（政治经济学专业论文）贫困农户经济行为研究.pdf

中文摘要 在有限理性假设下，认为由于贫困农户具有的经济组织和家庭安全保障两种功能属性， 使得贫困农户的经济行为目标具有双重性作为农户，她有追求成本最小化，收益最大化的 理性；作为靠亲缘和血缘联系的家庭，她承担了家庭成员医疗、养老和失业等保障功能。因 此，她有使家庭成员福利最大化的动机。在收入约束条件下，经济组织的利己性和家庭的利 他性目标会出现不一致，因而他会在两种冲突的均衡点做出行为选择均衡点是贫困农户所 判断家庭效用在约束条件下最大化的点。均衡点的判断与贫困农户的文化程度、价值观和其 所生活的乡村的伦理道德风尚有直接关系在此命题下，合理地解释了贫困农户的生产、 消费行为。在大量的数据资料的基础之上，对贫困地区贫困农户的经济行为进行了分析，认 为市场经济配置资源的方式影响着现阶段贫困农户的经济行为同时也使贫困农户在市场中 处于不利地位对影响贫困农户经济行为的因素进行了分析，认为农村服务和保障体系的缺 失。扶贫开发机制的局限性是贫困农户难以脱贫和返贫的关键因素并对现行舶扶贫开发提 出了政策建议 ， 关键词：经济行为目标均衡点影响因素扶贫开发 s u m m a r y u n d e rt h eh y p o t h e s i so fl i m i t e dr e a s o n a b l e n e s s ，t h ee c o n o m i cb e h a v i o r t a r g e to ft h ep o o rp e a s a n th o u s e h o l dh a v ed u a lb e c a u s eo ft w ok i n d so f f u n c t i o na t t r i b u t e so ft h ep o o rp e a s a n th o u s e h o l d se c o n o m i co r g a n i z a t i o n a n dt h ef a m i l ys a f e t yg u a r a n t e e b eap e a s a n th o u s e h o l d ，s h eh a sa l r e a d y p u r s u e dt h ec o s tm i n i m u m , t h ei n c o m em a x i m i z eo fr e a s o n a b l e n e s s ；c o n d u c t a n da c t i o n sd e p e n dr e l a t i v ew i t hb l o o dr e l a t i o n s h i pc o n t a c to ff a m i l y , s h eu n d e r t a k e sf a m i l ym e m b e r sm e d i c a lt r e a t m e n ta n dr e t i r e st oe n j o yl i f e a n dg u a r a n t e ef u n c t i o nw i t hu n e m p l o y e de t c t h e r e f o r e ，s h eh a sam o t i v e t h a tt h ef a m i l ym e m b e r sw e l f a r ei sm a x i m i z e & u n d e rt h es i t u a t i o nt h a t j t h ei n c o m ec o n t r o l ，t h et w ob e h a v i o rt a r g e t so fe c o n o m i co r g a n i z a t i o na n d f a m i l ys a f e t yg u a r a n t e ec a r lb ec o n f l i c t e d ，a sar e s u l th ew o u l dd oa b e h a v i o rc h o i c ea tt h ed o tw h i c ht w op o w e ro fb e h a v i o r sa r r i v e da th a l a n c e t h eb a l a n c e dd o ti st h ep o i n tt h a tf a m i l ye f f e c t i v ei sm a x i m i z ej u d g e d b yt h ep o o rp e a s a n th o u s e h o l du n d e rt h el i m i t e dc o n d i t i o n t h eb a l a n c e ， p o i n ti si n f l u e n c e db yt h ec u l t u r a ld e g r e e ，v a l u e o fp o o rp e a s a n t h o u s e h o l da n dt h ee t h i c sm o r a l sv o g u eo ft h ec o u n t r yw h e r es h el i v e sw i t h e x p l a i n e dt h ep r o d u c t i o no ft h ep o o rp e a s a n th o u s e h o l da n dc o n s u m e b e h a v i o rr e a s o n a b l yu i l d e rt h i sc o n c l u s i o ma tt h ef o u n d a t i o no fag r e a t d e a lo fd a t ao n ，c a r r i e do na n a l y s i st ot h ee c o n o m i cb e h a v i o ro fp o o r p e a s a n th o u s e h e l di np o o rr e g i o n , t h em a r k e te c o n o i 巧i n s t a l l e dt h ew a y o ft h er e s o u r c e st oi n f l u e n c ec u r r e n t l yt h ee c o n o m i cb e h a v i o ro ft h ep o o r p e a s a n th o u s e h o l da n da l s om a k et h ep o o rp e a s a n th o u s e h o l db ep l a c e di n ad i s a d v a n t a g e o u sp o s i t i o ni nt h em a r k e t t h ea r t i c l ea l s oa n a l y z e st h e m a c r o s c o p i ca n dm i c r o c o s m i cf a c t o r st h a ti n f l u e n c e st h ep o o rp e a s a n t h o u s e h o l d ，a n dg e t sc o n c l u s i o nt h a tt h ea b s e n c eo fs e r v i c ea n dg u a r a n t e e s y s t e mi nr u r a la r e a , t h ef l a wo fm e c h a n i s mo fs u p p o r tt h ep o v e r t y d e v e l o p m e n ta r et h ek e yf a c t o r st h a tt h ep o o rp e a s a n th o u s e h o l dh a r dt a k e o f fp o v e r t ya n dr e t u r nap o v e r t y p u t t i n gs o m ei m p r o v e m e n tp o l i c y s u g g e s t i o nf o r w a r dt ot h ec u r r e n t l ys u p p o r tap o o rd e v e l o p m e n ti nf i n a l j。 f k e y w o r d ：e c o n o m i cb e h a v i o rt a r g e t ，b a l a n c e dd o t ， i n f l u e n c ef a c t o r s ， 。s u p p o r tap o o rd e v e l o p m e n t 4 4litlti，tf-； 茎4 l 贫困农户经济行为研究 第一章前言 “，t 农户是中国农村构成最基本的细胞，是农村经济发展的主体，也是农民生产生活，社会 交往、政治关系以及文化传承的基本单元因此，农户是认识农业、农民和农村问题的钥匙。 2 0 世纪7 0 年代末，正是最底层的中国农民创造性地“分田到户。事件所产生的震撼力，引 发了一场轰轰烈烈的中国农村政治经济体制改革，进而拉开了中国全面改革和对外开放的序 t 幕 经过2 0 多年的改革开放，中国取得了举世瞩目的成绩中国人民的生活发生了翻天覆地的 变化，经济社会持续、稳定、健康发展但是，城乡差距，贫富差距以及东西部之间发展的 不均衡等问题已成为影响中国经济健康发展和社会安定的突出问题。 现阶段，广袤的在中国土地上仍然有近2 4 亿农户这是我们认识农民，解决。三农” 问题的出发点农民与社会、农民与社会、农民与市场的联系都是以农户为单位进行的，可 以说，中嗣农村经济社会以及国家的变动都可以从农户的动机和行为中寻求其内在的奥秘 ( 徐勇、邓大勇；2 0 0 5 、7 ) 在国家提出“扶贫到户”和建设社会主义新农村的今天，正 确分析研究现阶段农户的经济行为特征，特别是贫困地区农户的经济行为特征和动机。应成 为认识。三农”闯题和社会主义新农村建设的一个逻辑起点 。 第一节研究背景、选题依据及研究意义 1 1 1 研究背景 中国扶贫开发战略实施已经2 0 多年，贫困人口从1 9 7 8 年的2 5 亿人减少到2 0 0 5 年底的 2 3 5 6 万人o ，取得了举世嘱目的成就但是，随着经济的不断发展，扶贫力度不断的加大， 贫困人口下降的速度减缓，扶贫工作面临新的挑战，农村人口返贫现象普遍。近几年来每年 返贫的人口都在1 0 0 0 万以上2 0 0 3 年全国解决贫困人口的数量是1 4 6 0 万，但是返贫的人 数是1 5 4 0 万o 。扶贫效率的降低，说明了我们的扶贫开发战略在制度设计上存在些不合 ( d 2 0 0 5 年底互f 困人口统计数据，中宏数据库hj iu 1 田务院扶贫办副主任王国良讲话( 2 0 0 4 年1 2 月3 t - ) ，水利部扶贫信息用h t m ：c n s l f a c o m v i e w a 蚰? i d f f i 3 8 0 5 理的甚至是有缺陷的地方，正确认识我们的扶贫对象，是提高扶贫效率的有效途径 中央在十六大提出了在二十一世纪的头二十年全面建设社会主义小康社会的宏伟战略葺 标，十六届五中全会又制定了建设社会主义新农村的战略部署，2 0 0 4 年5 月温家宝总理在 全球扶贫大会上向世界庄重承诺：在1 0 年要解决绝对贫困人口的温饱问题，意味着在“十 一五”期间的五年里，不但要解决2 3 6 5 万农村贫困人口的脱贫闯题，还肩负着防止返贫人 口的艰巨任务贫困农户能否脱贫，成为这些目标能否实现的核心制约因素7 舒尔兹( s h u l t z ) 1 9 6 4 年出版的改造传统农业 引发了理论界对农户行为的重新认识 进入8 0 年代以来，随着他获诺贝尔经济学奖二j 农户行为的研究更是成为发展经济学的一个 前沿问题。我国对于农户行为的研究开始于8 0 年代中后期，何子阳( 1 9 8 7 ) ，范从来( 1 9 8 8 ) 、 卢迈( 1 驰7 ) 等对此都作过专门的研究，但对农户行为的研究多限于描述性的，且使用的方法 大都是行为科学模式( 即行为目标行为结果) ，对农户行为的研究还缺乏现代经济 学的基础总的来看，对于农户行为的研究集中在两个问题上，一是农户的行为是理性的吗7 二是农户行为为什么是理性的。西方理论界已普遍认可了农户行为是理性的，并且从数学的 角度精确地进行了说明。特别值得一提的是贝克尔( b e e k e r ，1 9 7 5 ) 的贡献，由他的家庭生产 。 模型发展而来的农户模型已成为个经典模型我国对于农户行为是否理性的认识还缺乏一 致性例如林毅夫( 1 驰8 ) 认为，农户行为是理性的，而严瑞珍等( 1 9 9 6 ) 却认为，农户行为既 是理性的又是非理性的 1 1 2 选题依据 1 长期以来，我们对贫困农户的认识受到环境决定论、文化贫困论、能力缺乏说等理论的 影响，对贫困农户的分析常常局限于对贫困原因和机理的分析定式，对无法解释的贫困农户 行为往往归结为既有的认识和理论中，如无知、愚昧没文化等，往往陷入循环论证。 2 在贫困问题的研究上，关于贫困类型、贫困线的测定、贫困机理的论证较为充分；在 经济发展与贫困缓解、扶贫开发模式、扶贫效率的提高和扶贫公共政策的制定等方面的文献 较多，丽关于贫匿农户经济行为特征分析的文献仅有陈凡( 1 9 9 8 、5 ) 。贫困地区农户经济 行为与贫困机理分析”，傅晨、狄瑞珍( 2 0 0 0 ，2 ) 。贫困农户行为研究”，马顺福( 1 9 9 7 、 6 ) 。对贫困农户行为特征的实证分析”，宋圭武1 9 9 9 、1 ) “贫困农户消费行为特征”等 几篇文献。这些文献由于研究时间较长，已不能很好地解释现阶段贫困农户的行为特征 3 中国农村贫困人口主要集中在西部地区，贵州省已近成为全国贫困程度最深、面积最广钧 省份。因此，分析贵州贫困地区贫困农户的经济行为特征及其影响因素，提出相应的扶贫措 旌，有较强的解释力。 6 l ：1 2 研究目的 。一。 ， 1 将贫困农户作为研究对象，对其主要经济行为特征进行分析和解释，从中发现贫困 农户难以脱贫和返贫的主要因素，对现行的扶贫制度进行逆向思考，提出帮助贫困农户 脱贫的政镶建议 一 。 2 通过对贫困农户经济行为特征的实证分析，对现阶段贫困农户的主要经济资源状况 有一个正确的认识和把握；通过对其生产经营行为、消费行为和市场行为主要特征的分 析，使扶贫开发能做到因势利导，提高扶贫效率；为扶贫开发政策的宏观制定提供微观 理论依据 1 1 3 研究的意义 扶贫效率的下降，虽然不乏一些客观原因，但不可否认这其中有我们对贫困农户的行为特 征及其影响因素缺乏科学的判断和认识，扶贫开发战略存在某些缺陷。在新的发展阶段，全 面建设社会主义小康社会的战略目标和社会主义新农村的建设能否成功，能否解决好。三农。 衄题，是关键生活在农村底层的贫困农户的脱贫则是。三农。向题的核心正确认识和把 握当今农户的经济行为特征和动机，特别是在贫困地区贫困户经济行为特征及其影响因素， 是正确制定扶贫开发工作的方针政策的个重要方面；也是引导贫困农户从拨动式脱贫转变 为主动式脱贫的关键环节这一研究的意义在于： ( 1 ) 描述性意义 通过仔细的实地调查，描述在市场经济建设推进2 0 多年后，贵州贫困农户的基本经济情 况，分析贫困农户经济行为特征及其影响因素，重新审视现阶段的贫困农户的经济行为 q ) 解释性意义 通过研究，对贫困农户的经济行为特征作出个较为合理的解释，进一步揭示影响贫困农 户经济行为的因素据此提出扶贫开发的对策和措施，更可能接近解决问题的途径 ( 3 ) 理论意义 + 通过实地调查和一些案例分析，在有限理性假设下，采用定量分析、定性分析以及均衡分 析的方法，对贫困农户经济行为及其影响因素做出分析，从贫困农户经济行为影响因素方面 探讨贫困农户脱贫的有效途径为贫困地区的扶贫开发的政策制定提供切实可行的理论依 据 。 。 a ) 现实意义 随着经济实力的不断加强，扶贫力度不断加大，贫困人口会出现发生率下降缓慢，甚至出 现贫困人口在数量上的反弹不乏我们对扶贫对象认识存在误区的原目氢所提供的产品和服 7 务与贫困农户的需求不一致，使得其生活境况不但不能得到改善，反而增加其生存风险本 文通过对全国贫困人口最多，贫困程度最深、贫困面最广之一的贵州省的国家级重点扶贫开 发一类乡镇的贫困农户的深入调查，通过对贫困农户经济行为特征的剖析，有助于我们正确 认识现阶段贫困农户的经济行为，使我们在扶贫开发过程中采取有针对性的对策和措施，帮 助贫困农户增强自我发展能力，提高扶贫开发的效率都具有积极的现实意义 、 第二节文献综述 1 2 1 农户问题研究的理论回顾 。，国内外关于农户经济研究的学者众多，但真正能做到独树一帜，具有较强解释力仍为三大 经典理论，即恰亚诺夫( a v c h a y a q o v , 1 8 8 8 - - 1 9 3 9 ) 的组织生产学派、舒尔茨( t h e o d o r e - s c h u l t z ，1 9 0 2 2 ) 理性学派以及黄宗智的历史学派三大小农学派都以农民或农户为研 究对象，但研究的侧重不同，研究的前提条件不同，研究的假设和结论也有所差异，因而对 1 小农经济的改造途径也不相同。 ， 、， 。 ， ” 恰亚诺夫的组织生产学派： ，。 恰亚诺夫通过对小农家庭经济与资本主义经济的比较，阐述了小农经济特征与资本主义学 的不适用性，提出对不同的经济类型应使用不同的概念和范畴。在小农家庭农场中，制约着 农业经济活动的三要素土地、劳动与资本的结合方式不同于瓷本主义农场因而，运行机制 与规律也不同，他提出了农民家庭经济运行规律。劳动硝费均衡”论，认为家庭每一新增 收入，应从满足家庭需要的消费和获得所需花费的劳动辛苦程度两方面去认识，也就是说， 农场经济的投入量，是以生产者主观感受的“劳动辛苦程度”与所增加消费满足感之间的均 衡来决定的只要消费满足感超出对劳动的辛苦程度的评价，即均衡未达到，劳动就会继续 投入，即使这种投入是低效率的。在人口稠密、土地短缺的情况下尤其如此。一旦达到均衡 点，即使是高产出的劳动投入也不会进行均衡点受到影响劳动辛苦程度和家庭需求各种条 件的限定，是不确定的。恰亚诺夫的“微观理论”因此被归纳为基于边际分析所产生的劳动 一消费均衡论和由此因。生物学规律”演化的家庭周期说。而由于生物学规律，家庭规模与 人口构成中的劳动消费比率。里周期性变化，因而农场经济活动量也随之变化。这种。人 即家庭里一个劳动力必须供井的消费者数量由于渭费者的消费能力与年龄有关，恰亚诺夫是按其竽龄 段折算后算出相应比例 。 8 ：。一 ； ! 。i 幽 口分化”而非。经济分化”是形成农户间差别的主要原因( 秦晖，1 9 9 6 ) 。劳动消费均衡论”是恰亚诺夫农业经济微观理论的核心该学派认为，俄国农户经济 的改造不能走斯大林式的集体化道路，也不应该走西方自由市场的道路，而应着眼于自发地 l 。，一 组成小型合作社 94 ， 理性小农学派 。 。 、 舒尔茨从分析传统农业的特征入手，认为在传统农业中，技术状态，生产要素持有人的动 机等长期不变；传统生产要素的供给和需求也处于长期的均衡状态。因此，传统农业是一种 维持简单再生产、长期停止的小农经济但他并不赞同把传统农业中的小农看成是愚昧，无 知和缺乏理性的。恰恰相反，舒尔茨认为。全世界的农民，在考虑成本，利润及各种风险时， 、 都是很会盘算的生意人。，农民所种植的谷物的匹配，耕种次数和深度的大小，播种、灌溉 和收割的时间，手工工具、灌溉渠道、役畜与简单设备的配合等等。一切都考虑了边际威本 的收益，。无论本国还是外国的有能力的农场经营者都不能向农民说明如何更好地配置现有。 的生产耍煮p ”也就是说，传统农业是。贫穷”的经济，同时又是安榫得很好的经济农 户经济中生产要素运行得如此成功以致农户在生产分配上极少有明显的低效率。在这样一种 经济组织中，农户的行为是完全有理性的，因此传统农业增长的停止，不是来自农户进取心 的缺乏，努力不够以及自由和竞争不足的市场经济，而是来自传统农业边际投入下的收益递 减。所以，农户对农业投资增长出现停止现象。一旦现代技术要素投入能保证在现有价格水 平上获得利润，农户会毫不犹豫地成为最大利润的追求者。他反对刘易斯关于传统农业。零 值劳动力“的论断，认为这完全是把农业生产等同于工业生产而忽略了农业季节性特点得出 的结论。认为只有引进新的生产要素使生产率提高后才会使农业出现剩余劳动率因此，舒 尔茨主张通过对现代生产要索的引进来改造传统农业，使农业成为经济增长的源泉。 该学派在农户的经济行为是理性的假说下，对农户贫困的根源也作了分析。认为一国的贫 困不是因为贫困的恶性循环所致，而是由于其糟糕的政策所致；不是不良的外在条件所致， 而是不恰当的国内政策所致。农业曾经是糟糕经济学的最大牺牲品，工业化被推到有损农业 发展的地步，农业被榨取，农民对刺激的反应被忽视，土地每况愈下的经济重要性被置之度 外。不恰当的经济分析造成经济政策的失误，特别是扭曲了农业的刺激。按该学派的观点， 经济制度变革的最根本目标就是人力资本增长 。过密化”小农学派：黄宗智( p h i l i pc c h u a n g ) 通过对明清以来华北及长江三角洲 农村的社会经济史的研究，和综合了上述两个学派的研究结果后，借用了克利福德吉尔 【美】舒尔茨( t h e o d o r ew s c h u l t z ) ，改造传统农业 第4 页，商务印书馆，1 9 8 7 年 9 茨“内卷化或过密化( i n v o l u t i o n ) m ”的概念，来描述农户家庭在边际报酬极低的情况下， 仍会继续投入劳动的状况同时认为造成这一现象的主要原因是由于受耕地规模制约和家庭 人口的增加，家庭劳动剩余过多，而又没有其它就业机会，劳动的机会成本很低，只有通过 精耕细作向有限的土地投入更多的劳动，以维持家庭的生计这种劳动报酬对于在生存边缘 挣扎的小农消费者来说，具有极高的。边际效用”他以华北和长江三角洲的事例分析，指 出了中固农业仍处于“没有发展的增长”中，并认为只有经济的多样化，特别是工业化，才 是促进农村经济发展，走出。过密化”陷阱的有效途径 1 2 2 国内农户经济行为的研究 经济学关于农户经济行为的理论研究，我国学者基本上是三大经典理论的基础上，结合 中国的实际进行的实证研究和探索，形成了较为丰富的理论成果。而关于贫困问题的研究， 围绕贫困原因，贫匿类型、贫困线测定和经济发展与贫困缓解，贫困与公共政策的选择，扶 贫开发模式、扶贫主体行为等方面的研究最为充分，关于贫困农户经济行为研究则较少。从 经济学角度来说，圈内关于农户和贫困农户行为研究文献的主要有以下一些： 徐勇，邓大才；把上述关于农户研究的三大理论和马克思关于农户理论分别称为。生存小 农4 ，。理性小农、。商品小农。和。剥削小农9 为四大经典，通过对四大经典理论深层 次的分析，指出四大经典理论已近无法解释当今农户的行为与动机提出。社会化小农 的概念，指出社会化小农是指社会化程度非常高的社会化小农经济、生产、发展阶段和主体。 从纵向和横向层面分析了小农社会化的基本形态。把农户家庭社会化的分为生产和生活社会 化两部分，构建了衡量农户家庭社会化程度的模型。指出社会化小农的目标与动机是货币收 入最大化。同时强调对小农行为与动机的分析不能搞“大杂烩”，而应该根据农户不同地区 农户不同的经济能力对其行为与动机作具体的分析( 2 0 0 5 ，7 ) 宋圭武：在大量详尽的数据资料基础上，从收入水平出发分析了，分析了贫困农户在不 同收入条件下，在食品消费、衣着、住房、教育、婚姻和组建家庭等消费结构中各要素所表 现出来的特征。认为贫困农户的消费行为具有经济理性，其每一项消费都是现实允许条件下 的个人优化选择。主张借用外部力量的启动和大量投入，帮助农户走出低水平的循环陷阱， 使贫困农户收入水平提高，才是优化贫困农户的消费结构的根本；同时，应采取必要的政策， 克服社会经济运行本身所造成的各种不合理，如高价婚姻问题、借贷问题、教育问题( 1 9 9 9 、 黄宗智这样描述一内卷化如在图上以垂直轴线代表产量，水平轴线代表投入的劳动力t “内卷化” 现象出现于显示产量与劳动力之间的关系的曲线开始向右伸平之后。即劳动的边际产量开始递减之后： l o 1 ) 宋圭武还对农户经济行为研究的学派和方法进行了归纳；认为农户的“理性”之争实 质是不同形式的“理性”之争；同时认为农户人口再生产投资最终取决于农户的“效用最大 化”( 2 0 0 2 、4 ) 。马顺福：通过问卷调查的方式对贫困地区当时的贫困农户行为特征进行了描述和分析认 为贫困农户的落后状态主要是经济上的落后。贫困农户的发展受到发展基础，发展能力、发 展权利的制约( 1 9 9 7 、6 ) 一 孔样智、马九杰：在对中西部地区农民贫困的机理分析中，认为中西部地区农户，基本是 处于一个较为封闭的环境。劳动力外出就业的机会极少，迫于人口增加的和土地、资金严重 短缺的压力下，不得不用其唯一可变的要素资源劳动来替代土地和资金，向土地投入 更多的劳动，以缓解生存压力。即使边际报酬趋近于零的情况下。也是如此运用恰雅诺夫 。劳动消费比率”的概念，指出在相同条件下的农户，家庭劳动消费比率越小，则农户的贫 困程度越大( 1 9 9 8 、2 ) 。 ， “ k 傅晨、狄瑞珍：通过对贫困农户行为是理性的假定，认为其行为是以追求自身效用最大化 为目标，因而在面临多样性风险和信息不对称的情形下，贫困农户必定是风险的规避者，解 释了在扶贫过程中贫困农户为什么会拒绝农技人员提供的良种或是将良种和用来发展养殖 业的牲畜消费掉的。败德行为”建立了贫困农户行为模型，并指出了相应的政策含义认 为近年来扶贫效率低下的原因是现行的扶贫政镱不是从改变贫困农户面临的约束条件入手 但没有作迸一步的研究( 2 0 0 0 、2 ) 陈凡：把贫困地区农户分成三种类型，第一类为收入不能温饱、产品不能自给和收入刚刚 达到温饱，产品处于自给阶段的特困户农户；第二类为收入达到温饱，产品略有剩余，尚泰 稳定解决温饱阶段的边缘贫困农户；第三类则属于在农业生产中开始使用一定比例的现代生 产要素，所从事的农业属于过度性农业，其贫困程度低于一，二类农户，但与全国农民的平 均收入水平相比，属于相对贫困范畴。通过对三类农户的经济行为模式和资源配置的模式对 比分析，认为这三类农户处于资源配置低效翠的稳定均衡状态，只有依靠外在力量，如增加 现代生产要素的投入来改造传统农业，才能使贫困地区三类农户走出低效的经济均衡的状态 ( 1 9 9 8 、5 ) 史清华：通过对山西，浙江农村1 9 8 6 - - 1 9 9 9 年连续跟踪农户观察资料卫基础，从农户家 庭组织演变入手，对农户家庭规模、年龄结构、婚嫁生育行为以及家庭决策模式所引发的经 济结构变迁及根源进彳亍了探讨对家庭经济资源配置和利用效率进行了实证分析，认为农户 家庭资源配置方面的行为是完全理性的。提出了农户经济增长与结构转换最深层根源是政府 i i， 对农户理性经济行为的尊重 耒洪远：认为农户行为是指农户在特定的社会经济环境中，为了实现自身的经济利益面对 外部经济信息做出的反应认为决定农户行为的三个基本因素：农户追求的目标或利益 一没有利益驱动，农户对外部信息就不会或不愿做出反应农户对外部信息做出反应必须具 有相应的能力和权利，因为农户即使愿意有所作为，也可能由于缺乏必要的能力和权利而不 能作为同时农户反馈行为的速度和力度，也取决于起所拥有的能力和权利的强弱在满 足以上两个因素的条件下，农户能否对外部环境作出反应，反应速度如何，完全取决于能否 取得和接受信息的速度同时认为制度安捧决定着农户的利益，权利和信息的内容，可以看 为是制约农户行为的内部因素；另一方面，制度安捧决定着农户间相互关系的规则，是影响 农户行为的外部因素 ，毛学锋、辛贤：从分工和专业化以及交易费用理论，考察了农户贫困的原因，认为由于贫 困地区基础设施落后和市场发育不完善，使得从事交易所需的费用较高，阻碍了分工结构的 演进自给自足是贫困地区的最优分工结构，要改变这种状况，应重点帮助帮助贫困地区提 高市场分工水平，推动贫困地区分工结构的优化和促进其演进的速度其具体措旖是大力发 展中小城镇，提高城市化水平；建立和完善市场，选择合适的分工模式等措施，使其融入临 近区域的分工网络( 2 0 0 4 、7 ) 文峰、冯先宁：从制度经济学的角度，分析了农户的经济行为认为农户经济行为从微观 层面看是理性的，但从宏观层面看是低效农户理性低效的根源在于受到滞后变迁城乡隔离 制度的约束主张以制度创新提高农户经济行为的总体效率。( 2 0 0 4 ，3 ) 4 邱兴平：从历史与现实的角度，对农户经营环境的变化、农户的经济理性，农户的经营行 为进行了描述和梳理。指出由于农户其具有生产和消费生产融入一体的基本特征，其市场参 与是不完全的因此，必须要联系农户的生活行为来研究农户生产经营行为。提出建立。农 户经济学”的观点。并对对农户研究的内容和方法和应涉及的问题进行了较为系统的划分 ( 2 0 0 4 、9 ) 。 ， 第三节文献简评 ， “ 1 。 以上参考文献为本文的研究提供了一个丰厚的研究背景，但尽管这些文献由于研究的假 设，前提条件以及其研究对象所处的历史阶段与现阶段农户所处的环境已各不尽相同，由于 历史的局限性，其时代背景已与中国现阶段农户所处的背景大相径庭，已不能很好地解释当 今中国农户的行为和动机。但通过对以上文献的梳理，使得本文在研究方法和分析问题视角 的选择上更加清晰，这些已有的成果为本文的研究在理论和方法上提供了个平台和参照 系； t ， 就三大经典小农理论而言，之所以成为经典理论，是比较合理地解释了所研究时代小农的 行为与动机，甚至部分观点在今天仍然适用舒尔羡反对把农民看成是愚昧、无知和保守的 传统观点，而认为农民是具有经济理性的，能在仅有的资源条件下，完成资源的最优配置， 因而是贫穷而有效率的对于我们正确认识和把握农户的行为与动机具有重要的理论意义 但是，把农户的生产经营等同子一个处于完全市场竞争的企业，农民就是这个企业的业主或 农场经营者，农民能对市场的刺激做出充分合理的反应。就各社会而言，劳动的偏好和动 机基本上都是相同的”m 但是，由于土地规模和其它因素的制约，中国大部分农户最基本 的特征就是生产和消费的统一，他们生产的很大一部分产品是用于自身消费，而不是像西方 发达国家的农场经营者一样，把产品作为商品在市场上出售正是这样的特征，使得中国农 村农户，特别是贫困农户的经济行为和动机都不同于像舒尔茨所描述的那样农户是市场利润 最大化的追求者该理论的另一个重要人物是赛谬尔波普金( s p o p k i n ) 又进一步修正 了舒尔茨的分析模型，小农是一个在权衡长、短期收益后，为追求最大利益面作出合理生产 抉择的人。他在舒尔茨分析模型的基础上，对。农户经济行为”的。理性”范畴进行延伸。 在其代表著作理性的小农( 1 9 7 9 ) 中，他提出中心假设一农民是理性的个人或家庭福利 的最大化者，并指明“我所指的理性意味着，个人根据他们的偏好和价值观评估他们行为选 择的后果，然后做出他认为能够最大化他的期望效用的选择”o 在“经济理性”和。期望 效用最大化”假设的基础上，波普金建立了一个用。公共选择理论”揭示农民社会和农民行 为的解释模式。 舒尔茨的“完全竞争劳动力市场”与中国的二元社会结构和不完善的市场经济相冲突。理 【美】舒尔茨( t h e o d o r ew s c h u l t z ) ，改造传统农业第2 3 页，商务印书馆，1 9 8 7 年 s p o p , n , t h er a l l o n a lp e a s a n t ：t h ep o h t i c a le c o n o m yo f r u n ds o c i e t yi nv i e m e m , b e r k e l 锚 u m v e m t yo fc a h f o r m 1 3 性小农学派的假设条件过于严格，无法解释非完全竞争条件下小农的动机与行为但它打开 了农户行为研究的理性视角 与舒尔茨完全不同的是，恰亚诺夫小农学派则是以与市场完全隔绝农户家庭为研究对象 他反对将农户经济行为和动机等同于市场经济下企业业主追求利润最大化的观点。农民经 济活动动机不同于企业业主，后者通过投资以获取总收入和总生产费用之间的差额面前者 更类似于一种特殊计件工资制中的工人。家庭农场经济活动的基本动力产生于满足家庭 成员需求的必要性，并且其劳动乃是实现这一目标的最基本的主要手段” 。全年的劳作 乃是在整个家庭满足其全年家计平衡的需要：，驱使下进行的”m 他认为农户经济发展是依 靠自身的劳动，而不是雇佣劳动。其产品主要是为了满足家庭需求而不是追求市场利润最大 化。同时认为在生产力未发生重大转变的条件下，以个体家庭农场为单位进行经营小农经济， 比大规模土地集中经营更具有优越性因而，农民家庭农场经营有其长期存在的合理性 恰亚诺夫的理论自提出后直到现在，学术界对恰亚诺夫理论的讨论主要集中在以下两点： 第一是理论的普适性问题恰亚诺夫的微观理论是否对历史上各阶段的小农社会都适 用；能否解释俄国之乡卜不同社会与文化背景下的小农社会，譬如中国这样长期有着小农存在 的农民社会对于这个问题，秦晖认为恰亚诺夫需要面对两个危机。一是随着农村市场化程 度的加深，。经济要素”所起的作用越来越大，而人口分化所引起的经济变化越来越小，一 概而论。人口因素起着主导性作用”的论断显然要受到挑战。二是即使在传统的市场不发达 的条件下，在。单个农场通过社会纽带而结成一定的社会整体”的情形下，完全忽略农 民社会中诸如身份、权势、等级壁垒、人身依附等超阶级因素也是不对的( 秦晖1 9 9 6 ) 。 在恰亚诺夫的理论是否能形成跨文化的解释方面争论也比较多著名的美国人类学家萨 林斯以其在美拉尼西亚等地的调查为据，认为恰亚诺夫所使用的边际主义分析方法对原始经 济的分析是无效的，从而否定劳动一消费均衡理论的普遍性。 近年来，黄宗智对中国华北的研究也认为恰亚诺夫理论对中因的农民社会只能构成部分 的解释( s t 宗智，2 0 0 0 ) ， ， 第二认为恰亚诺夫的论证并不充分虽然从感性经验来看，有关农民懒惰、不思进取的 刻板印象间接支持了恰亚诺夫的劳动一消费均衡理论。但要严格地验证恰亚诺夫的观点则是 另一回事而在实际的农民经济生活中，所有的经济要素彼此结合在一起，我们很难剔除其 他要素( 如土地、资本) 的影响而单纯测量劳动与消费两个变量之间的关联性。实际上恰亚 诺夫自己的证据也难以排除是否是其他原因影响了劳动与消费的变化此外，恰亚诺夫实际 【苏】恰亚诺夫，农民经济组织 第9 ，2 9 页，中央编译出版局，1 9 9 6 年 1 4 ；簟 上并没有使用同一区域内的不同家户资料来直接证明他的结论，而是用不同地区的材料来进 行横向比较，而不同地区之间的材料是否有可比性，这里存在着很大的冒险性譬如在论证 家庭的劳动自我开发随消费人口增长而增长时，由于没有一个历时的材料来追溯个家庭在 其结构变化过程中的经济变迁史，恰噩诺夫主要是在家庭规模不同地区之间进行横向比较来 说明家庭平均人口多的地方所耕种的土地面积也大，从而间接说明劳动辛苦程度要高显然 这样的论证忽略了两地区间生产条件上的差异性并假定了两者之间有同样的经济与文化习 惯，因而实际并没有完全证明其结论 ， 实际上。由于恰亚诺夫理论韵两个关键性概念。劳动辛苦程度”和4 消费满足”都是指 个体的主观感受，而这种感受显然要接受文化的导引，因此，地区文化的不同会导致对。劳 动辛苦程度一与“消费满足”的理解与感受的不同恰亚诺夫不加区别地使用不同地区的材 料进行横向论证实际假定了他所引用资料的备个地区文化上的同质性，而这一点显然是未经 证实的此外，在恰亚诺夫的观点中，实际假定了劳动的收益随着劳动投入的增加而增加( 即 劳动的边际收益大于零) ，这一点在地广人稀、地供应充足的俄国显而易见，但在其他地 区则未必就能满足，。 ，。另外，恰亚诺夫认为由于小农雇用的是自己，因此，他只为自身的消费平街面生产这 一说法虽然有效地解释了经营式农场主对雇用工人劳动的剥削，但其实并没有解释农户为什 么在自我雇用时就放弃对利润的追求。 半个世纪过去了，不管是西方发达国家。还是发展中国家，小农经济表现出强大的生命力 在各个国家，特别是发展中国家的农村经济中，不时体现出恰亚诺夫所论及的许多基本特征 o 恰亚诺夫对小农经济生命力和稳定性的预见，是应该予以充分肯定的；在当今中园农村 贫困农户家庭仍然具有恰亚诺夫所说的劳动消费比率较小和。人口分化”等部分特征假定 所研究的家庭农场与市场经济完全隔绝，家庭农场不存在雇用劳动，是恰亚诺夫理论所面临 的最大困境。 黄智宗通过对已有小农理论的一般化，抽象出各种理论中具有共性的行为，形成了自己 “商品小农”理论( 徐勇、邓大才2 0 0 5 、7 ) 但他的理论总体形成于中国的改革开放前， 主要通过研究建国以前的小农构建自己的理论。虽然涉及改革开放后的一线年份。但也只延 伸到1 9 8 5 年。1 9 8 5 年以后，特别是1 9 9 8 年以后的中国农村变化非常巨大，农民行为的约 束条件和机会成本也因为家庭承包责任制的推行和社会主义市场经济的逐步完善，特别是在 比如恰亚诺夫提出的。劳动消费比”的概含在仍可解释中西部地区贫困农户家庭的特征。详情见孔祥智 。中西部地区贫困农户贫困机理分析”中国农村经济 1 9 9 8 年第2 期。 1 5 劳动力要素流动市场的建设和制度供给方面，都发生了很大的变化，农户所面临的经济环境 和制度环境也发生了较大的改变 对于农户经济行为的研究的文献基本集中在这么几类，一类是对农户经济理论的探索性研 究比如通过构建农户模型，分析影响农户某一行为的因素。如朱信凯的。浴盆曲线假 一说及验证：中国农户消费行为分析( 2 0 0 4 、i i ) 、都阳的。贫困地区农户参与非农工作的 决定因素研究”及。迁徙有助于贫困人口脱贫吗( 2 0 0 3 ，6 ) ”：刘秀梅、亢霞。农户家庭 劳动时间配置行为分析”( 2 0 0 4 、2 ) 等；另一类则农户某特定的条件下的行为表现或动 机进行分析，比如宋圭武的“贫困农户消费待征及分析、郑宝华的。风险、不确定性与贫 困农户行为”( 1 9 9 7 、1 ) 张广胜、吕杰，周小斌的。诱致性制度变迁下的农户经济行为 研究及启示”( 2 0 0 0 、6 ) ； 通过以上两节对农户经济理论和相关文献的综述和简评，使我对农民问题研究有了更为 清晰的认识其中一些思想和观点对研究今天农民问题仍具有不可替代的理论价值但是， 这些经典理论由于其研究背景、形成的历史阶段的局限性，已无法解释现阶段中国农村农户 的行为与动机。 这些文献为本文提供了丰富的知识背景与研究启示，对它们的简评也是为了进一步明确本 、 文研究的取向在本文的研究中，我将根据在贫困地区采集了的数据资料，在现代经济学的 框架范围之内，运用经济学的分析工具和研究范式，对贫困地区贫困农户的经济行为进行研 究。 第四节问题的提出及研究方案 1 4 1 问题的提出 在相当长的时间里，农户研究却几乎被学术界所遗忘( 徐勇、邓大才，2 0 0 5 、7 ) 。贫困 农户作为农户中的一个特殊群体，对她的研究往往局限在传统认识之内，或是愚昧、无知， 能力差，所以贫困；或是由于资源匮乏、自然条件恶劣、历史原因造成，所以贫困。在“因 果论”为主导的关于贫困问题的研究中，贫困农户的行为特征这一重要论题或者令人遗憾地 被忽略了，或者是被轻描淡写的一笔带过。在市场经济建设2 0 多年后，在劳动力要素基本 自由流动及劳动力市场制度供给日趋完善的现阶段，贫困农户的经济行为呈现出什么样的特 征? 影响其经济行为的因素是什么? 采取什么样的措施，才能有效地使农户脱贫，实现自我 滚动发展? ，从贫困农户的角度来说，扶贫开发效率下降，我们的扶贫制度有些什么缺陷和 不足? 这些问题将构成本文探讨的基本内容，同时对现行的扶贫政策进行逆向思考 1 4 2 研究的基本思路 一 ， ，从第三节文献简评可知，舒尔茨的理性小农学派虽然认为农户具有经济理性，能在仅有的 资源条件下，完成资源的最优配置，是贫穷而有效率的他把农户的生产经营等同于一个处 于完全市场竞争的企业，使市场利润最大化的追求者。但是，由于土地规模和其它因素的制 约，中国大部分农户特别是贫困农户最基本的特征就是生产和消费的统一，他们生产的很大 一部分产品是用于自身消费，而不是像西方发达国家的农场经营者一样，把产品作为商品在 市场上出售。舒尔茨的。完全竞争劳动力市场与中国的二元社会结构和不完善的市场经济 相冲突，无法解释非完全竞争条件下贫困农户的经济行为， 恰亚诺夫小农学派同样把农户家庭视为一个经济组织，与舒尔茨完全不同的是以与市场完 全隔绝农户家庭为研究对象。他反对将农户经济行为和动机等同于市场经济下企业业主追求 利润最大化的观点他的理论核心“劳动一消费均街”论认为农户进行生产的动力以“劳动 辛苦程度”和消费满足痘之间的均衡来决定的，这一点不能解释迫于生存压力之下贫困农户 ；p 的生产行为同对，其理论中隐含劳动的收益随着劳动投入的增加而增加( 即劳动的边际收 益大于零) 的假定，这一点在地广人稀、土地供应充足的俄国显而易见，但不适合中国农村 人地矛盾突出的特点。 贝克尔将农户看成是生产和消费统一的经济组织。把对时间的消费即闲暇作为解释变量纳 入家庭生产效用函数