（产业经济学专业论文）我国集装箱港口民营化的研究.pdf

我田集裟箱港lj 民柠化的埘究 p 一 摘要 近年束，随着经济全球化步伐加快和集装箱运输的迅猛发展，同渐扩大的集装箱 港口服务需求和相对紧张的财政资金约束对集装箱港【一】的经营与管理机制提出了新 的要求，集装箱港口产业由政府菝断经营的传统做法正面临严峻挑战，民营化成为集 装箱港口发展的新潮流。 本文首先分析了集装箱运输的发展趋势，这些趋势使得港口向着集装箱化、深水 化、功能多样化、运营高科技化、国际化等方向发展，港口市场环境的变化又要求其 经营管理体制的变化与之相适应，这些共同构成了港口民营化产生的背景。 其次，本文从港口民营化的涵义入手，结合世界其他国家港i z l 民营化的发展进程 与实践效果，概括总结出关于港l i 民营化的理论，认为港口民营化的动因主要来源于 传统港口提供服务的低效性、融资与决策的需要以及技术进步与管理专业化，并着重 分析了租赁经营、台资经营与b o t 三种主要的港n 民营化的方式，是为世界港| _ _ 1 民 营化对我国集装箱港口民营化的借鉴。 本文的重点是对我国集装箱港口民营化的经济学分析。在这一部分中，先是分柝 了我国集装箱港l ：i 具有的公共产品、规模经济、自然垄断的特性，概括了集装箱港口 民营化在我国迅速发展宏观和微观两方面的原因；在此基础上，运用一些经济学理论 和模型对集装箱港口的民营化进行了深入细致的分析，包括马克思主义的产权理论分 析、交易成本的理论和实证分析、产业组织的市场结构和经营者策略分析、民营化前 后内部人行为( 在偷懒、经营设施投入与管理成本控制方面) 博弈的对比分析等，通 过分析充分肯定了集装箱港口的民营化在我国的积极意义。 最后，是对我国集装箱港口民营化相关问题的思考。文中提出了我国集装箱港口 民营化必须坚持的五项基本原则，确定了我国集装箱港口民营化的主要的战略合作伙 伴为班轮公司或跨国港口经营企业，探讨了我国集装箱港口b o t 民营化特许权期的 确定方法，并对我国集装箱港口民营化中些倍受关注的问题，如集装箱船舶的指泊 权、集装箱港口合资企业经营期限的调整等给出了见解和建议。 关键词：集装箱运输，港口民茜化，经济学分析 我陶集裴箱港u 民，y 化的 j j 究 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ef a s t - a d v a n c i n go fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n dt h eb o o m i n go f c o n t a i n e r s t r a n s p o r t a t i o n ，t h ee x p a n d i n gg a pb e t w e e nt h eo n g o i n gd e m a n do f c o n t a i n e rp o r t s s e r v i c ea n dt h er e s t r a i n to fg o v e r n m e n tf u n d i n gg e n e r a t e sn e w r e q u i r e m e n t st o t h e m a n a g e m e n tm e c h a n i s mo f c o n t a i n e r p o r t s t h eu s u a l p r a c t i c eo fc o n t a i n e rp o r t s m o n o p o l ym a n a g e m e n tf a c e sr i g o r o u sc h a l l e n g e ，a n d p r i v a t i z a t i o nb e c o m e sn e w t r e n di nc o n t a i n e r p o r t s d e v e l o p m e n t f i r s t l y t h i s t h e s i sm a k e sa n a p p r o a c h t ot h et r e n d so fc o n t a i n e r s t r a n s p o r t a t i o n ，w h i c hc a u s et h ec o n t a i n e rp o r t st od e v e l o pt o w a r d sc o n t a i n e r i s a t i o n w a t e rd e e p e n i n g ，m u l t i f u n c t i o n i n t e m a t i o n a l i z a t i o na n dh i g h t e c ho p e r a t i o nt h e e n v i r o n m e n t a lv a r i e t yi nc o n t a i n e rp o r t s m a r k e tg i v e sr i s et ot h ec h a n g eo fi t s m a n a g e m e n ts y s t e ma c c o r d i n g l y a l lt h e s ea b o v ec o n s t i t u t et h eb a c k g r o u n do f c o n t a i n e r p o r t s p r i v a t i z a t i o n s e c o n d l y , t h e t h e s i sg i v e st h ec o n n o t a t i o no f p o r t s lp r i v a t i z a t i o n ，a n db a s i n go n t h ep r o g r e s sa n d p r a c t i c eo fp o r t s p r i v a t i z a t i o ni no t h e rc o u n t r i e s ，s u m m a r i z e st h e t h e o r i e s c o n c e r n i n gp o r t s p r i v a t i z a t i o n w h i c ha r eu s e df o rr e f e r e n c eo fc h i n a c o n t a i n e rp o r t s 。p r i v a t i z a t i o n t h et h e s i sc o n s i d e r st h em a i ni m p e t u so f p o r t s p r i v a t i z a t i o na st h el o we f f i c i e n c yo ft r a d i t i o n a lp o r t s 。s e r v i c e ，t h ed e m a n do ff u n d s c i r c u l a t i n ga n dp o l i c yd e c i s i o n ，a sw e l la st h et e c h n i c a lp r o g r e s sa n ds p e c i a l i z e d m a n a g e m e n t t h e n s p e c i a le m p h a s i z e sa r ep a i dt ot h ea n a l y s i so ft h et h r e e m a i np a t t e r n s ，t h a ti sl e a s em a n a g e m e n t ，j o i n tv e n t u r e o p e r a t i o na n db o t , o fp o r t s p r i v a t i z a t i o n t h e nc o m e st h ee c o n o m i c sa n a l y s i so fc h i n ac o n t a i n e rp o r t sp r i v a t i z a t i o n ， w h i c hc o n s t i t u t e st h em a j o rp r o j e c to ft h et h e s i s i nt h i s p a r t ，t h r o u g ha n a l y z i n g t h ep u b l i cp r o d u c t ，s c a l ee c o n o m ya n dn a t u r em o n o p o l yc h a r a c t e r i s t i c so fc h i n a c o n t a i n e rp o r t s t h et h e s i sg e n e r a l i z e sb o t hm a c r oa n dm i c r om o t i v a t i o n so ft h e r a p i dd e v e l o p m e n to fi t sp r i v a t i z a t i o n b a s i n go ns o m et h e o r i e sa n dm o d e l so f e c o n o m i c sa n d g a m et h e o r y ，t h et h e s i sg i v e si n d e p t ha n a l y s i so nc o n t a i n e rp o r t s p r i v a t i z a t i o n i n c l u d i n gt h ea n a l y s e so fm a r x sp r o p e r t yt h e o r y ，t h et h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a la n a l y s e so ft r a n s a c t i o nc o s t ，t h em a r k e ts t r u c t u r ea n do p e r a t o r s t a c t i c s 我圈集装辅港t l 民_ i 化的m 兜 a n a l y s e so fi n d u s t r yo r g a n i z a t i o n ，t h ei n t e r n a lp e m o n 。sb e h a v i o r sa n a l y s e s ( i nt h e a s p e c t s o f l o a f i n g o nj o b ，o p e r a t i n gf a c i l i t i e s t h r o w i n g i na n d m a n a g i n g c o s t c o n t r o l l i n g ) o fg a m et h e o r y , e t c t h r o u g ht h e s ea n a l y s e s ，t h et h e s i sw e l la 仟i r f l l s c o n t a i n e r p o r t s p r i v a t i z a t i o ni nc h i n a f i n a l l y ，t h et h e s i sb r i n g sa b o u ts o m et h o u g h t so nt h o s et o p i c sc o n c e r n i n gt h e p r i v a t i z a t i o n o fc h i n a sc o n t a i n e rp o r t s t h et h e s i s p u t sf o r w a r dt of i v e b a s i c p r i n c i p l e st h a tw eh a v et oa d h e m t oo nt h ep r i v a t i z a t i o no fc h i n ac o n t a i n e rp o r t s ， a n df i x e st h em a i nc o o p e r a t ec o l l e a g u e so nl i n e r c o m p a n i e sa n dm u l t i n a t i o n a l p o r t s o p e r a t i n ge n t e r p r i s e s g a m et h e o r y i si n t r o d u c e dt o a n a l y z e t h e c o n c e s s i o n a r y t e r md e c i s i o no fb o t 1a n ds p e c i a la f f e n t i o ni s p a i d t ot h o s e h i g h l i g h t e dp r o b l e m s ，s u c ha s ，t h er i g h tt oc o n d u c li n d e p e n d e n th a r b o rb u s i n e s s ， t h eo p e r a t i n gt e r ma d j u s t m e n to f s i n o - f o r e i g nj o i n tv e n t u r e s ，a n ds oo n x i o n gl i n g l i n g ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db y p r o f e s s o r z h a n gl i j u a n k e yw o r d s ：c o n t a i n e r t r a n s p o r t a t i o n ，p o r t s p r i v a t i z a t i o n ，e c o n o m i c sa n a l y s i s 论文独创性声明 、 6 410 8 5 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：魅诠硷 论文使用授权声明 日期：) 舶争7 牮 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部或 部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解 密后遵守此规定。 作者签名：熊途诠导师签名：主兰塑至蕴 日期： 我国集装箱港口民营他的研究 引言 集装箱运输是2 0 世纪“运输史上的革命”，它不但从根本上改变了传统运输方式 的落后面貌，而且也对港口的经营和发展提出了全新的要求，直接影响着集装箱港口 的发展。而无论集装箱港口基础性设施的建设维护，还是经营性设施的更新换代，都 需要庞大的资金投入、高质量的资本运作管理，集装箱港口产业由政府垄断经营的传 统做法正面临严峻挑战。 西方一些国家率先进行了港口民营化的实践，在港口建设和经营领域引入民间资 本。港口民营化开始于1 9 7 1 年英国政府梅西港口法的颁布，后来逐渐在世界上 许多国家得到广泛应用，我国港口的民营化始于1 9 9 3 年9 月香港和记黄埔控股公司 与上海港务局合资兴建上海集装箱码头。港口民营化主要是在港口营利性与经营性设 施的建设与经营方面引进民间资本，这也是本文所研究的港口的民营化；至于港口的 基础性设施，一般还是由政府投资建设的。民间资本的参与在缓解资金约束的同时， 也为低效的港口服务机制注入了活力，极大地提高了港口企业的经营效率与效益。港 口民营化，既维护了国家在该基础设施领域的支配地位，又提高了相关港1 3 的综合竞 争力，港口民营化正向纵深方向发展。 如何看待世界港口的民营化的发展? 港e 1 民营化是如何运作的? 港口民营化的 经济学理论支撑是什么? 我国集装箱港口民营化的进程如何? 它能否实现企业与政 府的“双赢”? 还有哪些需要进一步改进的方面? 等等，相关的问题已经引起广泛的 专注。 随着港口民营化的深入，一些探讨港口民营化相关问题的文章，开始散见于一些 期刊，但是总体看来，这些研究主要是关于港口民营化的动因、模式、对策的探讨以 及港口投融资方式的比较与借鉴等，还停留在比较感性和宏观的分析阶段，缺乏严密 的经济理论支撑和宏观与微观相结合的系统分析。 在世界、地区、国内集装箱港口激烈竞争的市场环境下，探讨我国集装箱港口的 民营化问题，对于澄清集装箱港1 3 民营化中的一些片面的认识，系统全面的了解世界 集装箱港口的民营化状况，树立我国集装箱港口市场化运作的坚定信念，客观的对待 我国集装箱港口的民营化问题具有一定的价值，同时，希望可以对我国集装箱港口的 改革与发展政策研究提供一些参考和借鉴。 我国集装箱港口民营化的研究 第一章集装箱运输的发展对集装箱港口的影响 第一节集装箱运输的发展趋势及其对港口发展的影响 一、集装箱运输的发展趋势 ( 一) 集装箱海运量持续增长 世界经济尤其是国际贸易的发展，创造了大量的运输需求。集装箱运输以其方便、 快捷、安全等优点而倍受船、货各方亲睐，目前，主要国际航线上的散杂货集装箱化 率已达到相当高的水平。尽管集装箱化率今后进一步上升的空间有限，贸易商品的轻、 薄、小的发展趋势也会降低运量的弹性系数，但是高于经济增长的贸易增长，为适箱 货物总量的增长提供了不竭的动力。 与此同时，集装箱的用途正在迅速扩大，如在冷藏货运输中，冷藏箱已取代冷藏 船占主导地位，且比重仍在扩大；液体化工原料罐式集装箱的比重正在上升；一些传 统散运或裸运的货物，如粮食、方木等已经开始用集装箱运输：轿车专用集装箱也己 推出。这些都将进一步导致集装箱海运量的持续增长。近几年世界集装箱海运量及其 增长状况，见表卜l 。 表i 一1 世界集装箱海运量 1年份 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 ( 预计) l 海运量( ) y t e u )6 0 0 06 8 0 07 3 0 08 0 0 08 7 0 0 1年增长率( ) 1 11 3 37 49 68 8 资料来源：航运交易公报2 0 0 4 ( 1 8 ) ( 二) 集装箱船舶进一步大型化 国际海运市场有关集装箱运输船大型化的调查统计资料显示，集装箱船的大型化 大约每5 年就上一个台阶。2 0 世纪6 0 年代中期，集装箱运输正式兴起，最初仅为几 百t e u 级，最大的集装箱船也只有5 0 0 多t e u ；在7 0 年代初期，船厂建造的和海运 公司投入运营的集装箱船已经发展到l0 0 0t e u 15 0 0 t e u 级：7 0 年代中期，20 0 0 t e u 级集装箱船亮相并成为主要船型；进入8 0 年代，30 0 0 t e u 级集装箱船登场并成为主 要船型；8 0 年代后半期40 0 0t e u 级集装箱船加入船队，并成为主力：9 0 年代中后 期，马士基海陆和铁行渣华超过60 0 0 t e u 级集装箱船出世并投入运营。 2 我国集装箱港口民营化的研究 目前国际集装箱运输市场运力供给方面最大的特点，就是众多大型集装箱班轮公 司竞相订造超巴拿马型集装箱船。据不完全统计，截至2 0 0 3 年l o 月1 日，世界2 0 大班轮公司在役和订造的60 0 0 t e u 以上的集装箱船共有2 0 8 艘，见表卜2 。 表1 - 2 世界2 0 火班轮公司拥有和订造的6 0 0 0 t e u 以上集装箱船 订造 班轮公司在役( 艘) 载箱量( t e u )数量( 艘)完工日期 马士基海陆 6 6 0 062 0 0 4 一0 63 6 8 0 8 042 0 0 5 8 0 3 01 02 0 0 4 - 0 5 地中海航运1 5 7 7 5 022 0 0 6 6 7 5 012 0 0 3 8 1 0 082 0 0 5 一0 6 长荣海运5 6 7 2 41 02 0 0 5 - 0 7 铁行渣华 8 1 5 262 0 0 4 一0 6 8 达飞轮船 8 2 0 08 2 0 0 68 韩迸海运7 7 0 052 0 0 5 0 60 6 2 3 832 0 0 3 0 4 日本邮船1 5 g 2 0 0l 中远集运 7 5 0 052 0 0 4 0 中海集运 8 0 7 65 2 0 0 4 - 0 50 川崎汽船8 1 2 042 0 0 6 - 0 7o 东方海外 8 0 6 382 0 0 4 一0 6 2 商船三井 6 4 0 03 2 0 0 55 8 0 0 03 2 0 0 5 - 0 6 赫伯罗特4 6 7 3 242 0 0 3 - 0 4 阳明海运 8 0 0 042 0 0 6 0 70 现代商船 6 8 0 05 2 0 0 65 资料来源：国际集装箱化，2 0 0 3 ( 1 1 ) ( 三) 班轮公司之间联合经营 班轮公司的联合有两种，一种是不涉及资本的联合，如合开航线、箱位互租、码 头共用等；另一种则是以资本为纽带的联合，如兼并、合并等。2 0 世纪末席卷全球 班轮业的联合浪潮，以前一种类型的联合居多，但由于不涉及资本，反而会由于产品 共性加强，在一定程度上激化了竞争，且这种联合并不能减少机构和人员，难以获得 3 我阚集装箱港li 民_ ￥化的研究 规模优势，所以，今后以资本为纽带的联合会有更大的发展空间，但是不管是何种方 式占主导，围际集装箱海运市场进一步走向集中的趋势是不会改变的，一些专家甚至 认为，不久的将来，国际集装箱海运市场将为少数几个寡头所垄断。 ( 四) 班轮公司投资港口 丌展集装箱运输需要庞大的资金投入，市场风险比较大，为了分散风险、提高效 益，班轮公司往往从主业延伸，1 ：始，从事多种经营，港口产业正成为班轮公司投资的 新目标。 班轮公司投资港口可以实现“双赢”。一方面可以为港口的建设提供资金和稳定的 货源，同时从事港口业的开发与经营可以降低港口使费，提高班轮服务的质量，进而 提高主营业务的竞争力。 ( 五) 集装箱运输向多式联运与物流发展 由于集装箱具有坚固和密封的特点，作为运输单元，由一种运输方式转换为另。 种运输方式进行联合运输时，可以大大简化和加快换装作业，节省运输时间与节约成 本，因此，集装箱运输的发展使得海运和铁路、公路、水路等多种运输方式得以最优 地组合，使得集装箱货物的监管手续得以方便地办理，使得仓储、配送、分拆、包装 等物流增值服务得以有效地开展。 二、集装箱运输的发展对港口发展的影响 全球经济贸易、技术、资源、社会环境等众多因素的共同作用，使世界港口的需 求结构、技术结构、融资结构等都发生了较大的变化，港口之间的竞争、班轮公司之 间的兼并联营、多式联运的发展以及集装箱船大型化本身所具有的规模经济效益，集 装箱运输经营方式和技术的这些变化对现代港口的“硬件”( 港口规模、航道水深、 码头基础设备建设等) 与“软件”( 装卸工艺与效率、信息技术、经营管理等) 两方 面都提出全新的要求，引发了新一轮的港口变革，主要体现在以下几个方面： ( 一) 集装箱吞吐量成为港口竞争的重要内容 随着国际集装箱多式联运的开展，件杂货运输的集装箱化程度越来越高，世界各 国也将其主要注意力放到集装箱港口的发展上，集装箱吞吐量已经成为衡量港口作用 和地位的主要标志，如今的国际航运中心都是以国际集装箱枢纽港作为核心的。随着 集装箱船舶大型化的发展，集装箱吞吐能力已经成为各港竞争最为重要的组成部分。 为了能在未来的全球集装箱运输中占有一席之地，各国纷纷投资集装箱码头的建设和 传统件杂货码头的集装箱化改造。 ( 二) 港口深水化与港口外移 船舶大型化的最大好处在于可以实现规模效益，但与此同时，大型化的船舶在港 4 我阳集裟箱港lj k _ f 化的川宄 都存在不经济性。人型船舶的规模经济效益能否实现主要取决于船舶在海上航行时阳j 与在港停泊时问的比例，为了最大限度的发挥规模优势，大型集装箱船。般只挂靠各 自主f 航线上的基本港，只有具有充足的水深条件的港口才能满足这种需要。不同集 装箱船舶满载标准吃水要求，见表卜3 。 表1 3 不同集袈箱船舶满载标准吃水要求 i 载箱姑( t e u )1 0 0 0 2 0 0 03 0 0 04 0 0 05 0 0 06 0 0 08 0 6 0 1 吃水( 。) 1 01 21 31 31 31 4 一1 451 4 5 i 资料来源：w w2 ls h i p p i n gc o r n 为了争取国际主干航线上大型集装箱船的挂靠，各大港口都在深水化方面狠下功 夫，世界主要港口的集装箱码头从沿河沿江向出海口或沿海外移，已成普遍规律。伦 敦、鹿特丹、汉堡、不莱梅、安特卫普，洛杉矶以及温哥华、盂买，曼谷等，都在远 离原港区、具有良好水深条件的区域建设集装箱码头泊位，如鹿特丹港在新玛斯河口 建设一座集装箱码头，共4 个泊位，前沿水深达一2 0 一2 l m ；汉堡已将港区向南和向 河口方向扩展4 6 k m ，将航道加深到一i 6 m ；上海在具备足够深水条件的洋山建港，也 是顺应了世界范围港口外移到深水区筑港的趋势。 ( 三) 港口功能多样化 除去传统的运输与中转功能，现代港口难朝全方位的增值服务方向发展，成为商 品流、资金流、技术流、信息流与人才流会聚的中心。 首先，港口j 下成为物流服务中心，其功能在不断地以港口为中心向内陆扩展，如 批发、配送、仓储、包装及自由贸易区等，为船舶、汽车、火车运输提供综合物流服 务，以提高多式联运效率，增强港口的综合竞争力；其次，港口逐渐向商务中心转变， 为用户提供全方位的商业和金融服务，如代理、保险、银行等：第三，港几作为信息 与通信服务中心的功能，不但为用户提供所需要的市场与决策信息，还具备现代电子 数据交换的增值服务网络；同时，港口还是一个人员服务中心，如提供贸易谈判条件、 人才供应和海运服务等。这些功能的宗旨是使现代港口起到简化贸易和物流过程的作 用，巩固和提高港口在国际多式联运和全球综合运输物流链中的地位。 ( 四) 港口运营高科技化 现代高科技在港口经营中的体现，具体为运输方式的现代化、装卸工艺的合理化 与装卸设备的自动化。 电子数据交换( e d i ) 、自动化技术、管理信息系统( m i s ) 、计算机仿真和无线电 终端等技术的运用，为港口物流过程提供了良好的控制与管理，不但可以改善港口的 服务质量、提高港口的管理水平和运作效率、优化港口资源配置，还可为港u 尘产提 5 我闰集裂张港l j 氏t y 化的研究 供史为可靠的安全保障、使港口业务更趋专业化、规范化、标准化。电子商务和互联 网技术等在港口中的应用，使得港口同益成为全球综合运输网络中的神经中概，信息 的“桌到桌”服务将成为未来港口竞争的焦点。 ( 1 i ) 港口产业国际化 经济一体化催生了跨国经营的盛行，港口产业也矸i 例外。近年来，许多阁家，特 别是发展中国家积极推行港口产业国际化，吸引外国资本，变债务为资本，以火幅度 地降低港口负债成本。实力雄厚的跨国航运公司和专业的第j 方码头投资者在港口产 业的国际化中扮演着越来越重要的角色。它们以世界市场作为自己的活动舞台，将活 动范围延伸到港门的投资融资与建设经营的各个方面，对现代港口的结构与经营模式 产生了深远的影响。 总之，现代集装箱运输，尤其是船舶大型化的发展趋势，对港口基硎；设施的建设 与港 i 的经营、服务、管理等方面都提出了新的要求，而无论是港口外移以达到深水 化、新建或改建集装箱码头、配备先进的技术设备还是完善港l _ _ i 功能、推进港口的国 际化经营，都是为了更好的适应集装箱运输的发展要求，为港口的发展争取更大的窄 问，但与此同时，也产生了一系列的问题，传统的投资、管理体制是否能够适应港口 发展变化的需要，解决资金、效率问题? 有没有能够保证投资的经济效益与社会效益 的更好的选择? 国际上的通行做法是什么，我国的情况又是怎样的? 面对实力雄厚的 民问资本与经验丰富的港口投资者的投资要求，政府与港口经营者该如何应对等等， 这些倍受关注的问题，也是与港口民营化相关的问题，正是本文所研究与探讨的。 第二节我国集装箱港口发展的现状分析 一、我国集装箱港口发展的宏观环境分析 ( 一) 经济的发展对集装箱港口服务的需求增加 全球贸易自由化形成了不同国家间经济发展既相互依赖又相互竞争的格局，其推 动世界贸易的加速发展，并给支撑世界贸易的国际航运业注入了动力和活力。中团加 入w t o 后，以更加开放的姿态参与世界经济的分工交换，将大大促进中国具有比较优 势的产业发展，海运的国际贸易运输量将得到较大的提高，这必将给我国港口企、带 来十分有利的发展空间和机遇，尤其是集装箱港口的外贸吞吐量必然持续增长：我国 的“可持续发展”和“西部大开发”等战略将积极拉动内需，促成国民经济保持适度 6 我瑚集截鞘港u k r f 化的州宄 增长，这必将会使内贸运输呈现良好的发展态势，创造出旺盛的港1 7 1 服务需求。但是 蜕阶段，我国明届存在着港口专业化泊位和大型深水泊位等基础设施不足、港口结构 性矛盾突出、“软件”水平较低、综合竞争力较弱等问题。 ( ) 竞争的发展对集装箱港门功能的提升要求增加 经济全球化对传统的运输组织、经营手段和服务方式等提出了新的要求，运输业 正朝着不断拓展运输功能和服务范围的方向发展，并逐步渗透到生产和商贸等多个领 域，翻际航运竞争同趋激烈。港【_ 发展的集装箱化、深水化、功能多样化、运营高科 技化、产业国际化使得港口发展面临全新的形势。港口在现代城市发展中的基础性作 用和现代物流巾的枢纽地位愈加突现，2 0 世纪传统意义上的社会公益性港l l 必须适 应这种变化的需要，通过引入多元化的竞争主体，尽快实现向经济效益性港口的过渡。 ( 二三) 买方结构的改变 作为港口行业市场买方的国际航运业一在发生战略性的重组，火型航运公司的经 营战略向联营体、一体化、现代物流方面转变，经营理念发生深刻变化，世界海运的 竞争f 1 趋激烈。在此背景下，我国水运市场不断演化和完善，加上集装箱运输的迅猛 发展，港口市场的买方由“多而小”的货主转变为“少而大”的航运联盟，这也使得 我国港口发展同样面临着功能、设施、管理、资产、技术等一系列结构性调整的问题。 ( 四) 政府政策的改变 1 9 8 6 的关于中外合资建设港口码头优惠政策的暂行规定、2 0 0 1 年的 ( ( 2 0 0 1 2 0 1 0 年水路交通行业政策及产业发展序列目录、2 0 0 2 年的外商投资产业 指导目录、加快我国集装箱运输的若千意见及2 0 0 3 年的中华人民共和囝港口 法等法律法规，逐步放宽了集装箱港口的准入限制，使得一些合资或独资的码头、 货主码头、船公司码头等得以出现，并在相对公平的环境下开展竟争。 二、我国集装箱港口码头建设的现状分析 ( 一) 我国集装箱港口码头建设的成就 1 集装箱港口吞吐量与码头建设方面 我国集装箱港口的发展可以分为三个阶段：1 9 7 4 1 9 8 6 年为起步阶段，没有专 业化的码头和设备，直到1 9 8 1 年才为正式统计年份，但是不成规模；1 9 8 7 1 9 9 6 年 是高速增长阶段，也是大规模的建设阶段，政府主导建设集装箱码头，集装箱码头之 间形成了竞争格局：1 9 9 7 年以来是调整阶段。虽然总体而言，我国的集装箱港v j 建 设是集装箱运输发展的一个薄弱环节，但是这些港口码头却在短时间内完成了我罔集 装箱吞i j t 量从零到世界第一的飞跃，见图l 一1 。 2 0 0 3 年，我国具有装卸集装箱能力的大小港口已达5 7 个，其中沿海港口3 8 个， 7 我国集装箱港口民营化的研究 内河港口1 9 个。在这些港口中，共有集装箱泊位2 5 8 个，其中万吨级以上泊位8 3 个，千吨级以上至万吨级以下的泊位1 7 5 个。目前，我国基本形成了华北地区和环渤 海地区以大连、天津、青岛为集装箱港口群，华南地区以深圳和广州为港口群，华东 地区以上海和宁波为港口群这样的层次分明、重心突出、协调发展的格局。 2 港口融资方面 2 0 世纪9 0 年代末期，是我国集装箱码头泊位建设的高峰期，而建设所需的庞大 的、风险较大的、回收期很长的资金投入往往不是港口企业本身所能承受的，加上国 内的民间资本比较弱小，引进外资便成为我国集装箱码头泊位建设的主要资金来源。 在主要沿海港口的集装箱码头几乎都有外资投入的行为，特别是境外经营码头的大财 团以及一些知名的班轮公司，对我国各地的集装箱码头都有涉足和经营。外资的进入， 不仅改善了我国集装箱码头的基础建设和大型机械设备的装备状况，也改进了码头的 经营管理水平。 3 信息化建设方面 港口基础设施建设领域的信息化有了实质性进展。计算机辅助设计( c a d ) 、地理 信息系统( g i s ) 、全球定位系统( g p s ) 等技术已经在规划、勘查、设计和施工等方面 全面应用，大大提高了工作效率和工作质量。 e d i 和网络技术得到广泛应用。沿海大中型港口和骨干水运企业，在实现网络互 通、信息共享的基础上，重视自身i t 资源的增值服务，积极发展电子商务，主要业 务已经实现了办公自动化和网络化。主要港航企业e d i 网络建设和应用，使我国国际 8 我国集装箱港口民营化的研究 沿海集装箱运输中的8 0 的纸面单证实现了电子数据交换，极大的简化了国际贸易 手续，提高了通关效率、减少了货物和船舶在港时间，增强了港口的国际竞争力。 ( 二) 我国集装箱港口与码头建设方面存在的突出问题 近1 0 年来，我国国际集装箱港口与码头建设取得举世瞩目的成绩，但也面i 临着 许多急待解决的问题。 1 港口产业结构不合理 现在我国港口发展所遇到的许多问题，包括码头港口之间过度竞争的问题，都出 在产业结构方面，如果由民间投资，地区之间的竞争、过度竞争，都会通过市场机制 解决。国有资本从集装箱码头退出，可以集中力量建设港口公共基础设施；国外资本 的进入，可以对提升管理水平、引入竞争机制发挥重要作用。此外，中国集装箱港口 的地区结构也需要调整，以形成干线港和支线港合理分工的机制，而不是盲目的都去 争干线港。 2 港口结构矛盾比较突出 公用码头超负荷运转，大型专业化深水泊位不够，区域港口问资源还未得到优化 配置。从港口业目前的吞吐能力看，结构性总供给不足依然是主要特征。我国进出口 贸易的8 5 以上依靠海运完成，目前我国沿海港口运输货物集装箱化率已达到6 5 ， 但资料显示，2 0 0 2 年我国集装箱设计吞吐能力与实际吞吐量之比为1 ：2 左右；2 0 0 3 年我国沿海集装箱设计能力约为2 3 0 0 万teu ，而实际吞吐量为4 8 0 0 万teu ，巨 大的需求缺口普遍存在，并突出的体现在一些主要的集装箱港口上。 3 港口集琉运网络不完善 全球经贸市场竞争日趋激烈和集装箱运输的迅猛发展，要求集装箱港口经营由独 立、单一运作向大型、高效、综合物流方向发展，这需要包括码头、仓储、各类运输 经营者等参与的庞大的集疏运网络体系的有机互联，我国目前在这方面还比较薄弱。 4 港口功能不完善 在港1 3 产业里，除了装卸、仓储等直接产业以外，还有相关产业，如临港产业和 物流业，正是这些相关产业决定了中国集装箱运输的增长潜力，但现阶段，我国港口 相关产业规模较小，港口功能多样化发展的还不尽充分。 三、我国港口投融资体制的弊端分析 随着我国政治经济体制改革的不断深入，港v l 投融资政策也在不断的演变。纵观 我国港口投融资体制改革和发展的过程，可以发现，其变化主要体现在两个方面，一 是投资主体的多元化，由单一的政府投资变为中央政府、地方政府、外资、民间资本 相结合：二是投资方式多元化，通过港口自我积累资金、银行贷款、各种内外资金合 9 我闺集装耥港u & 霄化的研究 作、发行股票债券、建港带动房地产丌发等多种方式筹集港f i 建设资会。同时，这 一一发展过程也反映出了我国港口投融资政策存在的问题。 首先，出于较长一段时间实行双重领导的港口管理体制，造成港口企业对市场的 反应相对迟缓，更多的是t i 算如何从中央、地方争取到资金从事港口建设；在投融资 卜，单纯依靠政府资金，“有多少钱干多少事”，对社会力量和资本市场运用不够，摹 本建设和技术改造资金有限；在港口建设项目评估审批上手续繁杂，从立项到开工建 设的项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告都要层层审批，当中需要很 长的一段时间，影响港口的适时决策和投资的效益。其次，投融资政策缺乏系统性， 影响整体效率。项新的港口投融资政策的实旌，不可能尽善尽美，但应该尽可能的 一脉相承，否则，将给港口的投融资行为带来较大的不确定性，影响投资效果。 综上所述，为适应经济全球化竞争的需要，为更好的与国际接轨，为更好的服务 与我国的经济发展，中国的集装箱港口行业迫切需要借助外部的力量，来突破发展中 的种利一困境，实现整体水平的提升。这个过程，是我国港u 体制4 i 断探索、不断深化 改革的过程，从定意义上来说，也是我国集装箱港口民营化的过程。 则红军，港u 缓解析，1 8 1 负 1 0 我国羹装箱港口民营化的研究 第二章世界港口民营化的借鉴 第一节港口民营化的涵义 水运基础设施的民营化是在公有成分缩小的趋势下，以国有水运基础设施产业和 企业引进私营企业的自我责任意识和竞争原理为目的，将全部或部分所有权、经营权， 由国家或地方企业向民间转移的行为，主要表现为国有水运基础设旋产业和企业的股 份公司化。2 0 世纪后期，水运基础设施民营化成为世界各国普遍关注的重要政策问 题，民营化浪潮最先在英国掀起，很快蔓延到世界各国。水运基础设施的民营化最突 出的表现为港口的民营化。 集装箱船舶大型化引起的港口航道和码头前沿水域浚深、大型装卸设备添置、集 疏运网络建设等都必须投入巨额资金，并且投资回收期长，为了解决港口建设所需巨 额资金，同时，也是为了克服国有国营港口的种种弊端，以及提高港口的经营效益与 综合竞争力等，世界上越来越多的集装箱港口实行了民营化。 关于港口民营化的定义，2 0 0 3 年7 月出版的港口法解析一书中做了如下的 阐述：港口民营化( p r i v a t i z a t i o n ) 的概念是比较广泛的，包括从码头设旌的出租 经营到资产与资港的完全出售，其中也包括交由个人、私企或半公共组织( s e m i p u b l i c o r g a n i z a t i o n ) 进行经营管理2 。 本文所探讨的港口民营化包含如下三个层次：( 1 ) 公司制改造，剥离港务企业承 担的政府职能，港务当局改制为港务公司，成为独立的法人实体；( 2 ) 商业化改造， 政府出售和减少在港口的国有股权，引入合资和合作伙伴及竞争对手，打破国有港务 企业垄断经营的状况以及将码头的股票公开上市；( 3 ) 私有化改造，将港口或码头赢 接授予私营企业，或出租、出售给个人、私企或半公共组织进行经营管理。 港口民营化始于英国，目前已在世界上许多国家得到广泛应用。港口民营化的实 质是通过承包、租赁、参股、合资、独资、b o x 、产权转让等方式，使从事港口经营 业务的企业进行股份制的改造，拓展融资渠道，进行市场化经营。各国政府在推进民 营化方面有两种做法：一种是在部分民营化的港口组织中政府确定其一定程度的参与 深度；另一种是港口资产和港口服务的出租、出让或者完全出售。 叶红军，港口法解析，1 2 9 页 第二节国外港口民营化的现状 一、国外港口民营化的现状 随着世界贸易的蓬勃发展、航运及相关港口设施的技术进步，对作为国际贸易和 运输的重要节点的港口的发展提出了新的挑战，许多国家的港口在发展中都经历了如 f 困境：一方面是政府往往无力继续补贴耗资巨大而效率低下的港【_ | ，港1 经营人员 竞争意识淡薄、服务效率低下：另一方面实力雄厚的、有着丰富经验的跨国海运公司 和实力雄厚的、专业的第三方码头经营企业，要求在世界范围内参与投资港口建设。 这一对矛盾的运作最终导致了港口经营管理方式的变革，港r 1 民营化便是这种变革的 结果之一。 2 ( ) 世纪7 0 年代，英国率先掀起了港口民营化热潮，1 9 7 1 年英国政府颁布梅西 港口法，将利物浦港交给梅西港务公司经营( 政府只持有2 0 的股份) ，从而丌始 了英国港口民营化的进程。1 9 8 1 年英国政府解散运输港务委员会，成立英国港务联 合会，具体负责港口民营化过程中有关港口资产的出售工作，1 9 8 4 年，英陶港口联 合会将所有的2 2 个港口全部出售给了民营公司。1 9 9 1 年英国颁布的港口法规 定，除特殊情况外，凡年营业额在5 0 0 万英镑以上的港口必须实行民营化，这样又有 1 5 个港口相继步入此行列。 英国港口的民营化浪潮同时也冲击着世界上许多国家的港口，法国、意大利、葡 萄牙、澳大利皿和新西兰等均被卷入，巴西、阿根廷、智利和巴拿马等美洲国家也都 热衷于此。一向主张港1 3 应由政府严格控制的美国，也受到民营化的影响，出现松动。 美国港口民营化首先是在弗吉尼亚国际码头和马里兰国际码头的经营中强化商业化 意识，更多引入竞争机制。 日本的港口民营化则更多的体现为一个充满理性的稳健的改良过程。政府通过 1 9 8 6 年5 月关于促进运用民营企业活力改进特定设施的暂行办法、1 9 9 2 年关于 促进进1 3 和便利对内投资项目的暂行办法以及1 9 9 9 年7 月关于推进实际使用民 问资金等改进公共设施等的条例三部法规，根据港门发展总体规划分层次、分阶段 地平衡公共与私人的利益，牢牢地把握着港口民营化的方向，有效地防止了因民间资 本参与而可能导致的发展失衡、失控，重复建设和“豆腐渣工程”。 2 0 世纪9 0 年代，世界各地的港口通过各种