（水利工程专业论文）小浪底国际标合同管理及变更索赔处理研究.pdf

摘要 小浪底水利枢纽是中国利用世界银行贷款单项数额最大的项目，它也是 世界范围内具有挑战性的工程。工程规模宏大，且以大型地下洞室为主，技 术和施工难度高，地质条件非常复杂。由于引进多家国际承包商施工，在管 理和协调方面对业主也是很大的挑战。尽管如此，在中国各级政府的支持和 关心，以及项目各方的协作和努力下，各主要项目均提前完工，投资也控制 在概算范围内，完全实现了项目的计划目标，这其中合同管理起到了核心作 用。 本文较系统地分析了合同管理在国际工程建设管理中的重要地位，对国 际工程普遍采用的f i d i c 合同条件进行了分析研究。研究了小浪底国际标合 同管理方法，统计分析了合同管理中出现的变更和索赔，提出了国际合同管 理的重点、变更处理应注意的问题、索赔处理过程和争议解决的方式。本论 文的研究成果可对今后其他类似国际工程管理提供借鉴。 关键词：小浪底水利枢纽、国际工程、合同管理、变更索赔 a b s t r a c t t h ex i a o l a n g d im u l t i p u r p o s ed a mp r o j e c ti so n eo ft h el a r g e s tp r o j e c tw i t h b i g g e s ts i n g l el o a nf r o mt h ew o r l db a n k ，a sw e l la sac h a l l e n g i n gp r o j e c ti nt h e w o r l d w i d e t h i sp r o j e c ti sal a r g e s i z ep r o j e c t ，m a i n l yc o n s i s t i n go fb i gt u n n e l s ， w i t hh i i g hd i f f i c u l t i e si nt e r m so ft e c h n o l o g ya n dc o n s t r u c t i o nd u et oc o m p l i c a t e d g e o l o g i c a lc o n d i t i o n s c o n s t r u c t i o no ft h ep r o j e c tw a su n d e r t a k e nb ys e v e r a l i n t e m a t i o n a lc o n t r a c t o r s ，w h i c hb r o u g h tal o to fc h a l l e n g et ot h ee m p l o y e rw i t h r e s p e c tt om a n a g e m e n ta n dc o o r d i n a t i o n n e v e r t h e l e s s ，w i t hs u p p o r ta n dc o n c e r n o fc h i n e s eg o v e r n m e n ta tv a r i o u sl e v e l s ，a sw e l la sj o i n te f f o r ti n p u tb yt h e p a r t i e sc o n c e r n e d ，a ut h em a j o rw o r k sw e r ec o m p l e t e da h e a do fs c h e d u l e ，w i t h i n b u d g e tp l a n n e d a l lt h e s ea c h i e v e m e n t s a r ea t t r i b u t a b l et ot h ek e yr o l eo fc o n t r a c t m a n a g e m e n ta tt h ec o r e t h e p a p e rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y s e s t h e i m p o r t a n t r o l eo fc o n t r a c t m a n a g e m e n ti nc o n s t r u c t i o no fi n t e m a t i o n a lp r o j e c t ，p r e s e n t ss t u d i e so nf i d i c c o n d i t i o n su n i v e r s a l l ya c c e p t e di nt h ew o r l d t h ep a p e rf o c u s e ss t u d i e so n m e t h o d su s e di nx i a o l a n g d ii n t e m a t i o n a lc o n t r a c tm a n a g e m e n t ，v a r i a t i o n sa n d c l a i m sh a p p e n e d ，k e yi s s u e si ni n t e m a t i o n a lc o n t r a c tm a n a g e m e n t ，p a r t i c u l a r l yi n t r e a t m e n to fv a r i a t i o n s ，c l a i mr e s o l u t i o np r o c e s sa n dd i s p u t er e s o l u t i o n t h e f i n d i n g sf r o mt h es t u d i e sm a yb ev a l u a b l et oc o n t r a c tm a n a g e m e n ti nf u t u r e s i m i l a rp r o j e c t s k e yw o r d s ：x i a o l a n g d ip r o j e c t i n t e r n a t i o n a lp r o j e c tc o n t r a c t m a n a g e m e n t v a r i a t i o na n dc l a i m 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。 与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 、7 论文作者： 也! 墼 年月日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术 期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印 件或电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公 布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者： 甚i 鱼 年月日 第一章合同管理在国际工程建设管理中重要性分析 第一章合同管理在国际工程建设管理中重要性分析 1 1 我国目前工程建设合同管理的发展现状及面临的挑战 随着我国的改革开放和社会主义市场经济的逐步建立，合同管理 和索赔工作已受到各方面的重视，正逐步推广开来。但合同意识薄弱、 合同管理水平低仍是当前我国建设工程中的普遍现象： 受历史和传统文化影响，人们的法制观念和信用意识淡薄。长期 的计划经济条件下的经济管理方式，弱化了法律和合同意识。没有形 成人们按照法律和合同解决问题的习惯。 我国目前建设行业一直是买方市场，业主和承包商相对不对等的 地位不利于双方签订公正、公平的合同，有的业主甚至在合同中经常 提出苛刻的合同条件，或不允许索赔等，迫使而承包商接受。这样风 险不均等、不合理的合同很难保证双方权利和义务的履行。 建筑市场运行尚不规范，合同约束力不强，合同管理效果不显著。 我国目前工程管理整体水平较低，业主、承包商，甚至监理工程 师合同管理力量薄弱，经验缺乏，管理水平都不高。从7 0 年代开始， 通过国内一些国际招标项目的实施，虽然我们积累了一些合同管理的 经验，但由于多方面的原因，这些点点滴滴的经验并没有通过在国内 的广泛运用和推广得以发展和提高。 1 2 国际工程合同管理的特点分析 1 、国际工程的建设周期很长，包括前期的勘察、初步设计、招 第一章合同管理存国际工程建驶管理中重要性分析 标投标、合同谈判，整个施工期，以及工程保修期。合同管理要贯穿 在这全部过程中，有系统地和不间断地进行。这就要求在合同管理人 员和资料方面保持一定的稳定和连续性。 2 、国际工程工程规模大，涉及建设资金多，项目的经济效益和 社会效益对国家或地区的社会和经济发展具有举足轻重的影响。合同 管理的好坏直接到双方的经济效益，并由此对项目的进展和成败产生 重大影响。因此，合同管理在合同双方的管理中都是居于中心地位。 3 、由于国际工程周期长，项目内容复杂，容易受到政策、市场、 自然和周边条件等各方面变化因素的影响，特别是与地质、水文条件 密切相关的水利项目，工程设计和施工内容需要经常根据实际情况进 行调整，即对原合同构成了变更”。这些变更和变化是合同实施期 间合同管理的重要内容。因此，合同管理的对象不是一成不变的，而 是动态的、需要不断调整管理重点和目标。 4 、国际工程合同管理中的一个重点是索赔和争议的处理。由于 涉及法律、国际惯例、合同解释、地质科学、施工技术、进度分析和 管理等各方面因素的影响，大中型建设工程中的索赔和争议是比较普 遍的现象，而且这些索赔和争议异常复杂，又直接涉及双方的经济利 益，因此，它又是合同管理的一个难点。 5 、国际工程的合同管理工作复杂、繁琐，既需要高超的智慧和 能力，又必须进行大量精心、细致和一丝不苟的资料搜集和分析工作。 因为现在的项目不但规模庞大，结构复杂，技术难度高，而且融资渠 道多元化、国际化，涉及的公司和单位多，使合同关系越来越复杂。 第一章合同管理在国际工程建设管理中重璺件分析 同时，合同管理周期长、影响因素繁杂也是加大合同管理难度的主要 原因。 6 、在国际工程管理中，合同管理作为单独的一项管理职能，有 其自身的职责和义务。但由于合同管理中包含了项目的整体目标，因 此合同管理对项目的进度控制、质量管理、投资控制起总控制和总协 调作用，它是工程项目管理的核心和灵魂。 1 3 合同管理的重要地位和作用 在国际工程管理中，合同管理具有十分重要的地位，已成为与进 度管理、质量管理、成本( 投资) 管理、信息管理等并列的一大管理 职能。这既是由合同在现代大中型建设工程中的独特作用决定，也反 映了大中型建设工程合同管理的特点。 l 、合同确定了项目实施和项目管理的主要目标，是合同双方在 项目中进行各种经济活动的依据。 2 、合同规定了双方在合同实施过程中的经济责任、利益和权力。 合同双方按照合同规定履行自己的义务，也依据合同保护自己的权益 和约束对方的权利。它是双方在合同实施过程中的基本准则。 3 、合同双方的总体目标是一致的，合同双方的利益又不尽一致。 但双方的权利和义务又互为条件。只有通过合同管理保证双方权利和 义务的平衡，才能达到合同成功实施的目的。 4 、合同管理居于项目管理的核心地位，它反过来又决定了业主 的管理机制和管理体系。因为合同也是业主必须遵循的首要和基本原 第一章合同管理稿闰酥工程建设管理中蕈要件分析 则，业主的一切活动都是为了保证合同的正常实施和合同目标的实 现。 5 、合同是项目过程中双方解决争议的法律和程序依据。签订合 同的主要目的是明确双方的义务和权利，保证合同的顺利实施，尽可 能避免争议的产生。但争议又是不可避免的，而且在合同执行中是普 遍存在的。争议的解决是大中型建设工程顺利、圆满实施的关键。而 合同管理是避免和解决争议的最主要的手段。 总之，项目合同管理是以合同为依据，通过实施计划、组织、指 挥、监督和协调等手段，促使项目的参与各方、各组成部分和各环节 相互衔接、密切配合，在满足计划工期、要求质量和批准概算等目标 前提下建设项目，使之验收合格并发挥项目的预期功能。项目的合同 管理由项目法人或其委托人负责实施。合同管理贯穿从合同订立、履 行和完成等各个阶段，它既有规定的内容、程序和目标，也是不断应 对各种变化的动态过程。合同管理是融合了各种专业知识和经验、管 理的智能和方法等学科的复杂的管理系统。 合同管理是项目管理的核心，在时间上又涉及项目管理全过程， 包括项目设计、招标、合同谈判、合同实施阶段管理以及合同发生纠 纷时的管理等等。在项目管理中，合同管理具有十分重要的地位。从 微观方面，合同管理具有自己的相对独立的职责和管理方法，它是与 进度管理、质量管理、成本( 投资) 管理、信息管理等并列的一种管 理职能；从宏观方面，合同管理的目标包含了进度、质量、成本( 投 资) 等各项目标，是着眼于各项目标协调统一的最优组合。所以它又 第一章合同管理在国际工程建蹬管理中重要性分析 是体现项目管理根本宗旨的管理思想和管理原则。因此，合同管理既 是一项决定项目各项目标的管理职能，又是项目管理所必须遵循的管 理原则，在项目管理中居于重要的地位。 1 4 全球市场经济对合同管理发展的要求 随着我国加入w r o 以及社会主义市场经济制度的不断发展和完 善，对大中型建设工程的合同管理提出了更高的要求。外资的大量涌 入和外国建筑公司的大举入侵，使建筑市场的竞争日趋激烈，在这样 的形势下，我们只有背水一战，通过强化合同意识、提高合同管理和 索赔水平，尽快增强企业的市场竞争力，才能在国内市场继续存在和 发展。如果我们希望进军海外，在国际市场获得一席之地，那么我们 必须正视我们和外国公司在合同管理方面的很大的差距，奋发努力， 迎头赶上。目前，为提高项目建设合同管理水平，应从以下几方面着 手： l 、全面实施和严格执行项目业主责任制、招标投标制、建设监 理制和合同管理制。在这里，业主责任制是关键。只有为项目建立一 个“从项目的筹划、筹资、设计、建设实施直至生产经营、归还贷款 及债券本息等全面负责并承担风险”，同时也享有相应利益的业主， 并按照业主责任制的要求建立规范的决策、管理和经营机制，使其“自 主经营，自负盈亏，自我发展，自我约束”，才能从根本上增加项目 业主严格合同管理、提高管理水平的压力和动力。与此同时，组建和 扶持一批专业化的、有较高管理水平的咨询工程师队伍，并进一步规 第一帝合同管理舀固际工程建设管理中重要性分析 范招标和投标市场。 2 、增强合同和索赔意识。在国际工程中的许多重大失误都是由 于不重视合同、合同管理和索赔造成的。由于我国长期受计划经济的 影响，国内工程管理中合同管理和索赔尚未提到议事日程上，许多施 工企业对它们还十分陌生，所以大中型建设工程的业主、工程师或承 包商首先应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理及索赔的宣 传、培训和教育，使大家认识到这个问题的重要性，重视合同和合同 管理。合同管理和索赔水平的提高不仅仅有利于解决合同争执和赔偿 问题，更有利于整个项目管理水平和整个企业管理水平的提高，因而 有利于整个企业素质的提高。 3 、建立合同管理组织，使合同管理专业化。在此基础上，建立 专业的业主咨询代理机构。这不但是国外项目建设和管理采用的做 法，也是推行政企分开、两权分离的必要的基础。同时，这也避免了 管理资源的浪费，有助于合同管理水平的逐步提高。合同管理和索赔 涉及经营、估价、法律、工程管理及攻关等方面知识，专业性很强， 只能通过培养专门人员、组建专门的机构专业从事合同管理的实践和 研究，才能真正促进合同管理、乃至项目管理的发展。 4 、在施工企业中全面推行合同管理和索赔管理，通过培训等方 式增强其合同管理意识和开展索赔的积极性，提高他们合同管理的水 平。同时，从法律和政策方面，充分保护施工企业进行合同管理和正 当索赔的权利。 5 、重构工程项目管理系统，建立更为科学的，包括合同管理职 第一章台同管理在国际工程建设管理中重要性分析 能的项目管理组织结构、工作流程和信息流程，具体定义合同管理的 地位、职能、工作流程、规章制度，确定合同与成本、工期、质量等 管理子系统的界面，将合同管理融于投标报价和施工项目管理全过程 中。 6 、全面研究国际上先进的合同管理和索赔方法、措施、手段和 经验。并通过广泛的国际合作，培养我们自己的国际工程合同管理和 索赔专家。 7 、建立和规范争议调解和仲裁机构，制定严格的争议调解程序， 提高争议调解的专业和理论水平，增强业主和承包商对争议调解的信 心。争议调解专业化和效率将极大地促进合同管理水平的提高。 第二章对国际丁程普遍采用的f i d i c 合同条件的分析研究 第二章对国际工程普遍采用的f i d l c 合同条件的分析 研究 2 i 施工合同的种类 l 、我国水利水电建筑工程合同范本水利水电工程施工合同( 示 范文本 2 、f i d i c 合同条件 3 、其他常用的合同条件： i c e 文本( 英国土木工程师学会和土木工程承包商联合颁布的) e c c 工程合同( 英国土木工程师学会颁布) 2 2f i d i c 合同条件的主要特点研究 在国际工程中普遍采用的文本是国际咨询工程师联合会的 f i d i c 合同条件。f i d i c 合同条件是在长期的国际工程实践中形成并 逐渐发展和成熟起来的国际工程惯例。它是国际工程中通用的、规范 化的典型的合同条件。 f i d i c 一般适用于由业主( 或由其委托的设计工程师) 提供设计， 在工程实施过程中由工程师代理业主进行项目管理，以单价合同为计 价基础的施工合同。但工程范围不仅限于土木工程，还包括房建、电 力和机械等许多方面。 f i d i c 经过3 0 多年的使用几次修改，已逐渐形成了一个非常科 学的、严密的体系。它有如下特点： 第二章对国际丁程普趋采用的f i d i c 合刚条件的分析研究 l 、要求业主委托工程师管理合同，并在合同中对工程师给予了 许多职权。 2 、科学地反映了国际工程中的一些普遍做法，反映了最新的工 程管理方法。 3 、条款齐全，内容完整，严密科学。 4 、其所确定的工作程序条理清晰，操作方便。随着版本的不断 更新，语言也变的更容易理解。 5 、适用范围广。适用于各种工程类型和世界上许多国家。我们 现在的许多合同范本即以此为基础。 6 、在分配业主和承包商风险方面的公正性、合理性，保证双方 权利和义务的基本平衡。 2 3f i d i c 最新版的主要变化和特点分析 f i d i c 在1 9 5 7 年出版了土木工程旄工合同条件( 又称“红 皮书”) 第一版，主要用于国际工程。随后分别在1 9 6 3 和1 9 7 7 年颁 布了第二和第三版。f i d i c 于1 9 8 7 年出版的第四版与第三版相比， 出现了许多大的变化。 虽然不断更新和修改，但f i d i c 土木工程施工合同条件的 基本框架是不变的，因为其基本精神和原则源于英国的i c e 合同条 件。直到1 9 9 9 年，f i d i c 做了大幅度改版，出版新版施工合同条 件，即1 9 9 9 年第版，又称为“新红皮书”。从原来的7 2 条合并、 浓缩为2 0 条。与此同时，f i d i c 还出版了另外三种合同条件，即( e p c 第二章对国际t 程普遍采用的f i d i c 合阔条件的分析研究 一交钥匙项目合同条件永久设备和设计一建造合同条件和简 短合同格式，其基本格式与“新红皮书”相仿。 “新红皮书”与原“红皮书”相比有如下大的变化： l 、采用原内容的只有3 0 多款，补充、改动和新增加的各有6 0 多款； 2 、对业主、承包商的权利和义务，以及工程师的职权作了更为 明确和严格的规定，如对业主的资金安排列入合同的范围，明确要求 承包商提交质量保证体系等； 3 、改变了争议解决的方式和程序，引入了争议裁决委员会 ( d a b ) 。相应地取消了由工程师就争议做出“决定”的规定。 2 4 对f i d i c 合同条件中几条操作性难的条款分析研 究 2 4 1 关于4 4 条延期 ( 1 ) 额外或附加工作的数量或性质，或 ( 2 ) 本合同条件中提到的任何误期原因，或 ( 3 ) 异常恶劣的气候条件，或 ( 4 ) 由于业主造成的任何延误、干扰或阻碍，或 除去承包商不履行合同或违约或由他负责的以外，其他可能发生 的特殊情况。 第二章对国际工程普遍采用的f i d i c 合州条件的分析研究 2 4 2 承包商延期的权力 使承包商有理由延期完成工程或其任何区段或部分，则工程师应 在与业主和承包商适当的协商之后，决定竣工期延长的时间，一“给 予承包商延期的权利”，可能由以下因素引起：第4 2 条，占有权，第 6 条，图纸和指示的延误，第1 2 条，不利的自然条件和障碍，第4 0 条，暂时停工，第5 1 条，额外工作，第2 0 条或6 5 条，工程损害和 延误等等。是否给延期由工程师对合同的理解来决定，但是工程师必 须充分的和业主及承包商协商后决定。 2 4 3 地质条件的不可预见性 如果业主在合同中的专用条款中作进一步具体阐述，贝i j 上述的难 题可以简化许多。 如对地下洞室开挖支护中遇到地质条件变化：可以在招标中要求 承包商针对不同的可能情况，提出不同的处理方案，这样到真正出现 不可预见的情况时，双方就有了共同的依据，双方谁也不可不遵守约 定。 也可以给予承包商一定的时间，让承包商自己去做勘探分析，拿 出自己的评价，把风险转给承包商。小浪底没有这样做，我国其他的 工作项目也没有这样做。 2 4 45 2 条款费率费用的确定 设计必须改变自己说了算的思想，更多的要考虑业主的利益，能 第二章对国际工程普遍采用的f i d i c 合同条件的分析研究 不变更的就不变更。非要变更不可，设计要预先和工程师协商，并且 可以提出几种不同的变更情况下承包商的接收条件和可能预案及报 价。这样可以把必须的变更变成事前和承包商预先协商好的方案来实 施，尽量把设计引发的所有问题和承包商一次性解决。 2 4 5 及时处理索赔 合同通用条款的中的5 3 1 5 3 5 几款中，说明了索赔的程序。要 想避免索赔的情况发生或尽量的减少，及时的处理争议事件就十分必 要。工程师必须真正的做到独立、公平、公正。绝对不能够对侵害承 包商利益的事件置之不理，或者是处理不公。 2 5 对f i d i c 合同条件的研究认识 l 、f i d i c 已有几十年的历史。经过世界范围内的总结和发展， 它己形成为一个严密的管理体系和成熟的管理模式。它内容完整、结 构合理、逻辑严密、程序清晰，也具有较大范围的适用性。不但为世 界银行等机构认可，在中国的应用也取得了一定的效果； 2 、对f i d i c 不一定完全照搬。许多国家、包括西方发达国家都 有自己特点的合同范本。国内的实践和也说明，f i d i c 的条款不是完 全适合我们，我们应该结合自己的实际发展水平等情况，做出适当的 修正； 3 、在管理方式方面，f i d i c 由工程师代业主管理合同。工程师 应有较大机构和充足人员负责日常合同的全面管理，业主给予充分授 第二章对国际工程普遍采用的f i d i c 台周条件的分析研究 权。工程师负责日常管理和合同支付，业主通过内审和内部协调进行 宏观控制； 4 、业主居于项目管理的中心地位，对项目负最终责任。业主负 责项目筹资、协调，负责重大技术、设计和合同问题的处理和决策； 5 、f i d i c 条款是在西方市场经济条件下制定的，西方建筑业投 标竞争激烈，且承包商的信誉意识很强，因此f i d i c 更多地考虑如何 维护承包商的利益，对业主的保护则不够具体和详细； 6 、f i d i c 条款总的来说是全面和严密的。但有些条款缺乏操作 性( 如变更的估价) ，有些则由于词意的笼统、含义广泛而容易引起 争议( 如“不可预见的外界条件”等。在新版f i d i c 中，虽然加上了 承包商没有预见到的“有利的外界条件”，但其定性和定量依然十分 困难) 。这些往往为承包商利用； ，7 、f i d i c 条件下，费用是可变的，工期也是可以延长的。对大 型水电项目，有许多因素可影响到工期。由于水电项目的特殊性，工 期的改变将带来严重的影响。但业主没有任何权利不同意授予承包商 延期，只能以赶工的方式要求确保原来的工期。但因业主原因要求的 赶工在合同中没有专门规定，只能以后续协议重新确立双方权利和义 务。在这种情况下，业主地位受到削弱，赶工协议的签订有很大的难 度。如小浪底“9 7 ”截流( 即第六个中间完工日期) ，即使几天的延 误，对工程的实际影响则是一年。但承包商当时却宁愿承担每天5 万 人民币、一年达1 5 0 0 万人民币的罚款，也不愿主动赶工。如果推迟 一年，因为小浪底巨大的防洪作用，业主的损失则远远不止1 5 0 0 万。 第二章对国际j 程普遍采用的f i d i c 合同条件的分析研究 因此，业主无论如何也要以指令和协商的方式要求承包商赶工； 8 、工程师由于受业主聘用，其公正地位一直遭到质疑和挑战。 在1 9 9 9 年的新版f i d i c 中，d a b ( 争端裁定委员会) 已作为解决争 议的主要机构，这不但削弱了工程师权利及相应执行义务的能力，也 可能导致争议的数量大大增加。但d a b 作为争议调解机构，其作用 也是显著的。我们应该推荐、培养自己的d a b 专家，与国际性的d r b 机构一道建立我们的专业组织。同时，d r b 解决的是业主和承包商 之间的争议，那么业主必须建立自己的工作班子； 9 、f i d i c 的程序严格，但也复杂和漫长。这意味着业主在招标 阶段必须选择一个优秀的承包商。一旦后来发现承包商能力或准备不 足，要解除合约是困难的，或几乎就不可能。在这样的情况下，如何 弥补原承包商的不足，是一个值得研究和讨论的课题； l o 、中国引入了f i d i c ，但对其条款背景和隐性条款的理解还不 够。d r b 在提出建议是往往称其“依据合同的本意”，而其本意涉及 西方法律、仲裁案例、惯例和历史文化等各个方面。这方面研究需加 强。其目的一为国际合同管理，也为建立更适合我国情况的合同模式。 第三章小浪底国际工程概况分析 第三章小浪底国际工程概况分析 小浪底水利枢纽在九十年代初期大量引用外资，全面进行国际招 标，主体工程全部由国际知名建筑承包商承建，工程建设管理过程进 一步发展和完善了在我国进行招标管理的经验。实践并总结了业主负 责制、招标投标制、建设监理制和合同管理制，探索出了国际工程建 设管理的一套做法，为水利水电工程建设管理贡献了自己的力量。 由于小浪底工程是以国家拨款投资为主，必须遵守国家现行基本 建设管理制度规定，但同时又是目前国内最大的世晃银行行贷款项 目，在项目招投标、合同管理等方面必须按国际惯例办事。中标承担 小浪底主体工程建设的承包商都是国际知名建筑承包商，他们都具有 丰富的合同管理经验，而我们作为业主管理国际工程建设只是刚刚开 始，尤其是国际工程建设中合同变更与索赔处理的难度对我们的合同 管理水平是一个考验。 3 1 小浪底工程概况 小浪底水利枢纽是我国在建的特大型水利水电项目之一，是治理 黄河水害，开发利用黄河水资源的关键性工程，也是黄河干流在三门 峡以下唯一能够取得较大库容的控制性工程。其开发目标是：以防洪、 防凌、减淤为主，兼顾供水，灌溉和发电。工程位于洛阳以北4 0 k m 。 坝址以上控制流域面积6 9 4 万k m 2 ，占黄河流域面积的9 2 3 ，水库 总库容1 2 6 5 亿m 3 ，其中淤沙库容7 5 5 亿m 3 ，长期有效库容5 l 亿 第三章小浪底国际工程慨况分析 m 3 。在黄河治理开发中具有重要战略地位。 小浪底水利枢纽由拦河大坝、泄洪排沙系统和引水发电系统三部 分组成。大坝为壤土斜心墙堆石坝，坝顶长1 6 6 7 米，最大坝高1 5 4 米。位于壤土斜心墙底部的砼防渗墙是国内最深最厚的防渗墙。泄洪 排沙系统包括1 0 座进水塔、3 条孔板消能泄洪洞( 由导流洞改建) 、 3 条明流洞、3 条排沙洞、一座正常溢洪道，以及三座目前世界上最 大的消力塘。引水发电系统包括6 条引水发电洞、1 座地下厂房、l 座主变室、l 座尾闸室和3 条尾水洞，主厂房也是目前国内最大的地 下式厂房之一。工程建成后可使下游防洪标准由目前不足6 0 年一遇 提高到千年一遇；与三门峡水库联合运用可基本解除下游河段凌汛威 胁；利用7 5 5 亿m 3 淤沙库容拦蓄泥沙，可减缓下游河道泥沙淤积， 使下游河道2 0 年不抬高；平均每年增加调节水量2 0 亿m 3 ，改善下 游农业灌溉和城市供水条件；电站总装机18 0 万k w ，设计多年平均 发电量5 l 亿千瓦时，是河南电网中理想的调峰电站。 小浪底水库淹没涉及河南、山西两省8 个县( 市) 2 9 个乡( 镇) 1 7 4 个行政村，淹没耕地约2 0 0 7 万亩。动迁年移民人口约2 0 万人。 整个移民工作按照“水利部领导、业主管理、两省包干负责、县为基 础”的管理体制运作，以大农业安置为主，实行开发性移民。 工程总投资为3 4 7 4 6 亿元人民币( 1 9 9 7 年国家计委批准的概算) 。 资金来源组成为： 外资1 1 0 9 亿美元 其中：世行硬贷8 9 亿美元 第三章小浪底国际工程概况分析 世行软贷1 1 亿美元 出口信贷和国际商业贷款1 0 9 亿美元 内资2 5 5 1 9 亿人民币 其中：国家开发银行贷款2 5 2 3 亿人民币 中国建设银行贷款2 亿元人民币 国家拨款( 非经营性基金和水利建设基金) 2 2 7 9 6 亿人民币。 小浪底工程施工总工期1 1 年，其中前期3 年，主体工程8 年。 前期工程1 9 9 1 年开i ，1 9 9 4 年1 0 月主体工程开i 。1 9 9 7 年l o 月 2 8 目实现大河截流，2 0 0 0 年元月第一台机组并网发电，2 0 0 1 年底工 程基本建成。 3 2 小浪底国际标概况 小浪底水利枢纽主体土建工程的部分建设资金是利用世界银行 的贷款，按照世界银行采购导则的要求，业主小浪底水利枢纽建 设管理局又称黄河水利水电开发总公司对主体土建工程采取国际竞 争性招标的方式选择承包商。其招标评标的程序严格按照世界银行要 求及国际工程师联合会( f n ) i c ) 推荐的招标评标程争一“土木工 程合同招标评标程序”进行。 3 2 1 小浪底国际标招标程序分析 小浪底主体土建工程3 个标段的招标评标严格按照按照f i d i c 推 荐的招标评标程序，主要分为三个阶段，共计1 2 个步骤，概括地说： 1 7 第三章小浪底国际t 程概况分析 第一阶段：对投标者资格预审 步骤：l 、邀请承包商参加资格预审 2 、颁发和提交资格预审文件 3 、资格预审资料分析，挑选并通知已入选的投标者名单 第二阶段：招标和投标 4 、准备招标文件 5 、招标文件的颁发 6 、投标者考察现场 7 、投标文件的修订 8 、投标者质疑 9 、投标书的提交和接收 第三阶段：开标和评标 1 0 、开标 ，1 1 、评标 1 2 、授予合同 3 2 2 工程分标结果 三个国际土建合同标：经过激烈竞争，以意大利英波吉洛公司为 责任方的黄河承包商( 中方合作伙伴为中国水利水电十四局) 投中一 标；以德国旭普林公司为责任方的中德意联营体( 中方合作伙伴为中 国水利水电七局和十一局) 投中二标；以法国杜美兹公司为责任方的 小浪底联营体( 中方合作伙伴为中国水利水电六局) 投中三标。1 9 9 4 第三章小浪底国际工程概况分析 年7 月1 6 日合同签字仪式在北京举行。 6 台水轮机及其附属设备由美国v o i t h 公司中标制造；干式电 缆由德国西门子公司中标制造；电站计算机监控设备由奥地利依林公 司中标制造；发电机出口断路器由瑞士a b b 公司中标制造。 其余土建项目和机电项目为国内招标。机电安装工程由水电第 三、四、十四局组成的f f t 联营体中标承建。 3 3 招标阶段合同管理需要注意的几个问题分析 招标的主要目的是以合适的价格选择一个优秀的承包商，并签订 一份周密和完备的合同。承包商将起到决定项目成败的关键作用，而 一份完备和严密的合同更是此后合同管理成功的基础。通过小浪底国 际招标情况及实施结果来看，为达到上述目的，在招标阶段对以下几 方面的问题应尤为重视： 1 、在评标组织方面，业主邀请工程师的主要人员参与评标的全 过程，为后续的合同管理奠定基础。 2 、一般选择承包商的标准是评标价最低，而非投标价最低。业 主需要将投标人投标书中隐含的与费用有关的因素予以量化，并在与 其他投标人同样的基础上进行评价。 3 、对业主而言，最重要的是选择一个合格的承包商。因此，标 价并非第一位的考虑。然而，实力最雄厚的承包商也不一定是最合适 的承包商。通过对投标书的分析及与投标人的澄清，业主可以发现投 标人所做的准备工作的程度。如果一个缺乏精心准备的承包商中标， 第三章小浪底国际工程概况分析 那将为工程带来很大的阻碍。 4 、作为招标文件的一部分，或作为投标前现场考察的参考资料， 业主应该提供其所拥有的全部的资料( 属于解释性的除外。但实际上 很难区分，因此建议只要是与工程有关、并可能影响投标人对工程情 况的判断的资料，应该全部提供) ，特别是关于地质方面的勘探资料。 现场考察安排的时间应充分，项目应全面。 5 、评标是应考虑在各标共性问题上处理原则的统一。 6 、对投标人在投标书中提出的替代方案应特别给予审查。即考 虑技术可行性、工程安全性，又要分析其在商务方面的影响。 7 、在招标或评标阶段，业主应争取承包商提供其主要施工项目 的单价分解和构成，这对施工期问变更的估价和索赔的评估有很重要 的意义。在签订合同之后，承包商往往以商业机密为由，拒绝提供有 关资料。 8 、招标、评标和合同谈判期间的资料应妥善保管，一旦在合同 执行过程中出现争议，双方往往要追溯到合同签订之前的条件和承 诺。 第四章小浪底国际标合同管理研究 第四章小浪底国际标合同管理研究 小浪底三个国际土建标以f i d i c 第四版的土木工程施工合同条 件为通用合同条件。以此为基础，业主根据工程特点和具体情况编 写了特殊应用条款和专用合同条件作为补充。f i d i c 的( - t - _ 木工程施工合同条件是合同管理的主要依据。 4 1 工程实施过程中合同管理的主要工作分析 合同管理人员在这一阶段的主要工作有如下几个方面 1 、建立合同实施的保证体系，从机构设置、人员保证和设备配 置等方面保证合同管理工作的顺利开展，使合同实施过程中的一切日 常事务性工作有秩序地进行，使工程项目的全部合同事件处于控制 中，保证合同目标的实现。 监督承包商按合同施工，使之满足合同的各项要求。 2 、做好各标的协调工作。 3 、协调设计、监理、承包商之间的关系，保证合同顺利实现。 4 、对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施的信息，收集各种 工程资料，并做出相应的信息处理；将合同实施情况与合同进行对比 分析，找出其中的偏离，对合同履行情况做出诊断。 5 、对合同中出现的问题及时采取适当措施。及时处理变更等合 同外增加的工作，尽量减少对工程本身的影响。建立对突发事件的应 对机制，并迅速和妥善处理。 第四章小浪底国际标合同管理研究 6 、作好索赔的分析、评估和资料搜集和整理工作，能通过协商 解决的尽快予以解决。 7 、对于承包商的违反合同要求、并导致了业主费用的增加，及 时向承包商提出反索赔。 8 、对承包商的支付申请进行审查，作好支付证书的准备和支付 工作。 4 2 小浪底国际标合同管理的特点研究 结合小浪底国际土建标合同的特点，小浪底的国际土建工程合 同管理有以下特点： 4 2 1 合同管理的严格性： 小浪底采用f i d i c 合同条件，而f i d i c 合同是一套体系完整、 内容细致和程序严格的管理规范，它既涉及项目管理的各个方面，又 为项目管理的各项内容和其处理程序确立了依据。因此，项目管理的 各项工作都是有“法”可依的。而作为在世界范围内从事建筑施工、 在使用f i d i c 方面有多年实践经验的西方知名的承包商，既有丰富的 合同管理经验，又有强烈的合同和法律意识，所以，合同管理也是有 “法”必依的。这个“法”就是合同条件。 4 2 2 合同管理的复杂性： 小浪底是一个世界范围内充满挑战性的工程，其复杂性、艰巨性 是大家公认的。综合起来，其难度表现在几个方面：( 1 ) 投资巨大， 2 2 第四章小浪底国际标台同管理研究 融资多元化，其中世界银行等贷款占了较大比例，世界银行对项目的 实施提出了很高的要求，合同管理对于投资控制的意义十分巨大；( 2 ) 工程规模宏大，在规模方面有多个项目居于世界领先地位；以地下洞 室为主，技术复杂，施工难度高；岩石为砂岩、粘土岩交互构成，节 理、裂隙发育，断层和泥化夹层广泛分布；在建筑物布置方面，在左 岸山体中集中布置了导流、泄洪、排沙、引水发电等上百个地下洞室； 进水口和出水口高边坡的处理等，这些均为施工带来了很大困难和不 确定因素，也构成了合同管理的主要内容；( 3 ) 项目有多个标段组成， 施工场地局限，各建筑物集中分布，各标的施工区域相互交错，为协 调和管理增加了难度。( 4 ) 承包商都是国际上有名的、技术和管理经 验丰富的承包商，在f i d i c 应用和合同管理方面有多年的实践。又由 于是竞争性投标，当时参与投标的各国际投标商的竞价异常激烈，中 标的承包商是以考虑最小的风险因素来压低标价的，因此对合同外的 风险格外敏感，对合同的管理也就尤其重视；( 5 ) 合同执行期长达8 年之久，给合同的实施带来了许多不确定因素。上述方面构成了一个 复杂的合同管理系统。 4 。2 3 合同管理的动态性： 项目周期长，内容复杂，容易受到政策、市场和自然条件等各方 面变化因素的影响。由于复杂的岩石和地质构造条件，在施工过程中 也需要根据实际情况对设计和施工内容经常迸行调整，即对原合同的 “变更”。这些在政策、市场、自然条件及工程方面的“变化”，是合 第四章小浪底国际标台i j 管理研究 同管理的主要内容。与这些“变化”相对应的是原合同所规定的目标， 即预定的各项合同目标。合同管理就是在不断面对变化因素、通过不 断调整管理重点和采取应变措施以尽可能实现原定合同目标的过程。 这一过程是连续的、动态的。 4 2 4 合同管理中索赔和争议的处理。 由于复杂的地质条件、工程变更、后继法规的影响，以及对合同 的不同解释、不同的管理方法和文化背景等，在工程进展过程中出现 了较多的索赔和争议。这些索赔和争议牵涉到工程的各个方面，而且 涉及工程技术、地质科学、进度分析、财务、国际惯例和法律等各个 ，学科，内容极为复杂。它又直接关系到双方的经济利益，处理非常困 难。作为合同管理的一个难点，索赔和争议处理工作异常繁重、艰巨， 既需要高超的智慧和巨大的勇气，又必须进行大量精心、细致和一丝 不苟的资料搜集和分析工作。这在小浪底的合同管理及后期的索赔和 争议处理中得到了充分体现。 4 2 5 合同管理是项目管理的核心。 在工程项目管理中，合同管理作为单独的一项管理职能，有其自 身的职责范围和义务。然而合同管理所关注的又是项目的整体目标， 因此合同管理对项目的进度控制、质量管理、投资控制起总控制和总 协调作用，它是工程项目管理的核心和灵魂。实际上，合同管理既是 一种管理职能，更多的是指导项目管理及其分项目标管理的管理原则 第四章小浪底国际标合同管理研究 和管理思想。 4 3 小浪底国际标合同管理主要方法研究 4 3 1 建立各级合同管理机构 从指导思想方面，树立业主的主导地位，在业主机构中设立面向 工程的最高决策机构，直接对工程负责，并负责及时就工程的重大问 题做出决策。 给予工程师充分的授权，使工程师作为业主的代理人，全面和充 分地行使合同所赋予的各项权利，管理好合同的各项日常事务。 建立工程师的合同管理机构，保证工程师各项职能的全面、正确、 顺畅和及时的落实。 聘请在管理、合同问题处理和法律方面有经验的专家，组成业主 和工程师的合同管理咨询机构，在机构和管理等各方面提供咨询意见 的建议。 组建争议调解组，及时就合同争议问题进行了解、并提出建议。 1 、业主的合同管理机构及职责 决策作为管理中的一项最重要职能之一，主要是由业主承担的。 业主将合同管理日常工作委托工程师，但在涉及工程进度和费用等重 要事项上，则要求业主作出准确判断，并及时进行决策。毫无疑问， 业主的任何决策都将对工程产生实质性的影响。为了迅速就工程进展 中的关键问题作出正确的决策，业主首先必须了解现场情况和各方 面，特别是工程师方面的意见。此外，业主应该设立必要的工作机构。 2 s 第四章小波底国际标合| 一j 管理研究 由于工程师受业主委托负责合同管理，业主的机构应避免重复。 考虑上述因素，作为小浪底工程的业主( y r w h d c ) ，专门成立 了合同管理领导小组，由业主和工程师( x e c c ) 的主要领导共同组 成。合同管理领导小组作为合同管理的最高决策机构，定期召开会议 了解工程各方面的情况，并就重大问题及时作出决策。 为重点处理比较大的索赔和争议，业主成立了争议评审工作组， 负责争议评审中有关业主方面的工作。对于已形成为业主和承包商之 间的争议、并已提交给争议评审团( d r b ) 的问题，由争议评审工作 组负责该争议的业主立场报告起草、听证会准备和争议的听证工作。 争议评审工作组由外国咨询专家中方人员共同组成。外国专家来自加 拿大c c p i 公司和香港高峰一宏道公司，两家公司联合作为业主处理索 赔和争议的咨询。在争议评审工作组中，中外人员组成许多联合工作 小组，共同工作，充分发挥各自的优势。 一般在争议评审团( d r b ) 就争议问题进行听证和提出建议后， 还需要由双方通过协商解决争议。业主为此成立了协商谈判组，包括 技术谈判组和商务谈判组。在合同管理领导小组的领导下，由工作组 负责组织协商和谈判。 2 、工程师的合同管理机构及其职责 业主委托小浪底工程咨询公司( x e c c ) 作为工程师单位。小浪 底水利枢纽工程咨询公司是经水利部批准成立的，后按公司法的 要求，改制为小浪底工程咨询有限责任公司。咨询公司根据黄河水利 水电开发总公司( y