（国际关系专业论文）ngo在全球安全治理中为何受到阻碍——制度与观念的互动视角.pdf

摘要 全球治理的本质在于全球社会的多元行为体共同协调合作，只有当以非政府 组织( n g o ) 为代表的公民社会能真正参与全球治理，才能实现真正的全球治 理。然而，现阶段人们对n g o 的活动与发展表示关注的同时，却忽视了n g o 受到的阻碍。尤其在和平与安全领域，n g o 很难真正参与全球安全治理。 本文试图解答的问题是，n g o 在参与全球安全治理时遇到的主要阻碍是什 么? 是什么原因导致了这些阻碍的产生? 如何突破这些阻碍? 本文通过六个部分来展开分析。绪论部分主要进行文献综述，提出本文试图 解答的问题，阐明研究意义、研究方法和框架等。第二部分介绍本文的理论背景， 对关键词的概念进行界定。第三部分通过比较分析来归纳n g o 在参与全球安全 治理的过程中遇到的阻碍。第四部分从三个层次分析n g o 参与安全治理受阻的 原因，包括宏观层次、微观层次以及更为深层的根源因素。其中在进行深层次分 析时，主要尝试将国际关系理论中两大流派的要素结合起来，创造出一个全新的 理论视角，即分析观念与制度的互动关系，进而对这些阻碍的深层根源做出理论 解释。第五部分尝试在前两章的基础上，寻找突破阻碍的途径。最后部分对本文 研究得出的主要结论进行总结，即n g o 参与全球安全治理时受到的阻碍主要来 自于国际治理机制的不完善，而制度与观念之间循环往复的互动过程可以解释这 种阻力产生的深层原因。要突破这些阻碍应从观念变革入手，确立新观念与新制 度的新循环。 关键词：全球化全球治理非政府组织公民社会制度 a b s t r a c t w i t ht h ep r o g r e s s i n go fg l o b a l i z a t i o na n dg l o b a lp r o b l e m s ，i n t e r n a t i o n a ls o c i e t y i si nu r g e n tn e e do f “g l o b a lg o v e r n a n c e ”a st h en a t u r eo fg l o b a lg o v e r n a n c ei st h e c o o p e r a t i o na n d c o o r d i n a t i o no fm u l t i p l ea c t o r si nt h eg l o b a ls o c i e t y ，i tw i l ln o tb et h e r e a lg l o b a lg o v e r n a n c eu n t i ln g o sa n dt h er e s to ft h eg l o b a lc i v i ls o c i e t yc a nr e a l l y t a k ep a r ti n g l o b a lg o v e r n a n c e h o w e v e r ，m o s tp e o p l ec u r r e n t l ye m p h a s i z et h e p o s i t i v ee f f e c t sn g o s ，b u ti g n o r et h eo b s t r u c t i o n si nf r o n to fn g o si ti sv e r yh a r d f o rn g o st or e a l l yp a r t i c i p a t ei ng l o b a lg o v e r n a n c e ，e s p e c i a l l yi nt h ef i e l do fp e a c e a n ds e c u r i t y m yq u e s t i o n sa r e ：w h a to b s t r u c tn g o st o t a k ep a r ti nt h eg l o b a l s e c u r i t y g o v e m a n c e ? w h a tf a c t o r sc a u s et h e s eo b s t r u c t i o n s ? h o wt ob r e a kt h e s eo b s t r u c t i o n s ? t h i sa r t i c l et r yt oa n s w e rt h e s eq u e s t i o n st h r o u 。g hs i xp a r t s ：“t h ei n t r o d u c t i o n ” r e v i e w st h ea c a d e m i ch i s t o r ya n dc u r r e n tr e s e a r c h s i t u a t i o n s ，p u t sf o r w a r dt h e q u e s t i o n t ob es t u d i e d ，t h er e s e a r c h s i g n i f i c a n c e ，r e s e a r c ha p p r o a c h e sa n di t s l i m i t a t i o n st h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e st h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n do ft h i s a r t i c l ea n d d e f i n e st h ec o n c e p t so ft h ek e y w o r d s t h et h i r dp a r ti n d u c e st h em a i no b s t r u c t i o n s n g o sm e e tw i t hw h e nt r y i n gt op a r t i c i p a t ei ng l o b a ls e c u r i t yg o v e r n a n c e t h ef o u r t h p a r ta n a l y s e st h em a i nc a u s e so ft h e s eo b s t r u c t i o n so nt h r e el e v e l s ，i n c l u d i n gt h e m a c r o l e v e l ，t h em i c r o l e v e la n dt h ed e e pr o o t s w h e na n a l y z i n gt h ed e e pr o o t s ，it r y t oc o m b i n et h em a i ne l e m e n t so ft w om a j o ri n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n st h e o r i e sa n dc r e a t e an e wp e r s p e c t i v e v i s a v i sa n a l y z i n gt h ei n t e r a c t i n gr e l a t i o n sb e t w e e ni d e a sa n d i n s t i t u t i o n sa n dh o wt h e yc r e a t eo b s t r u c t i o n sf o rn g o s t h ef i f t hp a r tt r i e st of i n d s o m ea p p r o a c h e st ob r e a kt h eo b s t r u c t i o n s t h el a s t p a r t i st h ec o n c l u s i o no ft h i s a r t i c l e ：n g o sm e e tw i t ho b s t r u c t i o n sw h e np a r t i c i p a t i n gg l o b a lg o v e r n a n c eb e c a u s e o ft h e1 a c ko ft h ei n t e r n a t i o n a lg o v e m a n c ei n s t i t u t i o n s t h ec i r c l eo fi n t e r a c t i o n b e t w e e ni n s t i t u t i o n sa n di d e a sc a l le x p l a i nt h ed e e pr o o to ft h e s eo b s t r u c t i o n s i no r d e r t ob r e a kt h eo b s t r u c t i o n s ，an e wc i r c l eo fn e wi d e a sa n dn e wi n s t i t u t i o n sm u s tb e e s t 如1 j s b e d k e y w o r d s ：g l o b a l i z a t i o n ，g l o b a lg o v e r n a n c e ，n g o ，c i v i ls o c i e t y , i n s t i t u t i o n 第一章绪论 一、文献综述： 本文研究的命题是“全球治理”，并着重从公民社会的层面探析非政府组织 在参与全球安全治理时遇到的阻碍。现就国内外学术界对这一命题的研究现状和 主要文献做如下概述： 詹姆斯罗西瑙主编的没有政府的治理( j a m e snr o s e n a u & e r n s t o t t o c z e m p i e l ，e d s ，g o v e r n a n c e l q i t h o u tg o v e r n m e n t ：o r d e ra n dc h a n g ei nw o r l d p o l i t i c s ，c a m b r i d g e ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 2 ) 堪称全球治理研究领域的 开山之作。书中收入了十位政治学和国际政治领域的专家对“没有政府的治理” 的看法，他们各自探讨了世界上不同地区所采取的不同治理模式、治理结构及其 哲学基础、行为模式、制度安排和发展方向。其中，奥兰扬的制度效力：棘 手的案例便从制度的角度探讨了全球治理问题。文章通过案例分析，归纳出影 响制度的有效性的主要因素。 马丁休伊森和蒂莫西辛克莱的全球治理理论的兴起( m a r t i nh e w s o n ， t i m o t h yj s i n c l a i r ：a p p r o a c h e st og l o b a lg o v e r n a n c et h e o r y ，n e wy o r k ：u n i v e r s i t y o f n e wy o r k p r e s s ，1 9 9 9 ) 一文认为，全球治理理论的兴起有助于我们更全面地理 解全球变革。他们指出了全球治理概念为超越全球化二元的限制性视角提供了一 种有效途径，回顾了全球变革问题是如何被纳入国际规制理论的，并通过考察世 界组织和全球变革的关系探讨了全球治理的应用。 托尼麦克格鲁的走向真正的全球治理( 陈家刚译，载于马克思主义 与现实，2 0 0 2 年第1 期) 考察了当前全球治理的结构、功能与模式，以及从政 府到多层全球治理体系这一结构性转变的发展前景。文章指出，“从总体上说， 这个世界共同体存在着高度的非代表性，以及权力、影响、机会与资源的极度不 平等，这一体系也许最好称作为扭曲的全球治理。”因此，必须建立超越国家的 更广泛的、联系更紧密的、以及更负责任的全球治理体系。 迈克尔爱德华兹的公民社会与全球治理( 王玉强，陈家刚译，载于马 克思主义与现实，2 0 0 2 年第3 期) 分析了全球公民社会崛起并成为重要的国际 行动者的原因，全球公民社会在全球治理中发挥作用所遇到的困难，以及联合国 如何协调政府和非政府行动者之间的关系等。 菜斯特萨拉蒙的非营利部门的兴起( l e s t e rs a ! s m o r ，t h ep d s e o f n o n p r o f i ts e c t o r , f o r e i g n a f f a i r s ，j u l y a u g u s t1 9 9 4 ) 是全球公民社会研究中的一篇 开创性论文。他首先开创了“全球性结社革命”的提法，概述了这一革命的发展 状况，并分析了这种非营利部门崛起的多重原因。在充分肯定非营利部门的积极 作用的同时，作者也告诫人们要破除对第三部门的种种神话，并就第三部门的发 展及其与政府的关系提出了建议。 俞可平是中国学术界全球化问题的权威，他主编的全球化：全球治理、 治理与善治等文集收入了国内外关于全球治理研究的重要文献。他本人撰写 的全球治理引论介绍了治理、善治和全球治理的定义、基本内容、评价标准、 重要范畴和各种代表性观点，并着重分析了全球治理理论的源起、产生原因、正 反两方面的意义及其发展前景等，是关于全球治理较为全面的一篇介绍性论文。 何增科是我国公民社会研究领域中的权威，他主编的公民社会与第三部门 ( 社会科学文献出版社，2 0 0 0 年8 月版) 收入了国内外关于公民社会研究的重 要文献。他在全球公民社会引论( 载于马克思主义与现实，2 0 0 2 年第3 期) 一文中考察了全球公民社会的兴起及其原因，全球公民社会的主要活动、资 金来源、组织结构和治理方式及其在促进治理、善治和全球民主治理中的作用， 并就全球公民社会的局限性和制约因素作出了简单的分析。 乔卫兵的全球治理及其制度化( 载于欧洲，2 0 0 2 年第6 期) 一文探 讨了与全球治理的制度化相关的问题。他指出，全球治理是在已有的国际机制失 灵的情况下，试图在全球层次，区域层次和次区域层次上通过改革重建一套全新 的更有效的管理和解决全球问题的国际机制或国际制度。文章尝试从全球治理的 现实动因、理论概念、理论渊源、运行结构及发展困境等方面，探讨全球治理的 制度化问题。 关于非政府组织与全球治理的关系，国内的学术著作包括王杰、张海滨等主 编全球治理中的国际非政府组织( 北京大学出版社，2 0 0 4 年6 月版) 以及刘 贞晔所著的国际政治领域中的非政治组织：一种互动关系的分析( 天津人民 出版社，2 0 0 5 年5 月版) 。前者将国际非政府组织按不同领域进行了归类和介绍， 对国际非政府组织在各个领域内的作用和影响分别进行了分析。后者探讨了非政 府组织的活动是否对国家和国际政府间组织的政策和行为产生影响，以及影响的 程度如何等问题。 王铁军，张敬娜在全球治理、w t o 与跨国公民社会( 载于山东大学学 报，2 0 0 3 年第6 期) 一文中，关注跨国公民社会在国际政治经济关系中的影响， 尤其是跨国公民社会与政府问国际组织的合作与冲突。文章以w t o 西雅图部长 会议为例，指出性质不同的跨国公民社会在全球化的政治经济秩序建构中发挥了 不同的作用，表现出全球化时代政府、市场与社会正在探索一种新型的互动关系。 他认为跨国公民社会虽然已成为全球治理中的新兴政治力量，但不能对其作理想 化和简单化的评价，必须理清其背后的各种社会力量及其政治立场。 我国学者对公民社会与全球治理的关注也在不断升温，但就现在可以见到的 研究成果和文献来看，我国学者的研究还停留在“引进和介绍”、“归纳和总结” 的程度。尤其是关于非政府组织的研究，众多学者从各个角度集思广益，对n g o 的积极作用做了较为全面的揭示和归纳，但对于n g o 在全球治理中受到的阻碍 还缺乏深入的研究。 二、研究目的、意义与创新点 现有的研究成果表明，n g o 在全球治理中发挥的作用有其局限性，而且比 较活跃的n g o 往往都属于环境领域，在安全领域里它们的力量还是很微弱的。 本文希望解答的问题是，n g o 在和平与安全领域的全球治理中为什么会遇到阻 碍? 为什么治理作用比较卓著的n g o 主要集中在环境领域，而安全领域的n g o 遇到的阻力会如此之大? 从观念和制度的互动关系中能否找到答案? 这些阻碍 应如何突破? 本文选择“全球治理”命题的意义在于，虽然全球化已成为一门显学，全球 治理作为其子命题之一，在学术界也日益流行，但真正的“全球治理”在国际关 系研究中仍处于边缘地位，尤其在我国，大部分研究国际关系理论的学者仍热衷 于“国家中心主义”的传统主流理论，对“全球治理”的研究大都停留在介绍的 状态。本文选择分析n g o 的意义在于，“全球治理”强调国际关系中的多元主 义，是与国家中心论相对立的理论，尽管主权国家仍是国际关系中最重要的主体， 但如果在研究全球治理时仍将目光锁定在主权国家或由各国政府所组成的国际 组织的话，有悖于全球治理理论的主旨。公民社会虽然是国际关系领域罩的边缘 主体但它们的存在与作用是围际政治民主化的关键，也是实现“真正的全球治 理”的关键。同时，随着全球化的深入发展，以非政府组织为代表的公民社会在 国际社会的地位也日益提高，逐渐引起了主权国家和政府间国际组织的高度重 视，也引起了国际关系学术界的重视。关注公民社会，有利于我们对全球化世界 的现状产生更为全面的认识。因此，选择公民社会作为研究全球治理的切入口有 着重要的理论意义。本文选择观念与制度之互动视角的意义在于，将国际关系理 论中不同流派的理论要素结合起来，以期在理论上获得新的发现。 本文试图取得突破的创新点包括：( 1 ) 将注意力转移到阻碍n g 0 发挥更大 作用的因素上。现有的文献大都停留在揭示非政府组织的重要地位的层面上，对 于其局限性和发展瓶颈的分析只是蜻蜒点水，缺乏深入的探究。本文尝试从反面 来思考非政府组织与全球治理的关系，寻找阻碍非政府组织进一步参与全球治理 的因素。( 2 ) 侧重于剖析大环境，而非拘泥于对非政府组织的内因分析。研究公 民社会的文献在谈到非政府组织的局限性时，往往侧重于分析非政府组织的内部 缺陷，如运作机制的官僚化倾向、责任性与代表性的问题、资金来源问题、治理 能力和影响力问题等，或分析阻碍非政府组织发挥作用的具体的小环境，如非政 府组织在联合国的角色定位问题等。而本文则尝试从大环境的角度来分析隐藏在 这些阻碍因素背后的根本性原因。( 3 ) 从观念和制度的互动关系来考察这些根本 性的阻碍因素。虽然观念和制度分别是国际关系理论的两个不同流派的核心概念 和视角，但它们之间存在着微妙的联系。正是这种联系揭示了阻碍制度变迁和制 度创新的深层原因，而这些原因又是阻碍非政府组织在全球治理中进一步发挥积 极作用的瓶颈之所在。 三、研究方法 基本假设。本文的论证只在以下假设前提的基础上展开：以非政府组织为代 表的公民社会已经作为全球政治经济文化等活动中的行为主体而崛起，全球社会 出现多元化趋势；主权国家体系在全球化过程中受到挑战，但它们在全球治理中 的主导地位并未产生根本性的改变；以非政府组织为代表的公民社会对全球治理 是一种“参与”关系，是在原有的主权国家体系的制度框架内展开活动的；国家 或集体的认知行为是个人认知行为的集合，微观地分析个人的认知过程和行为逻 辑可以从一定程度上理解国家或集体的认知过程和行为逻辑。 理论工具。本文尝试将“制度”和“观念”等国际关系理论中的要素结合进 来，以图更深地挖掘出非政府组织在参与全球治理的过程中遭遇的问题。这本身 也是一个理论创新的过程，既依托全球治理理论和公民社会理论为研究基础，又 借鉴制度主义和建构主义的研究成果，同时，尝试使用行为学领域的一些思路， 分析制度与观念的互动关系。 比较分析。在归纳非政府组织在全球安全治理中受到的阻碍时，选择将环境 领域同安全领域的现状进行比较。比较这两大领域的原因在于，环境领域的非政 府组织是参与全球治理的n g o 当中最为活跃的队伍之一，其参与治理的程度较 深，与政府和国际组织的合作较成熟，制度化水平较高；相反，和平与安全领域 的非政府组织在参与全球治理的过程中受到的阻力相对最大，与政府和国际组织 进行合作的制度化水平也相对较低。如果将非政府组织参与全球治理的水平画成 一个光谱，那么这两大领域的n g o 则分别位于靠近两个端点的位置，具有一定 的典型性。在比较分析的过程中，可以归纳出为什么不同领域的n g o 在参与全 球治理时遇到的阻力会存在差异，从差异的背后可以看到这些阻碍因素的本质。 同时，环境非政府组织取得的成绩也能为n g o 参与全球安全治理带来启示，从 而探讨突破阻碍、加深参与程度的可行途径。 四、局限性 理论的运用方面：本文对“全球治理”理论、“公民社会”理论、自由制度 主义、建构主义等理论的诸多要素都有所涉及，旨在更加全面和透彻地分析问题， 然而不同的理论工具有各自的侧重面，同时运用多种理论去分析同一个问题，论 证时的系统性和整体性或多或少都会受到影响。尽管笔者尽可能地抓住不同理论 中的契合点，但受到研究能力、对理论的理解程度、现实材料的有限性等不同因 素的影响，研究中难免存在不足。 资料的来源方面：介绍理论和界定概念时主要参考现存的文献资料，相对主 流理论著作来说，有关全球治理的英文文献被翻译成中文的比较少，而获取原文 材料的难度又相对较大，因此本文参考的文献局限于一些中国学者编译的文集和 少数学术期刊上发表的文章。案例分析的资料来源主要是非政府组织和政府间国 际组织的官方网站，虽然可靠性相对较大：但任何组织在自己的宣传甲台上提供 的资料往往具有主观引导性，对自己做出的贡献、取得的成就等介绍得比较具体， 但对存在的问题和不足则较少提及。 五、各章概述 本文由五章和结论部分组成，其中核心的分析章节是第三章“n g o 在参与 全球安全治理时受到的阻碍”和第四章“n g o 参与全球安全治理受阻的原因”， 由浅及深地进行分析。 第一章为绪论，主要进行文献综述，提出本文试图解答的问题，阐述研究意 义、研究方法及写作中存在的局限性。 第二章介绍本文的理论背景，对“全球治理”、“公民社会”、“非政府组织”、 “制度”和“观念”等关键词的概念进行界定。 第三章通过比较环境领域的非政府组织与安全领域的非政府组织参与全球 治理活动的差异，归纳出非政府组织在参与全球安全治理过程中遇到的阻碍。 第四章从三个层次分析n g o 参与安全治理受阻的原因，包括宏观层次、微 观层次以及更为深层的根源因素。其中在进行深层次分析时，主要尝试将国际关 系理论中两大流派的要素结合起来，创造出一个全新的理论视角，即分析观念与 制度的互动关系，进而对这些阻碍的深层根源做出理论解释。 第五章尝试在前两章得出的结论的基础上，寻找突破阻碍的途径。同样从制 度和观念的互动关系入手探讨打破旧循环、创建新循环的突破口。 最后对本文研究得出的主要结论进行总结，即解答非政府组织在参与全球安 全治理时遇到的主要障碍究竟是什么，是什么原因导致了这些障碍的产生以及如 何突破这些阻碍。 本文是在导师指导下完成的研究成果，绝未抄袭他人著作或研究成果，特此 声明。 第二章概念界定与理论背景 从制度与观念的互动视角来探讨非政府组织在安全领域的全球治理中遭受 的阻碍，这个命题涉及到四个基本概念，即全球治理、非政府组织、制度和观念。 本章将对这四个概念逐一进行界定并对其理论背景做简要的介绍。 一、全球治理 全球治理是“治理”在全球层面上的扩展。关于“治理”的概念，到目前为 止各国学者们主要形成了五种观点。1 ) 治理意味着政府并不是国家惟一的权力 中心。2 ) 治理意味着在为社会和经济问题寻求解决方案的过程中，国家与社会 之间、公共部门与私人部门之间的界线和责任日益模糊。3 ) 治理明确肯定了在 涉及集体行为的各个社会公共机构之间存在着权力依赖。4 ) 治理意味着参与者 最终将形成一个自主的网络，它与政府在特定的领域中进行合作，分担政府的行 政管理责任。5 ) 治理意味着政府有责任使用新的方法和技术来更好地对公共事 务进行控制和引导。治理虽然是个模糊的概念，但总的说来其核心在于政府权 力向民间转移，并形成多部门之间的合作与协调。 “治理”理论的出发点是应对传统权力形式即政府权威面临的危机，而国际 社会最主要的特征便是“无政府状态”，所以“治理”特别容易被研究国际关系 的学者们所接受，衍生出“全球治理”理论。 关于“全球治理”的概念，全球治理理论的主要创始人之一詹姆斯罗西瑙 ( j a m e s nr o s e n a u ) 在其代表作没有政府的治理中给出的定义是：“一系列 活动领域里的管理机制，它们虽未得到正式授权，却能有效发挥作用。”。此后， 他又在新创刊的全球治理杂志上提出了略微明确的定义：“全球治理可设想 为包括通过控制、追求目标以产生跨国影响的各级人类活动从家庭到国际组 织一的规则系统，甚至包括被卷入更加相互依赖的、急剧增加的世界网络中的 。参见格里斯托克：作为理论的治理：五个论点，国际社会科学杂志( 中文版) ，1 9 9 9 年2 月号。转引自俞可平主编：全球化：全球治理，北京：社会科学文献出版社，2 0 0 3 年6 月，第4 5 页。 “j a m e sn r o s e n a u & e r n s t o t t oc z e m p i e l e d s g m e i t l f i i i c cw i t h o u tg o s ；e 。1 e 舱o l 订e ra n d c h a n g ei nw o l 。l d p o h “c s ，c a m b r i d g e ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 2 ，p 4 7 大量规则系统。” 全球治理委员会于1 9 9 5 年发表的我们的全球之家研究报告中提出：“治 理是各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。它是使 相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续的过程。它既包括有 权迫使人们服从的正式制度和规则，也包括各种人们同意或以为符合其利益的非 正式的制度安排。” 这是对全球治理较为权威的界定，其中揭示了全球治理的四 个规定性特征：它不是一套规章条理，也不是一种活动，而是一个过程；它的建 立不以支配为基础，而以调和为基础；它同时涉及公、私部门：它并不意味着一 种正式制度，但确实有赖于持续的相互作用。 中国学者倾向于将全球治理理论分为若干个主要要素对于概念进行界定和 归纳。例如从全球治理的价值、规制、主体或基本单元、对象或客体、以及结果 这五个要素来进行总结。又比如从全球治理的目标、主体、方式和行为规范这 四个要素来进行分析。 笔者把各种定义归纳起来，将“全球治理”的概念界定为：全球社会各个层 面的行为体，包括国家、政府问国际组织以及全球公民社会，在互动的过程中进 行协调与合作，从而对全球化进程中出现的全球问题进行治理，以实现和维持世 界秩序。 二、n g o 与公民社会 ( 一) “公民社会”与“全球公民社会”的概念 非政府组织是公民社会的重要组成部分，讨论n g o 必须先弄清公民社会的 概念。“公民社会”( c i v i ls o c i e t y ) 亦称“市民社会”或“民间社会”，其概念产 生于西方学术界，“曾经历了从国家和社会的二分法向国家、市场经济和民间社 。玛丽一克劳德斯莫茨：治理在国际关系中的正确运用，俞可平主编：治理与善治， 社会科学文献出版社，2 0 0 0 年9 月版，第2 6 3 页。 4 全球治理委员会是在联邦德国前总理维利勃兰特( w i l l y b r a n d t ) 的倡议之下于1 9 9 2 年 成立的国际非政府组织，旨在建立一个更为有效的世界安全和治理体系。 。s e e ，o u rg l o b a ln e i g h b o r h o o d ：t h er e p o t to f h ec o m m i s s i o n0 1 1g l o b a lg o l e r l l a n c e ， w w w 1 i b e r t y m a t t e r so r g ，j u l y2 0 0 5 。玛丽一克劳德斯莫茨：治理在国际关系中的正确运用，俞可平主编：治理与善治， 社会科学文献出版社，2 0 0 0 年9 月版，第2 6 3 页。 5 参见俞可平：全球治理引论，马克思主义与现实，2 0 0 2 年第1 期，第2 5 。2 7 页。 。王杰、张海滨等主编：全球治理中的国际非政府组织，北京大学出版社，2 0 0 4 年6 月 版，第8 6 页。 8 会三分法的历史演变，其内涵至今仍有争论。” 根据围家和社会的二分法，公民社会指“独立于国家但又受到泫律保护的社 会生活领域及与之相关联的一系列社会价值或原则。”。美国学者布鲁克和弗罗里 克将西方学术文献中以二分法对“公民社会”进行的定义归纳为四种视角：公民 社会是与国家平行的政治力量；。是善民( g o o dc i t i z e n s h i p ) ，起源于希腊城邦的 概念；是政治发展的结果；具有治理功能。 2 0 世纪9 0 年代以来，基于国家、市场经济、民间社会三分法的定义被广泛 接受并流行开来。戈登怀特将公民社会定义为“国家和家庭之间的一个中介性 的社团领域，这一领域由同国家相分离的组织所占据，这些组织在同国家的关系 上享有自主权并由社会成员自愿结合而形成以保护或增进他们的利益或价值。” 这是颇具代表性的定义，根据这一概念，公民社会又被称为“第三部门”( t h i r d s e c t o r ) 或第三域，它是指处于公共部门和私人经济部f 7 2 _ 外的部门，或者处于 国家和企业之外的社会活动领域，包括个人私域、非政府组织( 志愿性社团、非 营利组织) 、非官方的公共领域和社会运动等四个基本要素。公民社会具有民间 性( 非官方性) 、非营利性( 不以营利为目的) 、自治性( 自主管理保持独立性) 、志愿 性f 进出自由和志愿参与) 、集体性( 活动宗旨和范围超越了个人和家庭) 等特征。 随着全球化进程的推进，公民社会组织的活动也不再局限于国内社会，而是 逐渐跨越国界，出现跨国社会运动，甚至在全球范围内形成公民社会网络，产生 全球性的影响。于是，全球公民社会的概念应运而生，即：存在于国家和市场之 间，在国家之上和之外运作又与国家互动互补的非政府的网络和领域，其中追求 公共目标的各种非政府组织和社会运动及其表达的全球意识和全球价值取向是 全球公民社会的核心内容和思想灵魂。其形式包括非政府组织、全球公民网络、 跨国社会运动、全球公共领域等。 o 何增科：全球公民社会引论，载于马克思主义与现实，2 0 0 2 年第3 期，第3 1 页。 。何增科：公民社会与第三部门，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年8 月版，第3 页。 。s e e ，t i m o t h yb r o o ka n dbm i c h a e lf r o l i c ：c i v i ls o c i e 0 ，i nc h i n a ，a m l o i l l ( ，n y ：me s h a r p e ，1 9 9 7 ，p p4 9 5 5 o 戈登怀特：公民社会、民主化和发展：廓清分析的范围，载于何增科编泽：公民社 会与第三部门，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年8 月版，第6 4 页。 8 何增科：全球公民社会引论，载于马克思主义与现实，2 0 0 2 年第3 期，第3 1 页。 。刘贞晔：国际政治视野中的全球市民社会概念、特征和主耍活动内容，载于欧洲 2 0 0 2 年第5 期，第5 5 页。 9 ( 二) 非政府组织( n g o ) 的概念 n g o 是公民社会中最主要的主体。联合国经社理事会1 9 5 0 年的第2 8 8 ( x ) 号决议和1 9 6 8 年的第1 2 9 6 ( x l ) 号决议常常被人们作为对非政府组织的权 威界定而加以引用。1 9 5 0 年的第2 8 8 ( x ) 号决议指出：“任何国际组织，凡不 是经由政府间协议而创立的，都被认为是为此种安排而成立的非政府组织。”1 9 6 8 年的第1 2 9 6 ( x l w ) 号决议将这类组织的范围进一步扩大为包括那些“接受由 政府当局指定的成员的组织，如果这种成员资格不干预该组织观点的自由表达的 话”。除了联合国之外，其他的国际组织在处理与非政府组织的关系时，也对非 政府组织的概念进行了各自的界定。比如，世界银行对n g o 的定义是：“任何 独立于政府之外的非营利组织。n g o 通常拥有共同的价值基础，整体上或部分 地依赖于慈善捐赠和志愿性服务。虽然非政府组织在过去的2 0 多年里越来越专 业化，但利他主义和志愿性仍是乔定n g o 的关键特征。” 以上定义都比较宽泛，属于广义上的非政府组织，几乎所有非政府、非企业 的合法组织都属于非政府组织。而最狭义的定义认为，非政府组织应具有以下特 征：应是非政府的合乎组织，即应是自主管理的、不受政府控制的组织；应是合 法的社会组织，犯罪集团和恐怖组织等都不是非政府组织；应是非政党性质、不 谋求政治权力的社会组织；应是非营利的社会组织；组织的活动目标是社会公益 性的：具有一定的志愿性质。本文以狭义的定义为基础进行分析，且认同非政府 组织个重要原则是，凡参加者都愿意致力于解决该组织针对的特定社会性问 颖。 三、制度与观念 在全球治理理论兴起之前，国际关系理论中的新自由制度主义流派是研究国 家间合作的先驱。“制度”或“规制”成为2 0 世纪8 0 年代国际关系领域中的热 门字眼。新自由制度主义主要借鉴了经济学领域中的制度学派的研究成果，将制 2 u n i o no fi n t e r n a t i o n a la s s o c i a t i o n s ，y e a l 。b o o ko f i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s1 9 9 1 1 9 9 2 、2 8 “ e d i t i o n ，p p1 6 4 6 转引自刘贞晔：国际政治领域中的非政治组织：一种互动关系的分析， 天津人民出版社，2 0 0 5 年5 月版，第5 3 页。 。w o r l db a l _ i k ： n o n g o v e l 。l l m e l l t ( 1 o r g a ，f i z a t i o n sa n dc i v i ls o c i e n ：o _ l ，e l 1 ，z p ，” h t t p ：w b l n 0 0 1 8w o r l d b a n ko r g e s s d e s s dn s f n g o s h o m e ，j u l y2 0 0 5 。刘贞晔：国际政治领域中的非政治绢织：一种可动关系的分析天津人民出版社，2 0 0 5 年5 月版，第5 6 页。 1 0 度概念引入国际关系分析之中。阜先，“制度”的概念在新制度经济学领域里是 一个争论的焦点，不同的观点对制度概念的界定各不相同因而导致“制度”成为 一个如“治理”那样模糊的概念，甚至宽泛到无所不包的程度；但是到了国际关 系领域里，制度的概念却被简化了，新自由制度主义者将制度被定义为国际关系 领域内的“一系列正式或非正式的原则、规范、规则和决策程序”。他们认为， 虽然国际社会处于无政府状态，但是仍然存在着秩序：虽然国家是自私理性的行 为体，但它们追求绝对收益，国家间的博弈有可能导致互惠合作；为了使彼此放 弃各自的帕累托占优战略，以达成集体共同的最优结果，国家产生了对国际机制 的需求；国际社会存在着广泛的不确定性，制度可以通过塑造国家的预期来削弱 不确定性，降低合作的交易成本，从而促使合作的实现。本文中的制度亦指这一 狭义的概念。 “观念”是建构主义强调的要素，认为国际政治的核心内容是观念，是非物 质性的。建构主义对新现实主义和新自由制度主义的理论观点提出了批评和补 充，将观念的要素引入了国际关系的研究视野。与此同时，新自由制度主义者对 观念也给予了同样的重视。美国学者朱迪斯戈尔茨坦和罗伯特基欧汉主编的 观念与外交政策一书不但对西方国际关系理论界关于观念作用的争论做了全 面的总结，而且还进一步考察论证了观念是如何影响外交决策的。他们从两个方 面对观念进行了解构。一是将观念具体区分为世界观、原则性信念和因果信念。 世界观是人们对世界的根本看法；原则性信念主要指人们的价值观，包括区分对 与错、正义与非正义标准的规范性观念；因果信念指的是人们对原因与结果之间 关系的看法。这三种表现形态共同构成了人们的“观念”。二是论证了观念影响 政策的三种途径：在对自己的利益不明确时，观念起着路线图的作用；当存在着 多种选择或存在着多种观念的竞争时，占主流的观念能够起到聚焦或粘合剂的作 用，使持不同选择倾向的各方形成合作共识和联盟；观念可以植根于制度当中， 形成长久性的影响。 本文旨在通过探讨观念与制度之间的互动关系，寻找阻碍 非政府组织参与全球安全治理的因素，因此观念在本文中是一个宽泛的概念，泛 指人们对其所认知的事物形成的主观看法。 1 秦亚青：权力制度文化国际政治学的三种体系理论，载于世界经济与政i f i 2 0 0 2 年第6 期，第7 页。 ；参见刘东国：观念在外交决策中的作用，载于外交评论，2 0 0 5 年1 0 月第6 4 期， 第1 0 5 1 0 9 页。 第三章n g o 在参与全球安全治理时受到的阻碍 随着“市场失灵”和“政府失灵”课题的提出，“公民社会”逐渐成为了学 术界的研究焦点；随着全球化进程的推进，非政府组织在全球治理中的作用也日 益突出。非政府组织参与全球治理的趋势已成为客观事实，诸多学者都对非政府 组织发挥出的积极作用进行了详尽的阐述，然而，要对这一现象做出清醒的认识， 就必须对这个热门话题进行冷思考，看到热火朝天的公民社会运动背后存在的问 题。事实上，n g o 参与全球治理的程度并不深，尤其是在和平安全领域，n g o 受到的束缚和阻碍更是不容忽视。只有客观地认识这些阻碍，才能探讨如何为实 现真正的全球治理创造良好的环境。 一、和平与安全领域的非政府组织 和平与安全领域的国际非政府组织具有非常明显的自身特点。 首先，它们关注的问题往往具有特别的现实性和紧迫性，极容易引起公众的 兴趣，因而它们的工作具有非常明确的目的性、针对性和时效性。它们关注的问 题包括武力的控制与使用、武器及制造武器的特殊材料的技术升级与扩散、危机 反应与处理、战争后果及附带效应、围绕和平与安全问题的外交与国际关系等。 由于这些问题的专业性极强，所以这样的国际非政府组织往往以由科学家、政治 家、外交家和学者等专业人员组成的研究或咨商机构为主。 其次，它们具有浓厚的民间色彩，通过汇集社会精英与吸引公众注意和支持 来对政治实体的决策施加影响。和平与安全领域的国际非政府组织大多具有强烈 的人道主义、环保主义和社会主义特征，关注军备竞赛、军事冲突或战争对自然 与人类社会造成的危害与潜在威胁，如平民的伤亡与难民问题、特种武器对人畜 的危害、人道主义救济、军工集团对社会财富的掠夺等。其中也包括国际红十字 会、绿色和平组织等等。 此外，和平与安全领域的国际非政府组织之间的相互联系和支持尤为显著， 往往形成广泛的全球非政府组织网络。 二、比较研究：全球安全治理与全球环境治理 在参与全球治理的过程中，不同领域的非政府绢织遇到的阳力有所不同。相 对于非政府组织在全球安全治理领域中的频频受批，环境非政府组织参与全球治 理的程度则比较深，发挥的积极作用也最为显著。两者的参与程度形成鲜明的对 比。为了归纳出n g o 在全球安全治理中受到的阻碍，我们可以通过比较两大领 域的非政府组织，找出n g o 参与全球安全治理同参与全球环境治理之间的差距， 这些差距恰恰反应出问题的所在。 ( 一) n g o 同主权国家的关系 n g o 同其他国际社会主体之间的合作与协调是实现全球治理的关键。主权 国家一直在国际政治中占据主导地位，非政府组织与主权国家的关系对n g o 能 否发挥作用、能发挥多大作用都产生着至关重要的影响。从n g o 自身的发展史 来看，n g o 的作用发挥程度同主权国家的需求基本成正比。如果无法得到国家 政府的支持，n g o 的影响力也会大打折扣。 在环境领域，政府同非政府组织的合作与协调可以归结为三个方面： 首先，政府为环境非政府组织提供资金上的支持。其中包括政府为非政府组 织提供免税待遇，政府鼓励私人部门为非政府组织提供捐助，政府甚至直接为非 政府组织拨款，授权它们去地方上开展环境治理项目。 其次，政府为环境非政府组织提供和巩固其合法性地位，通过立法与授权等 方式，对非政府组织的身份和地位予以官方的承认，扫清非政府组织在履行职能 的过程中遭遇的不确定性与障碍。 最后，政府允许环境非政府组织参与决策过程。这表现在政府与非政府组织 合作举办正式或非正式的论坛和会议等，对政府在制定发展政策中遇到的或需要 注意的环境问题进行讨论与分析，并为解决环境问题出谋划策。有的政府为环境 非政府组织确立了法定的咨商地位，并建立了与非政府组织定期对话与商讨政策 的合作机制。例如，世界自然基金( w w f ) 从1 9 7 9 年起同中国政府建立合作关 系，在中国境内开展了3 0 多个合作项目。，不但为环境治理做出了巨大的贡献， 而且逐步实现了n g o 与主权国家之间合作与协调的制度化。 在和平与安全领域，非政府组织不被允许发挥政治作用，只能作为一种制衡 和辅助力量而存在9 。 。s e e ，h t t p ：w w ww w f c h i n ao r g ，j u l y2 0 0 5 4 王杰、张海滨等：全球治理中的国际非政府组织，北京大学出版社，2 0 0 4 年6 月版 1 3 从参与治理的角度而言安全领域的非政府组织的贡献首先在于与围家政府 分享信息。由专