；s e c o n d ，t a k ea s e a na sap l a t f o r mt os t r e n g t h e nt h e s i n o i n d i a nc o o p e r a t i o ni ns o u t h e a s ta s i a , d e v e l o pp o s i t i v ea n dh e a l t h yr e l a t i o n s h i p s a m o n gc h i n a , i n d i aa n da s e a n k e yw o r d s ：a s e a n ；i n d i a ；r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) 戴是芍 p g 年多月pe l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密 () ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：戴& 导师签名： 日期：) & 年月口日 日期：年月t 日 束盟一印度匾域经渣合作研究 绪论 一、研究的目的和意义 当前，世界经济正经历着深刻的变化，全球化、区域化、集团化、信息化、 网络化、一体化正在改变世界经济的格局。区域一体化遍及全球，这种利益的一 致性、文化的相似性和经济的互补性，正在全世界各个地区重新组合经济文化共 同体，已成为影响世界经济发展的一股重要力量。以地缘联系为特征的区域、次 区域合作正在世界范围全面推进，面对这一趋势，越来越多的国家或组织，做出 了开放市场、主动融入世界经济体系的选择，在国际分工中寻求发展机遇，加入 或与相邻国家建立国际性、区域性经济体系，以谋求与邻国共同发展和繁荣。 进入2 1 世纪9 0 年代以来，东盟日益崛起，成为亚洲一个举足轻重的经济体。 除了积极建设内部自由贸易区外，东盟还积极与区外国家如中国、日本、韩国和 印度进行自由贸易区的建设。近年来，印度经济发展迅速，经济实力和地位大大 提升，成为亚洲一极，印度这个曾经被人们所忽略的地区大国逐渐引起了人们极 大的兴趣。顺应世界经济发展的潮流，东盟和印度加紧合作成为必然的趋势。这 既是东盟的“大国平衡战略 与印度“东向政策 契合的结果，也是逐步深化双 方经济对话与合作关系的重要成果。 东盟和印度与中国都有着特殊的关系。东盟是中国南疆的近邻，与中国在文 化、历史、地理、民族和经济贸易等方面有着千丝万缕的联系。印度是中国的邻 国，其总体经济水平、管理技能和资金水平与中国相似，在国际社会上一直流传 的“龙象之争”使中国与印度处于既竞争又合作的关系。东盟与印度的发展不仅 对亚洲的政治、经济产生了巨大的影响，同时，也在世界的经济发展和政治稳定 中扮演着重要的角色。研究这两大重要经济体的发展合作，对人们深入了解、认 识亚洲经济一体化，从而推动亚洲区域经济的发展有着积极的意义。 2 l 世纪是全球化与区域化并行的时代，是国际社会日益组织化的时代。全 球化建立在区域化的基础上，区域化在全球化中发展。如何更好地顺应这一潮流， 获得可观的利益，是各国的重要战略选择。分析东盟与印度的经济合作有利于丰 富此方面的研究成果，在前人的基础上总结经验和教训，提供借鉴与参考意见， 对中国发展与东盟和印度的双边经济关系起到重要的借鉴意义，从而有利于进一 步分析和对比中国参与区域经济合作的情况，提高中国参与全球化和区域集团化 晒 夕厦朗大犟硕士输文 的能力，推动中国经济合作的进一步发展。 二、研究现状 ( 一) 国内研究现状 国内学者对区域经济体化的研究始于2 0 世纪中后期，至今已经在这方面 取得了不少的成果。对东盟的研究一直是国内学者的研究热点。随着中国一东盟 自由贸易区的建立和澜沧江一湄公河次区域经济合作的突飞猛进，此方面的研究 成果批量产出。比如主要的著作有：廖少廉、陈雯、赵洪：东盟区域经济合作 研究( 中国对外经济贸易出版，2 0 0 3 年) ；曹云华、唐狲：新中国一东盟关系 论( 世界知识出版社，2 0 0 5 年) ；杨武：当代东盟经济与政治( 世界知识出 版社，2 0 0 6 年) 等等。期刊文章方面的代表有：彭有祥中国东盟自由贸易区 建设与我国经济安全，王敏正论大湄公河次区域合作与中国一东盟自由贸易 区的建立，曹云华：构筑中国的地缘经济安全一从地缘经济学的角度看中国一 东盟自由贸易区等等。 虽然近年来印度的国际地位和综合实力逐步上升，国内有关印度的专著与文 章逐渐增多，但是相比于东盟，对印度的关注度仍没有那么大。目前国内研究印 度的主要机构是四川大学的南亚研究所，有关此方面的著作成果主要是来自这 里。相关著作有：陈继东当代印度对外关系研究( 巴蜀书社，2 0 0 5 年) 从印 度角度出发分别阐述了印度与当代世界主要大围或经济体的关系如美国、同本、 欧盟、中国等国的关系发展历程；胡志勇：文明的力量一印度崛起( 新华出版 社，2 0 0 6 年) ；吴永年、赵干城等：2 1 世纪印度外交新论( 上海译文出版社， 2 0 0 4 年) 等等。 另外，关于东盟一印度经济合作的成果相当少，只有一些论文和评论敞见于 期刊、杂志上，国内专门研究印度和东盟经济合作的论著相对匮乏。相关的文章 主要有：四川大学硕士论文印度一东盟经贸合作关系研究( 李好，2 0 0 6 年) 分析了印度与东盟经济合作关系的发展历程、区域经济合作的潜力、合作模式以 及对中国的建议；赵洪的冷战后印度与东盟关系的变化及其原因、中国视角 中的印度与东盟关系、试论印度与东盟关系；刘善国的印度与东盟建立伙 伴关系的发展前景及其对我国安全的影响；陈继东的近年来印度与东盟经贸 2 柬盟一印度叵域经渣合作研究 合作关系的发展；杨玉花印度一东盟区域贸易投资区的进程与前景等等。 同时，有关东盟一印度的次区域经济合作组织的研究在国内更是少之又之， 如有关孟加拉湾多领域技术经济合作组织、湄公河一恒河经济合作组织的成果可 以说是凤毛粼角。而有关孟中印缅经济合作组织由于涉及到中国的层面所以国内 的研究成果则相对多很多。 ( 二) 国外研究现状 国外学者关于东盟与印度间的区域经济合作的研究比国内相对地多些。专 著、文章和评论时有看到。新加坡i n s t i t u t eo f s o u t h e a s t a s i a ns t u d i e s 出版了相当 多这方面的著作，如n a g e s hk u m a r 、r a h u ls e n 、m u k u la s h e r 的i n d i a - a s e a n e c o n o m i cr e l a t i o n s ：m e e t i n gt h ec h a l l e n g e so fg l o b a l i z a t i o n ；s u d h i rd e v 硼e 的i n d i a & s o u t h e a s ta s i a ：t o w a r d ss e c u r i t yc o n v e r g e n c e ；s a ws w e e h o c k 和j o h nw o n g 的 s o u t h e a s ta s i a ns t u d i e si nc h i n a 等等。其它这方面的著作还有a d h i rc h a k r a v a r t i 的i n d i aa n ds o u t h e a s ta s i as o c i o e c o n o c u l t u r a lc o n t a c t s ；r c m a j u m d r 的i n d i a a n ds o u t he a s ta s i a 等等。具体说来： i n d i a - a s e a ne c o n o m i cr e l a t i o n s ：m e e t i n gt h ec h a l l e n g e so fg l o b a l i z a t i o n ( n a g e s hk u m a r , r a h u ls e n & m u k u la s h e r , s i n g a p o r e ：i n s t i t u t eo fs o u t h e a s ta s i a n s t u d i e s ，2 0 0 6 ) ：从印度的角度分析了东盟与印度加深合作关系的方式能带来互 利互惠的效果，因此，双方能利用各自的优势更好地适应全球化这股潮流。同时， 这本书还特别介绍了区域和双边层次上的贸易自由化问题，指明了投资、金融服 务贸易、信息与交流技术的前景。同时，也指出了双方次区域合作的潜力，印度一 东盟合作的战略含义以及双方尚未充分重视的文化合作领域的重要意义。该书为 亚洲政策制定者、研究者和经济学家更好地理解印度一东盟的动态关系和前景提 供了一个很好的立足点。 i n d i aa n da s e a n ：f o r e i g np o l i c yd i m e n s i o n sf o rt h et w e n t y - f i r s tc e n t u r y ( k r a j ar e d d y , n e wd e l h i ：n e wc e n t u r y , 2 0 0 5 ) ：虽然东南亚在文化、政治、经济和 战略上和印度有着很多的相似之处，但是长期以来，印度却没有把东南亚国家作 为优先发展区域，长期的疏远让双方相互怀疑和不信任。自上世纪9 0 年代印度 调整对外战略，实行东向政策后，印度和东南亚国家的“黑暗关系”终于结束。 当印度领导人意识到“向东看”和“向西看”同样重要时，印度开始积极地与东 a 毽岁废朗大擘硬士输文 南亚发展文化、经济、政治和战略合作。因此，本书主要研究了印度东向政策的 动力以及印度与东盟关系的发展历程。同时比较创新的是作者还分析了印度与太 平洋地区其它国家或地区的关系，如澳大利亚、台湾等。指出印度与东盟在新的 世纪将会有更好的未来。 i n d i a & s o u t h e a s ta s i a ：t o w a r d ss e c u r i t yc o n v e r g e n c e ( s u d h i rd e v a r e ， s i n g a p o r e ：i n s t i t u t eo fs o u t h e a s ta s i a ns t u d i e s ，2 0 0 6 ) ：从冷战结束到2 0 0 5 年l2 月 印度参加东亚峰会，印度与东盟的关系经历了一段长时间的考验。该书主要从战 略安全的角度出发，探析了印度与东盟的政治安全、经济合作、民主与文化发展 等方面的进展。作者认为印度与东盟的安全合作不是也不应该仅仅停留在单个国 家之上，多边或双边的合作有利于在亚洲创造一个和谐的环境。 三、研究框架 第一章东盟的大国平衡战略，东盟是处于国际大背景下的经济体，因此在 重点以东盟的大国平衡战略为出发点分析东盟与印度的关系之前，介绍了相关的 理论背景：区域经济理论如区域经济一体化理论和次区域合作理论。随后，具体 分析了东盟的大国平衡战略，包括理论基础、主要内容及印度在东盟大国平衡战 略中的地位。 第二章东盟一印度经济合作关系回顾，将东盟与印度的经济合作关系分三 个阶段：从东盟成立- - 7 0 年代末的初步接触时期，8 0 年代的低潮曲折时期，9 0 年代以来的迅猛发展时期。本文立足于9 0 年代后东盟一印度的双边关系，对双 方合作的内容与形式进行探讨与分析。 第三章东盟一印度区域经济合作的形式与内容，东盟与印度的经济合作采 取了包括东盟一印度自由贸易区、孟加拉湾多领域技术经济合作组织、湄公河一 恒河经济合作组织和孟中印缅经济合作组织的形式，并且合作的领域和范围都逐 步地扩大和深化。本章在分析研究各个合作组织的形成过程和当前进展的同时， 也分析了各个组织的推动或制约因素。在此基础上指出东盟一印度自由贸易区发 展要落后于印度与东盟的次区域经济合作组织，并从三方面( 合作模式的差异、 东盟方式的局限和印度方面的因素) 重点分析其中原因。 第四章东盟一印度经济合作对中国的影响，探究东盟一印度经济合作给中 4 柬盟一印度匾域经渣合作研究 国所带来的影响，主要从投资关系、贸易关系、战略关系三方面进行具体的论述。 东盟一印度的经济合作虽然会给中国带来挑战与冲击，但是这种冲击目前还尚不 足以威胁到中国一东盟的未来发展。 第五章总结与对策建议，笔者试图从中国的角度提出中国应对挑战的相关对 策建议：一是要正确认识印度所带来的挑战，意识到印度并不会影响到中国一东 盟的未来发展方向；二是以东盟为平台，加强中印在东南亚的合作，积极发展中 国一印度一东盟三方良性互动关系。 四、研究方法与创新之处 本文主要采用文献分析法为主。本文研究所收录之文献以第一手文献资料为 主，第二手文献为辅。第一手文献为东盟与印度的年度官方公报、年度报告书、 官方统计年鉴等类别；第二手文献为学术期刊、专书、报章杂志与网络资料等。 通过分析相关文献，理清脉络，得出相应的结论。 鉴于现有的关于东盟一印度双边关系的研究成果大多是从印度的角度出发， 因此，本文的创新之处在于试图从东盟的角度、以东盟的大国平衡战略为基础， 来分析、探讨东盟与印度的双边经济合作关系。同时，综合具体地介绍东盟与印 度的区域经济合作模式也具有定的新意。但是因为本文涉及的国家以及范围较 大，因此在资料搜集、分析方面具有一定的难度。也由于笔者水平有限，时间匆 促，难免有些不足之处。 国 艇岁廛朗大肇硕士输文 第一章东盟的大国平衡战略 自2 0 世纪末期以来，伴随着经济全球化以前所未有的力度席卷全球，世界 范围内的区域经济一体化掀起了新一轮的发展浪潮。各国纷纷加入或开展区域经 济合作，东盟与印度也是如此。因此，鉴于区域经济合作这一大背景，本章将在 重点分析东盟的大国平衡战略之前简要介绍区域经济合作理论。 第一节区域经济合作理论 一、区域经济一体化理论 作为世界经济领域的一种现象，区域经济一体化始终与经济全球化的浪潮相 伴而生。“地理区域上比较接近的两个或两个以上国家为了共同的经济贸易发展， 通过缔结条约而建立起来的经济贸易联合的过程。 其结果是参与一体化合作的 国家或经济体通过达成某种协议所建立的各种形式的区域经济贸易集团。美国经 济学家巴拉萨( b l a s s a b e l a ) 曾提出：“一体化既是一个过程，又是一种状态。就过 程而言，它包括旨在消除各国经济单位之间差别的种种举措；就状态而言，表现 为各国间各种形式的差别待遇的消失。 关于一体化的发展形式，不同的学者有不同的分类。但一般学者都按照贸易 自由化和经济联系紧密程度的差异，把区域经济一体化分为六种形式：优惠贸易 安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟和完全的经济一体化。 推动区域一体化的动因则是利益互补。在全球化的浪潮下，生产力的发展决 定了各国经济上的相互依赖，而正是由于各国经济相互依存，决定了一国实施的 经济政策除了影响本国经济发展之外，又会通过经济政策的“溢出效应”不同程 度地影响别国的经济发展。每一个国家的生产都与众多国家的生产相联系，都非 常重视在和平发展的形势下，用经济手段取得经济利益的问题，“集众家之所长”， 补一己之不足，实现利益均沾。从资源优化配置的角度，由于生产力的发展，生 产要素突破了国界的限制，在区域内寻求资源的合理配置。由国家出面，在一定 的区域内以条约协定等形式确定稳定的经济优惠，使资源跨国优化配置得到保 证，从而使区域内各国可以获得规模经济和专业化生产带来的巨大利益。区域经 张幼文，世界经济一体化的历程，学林；b 版社，1 9 9 9 年，第1 5 0 页。 同上，第1 5 3 页。 6 柬盟一印度匿域经渣合作研究 济一体化适应了这种需要，得以迅速发展。 二、次区域合作理论 二战后，世界经济领域出现了一种国际性区域合作的新现象，即不同国家的 一部分组合在一起开展区域经济合作，如东盟成长三角( 印尼一马来西亚一泰国 成长三角) 。学者普遍认为它们不符合区域一体化的传统概念，与一体化的几种 传统类型一一自由贸易区、关税同盟、共同市场、完全经济联盟等都不同。因此， “跨国界次区域合作成为一个描述国际性区域一体化的新概念。 ( 一) 次区域合作的内涵 随着地区区域合作不断向纵深度发展，次区域经济合作的范围不断扩大，形 式也不拘一致。一般而言，跨边界次区域合作强调的是生产要素的跨边界流动和 市场范围跨边界的扩大。利用边境区位的特殊性，将边界对经济发展与合作的消 极影响( 屏蔽效应) ，通过网络、过境需求、企业集聚等转化为积极影响( 中介 效应) ，挖掘边境区位优势，并以此带动跨边界的经济合作，促使边境区由一个 国家之内的“边缘区 转化为更大空间的“核心区”，增进其空间可达性，达到 边境区经济发展的目的。 目前关于次区域合作的代表性观点是：资源互补性和比较优势、地理接近性 和良好的基础设施是开展这种区域经济合作的基本条件；通过资源合并和产业互 补来促进区域经济合作，把发达经济和欠发达经济的资源结合起来，把利用的资 本、技术、人力资源和可利用的土地、自然资源和劳动力结合起来，通过开发规 模经济和地理集聚来提高竞争能力，产生经济效益。 区域经济一体化，是区域内各经济单元发展到一定程度的内在要求，是区域 经济整体跃升的内在要求，也是区域经济整体跃升的必然趋势。但是，区域经济 一体化是一个经济整合的渐进过程，在这个过程中，以单元模块经济发展为支撑， 发展次区域经济合作，是区域经济体化必不可少的发展阶段和实现路径。 ( 二) 次区域经济合作的一般特征 1 、次区域经济合作受边界效应的影响强烈。次区域经济合作不论是边境区间 经济行为体的交往与互动，还是来自邻国非边境地区企业在东道国边境地区的贸 刘世元，区域国际经济法研究，吉林大学出版社，2 0 0 1 年，第1 8 4 页。 7 国 厦朗大孕硕士输文 易、投资行为，其经济行为的发生空间主要是在边界的两侧地区，受边界效应( 中 介效应和屏蔽效应) 等影响明显。 2 、次区域经济合作一般只涉及成员国一部分领土，主权成本低，政治和经 济风险较小。次区域经济合作通常是较为松散的和非正式的区域合作安排，而且 所涵盖的是参与国家或地区的有利区位的一部分，并非整个区域。不需要全国范 围制度和行政的改变，不涉及主权的让渡，减少了政治和经济风险。 3 、次区域经济合作中，地方政府和企业是重要的主导力量。 区域经济合作发展的动力来自于政府行为和企业行为。在地方政府层面上， 政府间的协调是次区域合作能否健康、正常发展的关键。次区域经济合作的内容 比较广泛，比如边境双方个别部门或生产要素方面的合作，这些领域的合作需要 双方各级政府及不同部门的相互协调，通过边境区地方政府间的协议来协调各种 跨边界项目的实施。在企业层面上，则主要表现为企业自发的跨边界交易行为。 4 、次区域经济合作具有互补性。 在经济走向全球化的9 0 年代后，跨国界客观存在的经济互补性突现出来， 潜在的区位优势转化为超越意识形态、社会制度、民族冲突等限制因素的现实的 经济合作。各区域成员国之间在自然资源、资金供求、劳动力供求、科学技术、 产业结构和市场需求等方面的巨大互补性，是推动次区域经济合作顺利进行的重 大因素之一。可以说，互补性是地缘经济地域形成发展的基础，没有互补性，没 有相互问的深入而广泛的分工，就难以形成地缘经济区，无法建立次区域合作。 5 、次区域合作不歧视非成员国。 次区域经济合作对非成员国是高度开放的。因为次区域合作只有依靠边界效 应的转化才能起到产业聚焦的作用，但是，经济发展完全依赖于双方内部的资金、 技术和人才不足以提高区域竞争力，还必须依靠外部生产要素的注入，特别是相 邻国家非边境地区企业资金的投入。另外，边境区市场规模较小，从规模受益的 角度，它必须拓展外部市场。因此，不同于区域经济集团对非成员国的歧视，甚 至排斥全球性的贸易和投资自由化，次区域经济合作不歧视非成员国，具有鲜明 的开放性。 柬盟一印度匾域经潜合作研究 第二节东盟的大国平衡战略 在冷战结束后的1 0 多年时间里，随着区域一体化趋势的不断加强，东盟一 直在寻找一种能够保证东南亚地区安全与稳定的地区战略。它认为，利用大国追 求权力和地区利益的欲望，使它们在该地区的权力达到一种平衡的状态，是保证 该地区安全、稳定和繁荣的最佳选择。因此，大国平衡战略，是东盟对冷战后新 的地区形势的一种反应，亦是东盟在区域一体化发展过程中的一种必然的战略选 择。 进入2 l 世纪，伴随着经济全球化而来的地区一体化的发展不断成熟。在经 济全球化浪潮的冲击下，经济和科技的作用显得尤为重要。近年来，东南亚一直 保持着较快的经济增长速度，创造了所谓的“亚洲经济奇迹”。东盟国家深知， 东盟要谋求自身的经济发展，提高人民生活水平，需要与美国和日本搞好关系， 但同样离不开中国、印度和欧盟。因此，东盟一直是地区主义的积极推动者。尤 其是1 9 9 7 年的亚洲金融风暴，使东盟国家深刻认识到东亚国家之间的经济相互 依赖，这直接促使东亚区域合作的主要机制一“东盟十3 ”会议在马来西亚吉隆 坡的举行。2 0 0 5 年1 2 月首次东亚峰会在马来西亚举行，与会者包括东盟十国和 中、日、韩、印、澳、新等六国，它是东亚区域合作更为广泛的平台。可见，不 断高涨的地区一体化浪潮己经把东盟国家深深嵌入区域合作之中，东盟国家不但 要和东亚乃至亚太所有的大国打交道，而且要小心翼翼地与它们相处，不能对某 一方过好或过坏而失去其中任何一方。因此，东盟的“大国平衡 战略在2 0 世 纪9 0 年代后处理大国关系时被应用得更加广泛和深入。 一、大国平衡战略的理论基础 均势理论是大国平衡战略的理论渊源。“什么是均势? 均势是一种分析概念， 反映国际政治中权力均衡和不均衡的各种态势及其权力态度转变的各种结果。 “由于均势战略制定者通过主观操纵使国际社会实力分布大致均衡，这样便形成 一种力量相互制约和抵消的平衡局面，在一定程度上能保持国际社会的相对稳 定”。现实主义鼻祖汉斯摩根索就是推崇均势理论的学者之一。他认为，若干 倪世雄，当代两方国际关系理论，复_ 日大学版社，2 7 8 页。 。杨曼苏，国际关系基本理论导读，中国社会科学出版社，1 5 9 页。 9 爵飘 沙厦门大毕硕士瀹文 国家为了寻求权势所进行的斗争最后必然会导致一种称为“均势”的格局；均势 是维持和平的手段和主权国家之间必不可少的稳定因素。现实主义学派的另一个 代表人物阿诺德沃尔弗斯则强调指出，均势应是外交政策的一个重要目标，外 交的三大目标( 自保、自延和自制) 中，自保是指维持现状，寻求稳定，集中体现 了均势战略。均势论，这一被称为国际关系学中影响最大、历史最久的传统理 论之一，被广泛实践于各时期的国际格局。而东盟的大国平衡战略则是东南亚国 家深谙这一理论苦心孤诣经营的结果。新加坡前总理李光耀曾用一个“兔子理论 形象说明了“大国平衡战略，他认为，“大国是挡不住的，就像兔子生活在老虎、 狮子和猎豹之中，凭自己的力量是阻挡不住它们的进攻的，往往是你越逃避，它 们越是追赶；与其这样，不如在老虎、狮子和猎豹间创造一种平衡，与它们都保 持关系，利用它们的力量制约它们，使哪一方都难以得到兔子。 圆 东盟的大国平衡战略并不是一开始就形成的，而是长期探索的结果。在冷战 时期和冷战后初期，在如何处理与大国关系的问题上，东盟内部曾经有三种有代 表性的观点：第一，印尼苏哈托时期曾经竭力奉行的不结盟政策。在苏哈托看来， 推行不结盟政策可以将大国排除在本区域之外，由本区域内各国来处理自己的事 务；而印尼是东南亚地区的大国，印尼通过在东盟的政治盟主的地位，可以主宰 本区域的事务。第二，马来西亚提出的中立化观点。这种观点包括两方面的内容， 一是地区内各国在处理国家与国家间的关系时遵循互不干涉、互不侵犯的原则， 不卷入大国之间的竞争，并且把这些竞争排除在本区域之外；二是大国要保证不 介入本区域事务，以保证本区域的中立。这种观点后来发展成为“和平、自由和 中立区”的概念。第三，新加坡主张的大国平衡战略。新加坡认为，大国在东南 亚地区具有重要的利益，出于对利益的追求，必然会在东南亚进行竞争与扩张。 要想完全排除大国在本区域的存在既不现实，对东南亚各国也是不利的。东南亚 各国大部分都是小国，单纯依靠自身的力量是难以保障本地区的安全，因此，最 为现实的办法是欢迎大国在本区域的存在和影响，但这种存在与影响应该是均衡 的，通过这种均衡，实现本地区的和平与稳定。因而，东南亚各国在处理与大国 关系时，必须奉行均衡战略，即在各大国之间寻求势力的平衡，防止某个大国在 该区域的存在过分强大。“强调的是东盟国家不需要牺牲太多独立性的同时，与 。倪世雄，当代西方国际关系理论，复_ 口大学 f ；版社，2 8 5 页。 转引自东盟的大国5 p 衡战略与中印的东盟外交，南亚研究季刊，2 0 0 5 年第2 期。 l o 束盟一印度匾域经渣合作研宄 区域外的主要大国达成某种程度的妥协，成功地利用区域外主要大国彼此之间的 疑虑与权利争夺相互制衡。” 从现实的角度来看，不结盟政策和中立观点都是行不通的：东南亚地区大部 分是小国和弱国，没有一个国家有实力能把大国的势力排除出去，实行真正的不 结盟运动；实际上，也没有任何一个大国会愿意挺身而出保证东南亚的中立。因 此，冷战后，新加坡提倡的“大国平衡外交 逐渐被其他东盟国家所接受，成为 东盟整体的外交战略，并运用于东盟的对外交往中。 二、大国平衡战略的主要内容 东盟“大国平衡战略”作为东盟在处理本地区国际事务时所采用的一种特殊 政策，其主要内容是力求聚集所有大国势力，使之相互制衡，平等对话，友好协 商，从而实现相互信任和理解，和平解决分歧和争端，共同参与建构和维护亚太 安全新秩序，东盟则在其中周旋和协调，扮演平衡者的角色，发挥主控中心的作 用。 冷战结束后，美苏两极格局宣告瓦解，国际政治力量进入重新调整时期，东 南亚地区的力量格局也随之发生相应变化。在这个正在形成的新的力量格局中， 美国、中国、日本、俄罗斯、印度五大国发挥着举足轻重的作用，五大力量的兴 衰，在相当大的程度上决定着东南亚地区的战略环境。随着国际形势的发展和相 互依存趋势的加强，政治环境逐渐稳定，经济发展被提上日程。只有经济发展了， 才能在国际社会中获得更多的发言权和活动空间。因此，为了在各种力量的相互 制衡中谋求政治稳定、战略安全，从而推动经济发展与繁荣，东盟的大国平衡战 略采取了一系列积极而灵活的机制。 “l o + 1 机制：借力打力，相互牵制，一直是东盟处理各大国间关系的重要 原则。长期以来，东盟邀请各大国作为全面对话伙伴关系讨论双边关系，即多个 “1 0 + 1 ”( 东盟+ 1 ) 的机制。通过“1 0 + 1 峰会，致力于发展全面的伙伴关系和 推动政治、经济、安全和社会发展等领域的多边合作，东盟力图与任何区外大国 发展关系时，都不表现出过分的亲密，而是所谓的等距离外交。至今，东盟已分 别建立了与中国、日本、韩国、印度、澳大利亚、新西兰、欧盟和俄罗斯的1 0 + 1 o 四川大学硕上学位论文，东盟的大国平衡战略与中印的东盟外交，付敏，2 0 0 6 年。 l l 硪飘 岁废f n j 大挈硬士输文 机制。可以说，东盟在亚太地区创造了一个类似中国折扇的关系框架，如果东盟 是扇柄机枢，那么多个1 0 + 1 则是起支撑作用的扇骨，这构成东盟实施大国平衡 战略的基本框架。 “1 0 + 3 ”与东亚峰会：从1 9 9 7 年到2 0 0 4 年，东盟与中日韩逐步完善了1 0 + 3 合作机制，使之成为东亚合作的主渠道，并共同形成建设东亚共同体的长远目标。 2 0 0 5 年，1 3 国召开东亚峰会，明确了“东盟+ 中日韩合作仍是东亚合作的主渠 道，东亚峰会成为新的平台。由于东亚合作顺应时代潮流，秉持开放性理念，并 凭借地区繁荣增强了对东亚区域外国家的吸引力，印度、澳大利亚和新西兰都要 求搭上东亚快速启动的列车。深具战略眼光的东盟随之进一步深化大国平衡战 略，扩大地区合作战略，将三国也纳入东亚峰会，从而在构建以其为核心的地区 秩序上又迈出重要一步。 东盟区域论坛：1 9 9 4 年成立于曼谷，论坛的成员除了东盟成员国外还包括 东盟的对话伙伴国，包括美国、加拿大、欧盟、日本、澳大利亚、韩国、中国和 俄罗斯等国。东盟区域论坛是一个高级协调对话机构，旨在使东盟与周边大国一 起就共同感兴趣和关注的政治与安全问题进行建设性对话，建立信任措施和开展 预防性外交。该论坛成立以来每年举行一次会议，由东盟成员国外长任主席。东 盟建立该机构的目的很明确，那就是通过这种对话与磋商机制，影响美国、日本 和中国等大国在本区域的行动，让各大国互相制约，最终达到由东盟来主导本区 域的安全事务的目的。 亚欧首脑会议：1 9 9 4 年新加坡倡议召开的，得到了东盟其他成员及中国、 韩国等亚洲国家和欧盟的积极响应，此后每两年举行一次会议。显而易见，进一 步加强与欧盟的合作，通过欧盟来制约美国，防止美国在该地区的势力过分膨胀， 是东盟倡议亚欧会议的主要目的。 东盟自由贸易区：1 9 9 2 年第四次东盟首脑会议上，东盟各国签署新加坡 宣言、东盟加强经济合作框架协定和共同有效优惠关税协定等三个重要 文件，正式批准成立东盟自由贸易区。1 9 9 3 年1 月1 日正式启动该计划，计划 2 0 0 3 年建成东盟自由贸易区。自由贸易区的建立不仅是东盟经济发展的需要， 也有东盟政治的考量。一方面，在政治和安全合作进入瓶颈的时候，以经济为合 作重点带动其它方面的发展；另一方面，扩大东盟在东南亚、亚太地区的影响。 束盟一印度匾域经渣合作研亢 东盟一中国自由贸易区：东盟实施其大国平衡战略的另一个重要步骤。2 0 0 1 年1 1 月6 日，朱镕基总理在第五次东盟与中国领导人会议上提出建立中国一东 盟自由贸易区的建议主，得到了东盟领导人的一致认同。2 0 0 2 年1 1 月4 日，中 国与东盟正式签署了进一步推进经济合作的框架协定，设想在2 0 1 0 年建成中国 一东盟自由贸易区。东盟此举意在通过与中国建设自由贸易区，可以与中国建立 更加紧密的经济合作关系，减少对美日经济的依赖性。“长期以来，东盟过分依 赖美国与日本的市场与资本，美国和日本经济一打喷嚏，东盟就感冒。 通过各种方式和机制，东盟采取了一系列主动的大国平衡外交行动，不但达 到了维护东南亚地区和平、稳定的目的，而且增强了其在国际社会中的影响力， 并获得了巨大的经济利益和国际地位。 三、印度在东盟大国平衡战略中的地位 在东盟的平衡外交战略中，美、日、中一直扮演着主要角色。近年来，随着 印度国力和地位的上升，它在东盟的平衡战略中的地位也随之变得日益重要。这 一方面是因为印度不断上升的实力和国际地位，另一方面则是东盟出于平衡中国 的战略思考。 在东盟眼里，中国崛起既是一种机遇，又是一种挑战或“威胁 。东盟一方 面要借中国崛起之力，增强自身的竞争力以应对全球政治经济新变化，另一方面 则要约束中国，以保证崛起后的中国不会构成安全上的威胁。中国这个“正在崛 起的巨人”是“东南亚的近邻，又是一个大国，更不用说它不断增长的经济实力、 政治影响力和军事实力”，“东盟除了结合力量，与巨龙同行，已没有其他选择”。 东盟与中国在亚太经合组织、1 0 + 3 领导人会议、东盟地区论坛等国际、地区组 织及机制中相互支持，进行了良好的合作；东盟与中国的区域经济合作更是取得 了令人瞩目的成果。中国在自己崛起的进程中，把自己的崛起和地区发展结合起 来，使全世界都从中受益，“中国是本地区和平与安全的支柱，是东亚乃至世 界经济发展的发动机。 然而，“东南亚担心，不断高涨的民族主义可能会刺 激中国领导人试图支配周边国家的邻国。极端民族主义可能会促使中国决心成为 曹云华、唐狲：新中国一东盟关系论，世界知识 j j 版社，2 0 0 5 年，8 3 页。 圆皿细距跳i ：中国入世火车，联合早报，2 0 0 3 年1 1 月l ok l 。 国尊重、友谊、合作：中国与东盟合作的永久主题，新华网，北京，2 0 0 4 年1 2 月1 日电。 艄大犟硕士敝 亚太的军事强国。”冷战时期的恩恩怨怨、中国不断增长的