（政治经济学专业论文）农业产业化进程中的组织联结方式研究.pdf

摘要 农业产业化已被证明是实现我国农业现代化，从而农村经济发展的第二次飞 跃的必由之路。农业产业化的前提是建立有效的农民组织体系，作为农民的利益 共同体，以实现分散的农户与大市场对接。农业产业化经营从兴起至今，在缓解 农户与市场间矛盾，降低农户市场风险，节约交易成本，以及引导地区产业结构 调整，扩大专业化生产规模，增加农民收入等方面，均发挥了积极的作用。实践 中，由于各地各区域之间在资源条件、经济发展水平、社会风俗等方面的差异， 发展农业产业化经营时面临的制度安排、市场环境、产品特点不同，产业化经营 组织方式呈现出纷繁复杂的多样性。 本文所要探讨的是农村社区开展产业化进程中社区组织与企业组织的结合 及其方式，全文共计五章：第1 章导论部分，主要包括本文研究的背景和意义。 第2 章从资源专有性以及控制权的维度出发，分析了实践中不同阶段、不同地区 引起农村社区参与组织化进程的结合方式差异的原因，以及农村社区组织与企业 组织各自的资源特征。第3 章评述了当前理论界对农业产业化组织的不同分类， 现阶段几种主要的农业产业化组织模式和三种不同的联结方式，重点论述了我国 农村当前最普遍的契约联结方式。在随后的第4 章里，针对农村合作经济做了详 细阐述。第5 章作为对以上内容的补充，分析了作为农村社区组织重要组成部分 的村委会在农业产业化进程的作用，提出应该充分发挥村委会的经济功能。 关键词：专有性；组织联结方式；合作经济；村委会 a b s t r a c t a g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o nh a sb e e np r o v e dt ob et h eo n l yw a y t h a to u rc o u n t r y r e a l i z i n gt h em o d e r n i z a t i o no fa g r i c u l t u r e ，a n dt h e nt h es e c o n dl e a po fr u r a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h ep r e m i s ef o rt h ee s t a b l i s h m e n to fa g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o ni st o e s t a b l i s ha ne f f e c t i v es y s t e mo fp e a s a n to r g a n i z a t i o n s ，a sc o m m u n i t i e so fp e a s a n t b e n e f i t ，i no r d e rt oa c h i e v ed o c k i n gb e t w e e nm a r k e ta n dd i s p e r s e df a r m e r s s i n c e a g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o nh a db e e nr o s e ，i th a sp l a y e dap o s i t i v er o l ei ne a s i n g c o n f l i c t sb e t w e e nf a r m e r sa n dt h em a r k e lr e d u c i n gr i s k , s a v i n gt r a n s a c t i o nc o s t , a s w e l l 蠲l e a d i n gr e g i o n a li n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ，e x p a n d i n gs p e c i a l i z e dp r o d u c t i o n s c a l ea n di n c r e a s i n gf a r m e ri n c o m e i np r a c t i c e ，d u et ot h ev a r i o u sd i v e r s i t i e si nt h e r e g i o n a lr e s o u r c e s ，t h el e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ls o c i a lc u s t o m s ，a n dt h e d i f f e r e n c e si ni n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s ，m a r k e te n v i r o n m e n t , p r o d u c tc h a r a c t e r i s t i c s ， w h e n d e v e l o p i n ga 鲥c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，m a n a g e m e n t o ft h ei n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o ns h o w e di t sd i v e r s i t i e sw h i c ha r en u m e r o u sa n dc o m p l i c a t e d t h i sp a p e ri st od i s c u s st h ec o m b i n a t i o no fc o m m u n i t y - b a s e do r g a n i z a t i o n si n r u r a la r e a s 、析me n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n s i tc o n t a i n sat o t a lo ff i v ec h a p t e r s ：c h a p t e r1 i sa l li n 仃o d u c t i o no ft h ew h o l ep a p e r , i n c l u d i n gt h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e c h a p t e r2i ss t a t e df r o mt h ed i m e n s i o no ft h ee x c l u s i v er e s o u r c e sa n d c o n t r o lr i g h t ，t o c o m m e n tt h er e a s o n sw h yt h ef o r m so fc o m b i n a t i o nd i f f e rw h e ns t a g e sa n dr e g i o n s a r ed i f f e r e n t ，a sw e l la st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e i rr e s p e c t i v er e s o u r c e s c h a p t e r3 r e v i e w e dt h ec u r r e n tc l a s s i f i c a t i o n so fa g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，i n t r o d u c e dm a j o r o r g a n i z a t i o nm o d e l so fa g r i c u l t u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h r e ed i f f e r e n t l i n k i n g m e t h o d s ，w i t he m p h a s i so nc o n t r a c tw h i c hi st h em o s tc o m m o nl i n k i n gw a yi nr u r a l a r e a s i nt h es u b s e q u e n tc h a p t e r4 ，i tc o n c e r n e do nr u r a lc o o p e r a t i v ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o n s c h a p t e r5 ，a sas u p p l e m e n to fa b o v e ，i tc o n c e r n e dw h a tr o l e st h e v i l l a g ec o m m i t t e ec a nt a k ei nt h ep r o c e s so fa g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，w h i c ha sa n i m p o r t a n tp a r to fr u r a lc o m m u n i t y - b a s e do r g a n i z a t i o n s ，a n dp o i n t e do u tt h a tt h e v i l l a g ec o m m i t t e es h o u l dg i v ef u l lp l a yt ot h ee c o n o m i cf u n c t i o n k e yw o r d s ：e x c l u s i v e ；t h ew a y so fo r g a n i z a t i o nl i n k e d ；c o o p e r a t i v ee c o n o m y ； v i l l a g ec o m m i t t e e 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体己经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ： 年月 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年 月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ： 年 月日 第一章导论 1 1研究背景 第一章导论 实践证明，改革开放前我国农村集体化组织人民公社低效率的一个重要原因 是由于生产队监督劳动十分困难，监督成本太高，以致无法实施有效管理，无法 避免“搭便车现象的发生。而确定联产承包责任制恢复家庭经营后，农业经济 即表现出相当的活力。正如林毅夫所说：“在家庭责任制下的劳动者激励最高， 不仅是因为他获得了他努力的全部边际报酬率，而且还因为他节约了监督费用。一 家庭组织形式对于农业生产具有无与伦比的适应性。这是因为，家庭成员在利 益上具有一致性，每个家庭成员对家庭整体利益的认同，价值取向一致。家庭成 员作为天然的利益共同体，最是方便于在家长指挥下实现对生产活动的有效协调 和组织。此外，以家庭为单位的生产组织也有助于形成经营长期性的预期，因为 财产的继承，消费的代际转移，都使家庭具有长远的预期，从而形成超强的稳定 性。 人民公社体制废除后，国家改变了原来的控制方式，出让和转移农村经济、 社会、政治发展的某些权力，推行家庭联产承包责任制，逐步实行村民自治。国 家对农村社会治理方式做出了新的体制性安排，农村经济实现了由“统到分”的 转变，由集中到分散的转变，由计划到市场的转变。 家庭联产承包责任制的确立，一方面使得农户家庭经营的制度优势得以充分 发挥。但事情的另一方面是，在中国条件下它也客观上不利于农业现代化的发展。 农户在田间生产过程中是有效率的，但这未必同时也意味着农业生产经营在整体 上也是有效率的。农民在面对自然风险的同时，还要面对市场风险。交易规模小， 市场信息不灵，信息不对称，损人利己的机会主义等，都导致农户家庭经营的市 场交易成本高昂，且经常会遭受交易损失。到2 0 世纪9 0 年代，我国农产品市场 逐步由卖方市场转向买方市场，农民面临如何增加农产品收入以及如何走向市场 的问题。这一系列因素都使得农户作为市场主体的地位极其脆弱乃至无法得到确 立。与此同时，传统的农村社区组织由于承担社会、政治、经济等多重功能，使 回林毅夫：制度、技术与中国农业发展 ，上海三联书店1 9 9 4 年版 1 农业产业化进程中的组织联结方式研究 得组织行为目标之间存在冲突，组织功能逐渐衰退和失效；传统的商业流通和服 务组织由于政府不适度的干预和自身难以适应市场化进一步发展的要求，而与农 户之间的利益关系日益弱化；乡镇企业也出现了诸如组织行为失范、离农倾向等 一系列问题。因此之故，农户在与市场的博弈中产生了强烈的合作愿望与要求， 在家庭经营的基础上，农户在不断地寻求各种形式的合作。 从另一个角度看，对于那些以大宗农产品为原料的加工企业，很难直接面对 分散的农户，在没有形成规模种植、没有形成固定交易场所的情况下，走村串户， 零散收购，一是质量难以完全保证，二是交易成本太高，三是对货源的多寡难以 形成稳定的预期。基于此，这些加工企业也同样迫切需要一种新的组织形式的支 持。 在此背景下，农业产业化组织作为一项制度性创新便应运而生。农业产业化 最早是在1 9 9 3 年7 月1 8 日农民日报发表的“产业化是发展市场农业的重大 战略 一文中提出的，随后1 9 9 5 年1 2 月1 1 日人民日报发表了“论农业产 业化 的社论，认为农业产业化是以市场为导向，以效益为中心，对农业支柱产 业和主导产品实行区域化布局、专业化生产、一体化经营、社会化服务、企业化 管理，把产供销、贸工农、农科教紧密结合起来，形成一条龙的经营体制。 1 2 农业产业化组织的现状 根据( 2 0 0 7 年中国农业发展报告，截至2 0 0 5 年底，全国各类农业产业化 组织总数达1 3 5 7 万个，比2 0 0 4 年增长1 9 1 。其中龙头企业6 万多家，占产 业化组织总数的4 5 1 ，销售收入亿元以上的龙头企业达4 0 1 0 家；中介组织近 6 3 万个，占产业化组织总数的4 6 4 ，农民专业合作社健康发展；专业市场l 万 多个，占总数的8 5 ，交易额5 0 0 0 万元以上的专业市场达3 8 2 4 个。 2 第常# 论 图1资料来源( 2 0 0 7 年中国农业发展报告 在各类产业化组织与农户的联结方式中，截止2 0 0 5 年底，合同方式占 5 53 ，合作方式占1 6 ，股份合作方式占1 5 然，其他方式占1 3 5 。合同，合 作、股份合作三种较为稳定的利益联结方式所占比例达到8 6 5 ，比2 0 0 4 年提 高66 个百分点。在合同关系中，订单关系近6 万个占总数的4 3 9 9 6 ，比2 0 0 4 年提高1 0 9 个百分点；订单总额3 7 7 9 亿元，订单合同履约率达8 07 ，比2 0 0 4 年提高0 1 个百分点。 图2 资料来源：( 2 0 0 7 年中国农业发展报告 农业产业化进程中的组织联结方式研究 1 3 本文研究意义 农村社区组织与企业结合是我国经济体制进入转型期以来农村实现经济、社 会发展的一种新途径。实践中，农业生产交易由于各地各区域之间在资源条件、 经济发展水平、社会风俗等方面的差异，以及发展农业产业化经营时面临的制度 安排、市场环境、产品特点不同，农业产业化经营的发展阶段也不同，产业化经 营组织方式呈现出纷繁的多样性。本文的理论意义在于为农业产业化组织的多样 性提供依据，同时通过对各种形式的联结方式进行分析，提出相应的对策建议， 为我国农业产业化组织的健康发展提供参考。 1 4 可能的创新与不足 本文创新之处在于从专有资源的角度对我国农村社区组织与企业组织结合 方式进行了分析，认为在不同经济发展阶段、不同制度环境下，结合方式也会有 所不同，而不能片面地强调某一种形式。另外，本文关注村委会在农业产业化的 作用，认为村委会可以发挥其经济功能，管理集体经济，充当农业产业化的中介 组织，可以降低交易费用，从而赋予村民自治以新的含义。 本文的不足之处在于，由于数据可获得之局限，本文较少涉及经验分析，另 外受篇幅以及知识水平的限制，对于影响两种不同组织结合方式的因素没有全面 的论述，只是在以往研究的基础上另辟了一个角度，研究不深刻。 4 第二章 资源专有性：农业产业化组织选择的一个基准 第二章资源专有性：农业产业化组织选择的一个基准 2 1 文献综述及简要评述 2 1 1 文献综述 农业产业化经营的一个重要理论依据是交易费用理论。根据科斯的交易费用 理论，企业是对市场的替代，之所以企业能部分替代市场，是因为交易费用的存 在。威廉姆森( o l i v e re w i l l i a m s o n ) 则强调了使交易退出市场转而组织内部交 易，即进行纵向一体化的必要性。实行农业产业化经营，形成一个牵头组织 龙头企业，由龙头企业来支配资源，将市场交易内部化，可以节约交易费用。 关于农村社区组织与企业组织的结合这一问题，王希凡和杨学成认为，农 户经营制度环境与企业经营的制度环境之间的互补，构成二者结合的基础。谭秋 成 认为，社区的行政权力资本和企业的人力资本的专用性决定两类组织结合时 的所有权安排。欧晓明、曾晓红 在农业产业化龙头企业与农户利益关系研究 中对农业产业化中龙头企业和农户的利益目标分别进行研究，然后再寻找二者利 益联结的融合点。郝朝晖在农业产业化龙头企业与农户利益机制问题探析 一文中认为，农业产业化的龙头企业与农户利益联接方式主要分为三类：松散型、 半松散型和紧密型，并提出了完善联结机制的相应对策。牛若峰和夏英 所著的 农业产业化经营组织方式和运行机制着重从微观方面研究农业产业化经营的 激励、组织方式和运行机制，研究了农业产业化经营的经济学本质和运行机制， 并结合国内外的案例展开分析，对于理解和发展农业产业化具有指导意义。 罗必良 ( 2 0 0 4 ) 构建了一个“产权结构一计量能力一环境特性一经济绩效 的解释模型，通过案例分析，解释了两类现象：一是相同的农业经济组织形式采 用不同的制度安排，其隐含的激励与约束机制却不同，从而影响作为理性参与者 的行为努力，进而导致经济组织的不同绩效：二是同样的制度安排，因置于不同 。王希凡，杨学成：试论中国农户的企业化 ( 中国农村经济) ，2 0 0 4 ，0 5 o 谭秋成乡镇集体企业产权结构的特征与变革湖南人民出版社 1 9 9 8 o 欧晓明，曾晓红： 农业产业化龙头企业与农户利益关系研究科技与管理2 0 0 3 ，0 5 o 郝朝晖：农业产业化龙头企业与农户利益机制问题探析农村经济2 0 0 4 ，0 7 o 牛若峰，夏英：农业产业化经营组织方式和运行机制 2 0 0 0 罗必良：农业经济组织的效率决定学术研究 2 0 0 4 0 8 农业产业化进程中的组织联结方式研究 的环境背景，使得其内含的考核能力不同，从而也决定着不同的绩效。最后他根 据农业的性质提出了农业经济组织的效率标准：( 1 ) 农业经济组织必须具有良好 的灵活性；( 2 ) 一定的分散性；( 3 ) 组织内含有效的监督与激励机制；( 4 ) 具有稳 定预期与承受风险的能力；( 5 ) 具有良好的约束机制与集体行动激励。 具体到农业产业化组织的各种形式的选择问题上，吴秀敏和林坚从商品契 约与要素契约的角度分析了两类组织的结合方式，并认为是资产的专用性程度、 资产的相对生产力弹性，以及资产所有者的资产实力，决定了两者是选择商品契 约还是要素契约的结合方式。此外，关于经营利益分配机制的研究，由于利益分 配取决于组织形式和利益主体的实力，因此，从不同的角度分析，会有不同的结 果。吴方卫和范勋固认为，分配范围不宜超过农户与企业通过建立一体化组织而 创造的“合作剩余”。 要素契约与商品契约源自于新制度经济学的企业契约理论，而新制度经济学 的代表人物多认为企业产生是要素契约取代商品契约。周立群、曹利群 ( 2 0 0 2 ) 则认为，基于农业生产过程中的特殊性，单纯的要素契约很难在现阶段的农业生 产过程中发挥作用，而通过专用性投资和市场作用能确保商品契约在长期内稳 定，所以他们提出商品契约优于要素契约。 与上述研究相类似，黄祖辉等人从不完全合约出发讨论了在什么条件下， 适宜采取要素契约；在什么条件下，适宜采取商品契约。他们认为：不完全合约 会导致敲竹杠问题，并认为农户支配型组织模式可以克服敲竹杠问题，在生产资 产专用性程度比较低、产品易损性不大的领域发挥作用；各自支配型组织模式通 过各自资产专用性的相互抵消而使农业剩余的分割较为公平，因而能促进各自对 专用性资产的投资。而对此持相反观点的是赵西亮和朱喜 的研究，该研究认为， 在法律不能完全强制契约执行的情况下，农产品市场价格波动越大，事后的履约 率越低。农户的专用性投资少，企业的专用性投资，特别是利他性专用投资的存 在，增加了农户事后的机会主义行为，进一步降低了履约率。所以，有关增加专 用性投资、提高农户信誉等建议并不能增加农业契约的履约率。 吴秀敏，林坚农业产业化经营中契约形式的选择：要素契约还是商品契约农业经济导刊，2 0 0 5 o 吴方卫，范勋：关于农业产业化利益分配机制的几点制度经济学思考农业经济 1 9 9 9 o 周立群、曹利群：商品契约优于要互契约经济研究 2 0 0 2 固黄祖辉：从不完全合约看农业产业化经营的组织方式农业经济问题 2 0 0 2 0 3 西赵西亮，朱喜：农业产业化经营中商品契约稳定性研究)经济问题 2 0 0 3 6 第一二章资源专有性：农业产业化组织选择的一个基准 吴秀敏、林坚( 2 0 0 4 ) 基于g h m 模型的假设，提出在农业产业化契约形 式的选择中，不能一概而论，要视具体条件而定。这里的条件包括人力资本，决 策能力，资金要求，风险态度等。 傅夏仙( 2 0 0 4 ) 研究认为，农业产业化作为一种契约性组织，组织的效率因 契约的不完备性而遭到某种程度的损失，原因在于企业和农户在签约时的地位非 对等性( 农户与公司订立契约时，处于强势地位的公司意志就成为了事实上占主 导地位的意志，从而造成农户部分权益的丧失) ，是由于契约本身的非完善性， 从而使产业化组织对农户直接参与市场的交易费用的节约有限，同时组织内部隐 含着极高的协调管理成本，当企业的交易成本超过市场交易的成本，产业化组织 的解体也就在所难免了：三是契约在执行过程中的败德行为导致组织效率受到影 响。因此将合作制与股份制特征于一身的股份合作制引入农业产业化经营，不仅 可以有效降低交易成本，而且促使公司和农户增加资产专用性投资，稳定契约， 减少农业产业化经营中的逆向选择和道德风险，通过合作机制改变农民的弱势地 位，重塑龙头企业和农户的关系，进一步推进农业产业化进程。 张兵、胡俊伟 ( 2 0 0 4 ) 研究“龙头企业+ 农户 模式认为由于信息不对称导致 了双方机会主义行为的发生，再加上风险分担机制的缺乏，这样必然导致订单农 业的履约率低。由此需要进行一系列的制度安排来规避违约的发生，这些制度安 排包括规范和完善和约、成立中介组织、进行专用性资产投资以及建立风险分担 机制。 2 1 2 简要评述 从上述基于契约理论的文献中可以看出，研究农业产业化组织中农户与企业 的结合，涉及到资产专用性、交易费用，激励与约束问题，以及环境因素、风险 态度等等，对我国农业产业化的实践具有极大的指导意义。其中，最普遍的是资 产专用性来解释农户与企业的结合问题。“专用性 被视为与“机会主义行为 密切相关，专用性也就成为解释许多制度安排的核心概念。最有影响力的解释源 于委托代理理论和产权经济学的观点，即专用性投资者为防止被他人的机会主义 行为侵害，因此应该拥有所有权。交易费用被认为是解释农业产业化的原因，资 产专用性被众多学者重点强调用来解释一体化的动因。然而，在现实中，资产的 吴秀敏、林坚：农业产业化经营中契约形式的选择：要素契约还是商品契约 浙江大学学报2 0 0 4 1 0 9 o 傅夏仙：农业产业化经营中的问题与制度创新浙江大学学报 2 0 0 4 ，0 5 o 张兵、胡俊伟：“龙头+ 农户”模式下违约的经济学分析现代经济探讨 2 0 0 4 0 9 7 农业产业化进程中的组织联结方式研究 专用性去并不能很好地解释两类组织结合的具体方式。资产专用性会导致契约型 组织结合体不稳定，但实践中这种类型的农业一体化模式却很有效率。 有学者指出，在给定制度环境条件下，谈判力和风险态度是决定非人力资 产剩余控制权安排的基本要素( h o l m s t r o ma n dm i l g r o m ，1 9 9 4 ：张维迎，1 9 9 4 ； 杨瑞龙、周业安，1 9 9 8 ) 。g h m 模型指出，资产应该由那些做出了重要的专用性 投资的人拥有，或由交易中最关键、晟不可或缺的一方拥有。它强调权利在不完 全合约世界中的作用是加强或保护一定的投资。g h m 模型不仅比较了一体化交易 和非一体化交易，更对不同的一体化进行了比较，不仅仅是一体化是否产生，更 重要的是谁将谁一体化，因为一方购买剩余权力，另一方就失去了剩余权力。但 是从实证角度，“专用性 非但不是谈判力的基础，反而会削弱其能力，谈判力 的来源应该是“专有性 。 2 2 资源专有性 阿尔奇安和伍德瓦德在1 9 8 7 年对企业理论的思考一文中最先区分了资 产“专用性”和“专有性( e x c l u s i v e ) 概念，他们指出，当一项资源离开团队 时，它的价值减少，就说这项资源“有依赖性( 即专用性) ；如果企业中其他资 源依赖某一项资源，并且该资源的离开会使团队中剩余的资源的价值减少，就说 这项资源是“唯一的 ( 具有专有性) 。但是他们仅仅提出了这个概念，没有真正 用它来研究企业制度。 “专用性 投资指的是为某一特定的团队生产经营而进行的持久性的专门投 资，且一旦形成资产，若改作他用，其价值将大跌，换句话说，专用性资产的价 值严重依赖于团队和其成员的行为及绩效。“机会主义行为 是和“专用性 相 联系的概念，因此，“专用性 成为解释许多制度安排的核心概念。而“专有性” 是这样一种资源，一旦它们从企业中退出，将导致企业团队生产力下降、组织租 金减少甚至企业组织的解体：或者说，“专有性”资源是一个企业或组织的发生、 存在或发展的基础，它们的参与状况直接影响到组织租金的大小或其他团队成员 的价值。根据杨瑞龙所下的定义，“专有性 是当事人获得组织租金的谈判力基 础，而且这一变量极大地影响着企业制度的选择与演变。 。所谓g h m 模型，指格罗斯曼一哈特一穆尔模型。 o 阿尔奇安和伍德瓦德对企业理论的思考) 1 9 8 7 上海财经大学出版社 8 第二章资源专有性：农业产业化组织选择的一个基准 “专有性 与“专用性 本质上是不一样的，“专有性”不像“专用性 那样和“通用性 相对立，所以许多专用性的资产并不具有专有性，如企业中拥 有某种专用技术的普通技工：而某些通用性资源却可能具有专有性，如某个人或 团体手中掌握的某种创新技术。 “专有性 与“专用性 的概念，可以理解为：“专有性强调了某种资源处 于其他团队成员所依赖的、谈判的主动地位，而“专用性”反映特种资源的价值 依赖于企业团队生产的存在，面临其他团队成员机会主义行为的威胁，在谈判中 理所当然地处于被动地位。在农业产业化经营龙头企业中，加工不同农产品的生 产技术设备就属于“专用性 资产，而拥有特定农业生产技术的工人( 或农民) 属于“专有性资产，他们在企业中的谈判地位是显著不同的，治理结构也因此 而不同。区分“专有性 与“专用性”资源，对农业产业化经营龙头企业治理结 构的设计问题很有意义，对于拥有主动权的资产一“专有性”资源给予其保留收 益的基础上，更多的激励使其充分发挥作用，而对于较为被动的“专用性”资源 则应给予相应的待遇，使其所有者能只能获得平均收益。 “专有性”资源的另一个重要特点是这种资源的所有者经常处在一个近似的 卖方垄断的市场上，或者这种资源的交易市场还没有发育成熟，使得卖方难以找 到一种廉价的机制对专有性资源的价值进行直接定价。交易双方因此很少用市场 价格形式进行交易，而是通过一些间接方式，如股权化或剩余索取权来支付这些 资产服务的报酬。应当明确的是：资产专有性的存在及其程度是相对的，亦即只 有在资产相对比较中才存在专用性问题。 计划经济时期，农村社区组织与企业组织虽然不同，但都可以独自运行。在 社会转型期，社区组织成员由过去计划安排下的无竞争、无风险的环境，转向面 对市场的竞争、风险的环境。但由于缺乏市场所需的要素资源和制度资源，村民 个体进入市场艰难，而企业组织恰好具备这些方面的优势，因此，社区组织可以 借助企业在市场中的信息与资源优势进入市场，增强单个农户进入市场的能力， 为提高农户收入创造条件。同样，龙头企业在转型期也面临着困难。转型期同时 也是新i e t 铝j j 度的过渡和交接期，企业的运行存在着极高的风险和交易成本，而社 区组织则具备着能降低交易成本的资源，企业可以借助于社区组织以规避制度风 险，获得制度上的支持。二者结合，利用双方的资源互补优势，可以创造并分享 组织租金。 9 农业产业化进程中的组织联结方式研究 由于农业产业化经营实质上是将农业生产中的产前、产中、产后环节有机地 联接起来，将完全由市场协调的社会性分工转变为一种类似于企业内部分工的一 种制度安排，因此，农村社区组织与企业结合是实现农业产业化经营的一种手段。 农业产业化经营组织则是企业与农村组织成员为了取得“合作力 以分享“合作 剩余 而结成的一种契约关系网络。 2 3 控制权模型 设有两类组织a 与b ，a 处于上游位置即供给商，双方结合后，各自以拥有 的互补资源a 与b 作为专用性资产投入，投入后，资产相互依赖并获得各自的专 有性和创造组织租金。r ( a ) 、r ( b ) 分别表示投入双方给结合后组织带来的收 益，r c 、n 分别表示结合组织的剩余控制权和利润。同时假定： 1 、r ( ) 为严格凹的，即收益是投入的增函数，但边际收益递减。 2 、r ( a ) r c r ( 彳) ，同样的，r ( b ) 卜c r ( b ) 。即在同样数量的专有性资产投入 下，拥有剩余控制权时的资产边际收益高于不拥有剩余控制权时的资产边际收 益。这种假设的合理性可以解释为，当专有性资产投入者拥有剩余控制权时，它 可以利用这种剩余控制权去操纵组织的生产方式、技术结构和内外部交易关系 等，从而使用同样一单位投入带来的收益较高，反映在边际收益上就是拥有剩 余控制权时的资产边际收益高于不拥有剩余控制权是的资产边际收益。 3 、双方经过契约达成的利益分配比率分别为q 和1 3 ( q + 1 3 = 1 ) 设在结合体中，a 拥有剩余控制权， a 利润为兀a 1 = a r ( a ) l r c + r ( b ) 一a ， b 利润为兀b 1 = 【r ( 彳) i ，c + r ( b ) 卜b ， 当企业组织与社区组织追求自身利润最大化时，对二式一阶求导，最优解 为尺( a 1 ) r c = 1 口，r ( b 1 ) = - 1 b 此时结合组织的总利润为1 = r ( a 1 ) i 陀+ 尺( b 1 ) 一4 1 一b 1 类似地，当b 拥有剩余控制权时， a 利润为兀 2 = 口 r ( 口) l 彤+ r ( 彳) 卜a b 利润为兀口= 口【尺( 曰) i 彤+ r ( 彳) 卜曰 l o 第二章资源专有性：农业产业化组织选择的一个基准 一阶求导，最优解为r ( 彳2 ) l 彤= l a ，r ( b 2 ) 卜= l 此时结合组织的总利润为n 2 = r ( a 2 ) + r ( b 2 ) 卜一彳2 一b 2 当结合体不存在时，a 的所获得的替代利润为r ( a ) 一a 。根据“经济人 假设，组织a 只有在将他的产品提供给b 所获得的价值要高于其他方式的机会成 本时，才会选择维持双方的交易关系。当然，我们这里撇开结合体不存在的情形。 在q 、b 为契约中已定的情况下，如果兀1 兀2 ，由a 拥有剩余控制权可以最 大化各方的利益。相反，如果n2 n 1 ，由b 拥有剩余控制权是最优的。现在的 问题是，在什么条件下h 1 n2 或l - i2 1 7 比较兀1 与h2 的大小，兀1 = r ( a 1 ) l 阳+ r ( b 1 ) 一么1 一b 1 兀2 = e ( a 2 ) + r ( b 2 ) h a 2 一b 2 ，从上可见，二者大小取决于a 1 、b 1 、a 2 、b 2 的大 小。 ( 1 ) 若农户的资源投入缺乏弹性，表现在数据上，就是a 1 a 2 ，假设 a 1 a 2 = a ，已知r ( 召1 ) = r ( b 2 ) i 阳= 1 p ，并且r ( b ) l r c r ( b ) ，可知b 2 b 1 ， n 2 一兀1 = r ( b 2 ) i ，c b 2 一r ( b 1 ) 一b 1 r ( b ) 1 ，则当b 2 b 1 时，n2 一n 1 0 ，n2 1 ； 0 r ( b ) 1 ，结论则正好相反，2 一1 0 ，y i2 1 。 ( 2 ) 若企业的资源投入缺乏弹性，推断过程同上类似。 回到本文的特定问题，当社区组织与龙头企业结合后，各自以其拥有的互补 资源作为专用性资产e ( e n t e r p r i s e ) 和v ( v i l l a g e ) 投入。投入后，资产相互依 赖并获得各自的专有性和创造组织租金。农户向企业供应产品，然后企业再利用 其专有性资产e 向市场中出售产品，完成产销的最后环节。具体而言，当社区组 织的资源投入缺乏弹性时，如果企业组织的专有资产投入增加对结合组织的边际 收益大于1 ，而专有性资产投入对结合组织的收益影响正是资源专有性强弱的表 现，若此时企业的资源专有性强，那么由企业组织取得控制权是最优的；反之， 若企业的资源专有性弱，那么由社区组织取得控制权则更有效率。同理，当企业 组织的投资缺乏弹性时，如果社区组织的资源专有性强，那么由社区组织取得控 制权是最优的；如果社区组织的资源专有性弱，那么由企业组织取得控制权是最 优的。 农业产业化进程中的组织联结方式研究 导致一方资产投入缺乏弹性的原因也源自各自资产的专有性程度。例如，某 一方拥有的资源禀赋限制，当需要扩大投资时，无法增加资产投入；抑或是某一 方资产专用性限制其资产的变动。另外，资产所有者的偏好的作用，即资产所有 者对投入的资产带来的各种收益的变动不敏感，例如，如果某个区域的农户市场 意识很淡薄导致对收益的变动不敏感。 对于资源专有性的强弱是如何影响利润大小，可以从以下几个方面概括：( 1 ) 资产本身的生产力弹性大小；( 2 ) 资产本身的变动对其它资产生产力的影响大小； ( 3 ) 资产本身从市场获得或被其它资产替代的难易程度。 2 4 对农村社区组织与企业结合方式的解释 在社会转型期，农村社区组织与企业组织在资源上的差异，使得双方在市场 调节下具有极强结合动力，这是因为资源互补能为双方创造结合后的组织租金。 在转型期，农村组织由过去计划安排的无竞争、无风险的环境转向面对市场的有 竞争、有风险的环境，但由于缺乏适应市场的要素资源和制度资源，村民进入市 场艰难，而企业组织恰好具备这些方面的优势。同样，龙头企业经营也面临着转 型期困难，原因是转型期既有制度不健全、不规范，又有制度不执行、不实施的 情况，还有新i n n 度同时作用而导致的混乱的情况，这些都使得企业的成立和运 行存在着极高的交易成本和风险，而借助社区组织的关系却能降低这些交易成 本和风险。如：以村组织发展的名义可以很容易获得土地的审批、项目的审批，规 避政治和制度风险，获得地方贷款和其它支持等。如果二者结合，可以同时将村 组织和企业的生产可能性曲线外移。不过，在市场的博弈中，社区组织可以选择 和不同的企业组织类型结合。 在我国社会体制转型初期，对于那些以前没有自己的村办企业经历的社区 组织来说，由于其刚刚面对市场，既不具备监督企业经营的能力，本身也不具 备进入市场经营的制度资源和抵抗及经营市场风险的能力，而这些对结合体来 说恰是至关重要的监督能力和强专有性资源，所以，二者结合时，通常采取企业 组织拥有对结合体的控制权，而村组织则以提供要素的形式获得要素收益的契约 安排形式。但对于在转型初期就已有自己的企业和经营经历的社区来说，则社区 组织拥有二者结合时的控制权。 1 2 第二章资源专有性：农业产业化组织选择的一个基准 以山东莱阳地区为例，在2 0 世纪9 0 年代初，该地区的农副产品处于市场化初 期，那时，农副产品怎么销、种什么农副产品好销，是每年农户及其村组织所面对 的难题：另一方面，当时该地区的地方政府利用政策扶持发展了一些龙头企业，于 是，村组织为了利用龙头企业的资源来摆脱农户的困境，便组织农户与这些龙头 企业合作。由于这些龙头企业有着企业的组织形式、制度和市场经营能力，还有 着与政府的特殊的支持与被支持关系，这些正是帮农户走出困境所急需的，所以 是村组织与龙头企业结合时极强的专有性资源：而村组织既没有强专有性资源， 也没有经营企业的经历( 从而没有监督企业经营的能力) 。结果，二者结合时的契 约安排是：结合组织的剩余索取权和剩余控制权全都归企业。如，当时企业收购 牛蒡时，企业承诺以0 4 元公斤合同价向村组织收购，然后加工、销售或出口， 农户以收购价获得确定性的销售牛蒡收入，至于企业怎么经营和盈利多少都与农 户无关。后来，随着农户与企业和市场接触的次数增多，农户更多地知道了企业的 经营和市场方面的知识，对企业的监督能力也就增强了。于是，虽然一方面农户 要依靠龙头企业走向市场，但每当企业盈利颇丰时，村组织又抱怨企业的收购 价太低：而企业盈利不好或不能按合同价收购时，村组织又抱怨是企业没经营 好，抱怨的方式通常是违约( 去寻找私下交易) 以敲竹杠。在法制不完善和执法 不严的转型期，违约行为又往往难以追究，于是二者的结合方式不得不改变。一 般是企业以一个合理的较低价格收购牛蒡，并承诺每年的盈利中按一定比率和 收购农户的牛蒡量与农户共享。进入2 0 世纪9 0 年代中后期，随着农户对企业监督 能力进一步增强以及农户收入的增加，出现了农户直接向龙头企业投资入股这 种对农户更透明些的获得剩余索取权收益的方式。2 0 世纪9 0 年代中后期以来，一 方面，沿海的有利位置带给当地较好的市场条件，锻炼出了很多懂市场经营的 当地人才，导致在一些资金条件较好的富裕村庄出现农户自己联合走向市场( 或 选择与不同的企业交易，或建立自己的专业合作组织加工产品) 。结果，村组织 组织村民、稳定与村民的关系的能力对村组织与企业的结合变得更重要了。另一 方面，随着市场体制的逐步完善，企业与政府的关系也越来越规范，企业不得 不更依赖村组织与政府的关系去获得各方面的支持。再者，懂经营人才的增多使 任何一方都能很容易从市场获得经营者，这就消除了龙头企业对经营能力的垄 西周立群，曹利群：农村经济组织形态的演变与创新山东省莱阳市农业产业化调查报告) 经济研究， 2 0 0 1 o l 期 1 3 农业产业化进程中的组织联结方式研究 断优势。这几方面变化使龙头企业逐渐把控股权卖给了村组织，或一些村组织自 己办起了龙头企业，由其村民自己经营或由村民选出的能人经营，从而，企业 的剩余索取权和剩余控制权都转移给了村组织，企业只成为村组织用来组织生 产、经营的一种形式而已。 2 5 实践中双方专有资源的分析 中国农村经历了血缘性过渡到地缘性的漫长过程，加上社会迁徙、社会分工， 最后成熟为以地域为标识的行政村模式。这样在一定地域、资源环境中，以农业 生产活动为主的居民组成的群体或集团就形成一个社区组织，在此结构下建立起 的农村组织属于单一地缘型，一村一支部，一村一村委会，下设村民小组，再下 就是农户。农户所有的经济行为都离不开这个社区。社区组织化程度相对于企业、 政府或是军队而言比较弱，社区的职能及其内部秩序对个人的约束力也比较弱， 然而其关键的特征是成员之间分享共同的信仰和规范。在我国农业组织化的进程 中，农村社区组织和企业由于其各自在形成、运行机制和功能上的不同，双方具 有不同的资源的特征。 2 5 1 农村社区组织拥有的制度资源以及要素资源 农村社区的各种经济现象看似杂乱无章，但事实上规则无处不在。社区组织 及制度构成了一个机制，影响和决定着个人及社区的行为。农村社区的“规则 就是费孝通在乡土中国所归纳的“礼治秩序、“差序格局、“熟人社会 、 “归属感等。对农村社区而言，制度由正式制度安排及非正式制度安排组成。 正式制度安排包括政治制度、产权制度、市场制度等。正式制度是指人们有意识 创造的一系列的规则，以及由这一系列的规则构成的制度，如土地制度。按照我 国的法律规定，土地是属于集体经济组织的，国家委托集体经济组织管理