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环境规制下全球贸易治理机制探讨 摘要 贸易与环境问题研究始于2 0 世纪7 0 年代，由于国际贸易的急剧增长，某些 产品的生产、消费及跨国界污染对全球环境的破坏越来越明显，环境问题逐渐得 到人类的共同关注。正确认识环境和贸易之间的关系，促进环境和贸易的协调发 展将是各国融入世界的首要任务。目前，w t o 体制已经为世界各国做出了表率， 虽然其存在一定的问题，并不是协调环境规制与贸易发展的最佳方案，但其作为 全球贸易治理的主体，对整个全球贸易治理具有重要的作用，它提醒我们应该对 协调环境和贸易做出深入的思考和研究。 许多国家在制定公共政策时，争论的焦点也集中于环境质量问题，并担心国 家间环境规制严格度的差异会影响国际贸易模式。由于各国的生产水平、环境偏 好和环境自净能力不同，环境问题在不同国家表现出的重要程度各异，使得国家 间、尤其是发达国家与发展中国家间的环境标准难以协调，这将带来国家利益与 全球福利之间越来越多的冲突，这些不仅影响了国际贸易的正常发展，也不利于 全球环境与贸易的发展。因此，各国在决定贸易结构，应该将环境目标充分考虑 进去，把环境因素纳入到整个国家的贸易治理机制，不仅可以避免单纯以扩大资 源密集型的初级产品或污染严重的工业制成品的生产来扩大对外贸易，避免造成 “贫困增长”，同时可以促进环境技术创新，降低自然资源消耗水平，减少环境 污染，从而实现全球环境与贸易的可持续发展。 各国由于环境规制不同导致的污染产业的迁移问题也是南北国家关注的焦 点。对于发展中国家而言，污染产业的迁移意味着将要承担发达国家的环境成本， 而对于发达国家而言，其关注的焦点则是环境规制是否以及在多大程度上会削弱 污染产业的竞争力。探讨环境规制对贸易的影响与南北方国家在贸易与环境问题 上的分歧、冲突，有助于加强南北双方交流和合作，协调好世界范围内环境规制 与贸易的关系。这也是本文选题的初衷。 论述的过程中，本文力求全面、客观地分析环境规制与贸易的问题，采用定 性分析和定量研究相结合、宏观分析和微观分析相结合的方法，结合我国实际的 情况，在对环境规制进行理论和实证分析的基础上，力图用规制理论与全球治理 的相关理论、市场失灵理论和政府失灵理论、污染转移等理论探索环境规制下全 球贸易结构存在的问题和原因。同时通过研究w t o 框架下的环境贸易协调机制存 在的问题，借鉴欧盟和北美自由贸易协定( n a f t a ) 的成功经验，提出了区域性 组织协调机制是成功建立环境规制下的全球贸易治理机制的基础。最后，在对策 建议方面，结合全球治理理论的基本原理，从区域性组织、国家、企业三个层面， 提出了环境规制下全球贸易治理机制的可行性安排。 关键词：环境规制；全球贸易治理；世界贸易组织；区域性组织 t h edis c h s sio no nt h eglo b ait r a d eg o v e r n a n c em e c h a nis m u n d e re n vir o n m e n t ai r e g u ia tio n a b s t r a c t t h er e s e a r c ho ne n v i r o n m e n ta n dt r a d eb e g a nf r o mt h e19 7 0 s w h e nt h e d e s t r u c t i o nt og l o b a le n v i r o n m e n tw a sg e t t i n gm o r ea n dm o r eo b v i o u sa sar e s u l to f p r o d u c t i o n ，e x p e n s ea n dt r a n s n a t i o n a lp o l l u t i o no fs o m ep r o d u c tw i t ht h er a p i d d e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h ee n v i r o n m e n th a sg o t t e nm u t u a la t t e n t i o n p u t t i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n v i r o n m e n ta n dt r a d ei nt h ef i g h tp o s i t i o na n d p r o m o t i n gt h ec o o r d i n a t i v ed e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n ta n dt r a d ea r ec h i e ft a s k sf o r e a c hc o u n t r yt oe n t e rt h ew o r l d a tp r e s e n t ，am o d e l ，w h i c hi ss t i l ln o tt h eo p t i m u m p l a nt oc o o r d i n a t et h er e g u l a t i o no ft h ee n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n to ft r a d e ，h a s b e e ns e tu pb yt h ew ，i of o re a c hc o u n t r y b u ti tp l a y sav e r ys i g n i f i c a n tr o l ei nt h e g o v e r n m e n to ft h eg l o b a lt r a d ea st h eb o d yo ft h eg o v e r n m e n to ft h eg l o b a lt r a d e a 1 1 o ft h e s er e m i n du st h a tw es h o u l dp u tm o r ea t t e n t i o no nt h er e s e a r c ha b o u t c o o r d i n a t i v ed e v e l o p m e n to ft h ee n v i r o n m e n ta n dt r a d e t h ef o c u si sc o n c e n t r a t e do nt h eq u a l i t yo ft h ee n v i r o n m e n ta n dt h ee f f e c to n t r a d em o d eb r o u g h tb yd i f f e r e n te n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na m o n gd i f f e r e n tc o u n t r i e s w h e nt h ep u b l i cp o l i c yi sg o i i l gt 0b em a d e b e c a u s eo fd i f f e r e n c eo f + t h ep r o d u c t i o n l e v e l ，t h ea u t o m a t i cd e p u r a t i o na b i l i t yo ft h ee n v i r o n m e n ta n ds oo n ，d i f f e r e n t c h a r a c t e r i s t i c s a r es h o w na m o n gd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l yb e t w e e nd e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h e s ew i l lb r i n gm o r ea n dm o r ec o n f l i c t sa b o u t n a t i o n a li n t e r e s ta n dt h eg l o b a lw e l f a r ew h i c hw i uh a v ean e g a t i v ei n f l u e n c eo nt h e d e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dc o o r d i n a t i o nb e t w e e nt h ee n v i r o n m e n ta n d t r a d e s ow h e nt h et r a d ep o l i c yi sg o i n gt ob em a d e ，t 1 1 ee n v i r o n m e n ts h o u l db et a k e n i n t oc o n s i d e r a t i o n i tc a nc h a n g et h e 垃a d em o d ew h i c hr e l yo nt h ee x p o r to f r e s o u r c e i n t e n s i v eo rp o l l u t i o n s e r i o u sp r o d u c t s ，a v o i d “t h ei m p o v e r i s h e dg r o w t h ” a n ds i mu l t a n e o u s l yp r o m o t et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h ee n v i r o n m e n t ，l o w e r t h ec o n s u m p t i o nl e v e lo ft h en a t u r a lr e s o u r c e ，a n dr e d u c et h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n t or e a l i z et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h eg l o b a le n v i r o n m e n ta n dt r a d e t h em i g r a t i o no ft h ep o l l u t e di n d u s t r yb r o u g h tb yd i f f e r e n te n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n i st h ef o c u sf o rb o t hd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t ot h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s ， m i g r a t i o n o ft h e p o l l u t e di n d u s t r ym e a n su n d e r t a k i n g e n v i r o n m e n t a lc o s t sf r o mt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s m e a n w h i l e ，f o rt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s t h ef o c u sl i e si nt ow h a te x t e n tt h er e g u l a t i o no fe n v i r o n m e n tw i l lw e a k e n t h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ep o l l u t i o ni n d u s t r y d i s c u s s i o no nt h er e g u l a t i o no ft h e e n v i r o n m e n ta n di t s i n f l u e n c eo nt h et r a d eb e t w e e nd e y c l e p e da n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e sp l a y sag r e a tr o l ei ns t r e n g t h e n i n gt h ee x c h a n g ea n dc o o p e r a t i o nb e t w e e n d e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h i si s2 l l s ot h eo r i g i n a li n t e n t i o no ft h i st h e s i s i nt h ep r o c e s so fe l a b o r a t i o n 。t h ea u t h o rt r i e st oa n a l y z et h e p r o b l e mo f e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n dt r a d eo b j e c t i v e l ya n dt h o u g h t f u l l yb yu s i n gt h e q u a h t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o d s t h em a c r o s c o p i ca n dt h em i c r o s c o p i cm e t h o d s i nl i g h to fc h i n a sa c t u a ls i t u a t i o n 。t h ea n t h o ra n a l y z e st h er e g u l a t i o ne f f e c to f e n v i r o n m e n tu s i n gt h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lm e t h o d sa n dt r i e st oa n a l y z et h e s t r u c t u r eo fg l o b a lt r a d ef r o mt h ev i e wo fr e g u l a t i o nt h e o r y , g l o b a lg o v e r n a n c et h e o r y , m a r k e tm a l f u n c t i o nt h e o r ya n dg o v e r n m e n tm a l f u n c t i o nt h e o r y m e a n w h f l e 。t h e a u t h o rp r o m o t e st h ev i e wt h a tt h ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mo ft h er e g i o n a l o r g a n i z a t i o ni st h eb a s i so ft h es u c c e s s f u lg l o b a lt r a d eg o v e r n a n c em e c h a n i s m su n d e r e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o nb ya n a l y z i n gt h ep r o b l e mo ft h ew t 0a n du s i n gt h e s u c c e s s f u le x p e r i e n c e s o ft h ee u r o p e a nu n i o na n dt h en o r t ha m e r i c a nf r e et r a d e a g r e e m e n tf o rr e f e r e n c e f i n a l l y ，f o rs u g g e s t i o n s ，i nv i e wo ft h et h e o r yo fg l o b a l g o v e r n a n c e ，t h e a l l t h o rm a k e st h ef e a s i b l e a r r a n g e m e n t so f t h e g l o b a l t r a d e g o v e r n a n c e m e c h a n i s m su n d e re n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n f r o mt h e r e g i o n a l o r g a n i z a t i o n s ，n a t i o n a la n de n t e r p r i s el e v e l k e yw o r d s ：e n v ir o n m e n t a ir e g u f a t i o n ：t h eg i o b a it r a d eg o v e r n a n c e ： t h ew o ri dt r a d eo r g a n i z a t i o n ：t h er e g i o n a io r g a n i z a t i o n s m 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得( 洼；翅邃直墓丝盂墨挂型 直盟笪，奎拦可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：刎粝 签字日期：朋参年历月夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 到诱 导师签字：寸捌r 签字日期：砷略年善月7 e t 签字日期：砌辟么月7 日 环境规制下全球贸易治理机制探讨 1 前言 1 1 研究的背景和意义 环境与贸易问题研究始于2 0 世纪7 0 年代，由于国际贸易的急剧增长，某些 产品的生产、消费及跨国界污染对全球环境的破坏越来越明显。环境问题逐渐得 到人类的共同关注，也受到了w t o 的高度重视，并逐步将贸易发展与环境保护作 为其一项主要议题。同时，许多国家在制定公共政策时，争论的焦点也集中于环 境质量问题，并担心国家间环境规制严格度的差异会影响国际贸易模式。由于各 国的生产水平、环境偏好和环境自净能力不同，环境问题在不同国家表现出的重 要程度不同，使得国家间、尤其是发达国家与发展中国家间的环境标准难以协调， 这将带来国家利益与全球福利之间越来越多的冲突，这些不仅影响了国际贸易的 正常发展，也不利于全球环境发展。 在全球范围内掀起的可持续发展浪潮中，环境规制对国际贸易特别是国际竞 争力的影响成为了政策制定者所关注的问题之一，也成为近些年来学术界争论的 热点。对于该命题的研究至今尚未达成一致的结论。对此存在两种流行的观点： 一种观点认为环境规制会损害竞争力；另一种观点则相反，认为环境规制对竞争 力的影响是中性的，甚至可以提高竞争力。以上两种观点在经验研究中都可以得 到证明，但却没有得出一致的结论，经验研究并不支持其中任何一种观点。需要 指出的是，虽然有关的研究无法给出严格的环境规制所带来的竞争力效应的清晰 证据，但政策制定者、政治家和部分经济学家则完全确信这种影响。事实上，国 际上的许多谈判正是基于这样的一个直觉判断，即环境规制的实施直接地影响了 产业竞争力，为了防止环境保护中“搭便车 现象的发生，需要实施统一的环境 标准。而对于我国这样的发展中国家而言，为何要采取严格的环境规制，环境标 准是否需要全球统一，该如何统一才能在不破坏环境的情况下发展好贸易，到底 环境规制对贸易、贸易发展对环境有何影响等一系列的问题至今还缺乏系统的研 究，而在全球范围内掀起的绿色贸易壁垒浪潮要求我们必须对上述问题进行系统 研究，尽可能得出明确或指导性结论。 同时，污染产业的迁移问题在南北国家也倍受关注。对于发展中国家而言， 污染产业的迁移意味着将要承担发达国家的环境成本；而对于发达国家而言，其 关注的焦点是环境规制是否以及在多大程度上会削弱污染产业的竞争力。环境规 制导致的竞争力问题不仅是环境规制较为严格的发达国家所担忧的，也是影响发 展中国家可持续发展战略的一个重要问题。发展中国家必须把出口带来的经济增 长和不断提高环境规制水平相结合，在努力提高国际竞争力的同时，决定在多大 程度上采取环境友善的措施。此外，发展中国家对新贸易保护主义的忧虑也是源 于发达国家所实施的严格的环境规制。这种新贸易保护主义使用贸易限制措施如 进口规制以获取环境目标，或者使用环境措施如生态标签以获取经济目标。因此， 试图进入发达国家市场的发展中国家把这些较高的产品或工艺标准、反补贴税和 进口限制视为一种新的保护主义方式。 综上所述，与贸易有关的环境问题和与环境有关的贸易问题已成为影响国际 贸易可持续发展的重要因素，探讨环境规制对一国贸易的影响( 主要是发展中国 环境规制下全球贸易治理机制探讨 家) 和南北方国家在环境规制与贸易治理问题上的分歧、冲突，有助于南北双方 加强交流和合作，协调好世界范围内环境规制与贸易的关系。本文之所以选取这 一论题，主要想结合我国实际的情况，在对环境规制与贸易治理进行理论和实证 分析的基础上，研究发达国家与发展中国家应该如何进行环境规制与贸易的协 调，从而对环境规制与贸易治理有更为为清醒全面的认识，为环境规制下协调与 完善全球贸易治理机制，达到环境与贸易协调发展提供指导、借鉴意义。 1 2 国内外研究现状 早在2 0 世纪7 0 年代初，就有国外学者对环境与贸易问题进行了研究。迄今 为止，关于环境与贸易关系问题的学术研究已出现两次浪潮。一次出现在2 0 世 纪7 0 年代，另一次出现在9 0 年代。环境与贸易问题是一个多维度的、错综复杂 的问题，西方学者对这一问题的研究主要集中于以下命题：保护环境与自由贸易 的关系、环境规制与产业竞争力的关系、环境规制与污染产业转移等。 1 2 1 国外研究现状 l 、环境与贸易关系的研究1 在对贸易和环境的关系方面，由于国外学者对这个问题认识得比较早，所以 研究比较系统。国外学者存在的乐观派、折衷派悲观派和三种截然不同的观点， 即分别认为贸易活动会对环境造成积极的、折衷的和消极的后果。 以自由贸易者为代表的乐观派认为，自由贸易对环境是有利的。第一，他们 从福利经济学的角度分析自由贸易有助于实现环境资源的最优配置，从而保证生 产活动能够按照最有效的方式进行( c o l e ，1 9 9 9 ) 。第二，自由贸易有助于克服 一个国家的资源对经济增长潜力的限制，这对于发展中国家来说尤为重要。墨西 哥国内的环境问题之所以出现，就是因为缺少经济资源( v o i g t ，1 9 9 3 ) 。第三， 贸易自由化还有利于消除那些扭曲贸易的政策措施如补贴和税收等，而这些措施 都被证明是不利于环境保护的，只有改革那些导致国际价格扭曲的贸易政策，才 能使市场的价格充分反映出生产的全部私人边际成本，政府才能够采取适当的政 策，弥补市场失灵的缺陷，将环境的外部性包含在市场价格之内，从而实现资源 的最合理分配( t o r t e s ，1 9 9 9 ) 。 以环境主义者为代表的消极派则认为，自由贸易会对环境保护带来消极的影 响，他们的理由是，自由贸易所带来的经济活动的增加会导致大气污染，增加对 非再生资源的使用，过多的消耗那些可再生资源。另外，在当前各国环境标准不 同的情况下，自由贸易会赋予环境标准较低的国家以竞争优势。其结果就会在这 些国家中出现“污染庇护所和各国竟相降低环境标准的竞赛，从而对环境产生 不利的影响。而在这方面最著名的经济理论莫过于b a u m o l 和o a t e s 的“国际贸 易对污染排放的影响 模型( b a u m 0 1a n do a t e s ，1 9 8 8 ) 。 目前主流的经济观点，更倾向于认为自由环境与贸易之间是一种复杂的关 系。他们认为，上述两种观点虽都有其合理的一面，但比较片面。事实上，贸易 对环境的影响有赖于三种效应，即技术效应、结构效应和规模效应的此消彼长最 1 朱玉杰环境规制与国际贸易国际经济合作【j 】，2 0 0 1 ，3 2 环境规制下全球贸易治理机制探讨 终的结果如何是很难精确预测的。在这方面最著名的经济学模型是“库兹涅茨环 境曲线”e k c 。基于对e k c 假设的研究，经济学家们认为，即使贸易和经济的增 长最终并不必然会导致环境恶化，但这并不能保证说它不会使环境恶化 ( h a r b a u g h ，l e v i n s o na n dw i l s o n ，2 0 0 0 ) 。实证研究表明，虽然对技术、结构 和规模三种效应的相对大小没有明确的结论，但它表明至少在某些时候，贸易的 增长会使环境状况恶化。经济的增长最终固然会对环境带来积极的影响，但它更 适用于地区的环境问题。实证研究表明e k c 假设仅对地区环境指标有效，例如城 市空气污染和洁净水资源污染。前者更为明显一些，而对全球性的污染如二氧化 碳排放来说，e k c 假设并不适用。最后也是最重要的一点是，如果政策适当，贸 易带来的收益应该足以抵消其对环境带来的负面效应，贸易是可以对环境起到积 极作用的。贸易只是解决环境恶化问题的一个必要条件，但不是充分条件( w t o ， 1 9 9 9 ) 。仅仅依靠贸易所带来的经济增长并不足以解决环境问题，最重要的还是 有恰当的环境政策和良好的政治氛围，即政府的诚信和有效的治理。 2 、环境规制与产业竞争力的研究 目前，国外学术界环境规制与产业竞争力的关系有两种截然相反的观点：一 种观点认为环境规制的实施会降低本国企业的竞争力。因为较高的环境标准将导 致国内厂商生产成本的上升进而损害其在国际市场上的竞争力，而且严厉的环境 规制所产生的环境收益有可能低于将本国市场让给国外竞争者所遭受的损失。如 西伯特、麦圭尔( 1 9 9 2 ) 扩展了h - o 模型，发现环境标准会降低一国在污染密集 产业方面的竞争地位而减少其出口。另一种观点认为环境规制的实施不会降低本 国企业的竞争力。因为较高的环境标准将导致国内厂商积极进行技术创新，从长 远看，可以通过“环境规制技术创新效应”降低生产成本，这种成本的降低造成 的环境规制收益高于其损失。如t o b e y ，s o r s a ( 1 9 9 4 ) 考察了1 9 7 0 - 1 9 9 0 年间 国际贸易格局的变化，结果表明：不同的环境标准对国际贸易格局不会产生重大 影响。m i c h a e lp o r t e r 和v a n d e rl i n d e r ( 1 9 9 5 ) 指出，环境规制的严厉程度与 国际竞争力表面上的此消彼长的关系源于我们观察问题时所采取的静态方法。实 际上，如果我们将分析置于一个动态的框架，也就是包含了技术、产品以及生产 过程等方面可能出现的创新，那么严厉的环境规制是完全有可能提升一国的产业 国际竞争力的。l o w 和y e a t s ( 2 0 0 2 ) 的研究则得出了环境标准不会降低一国在 污染密集产业方面的竞争地位的结论。 3 、环境规制与污染产业转移的研究 环境规制对贸易模式的影响存在两种假说：第一，污染避难所假说。该假说 认为，环境标准较低的国家在污染密集型产业上具有比较优势，贸易自由化会使 这些国家专业化生产肮脏产业。由于一国的人均g d p 与环境规制严格程度具有高 度相关性，因此发展中国家会成为“污染避难所”。一些学者的理论分析中提出 了比较优势来源于外生环境规制严格度的差异，因此“污染避难所”普遍存在。 第二，要素察赋假说。该假说认为，贸易自由化对环境影响的模型通常忽略决定 贸易模式的要素察赋，事实上，比较优势来源于相对要素察赋的差异，因此资本 充裕的国家将专业化资本密集型产业，而资本稀缺的国家将从事劳动密集型生 产。发达国家的资本充裕度通常高于发展中国家，但产业的资本密集度与其污染 密集程度高度相关( m a t t h e w ，2 0 0 1 ) ，因此，贸易自由化会使发达国家资本密集 型生产( 即肮脏产业) ，发展中国家专业化于劳动密集型生产( 即清洁产业) ，这 与污染避难所假说的预测刚好相反。由于这两种假说对环境质量的影响是彼此抵 消的，因此需要整合两种效应以考察环境规制对贸易模式的净影响。2 0 世纪9 0 3 环境规制下全球贸易治理机制探讨 年代开始，加拿大英属哥伦比亚大学的c o p e l a n d 和t a y l o r 两位教授在环境与贸 易方面的研究贡献突出，认为比较优势是由要素察赋和环境规制的差异共同决定 的，c o p e l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 对此建立t 分析性框架( 即著名的c t 模型) ， 该理论框架对环境与贸易问题的研究起到了里程碑式的作用。 1 2 2 国内研究现状 1 、环境与贸易关系的研究 国内学者对环境与贸易关系的研究起步较晚，从9 0 年代才开始涉足该问题 的研究。陆穗峰( 1 9 9 7 ) 对我国的环境形势和对外经贸中存在的问题进行了分析， 指出环境污染、生态平衡的破坏已经成为制约我国外贸出口的客观因素。蒋勇 ( 2 0 0 0 ) 从环境角度分析了环境问题全球化和贸易自由化的关系。叶汝求( 2 0 0 1 ) 从国际贸易和可持续发展理论的角度系统分析了贸易自由化和环境保护的关系， 提出了很多有见地的观点。何志鹏( 2 0 0 1 ) 对自由贸易和环境保护从理论和实践 角度进行了分析，指出应当利用环保热潮，发展贸易。徐崇龄( 2 0 0 2 ) 指出了环 境对贸易具有制约作用，环境可以作为一种贸易资源和产业。赵玉焕( 2 0 0 1 ) 则 从国际经济学角度对环境与贸易的关系进行了大量详实的实证分析。近年来，国 内学者对出口环境与贸易污染之间的关系以及环境规制与出口贸易之间的关系 问题也进行了若干研究。张梅( 2 0 0 6 ) 对广东出口贸易额与s o 。排放量之间的相 关性进行了研究，认为广东出口贸易额的扩大导致了广东生态环境恶化。兰天 ( 2 0 0 4 ) 以c o ：排放量( 污染指标) 为因变量，以出口贸易额为自变量，采用1 9 9 5 2 0 0 1 年中国3 0 个省市的面板数据分析的结果是，贸易自由化有利于改善我国 的环境。杨涛( 2 0 0 3 ) 以c o 。排放量代表环境规制( 自变量) ，以出口贸易额为 因变量，对环境规制与中国出口贸易之间关系进行了回归分析，得出的结论是， 中国环境规制的加严促进了出口贸易增长。以上研究在一定程度上加深了人们对 环境与贸易、环境规制与出口贸易关系的认识，但是，这些研究选择单一指标( 如 c o ：，s o 。排放量) 作为研究对象，其研究结论仍然存在较大的局限性。 2 、环境规制与产业竞争力的研究 目前国内单独研究竞争力和环境规制的文献并不少，但有关二者联系的研究 却不多。比较系统和具有代表性的是国内学者贾晓蕾与傅京燕等的研究。贾晓蕾 ( 2 0 0 3 ) 指出环境规制的实施，在短期内无疑会造成贸易产品成本的上升，导致 贸易竞争力的下降，但长期看来，这是实现可持续贸易发展战略的必然选择，当 前对于环境的重视，全球范围内绿色贸易的兴起也正体现了这一思想。傅京燕 ( 2 0 0 6 ) 对环境规制与产业国际竞竞争力进行了比较系统的研究，其从成本和差 异化两个方面对决定环境一竞争力的各个因素进行分析，指出在由于南北环境规 制效应的不同，发达国家存在向发展中国家转移环境成本。方巧云、胡慧芬( 2 0 0 7 ) 通过对国内环境规制与产业国际竞争力关系的实证分析，指出环境规制有可能是 影响产业国际竞争力的重要因素，但是在现在的情况下，环境规制水平的提高不 会明显导致产业国际竞争力的下降。 3 、环境规制与污染产业转移的研究 夏友富( 1 9 9 9 ) 和赵细康( 2 0 0 3 ) 对中国吸收外资中污染密集产业转移的情 况进行了分析。夏友富把污染型产业分为污染密集产业和高度污染密集产业。以 夏的分类方法计算，在全部外商投资企业中，大约有3 0 属于污染密集产业，有 约1 3 的企业属于高度污染密集产业。赵细康的研究表明，从中国的整体情形来 4 环境规制下全球贸易治理机制探讨 看，外商投资并未呈现出大规模的污染产业转移倾向。对于部分产业而言，伴随 外商投资所发生的污染转移情形确实存在。但是这部分产业中的多数产业之所以 转移到中国，其初衷并非出于规避其国内环境规制的压力或者是消除环境成本的 不利影响。一种合理的解释是，环境成本因素只是这些产业发生转移中一个处于 次要地位的动因，其它的主要动因( 如劳动力成本上升，在价值链中的增值程度 不高等) 连同环境成本动因一起触发了产业的转移。赵的研究认为，如果说存在 污染密集产业由发达国家向发展中国家转移的现象，实际发生转移的只会是那些 污染密集型的边际产业，并且，这些污染密集产业往往是从与东道国临近的发达 国家或地区转移过来的。曲如晓( 2 0 0 1 ) 认为环境政策的国际协调( 包括环境管 理措施协调和具体标准协调两个方面) 是防止通过贸易与投资转移污染的主要手 段。 1 2 3 国内外研究现状的评价 随着环境保护意识的增强，国内外学者对环境与贸易等方面的问题有所关 注，关注的问题有重叠的部分也有差异的部分。国内外学者对环境规制与贸易之 间的关系有极大的兴趣，进行了深入的探讨，但是仍存在着很大的争议，环境规 制的宽松程度对是否造成全球环境污染转移是否有影响等还没有统一的看法。同 时，外国学者多站在发达国家的角度，其实证分析多数是针对环境对贸易的影响、 环境规制与产业竞争力的关系方面，研究环境规制是否会损害发达国家的竞争优 势，故多数论证环境规制与创新、比较优势、竞争优势的关系。并且由于对环境 与贸易问题关注的较早，所以各个方面的论证比较充分。国内大多数进行实证分 析的文章，数据时间比较早，且受限于分析的数据选取的单一，论证不够充分。 对中国环境规制与贸易今后的发展趋势和应对策略，大多也是针对某一或某几个 问题提出相应的对策，没有站在全球经济一体化角度，对怎样实现南北国家利益 协调也缺乏系统的发展战略。同时，多数学者较多的关注严格的环境规制对中国 贸易的影响，这与中国当前受资源瓶颈的约束愈发突出，中国的环境污染越发严 重的状况有很大关系。目前，国内学者开始在环境规制、产业国际竞争力、循环 经济等理念的指导下研究国际贸易，同时也开始关注环境规制与中国对外贸易可 持续发展策略，但是因为这些领域相对起步比较晚，还有很大的研究空间。 总之，概括国内外学者的观点，环境规制措施可能通过影响一国的比较优势 从而影响该国的国际竞争力，并可能或多或少影响到一国的贸易模式和投资取 向。随着南北贸易自由化进程的加快，国家之间资金、技术、原材料、劳动力等 要素流动越来越自由，这一进程给发达国家和发展中国家的经济、社会和环境等 各方面带来不同的影响。环境与贸易问题研究中的不同观点构成了南北国家看法 不一致的理论基点。所以本文希望在前人研究成果的基础上，进一步深入研究环 境规制下的南北贸易治理问题，特别是如何通过环境规制与贸易的协调，完善目 前的全球贸易治理机制并为以我国为代表的发展中国家在国际贸易维护其环境 与贸易发展提供政策借鉴。 5 环境规制下全球贸易治理机制探讨 1 。3 研究方法及结构安排 1 3 1 研究方法 l 、理论研究和应用研究相结合 本文力图用规制理论和全球治理的相关理论、市场失灵理论和政府失灵理 论、污染转移等理论探索在环境规制下全球贸易结构存在的问题及原因，在此基 础上提出了基于环境规制理论层面的全球贸易治理的基础即区域性组织协调机 制，从而为各国( 主要是发展中国家) 有关部门有效的预防和应对环境规制中贸 易的不平等问题提供借鉴意义。 2 、定性分析和定量研究相结合 本文采用定性分析方法一方面探讨环境规制对我国对外贸易影响；另一方面 探讨区域性合作背景下如何实现环境规制的目标以及具体的贸易治理措施。在定 量分析中，本文利用大量数据资料对环境规制对我国对外贸易产生的影响进行实 证分析，从而得出严格的环境规制对我国出口贸易的影响，并没有出现象通常情 况下我们预计的那样不利于出口，从而为本文的定性分析奠定了基础。 3 、宏观分析和微观分析相结合 本文在环境规制对贸易产生的影响时，既从宏观层面进行总体把握环境规制 对贸易的宏观影响，又从微观层面分析了环境规制对贸易产生的经济效应。同时 本文从环境规制层面探讨全球贸易治理机制时，既从宏观层面提出环境规制与贸 易规则协调的原则的基础区域组织合作，又从微观企业层面提出了基于环境 规制的具体措施。 4 、经济学、政治学和环境学相结合 本文实现了经济学、政治学和环境学的跨学科交叉研究，运用了产业经济学、 西方经济学、政治经济学、资源环境经济学等的相关理论知识。 l3 2 结构安排 围绕环境规制下的贸易问题进行研究，在对其进行理论和实证分析的基础 上，探讨环境规制对我国以及南北贸易产生的影响及基于环境规制理论层面的治 理措施。本文共分为七个部分，具体结构安排如下： 第一部分：前言。主要介绍研究的背景、意义和国内外在该领域的研究现状， 提出本文的研究视角、研究方法、结构安排以及创新点和难点。 第二部分：环境规制与全球治理的相关理论研究。首先，环境问题的经济学 根源分析，如环境问题产生的根本原因在于市场失灵和政府失灵。其次，分析了 环境规制的基本理论，包括对环境规制的定义、手段、目标与需求的界定。最后 阐述了全球治理理论的涵义和主要内容，提出了全球贸易治理的概念，也简单阐 述了全球贸易治理涉及的问题非常复杂，很难依靠单个国家的力量解决，而必须 依靠国际社会的共同努力。 第三部分：南北关系问题是解决环境与贸易问题的核心。本章介绍了南北环 境与贸易的表征：南北关税升级、南北环境贸易观的差异、南北国家在v r o 协调 中的冲突，引出对于南北环境与贸易原因的分析。通过经济学与治理理论的分析， 6 环境规制下全球贸易治理机制探讨 指出当前的贸易体制的确不利于发展中国家环境质量的提高，南北贸易之间存在 着环境成本转移的现象，并由此导致发展中国家的专业化陷阱。 第四部分：环境规制对贸易的影响分析。主要包括：环境规制对贸易产生的 宏观影响与微观经济效应，环境规制的动态博弈模型构建及分析和环境规制对我 国对外贸易产生影响的实证分析。通过分析，探讨一国实施严格环境规制对经济 与贸易模式的影响、参与环境规制的必要性以及对我国对环境规制应有的态度 笙 寸0 第五部分：分析环境规制与贸易治理的协调机制。通过对当前环境规制的主 要内容“多边贸易体系内以环境为目标的贸易措旌，多边环境协定中的贸易条款 与国际贸易规则”探讨以及区域性组织间的合作机制的分析介绍，指出当前e r o 作为全球贸易治理主体存在的不足，提出区域合作机制是解决环境规制与贸易治 理的基础，也是环境规制下全球贸易治理机制的必然选择。 第六部分：探讨环境规制下协调全球贸易治理机制的可行性方案。指出由于 协调全球贸易治理机制时需要一个超国家的权威机构进行有效的治理，以推动成 员之间的集体行动与合作，因此应该依靠区域性组织，同时结合各个国家与企业 的力量，探讨出一条区域性组织、国家、企业共同努力的全球环境与贸易发展的 道路。 第七部分：结论对文章内容、主要结论、进一步研究的方向及文章的优缺点 作总结说明。 7 环境规制下全球贸易治理机制探讨 1 4 技术路线 前言 环境规制与全球治 理的相关理论分析 南北环境与贸易冲 突表征和原因分析 环境规制对贸易的 影响效应分析 环境规制与贸易治 理的国际协调 环境规制下全球贸 易治理机制安排 结论 环境问题及其产生的经济根源 环境规制论的基本理与经济学内涵 全球贸易治理的含义和主要内容 南北环境与贸易冲突的表征 南北环境与贸易冲突原因分析 环境规制对贸易与环境的宏观影响分析 环境规制对贸易的微观经济效应分析 环境规制的动态博弈模型构建及分析 环境规制对中国贸易影响的实证分析 环境贸易措施的国际协调 多边贸易体系内以环境为目标的贸易措施 多边环境协定中的贸易条款与国际贸易规则 区域合作是环境规制与贸易治理协调的基础 区域性组织、国家、企业三个层面的对策 8 环境规制下全球贸易治理机制探讨 1 5 创新及难点 1 5 1 研究的创新点 应用经济学的研究要做到理论创新，是非常不容易的。如果说本研究有所创 新的话，笔者可能在以下几方面进行了探索： 第一，研究内容上的创新。从笔者掌握的文献看，目前针对环境规制与贸易 的研究还主要停留在环境与贸易的关系、环境规制与产业竞争力的关系上，缺乏 对环境规制下全球贸易发展及其治理机制进行系统的研究，本研究在这方面将是 一次探索。 第二，研究视角上的创新。在环境规制与贸易问题的研究中，国内学者研究 得不多，且主要集中在环境污染层面的分析上，但笔者认为，环境规制与贸易问 题的解决归根结底是一个在全球经济一体化过程中环境规制与贸易格局协调的 全球治理问题，目前整个全球贸易治理机制等方面存在严重缺陷和漏洞，因此亟 需这方面