（国际法学专业论文）世界贸易组织贸易政策评审机制研究.pdf

内容摘要 1 9 4 7 年关贸总协定最初并没有建立一项独立的约束缔约方行为的监 督机制，它主要依赖成员之间的互相监督来促进各缔约方贸易政策和措施 的透明度，从而监督多边贸易规则的实施。这样就使得关贸总协定本身非 常被动。2 0 世纪6 0 年代，随着大批新独立的国家加入关贸总协定，缔约方 数目急剧增加。到7 0 年代，主要资本主义国家经济陷入滞胀困境中，市场 竞争更加激烈，各国贸易保护主义开始抬头，多边贸易体制遭到严重打击， 国际贸易环境日益恶化并且危及到关贸总协定。国际社会对关贸总协g _ c g 制的有效性产生了普遍的怀疑。1 9 7 3 年至1 9 7 9 年的关贸总协定东京回合对 如何加强对缔约方贸易政策和制度的监督进行了尝试，并通过了( 关于通 知、协商，争端解决和监督的谅解。但是，这些成果所起到的作用非常有 限，各国贸易保护主义并没有得到控制。1 9 8 3 年，关贸总协定总干事邓克 尔邀请7 名著名经济和金融权威人士组成七入小组对国际贸易制度及面临 的问题进行了长达两年的考察和研究，并与1 9 8 5 年发表了著名的七贤报 告”。该报告正式提出了对缔约方贸易政策进行审议的建议，勾画了未来贸 易政策审议机制的轮廓，为建立贸易政策审议机制奠定了广泛而坚实的舆 论基础。1 9 8 6 年9 月，在发动乌拉圭回合的埃斯特角城部长宣言中， 关于货物贸易的谈判将“g a l t 体制作用”作为一个谈判议题，并建立了关 于g a t t 体制作用的谈判小组。1 9 8 8 年蒙特利尔中期评审会议上，就建立贸 易政策审议机制达成了初步协议。1 9 8 9 年4 月1 2 日，缔约方全体决议授权 关贸总协定理事会执行贸易政策定期评审事宜并临时生效。1 9 8 6 年6 月1 9 日，理事会颁布了缔约方提交评审报告的格式提纲。根据g a u l 理事会1 9 9 4 年5 月1 0 日的决议，1 9 8 9 年的t p r m 一直适用到g r o 协定生效，后来作为 g r o 协定附件三继续履行其职责。 g r o 贸易政策评审机制与多边贸易谈判机制和争端角块机制并称为w t o 的三大机制。贸易政策评审机制是g r o 成员对单个成员的贸易政策进行全 面审议的唯一场所。它让g r o 的透明度原则得到了充分的体现。成员国可 以通过该机制对其它成员国贸易政策进行全面的认识和了解，也可以借此 了解他国对本国贸易政策的看法。我国叭世”时承诺，在过渡期内将接 受世界贸易组织对我国贸易政策一年一次的审议。不过这种审议是专门针 对中国在不同领域履行承诺情况的审议，是不同与一般的贸易政策审议的。 2 0 0 6 年4 月1 9 日上午9 时3 0 分，w r 0 开始对中国进行首次贸易政策审议。 这次贸易政策审议将给中国带来许多的机遇，但同时中国也将面临更多的 挑战。特别是，随着中国在世界贸易大国的排名居于第三位后，将面临w r o 每两年一次的审议，这对中国来说也是很大的考验。 国内外学者们普遍认为t p r m 与其说晨一个促进喊员贸易政均透明度的工 具，还不如说它是世贸组织的一项监督机制从t p r m 运作实践上看，各成 员的定期报告制度，评审过程中各成员之间的质询和答辩，以及审议后各 方报告的公布，均体现了贸易政策透明度的要求；不仅如此，t p i l m 还倡导 成员境内贸易政策的透明度。但是，从根本意义上讲，1 p l l m 是世贸组织的 一项监督机制。因为无论是发动乌拉圭回合的( ( 埃斯特角城部长宣言还 是w r o 协定的附件三，均把加强对成员贸易政策和实践的监督，确保多边 贸易体制的顺利运作视为t p r m 的最终日标；从t p r m 的运作来看，评审活 动并不局限于通报各成员的贸易政策和实践，而更为重要的是，各参加方 要对接受贸易政策评审的成员的贸易政策和实践作出集体评估。这不仅有 助于世贸组织加强各成员履行其义务与承诺的监督，以及对国际贸易整体 研境的监督，而且有助于各成员之间的监督。 但是，学者们也同时指出t p i l m 还存在一些不足之处。例如，t p r m 的评 审太拘泥于细节，而忽视了政策的关键方向；在准备评审时对成员政府部 门的要求过高，使得成员很难完成；w t 0 给t p r m 的财政预算过少，这也就 相应增加了成员的负担等等。 本文分析了w t o 贸易政策评审机制的产生、主要内容、成员国对该机 制的评价以及对美国和中国的贸易政策审议实践，希望以此找到中国应对 该机制审议的有效方法 关键词：w t 0 、贸易政策评审机制、透明度原则、监督机制 a b s t r a c t t r a d ep o l i c yr e v i e wm e c h a n i s mi so n eo ft h et h r e ei m p o r t a n t m e c h a n i s m st h a tm a k et h ew o r l d s 丘e et r a d em u c he a s i e r 1 1 l eo t h e rt w o m e c h a n i s m sa r et r a d en e g o t i a t i o nm e c h a n i s ma n dd i s p u t es e t t l e m e n t m e c h a n i s m 1 1 p r mi st h eo n l yp l a c ew h e r ew t oc a nt a k eas i n g l e m e m b e r st r a d ep o l i c i e si n t od e l i b e r a t i o ni na l la s p e c t s t p r mi sn o to n l y t h el r a n s p a r e n c ym e c h a n i s m , b u ta l s ot h es u r v e i l l a n c em e c h a n i s mo f w t o i tf u l l ys h o w st h ew t o st r a n s p a r e n c yp o l i c ya n da l lt h em e m b e r sc a n k n o wt h eo t h e r s t r a d ep o l i c i e sm o r ec l e a r l yt h r o u g ht h i sm e c h a n i s m b e s i d e s 。t h i si sa l s ot h eb e s tw a yf u ro n ec o u n t r yt ok n o wt h ev i e w sa b o u t i t sl l a d ep o l i c i e sf r o mo t h e rc o u n t r i e s h1 9 4 7 g 蛆td i d n ，ts e tu pas u r v e i l l a n c em e c h a n i s mt ol i m i tt h e t r a d ep a r t i e s i tc a no n l yd e p e n do nt h em e m b e r st os u r v e i l l ee a c ho t h e ri n o r d e rt ok e e pt h et r a n s p a r e n c yo ft h ei n t e m a t i o n a lt r a d ep o l i c i e s a st i m e g o e so n , t h em a r k e tc o m p e t i t i o na l s ob e c a m em o r ea n dm o r ed r a s t i ca n d t h es u r v e i l l a n c eo fe a c hm e m b e rc a n n o ts e t t l et h ec o n f l i c t si nt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d e i td e a d l yn e e d e dan e wm e c h a n i s mt od e a lw i t ht h e p r o b l e m s t h e r e f o r e t p r mw a ss e tu pa n dk 妃咖eo n eo ft h et h r e e i m p o r t a n tm e c h a n i s m s a tt h es a m et i m e , t p r mi sw t o sa n n e x3a n d w e n ti n t oe f f e c t t p r mh a sm a n ya d v a n t a g e st ot h ef r e et r a d eo f t h ew o r l d , b u ti ta l s oh a ss o m ed i s a d v a n t a g e s a sas u c c e s s f u lm e c h a n i s m , t p r m s h o u l dg r a d u a l l yc h a n g ei t ss h o r t c o m i n g sa n dg r o wm o r ea n dm o r ep e r f e c t 日1 ee f f e c to nt r a d ep o l i c i e so f t p r mi sd e v e l o p e dt h r o u g hi t sw a n s p a r c n c y a n ds u r v e i l l a n c ef u n c t i o n s t h e r e f o r e ，r e i n f o r c i n gt h et r a n s p a r e n c ya n d s u r v e i l l a n c em e c h a n i s mc a ns t r e n g t ht h i se f f e c t t l l i si n d i c a t e st h ef u r l r e d i r e c t i o n sf u rt p r ms h o u l db e r e i n f o r c i n g t h e t r a n s p a r e n c y a n d s u r v e i l l a n c em e c h a n i s ma n dm a k i n gm o r ec o o p e r a t i o nw i t hd i s p u t e s e t t l e m e n tm e c h a n i s m n e v e r t h e l e s s ，w em u s tk n o wi tw i l lb eal o n gt i m e t od ot h ea b o v e i tn e e d sn o to n l yt h eh a r dw o r ko fw t ob u ta l s ot h e e f f o r t so f e a c hm e m b e r w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m y , a c c o r d i n gt ot h et r a d e q u a n t i t y , c h i n ah a sb e c o m et h et h i r do n ei nt h ew o r l d a s 田p 蝴r e q u i r e s c h i n an 嗽b er e v i e w e do n c ee v e r yt m oy e a r s o na p r i l1 9 t h , 2 0 0 6c h i n a r e c e i v e dt h ef i r s tr e v i e wb vt p r m t m si st h ef i r s tt i m ef o rc h i n at ob e r e v i e wf o r m a l l y b e f o r et h er e v i e w , c h i n ah a sb e e nm a k i n gp r e p a r a t i o n st o f a c et h er e v i e w n o to n l yt h eg o v e r n m e n tb u ta l s ot h ee n t e r p r i s e sa l lt r y t h e i rb e s tt os h o wt h eb e s to fo u rc o u n t r yt h eo m c i a l so f1 1 p r m t i f f s r e v i e wb r i n g sc h i n am a n yc h a n c e st o g e t h e rw i t hm a n yc h a l l e n g e s r 1 1 1 e g o v e r n m e n ta n dt h ee n t e r p r i s e sm u s tr e c o g n i z et h ei m p o r t a n c ea n dt h e a d v a n t a g e so f t h er e v i e w , f a c i n gt p r m w i t hc o r r e c ta t t i t u d e t i l i st h e s i sa n a l y z e st h ea p p e a r a n c eo ft p r m , t h em a i ni d e ao f t p r a l 。t h ew t o sm e m b e r s o p i n i o n st ot p r ma n dt h ew a d ep o l i c y r e v i e wt ot h eu n i t e ds t a t e sa n dc h i n a w i t ht h ea n a l y s i s ，w eh o p et of i n da b e t t e rw a yf o rc h i n at of a c et p 】刚 k e yw o r d s ：w t o ；t r a d ep o l i c yr e v i e wm e c h a n i s m ；t r a n s p a r e n c y p o l i c y ；s u r v e i l l a n c em e c h a n i s m 导言 世界贸易组织贸易政策评审机制是世界贸易组织的三大机制之一。它 通过对世贸组织各成员贸易政策和实践的定期审议，以确保各国贸易政策 的透明以及起到对备个贸易政策和实践的监督作用。世界贸易组织存在的 目的就在于能够给各成员方提供一个更加透明、和谐和公平自由的国际贸 易环境，而贸易政策评审机制的产生和良好的运行就为更好的实现这一目 标提供了可能性。贸易政策评审机制使成员方的贸易政策和实践更加透明， 以确保各成员方更好的遵守世界贸易组织规则，履行自己应尽的义务，最 终形成一个更好的多边贸易体制。 贸易政策评审机制的产生和确立 世界贸易组织的前身关贸总协定( 以下简称g a t r ) 并没有确立一套用 以监督各成员方贸易政策和实践的机制，主要是依靠各成员方的相互监督 来完成此项工作。但是，随着国际贸易的逐渐增多，国家之间联系的日益 紧密，仅仅是依靠这种相互监督已经不能很好的达到预期的效果。? f i o 急需 建立一套机制来更好的完成此项工作。 第一，从历史的角度分析贸易政策评审机制产生的原因 在世界贸易体系产生之前，尽管国际贸易的发展也曾达到过很高的水 平，但是对国际贸易利益分配的追求使各国在2 0 世纪2 0 一3 0 年代纷纷采 用了高关税凰漾。高关税的年代也正是西方国家所经历的灾难性的年代。 世界贸易组织的前身g a t r 正是在这样的高关税背景下产生的。g a t t 最初并 没有建立一项独立的约束缔约方贸易行为的监督机制。它主要依赖各成员 之间的互相监督来促进各缔约方贸易政策和措施的透明度，从而监督多边 贸易规则的实施。虽然各国政府在各国际会议中都一再声明它们都是在实 施“自由和平等”的贸易政策，但是，各国为了各自的最大利益，同时又 在不停地设置贸易壁垒设立的速度和种类也是超乎想象的。在这样的形 势下，仅仅只是依靠各成员国的相互监督已经不能有效地达成g a t t 成立的 目的。 o 科依勒咀格成尔、罗伯特w 思泰格尔：世界贸易体系经济学。雷达、詹宏毅等译。北京：中 胃人民大学出版社，2 0 0 5 年是l o 月第1 版，第1 2 页。 第二、从国际政治经济学的角度分析贸易政策评审机制产生的原因 贸易不仅是各国之间最古老、最重要的经济联系，而且它同战争一样 一直是国际关系演进的关键因素。国际贸易也就成了国际政治经济学最重 要的研究对象之一。自从1 8 世纪7 0 年代以来，国际贸易理论已经有两百 多年的历史。它经历了四个阶段，分别是：斯密和李嘉图为代表的古典贸 易理论9 以赫克歇尔和俄林为代表的新古典贸易理论；以汉密尔顿和李斯 特为代表的贸易保护主义；以克鲁格曼为代表的新贸易理跄。古典贸易理 论以比较成本学说为理论基础，阐发了自由贸易的主张；新古典贸易理论 进一步发展了古典贸易理论，它的基本思想认为一个国家的比较优势取决 于其所拥有的相对丰裕的数种生产要素的最佳组合；贸易保护理论从保护 幼稚产业的角度激烈反对自由交易，认为贸易保护也能给相关国家带来利 益，并主张主要通过关税进行保护；新贸易理论兴起于2 0 世纪7 0 ，8 0 年 代，它认为市场中的不完全竟争才是普遍现象，完全竞争仅是特例，同时， 由于市场竞争是不完全的，国家可以通过政策扶持那些能产生“某种要素 所得到的高于该要素用于其他用途所获得的收益”( 即经济学中所称的 1 r ) 的产业部门获得更大市场份额以此来增加国民收入。d 以上理论是 各国经济学家对国际贸易理论研究所做的贡献。这些研究分析了贸易政策 工具对一国经济福利以及世界经济福利的影响。与此同时，学者和各国政 府也发现了对自己和别国贸易政策进行研究的重要性。一国之内的贸易保 护政策、国与国之间的贸易战、贸易谈判、贸易协定的签订，最后就需要 有一个机制对贸易政策的执行进行监督。这样，贸易政策评审机制就得以 产生。 第三、贸易政策评审机制的最终确立 上世纪七八十年代世界经济衰退的背景下，发达国家的贸易保护主义高 涨，各成员方的非关税壁垒、灰色”区域和其他间接保护方式都严重破坏 了g a t t 的基本原则，更导致了国际社会因此对g a 订体制的有效性的普遍 怀疑。在此情况下，加强对o a t 3 实施的检查成本，避免国际贸易重新陷入 二三十年代的无序状态，成为g a l l 必须面对的问题。 1 9 6 4 年3 月，o a t t 缔约方通过了关于贸易信息和贸易促进咨询服务 的报告和在贸易信息和贸易促进领域进行合作的建议，提议缔约方立 即向秘书处提交法律、条例、决定、指令和有关协议。这是o a l r 在这方面 。樊勇明：西方国际政治经济学 ，上海：上海人民出版杜，2 0 0 6 年8 月第l 版，第1 7 3 - 1 7 9 页。 2 最早的尝试。标志着缔约方在加强g a t y 监督方面已经达成初步共识的是在 1 9 8 0 年3 月g a t t 总干事关于通知和监督的建议中，要求缔约方按照一 个时间表通知有关贸易政策，每半年举行一次会议，专门审查贸易制度的 进展情况 随着国际经贸领域竞争的日趋激烈，各成员方的贸易政策不时地推陈 出新，在严重扭曲国际经贸活动的同时，日益增多的贸易政策冲突也给各 方在多边贸易谈判中寻求平衡点带来了极大的困难，贸易摩擦和争端日趋 频繁。为进一步提高各方贸易政策的透明度，敦促其遵守多边贸易规则、 纪律和承诺，减缓贸易政策对自由化进程的负面作用，经1 9 8 9 年4 月1 2 日 g a t t “乌拉圭回合”谈判中期评审会议通过，确立了w t o 贸易政策评审机 制。同年6 月1 9 日理事会颁布了评审时缔约方所提交报告的提纲格式。至 此，t p 蹦在g a 3 1 f 体系下开始生效并临时运行。它的产生比w t o 还早六年多， 它是w t o 在总结g a t r 四十多年经验教训的基础上为更好地实施w r o 各项协 议，促进多边贸易体制更加平稳运作而进行的积极尝试。t p r m 跨越了两个 庞大的贸易法律体系，体现了砂解决贸易争端到预防贸易争端以及管理贸 易政策的发展趋势，以强调透明度为手段，以“软约束”的方式增进各成 员方对w t o 规测的遵守。 二、贸易政策评审机制的主要内容评述 ( 一) 贸易政策评审机制的目标 t p 蹦协议第a 条规定： t p r m 的目的在于通过提高各成员贸易政策和 锄法的透明度并使之得到更好的理解，有助于所有成员更好地遵守多边协 定和适用的诸边贸易协定的规则、纪律和在协定下所作的承诺，从而有助 于多边贸易体制更加平稳地运行相应地，审议机制将能定期地集体鉴定 和评估各成员贸易政策和做法的所有方面及其对多边贸易体制运作的影 响。”o 该条规定从三个方面阐明了机制的目标：第一，促进所有成员方遵 守多边贸易协定和诸边贸易协定的规则、纪律和承诺；第二，实现成员方 贸易政策和实践的更大透明度，以及增强成员方相互之间对这些贸易政策 和实践的更多了解，来促进多边贸易体制更加平稳的运行；最后一方面是 使各成员方的所有贸易政策和实践及其对多边贸易体制运作的影响进行定 期集中考察和评估成为可能。 以上观点是从t p l l m 协定第a 条总结出来的，但是，由于该条规定对 t p r m 目标的表述过长，导致了学者们对此也产生了不同的理解。在这个问 题上，国外学者的观点归纳起来有：q u r e s h i 主要强调贸易政策评审机制的 “实施”义务的职能，而b l a c k h u r s t 、c u r z o np r i c e 、m a v r o i d i s 和其他 一些学者则主要强调该机制的透明度作用，s a ml a r i d 则针对有关t p r m 的 目标问题的研究作了一个总结，并对法律学者和经济学者的常见观点大体 e 进行了归纳。对t p i l m 的目标经常争论的个问题是“它仅仅是个透明 机制还是属于确保成员遵守w r o 规则的实施机制”。在t p r i d 建立之初， o u r e s h i 就特别强调t p r m 作为执行g a t f 及i t r r 0 的法定义务的重要性，认为 t p i l m 是一个实施机制，它自身就具有实施的特征。同时，q 1 1 r e s h i 也指出 了两点理由：第一，所有成员都必须接受审议，没有选择的机会；第二， 整个审议包含了根据经济标准和法律标准组成的规范框架，对成员行为的 赞许与批评。另外，t p l i m 对成员的行为具有校正作用，能够促进规则的实 施。在乌拉圭回合g a t t 体系运作谈判小组也有一些缔约方支持q u r e s h i 的 。世界贸易组织编：中国加入世界贸易组织法律文件。北京：法律出版社，2 0 0 1 年版。 。a s i fh q u r e s h i , t h e n e w g a t i t r a d e p o l i c y r e v i e w m e c h a n i s m ：a n e x e r c i s e i n t r - a n s p n r e n c y e l f e n f o r c e m e n t ? , 1 0 u r n a lo f w o r l dt r a d e ，v 0 1 2 4 , n o 3 ，1 9 9 0 4 主张。印度代表特别建议，该机制的监督要有助于提高对g a t f 的纪律和义 务的遵守。但大部分的国家都不断发表声明，不主张t p 删作为正式的争 端解决机制的部分。与q u r e s h i 观点不同，相当多的国外学者从1 p l l m 的 直接目标或作用方式出发，认为t p i l m 是一种透明机制。曾任g a t r 经济研 究与分析部主任的b l a c k h u r s t 回顾了公共选择理论在国内与国际层面上对 透明度机制”的概念，指出贸易政策可能受利益集团寻租行为的影响而 与公众福利背道而驰，因此，有必要将经济政策制定过程中的各个方面都 纳入很高的透明度与监督机制之下。与b l a c k h u r s t 同属一脉，c u r z o np r i c e 强调卯跚监督栅制应施加相互盯梢的压力，以克服各国天然的搭便车倾向， 应鼓励各国相互合作以提高国际福利水平。g a t r 体系运作谈判小组也有一 些缔约方支持这种经济学的观点，美国就认为：叮p l l m 的目标是改善对贸易 政策所有情况的理解，使成员国反映他们的贸易政策。”。这实际就是在强 调t p r m 在贸易政策上的透明度作用。以上两种观点反映了法律学者和经济 学家对贸易政策评审机制目标的不同观点。法律学者更强调t p r m 的实施机 制，而经济学家则更强调透明机制的重要性。 国内的一些学者在对t p l l m 目标与性质问题的研究上，借鉴并发展了国 外学者的观点。笔者赞同这样一种观点：“可以将t p l l m 的目标分为直接目 标与最终目标。”这种观点认为，t p r m 协议第a 条规定中的”i ? r m 的目的 在于通过提高各成员贸易政策和做法的透明度并使之得到更好的理解”是 直接目标，而“有助于所有成员更好地遵守多边协定和适用的诸边贸易协 定的规则、纪律和在各协定下所作的承诺，从而有助于多边贸易体制更加 平稳地运行”则是最终目标。最终副示体现了该机制长远和间接的目的及 意义，而直接目标则更能体现出该机制在w t o 多边贸易体制中的特性。二 者是手段与目的的关系，而并不是并列关系。并且这种观点还将t p 蹦的目 标集中概括为：“在透明的基础匕分析和评估各成员贸易政策和做法对多边 贸易体制的影响，并以i 比促进成员对w t o 规则和义务的遵守。”。 ( 二) 贸易政策评审机制的运行 1 、贸易政壤评审机制评审机构 t p 附中设立有一个贸易政策评审机构( t r a d ep o li c yr e v i e wb o d y ， 。s a ml a i r d “t h ew t o st r a d ep o l i c yr e v i e wm e c h i m f r o mt h r o u g ht h el o o k i n gg l a s s , w o r l d e c o n o m y , v 0 1 2 2 ，i s s u e6 ，1 9 9 9 0l b i d p 7 4 3 。张军旗：( w t o 监督机制的法律与实践，北京：人民法院出版社，2 0 0 2 年t 月，第1 3 6 页 5 简称t p r b ) 该机构专门负责贸易政策审议机制的运作和对个成员方贸易政 策的定期审议和对多边贸易体制产生影响的国际贸易环境发展做出年度回 顾等事务。该机构的具体工作是：与接受审议成员一起制定审议计划；主 持和安排审议工作；制定审议报告格式；与其它委员会协调工作；负责年 度国际贸易环境的审查等等。 1 1 p i i b 是总理事会行使贸易政策评审职能时的称呼，由全体成员方的代 表组成。t p 刚有自己的主席，从成员驻w t o 日内瓦代表中选出，也可以再 选一个副主席。主席和副主席任期一年，每年从该年召开的第一次会议时 选出。选出的人主持t p r b 的工作直到下一年的第一次会议结束。此外，w r o 秘书处为了配合四l l b 的工作还设立了贸易霹蝾评审司，具体负责贸易勇定策 评审的行政事务。 2 、贸易政策评审机制的审议范围 t p 啪的审议范围包括所有的货物贸易以及服务贸易领域，还包括与贸 易有关的知识产权协议( t r i p s ) 和与贸易有关的投资措施协议( t r i m s ) 中所涵盖的内容。 t p 肼审议的重点是成员的贸易政策和做法，包括所有影响贸易的政策 措施，而不仅限于单纯的外贸立法和惯例，还考虑到了各成员更广泛的经 济和发展需求，他们的政策和目标以及他们面临的外部经济环境。与贸易 有关的政策措施广义上应包括以下内容：影响进口、出口和生产有关的措 施，例如关税、非关税措施以及国内方面的安排等。国内方面的安排包括 政府奖金、税收减让、工业许可及竞争政策；外汇与投资体制；国内机构 安排；政府宏观与微观经济变化之间的联系等 3 贸易政策评审机制的审议周期 t p r m 根据各成员方的贸易政策和实践对多边贸易体制的影响，并将其 量化为该成员在世界贸易总量中所占的比重来确定该成员接受审议的周 期。按照这种划分，当前贸易额排名前4 位的欧盟、美国、日本和中国每 两年接受审议一次，其后的1 6 个成员每4 年审议一次，其他成员每6 年一 次，但是最不发达成员可以享受更长期限。在例外情况下，当某一成员方 的贸易政策和实践对贸易伙伴产生重大影响的变化时，t p r b 在磋商后可以 要求该成员方提前进行下一次的评审。一旦成员方接受了第一次评审之 后，就要按照评审周期如期进行下次评审。 t p i l i 对各成员的贸易政策和实践的评审在确保一般性的同时，又根据 世界贸易组织成员贸易发展不平衡的现实，侧重对占世界贸易较大份额的 成员的贸易政策与实践进行监督，体现了t p p , n 的灵活与务实，具有一定的 科学性。口贸易比重大的成员率先接受该项确定评审周期的原则，也有利 于推动发展中国家参加评审。成员方无论参加对其它成员方的评审还是自 己自愿接受评审，t p i l m 都能够为成员方阐述他们的贸易政策和需要提供一 个有用的场所以及为欠发达成员方提供技术合作。同时，t p r m 也为发展中 成员方对几个发达成员方的贸易政策的担心和不满提供了一个平衡的机 制，因而吸引了越来越多的成员积极参见评审 4 ，评审依据 审议是在彻秘书处报告”和铍审议成员报笔，的基础上进行的。 帆o 秘书处的贸易政策审议司负责贸易焉蝾审议事务，每年年初做出全年的 审议计划并负责独立撰写成员的贸易政策审议报告，即w t 0 秘书处报告。 贸易政策审议司一般会提前1 4 - 1 84 - b 与将接受审议的成员联系，收集信 息。秘书处首先会向接受审议的成员提出一份贸易政策信息收集清单，并 会在对这些资料和信息进行研究的基础上，进一步提出具体的问题单。秘 书处官员一般还要多次访问接受审议成员的首都，时间8 - 1 0 天不等，主要 会见贸易政策的主管和相关政府部门。w t 0 秘书处在其报告中除了对接受审 议成员的贸易政缣和措施作整体评论以外，还j 会针对贸易瑚渫的某一个或 几个间题或者部门，展开详细评论。秘书处报告形成之后，一般都送接受 审议成员进行评论，以获得反馈意见。接受审议的成员对报告中的事实性 内容和结论陛内容，都可以提出意见和建议。但原则上w r 0 秘书处对其独 立撰写的报告负全责，没有接受该意见和建议的义务。秘书处报告的形成 应该是中立的，其它w t o 成员不参与。 被审议成员自己也需要起草份报告，即政府声明或报告。成员自己 的报告一般篇幅要小得多，主要是概述本国贸易政策的目标和一段时间以 来贸易政策的走向，以及与w t 0 规则的一致性。对于w t o 秘书处和接受审 议成员存在的分歧，该成员可以在其自己的报告中阐述自己的观点，双方 可以求同存异的方式处理。唧秘书处在审议之前适当时候，向所有w r o 成员散发秘书处报告和该成员自己的报告。 审议的两个基础性报告中，政府报告由于是受审议的成员自己编写的， 。张国平：“略论w t o 贸易政策评议机制及我国的对策”，国际经贸探索1 9 9 7 年第5 期 0w t t p i u 4 1 ，2 8n o v e m b e r ，1 9 9 7 。赵维删著：世界贸易组织的法律制度。吉林人民出版社t2 0 0 0 年版，第1 0 6 页 因而带有强烈的主观性，有可能竭力维护自己的贸易政策。因此，秘书处 的报告就越来越多的承担了客观地检查成员某一政策对多边贸易体制的影 响的责任。 5 、评审程序 审议分为四个阶段。首先，贸易政策审议机构应与接受审议的成员磋 商以确定每年的审议方案，同时完成其它审议前的准备工作。接受审议的 成员可以派出有关人员在审议过程中介绍有关的情况。其次，被审议的成 员提供份本国贸易政策和做法的报告，世界贸易组织秘书处也会根据其 本身历年来掌握的有关资料以及其它有关成员提供的资料，针对接受审议 成员的贸易政策和做法另行起草份详细的评述报告。秘书处撰写报告的 过程中，可要求“一个或几个成员就其贸易政策和做法加以澄清。”接着， 贸易政策审议机构召开会议具体审议成员提交的报告以及秘书处起草的报 告在w t o 成立之前，g a t t 理事会召开特别会议，对每个成员用一天的时 间进行审议。w t 0 的t p r b 的审议会谈期间是两天。第一天，首先由受审议 成员的代表对其贸易政策和做法做简要介绍，然后由两位评论认提问。这 两位评论人是由会议主席与受审议方协商而指派的，其作用是引导讨论 评论人是以其个人能力和个人身份而非特定国家代表的身份参加会议的， 尽管有时他们的本来身份确实是某一成员的贸易代表或官员。由于审议会 议是开放的，任何有兴趣的成员都可以参加，可以在会上发表评论和提出 问题。会议第二天由接受审议成员的代表作出答辩。最后由会议主席作出 总结性评论。最后，在审议结束后，会议主席和秘书处随即向新闻界简要 通报审议情况，公布秘书处报告的意见摘要及主席总结。接受审议的成员 也可以举行新闻发布会。秘书处报告、匍蝶声明”以及会议记录随后也将 发表。 三、对贸易政策评审机制的评价 ( 一) 贸易政策评审机制的积极作用 1 ，贸易政策评审机制对成员方的积极作用 对发展中国家而言，贸易政策审议机制一方面有助于自身了解其他成 员乃至整个国际贸易政策发展趋势，了解和把握各国市场及世界市场的发 展动向；另一方面也有助于让外界了解自己的贸易政策与市场环境，从而 促进相互交流与合作。贸易政策审议机制还可以督促发展中国家提高国内 贸易政策的透明度自审能力，改善市场准入条件，从而更进一步地融合到 多边贸易体制和世界经济全球化的历史进程当中去。对发达国家而言，贸 易政策评审机制给它们提供了更广阔的投资空间，使它们能够更加放j 心的 与发展中国家之间进行自由贸易，不用担心发展中国家的一些政策缺乏透 明度，而影响它们之间的贸易关系。 2 ，贸易动漾评审机制对国际贸易环境的积极作用 通过提高贸易政策与体制的透明度而提高国际贸易的可预见性和稳定 性。w t o 贸易动漾审议机制使多边贸易体制确立的透明度的基本原则具有可 操作性。通过这一机制，不仅可以使w t o 能随时了解各成员贸易政策措施 的发展变化动态，从总体上加强对世界贸易整体环境和发展趋势的了解和 把握，而且可以增进各成员对其他成员贸易政策与实践的动向了解，从而 有助于减少贸易摩擦。 3 、贸易政策评审机制对w 1 d 本身的积极作用 通过定期审议加强了多边贸易体制的监督作用。对各成员贸易政黄定 期审议的制度，可以随时检查各成员贸易政策与措施是否与w t o 有关协议 一致，是否与它们承担的多边义务及其各自所做的承诺相符。虽然，贸易 政策审议机制的报告所阐述的意见不具有强制力，但它可以对接受审议成 员产生一定的压力，促进其尽快对不符合多边贸易体制的政策进行必要的 修改。这有助于对各成员履行义务与承诺的监督，也有助于各成员之间的 相互监督，以确保w r 0 规则的实施。 ( 二) 贸易政策评审机制的局限性 t p 跚自运行以来，在推进自由化、增加透明度、预防贸易争端方面确 实起到了一定的作用，但是，它还存在以下几方面的局限： 1 、在秘书处报告的国别色彩以及透明度标准的双重性 世界上的一些发达国家和组织，比如，美国、欧盟，他们在w r 0 就享 有其他国家没有的待遇。贸易政策评审司在秘书处报告中经常会对美欧的 贸易政策进行辩解，而对其他国家的同类措施却不能给予同样的公正。哪 官员对此的解释是由于美欧在多边贸易体系中的不同而导致这种现象的出 现 2 、贸易政策评审结果缺乏必要的强制约束力 t p 蹦发布的报告只是该方贸易政策信息的发布及对其实施情况的评 价，对接受评审一方并不具有约束性和强制性它既不能被引申至各协议 或争端调解程序并作为对成员方施加强制性约束的基础，也不能据此对成 员方添加新的承诺。而且，贸易政策评审机制对各成员方贸易政策及其实 施情况的监督仅仅局限于一种事后监督，至多也只是一些质询、批评、谴 责之类计。评审结果对各成员方的影响完全建立在自觉自愿的基础之上。 这样，也就无法避免各方的贸易实践与t p i l m 的贸易政策评审各行其道甚至 是背道而驰，使贸易政策的评审演变成一种仅在w t o 各成员方之间进行的 贸易政策信息传递媒介。 3 、贸易政策评审机制缺乏与多边贸易谈判机制和争端解决机制的紧密 联系和协作 贸易政策评审机制、多边谈判机制、争端解决_ 栅制是w t 0 下设的三大 运作机制，多边经贸自由化以及w t o 在现行多边贸易体制中的制衡作用就 是依赖这三大机制来实现的。然而，w r o 的三大机制目前所采用的是一种平 行运作方式，各自都有相对独立的工作领域和重心。由于三大机制间缺少 了紧密的内在联系，除了自身的运作效率不能得到更为充分发挥之外，更 为重要的是r l o 的整体运作效率也很难有更大的突破。尤其是贸易政策评 审机制在多边贸易体制的维护和制衡作用方面本身就明显逊色于其他两个 机制，在缺乏多边谈判机制和争端调解机制支持的情况下，现行贸易政策 评审机制在协调和纠正各成员方贸易政策与多边规劂的偏差方面作用显得 极其有限。 4 、贸易政策评审机制分析问题缺乏广泛性和全面性 贸易政策评审机制在一定程度上只对贸易政策中具有国际性的问题进 行分析，而忽略了接受审议成员的国内经济的深层次问题对该国贸易政策 的制定、取向的影响。t p 心不仅要对广泛政策都审视一番，还要覆盖成员 的贸易实践，即政策在实际中的实施。而各国的经济水平，经济结构和规 模千差万别，t p 眦根本不可能对此了如指掌。 正是由于t p r m 的上述不足，这机制在贸易实践中的作用就难以完全 充分地剡军 ( 三) 贸易政策评审机钢的完善和发展 1 、鉴于t p r m 存在的这些缺陷，学者们也一直在研究应如何完善这个机 制，归纳起来主要有以下这些建议： ( 1 ) 增加秘书处的入力物力来开展评审活动 t p r m 目前面临的一个突出问题是秘书处的人力资源与t p l l m 协定中规定 的审议频率的冲突。产生这一冲突的主要原因是：a 1 r 1 0 成员的不断增加 在中国和俄罗斯这样的大国加入后，这方面的因素将产生更大的影响。b w t o 建立后，审议扩展到服务贸易和知识产权领域即便在货物贸易领域， 审议范围也在乌拉圭回合中得到了扩展。c 各成员对审议的质量提出了更 高要求，这意味着秘书处必须占有更充分的资料和对这些资料进行更深入 的分析，相应地也必须投入更多的时间和精力。d 有学者指出，受审议成 员在为秘书处提供有关资料时，往往出现迟延的情况，使得被迫调整审议 计划的情况不断增加。而受审议成员的这种迟延，又与准备这些资料时不 断增加的负担有关，或者甚至与在第二次及以后的审议中报告要求更具分 析陛和更深入而产生的“对抗? 因素有关。然而，成员方又不愿接受任何 增加秘书处人员和资源来开展1 p i i h i 工作的提议，因为他们担心增加w t 0 的 预算。这样就导致秘书处的很多工作都是在顾问的帮助下才完成的。支付 这些顾问的资金支持大部分由信托基金提供，该基金由澳大利亚，丹麦和 英国资助建立，一小部分资金由秘书处的预算提供顾问的帮助减轻了成 员的财政负担，但并不能完全减轻秘书处的负担，即使由顾问准备报告， 秘书处也要负责确保报告的质量和内容的一致性，这是顾问力不能及的 因此增加秘书处的人力物力来开展评审活动势在必行。 ( 2 ) 加强t p r m 同多边贸易谈判机制和争端解决机制的协调和合作 如前所述，由于t p r i 蚺缺少和多边谈判机制以及争端解决机制的协调和 合作，导致自身的工作效率以及r l o 的整个工作效率都得不到有效的提高， 加强三大机制之间的联系是一个非常重要的问题。在双边和多边贸易谈判 。s a ml a i r d “t h ew t o st r a d ep o l i c yr e v i e wm e c h a n i s m f r o mt h r o u g ht h el o o k i n gg l a ”，t h ew o r l d e c o n o m y , 1 9 9 9 l l 和协商中，其他成员可以引用审议中的有关事实、资料和评论；同时，审 议中检查出来的与w r o 原则和规则不相符的做法也会引起成员们的重视， 促使那些成员将有关问题或争端提交争端解决机构去解决，使得在贸易政 策审议中暴露出问题的成员可能面临在争端解决棚构中被诉，这样贸易政 策评审机制的监督作用也会得到加强。贸易政策评审机制作为三大机制中 最薄弱的一个机制，在与其他两个机制的协作和合作中，可以学到不少经 验教训，使自己更快更好的发展壮大，为耵o 以及整个国际社会的自由贸 易做出更大的贡献。因此，加强三大机制之间的联系是势在必行的。 ( 3 ) 最大限度的实现发展中国家的权益，保护它们在世界贸易中的合 法越腔，以此更多的鼓励发展中国家参加贸易政策审议。