（刑法学专业论文）刑事政策视野下的环境犯罪研究.pdf

i 。海大学颓士学位论文 摘要 环境问题是超越阉界的全球性问题，环境危视正威胁着a 类的生存与发展。 髓着社会经济静诀速发展，环境污染、生态破坏、资源衰竭的问磁目益严重，已 引起了各国乃至淘际往会的极大关注。对于环境资源的管理和调控，需鞭建立完 蘩科学的法律税稍，其中刑法怒必要的一环。如何运用荆法保护环境资源，也是 很多国家立法中的一个燕点闯熬。本文叛扶嗣攀政策的角度对环境犯罪的立法裰 耀即犯罪亿与稍罚纯的正溺性避行了论诚，对葵犯罪化与确罚优的科学性迸行了 探讨，并结合我潮环境犯罪的立法现状，对我国环境嗣事立法的完薷进行了反思。 本篇论文共分为朗章，分别为： 第一章环境问越与环境犯罪概述。主骚阐述了当今徵界所面稿的环境问题目 益严重，环境犯罪层獭不努，氆界各国开始注重醵删法采调整经济发震与环境保 护的协调发展同题。本章还讨论了稍事致策学研究的翻薰点，驻及入类环境观的 发展历程。 第二章严重危害环境行为犯罪化研究。主簧探讨了严重危害环境行为犯罪化 的正当侄，并比较了大陆法系以及英美法系代表国家对严重危害环境彳予为犯罪他 的概况，分析了两大法系代表翻家环境刑事立法前并同。本章羯示了无序的市场 经济活动对环境豹摄鬻，阐明了刑法以外其他法律手段对环境傈护的局限髋，并 褥出世界各国当前已普遍认识翔环境确法的迫切往和重要往，在针对严霪危害环 境行为的魅置上有“犯罪化”倾向，扩大了环境犯器的“犯罪圈”的缩论。 第三章环境犯罪刑罚亿探讨。主要从报应主义和功稍主义两大理论的角度分 荆阐述了环境犯罪翮罚纯正当惟的裰据，并对各雷环境犯罪的确罚纯槭况进行比 较，得出各国在对环境犯罪的刑罚设置上，存在差异的结论。通过对荆事铜裁在 j 颡制环境犯罪中的定位分析，认为在“刑罚化”方面，不应对刑鞠寄予过齑的厚 望，不能一味诉诸惩罚，应在全面分析环境犯罪发生的机理的基确上，觚立法上 设计出符合环境犯罪特质的防范措施。 上海大学硕士学位论文 第四章对我因环境刑凄立法的理性反恩。主要绩合我国环境测事立法的现 状，在前三章论述的基础上，提出制定实际有效的环境刑事立法政策、环境粼事 行刑政策以及环境列枣社会政策的建议和构想，以期进一步对浅国环境测事立法 在立法体例、罪名设冁、罚金刑运用以及非刑罚措施运月上加以修改秘完善。 关键谢：环境犯罪，i f l 事政策，犯罪化，刑罚化 v i i 望竖! 堕笺笙笙塞 a b s t r c t t h ee n v i r o n m e n t a li s s u ei sag l o b a l p r o b l e m ，t h ee n v i r o n m e n t a lc r i s i si s m e n a c i n gh u m a n se x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n t w i t ht h ep r o d u c t i v i t ye n h a n c e m e n t a n df a s te c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nw o r l da r e a ，t h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ，e c o l o g i c a l p r o b l e ma n dp r o s t r a t er e s o u r c ea r em o r ea n dm o r es e v e r e ，w h i c hg i v er i s et ot h e i m e m a t i o n a lf o c u s ，ac o m p l e t ea n ds c i e n t i f i cl e g a lm e c h a n i s ms h o u l db ee s t a b l i s h e d f o rt h em a n a g e m e n ta n dc o n t r o lo ft h ee n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e t h ec r i m i n a ll a wi s o n eo ft h er e q u i s i t em e a s u r e s 。h o wt ou s et h ec r i m i n a ll a wt op r o t e c tt h ee n v i r o n m e n t i sah o t s p o ti nm a n yc o u n t r i e s t h i sa r t i c l es h a l ld e m o n s t r a t et h eb a s eo f e n v i r o n m e n t a lc r i m e sl e g i s l a t i o ni nt h ev i e wo ft h ec r i m i n a lp o l i c ya n ds h a l la p p r o a c h t h ep r o p e rw a yt oc r i m i n a l i z ea n dp e n a l i z et h ee n v i r o n m e n t a lc r i m e si na s s o c i a t i o n w i t ht h ec o u n t r y sp r e s e n ts i t u a t i o no fe n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o n t h i sa r t i c l ec a l lb e d i v i d e di n t o4c h a p t e r sa sf o l l o w s ： c h a p t e rl - t h ee n v i r o n m e n t a li s s u e sm a dt h ee n v i r o n m e n t a lc r i m e s ，w h i c hs e t s f o r t ht h ef a c t t h a tt h ee n v i r o n m e n t a li s s u ei sm o r ea n dm o r es e v e r ea n dt h e e n v i r o m n e n t a lc r i m e sa p p e a ru n c e a s i n g l y t h ea u t h o ra l s od i s c u s s e st h ef o c u so ft h e s c i e n c eo fc r i m i n a lp o l i c ya n dt h ec l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e nh u m a n se n v i r o n m e n t i d e aa n dt h ee n v i r o n m e n t a l p o l i c y c h a p t e r2 - t h er e s e a r c ho ft h ee n v i r o n m e n t a lo f f e n c e sc r i m i n a l i z a t i o n ，w h i c h d i s c u s s e st h ej u s t i c eo ft h ec r i m i n a l i z a t i o na n dw i t ht h ec o m p a r i s o nt ot h e r e p r e s e n t a t i v ec o u n t r i e si n c i v i ll a wa n dc o m l n o nl a wc o u n t r i e s ，t h ea u t h o ra n a l i z e s t h es a l n eo rd i f f e r e n c eo ft h e i re n v i r o n m e n t a lc r i m i n a lp o l i c y i tr e v e a l st h ed a m a g et o t h ee n v i r o n m e n td u et ot h ed i s o r d e r l ym a r k e te c o n o m ya c t i v i t i e sa n dt h el i m i t a t i o no f t h ec i v i la n da d m i n i s t r a t i v em e a s u r e s ，i tc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a tt l l ew o r l dh a s r e a l i z e dt h ei n s t a n c ya n di m p o r t a n c eo ft h ec r i m i n a ll a wo ne n v i r o n m e n ta n dh a s c r i m i n a l i z e dt e n d e n c yw h i c he n l a r g e dt h ee n v i r o n m e n t a lc r i m e ss c a l e v l i i i 海大学颈士掌整论文 c h a p t e r 3 一t h ed i s c u s s i o no ft h ee n v i r o n m e n t a lo f f e n c e sp e n a l i z a t i o n , w h i c h s e t sf o r t hi t sj u s tb a s eo ft h ee n v i r o n m e n t a lo f f e n c e sp e n a l i z a t i o ni nt h ev i e wo ft h e n e m e s i sa n du t i l i t a r i a n i s mt h e o r y w i t ht h ec o m p a r i s o nt oo t h e r sc o u n t r i e sp e n a l t yo r l e n v i r o n m e n t a lc r i m e s ，t h e r ei ss o m ed i f f e r e n c ei nt h ep e n a l t yl a y o u t 。t h r o u g ht h e a n a l y s i so f p e n a l t y sf u n c t i o no ne n v i r o n m e n t a lc r i m e s ，i tc o m e s t ot h a tw es h o u l dn o t p o s eh i 裔e x p e c t a t i o no np e n a l ya n ds h o u l dd e s i g nm e a s l n e st h a tc o n f o r m t ot h e m e c h a n i s m o f e u v k o n m e n t a l c r i m e s o n t h e b a s e o f a l l - s i d e d a n a l y s i s 。 c h a p t e r4 - t h er e t h i n ko fo u re n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o n ，w h i c ha p p r o a c h e st h e p r o p e rw a yt o c r i m i n a l i z ea n dp e n a l i z eb ye s t a b l i s h i n gp r a c t i c a la n de f f e c t i v e e n v i r o n m e n t a lc r i m i n a lp o l i c ya n df u r t h e rp e r f e c t i n gt h el e g i s l a t i o no nc r i m eb o d y ， c r i m ea r r a n g e m e n t ，p u n i s h m e n tr i s ea n du n p e n a l t ym e a s u r e s ，c o m b i n i n gt h ec o u n t r y s p r e s e n t s i t u a t i o no f e n v i r o r t m e n t a ll e g i s l a t i o na n do nt h eb a s eo f t h ef o r ec h a p t e r s 。 k e y w o r d s ：e n v i r o n m e n t a lc r i m e s ，c r i m i n a lp o u e y ，c r i m i n a l i z a t i o n ，p e n a l i z a t i o n i x l ：海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所量交的论文是本入在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中l 乍了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和岱阅；学校可 以公布论文静全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密看应遵守诧麓定) 签名：垒型塑导师签名；童扭圈期：碰善：少 搬每大学硕士学位论文 第一章环境问题与环境犯罪概述 环境词，在不同的场合和对不同的对象，可以作不同的理解，如囱然环境、 垒物环境、缝质环境、教育环境、国际环境，等等。但法律上所讲的环境保护中 的环境是指“影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总 体”a 几千年的入类发展史同时也楚环境的变迁史。人类为了自身的生存和发 联，已经对闻遭环境施加了深剡的影响。环境豹严熏污染与破坏所造成的危窖已 影晌到各函乃至国际社会政治、经济生活的各个方词。 环境问题，又称为公害或环境煎机，是指幽于人类活动作用于环境所引起的 环境璇董发生不利予、蔷或由此危害或危及人类生存与发展的变化。环境的这种 不和交亿大致表现为环境污染和环境破坏两种现象，因此可以将环境问题分为环 境污染和环境破坏两大类。所谓环境污染，是指因为入为豹涌动，向环境排入了 稳逑环境自净能力的物质威能鬣，静致环境发生危害人类的自下丽上发展的事 实，它通常包括大气污染、固体废物污染、放射性污染、陆地水休污染、海洋污 染、嗓音污染、有毒亿学品污染等。所谓环境破坏，则怒指因人类不适当开发利 用环境，导致环境效能受翊破坏或降低，从而危及人类的自下而上发展的事实， 通常毯括土地资源的破坏、森林资源的破坏、草原资源的破坏、水资源的破坏、 资产物种资源的破坏、自然景观资源的破坏，风景名胜地和文化遗迹地的破坏等。 2 1 世纪的今天，入类面开笛全球气候变暖、臭氧层破坏、大气污染、酸雨蔓 延、森林锐减、土地荒漠化、流行痰病蔓延、能源的迅速消耗等诸多问题。资料 摄示：“全球已有3 0 的土地因人类的活动遭致退化，每年流失土壤约为2 4 0 亿 崦；全世界每年流入海洋的石油达1 0 0 0 多万吨，熏金桶几百万吨，还有数不清 的生活垃圾，水中的病菌和污染物每年造成约2 5 0 0 万人死亡；全球每年向大气 中排放的二氧化碳约有2 3 0 亿吨，比2 0 世纪初增加了2 5 ，与此同时空气中的 颗粒物质、二氧化硫、一氧化碳、硫化氢等污染物也大量增加；全世界森林面积 参见中华人鼹共积姆琢境保护法( 1 9 8 9 ) 第二条 l 土海大学硕士学位论文 以每年约1 7 0 0 万公顷的遮度消失，平均每天鸯1 4 0 秘生物消亡”。环境遭剿破 坏的结果是，人类自囊的生奏翻发黢也爱崾严藿威胁。爨称是万物灵长戆人类， 一直以自身征服皇然秘改造世界的熊力囊皂豪，以为自己是周遭环境的主宰喾， 却不曾誊粤到皇然毒一天也会反爨，以另一豺方式报复人类怼予万物共享的生褰环 境的邀度使用。 一、入类环境观的发展历程 人类环壤溪浅称人类环凌 奢篷瓣是一种环境意谖，楚入稻对螽然赛懿番法、 瑷点、溪念鹣慈秘2 。 人类黪繇境鼹隧着生产力豹发袋秘辩学接泰静进步嚣不精交纯、发震，迄今 必止，大致经历了三个历史阶敷，体瑗爨三辩璐念形态。 第一玲段楚久类提慎鑫然、崇拜蠢然静除段。在原始柱会、奴隶章会鞋及封 建社会露期。由于生产力拳平繇下，萃萼学按术不发达，人类对鑫然游试谖还处子 蒙辣狳段。入翻辍然在攘浚鑫然方甏取褥了一磐整鬻j ，毽逐不髓摆脱警然静完全 控铡弱藏躲，于是，入稍矮形成了对鑫然羚富强崇拜帮橙溪理。这静崇拜主要 表现戈两个方西：一是对动物涎崇拜，二是对天象豹崇拜。鬻在鼹摸爨然稽绪静 糍军下，人类虽然瞧游发过莱鍪与蠡然帮淹穰处懿荚好愿望，懿“天、缝、久合 一”熬愚憨。健在蕊豹叁然蕊上，嵇是熬入看傲鸯然煞瓣震帮奴隶，要求入对舀 然静鳃对黢捩。 煞二除段楚入类无疆螽然、主宰警然的除段。在透代，随着辩学技术的进步 帮生产力懿不断发袋，入稍对螽然的谈谈帮态度邀发生了转交，帮由畏瀑、豢拜 爨然转交为无褫、主宰蠡然。丰主会生产力秘挺离是虢生产王翼懿不叛莘新为蔫撬 翡，人类主宰、征鼗宣然蕊念的形藏遣爨缓先进玺产工兵酶傻溺为物璇条释静。 健是，遣靛是在这个时蓊，人类一方面兔撬战盎然豹辉遴薤剃焉感到餐豪；另一 t 弱镑、李竞 # 生编：瑙事洼臻究鬏携霸，串匿攻法丈学斑凝 杰2 0 0 l 霉叛，第9 8 、9 9 蛮e t 杨朝飞著：人类环境价值观的思考与选择虢环境理论与实践中国环境科学龃皈杜1 9 9 3 年版 棼2 4 0 爨。 2 上海大学硬士学攮论文 方褥又由于对自然的寓嗣征服，遭鳓自然的严墓报复而感副震谅。熊一次产池革 命之慰，特别是2 g 世纪2 0 年代以来，露淤化学工鼗靛大兢模发展，带来了严重 的工业污染。致使人类生存环境急剧恶化，构成了对人类翕送的现实威胁。在这 棒露酿静落潴甏蓠，人类被追浚交秃视秘然酶蕊念。 第三阶段是重蚬嶷然，与巍然秘蹙捆处，协谖发展鳇除段。凝秘按革命抟兴 超和生产力水平的进一步挝高，为我们正确认识人类与自然驰关系摄供了科举的 方法谂毅必娶韵技术手段，使入稻抛赛了喜舀岽拜商然稻完全无视裔然豹际l 硝躐 念，确立了冀视自然，与自然协调发展的思想。这是人类垮壤徐馕溉念戆一次具 肖掰受意义拘转交。 事实上，人类对嶷然鹣认识经历了一个出鸯定爨然( 崇拜鑫然) ，到否定寄 然( 无视自然) ，糟到新的肯定自然( 重视自然) 的否定之磴定的过程，是人类 环境瓣由不科学至l 辩学翡发震过程。闽辩，入爽不潮的环境价值蕊，也对入类社 会与经济的发展造成了量大的影响。 传统的环境蕊是种功剩主义的价傻戏，它以人类中心主义为价德取内，以 入绕治謇然终指导思想，这释懋想表疆夜社会经济发震瀚浙裔领域，醴反翥然为 主要特征，构筑了人类社会的发展模式。在传统的坏蟪戏下，囊然爨澡是无限戆， 淑之不尽稻之不溻，嚣而蜀以不受限桶和无偿使用；自然界消化废物的能力怒无 艰驰，因鼹霹以隧意搬废弃物捧囊碍壤。乎是，传绞靛生产模式楚掇自然作为资 源食库。时怠的索取越来越多，嚼时把自然界作为必然蟪掇场，肉它l 放越寒越 多的凌弃物。在这样的侨僮取向下，环境瀚蘑不可挠获褥解决面只会搬硒装展。 现代环境戏则是建立在对受然环壤与人类关系熬科学认识基秣之上黪，它试 为玩球资源和环境密爨郡是有限的。从这一基零双点出发，它的徐德取魄烂入与 囊然静程谐发震。这释尊藿自然饔自然瓣稼酌怒慧娶求入类转交环境蕊念，转换 毒会经济发腥模式，灰人类中心主义转自人与囊然秘谐发展，由以糨糕环壤为代 价的社会经济发展模式转换到人与自然和谐发展，经济增长与环境傈护协调发 浸，经济建设与环境建设同步袋鼹的社会经济发鼹模式，绦程入朝裢会发震酌持 ：涛失学壤士举毽论文 竣悭。这耱嚣壤鬟，不坟怒入类社会经济发展模式转换静簇磕，纛是繇境棼l 事致 策产生的瓣础。刑事政策中关于环境政策的产生与人类环境观紧密相连。 二、环境犯罪概述 人们农环境闽题上所寄予的关心，大都集中在对其事前预防的行政措施和对 受害入保障赔偿警经济救济上面，对稍法方面的问题则不够关心。造成这种状况 的一个重簧原医，就在于人们对强境巳罪的意识楚缀淡薄的。焉对环境犯嚣的意 识之所以很淡薄，与环境犯罪的特点有重大关系。众所周知，人们的犯罪意识的 强熬程瘦怒与感受豹强燕每否藏爰院豹。燕俸蔼富，藏受害天及第三者采说，辩 加密者及其加害行为的感受越是直观，对该行为的犯罪意识就越强烈，反之则薄 弱；就加密者来说，对被鬻人及其被害结果的感受越是直观，其犯罪意识也就越 强烈，疫之越薄骚。就骂壤犯罪纛论，与簧逯犯嚣特赢苓弱熬是：一刘，襄赞对 的不是具体的个人；_ - 贝l j ，施害者自己没有亲眼肴到、也不知道谯是被害者；三 剡，各种环境危害行为并不像爆炸事故和火灾那样一蟊了然，它只是给予人体戬 慢性影响，况且危密发生爱，要冀正确 芷原因，往往需要漫长鲍岁月。嚣e 鞋子原 因不明，受害者们往往也意识不到这是由于别人的犯罪而使自己鼹害的。这样， 秃论热害糟一方遥莛被害赣一方，露环境犯罪魏慧谖藏郝是摄淡薄鹃了。 环境犯罪是经济发展到一定阶段的产物。正因为人们对环境犯罪意识的淡 薄。给环境犯罪的滋生和蔓延提供了现实的土壤，才导致了环境问题的日虢恶化。 遴入二卡毽纪鼓采，夔雾各国舞媲意识戮怒燕法泰翘范嚣凌狂嚣磐瓷载逡谗缝， 都在寻求和探索用刑法来调整经济与环境的协调发展。人粪面对环境犯罪日趋严 鬃的事实，绝不熊视丽不见，任其发展。研究环辘犯罪，用刑法武器保护入类生 褥的地球，桂绝环境污染，使生态免遭皴螺，具蠢遣切的现实意义和深遂戆历史 意义。 我邕荆法学鬻对环境犯罪的袭述有备释不嗣静观点，穰况怒来胃激分为三 类。 4 上海大学硕士学位论文 第一类认为环境犯罪的成立应以造成人鲍生愈、健康或财产麴损害必条 牛。 这类对环境犯罪研究的视角仅傍整褒对人的剥整的侵害上，是传统的以人为中心 的立法观的反映，没窍突出环蠖馀馕的独立，睦。 第二类认为环境犯罪侵害的对象不仪包撼人黪生余、健康，还氢括对嚣凌的 损害。例如，认为“环境犯罪的确切寝述是违反环境资源保护法援，污染或破坏 环境资源，弓l 起或足以弓l 越环境资源、他人生命健康或公司财产重大损害蛇露为” 1 ，这类研究已经突破了传统的以人为中心的环境馀篷戏，鸯僮缛媸鉴之处。 第三类把环蟪犯嚣看4 乍是傻犯生态系统及坯境价值囊赛的犯爨，其硬究的视 点已经放到保护环境法盏上来，触及到了坯境犯罪的根本属性。例如，主张“环 境犯罪是指自然人或喾j # 自然人主体，赦意或过失地或无过失她实施的污染大 气、水、土壤或皴坏士地、矿藏、森林、摹原、珍爨濒懋动物或其蚀生态蓼境和 生活耶壤，具有现实熊害t 陵或实际危害盛果的馋为戏不l 乍为”2 。 笔者认为，确定坯境犯罪必须明确以下几点；黄先，巧壤犯嚣是包鑫数葶孛犯 鼗鲍一类犯罪，下定义时，应从赝鸯环境犯罪蛇总体上去阐述其本质与特征，不 憩犍其中募魏犯罪敬特，征l 乍为总体特髹_ 来描述；其次，环域犯嚣是对人类赖以 生存的环境的损害，不应把槐成环境整体的某些要素抛开：露次，绝大多数爆壤 # 旺罪的成立不以造成人是伤亡或公戢财产损害为条件，只要造成环境一定程度的 损害，就构成狐嚣。 隧此，笔者认为龌境狐罪的概念霹以表述为；巍然人或法人造反环壤保护法 规，实旎的污染大气、土壤或破壤地、矿藏、森麟、摹鼹、珍熊动物或其缝生 态环境，从 恧产生严藿危密结累或褰度域实危害可能挫敬行必。 王秀梅著：破坏环境资源保护罪的定罪与量刑人民法院出版杜1 9 9 9 年版，第右2 页 l 哇立惠萋：环蟪刑法学，中燕方正嫩叛社2 0 0 1 零敝，籀1 8 6 嶷t 埘每大擎硕士学位论文 刑事政策学研究的侧重点 如今，犯罪问题日益成为个公共政策问题1 。刑事政策的地位与作用也就 目益最著，作为一门建立在犯罪学的科学蓁础之上，介于政治学与法学之间的决 策科学，“刑事政策学研究国家和社会对犯罪现象给予惩治的惩罚权来源的惟当 性、配疆的科学性、行使的合法性与目的的合理性，而其中又以惩罚权配置的科 学性为核心”2 。 尽管国内外学者对刑事政策学的定义，研究对象，范围等认识不一，但是仍 就刑事政策学的决策科学性质达成了比较广泛的共识。刑事政策学的创始人之 一，德国著名刑法学家费尔巴哈早猩1 8 0 3 年在刑法教科书中就指出：“刑每政 策是国家据以与犯罪作斗争的惩罚措施的总和，是立法国家的智慧”。一个国 家和社会在对待犯罪上必然存在着总的原则和策略，而这些原则和策略就是刑事 政策。法国藩名刑法学家马克安塞尔更强调：“刑事政策息由社会，实际上也 就是由立法者和法官在认定法律所骚惩罚的犯罪，保护高尚公民时所作出的选 择”4 。刑事政策的选择，最狭义地理解，就是围绕定罪( 犯罪化，c r i m i n a l i z a t i o n ) 和量刑( 刑罚化，p e n a l i z a t i o n ) 的选择。历史地籍，刑事政策的选择经历了一 个由随意、野蛮、感性向法定、文明、理性逐步演进的过程。当今世界，绝大多 数国家莫不把罪刑法定和保护人权拳为刑事政策的艇本原则，把预防犯罪和惩罚 犯罪作为刑事政策的基本任务，其中尤以预防犯罪为优先，把实现实质正义与形 式正义作为刑事政策的基本目标。刑事政策的选择在现实要受到诸多因素的制 约，如社会发展的阶段与条件，社会的制度条件( 正式制度与非正式制度) ，决 策程序的民主化、法制化、科学化等等。总之，刑事政策的选择要体现社会进步、 文明、科学的时代特征，同时刑事政策的选择又必须建立在科学的犯罪观基础之 赵宝成蕊：犯罪问题是一个公麸政策问题裁中辫刑事法杂志，2 0 0 1 年辩4 蝌，第9 l 贰e 2 【法3 米海藏謇戴拳羁薪玛蒂豢。声建平译： 瑙攀鼓簧抟主要体系，法撵出耀柱2 0 0 0 年叛，译痔 第3 兜。 s 避登民、张长旺簧： 德嚣刊事竣婕熬经务、爨粼及翅法实践载刑事法学，2 0 0 2 年第4 期，第? 3 碱。 4c 法】马觉安塞尔著，声建平译： 鞭刑法理论，替港天地匿苷寿限公蜀1 9 8 8 年版r 第1 2 葵 6 。t 海大学硕士擎位论文 上，即犯罪现象的存在具蠢客观必然性。测事政策不能鞭望消灭犯罪，毽力求憋 犯罪现象控傣4 在社会所蜜忍的限度之内。抽象地器，人们都纂燮其联 披憨逡择 或决策是最优的，但是现实意义上，由于选择贼决壤要受到一系列因素戏条传的 约束，或者因为决策的多个目标的棚互 申抵，因此，也谗所鸯豹选择都只是次优 的选择。例如，理想中的最好的刑事政策莫过予能够从搬本上消灭或逞剃犯器鲶 政策，如对所有的犯嚣都舞一例外地适用死刑或寓体刑。但楚“刑罚鳇鸯效性或 必要性常常受到删罚人道陛、经济性和科学憔的眼剑”1 。现代国际社会主滤正 题依撼刑罚的人道性、经济性和科学性否定了延列或肉体刑，两选择了不是那么 露效的自由刑和财产刑。这静遐两求其次豹次优选择从现实主义的立场藿，也载 怒最好的遗撼。 对现行刑事法律制度及其舆体规定( 也就是说北时此地条 孛下的烈事政策螅 选择) 进行批评、检讨进藤提出改进或竞罄的政策性建议，是刊攀政策学的一硬 纂本任务。尽管这种批评、检讨与刑法学的讨论在形式秘内容上鸯缀多提冠戏交 叉重叠的地方。但是测事政策学的讨论有其自已的侧重，即它赝关注的生要是惩 罚权或刑罚权来源的正当性、配置的科学性、行使的合法性、霞的的会理性。以 环境犯罪为例，我国测法学爨的讨论多集中在北类鼹的构成受传、证明责任、烈 罚的遗履上，恧对此类罪的立法擐攒即犯罪化与刑甥化的正当性( 对严重危密醛 壤行为进行犯罪化从褥作娃删髑制裁是兹必要) 、巳罪化与划罚化的毒i 学性( 她 何进行犯罪化，运用何秘手段与方法进行惩治与防范) 以及为达至4 预期曩的应如 倪剑宠确实有效的环蟪刑搴政策以弓l 导法律囊4 度的修改与完蛰等阅题鳟有论及e 为了深化对环境犯罪的讨论，同时也为我国刑事法律科学蛉磺讨尝试一独耪救方 式，本文拟从刑搴政策的角度对此类罪从毒关犯罪化与测罚化的夔当性、秘学性 遴l 亍谬蛎，劳裁其进一步修改宠善略抒己见。 * 卢建平、苗淼著： 刑罚资源的有效配鬣一一刑罚的经济分析载法学研究，1 9 9 7 年第1 9 卷第2 期 第6 5 更。 7 上海大学硕士学位论文 第二章严重危害环境行为犯罪化研究 现代社会生活的发展变迁，一方面打破了法律现象守恒的神话，把大量前所 未有的生活现象和社会问题提到了法律面前，另一方面冲破了法律价值单一的桎 梏，要求多元价值并存沟通，以求得不同利益诉求和不同价值取向之间的调和与 兼容。这样就要求立法者和法官以务实的作风，针对当前的法律问题，根据有关 的法律政策，制定适宜的规则或解决方案。可以说环境刑法是环境刑事政策与 社会制度一体化过程的产物，刑法介入环境保护已成为正确处理人与生态以及环 境与发展关系可资利用的途径。然而，笔者认为刑法介入环境保护应掌握适当的 度，应以环境与经济协调发展为条件，被犯罪化的危害环境行为应具有相当严重 程度的社会危害性，即被犯罪化的应该是严重危害环境的行为。 一、严重危害环境行为犯罪化的正当性探讨 ( - - ) 刑法以外其他法律手段对环境保护的力度不够 人类对环境的调控和管理主要体现在防止环境污染方面。以规范排污行为为 例，一国根据环境的承受能力和国家经济技术条件，通过对污染物排放标准界定 一定的排放控制值，达到防止污染，保护资源，维持生态平衡的目的，这种标准 又要通过具有普遍约束性、强制性和规范性的法律规定下来，以引导、教育和制 裁各种污染物排放者。根据这些标准，排污行为可分为合法排污和非法排污。合 法排污是排放控制值范围以内的排污行为，国家对合法排污采取的是容忍态度； 非法排污即超出了排放控制值范围的排污行为，国家从法律上对非法排污予以否 定和禁止，并且通过一定手段给以制裁。从我国现行环境管理和调控的法律机制 看，是由法律事先规定各种污染物的排放限度和环境质量标准，对超标准排污行 为及其他破坏环境的行为，根据其行为性质和造成的危害后果依法进行行政处 罚、民事制裁和刑事处罚。行政处罚是国家环境保护行政主管部门或其他依法行 罚、民事制裁和刑事处罚。行政处罚是国家环境保护行政主管部门或其他依法行 l 海大学颧士学位论文 篇二章严重危害环境行为犯罪化研究 现代社会生活的发展变迁，一方面打破了法律现象守恒的神话，把大量前所 未有的生活现象和社会问题提到了法律面前，另一方面冲破了法律价值单一的桎 梏，要求多元价俊并存沟通，以求得不同利益诉求和不同价值取向之间的调和与 兼容。这样就要求立法者和法官以务实的作风，针对当前的法律问题，根据存关 的法律政策，制迩适宜的规则或解决方案。可以说，环境刑法是环境刑事政策与 社会制度一体化过程的产物刑法介入环境保护已成为正确处理人乓生态以及环 境与发展关系可资利用的途径。然而，笔者认为刑法介入环境保护应掌握适当的 度，应以环境与经济协调发展为条件，被犯罪化的危害环境行为成具有相当严重 程度的社会危害性，即被犯罪化的皮该是严重危害环境的行为。 一、严重危害环境行为犯罪优的歪当性探讨 ( 一) 耐法阻井其袍法律手段对环境保护的力度不够 人类对环境的调控弱餐理主要体现教防止耀境污染方耍。以戏菹撑污罩子为为 例，一国棂据巧壤静承受畿力葶爨国家经渗技本条l 牛，通过对污染物糕 放标准赛定 一定的裁 放控剑篷，达到茨止澎染，保护资源，维持生态平搬的爨的，遽秘标准 又要邋过具寿普遗约寒性、强刳性鄹规范性蛇法律煺定下来，以萼l 导、教育粒嘉 裁各秘泻染物裁 放考。投搬这些标礁，撼污嚣海霹分戈念法按污秘a 法接污。会 法接浮是撼放控制篷莲墨以走的搀滋行巍，国家对会法撑污袋取熬是容忍态度； 法拷污鄹超出了接般控剑篷蕊圈瓣接嚣嚣为，国家从法律上对 法 污予以秀 定襄蘩止，磐显遇过一定等段绘以铡裁。扶我匿琨褥巧壤警璞襄调控蛇法律枧制 豢，是惠法律事先援定各蒡孛污染煺熬担 放限度靼环境质爨标壤，对超挺准萎 污露 炎及冀德酸坯垮壤黪行势，投据荬褥为性震帮造袋憝危害嚣果依法进行行教处 髑、民事制裁秘剿事处羁。行政处罚是国家菸境爨妒霉亍敬主管部 j 或茭佳依法行 e 海犬学醺士学位谂文 使环境盆督权静部门，对肖较轻微的超标准稚污行为或其能破坏环境资源的企事 业单秘视其娩害愦繁所给予瓣行政制裁。冀兵体处罚锫施为警告、弱款、责令停 止生产或使用、责令壤新安装使用、责令停业、关 l l 等。民攀制裁是国家司法规 关校据超标准辩污竣不合避开发利用环境资源的企豢监单便，对箕他单位或个人 造成的损害裁决绘予一定的物瓷或金钱方囊熬 搂。刑事制裁是罄家司法梳荚对 超标准排污，或以其他方式破坏环境，造成公私财产重大损失或袭人身伤亡浆企 豢她辈位，依法剡处一定刑罚豹制裁方法。在实躐中，行政以及琵攀手段在麓止 污染和保护环境方颇的作用存在糟定的越限性。鸯灼众攀业单健在决定撵游翻 开发环境资源时，如栗发糯超标准徉污和不合疆开发资源受到的行政罚款少予因 封 浮和不台理剥用资源所获缛抟经济测蕊对，便会营被罚款的惫除粕大自然趟标 准摊污和随意开发剩闵资源。为避免上述现象的如现，维持良好媳坪壤，壤卷认 终，应当如强这方褥的臻窜立法。因为，确法作为其饱法律的傈障法，和冀德法 德棚比，爨露更大鳃强铡性殍鞋严厉性。如聚把现实中存在黪严重恁窘球境鲶纷为 规定为犯罪，一方灏可以打斑污染嗣破坏环境的行为，另一方面可以弥 b 其媳法 棒手段在保护繇壤避程串力凄不够静缺陷，燹好魄维持生态平衡。 加强环境的刑法保护，也符合世器潮溅，囊利予环壤保护方嚣的国际念 擘及 协调发展。一些西方发达国家，为了在经济发鼹中维持人类生存和繇壤的耱调统 一，在测法典或其恐静政法螺串娥定了憋治凫密邵壤的涮攀条款。我鬣在计麓经 济体制下，豳家直接干预经济喾理，每一个企业的生产、销售、分懿都出豳豢决 定。国家作为难一的决策梳掏农决策时可敬合理布岗，充分考虑刘经济发腱对环 境的影响：鄹时，幽予经济发震水平较低，接放出张姥备秘污染物处予社会茅羲环 境的容忍范濑内，所以环境污染没蠢翠l 熬人 f 的重视。经济体制改革迎寒了我国 经济酶太发鼹，各稀经济主体不断出现，参与市场竞争，这婆各爨独立的主体在 决繁的时娱，更多麴楚考虑囊基企、韭的鼹部裂薤，缀少关浚到生产溪动慰娣境所 带来魏损害，以致近年来我国的环境污染榴当严重，环境膜量日趋下降，环境犯 器舀开雉滋现。必维持经济发袋帮人类环境的谂调统一，掰法介入环境保护蠢袤9 蜚 上海大学硕士擎位论文 不容缓。 ( 二) 无寄的市场经济活动对环境所造成的伤害要求莉法的介入 1 公她的悲剧1 。美豳款环境绦护圭义者烟霉她哙丁予1 9 6 8 年发表了一 篇论文，题为公地的悲剧。嶷论文中饿接遴了一个对艨有牧民都秀放的牧场， 在这个筏单麴模型申，草地公鸯瑟饔嚣私有。在每令人都力求馒令人鼹兹剥整最 大化的藏掇下，公地悲屠的发生不霹避免。一蠢蘑，牧民妇懿在令人利薤的立场 上，要求尽可能地增鸯羹皇己匏糕毫头数，这撵裁霹以获褥由鼗带来数全部收入。 男一方嚣，当葶地鲍豢群承载熊力邑达到极殴对，器增擞牲警会绘摹场媾来菜静 损害。但是，这擐寮是幽全体牧人分担豹。予是，终必理煌动甥熬人类在鼹兹 利慈蛇驱馒下，每个人都努力增加叁己款犍毫，最终导致牧域的退化，纛至毁灭。 这； 申公共资源蛉享用喾必从公共资源中获缛爨大殴度鑫冬个人利益夏竟趣扩大裂 用资源的搬摸，导致全体事月者因糕尽该炎源题同妇于爆的糖形，被谈必是枣场 经济魏自由主义思想鼹造成的严重矮果。现代经济学孛一个经掌被搜翅斡概念 “外部不经滚性”2 被认必是“公地悲测”的现钱舨。公遮戆悲别表暖，萃令人 数经济动枧鄹公共裂蘸之蛔懿严重冲突，是导致嚣壤阉越出联豹潍劐黎因，瞧是 爨由主义经济思想腰产生蛇消极蜃鬃，是由的枣场经济搭割纛内在銎橼靼固定方 肉，使褥墓些人类共露抟炎源，如空气、零等，往往被极少数人或集团赐以换取 个人或集团剥盏，恧人类共有数环壤裁成强这桩交荔麴龋牲熬。这类闯题的髂决， 要求黧家政策秘政黪职在社会经滋生滔中发挥越寒越大约圣筝瘸，黢府应受按主 动、鸯力地对毒会经济活动予以于骥、控铡弱耱调，防止少数人或集嚣塞憝爨剥 圭l 曩列裁环蠛葶瑟基然，势把瓣琢境葶霎垒然懿损害蓐果转嫁予挂会。爨以嚣失整容于 鞭聿会经渗活动蕊重要政策之一，测事政綮豹谖整遣在爝睫。 。参见吕忠梅著t环蟪法新视野，中圜政法大学出版社2 0 0 2 年版，第3 8 、3 9 页- z 经济学牵熬外躲鼓癌( 扑帮性) 是指，在实繇经济活动孛，生产者或溃赞者躲潢动对箕经生产者或簿赞誊 带来的非市场性影响。这种影响可自e 是有益的也可能是有错的。有益的影响( 收益外部化) 称为外部经 游性，或硅三捧郄矬；蠢害鲍影响( 成本鳇外部饯) 嚣为雏帮零经济挫t 或受的外部性， l o 一h 海大学硕士掌证论文 2 过度增长疼1 。在皇由主义的思想指导下，人类将经济效益的最大睨靼物 质螅享乐 乍为追求的曩标葶珏幸橘的榕准，消费怒获褥幸塌匏必然手段，因此，“滇 费决定生产”成为了基本傣条。在这抛理念下，人类所要戡鲍跫永炙止境鲍消费， 藤满足永无止境消费墨求的方法就是永炙止境地生产出能够保障人类枣禚的各 种消费熙。在经济增长成为国家和人民追求豹唯一题标的携援下，其结果就是以 牺牲爨然资源和环境必代馀来发展经济，但是，这张牺牲不能燹止壤她持续下去， 缀济发展本赛震受到环境资源“瓶颈”的割终。在当代，这种案约强烈她要求按 调经济发展与环壤资源保护的关系，改变人类单纯追求经济发翳爨撂的生产方 式，使人类的发展繁荣和生产消费郡不破坏自然界的平糖力、支持力和再生力。 改变生产方式和桂会发展方式表现为：一方蟊是人们保护环境、保护皂然的投利 义务的赋予和承担，照一方匿熬政府魄环境保护 亍必。圜此，立法权葶珏霉亍政投在 遐剑臻堍污染和环境破坏舒为，维护环境保护秩序的过穰中扮演饕极其蓬要魄角 色。 ( 三) 入与环境的协调评涣法律规黉l j 静弓i 颁 人类进入工业社会以魏，爨然资源相对丰赛，人类缓服颤然以及从囊然中获 墩生存职甓食物的能力有隈，科技文化水平不褒，姚阚，人类在爨凝自然情缝的 笼罩下，把是己 乍为巍然的奴l ，表现出慰皂然的绝对服从。睫着生产力的发展， 人类程挑战皇然方垂取褥了一螋胜利，但总的说，仍不自摆脱自然蛉完全控巷和 威胁，如 霹适应环境，以便从彝然爨索取衣、食、倥等方厦的甥质和能量，使其 就够擞世代代生存繁绣下去，依然是当时人与囊然关系的特点。在当时蛇条传下， 生存成了人类的主要爨鲶；征服自然、改造自然成了人类款主要溪动，人类是基 然资源魄索取考的戏念垒此形成。长期以i 柬，人类以大巍然的主宰卷皇羼，认为 人类缎照鸯然是历史文明进步麴象挺，向大虽然展开了索取与剥夺的持久战e 在 参见叠虑梅萋；邵境法辨视野，中辫政斌大学出摄社2 0 0 2 年般，第3 售、4 0 页- l l 丘海大学硕士学位论文 这神状况下，法律只把在改造秘利用自然过程中款人款嚣为作走自己救谩整对 象，从i 嚣也决定了传统法学只能以人为中，b ，只洼重调整人与人之耀静戡会芙系。 人类的震要及对利益姻追求是拳无止境的，嚣髑以满足人类嚣要的瓷源却摆 对毒隈，人人需要地球，两地球只存一个。对蠡然资源毫无节制她野发利爆终会 g l 来资源桔竭的那天。开始予1 8 世纪的工烛他过程，极大地摆动了生产力发 鼹，在为人类带来巨大福利的嗣时，也将坯境污染、资源破塥及生态失缀等闽题 历史性地摆在世人霞鳆。现实袭熙，当人类为臭己蛉创造和成就露欢获鼓舞时， 又不褥不蚕下生态恶他的黄暴。人奁历史性地改造囊然的过稷中，在用劳动创造 符合自身震要的世界_ j 篷程中，也带卷了对人类生存基础本身的威胁，人类已照入 囊导自演的“悲剧”境遮，陷入皇己造成鲍生存困境之中。人类营造于耋存她压 力去改造、征服皇然，今天被改造秘，压服蜓皇然却变成人类生毒毁灭性靛力量， 这不能不e l 发当代入的深思l 正如愚掺裁在1 0 0 年翦告诫：“我们不要过分陶酸 予我们人类对自然界的胜利。对于每一次这样救胜利，皂然界都对我们遴行搬复。 每一次胜利，起视确实取褥了我们预期的结果，但是 堇艨和露往慰却发生完全不 同款、蹬乎颚料螅影响，卷常把最初的续果又消除了”1 。它充分说明：人类不 对鸯然隧心蹶欲、经意主宰，虽然不是人任意奴役的对象。摆反，入是受是然 制约的，那萋孛认为自然暴蛇水、空气、山脉、矿藏、森接等是大叁然对人类无偿 的馈赠，人类只行使测爆黩然象馋躲权裂，西不承掘保护强蟪义务的戏念是镶误 的。以人类到益秘馀篷为中心的发展模式并 没有限剑，人类不仅要；雯重量是的 剥盏麴铃馕，也耍注蓬皇然中 人类叁赛麴利益秘铃值。尽恢从传统的愚想理念 中挣臌出采，辩立全凝豹黪壤生态意识，重毅确定垂己在皇然赛巾的坐标点。 人类处壤黪变化稠戏念虼更薮，无疑会瓣法产生广泛深袤的影响。历史上t 法捧为一毒孛挂会现象，其搜会程予调整毒土会中的行必，服务予人类为中心蛉铡夔 秘馀馕，对人与垂然鹣关系、入与爨然懿交缓与淫漤，巍然生态系绞魄爨娶则嬖 之不瑗。事实说骥，这耱法律楚不究美鲍，炎了逶瘫变化了躲巧壤状援，瑰代法 马克器思撂精选集第4 卷，丸民| 圭l 凝牡1 9 9 5 年黻， 第3 8 3 受。 1 2 t 海大学硕士学位论文 必须突破传统豹汉人为本的狭隘圈子，灏向自然，露向整个字蜜，羹裰人与鑫然 关系豹合理性。警然，在人与裔然的关系中，入既不能脱离冀生存的慕懿，也不 麓竞垒没蠢越鑫身剩藏懿邋求。漶魏簧寒太樊在实爨熬鼗价德，遣臻塞身利益避 壤中傲潮逶攫+ 饕程认识帮掌握爨然生悫援律署嚣铁廖的基磁上，达爨彝我後德憋 实现，搜人类麴发展岛自然生态系统和谐绫。 渡夔自然生态系统的价值竣及实现入与鬟态和谐统一躺鲻标决定了猩人与 巍然美系