（国际关系专业论文）欧盟宪法条约与欧洲认同的建构.pdf

内容摘要 欧盟宪法条约的签署是欧洲一体化进程中具有里程碑意义的事件，但2 0 0 5 年宪法条约在法国荷兰被否决则是欧盟一体化进程中的重大挫折，这场欧洲制 宪危机引起了人们对欧洲认同问题的思考，欧洲民众的集体认同感不强是此次 欧盟宪法危机中暴露的主要问题。而欧盟制订一部宪法条约正是为了解决欧洲 认同感薄弱的问题。欧洲宪法与建构欧洲认同是互动的过程，没有欧洲各民族 国家集体认同感的增强，就不会有宪法条约的出台，同样欧盟宪法条约也塑造 了新的欧洲认同，欧盟宪法将欧洲一体化的既有成果以宪法的形式巩固下来， 宪法的签署和通过将改变欧盟的政治结构，推动欧洲公民身份的形成，解决欧 盟面i 临的一系列问题，建立欧洲公共政治领域，深化欧洲认同，推动欧洲一体 化进程向纵深领域发展，对欧洲未来起着重要的作用。 本文以欧盟宪法条约的内容为基础，从建构主义，宪法爱国主义的视角分 析欧盟宪法条约与欧洲认同的形成、建构之间的关系，宪法条约的内容与塑造 欧洲认同的关系，欧盟宪法的实施对欧洲认同究竟产生什么影响，欧盟认同的 建构和欧盟宪法条约之间的互动究竟如何展开。本文具体指出欧洲认同的各个 方面，宪法条约的内容在塑造欧洲公民身份、建构欧洲公共领域等方面具有重 要作用，欧盟以宪法的形式固定欧洲一体化的成果，同时也为成员国有效掌握 欧盟未来的发展前景提供宪法性支持，培养一种统一的欧洲认同感。在文章的 最后讨论了欧盟宪法与欧洲认同面临的困境与挑战。欧盟认同建构中遇到的挑 战并非一部宪法就能解决，在宪法危机并未完全解决的情况下，重新启动制宪 进程是当前欧盟面临的主要议题。无论欧盟宪法最后的结局如何，建构欧洲认 同始终是欧盟需要正视的问题，欧盟制宪危机后对宪法的挽救措施本身说明了 欧洲认同感的增强，欧盟成员国挽救宪法条约的努力也说明了宪法条约对欧盟 的重要作用。宪法条约的命运最终掌握在欧洲民众手中，重视欧洲民众的参与 是推动欧洲认同形成的重要因素。 关键词：欧盟宪法条约欧洲认同宪法爱国主义建构主义 中图分类号：d 8 1 4 1 a b s t r a c t c o n s t i t u t i o n a lm a k i n gi san e wb r e a k t h r o u g ht ot h ee u r o p e a n i n t e g r a t i o n ，b u ti tw a sr e j e c t e db yf r a n c ea n dn e t h e r l a n d si n2 0 0 5w h i c h c a u s e dc o n s t i t u t i o nc r i s i s t h ec r i s i sb r i n g su p e u r o p e a ni d e n t i t y i s s u ei ne u r o p e a nl e v e l l a c ko f s t r o n gc o m m u n i t yi d e n t i t y c o n s c i o u s n e s si st h em a i nr e a s o no fr e j e c t i o no fc o n s t i t u t i o n a ld r a f t o fe ui nf r a n c ea n dn e t h e r l a n d s t h ec o n s t i t u t i o no fe uc a ns e t t l et h e t h i ne u r o p e a ni d e n t i t yp r o b l e m t h ee uc o n s t i t u t i o n a lt r e a t yc o n f i r m s t h ea l r e a d ye u r o p e a ni n t e g r a t i o na c c o m p l i s h m e n t s ，a l s oi tc a n g i v et h e u l t i m a t ei m p e t u st of u r t h e ri n t e g r a t i o nw i d e l ya n dd e e p l yi ne u r o p e t h ec o u r s eo f e u r o p e a ni d e n t i t yc o n s t r u c t i o na n dt h e e u r o p e a n c o n s t i t u t i o n a lt r e a t yi sm u t u a l ，w i t h o u ts t r e n g t h e n i n go fc o m m u n i t y i d e n t i t y ，t h ec o n s t i t u t i o nw i l ln o tc o m eu p ，c o n s t i t u t i o n a lt r e a t yi s b e n e f i c i a lt of o s t e rn e we u r o p e a ni d e n t i t y a l t h o u g h ，t h et r e a t yd r a f t d o e s n tm e a nt h a tt h e a c c o m p l i s h m e n t o fe u r o p e a n i d e n t i t y ，i t s f u n c t i o ni st of a s t e nt h ei d e n t i t yi s s u e e uc o n s t i t u t i o n a lt r e a t y c h a n g e st h eg o v e r n m e n t a ls t r u c t u r e ，t h ef o r mo fe u r o p e a nc i t i z e n s h i p ， t h es o l v i n gd e m o c r a c yd e f i c i t ，b u i l d i n gu pe u r o p e a np u b l i cs p h e r e 。 c o n s t r u c t i n ge u r o p e a ni d e n t i t y i naw o r d ，c o n s t i t u t i o n a lt r e a t yp l a y s a ni m p o r t a n tr o l ei nt h ef u t u r ee u r o p e t h i sp a p e rf o c u s e do nt h ec o n t e x to ft h es i g n e de uc o n s t i t u t i o n ， a n da n a l y z e di t si m p a c t st ot h ef o r mo fe u r o p e a ni d e n t i t y 。t h ec o n t e n t s a n dt h ei d e n t i t yr e l a t i o n s h i p ，t h ep o t e n t i a lo b s t a c l e sa n dd r a w b a c k s e n c o u n t e r e da f t e rs i g n i n gc o n s t i t u t i o n a lt r e a t y f r o mac o n s t i t u t i o n a l a n dc o n s t r u c t i v i s mp e r s p e c t i v e ，t oa n a l y z ee u r o p e a ni d e n t i t y ，t h e i m p l e m e n to ft r e a t yc a u s e di n f l u e n c e ，t h ee u r o p ec u l t u r e ，i n s t i t u t i o n ， c o n s t i t u t i o n a l p a t r i o t i s m ，p u b l i cs p h e r e ， c i t i z e n s h i p ，t h e i r r e l a t i o n s h i pw it he u r o p e a n i d e n t i t y w h a t e v e rt h e d e s t i n yo f c o n s t i t u t i o n a lt r e a t y i t si n f l u e n c ei nf o r m i n ge u r o p es e l f - i d e n t i t y i sp o w e r f u l e um a d eg r e a te f f o r t st or e t r i e v a li ta c c o u n t e df o rt h a t k e yw o r d s ： e uc o n s t i t u t i o n a l t r e a t y c o n s t i t u t i o n a l p a t r i o t i s m ，e u r o p e a ni d e n t i t y ，c o n s t r u c t i v i s m c 1 a s s i f i c a t i o nc o d e ：d 8 1 4 1 l i 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：导师签名：日期： 前言 “相信，重新实现统一的欧洲，欲沿着文明、进步和繁荣的道德继续前 进，为其所有居民造福，包括最弱者和最穷者；它将愿意保持这个大陆对于文 化、学术和社会的进步之开放；它愿意深化其公共生活的民主与透明度，追求 整个世界的和平、正义和团结，确信，欧洲人民在保持自己民族国家的身份认 同和历史的同时，决心超越他们久远的分歧，更紧密地联合起来，锻造一个共 同的命运。“这是欧盟宪法条约序言中的一部分，表明了欧盟宪法条约对建构 欧洲认同的作用。 1 问题由来及研究主题 欧洲一体化的发展引起了人们对欧洲的认同问题的关注，欧洲认同具有悠 久的历史，欧洲战后的一体化进程是在欧洲认同的基础上发展起来的，而每次 欧洲一体化进程取得新的成就推动了欧洲认同新的发展。欧共体委员会第一任 主席哈尔斯坦说过，“欧洲不是一个新的创造，而是一个新的发现，统一的欧洲 观念从未在人们的脑海中消失。”探讨欧洲认同的起源、发展以及欧洲认同的表 现是了解欧洲宪法与欧洲认同之间关系的基础。欧洲各国具有共同的文明基础， 文化上的同源性对于欧洲集体认同的形成具有重要作用。而欧洲各国在面对威 胁时转变了原先的政治认同，对欧洲一体化的形成与发展具有促进作用。 欧盟宪法条约成为塑造新的欧洲认同的重要手段。2 0 0 5 年的欧盟制宪危机 显示了欧洲国家民族认同与欧洲认同之间的矛盾。欧盟宪法条约本来就是塑造 欧洲认同的重要武器，而随着欧洲一体化的深化和扩大，欧洲认同迫切需要超 越民族界限，建立一种新的认同形式。制订一部欧洲宪法条约是促进欧洲认同 形成的重要途径。欧洲认同的形成既为欧洲一体化提供文化基础和深层动力， 也制约着欧洲一体化的未来发展。在欧盟形成和壮大的过程中，建构欧洲认同不 仅是必要的，而且也是可能的。而制订一部欧洲宪法可以大大加快欧洲认同的形 成。欧洲联盟享有其他任何跨国实体都无法比拟的实力来制订一部宪法，宪法 条约更有利于构筑新的欧洲认同。 欧盟宪法条约的出台，整合欧洲民众的欧洲认同意识，宪法条约规定了欧 盟的发展方向，欧盟的社会外交政策，能够塑造欧洲内部的集体认同和欧洲国 际认同。宪法条约超越了民族、血缘以及地域主义的限制，对欧洲民众的集体 欧洲观念认同具有塑造作用，通过宪法条约建立“公共政治领域”形成统一的 政治文化，建立起一种跨国的欧洲认同。欧盟宪法是对传统的民族国家认同的 超越。 欧洲认同需要从欧洲内部和欧洲外部来界定，欧洲宪法关于欧洲公民身份 的界定，是对统一的欧洲民众的认同，欧洲公民身份在超国家机构中得到认同， 欧盟宪法去构建一种新的公民身份认同，使欧洲各民族重新焕发了生命力，国 籍不再成为各民族交往的束缚。欧盟宪法通过塑造公民认同获得了合法性，联 盟公民身份增强了个人对欧洲联盟的归属感，欧洲一体化进程才能继续向前发 展。欧洲公民概念的提出把欧洲的命运与公民的命运结合在一起。欧盟宪法在 公共领域的政策，培养了欧洲认同，民族国家在全球化时代对国家经济、社会 控制能力的削弱，欧盟联盟制订的社会经济政策解决了单个民族国家不能解决 的问题。欧盟外交部长的设立，虽然只是在形式上统一了欧洲的外交事务，但 塑造了欧洲国际形象的认同，欧洲认同上升到一个新的高度。在外交与防务问 题上实现统一。欧洲文化认同是欧洲认同的基础，正是欧洲千百年来的共同政 治文化奠定了欧洲统一的基础，欧盟宪法对欧洲文化价值的规定，增强以欧洲 核心价值观念为基础的共同意识，发掘和强调欧洲文化的共性，加强在欧洲范 围内的文化交流与合作，建构超越民族国家的欧洲文化认同。宪法条约第h i 一1 8 1 条对欧洲文化方面的规定有利于塑造欧洲的文化认同。 欧洲宪法与欧洲认同其实是互动的过程，没有欧洲各民族国家在认同上的 基础，就不会有宪法条约的出台，同样欧盟宪法条约也塑造了欧洲新的认同， 宪法条约的出台也不意味着欧洲认同观念形成。欧洲一体化进程就是在欧洲认 同与宪法条约的不断互动中继续前进。 2 现有研究成果 目前国外对欧洲宪法条约的研究主要有美国纽约大学教授约瑟夫威勒 的欧洲宪政以及跨越国家的欧洲宪政等。对欧洲宪法条约的研究主要 集中在欧洲宪法增加的内容，欧洲宪法条约对欧洲一体化进程产生的影响，欧 洲宪法文化、原则、宪法进程。约瑟夫威勒的欧洲宪政从欧洲政体发展 的角度对欧洲一体化以来的欧洲宪法条约进行分析。研究了欧洲政治文化、集 体认同、欧洲公民身份以及共同体的制度权能变化。“欧洲的转型”和“成为欧 洲公民”是约瑟夫威勒最突出的研究成果。 在国外研究成果中，关于欧盟宪法与欧洲认同的也不少，欧洲学术界对欧 盟宪法与欧洲认同研究最为显著的是哈贝马斯，他的宪法爱国主义从理论上诠 释了宪法与认同的关系。哈贝马斯指出，集体认同是社会建构的产物，而塑造 集体认同的关键是政治文化。他认为政治文化是一种“以公共的善为取向的公 民不可用法律来强制的动机和意图的和谐背景的支持，是一种公民在对政治参 与过程中形成的文化。”这种政治文化实际上就是宪法爱国主义，可以成为国家 和超国家集体认同的基础。欧洲认同表现为历史、文化、法律、机构等不同形 式，是一个具有不同维度的混合体。尤其是扩大后的欧盟成员国各国的差异更 是巨大，欧洲认同的社会建构将是一个缓慢的过程。相比较而言，欧洲民众在 法律机构方面的认同发展迅速一些。因此制订一部欧盟宪法加快欧洲认同的步 伐势在必行。哈贝马斯的“宪法爱国主义”是研究欧洲认同的主要理论根据， 欧盟宪法就是为了塑造欧洲新的集体认同。建立在民族国家上的认同同样也可 以扩展到超国家层次，欧洲认同就是在这样的情况下出现的新认同政治。 3 论文结构 本篇论文共分四部分，分别是欧洲认同及其表现；欧洲认同与宪法条约的 制订；宪法条约与欧洲认同的构建；欧洲宪法与欧洲认同的困境。以宪法条约 的文本为基础，从欧洲认同的表现，欧洲认同与宪法条约的制订，欧洲认同建 构的方面以及建构欧洲认同所遇到的困难与障碍等来研究欧盟宪法与欧洲认 同的关系。第一章讲述欧洲认同问题的提出、历史起源，从政治、文化、社会、 建构主义等方面讨论欧洲认同的表现。第二章阐述建构欧洲认同需要重视的问 题，进而从宪法危机入手分析了制订一部欧洲宪法对建构欧洲认同的作用，以 及宪法条约对建立政治公共领域的作用。第三章以宪法条约为基础，从公民身 份、政治文化以及政治制度等方面阐述欧洲认同的建构。第四章讨论建构欧洲 认同遇到的困境与挑战，以及欧洲认同与宪法条约的互动。最后结论部分指出 虽然欧盟宪法条约遭遇挫折，但并不能抹杀宪法条约对欧洲认同建构的意义， 欧洲民众是宪法条约能否被批准的关键因素，欧盟事业需要普通民众的参与， 欧洲认同本身就是欧洲公民的认同。宪法条约加快了欧洲认同的形成，同样欧 洲公民集体认同感的增强也会推动宪法条约等欧盟相关政策的实施，消除公民 欧盟与精英欧盟之间的距离，推动欧洲一体化的深化与扩大。 3 第一章欧洲认同及其表现 第一节欧洲认同问题的提出 认同( i d e n t i t y ) 常常被定义为建立在共同体成员共同特性( 同一性) 基 础上，区别于他者的共有形象以及成员由此产生的对共同体的归属感。5 认同 属于文化概念的范畴，是各种行为体在社会生活中通过互相交往而形成的共有 知识，在国际社会中是国际行为体通过互动对国际机制、制度、规范、惯例而 形成的共有知识。集体认同( c o l l e c t i v ei d e n t i t y ) 是认同发展的一种高级 阶段或高级形式。即自我和他者建立积极的认同关系，在认知上把他者都看作 自我的延伸。“认同本身是一个认知过程，在这一过程中自我和他者的界限会 逐渐变得模糊起来，并在交界处产生完全的超越。” 欧洲认同首先意味着欧洲人的集体认同，欧洲人自身的特点，他们与众不 同的共有特性、制度或者惯例。而另一方面，“欧洲认同”这个词还表示欧洲 人之间的情感，即他们不仅是西班牙人或瑞典人，比利时人或保加利亚人，而 且还是欧洲人，这种欧洲情感至少是与非欧洲人相对立的一种共享的骨肉亲 情，是他们之间协调一致的利益，尽管欧洲人之间也经常发生流血冲突，但这 些冲突更像是家庭内部的争吵。欧洲认同首先是历史上的概念，将欧洲凝聚 和拆散的东西实质上是一样的，即共同的记忆，还有日积月累形成的摆脱致命 恶习的习惯。毫无疑问，将欧洲凝聚在一起的仅仅是些共同的记忆和经历。其 特殊之处在于，这些记忆在将我们联系在一起之前，曾将我们彻底地分离；这 些经历也恰恰是那些似乎无法化解的矛盾，但最终人们还是超越了这些记忆和 经历。现代欧洲集体认同的形成是经过历史的创伤洗礼之后逐渐形成的，黑 死病等欧洲历史上的灾难加强了欧洲人之间的团结，加上基督教在欧洲的传 播，欧洲认同的创伤性的历史起源在二战后表现的特别明显，正是由于战争的 创伤和教训，欧洲各国才紧密地团结起来，欧洲联盟的形成是欧洲认同发展的 里程碑，欧洲认同从概念上转到现实中来，正是由于欧洲联盟的发展壮大，欧 洲认同的内涵得以深化和外延得到扩展，欧洲集体认同的成果得到发扬，并进 一步向纵深发展。 共同的历史文化传统是欧洲认同的基础，在欧洲人的意识中根深蒂固的正 是那些超越国家文化传统的历史特征、共同价值、经验、思维和行动方式，这 些成为欧洲各国跨越国界的交流的基础平台。在制订欧洲首部宪法草案的欧盟 制宪委员会曾经试图在草案中加入欧洲共同传统的部分，但结果却由于争议太 4 大，只能将普遍奉行的自由、民主、平等等基本政治价值写入宪法草案中。而 欧洲共同历史文化传统主要表现在：第一，犹太一基督教传统这一共同的宗教 起源，其中以罗马天主教作为典型代表；第二。古希腊文化，古希腊的民主根 源、哲学、政治思想和文化遗产始终是欧洲精神文化的发源地；第三，罗马法， 罗马人的法制国家、自由、民主和自我立法的思想为欧洲乃至整个西方社会法 制国家奠定基础；第四，文艺复兴和人文主义运动，确认了人作为个体的尊严； 第五，启蒙运动，由此奠定了国家合法化、三权分立、国家主权、国际法、人 权和公民权的思想、政教分离等现代国家政治的基本理念。 欧洲自从步入了世俗化阶段以来，民族国家的出现，原来的臣民变成了公 民，在民族国家内，人们把原来对教会的忠诚转移到对国家的忠诚上，现代民 族意识是欧洲国家成立后不断强化后形成的，欧洲走上联合之路后，统一的欧 洲意识开始形成，欧洲联合之路来源于欧洲人对自己的反思，共同的利益诉求， “欧洲联合”从观念进入行动层面，欧洲一体化真正起步。欧洲观念主导着欧 洲一体化进程，而欧洲观念的认同是欧洲一体化的文化基础，文化上的认同感 有时比由经济或政治利益为纽带联结起来的一体化更深远、更持久。 欧洲不是一个经济政治实体，也不是某种机构或制度，而是一种观念，建 立在欧洲人民和民主、人权、法律规范等西方传统价值观念基础之上的一个和 平繁荣的大陆。观念是可以建构的，近代以来的欧洲观念是欧洲一体化的动力 根源，早期的欧洲一体化理论，已经强调了欧洲认同的建构性，哈斯的新功能 主义是一种真正的区域一体化理论，主张欧洲一体化是一个渐进的过程，一体 化的最终目标是要从经济一体化达到政治一体化，建立具有联邦性质的政治共 同体。功能外溢( f u n c t i o n a ls p i l lo v e r ) 将原本属于国家的功能向超国家 机构转移，人们的效忠观念和对共同体的认同也发生相应的转移，从原来对国 家的效忠与认同转向对超国家机构的认同。另一种早期一体化的重要理论 多伊奇的沟通交流理论特别重视共同体感和我群意识( w e f e e l i n g ) 的形成对 共同体产生和发展的作用。他指出政治共同体的形成有赖于一种共同体感 ( s e n s eo fc o m m u n i t y ) 、相互同情( m u t u a ls y m p a t h i e s ) 和我群意识 ( w e f e e l i n g ) 的形成。新功能主义强调一种关于认同的工具性的建构，而沟 通交流理论则更加重视行为体互动在认同形成中的作用。它们的共同点是肯定 了超国家认同能够超越民族国家而形成。 早期的欧洲一体化理论并没有将欧洲认同的问题探讨下去，直到建构主义 理论的兴起，欧洲认同才成为国际关系理论界探讨的热点。建构主义特别强调 观念、认同对欧洲一体化进程的作用，强调相互依存、共同命运、同质性、自 我约束对欧洲集体认同形成的作用。由于观念文化的变动性和可塑造性，决定 了欧洲集体认同也是可以建构，处于不断变化过程中。塑造欧洲集体认同的关 键是怎样把他者包容进来，形成欧洲意识，虽然欧洲观念在欧洲历史上长期存 在，欧洲统一的思想一直是欧洲一体化的理论来源，但如何建构欧洲认同却是 建构主义出现后才解决的问题。哈贝马斯指出，“要把欧洲统一所带来的经济 优势作为继续扩大欧盟的理由，就不能离开大大超越经济范畴的文化凝聚力。 这种( 欧洲) 生活方式所面临的威胁以及人们要捍卫它的愿望，激发了一种未 来欧洲的新观念，从而可以再一次创造性地迎接当前的挑战。” 建构主义( c o n s t r u c t i v i s m ) 是国际关系理论界兴起的国际政治的社会理 论，建构主义重视文化、观念因素在国际政治社会中的作用，“认同”这个概 念在建构主义理论中处于核心地位，甚至可以将建构主义概括为认同政治理 论。在建构主义那里，认同具有身份、特性、认同三方面的含义。认同的形成 是社会建构的结果，认同不同，所确定的利益不同，认同是利益的基础。在国 际社会，认同其他社会成员的利益是国家自我身份之外的又一种社会身份，温 特称其为集体身份，它超越了国家身份，是社会群体认同的“同心圆”，集体 认同寻找的是相同点，即同一性；体现的是结合点，共有的东西。集体认 同跨越行为体产生的边界，将他者纳入到自我的身份利益共同体中，集体认同 是国际关系中出现的新现象，以欧盟为代表的区域认同对欧洲一体化的深化和 发展产生了重要影响。 在一体化问题上，建构主义强调了区域意识( r e g i o n a la w a r e n e s s ) 和区 域认同( r e g i o n a li d e n t i t y ) ，强调属于某一特定区域共同体的共同感觉，他 们认为区域的内聚力在很大程度上“依赖于基于相互感应、信任、以及高层次 的可以被称为认知的相互依赖( c o g n i t i v ei n t e r d e p e n d e n c e ) 之上的持久 的共同体意识。“而这些欧洲意识和欧洲观念把文化趋同的欧洲各国联系在一 起，欧洲认同的形成需要这些意识和观念的整和，有了欧洲认同，欧洲人在进 行决策时，思路就会非常开阔，就可以避免狭隘的民族主义思想作梗，就可以 从根本上推动欧盟朝向良性发展。欧洲一体化的顺利发展和欧盟取得的巨大成 功，反过来又促使欧洲人产生一种心理上的需要，需要把这些成功的经验记述 下来，进而推动欧盟向纵深发展。所以欧洲认同的形成成为欧盟宪法条约出台 的心理因素和观念因素。“ 第二节欧洲认同的表现 欧洲的集体认同是是由文化认同、政治认同、社会认同三种认同形态共同 构成的整体，离开了任何一种认知角度都不能完整地理解欧洲的集体认同。1 3 6 文化认同指欧洲各国人民在基于共同历史文化背景之下的共属意识，它是欧洲 认同的核心或文化心理内核；文化认同是集体认同形成的基础，建构主义强调， 为了实现世界真正的有序、稳定与和平，世界各国应该从培养共同的文化观念 出发，建构国际集体认同，并在此基础上形成集体安全共同体，共有观念是建 立、维护和变革世界秩序的重要中介。”政治认同是指欧洲人民的公民权利以 及自由正义价值观在政治共同体内得到承认，它表现为“一种新型的，与族属 意识，族属身份相互分离”的公民认同。”政治认同是联结欧洲公民的制度纽 带；而欧洲社会认同则是在这两种认同融合的基础上的一种全社会的广泛共有 联系，人们以相互共属于一个欧洲社会来实现认同，”它是欧i 1 集体认同形成 的外部条件和民众基础。文化认同是建立集体认同的第一步，在一个共同体出 现之前或酝酿之中，认同个体之间首先要建立一种文化意义上的理解和认可。 共同的文化认知或理念，是树立文化认同的前提条件。任何一种政治认同都是 文化意义上的行为，是文化认同赖以存在的价值观念体系的政治实践。在某种 程度上讲，这种政治认同反过来对文化认同内容进行完善和丰富。欧洲政治认 同观也应该是以共享文化认同观念为前提，在一种欧洲性法律和权利体系的保 障下，在所有欧洲公民的支持下逐渐形成。换句话说，它的建立必须以一种共 同的欧洲民主政治文化为土壤。而这种民主政治文化并不是在短期内生成的， 它必须在前两种认同观结合的基础上，在社会一体化的渐进过程中得以实践并 获取大众的支持才能衍生出来，而这又是欧洲社会认同得以形成的政治前提。 各成员国成员对民族国家的认同转化为欧洲的集体认同，同时保留各自对 本民族的国家认同。但由于欧洲文化的多样性与复杂性，建构欧洲认同，培养 欧洲民众对欧盟的认同感和归宿感必须从与以往的民族认同、国家认同相区 别。一种新的认同的建立必须以一种文化意义上的认可和包容为前提，在认识 和塑造自身属性的同时学会与其它类型的认同方式和平共处，它们之间应该是 一种相互依存的关系。欧洲认同实际上是一种持续的建构和发现过程。它的文 化内涵和历史特征不是某种自我规定，这些内涵和特征取决于其本身与其它认 同形式的相互关系，取决于欧洲认同与各种民族认同、地区认同、地方认同等 之间的比较、对抗、竞争、排斥、吸引，而这一过程必须发生在具体的历史网 络中，来自多种力量参与其中并交织互动。换言之，欧洲认同的建构取决于它 如何参与欧洲多民族文化共存与交流的历史。“ 民族国家建立以来，一直以通过各种现实手段在公民之间培养一种集体认 同感的方式，来获得精神文化领域的合法地位。这种认同的建构是基于各个民 族所共享的各种文献资料和共同的记忆之上，如各种约定俗成的民族礼仪、法 定节日、纪念性的宗教仪式、共同的语言以及社会风俗等。民族认同的这些表 7 现能够唤醒公民的民族情感和归属感。自国家成为欧洲主要的政治单位以来， 各种民族主义思想就一直在各自的民族地域疆界内建构一种集体认同即民族 认同，这也是欧洲民族国家在各自政治版图内构建、培养与维持一种“命运共 同体”纽带关系的主要方式。经历5 0 多年的欧洲一体化已经成为当今世界最 为成功的地区一体化的范例。从欧洲单一市场、统一货币到共同的外交与安全 政策、公民欧洲、共同的象征符号欧盟旗帜等一系列超国家意义的政治举 措，欧盟正在全方位地使欧洲一体化这一“无限接近的可能图景”变成现实。 欧盟扩大为2 7 国后，欧盟的地理疆界、人口数目与经济规模都得到了扩大， 如果没有一种共同的欧洲集体认同，一个经济的欧洲或一个政治的欧洲就只能 是一个利益与目的的共同体。 国家间集体身份的形成是以文化为背景的，建构主义正是强调文化对国际 关系的影响，文化认同是欧洲一体化得以实施和发展的前提条件和基础。欧盟 宪法条约第h i 一1 8 1 条，欧洲联盟促进在尊重各成员国民族多样性、地区多样 性的基础上，充分发展他们的文化，并强调继承共同文化遗产。欧洲联盟在落 实宪法其他条款的行动中，重视文化的各个方面，特别尊重和提高欧盟文化的 多样性。欧盟宪法条约尊重欧洲文化的多样性，强调“多样化的团结”( u n i t e d i ni t sd i v e r s i t y ) ，无疑证明欧盟的文化认同具有包容性和多样性。 自民族国家建立起来以后，就存在着两种认同民族认同和国家认同，民族 认同是形成国家认同的基础，国家认同的形成也催生了民族认同的再升华。民 族认同反映的是文化上的认同，国家认同则是政治意义上的认同。随着社会经 济的发展，地区一体化趋势的加强，民族认同和国家认同也在发生变化，欧洲 一体化的深化和扩大，是以牺牲各成员国的国家主权为代价的，民族国家认同 让位于欧洲集体认同，超国家认同对民族认同和国家认同的地位构成挑战。民 族国家越来越受到超国家和次国家权威的制约，各成员国公民的忠诚由民族认 同向欧洲认同转移，欧洲一体化的发展与走向成为欧洲民众共同关心的话题。 学者与政策制订者不再就欧洲民众持有多样性的认同发生争议。欧洲认同感的 增强减少了民众对国家和其他共同体的忠诚，认为欧洲认同是“零和游戏”的 观念是错误的。欧洲和民族国家都是“想象的共同体”( a n d e r s o n ) 欧洲民众 无需选择基本的认同就能感受到他们是共同体的一部分。调查数据和社会心理 实验表明许多欧洲民众依然强烈的认同他们的民族国家，但他们对欧洲也有认 同归属感。欧洲晴雨表的数据和其他一些信息来源表明“国家重要，欧洲同样 重要”的思想是大部分欧洲国家和民众的观念，民众不再认为它们是相互矛盾 的。”欧洲认同与民族认同、地区认同是由欧洲社会的多元化与欧洲民族文化 的多样性决定的。欧盟只有在不断寻求各种认同方式之间的同一性和共同点才 8 能建构超国家的欧洲认同 欧洲晴雨表对欧盟1 5 国一百万人口中不同年龄阶段的人群进行调查，发 现他们对国家认同( n d 和多样性认同( m i ) 的认识是不一样的。下面图表是 欧洲晴雨表对2 0 0 4 年统计和2 0 3 0 年的预测1 9 年龄组年份人数( n i )人数( m i )m i 的比率( ) 1 8 +2 0 0 41 3 01 7 7 5 8 2 0 3 01 0 42 2 6 6 8 3 0 一4 42 0 0 43 35 5 6 2 2 0 3 01 75 4 7 6 4 5 - 5 92 0 0 43 2 4 35 7 2 0 3 02 3 5 67 1 6 0 +2 0 0 44 5 4 14 8 2 0 3 05 47 55 8 谚 欧盟宪法条约设立欧洲理事会主席和欧盟外交部长，组建欧盟外交部，以 保持欧盟工作的连续性。欧盟宪法条约第1 1 5 条共同外交与安全政策增加 了“成员国应本着忠诚与相互团结的精神，积极地、毫无保留地支持联盟的共 同外交与安全政策，应遵从联盟在这一领域所采取的行动。这有助于各成员国 在外交上用“同一个声音说话”。必将使欧盟在外交上扮演更加重要的角色。欧 盟各成员国是同质化程度比较高的国家，相互认同的集体安全方式使得它们在 共同外交和安全政策上保持一致。欧洲在国际政治上成为单一法人，享有签署 国际协议的专署权。这对塑造欧盟在国际舞台上的形象，提高欧盟的层次，提 高欧盟民众的政治认同作用巨大。 在经济上，欧洲联盟集体身份的表现最为成功，统一的单一货币欧元是欧 洲集体身份最重要的认同，不仅获得成员国的认同，同时得到了国际认同。欧 洲一体化最明显的成就表现在经济领域的一体化，扩大了成员国的认同，新加 入的成员国想在经济领域搭上欧盟的列车，获得更好的发展。在对外方面，一 个欧洲认同的形成有利于欧盟在国际舞台上作为一个独立的角色出现，提高欧 盟在国际事务中的地位和影响力，欧盟认同意识的增强也会促使国际社会承认 欧盟的独立性和特殊性，把他作为一个整体来对待。2 ” 民族认同是一种建构的“想象的产物”，更广泛的意义上的欧洲认同同样 也可以这样。在本尼迪克特安德森( b e n e d i c ta n d e r s o n ) 看来，任何民族 都“不是永恒的事实世界，而是一种象征性所指对象种想象的共同 9 体，”“边界、主权等概念都是地区层面上的想象的产物。欧洲整合是一个社 会系统工程，各个环节相互结合，形成一体。随着越来越多的政策越过国家层 面向欧盟层面过度和转化，整个欧洲社会将要求共同参与欧洲政治、经济、文 化等一体化的进程，其中对认同、传统与文化的新诉求也被带入欧洲认同形成 的进程中来。虽然欧洲的社会文化整合因为涉及各国特殊的国情与历史实际， 可能需要更长的时间，但一种共同的欧洲社会与文化或欧洲文化区域已经成 型。欧盟内各种地理疆界与官方边界的淡化，为各种人员、商品、资本等因素 的自由流动创造了历史机遇，同时也为欧洲社会空间的最后形成提供了条件。 欧洲单一市场内劳动力因素的自由流动和各种文化活动的频繁开展，使原来囿 于民族国家疆界内的各种文化因素得到最为充分的扩展，其中自然包括类型多 样的认同方式，它们开始跨越国界以新的形态向地区层面聚合和分散。 在全球化加速发展的现阶段，国家或民族之间的文化交往变得空前剧烈与 频繁，不同民族文化之间的互动与交流成为当今世界文化的基本特色。“欧洲 认同的建构要放弃基于本质主义的种种认同观念与范式，尤其是要抛弃狭隘的 对历史发展形成阻碍作用的民族主义情绪，用一种更加灵活的更为开放态度来 思考欧洲认同。欧洲整合应该被理解为一项所有欧洲公民参与建设的“新认同 政治”，欧洲需要建立一种具有亲和力且更具包容性的新认同政治，而不是一 种狭隘的，地方化的“欧洲意识”。“ 第三节建构主义视角下的欧洲认同 建构主义认为集体认同不是先天就有的，而是由行为体之间的共有知识、 观念、话语建构起来的。亚历山大温特把形成集体认同的因素概括为四个 主变量；相互依存、共同命运、同质性( h o m o g e n e i t y ) 、自我约束 ( s e l f - r e s t r a i n t ) 这四个主变量不仅决定集体认同的形成，而且还决定集 体认同的发展与演变。从这四个方面可以得出制订一部欧洲宪法条约对建构欧 洲认同是必要性，也可以从这四个方面来分析欧洲认同的形成与欧盟宪法之间 的关系。宪法条约的形成本身就是这四个变量潜移默化施加给欧洲联盟的结 果，正是有了欧洲一体化事业的共同命运，欧洲各国相互依存的状态决定了它 们必须制订一部宪法来为欧洲的未来确定方向，欧盟各国相互依存的状态程度 之高是世界上任何其他地区一体化成就所不能比拟的，这不仅因为欧洲各国同 质性本来就很高，更因为欧洲各国很好的处理了欧洲一体化进程中的矛盾，也 就是自我约束，欧盟各国在制订宪法时的讨价还价本身就是自我约束的过程。 1 0 宪法条约的出台以及未来的实施诠释了这四个变量与欧洲认同的关系。 ( 一) 相互依存 相互依存是欧洲认同形成的基础，是对经济全球化和地区一体化时期，世 晁各国与各地区政治经济密切联系现状的一种概括，欧盟是地区一体化的先行 者，成员国在政治、经济、社会政策等方面成为地区一体化的楷模。欧盟宪法 只是把欧洲一体化的成果以法律制度的形式固定下来。建构主义认为，相互依 存是形成集体认同的基础，只有相互依存才能建构欧洲认同。欧盟宪法确定了 欧洲新的身份，根据“行动确定身份”的社会互动理论，行为体“好象”根据 其新的身份行动，并教给他者怎样做才能支撑这种新的身份，各方原来的身份 都在减弱，各方都在学习以他者的眼光看待自己，也在改变者自己对自我身份 的定义。这是复杂习得的过程，创立的不仅仅是制约给定身份行为体的规范， 而且也是建构新的身份的规范。“欧盟宪法的颁布无疑是给未来欧洲塑造了一 种新的身份，欧盟各国相互依存的状态促成了欧洲集体认同的形成。一体化是 未来欧洲的必然选择和必由之路，即使在欧洲制宪进程遭受挫折的今天，欧盟 各国的一体化道路仍然是必然的。 ( 二)共同命运 行为体具有共同命运是指他们每个人的生存、健康、幸福取决于整个群体 的状况。欧洲一体化的发展使欧盟各国成为休戚与共的命运共同体，成员国各 国的发展取决于欧盟的发展进程。制订欧盟宪法是欧洲各国探求共同命运道路 的尝试。共同命运在某种情况下可能会对集体认同的形成有促进作用。宪法条 约把欧洲各国的命运联结在一起，欧洲已经成为一艘大船，各成员国在共同命 运的驱使下，同舟共济。鉴于伴随欧盟制宪大会而引起的公众辩论，大部分欧 洲民众赞同用欧盟宪法来作为他们成为一个欧洲政治共同体身份的标志。许多 人同时也将看到从条约到宪法的转化，他们的民族国家的代表机构将形成欧盟 民众中的单一群体。欧盟宪法条约的制订形成欧洲共同命运身份，显示了这 样一种观念，共同命运是经历过的或遭受过的一些曲折，因为条约预示了欧盟 的未来很大程度上已经被决定了，欧洲的共同体命运因此而非常强大。欧洲宪 法能够让一种流传己久的欧洲观念把欧洲各地方的民众的利益联系起来，把成 员国的命运紧密的联系在一起，并成为建构欧洲认同的主要动力。 ( 三) 同质性 欧洲认同形成的一个重要因素就是成员国历史文化的同质性、相通性和认 同感，欧洲人共有的文化和历史传统，从古希腊罗马文明、中世纪基督教文明、 文艺复兴和启蒙运动到欧洲现代化社会的转变，以及近代以来的欧洲观念和欧 洲统一思想，所有这些都是欧洲互有认同感的基本因素。集体身份的先决条件 1 l 是：行为体根据将他们构成群体的特征相互视为同类。欧盟宪法条约加大了行 为体之间的相互依存程度，加强他们的共同命运，在同一部宪法的约束下，欧 盟各国的文化同质性得到加强，减少了冲突的发生，依靠增加利益共同点来减 少利己身份的影响。在欧盟多元化的文化规范体系下，有的规范文化同质性强、 融合度高，而有的规范文化则异质性强、排斥度高。欧盟宪法规定了以人道主 义为基础的诸价值：人人平等，自由，尊重理性，受启示于欧洲的文化、宗教 和人道主义遗产，它的诸价值依然体现在它的遗产中、深植于社会生活中：人 处于核心地位，他或她具有不可侵犯、不可剥夺的权利，尊重法律等。” ( 四)自我约束 相互依存、共同命运、同质性都是集体认同形成的有效原因，自我约束是 建构集体认同的最关键因素。建构主义认为，奉行理性自私的民族国家在转向 或选择集体认同时，面临最根本的障碍是，对是否会被超国家机构吞并掉而心 存疑虑。利己主义的根源让集体认同的形成需要信任的创建，各行为体要限制 自我，留出一定的空间让对方认同自己，建立一种高度互信的氛围、框架与机 制。自我约束是集体认同和友好关系的最根本基础，集体认同从根本上说不是 根植于合作行为，而是根植于对他人与自己的差异表现出来的尊重。“欧洲各 国在一体化进程中，在服从规范，将欧洲一体化制度内化的同时，也要创造一 个互信、互利的欧盟。欧盟宪法条约限制了欧洲各国的对外政策，将欧洲各国 的对外政策置于共同机构的管辖之下，从外部强化欧洲的认同，在内部，各成 员国自觉地遵守国际性的、区域性的和本土的法律制度、规则、规范，推动民 主法制原则在国内社会的发展，从内部增强国家间信任基础，甚至通过单方面 的自我约束行为，如法国、德国等欧洲大国在一体化进程中的主动让步行为， 这些都有利于欧洲一体化的开展，通过限制自己来消除其他国家对自己的猜 疑，这本身就是欧洲一体化走到今天的重要因素。 第二章欧洲认同与宪法条约的制订 第一节建构欧洲认同需要重视的问题 与民族认同形成一样，欧洲认同意识的产生，是一个渐进的动态性的文化 建构过程。它的产生、延续、变迁甚或异化都是以现实生活中欧洲公民之间的 社会关系为物质条件的，并在不断变化的社会交往与学习过程中从国家认同层 面向欧洲意识层面上扩展。“超越文化和民族差异的欧洲认同是以价值取向为 前提的，目前欧洲已经在经济政治一体化方面取得重大进展，欧元的发行，申 根协定的生效，宪法条约的出台更是让欧洲人民体会到一个统一的欧洲大厦 即将到来。宪法条约重点突出了欧洲制度建设、公民身份等因素，因此，从这 几个方面来谈欧洲认同具有现实意义。 欧洲认同能否形成，在一定程度上也取决于欧盟的决策机构，让度给超国 家机构的主权越多，涉及公民直接利益的因素越多，欧洲一体化这一动态过程 中产生的欧洲意识也就越多。因此欧洲认同首先表现在公民社会，i l , 理观念 上的，它的形成是一个动态的过程，需要社会历史条件的作用。欧盟试图在一 个由于经济发展、信息流通与文化互动所衍生的多元化制度与权力体系中为所 有欧洲公民提供各种相互交流与认识的机会，为未来“欧洲社会”的形成奠定 稳固基础。宪法条约第一1 8 1 条，欧盟联盟促进在尊重各成员国民族多 样性、地区多样性的基础上，充分发展他们的文化，并强调继承共同文化遗产。 欧盟采取行动，鼓励成员国之间加强合作，倘有必要，将给下述几方面的行动 以支援和补助：( a ) 提高欧洲人民对文化和历史的认识，改进文化和历史的 传播、普及工作；( b ) 保存、维护重要的欧洲文化遗产；( c ) 非商业性文化 交流；( d ) 文学艺术创作，其中包括视听方面的作品。宪法条约的这些规定 对“欧洲意识”的培养非常重要。欧盟通过创造各种政治传统、法律传统和日 常礼仪等方式，“希望找到把欧洲作为一个共同体而与世界其他地区区分开来 的整体经历和集体记忆，找到为欧洲各民族提供了共同参照的东西。”“ 因