（国际法学专业论文）低碳时代wto环境规则的问题与适用新发展研究.pdf

学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名：扯日期：趁噼 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵 守此规定。 作者签名： 柒亟 导师签名： 日期：碰丝：绰 学 捅要 随着工业化与贸易自由化进程的加速，气候变暖与环境损害日趋恶化。然而， 环境是人类生存、经济增长、贸易往来的基础条件，因此，当自由化贸易成为国 际社会发展浪潮的同时，环境保护掀起了另一新浪潮。此后，如何协调贸易与环 境平衡发展便成为国际社会讨论的焦点之一。可持续发展成为许多国家的经济发 展战略，更成为w t o 的宗旨之。w t o 是目前最大、最权威的国际经济组织，自 g a t t 建立以来其主要宗旨一直是保障国际贸易自由化，建立有条不紊的国际贸 易秩序。但环境保护浪潮冲击了w t o 的贸易体制，要求w t o 将贸易与环境问题纳 入其体制之下。w t o 经过不断地摸索与总结也已形成一系列w t o 环境规则，对贸 易与环境关系加以规范，但实践中w t o 环境规则自身的缺陷导致其未能发挥应有 的环境保护效用，甚至常被环境水平较高的发达国家滥用，造成国际社会中与环 境有关的贸易争端日益增多。基于w t o 环境规则不能有效解决贸易体制下的环境 问题现状及哥本哈根气候变化大会后低碳经济的发展总趋势，学界将如何协调 w t o 与多边环境协定( m e a s ) 问的冲突，如何适用w t o 环境规则作为研析的主要 对象。 笔者在前人研究的基础上研究了w t o 环境规则。本文第一部分主要介绍了 w t o 环境规则现状；第二部分分析了贸易与环境的关系，首先介绍了目前具有代 表性的贸易与环境关系理论：环境成本外部化理论、纳什均衡理论及库兹涅茨理 论，其次介绍了在实务中贸易与环境相互作用、相互影响的关系，最后提出了五 个协调贸易与环境发展有效路径：环境成本外在化、协调国际环境法和w t o 法律 体制、注重科学技术、强化环保意识、完善全球碳市场机制等；第三部分试图运 用比较分析法、案例评析法、历史学分析法等方法剖析w t o 环境规则的主要内容 及现存问题、法律渊源；第四部分列举了三个代表性的案例，试图从已有案例中 归纳w t o 环境规则适用情况，探索其适用新发展；第五部分提出了在w t o 环境规 则下完善中国环境立法及与环境有关的贸易立法几点法律思考，建议建立与低碳 时代、可持续发展相配套的环境立法及完善我国的外贸法，以便有效应对环境壁 牟。 关键词：贸易与环境；低碳经济；w t o 环境规则；环境法制 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dt r a d el i b e r a l i z a t i o n ，g l o b a l w a r m i n ga n de n v i r o n m e n t a ld a m a g ea r eg e t t i n gw o r s e h o w e v e r ，e n v i r o n m e n ti st h e b a s i cc o n d i t i o nf o rl i v i n go fh u m a nb e i n g ，e c o n o m i cg r o w t ha n dt r a d e b e c a u s eo f t h a t ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni ss e t t i n go f fa n o t h e rw a v ew h e nt r a d el i b e r a l i z a t i o n g i v e saw a v et oi n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y u n d e rt h i sc o n t e x t ，h o wt ok e e pt h eb a l a n c e b e t w e e nt r a d el i b e r a l i z a t i o na n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nh a sb e c o m eo n eo ft h e f o c u s e si ni n t e r n a t i o n a ld i s c u s s i o n s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti sn o to n l yt h em a i n e c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fm a n ys t a t e s ，b u ta l s oo n eo ft h ep u r p o s e so fw t o w t oi s c u r r e n t l y t h e l a r g e s t a n dm o s ta u t h o r i t a t i v ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n s ，w h i c hm a i na i m sa tp r o t e c t i n gi n t e r n a t i o n a lt r a d el i b e r a l i z a t i o na n d e s t a b l i s h i n ga ni n t e r n a t i o n a lt r a d eo r d e r e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ng i v e sab e a tt o w t o t r a d i n gs y s t e m ，i nf a c eo ft h i sc h a n g e ，w t oh a st op u tt r a d ea n de n v i r o n m e n t a l i s s u e s i n t oi t s s y s t e ma n dt r i e s i t sb e s tt oc o o r d i n a t et h eb a l a n c eo ft r a d ea n d e n v i r o m e n t a tl a s t ，i ts u m m a r i z e sas e r i e so fe n v i r o n m e n t a lr u l e s h o w e v e gt h e w t oe n v i r o n m e n t a lr u l e s ，d u et ot h e i ro w ns h o r t c o m i n g s ，d o n tg i v et h e i rf u n c t i o n s o fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n i n t of u l l a si t s h o u l dd o w h a t s w o r s e ，t h e e n v i r o n m e n t - r e l a t e dt r a d ed i s p u t e si nt h ei n t e r n a t i o n a l c o m m u n i t ya r ei n c r e a s i n g c a u s e db yc o u n t r i e sw i t hh i g h e re n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d sa b u s e dt h er u l e s a tp r e s e n t ， w t oe n v i r o n m e n t a lr u l e sc a n te f f e c t i v e l ys o l v ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m si ni t st r a d e s y s t e m w h a t sm o r e ，l o w - c a r b o ne c o n o m y i st h eg e n e r a lt r e n da f t e rc l i m a t ec h a n g e c o n f e r e n c ei nc o p e n h a g e n f r o mt h i s b a c k g r o u n d ，m a n ya r t i c l e sa n a l y z et h e s e p r o b l e m sh o wt o c o o r d i n a t et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nw t oa n dm u l t i l a t e r a l e n v i r o n m e n t a la g r e e m e n t s ( m e a s ) a n dh o wt oa p p l yt h ew t oe n v i r o n m e n t a lr u l e s t h ea u t h o ro nt h eb a s i so fp r e v i o u ss t u d i e sa n a l y z e st h ew t oe n v i r o n m e n t a l r u l e s t h i sp a p e ri s c o m p o s e do ff i v e s e c t i o n s t h ef i r s ts e c t i o na n a l y z e st h e i n t r o d u c t i o no fw t oe n v i r o n m e n t a l r u l e s ；t h e s e c o n ds e c t i o n a n a l y z e s t h e r e p r e s e n t a t i v et h e o r y o ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n dt h ee n v i r o n m e n t ： e x t e r n a l i t yo fe n v i r o n m e n t a lc o s tt h e o r y , n a s he q u i l i b r i u mt h e o r ya n dk u z n e t st h e o r y , i n t r o d u c e si n t e r a c tr e l a t i o no ft r a d ea n de n v i r o n m e n ti nt h ep r a c t i c e ，p u t sf o r w a r df i v e e f f e c t i v em e t h o d sw h i c hc o o r d i n a t et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n t ： e x t e r n a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n t a lc o s t ，c o o r d i n a t i o no fi n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a ll a w a n dw t o l e g a ls y s t e m ，p a y i n ga t t e n t i o nt os c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , e n h a n c i n gt h e a w a r e n e s so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，i m p r o v i n gt h eg l o b a lc a r b o nm a r k e t ；t h e t t t h i r ds e c t i o nt r i e st ou s i n gt h ec o m p a r a t i v ea n a l y z er a e t h o d ，c a s ea n a l y z em e t h o d ， h i s t o r i c a la n a l y z em e t h o dt or e s e a r c hw t oe n v i r o n m e n t a lr u l e st oa n a l y z et h e i rm a i n c o n t e n ta n dt h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，t h es o u r c e so fl a w ；t h ef o u r t hs e c t i o na n a l y z e st h e a p p l i c a b l ec o n d i t i o n so ft h ee n v i r o n m e n t a lr u l e sa n di t sn e wd e v e l o p m e n t ；t h ef i f t h s e c t i o ng i v e ss o m el e g a lt h i n k i n g o fe n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o no fc h i n au n d e rt h e w t oe n v i r o n m e n t a lr u l e s i ti sr e c o m m e n d e dt oe s t a b l i s hal o w c a r b o na n dm a t c h i n g s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o ns y s t e ma n d i m p r o v eo u rc o u n t r y s f o r e i g nt r a d el a wi no r d e rt oa c t i v e l y r e s p o n dt oe n v i r o n m e n t a lb a r r i e r s k e yw o r d s ：t r a d ea n d e n v i r o n m e n t ；i 。o w c a r b o ne c o n o m y ；w t o e n v i r o n m e n t a lr u l e s ；e n v i r o n m e n t a ll e g a ls y s t e m i i i 目录 摘要i a b s t r a c t 一i i 第一章导论1 1 1 选题背景和意义1 1 1 1 贸易与环境问题凸显1 1 1 2w t o 环境规则存在不足1 1 1 3 选题意义2 1 2 当前国内外研究概览3 1 3 研究方法、思路与创新观点5 1 3 1 主要研究方法一5 1 3 2 研究思路与创新观点一6 第二章贸易与环境关系分析7 2 1 贸易与环境关系理论分析7 2 1 1 纳什均衡理论一7 2 1 2 环境成本外部性理论”8 2 1 3 库兹涅茨理论一8 2 2 贸易与环境关系现实分析9 2 2 1 自由贸易对环境的影响一9 2 2 2 环境保护对贸易的影响1 0 2 3 协调贸易与环境平衡发展的有效途径1 2 2 3 1 将环境成本内在化1 3 2 3 2 协调国际环境法与w t o 法律体制1 4 2 3 3 注重科技进步与合作15 2 3 4 完善全球碳市场机制1 6 2 3 5 强化环境保护意识1 7 第三章w t o 环境规则及其现存问题评析1 9 3 1w t o 环境规则的内容及评析1 9 3 1 1w t o 环境规则之宪法性规定1 9 3 1 2w t o 环境规则之原则性规定一2 0 i v 3 1 3w t o 环境规则的一般例外条款2 1 3 1 4 w t o 其他协定中的环境规则2 4 3 2w t o 环境规则的特征与意义2 6 3 2 1w t o 环境规则的法律特征2 6 3 2 2w t o 环境规则的缺陷与不足一2 7 3 2 3w t o 环境规则的意义2 9 3 3w t o 环境规则在成员方的适用3 0 3 3 1w t o 环境规则的适用理论3 0 3 3 2w t o 环境规则在成员方的适用实践3 1 第四章w t o 争端解决机制适用环境规则的新发展3 3 4 1w t o 贸易与环境案例研究3 3 4 1 1 委内瑞拉、巴西诉美国汽油标准案3 3 4 1 2 加拿大诉欧盟石棉案3 4 4 1 3 欧盟诉巴西翻新轮胎案3 5 4 2w t o 环境规则适用的新发展3 6 4 2 1 形成了贸易与环境共同可持续发展的价值观3 6 4 2 2 确立了新的两阶段的审查顺序3 7 4 2 3 扩大了w t o 环境规则的适用范围3 7 4 2 4 援引了部分多边环境公约3 8 第五章完善我国环境保护的几点法律思考3 9 5 1 结合w t o 环境规则，提高环境立法水平3 9 5 1 1 建立统一、协调的 不境保护法体系3 9 5 1 2 鼓励公众参与环境：立法，加强区域立法合作4 1 5 1 3 利用w t o 允许的环境措施，完善我国环境法律制度4 l 5 2 完善与环境有关的外贸立法4 3 5 2 1 强化可持续发展理念，积极开展绿色贸易4 3 5 2 2 修订我国外贸法4 3 第六章结语4 5 参考文献4 6 攻读硕士学位期间科研情况及发表的论文5 0 后记5 】 、3 南京财经大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 选题背景和意义 w t o 环境规则本身并不是一个新问题，学界已有大量著述对其加以解读和 评析。但哥本哈根气候变化大会的召开标志着低碳时代的到来，不少发达国家实 施了碳税措施，美国甚至出台了碳关税立法，在这一背景下，进一步研究w t o 环境规则的现存问题及其适用的新动向则显得十分必要，且具有现实意义。 1 1 1 贸易与环境问题凸显 2 0 世纪8 0 年代，国际环境问题的重要性同益突出，9 0 年代至今，环境、贸易 与可持续发展问题更加鲜明。国际贸易促使国内g d p 较快增长的同时，也j j n , n 了 世界环境的恶化，如温室效应、土地荒漠化、臭氧层破坏加速、森林面积锐减、 生物多样性减少，人类癌症日增等等一系列的环境问题。甚至一些国家因全球变 暖导致海平面上升，面临“水底城市”的致命威胁。2 0 0 9 年哥本哈根大会上南太 平洋岛国图瓦卢参会代表的“泪述”，清楚地告诉国际社会，不当的经济贸易、 环境政策给环境带来了巨大损害。随着环境保护的发展，多边环境协定中出现了 限制贸易的环境条款，如1 9 7 3 年濒危野生动植物物种国际贸易公约规定了严 格的禁止和控制措施来保护濒危野生动植物物种，1 9 9 2 年生物多样性公约规 定了关于获取遗传资源和获得、转让生物技术限制条件。多边贸易体制中也形成 了一系列的环境规则如w t 0 环境规则。然而，由于贸易体制中的环境规则易被发 达国家滥用，成为设置绿色壁垒的最佳依据。绿色壁垒以多种表现形式阻碍发展 中国家的经贸发展，如环境标签、碳标签、绿色关税、绿色补贴、绿色检疫等形 式。 1 1 2w t 0 环境规则存在不足 w t o 完善贸易规范的同时，加大了对环境问题的规范，形成了一些环境规 则。w t o 环境规则主要有：宪法性规定如w t 0 协定的序言、一般规定如 g a t t 第2 0 条例外条款、特别规定如( ( s p s 协议序言、第2 条、第3 条和第5 条和( ( t b t 协议前言、第6 段、第2 条、第5 条等等，以及这些规定体现出 来的一些原则如：国民待遇原则、统一适用原则、透明度原则、司法审查原则和 南京财经大学硕士学位论文 可持续发展原则等。 w t o 环境规则给国际社会解决环境问题提供了依据，一定程度抑制了环境 恶化问题，但实践中发现，w t o 环境规则存有不足和缺陷如概念模糊、规定原 则化，代表南北利益不平衡等特点。由于自身缺陷，造成各国对w t o 环境规则 的理解和应用上存在误解、误用w t o 基本原则例外及扭曲风险评估等问题，导 致发达国家采取的部分“环境措施”带有形式上的合法性、保护方式的隐蔽性、 实施执行的强制性等特点，实为国际贸易中的“绿色壁垒”。因此，深入研究 w t o 环境规则，努力克服w t o 环境规则存在的缺陷与不足具有重要的现实意义。 1 1 3 选题意义 笔者从贸易与环境的关系、w t o 环境规则自身发展状况、w t o 争端解决机 构及环境规则适用的发展动向和我国环境保护的几点法律思考等四个方面，对 w t o 环境规则加以研究。研究w t o 环境规则至少具有以下意义： 1 宏观层面 推动贸易与环境在经济全球化下互动发展。众所周知，经济全球化冲击了整 个国际法体系，尤其是国际贸易体制和环境保护体制受到了更为突出的挑战。目 前，w t o 是管理国际贸易最重要、最权威的国际组织。由于w t o 的“条约必 须履行”原则和“一揽子协议方式”，多边贸易条约中涉及环境保护条款被成员 方多次引用，促使经济全球化下贸易与环境的互动发展。如各国在贸易体制下的 节能减排、实施低碳措施、完善环境立法等等都是贸易中环境互动发展的表现。 此时，w t o 环境规则对两者的互动发展具有不可替代的作用，从而完善该规则 对实现可持续发展目标具有重大的现实和深远意义。 2 微观层面 首先，证实了贸易与环境可协调发展。研究w t 0 环境规则必然牵涉到与其 有关的其他法律问题，如贸易与环境的关系及其有效发展途径。经过研析两者的 关系，可以说，环境恶化的根本原因并非国际贸易，虽然后者在一定程度上影响 着前者，但非决定因素。各国不必：在两者之间做出非此及彼的选择，而且协调两 者平衡发展具有多重优选路径。国际社会迫在眉睫的任务是：完善多边贸易体制 下的环境规则，尤其是w t o 环境规则，促使其发挥应有作用，使w t o 成为统 一协调多边贸易协议与环境规则的典范。 其次，提高了发展中国家环境和贸易立法水平，推进了其突破绿色壁垒的速 度。随着w t o “祖父条款”的废除，w t o 的法律： 也位得以提升，要求成员方 南京财经大学硕士学位论文 国内法不得与w t o 规则相冲突。这一要求不仅促使各国国内环境与贸易立法与 w t o 环境规则接轨，还利于发展中国家了解和掌握w t o 环境规则，可充分认 识遇到的绿色壁垒，进而突破绿色壁垒，利用w t o 争端解决机构( d s b ) 维护 本国的合法利益。更为重要的是，发展中国家面临其他成员方对其环境n # i - 措施 质疑时，可充分依据w t o 环境规则和国际司法惯例，辩论其环境例外措施的正 当性、合理性，维护其环境例外措施。【1 如欧盟诉巴西翻新轮胎案。 1 2 当前国内外研究概览 关于w t o 环境规则的研究，中国学者研究的内容和主要观点有：牟文义主 要研究了w t o 环境规则的内容和特征，认为w t o 环境规则具有目的正当性、效 力广泛性、规则伸缩性、规则模糊性等法律特征；【2 】钟筱红分析了环境与贸易 规则的立法特点及其实施中存在的问题，认为w t o 环境规则具有内容原则化、 概念模糊、机制失衡等问题，提出w t o 环境规则仍偏向贸易；e 3 1 , 中筱红及殷菲菲 在其著述中均对w t o 环境规则进行了部分解读，尤其是对g a t t 第2 0 条例外条款 进行了较为深入的分析，认为w t o 的主要任务仍是保障贸易自由化，而保护环 境的最佳途径是多边环境公约，并且阐述了d s b 对“武断的、不合理的”“变相 贸易限制”等词语的解释，提出d s b 偏向环境保护的发展趋势； 4 】印辉从整体方 面对w t o 环境规则进行了分析，包括w t o 环境规则的国际法原理、法律渊源以 及法律效力，最值得一提的是，作者提出了协调贸易与环境协调发展最佳路径是 达成t r e m s ，并提出了t r e m s 构建框架； 5 j 周小飞主要系统地介绍了w t o 环境 规则，列举了美国、日本等国家对w t o 环境规则的适用，提出了中国宜采用转 化吸收的方式适用w t o 环境规则，提出了w t o 环境规则下中国的环境法制建设 建议；【6 】马晓婧主要提出了w t o 在理性中寻求贸易与环境协调发展之路； 7 1 唐夏 韵主要剖析了w t o 环境规则体现出来的原则如非歧视原则、透明度原则及统一 实施原则等，认为我国环境立法体系与之存有冲突，必须完善我国环境立法体系， 体现w t o 环境原则并与其保持一致；【8 】高扬主要以w t o 争端实践研究为视角， 分析了w t o 环境规则，提出了平衡线位置观点，提出w t o 对创造性的单边环境 【l l 熊英，别涛w t o 框架下的“环境例外”措施及其适用规n j 1 现代法学，2 0 0 3 ， ( 2 5 ) ：9 9 1 2 】牟文义浅析w t o 绿色规则的内容与特征 j 】甘肃科技纵横，2 0 0 6 ，( 5 ) 3 1 钟筱红环境与贸易规则的立法特点及其实施中存= f ：i ! 的问题 j 江西社会科学，2 0 0 5 ， ( 4 ) 4 1 钟筱红w t o 环保例外条款解读 j 南昌大学学报，2 0 0 3 ， ( 3 ) 殷菲菲w t 0 环境保护例外条款 的解读 j 法制与社会，2 0 1 0 ，( 1 ) 5 1 印辉w t o 环境规则研究【m 北京：知识产权j 版社，2 0 0 8 6 1 周小飞w t o 环境规则研究 d 重庆：重庆大学，2 0 0 7 ： 7 1 马晓婧w t o 体制下环境与贸易规则问题探析 j 】法制与社会，2 0 0 8 ，( 3 ) 8 1 唐夏韵w t o 环境规则与我国环境保护法律制度的完善 j 】改革与战略，2 0 0 4 ，( 11 ) 3 南京财经大学硕士学位论文 保护措施持谨慎态度，最终得出结论环境保护价值观势必越来越全面地在世界贸 易组织运作中体现；【9 】沈木珠教授主要分析了环境问题及其对贸易的影响态势， 探讨了对w t o 体制的改进及环境规则的修改意见，提出了废除w t o 环境规则中 不切实际的“优惠或特殊待遇”，通过世界货币组织等机构提供资金，协助发 展中国家环境保护；【1o 周跃雪、彭：七明著述中均以碳关税为角度兼论了wt0 环 境规则；】张志勋、徐芳、谷祖莎等学者主要从绿色壁垒角度分析了w t o 环境 规则，认为w t o 环境规则成为环境壁垒的最佳理由，并且提出我国出口贸易的 对策；【1 2 】陈擘、田信桥、徐金锋等以环境与贸易的关系为视角论述了绿色壁垒的 性质，分析了w t o 环境规则的缺陷；【l3 】唐仙丽、朱晓燕著述中均分析了w t o 环 境规则在我国的适用，对w t o 环境规则内容进行了分析，认为我国环境立法应 该与w t o 保持一致，采取间接方式适用w t o 环境规则； 1 4 】曹絮主要分析了w t o 环境规则对我国对外贸易的影响，认为w t o 环境规则被误用带给我国多方面的 负面影响；【1 5 】曹明德，王慧从环境税的合法性分析了g a t t 第2 0 条例外条款；【1 6 】 李靖文论述了w t o 体制下的贸易与环境规则，认为我国应根据w t o 环境规则完 善环保贸易法律。f l 7 】 国外学者涉及w t o 环境规则的研究主要分为两个阶段：1 9 9 4 年g a t t 成 立贸易与环境发展委员会( c t e ) 时期和多哈回合时期。第一阶段学者的研究主 要是以c t e 为关注对象，研究贸易与环境的关系。第二阶段学者随着多哈回合 的谈判，研究重点发生了变动，焦点在w t o 规则与多边环境协定中所设定的具 体贸易义务，经过研究地不断深入和扩大，国外不少学者开始针对w t o 环境规 则进行研究。主要涉及w t o 环境规则的研究有：b a g w e l l 和s t a i g e r 采用了传统 的经济学分析方法和政治经济学分析方法对多边贸易体制的本质进行了分析，提 出了征收关税对一国经济有利的观点，为实施环境贸易措施奠定了基础。 1 s l l u c a s 对国际有毒工业的转移对环境的破坏进行了分析，并且文中涉及w t o 环境规则 圳，h e n r i kh o r n ，p e t r o sc m a v r o i d i s 探讨了w t o 体制下环境与贸易有关争端的 【9 】高扬贸易与环境的博弈一以w t o 争端实践研究为视角 j 】经济研究，2 0 1 0 ，( 9 ) o 】沈木珠w t o 体制的改进与环境规则的修改一兼评各国与贸易有：是的环境与卫生措施【j 1 法学杂志， 2 0 0 6 ，( 4 ) i 】周跃雪“碳关税”的法律分析一兼论wto 环境规则 j 】商业时代，2 0 11 ，( 9 ) 彭光明碳关税 的博弈与环境贸易措施的新趋向【j 】前沿，2 0 1 0 ， ( 8 ) d 2 i 钟筱红，张志勋，徐芳绿色贸易壁垒法律问题及其对策研究 m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 6 谷 祖莎绿色屏障一国际贸易中的环境问题与中国的选择【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 5 陈擘，田信桥，徐金锋论绿色壁垒的性质一以环境与贸易的关系为视角 j 1 行政与法，2 0 0 9 ，( 2 ) 4 】唐仙丽w t o 环境规则在我国的适用【a 】中国环境资源法研讨会林业、森林与野生动物法制建设论 文集( 3 ) c 】数字出版：中国学术期刊电子杂志社，2 0 0 4 【b 】曹絮w t o 环境规则与我国的外贸发展对策 j 】商业研究，2 0 0 6 ，( 6 ) 【l6 l 曹明德，王慧从g a t t 第2 0 条的解释看环境税的合法性【j 】学习与探索，2 0 1 0 ，( 5 ) 1 7 1 李靖文论w t o 体制下的贸易与环境规则【j 】现代商业，2 0 1 0 ，( 1 2 ) 。 5 j k y l e b a g w e l l ，r o b e r t w s t a i g e r t h ee c o n o m i c so f t h ew o r l dt r a d i n gs y s t e m m 1 1 1 em i tp r e s s ，2 0 0 2 ：1 2 6 1 2 8 m l u c a s ，r e b ，d w h e e l e ra n dh h e t t i g e e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n dt h ei n t e r n a t i o n a lm i g r a t i o no f t o x i c 4 南京财经大学硕士学位论文 举证责任，对w t o 已有案例中的环境政策进行了分析，研究了w t o 环境规则， 尤其是t b t 协议和s p s 协议【2 0 1 ，s t e v ec h a r n o v i t z 比较深入的研究了w t o 环境 规则中关于生产工艺与方法( p p m s ) 的法律地位，提出了承认p p m s 的地位是 协调贸易与环境关系的前提条件。【2 l 】 目前我国关于w t o 环境规则研究现状，一言以蔽之，“整体研究不足，个 体研究稍显繁冗”。学者更多地关注在环境保护要求下如何发展对外贸易，主要 围绕“绿色壁垒 就环境贸易措施对于国际贸易的影向及国内面对绿色壁垒的对 策等，较少涉及w t o 环境规则及我国的环境立法。当然，研究“失衡”有着历 史原因。1 9 9 7 年各国签订的京都议定书未赋予发展中国家减排义务，因此，我 国在较长的时期内更多地关注经济增长，促进贸易的快速发展，尚未建立环境保 护与经济发展并重的发展体系。值得欣慰的是，近几年，部分学者已尝试从不同 程度、不同角度专门研究了w t o 环境规则，如沈木珠教授关于w t o 环境规则 的修改意见，印辉博士对w t o 环境规则的全面研究等，此举加速了我国对w t o 环境规则的理解与掌握，有利于我国环境立法与国际接轨，认真贯彻可持续发展 战略。而国外关于w t o 环境规则的研究，相对国内较早而且更全面、更透彻， 学界从不同学科、不同角度进行了研究，这正是我国国内研究存在的不足之处。 但国外针对w t o 环境规则自身的研究也比较有限，主要围绕w t o 已有案例加 以研究，分析d s b 对w t o 环境规则的解释演变，推测w t o 环境规则的发展前 景。 1 3 研究方法、思路与创新观点 1 3 1 主要研究方法 本文的主要研究方法：第一，比较分析法。通过对主要w t o 环境规则加以 研究，结合我国现行有效的环境立法进行比较，进一步分析低碳经济背景下我国 贸易与环境立法存在的问题，并在未来环境立法中给予立法建议。第二，历史学 分析法。对w t o 环境规则内容和渊源进行深入分析，最终归纳出w t o 环境规 则特点与性质，探求w t o 环境规则不能被有效遵守的实质原因。第三，案例评 析法。列举三个w t o 体制下关于环境保护争议的案例：第一起贸易与环境有关 的案例，第一起援引例外条款成功的案例，第一起发达国家诉发展中国家的案例。 i n d u s t r i a lp o l l u t i o n j e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，19 9 2 ：3 6 2 0 1 h e n f i kh o m ，p e t r o sc m a w o i d i s b u r d e no fp r o o fi ne n v i r o n m e n t a ld i s p u t e si nt h ew t o ：l e g a la s p e c t s j 】e u r o p e a ne n e r g ya n de n v i r o n m e n t a ll a wr e v i e w , 2 0 0 9 ，( 2 ) ：21 【2 1 】s t e v ec h a r n o v i t z t h el a wo fe n v i r o n m e n t a l “p p m s ”i nt h ew t o ：d e b u n k i n gt h em y t ho fi l l e g a l i t y j y a l e j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a ll a w , 2 0 0 2 ：6 0 5 南京财经大学硕士学位论文 根据d s b 所作的裁决，获得w t o 对待环境保护的态度。 3 2 研究思路与创新观点 目前，学界关于贸易与环境两者关系的研究可谓是“百花齐放”，但其研究 立足点主要是贸易对环境的负面影响，从而提出各国促进对外出口贸易的对策， 较少真正剖析w t o 环境规则。然而，毋庸置疑，w t o 贸易体制下开展环境保 护必然需要完善的环境规则起导向作用，避免或减少借环境保护之名行贸易保护 之实的现象。本文研究的主要内容：第一，论证环境与贸易的辩证关系，证实两 者之间协调发展具有可能性和必要性并说明理由。本文提出的贸易与环境平衡发 展途径如环境成本内在化、强化环境保护思想、完善全球碳交易、注重科技发展 等路径正是本文的创新点。第二，剖析w t o 环境规则现状，对相关内容进行评 析。第三，分析w t o 环境规则适用实践情况。第四，总结w t o 环境规则适用 新发展并说明理由。第五，结合国外环境立法和w t o 环境规则，提出我国环境 立法及贸易立法的几点法律思考，以期我国有效应对环境壁垒，融入低碳时代。 南京财经大学硕士学位论文 第二章贸易与环境关系分析 二十世纪九十年代的两件大事即联合国环境与发展大会的召开及乌拉圭回 合谈判的完成，促使贸易与环境的关系成为理论界与实务界的炙热话题。如何在 多边贸易体制下协调贸易自由化与环境保护平衡发展，使二者都能保持可持续 性，成为国际社会亟待解决的问题。 2 1 贸易与环境关系理论分析 贸易指不同商业主体间的商品和劳务( 或货物、知识、服务) 的交换。【2 2 】 环境指周围的地方；周围的情况和条件。【2 3 环境法中关于环境的定义，世界各国 各异。如中华人民共和国环境法第2 条阐明环境即“影响人类生存和发展的 各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、海洋森林、 草原、野生生物、自然保护区、风景名胜区等”。保加利亚环境保护法 ( 1 9 9 1 ) 规定：“环境是指相互并关联并影响生态平衡、生活质量、人体健康、 文化与历史遗产和景观的自然与人工因素的综合体”。不同的“环境”法律定义 体现立法者的立场和政府对于环境保护的承诺。【2 4 】不管从哪个层面的定义来看， 贸易与环境貌似两者相隔甚远，属于两个不同领域的问题，有着不同的条约规范， 但两者并非独立存在与发展。根据马克思基本原理世界联系性，贸易与环境本质 上相互联系、相互作用。实践中，两者也具有一个关键的共性即人类生存、发展 必不可少的条件之一。目前，学界关于两者关系形成了几种具有代表性的理论观 点。 2 1 1 纳什均衡理论 纳什均衡又称非合作均衡，是博弈论中一个基本概念，是指一种战略组合， 该战略组合由所有参与人的最优战略组成，在给定别人策略时，没有会有 积极性和足够的理由去打破这种均衡。 2 5 1 “囚徒困境”案例充分解释了这 一理论。“囚徒困境”体现了个体理性和集体理性的冲突，个体的理性并 不代表由个体组成的集体的理性，并不能推导出集体取得的效益最大化。【2 6 】 吲现代汉语词典 m 北京：商务印书馆，1 9 9 6 ：5 5 0 2 3 1 现代汉语词典 m 】北京：商务印书馆，1 9 9 6 ：3 4 9 2 4 1 王曦联合国环境规划署环境法教程 m 】北京：法律出版社，2 0 0 2 ：3 2 5 】孙波纳什均衡理论 e b o l 】h l p ；纽型巡：s 丛n b q ：n a m 2 q q 8 q 21 3 纽a b ：g 翊i b 五如! 2 q ! ! = 2 =