（水利工程专业论文）新建大学科技园区建设风险分析与对策.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 本文正文共分为五个部分： 第一部分通过对某高校新校区建设遇到的某些风险事件进行分析，简要给出 风险、工程建设风险和风险管理的概念，并简述了高校建设与大学园区建设的共 同点，把对高校新校区建设风险的理解推广应用到大学园区建设中去，说明把风 险意识引入管理的重要性； 第二部分是全文的重点论述部分，作者结合参与大学园区建设过程的经验和 教训来说明风险管理的识别过程；还论述了风险识别所采用的方法，并重点介绍 了初始清单法；还介绍了通过风险调查法，把实际发生的风险因素跟初始清单的 风险因素结合起来，共同构成最终风险清单。 第三部分主要论述了大学园区的风险评价及所采取的对策。这段论述中强调 了对风险因素应该先分析然后再评价，并对风险评价的方法做出列举；特别指出风 险评价在风险管理中的作用重大，正确的评价是风险管理顺利进行的前提；另外。 这一部分还论述了对风险因素采取的对策，主要包括四个方面，即风险回避、风 险控制、风险转移和风险自留，并给予案例说明； 第四部分则论述了常见的风险索赔和索赔的计算与操作程序，并给出案例说 明。 第五部分章是建议与结论，论述了只有把风险管理的观念深入人心，形成风 险管理制度，才能达到减少和控制风险损失的目的，但与西方发达国家相比，中 国的风险管理制度的建立有些滞后，当然也有它存在的原因，因此，作者建议建 立有中国特色的风险管理制度，主要从工程保险和工程担保入手，只要能得到贯 彻落实，相信很快就会达到令人满意的效果。 关键词：风险识别风险分析风险对策风险控制与管理 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t f r o mt h ev i e wo fo w n e r , t h i sa r t i c l e sm a i nt e x ti sa l t o g e t h e rd i v i d e di n t of i v e t h ef i r s tp a r tt h r o u g hc a r t i n gt h ea n a l y s i so nc e r t a i nr i s ke v e n t sw h i c hs o m e u n i v e r s i t ym e ti nb u i l d i n gn 嘲s c h o o l a r e a ，t h eo w t l e rb r i e n yp r o d u c e dt h er i s k , t h e e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o nr i s ka n dt h er i s km a n a g e m e n tc o b c e p t a n dh a ds u m m a r i z e d t h eu n i v e r s i t yc o n s t r u c t i o na n dt h eb i ga c a d e m ya r e o c o n s t r u c t i o nc o m m o ng r o u n d ， a p p l i e st ot h eu n i v e r s i t yn e ws c h o o la r e ac o n s t r u c t i o nr i s ku n d e r s t a n d i n gp r o m o t i o nt o t h eb i ga c a d e m ya r e ac o n s t r u c t i o ni n ，e x p l a i n st h er i s kc o n s c i o u s n e s si n t r o d u c t i o n t h es e c o n dp a r ti st h ef u l lt e x tk e ye l a b o r a t i o np a r t , t h ea u t h o ru n i f i e sp a r t i c i p a t e s i nt h eb i ga c a d e m ya r e ac o n s t r u c t i o np r o c e s st h ee x p e r i e n c ea n dt e a c h e se x p l a i n st h e r i s km a n a g e m e n tt h er e c o g n i t i o np r o c e s s ；a l s oe l a b o r a t e dt h em e t h o dw h i c ht h er i s k r e c o g n i t i o nu s e s ，a n di n t r o d u c e dt h ei n i t i a ld e t a i l e dl i s t l a ww i t he m p h a s i s ；a l s o i n t r o d u c e dt h r o u g ht h er i s ks u r v e yp r o c e d u r e ，t h er i s kf a c t o rw h i c ho c c u r sa c t u a l l yw i t h t h ei n i t i a ld e t a i l e dl i s tr i s kf a c t o ru n i f i e s ，c o n s t i t u t e st h ef i n a lr i s kd e t a i l e dl i s tt o g e t h e r t h et h i r dp a r tm a i n l ye l a b o r a t e dt h ec o u n t e r m e a s u r ew h i c ht h eb i ga c a d e m ya r e a r i s ka s s e s s m e n ta n da d o p t s i nt h i ss e c t i o no fe l a b o r a t i o ne m p h a s i z e ds h o u l da n a l y z e t h e nt h er e - e v a l u a t i o nf i r s tt ot h er i s kf a c t o r , a n dm a k e st ot h er i s ka s s e s s m e n tm e t h o d e n u m e r a t e s ；p o i n t e do u ts p e c i a l l yt h er i s ka s s e s s m e n t i s s i g n i f i c a n t i nt h er i s k m a n a g e m e n tf u n c t i o n ，t h ec o r r e c ta p p r a i s a li sap r e m i s ew h i c ht h er i s km a n a g e m e n t s m o o t h l yc a r r i e so n ；m o r e o v e r , t h i sp a r ta l s oe l a b o r a t e dt h ee o u r t t e r n 3 c a s u r ew h i c h a d o p t st ot h er i s kf a c t o r ，m a i n l yi n c l u d e sf o u xa s p e c t s , n a m e l yt h er i s ka v o i d s ，t h er i s k c o n t r o l ，t h er i s ks h i f ta n dt h er i s kp e r s o n a l l yu s e d ，a n dg i v e st h ec a s ee x p l a n a t i o n 山东大学硕士学位论文 t h ef o u r t hp a r tt h e ne l a b o r a t e dt h ec o m p u t a t i o na n d - o p e r a t i o np r o c e d u r ew h i c ht h e c o m m o nr i s ks u e sf o rd a m a g e sa n ds u e sf o rd a m a g e s ，a n dp r o d u c e st h ec a s e e x p l a n a t i o n t h ef i f t hp a r to fc h a p t e ri st h es u g g e s t i o na n dt h ec o n c l u s i o n , e l a b o r a t e do n l yt h e n t h er i s km a n a g e m e n ti d e a s i n kd e e pi n t ot h eh e a r t so ft h ep e o p l e ，f o r m st h er i s k m a n a g e m e n ts y s t e m ，c a na c h i e v et h er e d u c t i o na n dt h ec o n t r o lr i s kl o s eg o a l ，b u t c o m p a r e sw i t ht h ew e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r y , c h i n a sr i s km a n a g e m e n ts y s t e m e s t a b l i s h m e n ts o m el a g s ，c e r t a i n l ya l s oh a st h er e a s o nw h i c hi te x i s t s ，t h e r e f o r e ，t h e a u t h o rs u g g e s t e dt h ee s t a b l i s h m e n th a st h ec h i n e s ec h a r a c t e r i s t i ct h er i s km a n a g e m e n t s y s t e m , m a i n l yo b t a i n sf r o mt h ep r o j e c ti n s u r a n c ea n dt h ep r o j e c tg u a r a n t e e ，s ol o n ga s c a no b t a i nt h ei m p l e m e n t a t i o nr e a l i z a t i o n , b e l i e v e dv e r yq m c kc a na c h i e v et h e s a t i s f y i n ge f f e c t k e yw o r d ：t h er i s kr e c o g n i t i o n ，鼬s ka n a l y s i s ，隧s kc o u n l g r l n e a s b r e ，耻s k c o n t r o la n dm a n a g e m e n t i 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 粒日期：删 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：糍毒师签名： 山东大学硕士学位论文 绪论 风险管理( r i s km a n a g e m e n t ) 起源于第一次世界大战中战败的德国，美国由 于1 9 2 9 1 9 3 3 年卷入2 0 世纪最严重的通货膨胀，造成经济衰竭，从而引起美国学 者对风险管理问题的深入研究。1 9 3 2 年纽约保险经纪人协会( 该协会由纽约几大 公司组织，定期地研究有关风险管理的理论和实践问题) 宣告成立，标志着风险管 理科学的兴起 发达国家在工程建设领域开展风险管理的研究和实践始于二十世纪五、六十 年代，伴随着西方社会战后重建，投资大量增加，巨大的投资促使管理者加强对众 多的项目不确定因素的管理。风险管理受到欧美各国的普遍重视，其研究内容逐 步向系统化、专业化方向发展。七十年代，国外学者主要研究业主与承包商在合 同中的风险责任问题，八十年代，研究内容开始涉及工程保险、地质及环境不确定 风险、费用超支风险、工期延误中的责任、技术风险和设计风险等领域。风险管 理作为- f 3 新的管理科学，既涉及一些数理概念，又涉及大量的非数理的文理观 点。风险管理作为一门新的管理科学，既涉及一些数理概念，又涉及大量的非数理 的文理观点。综观几十年风险管理科学的发展历程，风险管理呈现出研究领域和 研究范围不断扩大的趋势。 八十年代中期，项目风险管理在中国刚刚起步，主要应用于大型土木工程项 目的管理之中，如上海地铁项目、广州地铁项目以及三峡水利枢纽工程等。风险 管理是项目管理中不可缺少的组成部分，但我国8 0 年代初引进项目管理理论与 方法时，只引进了项目管理的基本理论、方法与程序，没有同时引进风险管理， 原因是： ( 1 ) 当时我国经济发展水平较低，人们风险意识普遍较差，尚未认识到风险管 理的重要性。 ( 2 ) 当时我国尚处于计划经济体制，国家是唯一( 或主要的) 投资主体，为了 节省投资( 在帐面上反映) 而不愿增列风险管理费用。 山东大学硕士学位论文 ( 3 ) 风险管理的环境尚未形成。保险公司当时刚开始组建、恢复，险种比较少。 风险管理人才也很缺乏。 与发达国家相比，我国的工程风险管理尚处于起步阶段，大多数的施工承包 企业远没有实行科学的风险管理，风险管理水平仍十分落后，大部分工程建设项 目的风险分析方法还处于定性阶段，在实践领域仍需要大力推广科学的风险管理 方式。 改革开放以来，我国的工程项目投资已呈多元化，工程风险管理已逐渐被工 程项目的各参与方所重视；我国已加入w t o 以来，越来越多的国外公司进入中国 市场，市场竞争越来越激烈。风险管理水平，作为衡量管理水平的一项重要指标， 是决定我国建筑业将来核心竞争力的一项重要因素。不断提高风险管理水平，是 我国建筑业与国际接轨的一条必由之路。 大型建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。 工程建设参与各方均不可避免的面临着各种风险，如果不加防范，就会影响工程 建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。这些因素可以归纳为风险因素。 现在诸多高等院校面临着扩招和竞争的压力，原来的占地面积、基础设旅等 硬件环境已不适应新时期办学的需要，于是纷纷走出去建设新的园区。目前办学 方式多种，有的是另择址建设新校区独立办学，有一些专业设置比较相近的高校， 为了达到节约资金、资源共享的目的，走上了联合办学的路子，如上海的松江大 学城，将几所大学优势互补、强强联合，共同构建形成规划整体化、资源共享化、 后勤社会化、管理集中化的园区运作模式，以此提高办学效益，盘活教学资源。 山东作为教育大省也不甘落后，先后有多所大学另建规模更大新校。在济南市西 南方向的长清区，共有9 所院校在那里征地建设新校。尽鉴于大学园区建设从总 体规划到勘探、设计，再到施工管理，在不同的阶段，业主和承包商会遇到许多 风险因素。因此，对新建大学园区建设风险进行分析研究显得尤为重要，而且具 有现实意义。 本文主要从业主的角度出发，结合某高校新校区建设实际情况，针对不同的 建设阶段和不同的控制目标，探讨常见的工程风险极其防范或处置措施，便于人 2 山东大学硕士学位论文 们把风险管理的基础程序纳入决策管理和旌工管理、形成工程建设领域的风险管 理体系，为深层次的项目风险管理研究提供有益的补充。 3 山东大学硕士学位论文 第一章工程建设风险管理基本概念 1 1 某大学简况 作者所工作的老校位居市里，占地约4 3 0 亩，包括1 4 个院系和社会科学教 学部、体育教学部、现代教育中心等教学单位，学校本专科在校学生1 万2 千多 人。 多年来，由于占地面积有限，一直影响着学校的建设发展，多次考虑从周边 征地拆迁扩建，没有达到解决。 2 0 0 0 年前后，各高校面临扩招，学校要立足发展必须扩大规模，校领导集 思广益，研究决定走出去另建新校。在几经考查论证之后，在济南市长清区拟定 的大学园区征地2 3 0 0 亩，用于建设新校址，并成立了新校区建设指挥部，并很 快开始了新校区的建设进程。 在得到政府及有关部门批准之后，新校建设由筹划、决策转入实际操作。该 校首先通过了邀请招标的方式确定了南方的某知名大学的设计研究院进行总体 规划设计，随后，山东省和济南市两级政府的规划部门批准了该规划方案。该校 同时又委托了多个设计院进行单体建筑的施工图设计。在资金到位、施工图纸设 计完毕和施工现场具备开工条件之后，该校不失时机地采用公开招标方式招进了 7 家大型施工企业和2 家从事市政工程作业的公司分别进行建筑物和室外工程的 施工建设，由通过公开招标方式招入的4 家监理单位进行施工阶段监理。 根据安排，新校区分期分批建设，第一期首先考虑容纳6 0 0 0 名学生，并规 划建设1 0 万平方米的各类建筑物。 1 2 建设过程中遇到的风险事例 b1 2 1 社会政治因素带来的风险 政治风险包括政局稳定，国家对外关系紧张，国家政策的变化，权力机构腐 败等。大学园区刚开始建设不久，遇到国家土地政策的变化，国家土地政策对各 级机关审批征地范围和面积加以限制，并对违规行为加以处罚和整改。2 0 0 4 年1 4 山东大学硕士学位论文 月大学园区各高校建设被迫停工，2 0 0 4 年6 月在审查和完善各项手续后开始陆 续复工，致使工程停工半年，支付承包商损失均在5 0 万元以上，并严重影响了 工期，原计划2 0 0 4 年9 月可以竣工使用得到一期工程推迟了一年，使各高校损 失惨重。 社会风险包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳 动者的文化素质、社会风气等。大学园区各高校在建设初期普遍遇到的是老百姓 的阻工闹事，一是因为故土难离，二是因为对安置补偿的不满意，还有的是为了 达到在园区内承包工程的目的，互相争斗，仅在2 0 0 4 年4 月至8 月的4 个月里， 上访和阻工事件层出不穷，给各高校和大学园区带来极大的麻烦。 1 2 2 设计原因带来的风险 该校选择南方某著名的设计研究院进行总体规划设计，一期工程最先施工两 座学生公寓和座学生食堂，学生公寓均在北侧，学生食堂居南侧，中间隔一条 主道路，3 个建筑的设计室内标高均为6 0 3 米，原自然地坪坡度为自北向南， 坡度约5 。单体建筑设计时采用上述设计室内标高，到工程接近竣工开始室外 环境及道路施工时，发觉上述标高有误，局部规划未完全考虑室外雨水自然排放， 后来采取在道路北侧增加雨水管道，一直施工到最南侧，排向校内河道。 导致这种风险的原因可归纳为： 设计单位没有足够重视，而且越是知名的设计单位，其设计任务越多， 敷衍了事是现在大多数设计单位或设计师的通病； 设计人员完成后，审核人员没有认真把关。 设计人员没有深入了解现场情况，只要求委托单位( 业主) 提供相关的设 计资料，而很少去现场踏勘，即便去也是走马观花，所以设计不出符合实际情况 的作品。 当然现场的业主方、监理方、承包商人员如果能认真研究图纸，察看现场 情况，完全能够提出设计问题，避免此种情况的发生，负有不可推卸的责任。 1 2 3 因组织管理因素导致的风险 大学园区作为大型工程项目，其建设必须有计划性，业主必须有专职部门和 5 山东大学硕士学位论文 专业人员来进行施工调度和技术总负责。在施工任务调度方面，必须经过研究讨 论来决定那些工程项目可以先做，哪些工程项目必须晚做，哪些工程项目可以相 互交叉施工。 例如，该园区有一个桥梁正在施工钢筋混凝土灌注桩，而灌注桩施工的保障 措旄就要求在钻孔和混凝土成形后未达到规定强度前不能有强力震动，否则容易 引起孔道塌孔和混凝土出现裂缝，从而影响到钢筋混凝土灌注桩的承载力；可就 在同时，业主也安排了一支强夯队伍在不足8 0 米的距离内施工，既然不能同时 施工，那么必须有一支队伍停止施工，但由于业主安排不当，无论让哪支队伍停 工都会导致工期和费用的索赔 再举一个例子：公共实验楼原设计大部分房间采用吊顶，在开始施工主体期 间，领导例行检查现场并查看图纸时，认为该建筑走廊和厕所考虑遮挡管道必须 吊顶以达到美观要求，其它房间完全可以取消吊顶，以节约造价，同时不影响美 观。经会议讨论要求对共实验楼进行变更，原一般教室和实验室设计吊顶取消。 但这个决定只局限于指挥部领导和部门知情，而其他人一概不知。楼层结构现浇 板施工按有吊顶预留灯具和风扇接线合。等到结构主体完成后，领导召集工程部 成员研究装饰方案时，再次提出取消吊顶之事，并通过设计院下发设计变更通知 单，通知取消部分吊顶。承建单位开始灯具和吊扇安装时发现，原预留接线合位 置不合适，靠近井格梁附近，且很难安装也极不美观。原预留接线合时因设计有 吊顶，在位置上要求不需要严格准确，且原设计在布置灯具和风扇时，因设计吊 顶的存在只要求布置间距合理美观，并不受井格梁的限制。此问题反应到监理和 业主，经大家讨论，如果取消吊顶，必须调整灯具和风扇位置，造成敷设大量明 线管，很不美观，经一致决定仍按原设计施工。如此问题处理影响施工进度8 天， 本来可以节省造价3 0 万元，并没有达到目的。 以上问题的出现是业主方管理上的混乱所导致，既有决策失误的因素，也有 各自为政的因素。因为强夯必须在其他工程项目开工前完毕，而不能与其他工程 项目同时施工，所以指挥部领导应该尽早决策；如果领导想取消公共实验楼的部 分吊顶应及时通知设计单位及早进行变更设计。因此必须重视合理组织和管理， 重要问题必须及时商议，形成的结论、达成的共识、作出的变更等必须迅速通知 参建各方，保证参建各方得到足够重视和能及时贯彻执行。 6 山东大学硕士学位论文 1 3 风险的定义与相关概念 。 要进行风险管理，当然要首先了解风险的含义，并弄清风险和其他相关概念 之间的联系和区别。从2 0 世纪9 0 年代到2 1 世纪初，建设工程风险管理方面的 研究越来越受到重视。但这些不断深化的研究主要是从施工单位的角度出发的， 因为相对于建设单位、设计单位和监理单位而言，施工单位所涉及的问题，尤其 是风险问题要复杂得多，对项目管理人员的要求也高得多，因而施工单位建设项 目管理风险成为理论研究和实践的重要方面，而业主方所面临的风险却涉及的较 少；而且施工单位面临的风险往往会转化为建设单位的风险，所以，作者从建设 单位的角度对风险的诸多概念和风险管理进行一次系统的研究，希望能有助于建 设单位规避风险，实现投资目的和效益。 1 3 1 风险的定义 风险就是指由于可能发生的事件，造成实际结果与主观意料之间的差异，并 且这种结果可能伴随某种损失的产生。或者说，风险是人们因对未来行为的决策 及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。 由上述风险的定义可知，所谓风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是 产生损失后果，否则就不能成为风险。 1 3 2 与风险相关的概念 与风险相关的概念有：风险因素，风险事件、风险损失、损失概率。 1 ) 风险因素( h a z a n d ) 风险因素是指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条 件。它是风险事件发生的潜在原因，是造成风险损失的根源。如果消除了所有风 险因素，风险损失就不会发生。通常，风险因素可分为以下三种： 自然风险因素( p h y s i c a lh a z a n d ) 。按英文词义，国内也有人将其译为物 理风险因素。如果从与道德风险因素和心理风险因素对应的关系考虑，转译翻译 为客观风险因素可能更为贴切。该风险因素系指有形的、并能直接导致某种风险 的事物，举例来说，如冰雪路面、汽车发动机性能不良、汽车制动系统发生故障 7 山东大学硕士学位论文 等，这些均可能引发车祸而导致人员伤亡。 心理风险因素( m o r a l eh a z a n d ) 。该因素也是无形的因素，与人的心理 状态有关，比如说某人自认为身体健壮而不注意健康。 道德风险因素( m o r a lh a z a n d ) 。该因素为无形的因素，与人的品德修养 f 有关，比如说人的素质低劣或在交易活动中故意采取欺诈行为。 2 ) 风险事件( p e r i l ) 风险事件是指有一种或几种风险因素共同作用而发生的任何造成生命财产 损失的偶发事件。也就是说，风险事件实奉献损失的媒介，是造成损失的直接的 原因，即风险只有通过风险事件的发生，才能导致损失。如汽车的制动系统失灵 导致车祸和人员伤亡，在这里制动系统失灵是风险因素，而车祸是风险事件，人 员伤亡是风险损失。如果仅有刹车系统失灵，而未导致车祸，则不会导致人员伤 亡。风险事件的发生世不确定的，这种不确定性是由内外部环境的复杂性和人们 对于未来变化的预测能力有限而导致的。 3 ) 风险损失 在风险管理中，风险损失是指非故意的、非预期的和非计划的人身损害及财 产经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。显然，风险损失包括两方面的含义： 一是非故意、非预期和非计划的事件；二是造成了人身伤害及财产经济价值的减 少。如果缺少其中任一方面，都不能成为风险损失。如设备折旧，虽有经济价值 韵减少，但不是风险损失。风险损失重要的是要找出一切已经发生和可能发生的 损失，尤其是要对间接损失和隐蔽损失进行深入分析，因为有些损失是长期起作 用的，是难以在短期内预测、弥补和扭转的。假如做不到定量分析，至少也要进 行定量分析，以便对损失后果有一个比较全面客观的估计。 大学园区建设施工阶段面临的风险损失主要有三个方面：费用损失、工期损 失和质量损失。费用损失主要是面临着决策失误、管理不善所造成的索赔和不可 抗力所造成的损失：工期损失主要是工程不能如期竣工并交付使用，如业主在建 设工程合同签发前或实施中，未按合同规定时间解决征地移民问题、提供“三通 一平”，未按公路建设工程合同规定及时供应电、水，未按建设工程合同规定及 8 山东大学硕士学位论文 时提供各种合格的主材等导致工程延期；质量损失主要是施工质量事故，包括材 料、工艺、工程等不能通过验收，工程验收不合格，经过评价工程质量未达到标 准和要求等导致工程质量达不到质量目标和造成质量缺陷。质量损失往往也转化 为经济损失。 4 ) 损失概率 损失机会是指损失出现的概率，分为客观概率和主观概率两种。 客观概率是某一事件在长时期内发生的概率，比如说，木结构房屋发生火灾的概 率要远远大于钢筋混凝土结构的房屋。主观概率是个人对某一事件发生可能性的 估计，估计结果受到很多因素的影响，如个人的受教育程度、专业知识水平、实 践经验等，还可能与年龄、性别、性格等有关系。 5 ) 风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系可用下图表示 风风 险险 损 因事 失 素件 从上图可以看出，由风险因素引发风险事件，风险事件导致损失，而损失所 形成的结果就是风险。因此，为了预防风险、降低风险损失，需要从源头上抓起， 即把抓风险因素作为工作的重点。 1 4 建设工程风险与风险管理 1 4 1 建设工程风险 对建设工程风险的认识，要明确两个基本点： 第一，建设工程风险大。建设工程建设周期持续时间长，所涉及的风险因素 9 山东大学硕士学位论文 多。对建设工程的风险因素，最常用的是按风险产生的原因进行分类，即将建设 工程的风险因素分为政治，社会、经济、自然、技术等原因。这些风险因素都会 不同程度地作用于建设工程，产生错综复杂的影响。这些风险因素和风险事件一 旦发生，往往造成比较严重的损失后果。 第二，参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。工程建设各 方所遇到的风险事件有较大的差异，即使是同一风险事件，对建设工程不同参与 方的后果有时迥然不同。例如，同样是通货膨胀风险事件，在可调价格合同条件 下，对业主来说是相当大的风险，而对承包商来说则风险很小；但是，在固定总 价合同下，对业主来说就不是风险，而对承包商来说是相当大的风险。 1 4 2 风险管理过程 风险管理的目的是避免和减少风险损失。风险管理是研究风险发生的规律， 控制风险频率和风险幅度的策略、程序、技术和方法。风险管理是一个系统的、 完整的过程，一般也是一个循环过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、 风险对策、实施决策、检查五个方面的内容。 建设工程由于其投资的巨大性、地点的固定性、生产的单件性以及规模大、 周期长、施工过程复杂等特点，牝一般产品生产具有更大的风险。风险管理不仅 能使建设项目获得较高的经济效益，还能促进建设项目的管理水平和竞争能力的 提高。每个工程项目都存在的风险，对于项目管理者的主要挑战就是将这种损失 发生的不确定性减至一个可以接受的程度，然后再将剩余不确定性的责任分配给 最适合承担它的一方，这个过程就是工程项目的风险管理过程。 1 4 3 风险管理的目标 风险管理的目标必须与风险管理主体的总目标一致，必须与风险管理主体的 环境和特有属性一致。风险管理目标有两部分组成：损失发生前的风险管理目标 和损失发生后的风险管理目标前者目标是避免或减少风险事件形成的机会， 包括节约经营成本、减少风险忧虑心理、满足相关法规的要求、负担其相应的责 任等；后者目标是尽量减少风险损失和尽快使风险管理主体复原、包括维护风险 1 0 山东大学硕士学位论文 管理主体的继续营业、稳定收入、持续发展等。二者互相结合，构成完整的风险 管理目标体系。 1 4 4 工程建设风险管理的目标 来。 工程建设项目风险管理的具体目标还需要与风险事件的发生紧密地联系起 1 ) 在工程建设风险事件发生前，风险管理的目标有以下三种： 工程建设风险管理的首要目标是使潜在损失最小，这一个目标要通过 最佳的风险对策优化组合来实现； 必须减少工程建设决策者的忧虑及相应的忧虑价值。忧虑价值是比较 难以定量分析，但由于对风险的忧虑，分散和耗用建设工程决策者的精力和时间， 却是不争的事实； 工程建设必须满足外部的附加义务。例如，政府命令禁止的某些行为、 法律规定的强制性保险等。 ， 2 ) 在工程风险事件发生后，风险管理的目标有以下三种： 首要目标是要使实际损失减少到最低程度。要实现这一个目标，除了 采取优化组合的风险对策外，更主要的是取决于所实施的具体措施； 保证工程建设的正常进行； 还要做好承担社会责任的准备工作。 3 ) 从风险管理目标与风险管理主体总体目标一致性的角度，建设工程风险 管理的目标可以具体表述为以下四个方面： 实际投资不超过计划投资，即投资风险； 实际工期不超过计划工期，即进度风险； 实际质量满足预期的质量要求，即质量风险； 建设过程安全，即安全风险； 1 4 。5 工程项目建设目标管理与风险管理的关系 山东大学硕士学位论文 风险管理是项目管理理论体系的一个部分。但在项目管理理论体系中，风险 管理不是一个与“投资控制、进度控制、质量控制、合同管理，信息管理、组织 协调”并列的部分，而是以上六个方面中与风险有关的内容综合而成的独立部分。 工程项目建设管理的目标与风险管理的目的是一致的，从某种意义上说风险 管理是为目标控制服务的。因为工程项目建设制定的目标都是着眼于未来，而未 来充满着不确定因素，即充满着风险因素和风险事件。通过风险管理的一系列过 程，可以定量分析和评价各种风险因素和风险事件对工程项目建设预期目标和计 划的影响，从而使目标规划更合理，使计划更可行。对于大型工程建设项目，如 果不从早期开始就进行风险管理，很难保证工程项目建设目标的合理性和可操作 性，很容易导致工程项目建设管理目标不能实现，或者导致目标控制的效果大为 降低。综上所述，两者的目的是一致的。 1 4 6 建设过程安全与风险管理的关系 安全就是保险的意思，也可理解为万无一失，而风险就是不安全的意思，因 此可以这么说建设过程安全就说明己杜绝或减少了风险，如果建设过程有风险， 那么这个过程就可能是不安全的。 风险管理不是要把风险因素引入建设过程，而是增强人们对潜在风险的重 视，通过风险识别、风险评价，采取相应的风险对策，杜绝或减少建设过程中的 风险，是建设过程更加安全。 根据工程建设的统计资料表明，减少投资风险的关键在设计阶段。尤其是初 步设计以前的阶段；而设计阶段和施工阶段的质量风险为最大；施工阶段中存在 的较大风险则是进度风险。因为施工阶段持续时间长，期间可能遇到的不确定性 因素较多，因此参建各方必须加大施工阶段的风险管理力度，就能减少质量风险 和进度风险，确保建设工程安全。 由此可见，建设过程安全是风险管理的目的，风险管理是确保建设工程安全 的必要手段，两者的关系是相辅相成的，缺一不可。 1 5 大学科技园区建设与高校校园建设之间的关系 1 2 山东大学硕士学位论文 作者参与了长清大学科技园区某高校的建设，并经常参加由大学科技园区建 设指挥部召集的各种会议和活动，经常与兄弟院校进行交流，虽然各高校总体规 划、建设规模，单体设计迥然不同，但同行们的工作内容和工作任务是极其相同： 各高校校园建设是根据由省政府和济南市政府批准的总体规划方案组织实 施，并均各自招标选择设计、监理、施工及审计单位。 大学科技园区建设指挥部作为业主则是负责大学园区的总体规划，尤其是市 政工程规划和实施，为园区内的各高校提供道路、桥梁和自来水、供电、燃气、 污水处理等基础设施工程，为各高校正常入驻提供方便；它还具有部分政府职能， 负责园区范围内的所有建筑工程和市政工程的质量监督；负责协调各高校与施工 单位以及高校之间的关系。 总之，高校校园建设是大学科技园区建设的有机组成部分，它们之间的关 系是局部与整体的关系，高校校园规划建设应该服从大学园区的总体规划，由大 学科技园区为各高校提供市政基础设施服务 既然大学科技园区建设指挥部和各高校新校区建设管理部门的工作内容和 最终目的大同小异，那么在完成各自任务方面，就会面临着非常接近的、甚至是 相同的风险，作者经过认真地、长时间地调查研究发现实际情况的确如此，在作 者所在学校里发生的风险事件，在其他高校或整个园区内也基本上都遇到了，因 此作者采用了由点及面加以推广的方法来研究大学科技园区的建设风险，为了体 现作者的观点的代表性，同时本文又补充了其他高校或园区内发生的特例。 1 6 把风险管理意识引入大学科技园区建设中具有重要意义 1 ) 只有从思想上重视风险管理问题，才能对大学科技园区建设的工程风险 进行主动的预防和控制。大学科技园区建设由于投资大，工期长，在建设过程中 不可预见的因素较多，一旦发生，往往会造成比较严重的后果。 2 ) 参与大学园区建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同，知道对方 承担的风险，然后防止对方把风险转移给自己是减少风险损失的必要过程。工程 建设各方在不同阶段所遇到的风险事件有较大的差异，即使是同一事件，对建设 工程不同参与方的后果有时迥然不同，比如可调价格合同对业主来说具有相当大 的风险，对于承包商而言则风险很小明确这一点，有利于准确把握建设工程的 山东大学硕士学位论文 ， 风险。 3 ) 本文着重论述业主在大学园区建设实施阶段的风险及相应的风险管理， 对风险进行分析和识别，并对风险采取处置对策。文中兼述承包商的风险管理问 题。 1 4 山东大学硕士学位论文 第二章大学科技园区建设风险识别 风险管理者的任务是识别与评估风险、商定风险处置对策，制定落实风险管 理措施、风险损失发生后的处理与索赔管理。风险管理主要包括风险识别、风险 分析和风险处置。 2 1 风险识别 风险识别就是要找出影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险， 这既是项目风险管理的第一步，也是最重要的一步，它是整个风险管理系统的基 础。缺乏这一基础，任何风险管理都是空中楼阁，毫无实现之可能。这一阶段主 要侧重于对风险的定性分析。 2 1 1 风险的特点和原则 1 ) 风险识别的特点 个别性。任何风险都有与其它风险不同之处，没有两个风险是完全一致的。 不同建设工程风险有不少共同之处，但一定存在不同之处，在风险识别时尤其注 意这些不同之处，突出发现识别的个别性。 主观性。风险识别都是由人来完成的，由于个人的专业知识水平( 包括风 险管理方面的知识) 、实践经验等方面的差异，同一风险由不同的人识别的结果 就会有较大的差异。 复杂性。建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、 相互影响，这给风险识别带来很强的复杂性。 不确定性。这一特点可以说是主观性和复杂性的结果。在实践中，可能因 为风险识别的结果与实际不符而造成损失，这往往是由于风险识别结论错误导致 风险对策决策错误而造成的 2 ) 风险识别的原则 由粗及细，由细及粗。由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多 山东大学硕士学位论文 种途径对工程风险进行分解，逐步细化，以获得对工程风险的广泛认识，从而得 到工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，根据 同类建设工程的经验以及对拟建建设工程具体情况的分析和风险调查，确定那些 对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险，即作为风险评价及 风险对策决策的主要对象。 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。对各种风险的内涵要严 格加以界定，不要出现重复和交叉现象。另外，还要尽可能考虑各种风险因素之 间的相关性，如主次关系、因果关系，互斥关系、正相关关系、负相关关系等。 先怀疑，后排除对于所遇到的问题都要考虑其是否存在不确定性，不要 轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。 排除与确认并重。对于肯定可以排除和肯定可以确认的风险应尽早予以排 除和确认对于一时既不能排出又不能确认的风险再作进一步的分析，予以排除 或确认。最后，对于肯定不能排除又不能确认的风险按确认考虑。 必要时，可作试验论证。对于某些按常规方式难以判定其是否存在，也难 以确定其对建设目标影像程度的风险，尤其是技术方面的风险，必要时可做试验 论证，如抗震试验、风洞试验等。这样做的结论可靠，但要以付出费用为代价。 2 1 2 风险识别的过程 风险辨识过程通常分6 个步骤： 确认不确定性的客观存在 这项工作包括两项内容：即首先要辨认所发现或推测的因素是否存在不确定 性。如果是确定无疑的，则无所谓风险。众所周知的结果不会构成风险。例如承、 包商已知工程所在国的物价高昂而仍然决定投标，则物价高昂便不会成为风险。 因为承包商已经准备了对付高昂物价的办法，有备而投标。确认不确定性的客观 存在的第二项内容就是确认这种不确定性是客观存在的，是确定无疑的，而不是 凭空想像的。辨识风险的第一步工作就是确认不确定性和它的客观存在。 建立初步清单 建立初步清单是辨识风险的操作起点。清单中应明确列出客观存在的和潜在 山东大学硕士学位论文 的各种风险，应包括各种影响生产率，操作运行、质量和经济效益的各种因素。 人们通常凭借企业经营者的经验对其作出判断。建立清单可采用商业清单办法或 通过对一系列调查表进行深入研究、分析而制定。例如工程承包中材料保管和运 输阶段的风险初步清单可按以下模式制定( 见下表) 。 材料保管和运输风险清单 会计科目材料、人员或活动 潜在损失危险 存货原材料财产损失 火灾，风暴 供应商的生产厂家直接损失 爆炸 保管 间接损失其他自然危险 运至供应商仓库途 中净收入损失 盗窃 存放于供应商仓库责任损失其他人为危险 运至承包商的预制 过失 构件厂 违约 存放于构件厂仓库 伤害雇员 运至加工车间 汽车事故 预制过程中 预制完毕养护 运至工地途中 存放于工地 进入工程整体 初步检查清单通常作为风险管理工作的起点，作为确定更准确的清单的基 础。多数情况下，清单中必须列出有分析或参考价值的各种数据。 确立各种风险事件并推测其结果 根据初步风险清单中开列的各种重要的风险来源，推测与其相关联的各种合 1 7 山东大学硕士学位论文 理的可能性，包括赢利和损失、人身伤害、自然灾害、时间和成本、节约或超支 等方面，重点应是资金的财务结果。 制定风险预测图 风险预测图采用二维结构( 见下图) 。 p q 潜在损失 图中，第一维的不确定因素的评价与其发生概率相关，用p 表示，第二维的 风险的评价与潜在的危害相关，用q 表示。这种二维图形是一种重要的图形表示， 通过这种二维图形评价某一潜在风险的相对重要性。鉴于风险是一种不确定性， 并且与潜伏的危害性密切相关，因而可通过一种由曲线群构成的风险预测图表 示。曲线群中r 1 ，r 2 ，r 3 为三条不同的等风险量曲线，不同等风险量曲线所表 示的风险量大小与其与风险坐标原点的距离成正比，即曲线距离原点越远，风险 就越大；反之则风险量越小因此r 1 编写组风险管理西南财经大学出版社1 9 9 4 8 【1 4 】李健外汇风险防范技巧与策略中国对外经济贸易出版社1 9 9 6 3 【1 5 】盖伯( g e r b e r , i - i u ) 数学风险论导引世界图书出版公司1 9 9 7 1 1 【1 6 】s c o t te h a r r i n g t o n , g r e g o r yr n i e h a u s 风险管理与保险清华大学出版社 2 0 0 1 1 7 邱菀华现代项目风险管理方法与实践科学出版社2 0 0 3 【1 8 陈秉正公司整体化风险管理清华大学出版社2 0 0 3 【1 9 戚安邦项目管理十大风险中国经济出版社2 0 0 4 【2 0 】s c o t te h a r d n g