（国际法学专业论文）国际科技合作中的知识产权侵权问题研究.pdf

内容摘要 内容摘要 随着科技合作全球化的纵深发展，国际科技合作项f i 中侵犯知识产权的现象 呈现出多发性、多样化的特、i 。本文结合国际科技合作巾知识产：权侵权的特点， 分析了侵权救济中的若干法律问题，并提出了防范和降低国际科技合作中侵犯知 识产权风险的策略。 第章简述国际科技合作的概念、形式、类型及法律基础。第二章介绍了国 际科技合作中知识产权侵权的形式和法律责任。国际科技合作中的侵权主要为侵 犯专利权、著作权、计算机软件和商业秘密的行为；按侵权主体划分，又可分为 合作方内部侵权、合作方侵犯第二方知识产权及第三方侵犯合作知识产权三类。 按照法律规定，侵权人应承担相应的民事、行政或者刑事责任。由下合作项目中 知识产权侵权的涉外性，在提起侵权诉讼时，应首先适用国际私法规则确定具有 管辖权的法院和适用的法律，第三章埘这两个问题进行了讨论。涉5 , b j m 识产权诉 讼一般采专属管辖原则，但有些国家也开始突破该原则。当事人j 根据诉讼利益 最人化原则选择管辖。在适用法律方面，除了传统的侵权行为地法外，针对知识 产权侵权的特殊性，最密切联系原则和权利请求保护地法原则也得到。定程度的 适用。第四章讨论国际科技合作中知识产权侵权的救济，分为侵权诉讼救济，行 政、海关和刑事救济，以及非诉讼纠纷解决三个部分。侵权诉讼首先应确定当事 人诉讼主体资格，尤其是住许町协议时，被许可人的诉权人资格根据许叮协议性 质的不同而不同。在发生侵权时，禁令和损害赔偿对权利人具有最实质性的意义， 而被诉人通常援引权利无效、权属不符以及“科学研究和实验”作为抗辩。除诉讼 方式外，w i p o 知识产权调解与仲裁等非诉讼纠纷解决方式对国际科技合作中的 知识产权侵权纠纷解决尤其具有积极意义，诈越来越得到当事人的接受。最后， 第五章针对国际科技合作中知识产权侵权的特点，提出了为减少国际科技合作中 侵犯知识产权风险和损失可采取的若干策略。 关键词：国际合作；知识产权；侵权 a b s t r a c t a b s t r a c t a st h eg l o b a l i z a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ( s & t ) c o o p e r a t i o nf u r t h e r s ， i n f r i n g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 酿t ( i p r ) i ns & tc o o p e r a t i o ne m e r g e sa s f r e q u e n ta n dd i v e r s i f i e dp h e n o m e n a t h i sd i s s e r t a t i o nd i s c u s s e ss e v e r a ll e g a li s s u e s o nt h er e m e d i e sf o ri n f r i n g e m e n tb a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n t e r n a t i o n a ls & t c o o p e r a t i o n ，a n da d v i s e so ut a c t i c st op r e v e n to rr e d u c et h er i s k so fi n f r i n g i n gi p r i n i n t e r n a t i o n a ls & t c o o p e r a t i o n ， t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o n ，f o r m s ，c a t e g o r i e sm a dl e g a lb a s i so f i n t e r n a t i o n a ls & tc o o p e r a t i o n t h es e c o n dc h a p t e rd i s c u s s e st h ef o r m so fa n dl e g a l l i a b i l i t i e sf o ri p ri n f r i n g e m e n ti ni n t e r n a t i o n a ls & t c o o p e r a t i o n i p ri n f r i n g e m e n ti n i n t e r n a t i o n a ls & tc o o p e r a t i o ni n c l u d e si n f r i n g e m e n to fp a t e n t ，c o p y r i g h t ，c o m p u t e r s o f t w a r ea n dt r a d es e c r e t t h ei n f r i n g e m e n tc a nb ec a t e g o r i z e di n t ot h r e et y p e s ： i n f r i n g e m e n ta m o n gt h ep a r t i e s ，b yt h ep a r t i e sa n db yat h i r dp m t y , t h ei n f r i n g i n g p a r t y p a r t i e ss h a l lb e a rc i v i l ，a d m i n i s t r a t i v eo rc r i m i n a ll i a b i l i t i e sa c c o r d i n gt ol a w b e c a u s ei p ri n f r i n g e m e n ti ni n t e r n a t i o n a ls & t c o o p e r a t i o ni n v o l v e sf o r e i g ne l e m e n t s ， p r o p e rf o r u ma n da p p l i c a b l el a ws h o u l db ei d e n t i f i e df i r s t l yi na ni n f r i n g e m e n t l a w s u i t ，w h i c hi st h es u b j e c to ft h et h i r dc h a p t e r i nr e s p e c to f j u r i s d i c t i o n ，d e s p i t et h a t t h ep r i n c i p l eo fe x c l u s i v ej u r i s d i c t i o ni sg e n e r a l l ya d o p t e d ，s o m en e wt h e o r i e sh a v e b e e na p p l i e dr e c e n t l y t h ep a r t i e ss h o u l dc h o o s et h ef o r u mt ot h e i rm o s ti n t e r e s t s i n r e s p e c to fa p p l i c a b l el a w , b e s i d e st h et r a d i t i o n a lr u l eo fl e xl o c id e l i c t i ，t h el a wo ft h e p l a c eo ft h em o s ts i g n i f i c a n tr e l a t i o n s h i pa n dt h el a wo ft h ep l a c eo fr i g h t sp r o t e c t i o n h a v ea l s ob e e na d o p t e du n d e rc e r t a i nc i r c u m s t a n c e s t h ef o r t hc h a p t e rd i s c u s s e st h e r e m e d i e sf o ri p ri n f r i n g e n a e n ti ni n t e r n a t i o n a ls & tc o o p e r a t i o n ，i n c l u d i n gc i v i l l i t i g a t i o n ，a d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r e s ，c u s t o m sm e a s u r e s ，c r i m i n a lp e n a l t i e sa n da d r i na n i n f r i n g e m e n tl i t i g a t i o n ，i n j u n c t i o n a n dc o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e sa r eo f s u b s t a n t i a li m p o r t a n c et ot h ep a r t i e s t h ep a r t yb e i n gs u e dc a ni n v o k ed e f e n s e ss u c h a si n v a l i d a t i o no ft h ei p r c h a l l e n g eo fo w n e r s h i pa n dt h er e s e a r c ha n de x p e r i m e n t a l e x e m p t i o n a d d i t i o n a l l y , a d rs u c h a st h ew i p oa r b i t r a t i o na n dm e d i t a t i o ni s g a i n i n gp o p u l a r i t ya m o n gt h ep a r t i e so fi p rd i s p u t ef o ri t su n i q u er o l ei nd i s p u t e r e s o l u t i o ni ni n t e r n a t i o n a ls & tc o o p e r a t i o n l a s t l y , t h ef i f t hc h a p t e ra d v i s e so nt a c t i c s t op r e v e n to rr e d u c et h er i s k so fi n f r i n g i n gi p ri ni n t e r n a t i o n a ls & tc o o p e r a t i o n 国际科技合作q ，的知识产权侵权f i 】题研究 b a s e do l lt h ec h a r a c t e r i s t i c so fi p ri n f r i n g e m e n ti ni n t e r n a t i o n a ls & t c o o p e r a t i o n k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a ls & tc o o p e r a t i o n ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g i l t ； i n f r i n g e m e n t 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位沦文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：穆留勘 x 府6 年妒月卅日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交沦文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位沦文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 口期：改彩年名月j - 日 日期：l d 。& 年4 月一日 h u鬲 刖吾 2 0 世纪8 0 年代以来，经济伞球化浪潮席卷世界各围。各冈政府纷纷把注意 力集中到以科技、经济为核心的综合国力竞争。政府、企、世以及自然人之间的科 技合作交流日益频繁。科技合作的国际化已经成为社会发展的一大趋势。在这场 科技合作国际化的浪潮中，我斟在世界范围内以双边、多边、官方、民问等多种 形式，多种渠道，形成了多层次、全方位的国际科技合作格局。从官方科技合作 的情况看，截止2 0 0 5 年，我国已先后与1 5 2 个国家和地区建立科技合作关系， 同其中的9 6 个国家签订了政府问科技合作协议，并加入了1 0 0 0 多个国际科技合 作组织；从民i 训科技合作的情况看，由于我国企、i k 的创新能力仍普遍不足，存技 术研发、技术再开发、技术消化能力方面，虽然已有所提高，但还远远4 j 够，相 当一部分企、l e 需要借助国外先进技术的引进和合作束保证市场竞争优势。因此， 公司企业、科研机构及个人之问的科技合作更是犹如雨后春笋般不断涌现。此外， 一些大型跨国公司看重中困巨大的市场潜力和良好的经济发展势头，纷纷在华设 立技术研发中心，这已成为近年来国际科技合作的新趋势。 随着科技合作围际化的纵深发展，国际科技合作的形式f 1 趋多样化，其中存 在或潜存的知识产权侵权问题也日益显现出来。例如，近年来国际科技合作项目 巾技术成果流失、泄密的事件就时有发生，而权利受侵害的合作方却常常措手不 及。而另一方面，长期以来国人知识产权保护意识薄弱，一些涉及国际科技合作 的企事业单位没有把知识产权管理放到应有的高度，一些科研人员还存有“合作 及共有”的错误观念，没有充分尊重和保护合作对象的知识产权，导致产生纠纷， 合作项目无法顺利进行。我国力入世贸组织，将会在更大范围和更深层次上参与 经济、科技全球化进程，围际科技合作也将进入一个新的阶段，因此，有必要对 国际科技合作中的知i _ 产权问题，尤其足侵权、u j 题进行研究，制定应对策略。 就国际科技合作而言，目前国际法领域尚无规范国际科技合作各方权利义务 的公约，致使国际科技合作中的某些权利义务叫题还尚无定论。在围内法领域， 国际科技合作的法律关系主要是山合同法、专利法、著作权法等法律进行调整的。 i 司时，由于国际科技合作具有较多的涉外因素，它也受到国际私法规范的调整。 2 州际科技合作中的知识产权侵权问题研究 我困加入世贸组织后，对专利法、著作权法、计算机软件保护条例等知 u 产权法律法规进行r 系统修订，为国际科技合作r r | 的知识产权侵权问题解决提 供了更为完善的法律规范。但是由于国际科技合作的涉外性、合作主体的多元性 以及所涉权利的复杂性，侵权诉讼的管辖、适用法律、主体资格以及侵权抗辩等 诸多i 、u j 题的解决都带有自身的特点，小文试图结合剀际科技合作项日的特点对以 i ：问题进行系统研究，以期为防范和降低知以产权侵权风险提供法律策略。 麓一章国际科技合作概述 3 第一章国际科技合作概述 第一节国际科技合作的概念和特征 国际科技合作足一个内容丰富的概念。有学者将国际科技合作归纳为“两个 或两个以上不同国家或地区之问的法律主体按照彼此的约定、芡旧参加的因际条 约或者根据国际惯例，就涉及科学技术活动所进行的相互交流、配合与协作。国 际科技法律关系主体包括国际组织、国家、法人、非法人团体和自然人，它的内 容涉及到国际幛j 科学技术活动的各种形式和各个方面。”也有学者将其简单概括 为“不同国家( 和地区) 的公民、法人和其他组织之问，在平等自愿原则下发生 的与科技有关的行为。”这些定义虽然各彳i 相同，但都从不同方面揭示了国际科 技合作的某些特征，有定的合理性。综合它们f j 勺合理因素，并依据对恩际科技 合作的本质分析，町刈国际科技合作定义如下：团际科技合作是指不同圈家或地 区之间的政府机构、公司企业、自然人以及其他组织根据国际条约或合同，就科 学技术活动进行合作的行为。 从上述定义可以看出，国际科技合作具有以f 三个特征： 首先，国际科技合作的丰体具有跨国性，即合作主体分属不同的国家或地区。 这是国际科技合作区别于国内科技合作的特征。合作方l u + 以是政府机构、国际组 织、科研院所、公司企业，也可以是自然人或其他组织，但是应位于不同的国家 或地区。其次，国际科技合作的内容是科学技术活动。这是国际科技合作区别于 国际经贸、法律、文化合作的特征。科学技术的外延十分广泛，并且随着时代进 步不端扩展。它既包括对未知领域的摹础性研究和应用性研究，也包括对技术的 研究、开发、许可和转让等活动。所谓技术，是指制造某种产品、实施某种工艺 或提供某种服务的系统知识。笫三，国际科技合作以同际条约或国际合同为法律 基础。 易继州论国际科学教术合作的法律意义 j 】, h t t , k j 法律2 0 0 3 ，( 2 ) ：5 6 杨林村国际合作研究开发的知汉产权问题【j j 科丰生。法律，2 0 0 0 ，( 2 ) 7 4 4 国际科技合作中的知识产权侵权叫题研究 第二节国际科技合作的形式和类型 国际科技合作广泛的包括合作研究、成果丌发、委托科研、人员培训、考察 j 参加国际会议、技术引进利出l 、智力引进等。国际科技合作范围的界定依不 同的合作协议或合同而不同。如1 9 7 9 年1 月3 lh 在华盛顿签署的中华人民共 和国政府和美利坚合众国政府科学技术合作协定第3 条规定“合作可包括：一、 互派科学家、学者、专家和留学生：二、交换科学、学术和技术情报及文献；三、 共同制定和执行计划l j 项目；四、共同研究、发展和试验，以及合作单位之问交 换研究成果和交流经验；五、组织联合训练班、会议和讨论会；六、双方同意的 其他科学技术合作形式。”“国家科委关于对外科技合作交流中保护知识产权的 示范导则，。对围际科技合作的形式作了比较全而的概括： i 合作研究：指合作各方就某科学技术项目进行共同研究或分 ：协作研 究。 2 合作渊查：指合作各方为了了解地形、地貌、大气、海洋、矿藏和其他 自然资源共同进行的勘察和渊查，或共同时某地区、某领域进行综合调查与 可行性研究调查。 3 合作丌发：指以利用某项科研成果为基础，合作各方共同开发某一具有 市场r 标的产品，或共i 司丌发某有一程目标的项目。 4 合作设计：指合作各方就某项工程或某项产品芪同进行设计或分工协作 完成设计任务。 5 合办非营利性机构：指合作各方共刊出人员、资金、设备开办科研机构、 科技培训巾心等小以营利为目的的1 商、l k 性机构。 6 科技考察：指为了了解某固的科技概况或某一学科领域的科技水平与进 展，或了解某项技术问题，由一国或合作各方科技人员到有关国家进行考察活动。 科技考察包括综合性考察与专业性考察两类。 7 人才交流：指非葫眦性的人才引进或人才输出。其中包括聘请外国科技 岁下中，谭志泉土编科技法学教学参考资判( 政策法规类) ( 下册) 【z 工北京：北京大学版社，1 9 9 2 ， l6 8 4 一1 6 8 7 l9 9 5 年关于刘外科技台作交流中保护知识产权的j i 范导则罔科政。一( 1 9 9 5 ) 0 0 6 吁 第章嘲际科技合作概述5 专家来华或派专家出幽进行讲学、技术座淡和咨询等活动，以及科技专家侄困际 科技团体和组织l j 任职等。 8 信息交流：指合作各方相互交换或赠送图书、期 + 叽目录、样本、软件、 录音带、录像带、影片等文字和图像资料。 9 实物交换：指合作各方相互交换或赠送设备、种质和样品等实物。 1 0 学术会议：指在华或m 国主办、联办或参加国际科技学术会议。 1 1 科技展览：指在华或出国举办、联办或参加各种形式的科技腱览会。 1 2 人才培i ) l l ：指以提高科学技术和管理技术为目的的本国科技人员出国或 接受外国科技人员来华进修、实习等。 1 3 技术贸易：指通过对外科技合作与交流活动延伸进行的技术经济贸易活 动，包括技术引进、技术出口、委托设计、委托研究、合作生产、技术劳务引进 或输出等。 结合国家科委关于对外科技合作交流中保护知识产权的示范导则，按照 目际科技合作方的性质，可以将国际科技合作分为官方科技合作和民间科技合 作。 1 官方科技合作。即国家或国际组织以法律主体的身份直接参与的国际科 技合作。这种合作关系具有层次高、规模人、政策性强的特点，具有相对的连续 性。这类科技合作多为非竞争或竞争前的科技合作，如皋础研究、经济援助项目、 资源调查、环境保护等。例如我国于2 0 0 3 年加入国际热核聚变试验堆计划 ( i n t e r n a t i o n a lt h e r m o n u c l e a re x p e r i m e n t a lr e a c t o r ) ，与欧盟、美国、俄罗斯、 口本及韩国等国联合对热核聚变的商业化应用进行研究；2 0 0 4 年加入欧盟的“伽 利略”计划，参与新代全球卫星导航系统的技术合作；在“非典型性肺炎” ( s a r s ) 爆发后，中国科学院基因研究所与世界备国科学家和科研机构协作进 行划s a r s 病毒的基因测序工作。截止2 0 0 5 年，中国已先后与1 5 2 个国家利地 区建立科技合作关系，i 刊其中的9 6 个国家签订了政府间科技合作协议，并加入 了1 0 0 0 多个国际科技合作组织。“ 官方科技合作项目的参与者多为研究所、高等院校等非营利组织，知u 产权 6 固际科技合作中的知识产权侵权问题赴玎究 的问题相对比较简单，出现的侵权纠纷几率较小。因为这些项目多以困家科技 项目的形式分配到各科研院所，参与项目的教授、1 程师、学生等，关注的主要 是科研成果的发表，所以即使存在知识产权方面的问题，也主要集中于发表权、 署名权等著作权领域，以及个别可能出现的专利申请杈纠纷。 2 民间科技合作。即一i 同国家法人和公民之问开展的科技合作，其主体可 以是不同国家民间的企业、科研组织、高等院校和其他社会团体，电可以是科学 技术人员。这类科技合作近年来随着国外仓业、研究机构加强与中国企业或研究 机构的合作以及在中国设立研发中心而r 益成为一种普遍的科技合作形式。合作 方往往为了商业目标共同从事技术创新活动，使知汉产权关系大大复杂化，潜在 侵权问题十分突出。” 第三节国际科技合作的法律基础 一、国际条约 国际条约是两个或两个以卜国际法主体依据国际法确定其相互间权利和义 务的一致意思表示。国际条约包括条约、公约、协定、议定书、凉解备忘录等 不同形式。国际条约属于凼际公法范畴，受1 9 6 9 午维也纳条约法公约的调 整。因此，在缔结和履行国际科技合作条约时，也必须遵守维也纳条约法公约 有关缔结、加入、保留、生效和效力、解释和修订以及情势变更等规则的击见定。 官方科技合作中合作方的权利义务一般是通过困际条约确定的。作为国际科技合 作法律基础的国际条约按缔约方数目可分为双边条约和多边条约。双边条约如 1 9 8 0 年日本国政府与美利坚合众国政府关于科学技术研究 发的合作协定、 1 9 9 9 年中华人民共和国政府和俄罗斯联邦政府科学技术合作协定和1 9 9 9 年 中华人民共和国政府和荷兰王国政府科学技术合作协定等。这类双边条约多 为政府部门牵头签署，条约结构多为“伞式”结构或“框架性”结构，表达各方进行 合作的意向或仅对合作方主要的权利义务进行规定。而国际科技合作中知识产权 保护的规范主要体现存知谚 产权国际保护的系列全球性或区域性国际公约中， 杨林村田e ；_ 1 合作研究开发( f j m i r , 奇权问题 j 科技j t j , 律2 0 0 0 ，( 2 ) 7 4 札r 。 卜铁崖周陶；法 m 】北京。法律版朴，1 9 9 74 0 1 第一章国际科技合作概述7 前者如1 9 6 7 年斯德哥尔摩保护工业产权巴黎公约、1 9 7 0 年专利合作条约、 1 9 7 1 年保护文学艺术作品伯尔尼公约( 以卜简称伯尔尼公约) 和1 9 9 4 年 与贸易有关的知识产权洳定( 以卜简称t r i p s 协议) ，后者如1 9 7 7 年欧洲 专利公约。 二、国际合同 围际合同足指两个或两个以上同家的法人、l f 法人团体及公民之州为进行国 际科技合作而签讪的明确各方权利义务关系的一致意思表示。民问国际科技合作 多通过国际合i 司确定合作方权利义务。国际合i 问属于围际民商法范畴。和一般的 民商事合同一样，它也是当事人意思自治的产物。但是在订立国际合同时，当事 人往往还需要法律适用、争端解决等特有的条款。如果合作项目涉及知识产权的 跨国流动，还要符合相关国家对国际知识产权贸易的管制法律。如美国的1 9 7 9 年出口管理法就对军事用途的技术出口进行了限制。”。我国2 0 0 2 年技术进 出口合同管理条例对技术进出口合同进行了法律调整。从周际社会看，联合国 贸发会议自1 9 7 6 起，丌始着手拟定项国际技术转让行动守则( 草案) 。尽 管目前草案尚未通过，但是再国对大部分条款已经达成协议；该草案对罔际科技 合作中的技术转让无疑将产牛定的影响。 三、国际条约和国际合同的关系 在国际科技合作中，知识产权保护主要依靠国家之间签订的双边或多边条约 来实现；而知识j “权的跨境交易则主要通过国际合同进干：】_ _ 规范，以尊重当事人意 思自治为原则。国际条约和困际合同相对独立但又相互联系。方面，知识产权 跨境流动虽以当事人合意为基讲l ：，但也必须符合知识产权国际保护的最低标准： 另一方面，知识产权困际保护的最低标准往往要在具体的国际合同中体现出来。 对国际科技合作中的知i = l _ 产权进行法律管制的一个重要方面就是对合作合同是 否符合有关知识产权保护的剧际标准进行审禽和监督。可见，国际科技合作巾知 识产权的法律规范是由国际条约和围际合同共同规范的，两者相互依存，不l _ | _ r 分 割。 杨帆固酗、知识产权贸易浊 m i 北京：商等数育f i 版社，2 0 0 5 ：2 8 8 围际科技合作中的知识产权侵权问题研究 第二章国际科技合作中侵犯知识产权的行为和法律责任 第一节国际科技合作中侵犯知识产权的行为 一、国际科技合作中侵犯知识产权行为发生的原因 因际科技合作中侵犯知识产权行为发生的原因可归纳为经济原因和制度原 因。 首先，追求尽可能多的商业利润是企业的目标。因此，不排除一些合作项目， 特别足民问合作研发及技术贸易中的合作方，为获取不当商业利益，侵犯他方知 识产权。 其次，合作机构或企业内部知识产权管理机构不健全、制度不完善。这是国 际科技合作中侵权现缘发生的更为普遍 勺原因。在我国现有食业机构设置中，设 有知识产权专职管理机构的企业小到1 0 ，8 0 企业的知u 产权管理工作由科 技部门管理；绝大多数企业没有专职人员负责知识产权的管理和经营，仅有极少 企业制订有专门的知识产权管理的内部规章制度。山于知识产权保护没有提到 应有的高度，我国的合作方在与国外合作方、转计方谈判合作或转让项r 和拟定 知识产权条款时，有3 7 的企业机构不明确协议中有关知识产权条款应包括哪 些内容，3 4 的企业机构不了解该如何确定成果所有权。这种情况下侵权频发 也就不足为奇了。 二、国际科技合作中侵犯知识产权行为的类型 如上所述，随着科技合作全球化的纵深发展，幽际科技合作的形式日趋多样 化，其中存在或潜在的知识产权侵权问题也呈现出多样化的特征。对这些知识产 权侵权问题首先进行分类整理，有利于正确认识问题，对症下药。国际科技合作 中的知识产权侵权可以按照侵犯的权利客体和侵权主体两类标准进行分类。按侵 犯的权利种类划分主要有四类： 第一，侵犯专利权的行为。专利是指符合专利法的规定，经法定程序确认、 黑耄。；1 田融、技术合作抖 让中企业知识j “权仪护【j 】蚍t 经济探乩2 0 0 4 ，( 6 ) ：2 8 0 圳叫f 一 第二章国际科技合作中侵犯知识产权的行为利法律责任9 受专利法保护的发明创造。专利侵权是指在专利权有效期内，未经专利权人许可， 以生产经营为f 1 的擅自实施专利的行为。专利侵权在理论年n 司法实践中可分为直 接侵权和问接侵权。前者包括未经权利人许可，制造、使用、销售、进口专利产 品，或者使用专利方法以及使用、销售、进口依照专利与法直接获得的j “：品；后 者是指末经权利入许可，诱导、怂恿、教唆第= 人实施他人专利、发生侵害号利 权后果的行为。 第二，侵犯著作权的行为。著作权是指义学、艺术和科学作品的创作者对 其所创作的作品享有的枞利。著作权的客体，即著作权法保护的对象，是具有独 创性的作品，包括文字作品、音乐作品、戏剧作品、舞蹈作品、美术作品、建筑 作品和计算机软件等。著作权的内容既包括精神权利，义包括经济权利。作者的 精神权利理论上认为由四个部分构成，即发表权、署名权、保护作品完整权和收 【- 1 作品权。作者的著作权各困对这四项权利规定不尽相同。如法国著作权法包 含了四项权利，而美国版权法只规定了署名权和保护作品完整权，伯尔尼公约 也只规定了署名权和保护作品完整权，我圉著作权法则规定了发表权、署名权、 修改作品权和保护作品完整权。作者的经济权利则可概括为复制权、演绎权和传 播权三大类。 国际科技合作主要涉及文字作品、设计图纸作品( 计算机软件另作阐述) 的 发表权、署名权及复制权、演绎权中的翻泽权、汇编权等。著作权不同于专利权 的特点在于，著作权的自动获得是当今世界各国的常例，也是伯尔尼公约规 定的著作权获得方式。“即使少数目家的著作权法规定以加注版权标记方式或登 记方式获得著作权，但是随着伯尔尼公约在围际版权保护中的影响范围越来 越大，并且世界贸易组织t r i p s 协议将伯尔尼公约的实体性条款纳入其中， 实际上国作品在绝大多数困家都能自动获得著作权保护。因此，合作一方或其 他第鼍人未经著作权人许可发表其作品，或将与他人合作创作的作品当作自己独 立创作的作品发表，或在他人作品上署名，或剽窃他人作品，或复制、翻译、汇 编他人作品，即使该作品作者是外方，或只存外国发表而尚未在木围发表，都可 以构成著作权侵权。 粤兰掣德：。许超著件钗法 m 】北京法律版礼，2 0 0 3 7 3 同一1 一、第8 5 页。 川j ，第6 3 页。 1 0国际科技合作中的知识产权侵权问题研究 第t ，侵犯商、i k 秘密权的行为。商业秘密在各国有不同的界定。我幽1 9 9 3 年反不正当竞争法将商业秘密定义为：不为公众知悉、能够为权利人带来经 济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息l j 经营信息。美剧1 9 3 9 年侵权行为法重述规定商业秘密应具有秘密性、新颖性、具体性、实际的经 济价值及丁营、i _ ! n 之继续使用性。t r i p s 协议没有使用“商、i k 秘密”这概念， 而是代之以“术公开信息”，要求缔约方对“属于秘密，不是人们能够了解或容易 获取的，具有商业价值，摔制该信息的人采取了保密措施”的未公开信息给予保 护。 国际科技合作中人量的技术秘密、数据信息是以商业秘密形式存在的。如果 合作方或其他第三人以不正当手段获取权利人的商业秘密；披露、使用或允许他 人使用能够以不j 下当手段获耿的权利人的商业秘密：违反约定或违反权利人有关 保守商、f k 秘密的要求，披露、使用或允询：他人使用其掌握的商、秘密；以及第三 人恶意获取、使用或披露商业秘密，都将构成侵犯商业秘密的行为。这方而问题 突出表现在国际会议、培训、及人员交流中。近年来客座研究、访问学者泄露商 业秘密的现象已成为侵犯知识产权的一种引人注1 7 1 的形式。 第四，侵犯讣算机软件权的行为。计算机软件，是指计算机程序及其有关 文档。与一般通常意义的作品相比，计算机软件有着自己的特性。它体现的不是 某种思想观念，而是通过数字的排列，使之具有能为计算机识别的功能，从本质 l 说是种技术方案，具有实用性和工具性。冈此在计算机软件的保护上，世 界各国在达成以著作权法保护软件共识的同时，也规定了软件保护的特殊规则， 并不排除以专利、商标、商、i k 秘密和反不正当竞争法来保护计算机软件。 国际科技合作中侵犯知识产权的行为按侵权主体划分叫分为三类： 第一，合作方内部侵权。合作方内部侵权包括未经合作方许可或超越许u 范 围擅自实施合作方专利，小l f 当凝取、 t i t 露、使用或允许第三人使用合作方的商 业秘密，擅自发表、署名、复制、传播台作方享有著作权的作品等。合作方内部 往往就知识产权的使用和保拶，达成协议，卜述行为不但足侵犯知识产十义的行为， 戴永胖商业秘密浊比较研究f m l卜海华东帅旭人学i l i 版讥2 0 0 54 4 4 8 杨林村国阿、台作研充开发的知i 识产权问题【j 】科技与法律，2 0 0 0 ，( 2 ) ：7 4 齐爱民，主编现代知识产权法 m 券州：埘、卅i 火学m 版社，2 0 0 5 2 0 2 蚓上，第2 6 1 虹。 木谢群软件知识产议保护模t _ i = 的比较煎论版权l ，商q k 秘密对软件的合保护a 1h 彦，主编计 算机软什知识产权保护研究f c l 北京：j ! i 律出版社，2 0 0 5 3 1 第二章国际科技合作中侵犯知t f l 产权的行为和法俅责任l l 而且也违反功、议约定。 第二，侵犯第二方知识产权，是指合作。方或双方在合作过程中末经他人许 一叮擅自实施他人知识产权。卡要问题集中在技术许可和转让中，外方提供的专利 技术，可能无效或侵犯第二方知以产权，住实施专利，包括制造、销售及出口专 利产品时日能引致侵权的风险。 第三，第= 三方侵犯合作知i = 产权，是指合作方以外的第= 力未经合作方许 可，擅自实施合作一方自有或合作双方共同所有的知以产权。这类侵权卡要问题 涉及山谁有资格请求侵权救济，尤其是存以技术许可方式进行科技合作时，诉丰义 人的确定根据许可方式的不同而不同。 三、国际科技合作中侵犯知识产权行为的特点 第一，涉外性。国际科技合作由于一方来自外国，因此不可避免的涉及诸多 涉外因素，专利权人、著作权人可能是外因人，被侵犯的知识产权可能取得于外 国，侵权行为和结果可能发生在不同的豳家。与国内科技合作项目相比，一旦发 生侵权，将会涉及到诉讼地的选择，适用外国法律等国际法上的问题，侵权纠纷 的解决往往更为错综复杂。 第二，主体多样性。国际科技合作的主体包括国际组织、困家、法人、非法 人幽体和自然人，并且来自不同的国家。在法律适用上，合 乍主体一方血要受本 国属人法的管辖，另方面也不得违反合作项目所在国的强行性法律规定。当侵 杈行为发牛时，往往需要划分合作各方应承担的法律责任，确定是由合作一方负 责还是合作各方共i 司承担责任；是承担一般责任还是连带责任，等等。合作主体 的多样性使国际科技合作中的侵权往往要面对更多的法律难题。 第三，权利多元化。一项国际科技合作项目往往涉及专利权、著作权、计算 机软件权、萄业秘密权等多种权利，一个行为可能侵犯一种或多种权利，导致适 用不同的法律规则。 第二节国际科技合作中侵犯知识产权行为的法律责任 侵犯知u 产权的法律责任包括民事责任、行政责任和刑事责任。t r i p s 协议 1 2 国际科技合作中的知识产权侵权问题研究 第三部分要求成员方为知t 产权侵权行为提供民事、行政和j 事救济程序，并且 “应保b e 本部分所规定的执法程序依照其国内法州以行之有效，以便能够采用有 效措旌制止任何侵犯本协议所包含的知识产。权的行为，包括及时的防止侵权的救 济，以及阻【t 进一步侵权的救济。”。 一、民事责任 知识产权侵权的民事责任是指民事丰体违反知识产权法律而依法应当承担 的民事法律后果。民事责任以恢复被侵害的民事权益为目的，大多不具有惩罚性， 只是使受害人恢复到原来的财产和精神状况。“当然，为了充分保护权利人的利 益，某些形式的民事责任如赔偿损失，有时也具有一定的惩罚性，这一点在知识 产权损害赔偿中尤为明显。对于民事责仟的形式，我国1 9 8 8 年民法通则第 1 3 4 条规定了l o 种方式，包括停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢 复原状、修理、重做、更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响、恢复名誉、赔 礼道歉等。我国专利法( 2 0 0 0 年修订) 、著作权法( 2 0 0 1 年修订) 、商标 法( 2 0 0 2 年修订) 、计算机软件保护条例( 2 0 0 2 年修订) 等法律法规对民事 责任形式进行了更为详细的规定。 对知识产权侵权民事责任的归责原则，t r i p s 协议没有作明确界定，仅在第 4 5 条第1 款规定“对已知或有充分理由应知自己从事之活动系侵权的侵权人，司 法当局应有权责令其向权利人支付足以弥补凼侵犯知识产权而给权利持确人造 成之损失的损害赔偿费。”在第4 5 条第2 款规定“司法当局还应有权责令侵权人 向权利持有人支付其他开支，其中可包括适当的律师费。在适当场合即使侵权人 一i 知、或无充分理由应知自己从事之活动系侵权，成员仍可以授权司法当局责令 其返还所得利润或令其支付法定赔偿额，或二营并处。”在理沦界，学者形成了 二种不同的学说：“过错责任原则”、“无过错责任原则”和“折衷说”从国家实践 看，许多同家采“折衷说”。女h d i i 拿人、新加坡、新西兰等英联邦国家都规定对直 接侵权采用无过错原则，对问接侵权采用过错原则。而部分国家则采“无过错责 仟原则”。如德国，在侵犯专利权、著作权和商标权的归责上均采用无过错责任 t r i p s 协议第4 i 条 佟菜巾同民法【m 】北京：法律版礼，1 9 9 04 8 张广良知识j “权侵权民事教济 m 】北京：法 辛出版= f i ，2 0 7 7 束建殳t r i p s 侵权行为i f = = | 责原则j 中国知识产权。d 法保护( 硕卜学位论文) d 古林：i 。i 林大学，2 0 0 4 1 7 一l9 第二章 国际科技台作中侵犯知识产权的行为和法律责任 1 3 原则。而法国和美国在侵犯著作权的归责原则卜也采用无过错原! j ! | j 。1 。一般认为， 我圈在侵犯知识产权的归责原则上采用的以过错责任为原则，无过错责任原则为 例外的做法。 二、行政和刑事责任 知识产权侵权的行政责任是我圈知识，“权执法的特色。专利法第5 7 条规 定，未经专利权人许可，实施其专利专利人或利害关系人iu 以请求专利管理部 fj 处理，专利管理部门处理时，认定侵权行为成市的，可以责令侵权人立即停止 侵权行为。第5 8 条规定，对假冒他人专利的可以没收违法所得，可以并处违法 所得3 倍以f 的罚款，没有违法所得的，可以处5 万元以下的 u 款。商标法 和著作权法也有类似规定。归纳而言，我国对知识产权侵权行为追究的行政 责任主要包括停止侵权、没收和罚款。 对于情节严重的侵权行为，达到刑法犯罪构成要件的，当事人应承担刑事责 任。知识产权侵权刑事责任中有期徒刑和罚金是两类最基本的刑罚种类；除此之 外，有些国家还规定了扣押、没收和销毁侵权复制物及制作设备等。我国1 9 9 7 年刑法规定了侵犯商标权、专利权、商业秘密权等各项犯罪行为，其罪名涉 及知识产权的主要领域。随着侵犯知识产权的行为日趋严重，刑事立法表现出加 大处罚力度的趋势，如降低侵犯知识产权刑事处罚“门槛”，增加刑期，加大罚金 数额等。 郝成心侵害时识产权的无过错责任【j 】中国法学，1 9 9 8 ，( 1 ) ：7 - 9 张军，甲聪玲，马筱莉知识产权领域侵权 ：为研究 m 北京：经济科学版社，2 0 0 56 1 4 国际科技合作中的知识产权侵权问题研究 第三章国际科技合作中知识产权侵权的管辖和法律适用 第一节国际科技合作中知识产权侵权的管辖 一、涉外知识产权侵权管辖权冲突产生的动因 国际科技合作中的知识产权侵权由于具有涉外件的特点，必然需要解决由哪 个国家的法院来审判案件的问题。涉外民商事管辖权冲突是指两个或两个以上国 家的法院对同一涉外民商事诉讼都主张管辖权或者都排除或拒绝管辖权。前者称 为管辖权的积极冲突，后者称为管辖权的消极冲突。积极冲突之所以产生，是由 于吲际知识产权案件的构成要素主体、标的和法律事实所具有的属人性或属 地性，有可能使一个国家根据主体的国籍或住所享有对案件的管辖权；同时，使 另一些因家根据标的或法律事实所在地及其他一些原则( 如意思自治原则、最密 切联系原则) 享有管辖权。消极冲突之所以产生，是由于在知识产权领域，大多 数国家仍然固。、j ：知识产权的地域性原则，由案件发生地国专属管辖，几乎没有司 法管辖权的合作。“在英美法系国家，法院常常援引公共政策或不方便法院原则 ( f o r u mn o nc o n v e n i e n s ) ，限制对域外发牛的困际知识产权案件的受理。( 对 这些传统管辖原则的突破将在下文介绍。) 因此常出现国际知t 产权案件管辖权 的消极冲突。 二、涉外知识产权侵权管辖的一般原则专属管辖 专属管辖是指国家刘于特定范同的法律关系，不论是否存在另一个有权做出 判决的法院，都无条件地保留进行审理和判决的权力。对于知识产权的侵权诉讼， 传统上是知谚 产权的侵权行为发生存注册地、授予地或执行法律所在地的法院， j 能行使管辖权，”1 凶此采用的是专属管辖原则，或称地域管辖原则。这是号利 法、商标法和版权法的地域性决