（金融学专业论文）高新技术成果转化的组织创新及其融资模式研究.pdf

摘要 摘要 高新技术成果转化需要以建构的方式进行组织创新，以推动技术创新和提高 生产力。组织创新是一项系统性的工程，需要多方面的资源保障，其中金融资源是 核心，因此，通过多样化的融资途径，保障组织体系创新，来推动技术成转化就成 为一个亟待研究的课题。本文由组织创新的视角剖析技术中介、产学研联盟、孵 化器等模式的特性及生成机理，讨论了各种组织模式的融资需求特点和不同阶段 的融资途径和方式，提出了与不同组织形态相对应的融资模式，最后给予其相应 对策。 关键词：高新技术成果转化、组织创新、技术中介、产学研联盟、孵化器、融资 途径 a b s t r a c t a b s t r a c t t h et r a n s f o r m a t i o no fh i g h - t e c hp r o d u c t i o nc a l l sf o ro r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n b yc o n s t r u c t i o n s ，w h i c hp r o m o t e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di m p r o v ep r o d u c t i v i t y o r g a n i z a t i o n a li i l i l o v a t i o ni sas y s t e m i cp r o j e e t , w h i c hn e e dr e s o u r c e sg u a r a n t e e f i n a n c i a lr e s o u r c e sa r et h ec o r eo ft h es y s t e m t h e r e f o r e ，t h r o u g hv a r i e df i n a n c i n g c h a n n e l st op r o t e c to r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o na n dp r o m o t et h et r a n s f o r m a t i o no f h i g h - t e c hp r o d u c t i o ni sa nu r g e n ti s s u e t h i sp a p e ra n a l y s e st h ef e a t u r ea n df o r m a t i o n m e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r y , p r o d u c t i o n , s t u d ya n dr e s e a r c ha l l i a n c e ， i n c u b a t o ra n ds oo n t h ep a p e rd i s c u s s e st h ef i n a n c i a lc h a r a c t e r i s t i c sa n df i n a n c i n g c h a n n e l so faw i d er a n g eo fo r g a n i z a t i o n a lm o d e l s t h i sa r t i c l ed e v e l o p ss o m e f i n a n c i n g m o d e l c o r r e s p o n d i n g t o d i f f e r e n t o r g a n i z a t i o n s ，a n df i n a l l yg i v e s c o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d ：t h et r a n s f o r m a t i o no f h i g h - t e c hp r o d u c t i o n ，o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n ， t e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r y , p r o d u c t i o n , s t u d ya n dr e s e a r c ha l l i a n c e ，i n c u b a t o r ， f m a n c i n gc h a n n e l s 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或 撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作 了明确的说明。 作者签名：童幽 签字日期： 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学 拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 占睑开口保密( 年) 作者签名：童鲤鱼 签字日期： 盈哩 ：f 导师签名 第一章绪论 1 1研究背景 第1 章绪论 当今世界，科技进步日新月异，科学技术已成为引领经济和社会发展的主导 力量，技术创新能力和技术转化的效率已成为提升国家竞争力的决定性因素。但 目前，一方面，我国具有市场竞争力的高水平的技术成果供给不足，另一方面， 有限的科技成果转化率又一直非常之低，这成为困扰我国经济发展的难题。众多 的政府决策者、学者和实际工作者对我国技术成果转化难的原因进行了广泛的研 究，主要观点如下： 第一，由于历史原因，科技、教育、经济相互分离，科研机构多按科学发展 的需要，从专业或学科的角度细分选题，而不是按照市场需求来确定选题；即所 谓科技与经济两张皮的问题：第二，部分选题符合市场需求，但由于资金约束， 导致科研机构的多数技术成果不够成熟；第三，技术市场体系不完善，缺乏必要 的合格的中介机构和要素市场；第四，由于企业为创新而投入的巨额资源只能获 得滞后且不确定的市场收益，所以技术创新与企业生存与发展之间虽然存在长期 的因果关系，但多数国有企业只追求短期目标，两者关系错位，企业资金投入不 足，技术创新的动力不足；第五，以产品为中心的技术，一般要由众多技术单元 来组织，而技术单元往往涉及众多的技术专业。以专业为主线设置的科研机构， 大部分又没有综合各专业技术的能力。因此，我国大多数科研机构的研究成果很 难被本身也缺乏综合专业技术能力的产业部门所接受，它们所需要的是拿来就能 生产产品的技术综合体；第六，技术成果本质上是一种信息，由于技术交易双方 的信息不对称，容易引发交易前的逆向选择和交易后的道德风险，使得互惠的交 易难以实现，技术市场失灵；第七，与技术转化相关的法律体系不健全；第八， 技术成果转化中融资的主要问题，技术转化过程中，因为企业或组织体系对资金 的需求非常频繁，必须要有完善且有规模的组织或是多样化的融资渠来满足资金 的紧缺。虽然这些结论基本上都得到了大家的认可，但又不能令人满意。换个角 度，我们发现很少有人考虑我国经济转型过程中的组织演变，以及所有的技术转 化及其融资支持都是通过组织来推动和实现的，因此，有必要从新的视角来重新 审视这一问题，进行更为深入系统的研究。 我国的经济体制改革已进入现代企业制度的建设阶段。但这个阶段的改革仍 存在不完善之处，全国各地的政府机关，有相当一部分还未把经营权交给企业因 此，企业在技术创新中的自主决策权也难以完全实现。企业吸收科技成果的行为 第一章绪论 无法摆脱政府行为的影子，无法成为企业自己的行为。此外，我国的科技体制改 革仍然存在一些问题：部门间、科技机构条块分割依然存在，缺乏统一协调；科 技与经济存在一定程度上的脱节，许多有价值的科技成果束之高阁，而且科技信 息交流不够，成果共享也不理想。此外，金融体制改革缓慢，国有专业银行向商 业银行的转变迟缓，如何建立金融支持高新科技发展还处于试验探索阶段，这也 在一定程度上制约了科技成果的转化。 中国的经济改革是从计划体制逐渐向市场体制转型。在计划体制下，科研由 大学和科研机构负责，企业专事生产，政府是唯一的社会分工协调者。随着政府 逐渐淡出对技术市场的直接干预，技术市场扩展，原来的社会分工协调体系失衡， 在经历技术创新和转化制度性协调主体的短期缺失之后，社会生产和技术协调体 系开始重构，原有与协调相关的政府组织或在变化、或在分化、或已解体，适应 新经济形态的组织形式逐渐产生，如产学研战略联盟、企业研究院、行业协会、 与政府“脱钩 的过渡性事业单位、高新产业园区的孵化器等，成为技术创新和 转化的协调主体。它们有的是新生组织，有的是转型而来，组织形式和组织结构 尚不稳定，正在不断演变，形成技术创新和转化的多种形式的经济组织。 1 2 研究问题及意义 在现代经济中，科技和金融已经成为社会生产力中最为活跃的因素，金融对 科技发展具有促进、保障和拉动的作用，科技与金融相结合是科技发展的客观必 然。 任何一项科技成果，在其应用转化阶段和产业化阶段等各个时期，不仅存在 着不断放大的资金需求，需要在金融市场解决资金支持的问题；而且，金融市场 所提供的风险规避与转移、公司治理，激励约束、价格发现、流动性供给等功能， 为科技的发展提供了功能性保障。 从科技发展的历史进程来看，科技的重大进展及其应用，都以金融创新与深 化为先导，显示出金融对科技创新的强大拉动力。从近现代历史上看，正是1 9 世纪初期现代银行以及现代金融市场的出现，使人们的储蓄有效地向投资领域转 化，促使社会经济规模迅速地扩大，进而极大地推动了生产力的发展，推动了现 代科学技术的进步。一方面，现代公司制度的建立，得益于融资方式由间接融资 向直接融资的转变，而现代公司制度是现代高科技发展的制度保障，可以说，如 果没有直接融资，现代公司制度无从建立，就不可能有现代经济的发展，也不会 有以现代公司制度为依托的现代高科技的迅猛发展。当前，现代金融业向更深更 2 第一章绪论 广的领域发展，金融创新的步伐不断加快，金融机构通过重新设计、改良、重新 组合等金融创新方式，推出了过去未曾提供的金融工具与金融业务，为科技的发 展提供了新的支撑和活力。另一方面，各种促进技术转化的组织形态不断出现， 极大地促进了技术成果交易和转化。可以说，目前高科技成果转化成功与否已不 是单纯的科技实力和能力的竞争，还是科技与金融相结合的深度和广度的竞争。 现代高科技的发展越来越依赖于金融与金融创新，金融创新成为科技创新的触发 器和加速器，中介、产学研联盟和孵化器等多种组织形式则是技术转化和创新的 催化剂。这些多样化的组织形式对技术转化，促进技术创新产生重要影响。 1 3 本文创新之处 面对这样重大的社会、经济组织变迁对技术转化的影响，国内理论研究已相 对滞后。这些组织的生成机理是什么? 它们是如何演变的，其内在的演进动力是 什么? 外在的影响因素有哪些? 这些组织体系下的融资支持方式是如何促进技 术成果转化的? 是否需要超越组织演进，以建构的方式进行组织创新，以利于技 术创新和转化? 随着我国经济的发展，应该说我国并不缺乏金融资源，如大量的储蓄存款和 对外贸易盈余以及高额的外汇储备等。但这些金融资源并没有形成支持组织创新， 促进科技发展的强大动力。实践中，我国的科技投入渠道狭窄、效率低下，缺乏 投资退出渠道；科技企业融资难问题普遍、长期存在；尤其是科技成果由于资金 等问题难以转化成为商品，许多特色项目得不到有效开发，亟待在不同的组织体 系下通过多种融资模式促进其开发和利用。所有这些都体现出科技与金融相结合 的机制方面存在僵化、不适应科技创新要求的方面。可见，我国急需高科技成果 转化的融资支持与对策研究。特别是在不同组织背景下的融资支撑体系的研究。 本文试图结合我国经济发展中技术转化的实际情况，从组织演变的视角探讨 如何构建适当的融资体系，为技术应用提供保障。这些构成了本文的创新点。 第2 章国内外文献综述 第2 章国内外文献综述 2 1 国外文献回顾 2 1 1 创新理论 一、技术创新的组织制度结构 1 创新理论的演进与发展 谈到创新理论时，人们很自然地把它和熊彼特的名字联系在一起，因为正是 熊彼特在经济学中首先提出了创新概念，并对技术创新的主要理论问题进行了初 步的探讨。熊彼特之后，创新理论经历了三次较大的发展：a 2 0 世纪5 0 年代以 来新熊彼得持主义者对技术创新的深入研究。b 7 0 年代以来随着新制度经济学 的兴起出现的制度创新研究热潮。c 近十几年来国内外学术界兴起的创新研究的 新趋向，即国家创新系统研究，这实质上是将技术创新与组织制度创新研究融合 了起来。熊彼特的创新理论、新熊彼特主义者的技术创新研究、新制度经济学家 的组织制度创新构成了今天的创新理论体系。 ( 1 ) 熊彼特的创新理论 熊彼特对创新理论的贡献可以归结为：“一个概念，两个模式，三种观点。 其中，“一个概念 指的是他首次提出了创新概念，“两个模式 即企业家创新 模式( 熊彼特创新模式i ) 和大企业创新模式( 熊彼特创新模式i i ) ，而“三种观 点指的是垄断有利于技术创新说、长波起因于技术创新说和技术创新群集说这 三种论点。 创新的概念与类型 熊彼特首次明确提出了创新的概念并对创新的类型进行了初步分析。在 1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中，熊彼特指出，创新是指经济中的某种 “新的组合 ，它包括以下五种情况：a 引入一种新的产品或提供一种产品的新 质量。b 采用一种新的生产方法。c 开辟一个新的市场。d 获得一种原料或半成 品的新的供给来源。e 实行一种新的企业组织形式，例如建立一种垄断地位或 打破一种垄断地位。这里，关于创新的五个方面的概括实际上初步揭示了创新包 含两种基本类型，即技术创新与组织制度创新的思想。前四个方面属于技术创新， 而第五个方面则属于组织制度创新。 虽然熊彼特的创新概念包含了组织制度创新的内容，但基本上还是局限于对 4 第2 章国内外文献综述 技术创新的研究。本文研究组织演进促进技术创新和技术转化，有必要了解技术 创新的模式。 技术创新模式 熊彼特的企业家创新模式主要体现在他的经济发展理论一书中。 a 高度强调企业家的作用； b 把技术看作是外生的经济变量，这两点是该书的亮点。如图示， 外生科企业家活在新技术上新生产变更了的来自创新 学与发动的创新投资模式市场结构的利润或 明 亏损 tt 图2 1 熊彼特企业家创新模式 显然，这个模式中已经存在着从成功的创新到增加研究开发活动的正回馈环 路模型，反映了一种从“得自创新的利润 到“企业家活动 和“创新投资的 联系，其主要缺陷在于把技术看作是一个经济系统的外生变量。 1 9 4 2 年熊彼特出版了资本主义、社会主义和民主一书，提出了一些新 的见解。首先，不同于过去强调企业家的作用，而是强调垄断企业在创新中的巨 大作用。其次，提出了技术创新是内生的思想。 菲利浦斯在技术与市场结构一书中将熊彼特的上述新见解概括为第二个 技术创新模型，或称为熊彼特大企业创新模式。其表述如下：a 技术来自企业内 部的创新部门。b 成功的技术创新使企业获取超额利润，企业因此得以壮大，形 成暂时的垄断。c 大量模仿者的加入削弱了垄断者的地位。这个模式可用图2 2 表示。 内生的科学和技 术( 企业r & d ) 外生的科 学技术 创新投 资管理 新生产 模式 变更了的 市场结构 来自创新的 利润或亏损 图2 2 熊彼特大企业创新模式 在这个模式中，大企业取代了企业家的位置，创新活动主要是由企业内部的 5 第2 章国内外文献综述 研究开发机构承担。尽管如此，外生的科学技术仍然一直与内生的科学技术相伴 而生。但这种模式的变化的确反映了大企业在2 0 世纪越来越多地利用内部研究 开发的力量成为一种重要趋势。 在这个模式中，大企业取代了企业家的位置，创新活动主要是由企业内部的 研究开发机构承担。尽管如此，外生的科学技术仍然一直与内生的科学技术相伴 而生。但这种变化的确反映了大企业在2 0 世纪越来越多地利用内部研究的开发 力量成为一种重要趋势。后来的学者将这两个模型合称为“技术推动模型 。 上述技术创新模式表明，虽然熊彼特已经看到了组织制度因素在技术创新中 的重要作用，不过总的来说，组织制度因素在其理论体系中并未受到足够的重视。 然而，这对于我们理解合适的组织体系促进技术创新及其应用( 如技术转化) 有 一定的借鉴作用。 ( 2 ) 熊彼特之后的技术创新研究 熊彼特之后的西方学者在技术创新研究方面的工作主要是沿着两个方向进 行：第一，新古典经济学家为将技术进步纳人到新古典经济学的理论框架所做的 努力，其成果就是经济增长理论以及近年来发展声势颇大的新经济增长理论。第 二，以美国经济学家施穆克勒、罗森伯格和英国经济学家弗里曼等为代表，侧重 研究技术创新的过程、技术创新与市场结构、技术创新与长波、技术创新的扩散 和技术创新的“轨道 和“范式”等理论问题。由于这些学者的创新研究基本上 是围绕熊彼特提出的创新理论而展开的，因而被称为新熊彼特主义者。 新熊彼特主义者在熊彼特技术创新理论的基础上对技术创新从多方面、多 角度进行了研究。其突出特点是关注影响技术创新的技术及经济因素；其不足之 处则在于，有关技术创新赖以进行的具体历史环境和社会制度因素的影响基本上 被忽视了。 在探讨技术创新蜂聚引发的长波时，新熊彼特主义同时考察了包括生产方 式、组织结构、内外部关系、管理方式等在内的完整企业组织，特别是企业适应 技术变革做出的渐进性和结构性调整：对企业组织演化与技术、社会制度等各种 影响因素之间的动态复杂关系进行了历史性描述。 ( 3 ) 组织制度创新：新制度经济学家的研究 如前所述，早在1 9 1 2 年熊彼特提出创新概念时，创新的五个方面中就包含 “实现任何一种工业的新组织 这一组织制度创新的内容，遗憾的是，他并未就 这个问题进行专门论述。新熊彼特主义者也基本上是围绕技术创新而展开研究 的。在组织制度创新领域进行了实质性开拓的是科斯和诺思等人。1 9 3 7 年科斯 发表了企业的性质一文，首次提出了交易费用概念。并以此来解释企业组织 存在的理由。他认为，企业的存在，正是为了节约市场交易费用。在1 9 6 0 年发 6 第2 章国内外文献综述 表的社会成本问题一文中，科斯进一步说明了在交易费用不为零的情况下， 生产的组织制度结构存在的重要性。科斯的上述两篇文章，奠定了组织制度创新 理论的基石。正如诺思指出的：“为分析经济组织，我们必须结合国家理论来运 用交易费用理论。 正是从科斯的交易费用这一基本概念出发，7 0 年代以来， 以诺思为代表的新制度经济学家就组织制度创新问题进行了深入的研究，并形成 了一套制度创新理论。目前，新制度经济学制度创新理论研究了组织制度创新与 技术创新的关系等等。 新制度经济学制度创新理论至少具有以下两大意义：第一，它扩展了创新研 究的领域，把对技术创新的研究扩展到对组织制度创新的研究。第二，对技术创 新研究也产生了巨大的促进作用，其中最突出的是，科斯等对生产的组织制度结 构的强调和诺思提出的“制度决定论 观点。科斯和诺思等人的理论观点对技术 创新研究确实起到了促进作用，主要表现在，它使研究技术创新的经济学家开始 把注意力集中到影响技术创新的组织制度因素上来，并最终促成以弗里曼和纳尔 逊为代表的技术创新经济学家提出了现在备受各国政府和企业重视的国家创新 系统理论。国家创新系统理论的提出，实质上是将技术创新研究与组织制度创新 研究融合起来的最新研究成果。关于组织制度创新研究对技术创新研究的影响， 美国学者尼尔森与约翰森总结道：“传统上说制度经济学家对技术创新的特 征与机制并无多少话可说。另一方面，创新理论家虽然强调组织制度的重要性， 但他们使用的组织制度概念过于狭窄和机械，这阻碍了他们对创新过程的深入理 解。 技术转化和组织制度创新相融合是近几十年来创新研究新趋向。 二、技术创新与组织制度创新的关系 技术创新研究与组织制度创新研究的融合，通过组织演进促进技术创新，是 当今国内外技术创新及技术转化研究的新趋势，这一新趋势的出现在很大程度上 是受到了新制度经济学关于“制度决定论观点的启发。那么，“制度决定论” 是科学的吗? 应该如何认识技术创新与组织制度创新的关系呢? 在这个问题上，经 济学家们长期争论不休。因此，在对技术创新与组织制度创新的关系进行深入思 考之前，先对几个有代表性的人物的观点进行简要的介绍。他们是制度主义者凡 勃仑，新制度经济学家诺思。 1 、制度主义者关于技术创新与组织制度创新关系的理论 制度主义学派指的是德国历史学派在美国的变种，其早期代表人物有凡勃 仑、康芒斯和米契尔，继承者主要有艾尔斯、缪尔达尔和布什等人。其中，在技 术创新与组织制度创新关系问题上提出了自己独到的观点的主要是凡勃仑。凡勃 仑是制度主义学派的创始人，对他的观点分两个方面进行分析。 技术创新对组织制度创新的作用 7 第2 章国内外文献综述 在技术创新与组织制度创新的关系问题上，凡勃仑特别强调技术转化对组织 制度创新的决定性作用。根据凡勃仑的论述，其技术创新对组织制度创新的决定 作用的思想大体上可以归纳为以下四个方面：a 组织制度是由物质环境( 技术) 决定的。b 技术是不断变化的，组织制度变化无论如何也赶不上技术变化。c 组 织制度总是“保守的 。d 技术变化引起组织制度变迁的机制有两种：一是通过 对人们形成压力而引起组织制度变迁；二是通过影响人们生活的便利程度而引起 组织制度变迁。 组织制度创新对技术创新的影响 关于组织制度创新对技术创新是否存在影响，凡勃仑的观点是肯定的。他认 为，旧的组织制度可能对技术创新产生不利的影响，也可能产生有利的影响，而 组织制度的创新一般会促进技术转化。对凡勃仑关于组织制度创新对技术创新影 响的思想，英国学者卢瑟福作了较详细的论述。他指出：“在凡勃仑的讨论中， 通行的制度可能对技术变迁有着深刻的影响。这是因为，像其他所有活动一样， 技术活动是从文化上嵌入的，进而又受到制度框架中的成见和目标的影响。凡 勃仑多次指出技术洞察和发明或多或少受组织制度的不利影响，但是组织制度并 非总有这种消极作用。我们要分析促进技术创新、技术转化的经济组织的组织形 态，生成机理，从演化经济学的角度理解经济组织的“积极 演进，更重要的问 题就是政府如何通过制度、政策等环境的调整对经济组织进行构建，以促进科技 成果的转化。 2 、新制度经济学家关于技术创新与组织制度创新关系的理论 对技术创新与组织制度创新的关系提出了自己独到见解的新制度经济学家 主要是诺思和拉坦。如前所述，诺思是新制度经济学的主要代表人物之一。他创 立了一套全新的制度创新理论。其中，关于技术创新与组织制度创新关系的理论 是其制度创新理论的重要组成部分。 在技术创新与组织制度创新的关系问题上，诺思所提出的“制度决定论 与 上述制度主义者凡勃仑与艾尔斯的“技术决定论观点完全不同。诺思认为不 是技术创新决定组织制度创新，而是组织制度创新决定技术创新，即“制度决定 论 。诺思的这一观点是与其经济增长问题上的“制度决定论观点同时提出来 的。我们知道，对于经济增长的决定因素是什么这一问题，诺思之前的经济学家 已经提出了“资本决定论 、“技术决定论 和“人力资本决定论 等各种观 点。诺思通过对传统经济增长理论的深刻反思和对经济史领域的深入研究于 1 9 7 3 年出版了西方世界的兴起一书，书中提出的一种全新的观点认为组织 制度创新对经济增长起决定作用。“有效率的经济组织是经济增长的关键 ，而 “有效率的组织需要在制度上做出安排和确立所有权 。这就是说，组织制度创 8 第2 章国内外文献综述 新是有效率的经济组织从而亦是经济增长的决定性因素。这就是诺思在经济增长 问题上的“制度决定论”观点。 在此基础上，诺思进一步指出：技术创新、规模经济、教育和资本积累等各 种因素都不是经济增长的决定因素，它们不过是由组织制度创新决定的经济增长 本身的表现而已。正是由于组织制度的创新，才有了技术的创新、教育的发展和 资本的积累，从而才会有经济的增长。显然，这既是诺思在经济增长问题上的“制 度决定论 的进一步表达，同时也体现了诺思在技术转化与组织制度创新关系问 题上的“制度决定论 观点，即组织制度创新决定技术转化。 在具体讨论技术创新与组织制度创新的关系时，诺思坚持认为是组织制度创 新决定技术创新，而不是技术创新决定组织制度创新。他指出，正是制度的进步 促进了技术的发展，如果没有专利制度等促进技术发明制度的建立，历史上的技 术进步就不会那么迅速。“付给数学家报酬和提供奖金是刺激努力出成果的人为 办法，而一项专为包括新思想、发明和创新在内的知识所有权而制定的法律则可 以提供更为经常的刺激。没有这种所有权，便没有人会为社会利益而拿私人财产 冒险。 “组织制度环境的改善会鼓励创新，结果私人收益率接近社会收益率。鼓 励为具体的发明带来了刺激，但并没有为知识财产的所有权提供一个合法的依 据。专利法的发展则提供了这种保护。”“产业革命是提高发展新技术和将它应 用于生产过程的结果。 这就是说，产业革命也是组织制度创新的结果，没有制 度创新就不会有产业革命这一重大历史成果。诺思的以上论述充分说明他是“制 度决定论 者。拉坦也认为，诺思在技术创新与组织制度创新关系问题上属于“制 度决定论 。 一旦适应生产力发展与技术进步的组织制度得以形成，它又会反过来给技术 创新以巨大的、决定性的推动作用。随着资本主义组织制度建立以来，组织制度 对技术创新的推动作用已经远远超过了生产中内在的自发力量的推动。如果仅仅 靠生产力内部矛盾力量的自发推动，人类社会的生产力发展和技术进步要取得今 天的巨大成就是不可想象的。正是在这个意义上，组织制度的变革确实对技术的 进步具有决定性的作用。总之，对技术进步与组织制度变革的关系，可以这样来 看：动态的技术进步是组织制度得以变革的首要的推动力量，组织制度在人们的 推动下得以变迁；而组织制度一旦变迁又反过来给技术进步以决定性的推动力。 这种组织制度变革对技术进步的决定性的推动作用，同时又可以看作是技术进步 决定制度变革的表现，因为只有适应技术进步要求的组织制度变革才能促进技术 和生产力的巨大发展，因而才具有生命力。 三、技术创新的组织制度结构之静态分析 技术创新的组织制度结构这一概念，最早使用者是纳尔逊。技术创新的组织 9 第2 章国内外文献综述 制度结构就是促进和支持技术创新的各种具有不同地位和作用的正式组织制度 安排与非正式组织制度安排以及它们的实施机制耦合而成的组织制度体系。此 外，还有很多涉及政治、思想、文化等方面的正式与非正式制度，都可能对技术 创新起到直接与间接的促进作用。显然这些不同的组织制度安排在技术创新中 的功能和作用是不相同的，即使有些组织制度安排的功能相同，但在促进技术创 新的范围与绩效等方面也存在差异。这种由多种多样、功能各异的组织耦合而成 的制度体系，就是我们所说的技术转化的组织制度结构。 诺思认为：有效率的经济组织的发展是现代世界经济增长和技术创新持续出 现的关键，而有效率的经济组织的出现则是产权制度创新的结果。 四、技术创新的组织制度结构之动态分析 技术创新的组织制度结构是个不断演进和发展的过程。其中，技术创新和生 产力发展是技术创新组织制度结构演进的根本动力。人类社会自1 8 世纪以来出 现的三次技术革命，也与技术创新组织制度结构的演进和发展有密切的关系。 组织制度结构演变有两条途径：自发演进与人为设计。但其既不是纯粹的自 发过程，也不是纯粹的设计过程，而是两种过程交织在一起。组织制度创新理论 的发展经历了两个阶段。第一阶段主要研究组织制度创新的动力机制，组织制度 创新被看作是局中人对获利机会自发反应的结果，组织制度创新属于需求诱致型 的。第二阶段注重组织制度的供给研究。这主要由于，单有组织制度创新的需求 还不足以导致组织制度的创新。如果外部环境的变化产生了对新组织需求，但创 新的主体由于种种因素的制约而没能提供新的组织，那么就会出现组织制度供给 不足的情况。 技术创新组织制度结构的演进离不开两种重要力量的推动。自发的演进反映 了技术进步对组织制度创新的决定性作用，而人为设计则体现了人在组织制度创 新中的主观能动作用。技术创新组织制度结构的演进可以采取两种形式：a 出现 了一种全新的促进技术转化的组织，表现为组织结构的“剧变 。b 原有组织的 进一步发展和完善，表现为组织的“渐变 。c 建构组织制度结构。建构首先需 要设计。设计分为两个阶段：一是积极演进，这也是其动力机制；二是构建，也 就是供给研究。d 人为对新组织的设计和促进有利于技术创新的组织制度结构形 成。e 人为设计能够解决制度自发演进中的路径依赖问题，揭示制度自发演进中 存在的路径依赖特征是诺思对新制度经济学的一个贡献。f 在组织制度的自发演 进过程中，同样存在自我增强与路径依赖机制。通过政府主导下的人为设计来解 决技术创新组织结构演进过程中的路径依赖问题显得极为重要。正如诺思所说： “既有方向的扭转，往往要借助于外部效应，引入外生变量或依靠政权的变化 。 l o 第2 章国内外文献综述 2 1 2 信息经济学 一、理论渊源 孕育信息经济学的史前期可以从2 0 世纪的2 0 年代初到5 0 年代末。信息 经济的启蒙思想可追溯到1 9 1 8 年，美国经济学巨匠凡勃伦( t h o rs t e i nbv e b l e n ， 1 8 5 7 - - - 1 9 2 9 ) 在他的资本的性质一书中提出：“知识的增长构成财富的主要 来源 。 1 9 2 1 年美国经济学家弗兰克耐特( f h k n i g h t ，1 8 8 5 1 9 7 2 ) 在其著作 风险、不确定性和利润中阐述解决不确定性的方法时，发现了“信息是一种 主要的商品 ，并注意到各种组织都参与信息活动且有大量投资用于信息活动。 他提出把“大量的公共资金 和“巨大的资本 投入到信息活动中去，被看作是 有关信息的经济价值和商品性质的早期研究，这种思想对于后来信息经济学科 的形成，有着启发和奠定基础的作用。1 9 2 8 年哈特莱( r vl h a r t l e y ) 在贝 尔系统技术杂志上发表了一篇题为“信息传输 的论文，首次把信息作为通讯 领域的概念和术语加以科学化，打开了信息通讯理论研究的大门。2 0 几年后， 申农( c l a u d ees h a n n o n ，1 9 1 6 2 0 0 1 ) 以其“通讯的数学理论 一文于1 9 4 8 年 创立了信息论，维纳( n w i e n e r ，1 8 9 4 1 9 6 4 ) 又将其拓展为通讯系统控制论， 这些都为信息经济学提供了技术理论基础。 随着在信息科学概念的产生和应用，以及其在经济领域的渗透。上个世纪的 5o 年代末，美国经济学家马尔萨克( j m a r s c h a k ，1 8 9 8 - - - 1 9 7 7 ) 在1 9 5 9 年发 表了“信息经济学评论一文，提出了最优信息系统理论，研究了经济学特有的 信息范畴问题，使用了信息经济学一词，标志着信息经济学的正式诞生。至此， 可以说是看到了信息经济学的萌芽。 二、基本理论概述 从本质上说，西方信息经济学是非对称信息博弈论在经济学上的应用，是微 观经济学的新发展。博弈论研究的问题是决策各方的行为发生相互影响时各自的 决策以及这些决策所能达到的均衡，而信息经济学研究的问题则是决策各方的行 为发生相互影响时存在着非对称信息。在这里，非对称信息指的是某些参与人拥 有但另一些参与人不拥有的信息。 信息经济学所讨论的信息即指这种影响双方利益的信息，而不是讲各种可能 的信息。不对称信息按内容可以分两类。 一类是双方知识的不对称，指一方不知道另一方诸如能力、身体健康状况等 信息，这是外生的、先定的，不是双方当事人行为造成的。对于这类信息不对称， 信息经济学称之为隐藏知识、隐藏信息。 第2 章国内外文献综述 第二类不对称信息是指在签订合同时双方拥有的信息是对称的，但签订合同 后，一方对另一方的行为无法管理、约束，这是内生的，取决于另一方的行为。对 于这类信息不对称，信息经济学称之为隐藏行动。比如在签订合同后，雇员是努力 工作还是偷懒，雇主不能自由控制。要解决这个问题，就要实行一种激励机制，使 雇员采取正确的行动。比如用什么样的工资制度或福利制度，使雇员努力工作。 在具体工作中，会在两种情况下遇到不对称信息的问题。按不对称信息发生 的时间，在事前发生的信息不对称会引起逆向选择问题，而事后发生的信息不对 称会引起道德风险问题。 逆向选择和道德风险是信息经济学两大基本研究课题。比如，选择一个企业 经理，如果事先董事会不清楚经理的能力，而经理自己清楚，会出现逆向选择问题： 如果事先双方都知道经理的能力，但签约后不清楚经理的努力程度，则出现道德 风险问题隐藏行动：或者事先都不知道经理的能力，但签约后，经理发现了自己的 能力，而董事会不清楚，则也是道德风险问题、隐藏信息，因为经理离任有可能带 走客户。在非对称信息情况下，逆向选择和道德风险是随时可能发生的，西方信息 经济学认为，减免的办法就是建立起激励机制和信号传递机制。 三、西方信息经济学的理论意义 传统经济学认为，价格凝结了所有的市场信息，它的获得不需要成本，因而 能够为所有的市场参与者自由运用，这样，市场参与者就具有了市场运行的完全 信息。决策个体之间的相互作用通过市场包含在价格之中，直接经济联系并不等 同于相互作用。因而，直接的相互作用或经济联系并不构成传统经济分析的内容。 这就隐含着传统经济分析不包含私人信息的内容，亦即不存在信息的非对称性。 理性人假设具有两层含义：一是“利己”和“效率”，即“自私”和“利益最大化 ： 二是，决策者具有进行决策的完全信息。完全信息决定了：理性是完全的，个人理 性能够自发达到集体理性。这样，决策个体在给定的信息参数价格下进行决 策，个体之间的相互作用都通过市场包含在价格之中，价格机制就包含了市场经 济活动的全部内容，市场机制就等同于激励约束的全部内容和手段。通过市场这 只“看不见的手的作用，个人理性自发地达到集体理性，市场总是出清的，整个 经济社会最终会达到理想状态帕雷托最优状态。 信息经济学认为，价格是在搜寻中获得的，是以付出成本为代价的。因而，信 息是不完全的。这就决定了竞争是不完全的，决策个体之间存在直接的相互作用 和影响，私人信息发挥着重要作用。因而，信息是不对称的。在信息不完全和非对 称条件下，完全理性转化为有限理性，即经济个体是自私的，按照最大化原则行事， 但他通常并不具有做出最优决策所需要的信息，因此，经济个体的能力是有限的， 1 2 第2 章国内外文献综述 理性也就是有限的。个人理性选择的结果可能是非理性的，个人理性并不必然导 致集体理性。这样，各个决策个体之间直接的相互作用和影响成为经济分析的出 发点。通过对信息，尤其是私人信息作用机理的分析，信息经济学揭示了，个人理 性可能导致集体非理性，价格并不能囊括全部的市场经济关系，因此，市场价格制 度就不再是激励约束全部内容和手段，“非价格 机制成为激励约束不可或缺的 内容。信息经济就是运用机制设计理论来设计“非价格 制度以解决这个问题的。 2 1 3 演化经济学 一、演化经济学的理论及方法 1 演化经济学理论概述 演化经济学是现代西方经济学研究的一个富有生命力和发展前景的新领域， 与新古典经济学的静态均衡分析相比，演化经济学注重对“变化的研究，强调 时间与历史在经济演化中的重要地位，强调制度变迁。马克思是现代演化经济学 的思想前驱，此后广义的演化经济学( 具有演化思想的经济学) 源于凡勃伦，狭 义的现代演化经济学源于熊彼特和西蒙。熊彼特对创新过程的研究使演化经济学 真正成为一个独立的理论分支，西蒙的理论贡献主要在于提出了“有限理性 概 念，演化经济学借此概念批判新古典经济学，并将之视为自身理论框架的重要基 点之一。 演化经济学就是要了解经济组织的内部结构，以便更好地了解技术进步以及 行业和产品的变迁，理解创新发生的过程，更好地了解经济的演化过程。它的基 本特征有：用动态的、演化的、发展的方法看待经济发展过程，看待经济变迁和 技术变迁；强调时间、历史等在经济演化中的地位，认为经济演化是一个不可逆 转的过程；以达尔文主义为理论基础，以达尔文进化论的三种机制( 遗传、变异 和选择) 为演化经济学的基本分析框架；强调惯例、搜寻变异、新奇创新和对创 新的模仿在经济演化过程中的作用，其中，创新是核心；强调经济变迁的路径依 赖，制度的演化遵循路径依赖的规律，今天的制度是昨天的制度甚至一个世纪前 的制度的沿革；强调经济变迁过程中偶然性和不确定性因素的影响。 近几年的发展趋势表明，演化理论已经成为分析和描述复杂经济现象和研究 经济体系变革发展的重要理论。 2 演化经济学的前沿问题 ( 1 ) 如何理解经济变迁和技术变迁问题，如何理解经济的演化过程 生物基因是朝着有利于其生存的方向演化，也就是有目的性。但是在企业中， 虽然经理人员的决策有其目的性，但是职工的创新往往是无目的的。比如说在一 个飞机制造企业中，里面有大量的工人与研究人员，他们大部分通晓物理的一般 第2 章国内外文献综述 规律，但是只参与制造飞机的极少的一部分工作，所以他们并不知道每一个创新 会带来什么样的后果。新的飞机可能不是那个专门负责飞机设计的工程师设计出 来的，而是由别的工程师设计出来的。作为创新的直接参与者，工程师不大能够 预测到这个产业将来的发展方向在哪儿，将来会产生哪些新的产业。这也是对演 化经济学的最大的挑战。 ( 2 ) 制度方面的挑战 在演化经济学中研究创新以及技术变迁时，不能够忽略到制度对技术变迁以 及创新的影响。如果你考察半导体产业以及别的一些产业，你会发现制度对这些 产业的发展有很大的影响，正是大量的公共投资才导致了半导体业的快速发展。 所以，演化经济学应该考虑到政府采取的政策以及制度变迁对经济演化和技术变 迁造成的影响。 ( 3 ) 创造力原理 人类创造性原理是指演化经济学的核心主题是人类创造力、发明和创新，在 与真实的世界打交道的时候，人类创造力、发明和创新是人类学习的基本组成部 分。人类创造力原理的基本理念是强调人的主观能动性，个体既不是“欲望的血 球”，也不是机器中的螺丝，他是能动的，恰如马克思所言，“是在一定的物质 的、不受他们任意支配的界限、前提和条件下能动地表现自己的。 遵循美国实用主义哲学的理念，演化经济学认为人的心智不是被动的。“心 灵的概念是一种主动的、持续不断的对印象进行组织和再组织的机构 。当情境 感知一行为一满意结果这种惯例性的反应程序不能解决人们所面对的问题时，它 就召唤着想象、反思和创造性的思维。人的行为是由过去的习惯、当前的情境和 对未来的期待所共同决定的，而想象力和创造力则是人的重要特性。决策行为在 很大程度上要依赖想象。 能动作用最突出的特征是新奇事物的出现及其扩散。魏特认为，作为社会经 济演化的一个恰当概念，正确地评价新奇的突现及其传播的关键性作用是必不可 少的。福斯指出，由多西、纳尔逊、温特和魏特等所发展起来的演化经济学所关 注的就是新奇的突现、可能的扩散及其由此所导致的已存结构的转变。在社会经 济系统中，新奇事物是个体独创性的结果，它源自于个体对社会经济结构及其转 变意会性和特异性的知识和技能。 3 演化经济学的方法 演化经济学在具体的研究过程中具有特色的方法可以归纳为以下四点：第 一，个体发生和系统发生相结合的方法。这种方法是个体群思维的具体化。把变 化设想为个体发生还是系统发生，取决于我们想对研究对象做出描述的层级水 平。演化经济学通过在不同水平上进入系统层级来处理复杂性，被解释变量和解 1 4 第2 章国内外文献综述 释变量的内容取决于研究进程所采用的视角。演化经济学用群体统计特征的变化 来测量演化，关心给定群体中某种行为变化的频率。第二，历史和地理的相对性 分析方法。演化经济理论重视历史和地理差异分析，重视不同国家和地区在不同 发展阶段中的特殊性。通过对分析对象的历史发展脉络的研究，同一经济现象在 不同的历史阶段表现出不同的内部规律性。在不同的地理条件下，会产生不同的 文化系统，意会性知识在同一地理领域中易于传播和扩散，所以，不同地域的经 济发展的内部规律和模式会出现差异。第三，比较方法。演化理论认为，通过经 验观察，所认识到的经济系统内部机制往往具有不完全规律性。基于这种粗略形 式或半规律性，可以猜想，某种相对持久和潜在的可识别的机制正在发挥作用。 通过比较，可以确认何种因素如何导致半规律性产生，以此为基础，再运用类比 和隐喻等回溯法，就可确认事物的深层因果机制。第四，动态分析方法。演化经 济学解释变量如何历时变化，通过说明它是如何达到当前状态的，来解释它现在 为什么是这样的。 二、演化经济学为组织创新研究提供全新的视野 1 现有组织创新理论面临的挑战 创新对于现代经济任何一个部门而言都非常得重要。标准微观经济理论将其 注意力更多地集中在静态资源的分配和经济效率上，忽视了包括创新在内的各种 动态因素。事实上，这些动态因素随时间的流逝在更大程度上推动了经济发展。 处于核心地位的组织对经济增长的重要性自然亦提高了组织创新的重要性。已有 组织创新理论其建立基础是标准主流经济学，分析方法也是标准供求分析法。西 方主流经济学的方法论基础，即由培根、笛卡儿和牛顿等人所奠定的，以定量、 还原论和均衡为核心的机械主义、物理主义的世界观不能对创新进行有力地分 析，建立在其上的组织创新理论当然亦不能对组织创新做出有理有力的解释。 在传统微观经济学理论中，“共同接受的做法是抽象地用企业能够进行的生 产转换来描述工商企业，并用被视为既得数据的一个生产函数或生产集来描述这 些生产性转换 。在已有的组织创新理论中企业组织也被假定为一个抽象的行为 主体，它遵循利润最大化原则，具有完全理性，享有完全信息，组织创新过程中 投入与产出之间的关系可以用生产函数来表示。根据可替代的生产要素的边际产 出来寻找、确定最优的要素组合以便使自己的成本最低或交易量最大。已有的组 织创新