（劳动经济学专业论文）权力结构中的微观权力与人力资本.pdf

南开大学学位论文原创- i | 生声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：名产 司易 似1 年6 月| 日 摘要 摘要 人力资本投资是唯经济目的的吗? 这是本文所研究的问题的起始。这个问 题的背后有一个强烈的意识在始终抗拒着对人力资本投资唯经济论的解释。人 们在一种力的差异性关系中真切体会到的对比感受，不能随意抹掉或轻易地被 归纳进单一目的。这种感受反射着一种人力资本投资的非经济目的存在。在力 的差异性关系中人们的现实努力，不再被称作人力资本投资，而是称作对自我 的力的“苦行锻造。但是，无论怎样称谓，投资也好，苦行锻造也好，如果它 们的目的和对象可以统一在同一种形式或事物上，如何称谓就变得无关重要， 对问题的回答就可以在一个全新的视角里被展开。 法国哲学家、社会学家福柯认为，从1 7 世纪开始，在现代社会中发展出一 种新的权力形式，这种权力是传统权力的下位权力形式，它对个体和人口进行 着一种隐匿的权力的控制，福柯称它为微观权力。微观权力被进一步分为另外 两种权力形式，一是个体层面对身体实行改造旨在提高身体生产能力的规训权 力( d i s c i p l i n a r yp o w e r ) ；二是在人口层面上控制出生、死亡、疾病旨在提高社 会生产的生命权力( b i o p o w e r ) 。这两种权力都围绕身体以身体为支点展开权力 机制设计，在改造身体的同时也建构了现代社会主体的人的形象，因此，福柯 总结现代社会实际上是被规训机制覆盖着的“规训社会”。这个新的权力形式从 根本上颠覆传统的权力是压抑的本质，宣告了权力的生产性实质。规训权力广 布于生活世界的各个重要环节上在学校、工厂、兵营、家庭都进行机制设 计，将身体深深的卷入到权力设计的程序之中，它通过建构身体而建构社会主 体的人。 人力资本投资的目的是在未来获得经济收益。它的过程同样是通过改造和 控制身体使身体变得更为有用和有效，因而，微观权力的目的与对象与人力资 本的目的与对象就统一在人的身体上。这样一来，本研究立意要回答的问题就 在微观权力与人力资本投资对象和目的统一中找到了研究的控制点。 微观权力的目的起始于经济社会的生产力目标，然而它并不止于经济目标。 在与人力资本分享了身体这个统一体之后，它从另外一个出口与人力资本分离， 这个出口就是对现代人标准和规范的制定与建构。“现代”这一概念始于西方世 摘要 界的宗教改革之后的启蒙时期，从那个时期开始，人从宗教的、神的世界中脱 离出来，寻求自我的世界，理性主义从那里开始就成为了现代人自己的立法根 本，生命权力即是理性主义的产物。微观权力的设计在完成对身体的改造的同 时，建立了一个总体性的现代人标准，这个“现代人”具有基本整齐的生产能 力和交往能力，这种整齐的能力保证了自由、平等的原则在社会所有层面上的 有效实践。 因此，对人力资本的投资不仅是经济目的的，它还是权力目的的。人力资 本投资与微观权力在同一个平台身体上实现机制运作，它们又分别在经济 和权力不同的目标里分道扬镳，因而，它们共同地构建了现代社会人的经济能 力与政治权力，即构建了主体的现代人的最为重要的两个部分。 关键词：人力资本微观权力规训权力生命权力福柯 i i a b s t r a c t ab s t r a c t i si ta nu l l i t a 巧g o a lo fe c o n o m yf o ri n v e s t m e n to fh u m a n c a p i t a l ? t h es t u d y s t a r t sf r o mas e l f - q u e s t i o no ft h i s t h e r ei saq u i t es t r o n gi n t u i t i o nt os u p p o r ta b o u t t h a tc o u l dh a v es o m eo t h e re x p l a n a t i o n sf o ri n v e s t m e n to fh u m a n c a p i t a lh i d i n gi n s o m e w h e r e w h a ta b o u tt h ep o w e r ? t h ed i f f e r e n t i a t i o no f p o w e rb e t w e e no ra m o n g p e o p l ec a u s e ss o m es t r o n gf e e l i n g sw h e np e o p l ee n c o u n t e ri nac o m p a r et ot h e p o w e ro ft h e m t h i sk i n do ff e e l i n g sc a n n o tj u s tb ee r a s e r e do rb e i n gi m p l i e di n t oa p u r em o t i v a t i o no fe c o n o m yt oe x p l a i n t h i sc o u l db ea na n s w e rt oe n l a r g eav i e wt o s e eh o wp e o p l ei n v e s ti nt h e m s e l v e s f r o mt h i sp o i n to fv i e wt os e ei n v e s t m e n to f h u m a nc a p i t a l ，p e o p l ew o u l dn o tc a l li ta sah u m a nc 印i t a li n v e s t m e n t ，i tw o u l d r a t h e rb ec a l l e d “b o d y e m p o w e r h o w e v e r , w h a ti tb ec a l l e di sn o tt h a ti m p o r t a n t , t h ei m p o r t a n c el i e si nt h a tc o u l dir e a l l yf m dal i n kb e t w e e ni n v e s t m e n ti np e o p l e a n de m p o w e ri nb o d y ? f i n a l l y , t h es t u d yc a m ei n t oa p o i n tt h a tw eh a v eg e tb o t h i n v e s t m e n to fh u m a nc a p i t a la n d “b o d y - e m p o w e r i na l lu n i f yw h i c h t h e ys h a r et h e s a m er e s e a r c ho b j e c ta n dt h es a m er e s e a r c hi n t e n t i o ni nh u m a n b o d y t h a tw o u l db e m e a n i n g f u lt ot h er e s e a r c ht or e a c ht h i sp o i n t m i c h e lf o u f a u l t ( ap h i l o s o p h e ra n ds o c i a l i s ti nf r a n c e ) a r g u e dt h a ti sp o w e r r e p r e s s i v e ? h ep o i n t e do u tt h a tan e wf o r mo fp o w e rw h i c hc a l l e dm i c r o - p o w e rw a s d e v e l o p e d i ti sat e c h n o l o g yw h i c ha p p e a r e df r o m17 - 18c e n t u r yt o m a n a g e i n d i v i d u a l sa n dp o p u l a t i o n t h eo n ef o ri n d i v i d u a l sw a sn a m e df l l r t h e r a s d i s c i p l i n a r yp o w e r , w h i c hi sa b o u tt r a i n i n gt h ea c t i o no fb o d yt os t r e n g t h e nf u n c t i o n s a n de f f i c i e n c i e so ft h eb o d y , t h eo t h e r f o rp o p u l a t i o nw a sn a m e da s b i o - p o w e r , w h i c hi sa b o u t m a n a g i n gt h eb i r t h s ，d e a t h s ，r e p r o d u c t i o na n di l l n e s s e so fa p o p u l a t i o n t h e r e f o r e ，t h en e wf o r m so fp o w e ri sn o tar e p r e s s i v ep o w e r , i ti st h e p o w e rt o f o c u so nt h e p r o d u c t i v i t yo fh u m a nb o d y d i s c i p l i n a r yp o w e ra n d b i o - p o w e rc i r c l e db o d ya n dt a k eb o d ya sap o i n tw h i c ht h ep o w e ri n t e r v e n eo f b o d y f o u c a u l tc o n c l u d e dt h a tt h em o d e ms o c i e t yi s ad i s c i p l i n a r ys o c i e t y , d i s c i p l i n e t u r n e da l lp l a c e ss u c ha ss c h o o l s ，p r i s o n s ，h o s p i t a l ，a r m yb a r r a c k sa n de v e nf a m i l i e s i i i a b s t r a c t i n t oa d i s c i p l i n a r yi n s t i t u t i o n t h ep o w e rb u i l tt h em o d e ms o c i e t y a sw e l la sm o d e r n h u m a n sa tt h es a m et i m eb yd i s c i p l i n et h e i rb o d y 。 t h ep u r p o s eo fi n v e s t m e n to fh u m a nc a p i t a li st or e a c hab e t t e ri n c o m el e v e li n t h ef u t u r e t h ew a yo fi n v e s t m e n ti st oi n t e r v e n eb o d yt og e ti tm o r eu s e f u la n dm o r e e f f i c i e n ta sw e l l s ot h ei n v e s t m e n to fh u m a nc a p i t a la n dm i c r o - p o w e rw a su n i f i e di n h u m a nb o d y , a c c o r d i n g l y , t h es t u d yh a v er e a c h e dap o i n tt ou n v e i lt h eq u e s t i o n w h i c hi sa s k e db ym y s e l fa tt h ev e r yb e g i n n i n g t h eo r i g i n a lg o a lo fm i c r o - p o w e ri st ob u i ku pp r o d u c t i v i t yo ft h es o c i e t y , h o w e v e r , i ti sn o ts t o p p e do nt h i s ，a f t e ri ts h a r et h es a m et r a c ko fh u m a nb o d yw i t h h u m a nc a p i t a l t h e yg e to f ft h et r a c kd i f f e r e n t l y i ti so f ff r o mt h et r a c et ot h e c r i t e r i o no fm o d e m p e o p l e m o d e r n i t yi s ac o n c e p tc a m eu pf r o mt h ew e s t e r ns o c i e t ya f t e rr e l i g i o u s r e v o l u t i o na n dt h et i m ed u r i n gt h ea g eo fe n l i g h t e n m e n t a f t e rt h a t ，h u m a nb e i n g s g e ta w a yf r o mg o d sw o r l da n dt a k et h er a t i o n a l i s m 硒af o u n d a t i o nt os e ta l ll a w s f o rt h e m s e l v e s ，a n db i o - p o w e ri st h ep r o d u c t i o no fr a t i o n a l i s m m i c r o p o w e rs e tt h e c r i t e r i o n sf o rh o wt op r o d u c et h em o d e mp e o p l ea n dp o p u l a r i z ei t i nt h ew h o l e s o c i e t y , w h i c hc r e a t eap o p u l a t i o no fc o l l e c t i v i t ya n dt h e yc a m pu p w i t hr e g u l a ra n d o r d e r l ya b i l i t i e s t h i si st h ew a yh o wm o d e mp e o p l ew e r ec r e a t e d w h e r e a s ，t h i s a l s ob r i n g sp e o p l eaf u n d a m e n t a la n dr e g u l a rc a p a b i l i t i e st op r a c t i c ei d e a l ss u c ha s f r e e d o m , d e m o c r a c y i nt h ew h o l es o c i e t y i n v e s t m e n to fh u m a nc a p i t a li sn o to n l yt h ep u r p o s eo fe c o n o m y , b u ta l s ot h e p u r p o s eo fp o w e r b o t hi n v e s t m e n to fh u m a nc a p i t a la n dm i c r o 。p o w e rt o g e t h e rh a v e f m i s h e dt h ec r e a t i o no fm o d e mp e o p l ei nt h ew a yo fe c o n o m ya n dt h ew a yo f m o d e m p o w e r k e y w o r d s ：h u m a nc a p i t a l b i o - p o w e r m i c r o p o w e rd i s c i p l i n a r yp o w e r f o r c a u l t i v 目录 目录 第一章导论1 第一节选题的意义l 第二节研究对象、研究方法的说明：4 一、研究对象。4 二、研究方法的说明。4 三、本文的研究思路5 四、本研究的理论创新一7 第二章文献回顾及述评8 第一节人力资本理论文献回顾及述评8 一、人力资本思想渊源与发展8 二、现代人力资本理论产生与发展1 l 三、关于已有理论的评述1 3 第二节权力转移理论综述1 5 一、权力转移理论1 5 二、微观权力理论1 6 第三节市场转型理论1 8 一、关于权力在市场经济中地位变化的观点及其争论1 8 二、关于转型经济中权力转移问题的观点与争论2 l 第三章人力资本的概念界定及其分类2 4 第一节人力资本的概念范畴与性质特征2 4 一、人力资本概念2 4 二、人力资本的性质2 6 第二节人力资本的分类2 8 v 目录 第三节人力资本社会发展动力特性2 9 四章现代性语境下中国社会人力资本的出场与缺场3 1 第一节现代性与现代化之于中国3 2 一、现代社会的产生与现代性的涵义3 3 二、文明的融合与发展4l 第二节上下求索中国的现代化之旅4 2 一、中国现代化的起始4 2 二、冲击与回应：早期中国社会的现代化变革三阶段4 5 三、冲击与回应：新中国的现代化从计划经济到市场经济4 7 第三节人力资本现代化进程中的“出场”与“缺场”4 9 一、启蒙时期的人力资本4 9 二、计划经济时期的人力资本5 0 三、市场经济体制下的人力资本5l 第四节人力资本一一效率、知识过程和现代社会关系的有机平衡一5 3 一、人力资本、效率、知识过程三者的关系5 3 二、人力资本与现代社会关系的有机平衡5 3 五章现代社会权力语境下的人力资本：人力资本投资的权力目标 解说5 5 第一节权力转移中的人力资本5 5 一、权力思想的分梳5 5 二、权力转移的含义5 8 三、人力资本进入权力分配的前提条件6 0 第二节人力资本：微观权力的对象和目的6 5 一、福柯的权力思想6 6 二、微观权力的控制机制8 4 三、微观权力的本质与特征一8 7 第三节人力资本投资的目的及其与微观权力的关系9 1 一、人力资本投资目的与微观权力实施的作用比较9 l v i 目录 二、人力资本投资的目的及其与微观权力的关系9 4 三、身体：人力资本与微观权力的统一9 6 第五节人力资本进入权力分配的路径9 6 第六章微观权力与宏观权力的互动人力资本的非经济功能 解读9 8 第一节权力的特征和权力的现状9 8 一、国家权力的特征9 8 二、权力的现状9 9 第二节人力资本投资及其人力资本出场限制1 0 0 一、本质主义的总体性：现代社会人口人力资本投资的主体性内涵1 0 0 二、人力资本投资意识形态投资向身体投资的转向1 0 2 三、权力限制的激情、人力资本与话语( 权力放逐的身体) 1 0 2 第三节身体的转向及其隐秘的人力资本哲学思想渊源1 0 5 一、主体( 意识) 哲学对身体的贬抑一一羞愧的身体历史1 0 5 二、身体、力、欲望机器一身体走出历史的背景1 0 6 第四节生命权力与宏观权力的关系权力与权力的互动1 0 9 一、从单意到多义，身体的成长身体成长之于中国1 1 0 二、微观权力与宏观权力的互动1 1 3 结束语1 2 3 参考文献一1 2 5 后记13 2 个人简历在学期间发表的学术论文与研究成果1 3 3 v 第一章导论 第一章导论 第一节选题的意义 人力资本是人与资本概念叠加的双重概念，身体的资本性和资本的人性交 织于这个概念。人力资本理论主要围绕生命周期和生命周期中各阶段身体生产 能力展开。从出生到死亡为一个生命的完整周期，生命的全过程在现代国家几 乎全部落入了政治经济技术的设计中，生命和身体被经济目标与权力目的同时 席卷。 有一个问题长久地盘旋于我的脑海，挥之不去。人对自己一生的投资是唯 经济目的的吗? 我问过很多人，回答多是否定的。如果不是，那我很想知道人 力资本投资背后的非经济动机究竟是什么? 它在多大程度上影响和左右着人们 对自我投资的决策? 但是，当我以同样的问题向从事经济理论学习和研究的人 征询答案时，这个群体中的人们通常会从收益分类的角度将我最终引回唯经济 目的这个元点，因为所有看似非经济目的的投资都会在结果中还原为经济目的， 这让人既困惑又沮丧。很不甘心地，我反复推想，在看似非经济目的的人力资 本投资中，什么是显赫地突出于所有其它感受从而能够被意识毫不迟疑地提取 出来? 我认为是权力一一是在力的差异性关系中个人的位置，它直接左右着人 们最早的意识和感受。这种权力意识与经济收益没有直接的关系，它早于经济 认识而进入人类的心灵，在力的差异性的两点或多点关系互动中形成的定位与 感受，以最直接的方式在生命还很稚嫩时候就有了真切的萌芽。这种直接感受 不能随意被抹掉或轻易地被归纳到其他范畴，相信它以独立的理论地位在人的 生命意义里具有更为深刻社会含义。基于对这种认识的坚持，我开始在人力资 本与权力、与经济收益的关系中进行反复地自问与逡巡，试图在经济解释之外 寻找一种较为合理的关于对人的投资与控制的解释。 权力在发生转移，在不同的要素间转移，这是托夫勒( a l v i nt o f f l e r ，1 9 9 0 ) 在权力的转移中简洁承明的观点。根据托夫勒的权力转移理论，知识是权 力在当代社会最乐于结合的权力要素。在权力运动的规律中，权力总是趋向于 结合社会当期最重要的资源，来提高权力实施时可能达到的最高强度和权力的 第一章导论 品质。两百年前，权力与土地密不可分。由于生产力落后、技术简陋，没有积 累起足够的资本，有限的土地就成了社会生产的决定性的因素，拥有土地就等 于同时拥有了对劳动和资本的控制权，因此，权力与土地紧密结合。工业革命 后，社会积累了大量的资本，资本能够购买生产资料和劳动，土地的地位日渐 下降，资本开始成为社会的稀缺性资源，权力由土地向资本转移。到了寻求以 最少的投入、产出最大的效益、实现对所有资源的有效利用与节约，以概念和 信息就能创造奇迹的当代，科学技术成为了解决稀缺问题、创造最大财富的核 心要素的时代，权力开始向知识倾斜，人力资本就开始进入权力的要素结构之 中。 这是权力在要素间转移的基本规律。这个规律是显性的因而较容易被观察 到，理解起来也无障碍。但是，权力的转移还存在着另外一种隐匿的方式，这 个转移的方式因其隐蔽性和权力形式本身的变异而不易被人们所知晓，理解起 来也就曲折得多，它是宏观权力与微观权力之间的互动与转移。要清晰地理解 这种权力转移方式，在于首先了解现代社会中存在的一种全新的权力形式。这 种权力形式广布于社会的每一个层面，以植入生活内部的形式潜伏着，因而太 容易与探索的视线擦肩而过，然而，错过它将会是理论与实践的双重遗憾。这 种权力是法国哲学家、社会学家福柯( m i c h i lf u c a u l t ，1 9 7 5 ) 发掘和命名的微 观权力，这种权力形式与我们所熟知的权力形式迥异，它是在传统的宏观权力 的对立面发掘出来的一种微分权力。这种权力无论从个性到形式都不与我们熟 悉的对权力的认知相遇，福柯认为，整个现代西方世界正是被这样一种隐秘的 权力机制控制着，这种权力机制全力地针对生命和身体，构建现代社会主体的 人。 现代国家对生命和身体高度关注，将生命纳入周密规划，身体的成长和发 展被越来越细致地盘算，其目的是使身体变得更为有效和更加有用，产生更大 的生产能力和消费能力。个人不放过对自己身体的改造，国家也在各种机制设 计上瞄准身体。身体是各种规范和机制设计的出发点，也是归宿。通过各种技 术和学科知识对身体进行窥视，根据它们建立控制身体的规范并在社会中推行 这种规范，从而深刻发掘生命体的生物能量。人被各种技术和学科知识包围并 被它们对象化、工具化，身体的资本化过程是在这种被对象化和工具化改造和 使用中完成。知识和技术制造了现代社会具有高度使用价值的身体，通过在学 校、在工场、在广泛的公共领域、甚至在家庭等占据生命最多岁月的场景中建 2 第一章导论 立和推行要求于人的规范，使人口变得整齐划一，使个体在不知不觉间纳入一 种被预先设计好的总体要求之中。这是现代社会制造和控制人的本质，它有别 于曾经的意识形态控制，这一轮的控制围绕身体能力展开，满足和符合现代生 产性社会对人的工具化要求。这正是人力资本投资的一个没有被直觉捕捉到的 背景，这个背景正掩护着现代社会隐匿着的一种深刻的针对人的权力机制。 微观权力机制的思想渊源潜伏在主体哲学由意识向身体沉降之后，成熟于 工具理性在资本主义生产发展过程中所起的巨大作用之中。它立于宏观权力机 制的对立面，不显性，不张扬，不呼风唤雨：它谨慎，它盘算，它劝诱而隐匿， 它针对身体所有的细节，让身体自动进入它设计的轨道接受区分、甄别、纠正 和锻造。 在后现代主义者的眼中它面目可憎，因为它剥夺了生命的多姿多彩和生动， 生命被阴险地规范成一种情形，一种整齐的状态。以它的规范为标准生产出了 相对于个体而言的人口总体，个体在生命全过程中所有的努力和艰辛的自我改 造，都是为了使自己在最终不会滑落出这个总体。因此，后现代主义者们通过 他们的理论( 福柯规训与惩罚，1 9 7 5 ；阿尔都赛保卫马克思，1 9 6 5 ；德 里达语言与现象，1 9 6 7 ；利奥塔后现代主义状态一关于知识的报告，1 9 7 9 ) 在解构它，攻击它，不管它曾经以怎样的本领带给了资本主义社会巨大的物质 繁荣。一些发展中国家的学者也在不明就里地跟随着西方后现代派们对它进行 攻击。冷静一些想，现代权力一一它装在西装口袋里的、躲藏着东西究竟是什 么? 即它的机制的本质是什么? 如今，在随处可及由西方世界传入的宏大概念 里，通常我们看不到那些概念的里层纹理，正是福柯的微观权力理论通过一系 列的著作( 文明与疯癫，1 9 6 1 ；词与物，1 9 6 6 ；知识考古学，1 9 6 9 ；规 训与惩罚1 9 7 5 ，性史，1 9 7 6 1 9 8 4 ) 掀开了挡在我们视线前的那些宏大概 念，将权力内里的纹理细致叙说出来。这对我们极其重要，因为正是这样躲藏 着的机制实现了对所有社会成员身体的控制与改造，实现了对所有社会成员的 行动动机最隐匿的成功盘算和规划，也正是这种隐蔽的机制带给了西方世界长 达百年的繁荣。在将它掏出来、看清楚、消化吸收掉之前，我们不可随意对批 判它的理论进行盲目的跟进，就好像一个人的身体营养还处于匮乏的阶段时先 不要站在新兴的素食主义者一边来攻击吃肉是不人道和令人厌恶一样。 在社会生活中，生命能量有两种表达方式：一种是经济收益能力表达，即 身体的生产能力以及身体能力的资本化方式与程度；另一种是生活世界里的权 3 第一章导论 力表达，即生命在力的差异性中构成的关系及其发展与变化。 因此，人力资本在本文的研究里被固执地从经济视角中提取出来放到了权 力领域，将人对自我的投资转向了身体之力一种类似于尼采的权力意志的 力的关注，一种个体微观权力的关注。随着思考和研读的深入，我越来越确定， 它与人力资本投资的经济目的一并构成了人们对自我投资最强烈的动机，一个 是人们从幼年就萌发的直接的权力动机，一个是从生活经历里逐渐走出来到经 济动机。 我们正处在社会剧烈转型的时期，也是传统权力通过意识形态控制和管理 国家的机制隐退而微观权力机制控制出场的时期。在传统权力退让出来的权力 市场上，微观权力机制正在全力进入，通过对身体的生产性的改造改变着微观 个体的社会经济与政治地位。这种新的权力形式和机制将带给我们这样一个传 统国家怎样的启示，或者说，在权力市场分配中，微观权力的地位在中国社会 的发展是否会如同它在西方世界的权力结构中所发挥的作用一样带给我们的社 会新一轮的理论与实践的深刻意义? 这是本文在将人力资本与微观权力进行了 一种理论链接之后，进一步尝试解答的问题。 一、研究对象 第二节研究对象、研究方法的说明 本文研究对象是现代社会中的微观权力机制与本质及其与人力资本的关 系，以及人力资本在微观权力和宏观权力互动中的社会进步意义与作用。 二、研究方法的说明 经验源自每一个个体的社会生活直觉体验，这种体验在一些主流的问题上、 在特定的人口群体中会表现为某种行为选择上的趋同，我们将这种趋同解释为 社会“意识 。这种趋同的意识与人的本能不同，它是一种特定的社会环境对人 的建构过程，因此，在质的研究方法上，这种被建构的经验( 意识) 被界定为 “虚假意识”。所以说它是虚假意识是因为它受到了社会、文化、历史、权力等 的压抑而产生的意识，通过对其进行纵向的历史回顾、批判性和反思性研究， 4 第一章导论 以及横向的对比研究才能达至“真意识 ，即意识背后的理性机制。人力资本投 资意识的社会趋同，在本文中就是问题的出发点，或说是一种整体的社会经验 的发现，针对它进行纵向的反思性解释和横向的对比性解释，是论文思想上的 起始也是研究方法上的定位，是一种试图还原“真意识”起步，采取的是解释 学的方法。在权力问题上，福柯的权力论关于权力在社会、在微观层面上运行 的机制恰恰契合了研究中一种理论的渴求，只有这样一种社会权力机制才提供 了人力资本与权力相遇的界面。对于福柯权力在现代社会运行机制的阐释，目 的是为了获得一种关于权力的新的思维模型，一种能够对我们现代化进程中所 发生一些问题给出更为合理解释的思维模型。通过它对权力的历史演变的还原， 我们可以部分地移植过来对今天我们的历史境况进行一种推论性阐释，从而得 以使人力资本理论与权力理论结合在一起对现代社会发展形式做出合乎逻辑的 解释。因而，对福柯微观权力理论的解读成为了本研究极为重要的一环。通过 对福柯著作和大量的关于福柯理论的研究成果的阅读，提炼出关于福柯权力机 制的理论模型，使用此模型推论，获得对我国现代化发展进程中人力资本问题 在各个时期的性状变化及其在当代的投资趋同意识背后的理性机制的阐释，以 及采用此机制推论基于人的资本能力的增长而获得的权力与权利互动的机会、 民主机会、微观权力与宏观权力互动可能的一种尝试性解释。 基于本文的研究对象和研究内容，采用规范研究的方法对所研究的问题进 行分析和解读，具体说主要采用了解释学方法、文本解读与推论的研究方法建 立了人力资本与微观权力的关系模型完成论文的研究工作。 三、本文的研究思路 权力与人力资本的关系问题是从论文选题阶段就已确定了的研究方向。中 外学者( 边燕杰，孙立平，林男，李春玲，维克多尼，罗根，罗纳塔斯等) 在社会转型问题的研究上做了大量工作，其中权力与经济的关系问题在转型理 论中是一个突出的、被不断争鸣的论题。然而，在这样一个阵容庞大而整齐的 研究群体中，没有研究者试图将研究的目光投向权力形式的变化上，从而可以 将社会中正增长和运动着的另一种力量描述在转型期中国的权力与经济关系 中，从而漏掉了对一种最基本的权力细胞人的社会权力的关注。这种权力 被福柯从社会生活的层面提取出来，它的机制、它的本质在福柯的理论中以最 5 第一章导论 细致的方式被揭示，这种权力连接着人的身体，关注身体的生产能力，身体的 顺服程度，身体的自我苦行锻造和工作效率，身体被权力目标全面席卷用以创 造资本主义的整体的生产力。这样一种在中国社会转型时期正在萌发的权力形 式，没有被转型理论拾起，也没有被经济学领域的学者们关注，它只是在哲学 领域研究者们( 汪民安，2 0 0 7 ；杜小真，1 9 9 9 ；刘永谋，2 0 0 5 等) 那里获得了 应有的理论地位。很显然，它在学科跨度之间被遗漏了，这样一种极富生产与 经济收益意义的权力形式同时被经济学和社会转型理论忽视，这不能不说是理 论与实践的双重遗憾。 在对人力资本投资问题进行一种固执的非经济目的解释时，在为自己的研 究寻求理论出路时，我幸运地与福柯的理论及其研究福柯理论的理论相遇，这 彻底打开了我研究的思路：中国在向着成熟的现代社会转型的进程中，人力资 本与福柯式的现代权力在今天的中国社会正在发生着实质的对接。 论文首先从现代社会这个视角进入。启蒙开始以来的现代社会发展阶段成 为了研究在时间跨度上的定位，这个定位的意义是，它是西方世界社会物质与 精神财富飞速发展的阶段，它带给了西方文明一个傲人的崛起，至今它依旧拥 有俯视全球的能力，而这个阶段恰恰是我们的命运急转直下的阶段，文明在强 弱间发生了彻底逆转。在这种逆转与中国顽强的百年命运抗拒的历史中，我认 为人、资本、权力问题很值得关注。通过对现代性及其社会变革和人的发展等 问题的阐释，试图交代清楚西方世界现代社会开始以来发展变化的历史背景， 同时，在西方世界进步的对立面，尝试分析中国由落后而受冲击再到新中国的 逐渐崛起这一段历史，这一部分的分析围绕现代性、现代化、人力资本这几个 主要概念展开。接下来的分析是解读福柯的微观权力的机制与本质，及其权力 从宏观层面向微观层面的转向。权力与人力资本如果只能在人们通常能够理解 的常识性权力，即宏观上的统治权力法理型权力中相遇，那么，最终可能无 法真正解释清楚我们立意要研究的问题。然而，幸运的是，福柯的微观权力理 论从一个全然不同于传统权力的视角揭示了现代社会中存在的另外一种隐秘的 权力形式，在创造西方世界的物质文明的过程中它起到了至关重要的作用，同 时，它对现代人之所以是今天的模样给出了一个深刻而充满理论诱惑力的解释， 这样一种权力是生产性的、针对身体的、耐心而持续不断地向身体渗透的权力， 这种权力形式的出现才使得人力资本可以与权力真正相遇。福柯的权力理论存 在偏颇( 主体的人在福柯的理论里是全然被动建构的) ，但丝毫不影响他的理论 6 第一章导论 作为分析工具的力量。福柯的微观权力可以分解为规训权力和生命权力。规训 权力的理论力量在于它深刻揭示了身体的可变性这个最平凡的事实被现代权力 捕获并充分利用的隐秘的细节，身体被迫进入权力严密的设计控制和改造中， 从而大大地提高了个体和社会的生产能力。文章的最后阐述了生命权力的意义 之重大在于它运作于一个民族的人口层面上，个人身体与“国家身体 存在着 多种内在统一，最根本的是它们统一在一个力的关系之中，同时，生命权力它 指征的绝不止力的问题，它同时指征着权利问题、民主问题、生产和消费问题。 论文主要完成了这样三个工作：一是通过解读福柯的权力理论，在传统权 力的对立面解读了现代微观权力的形式、机制和本质，从而使微观权力从总体 性权力的背景中走出，进入对它在现代社会中运行机制的独立研究与分析。二 是通过身体这个界面，使人力资本与微观权力相遇，阐述了人力资本投资目的 与微观权力的目的统一在对身体的有用性这样一个简单而深刻的事实上。三是 从生命权力的内涵出发进入到生命权力与生命权利的辨证分析，将人力资本内 隐的权力本质在权利的问题上、民主的问题、微观权力与宏观权力的互动的问 题显现出来，完成在选题时立意要解决的理论困惑。 四、本研究的理论创新 本研究的理论创新主要在以下两个方面： 第一，运用福柯的微观权力理论，对人力资本概念的内涵进行补充。 第二，通过逻辑推演建立了人力资本与现代微观权力关系初步的思想模型， 可能的实证研究提供了一个推论性的逻辑起点。 研究的结论还只是一个推论性的思想模型，它需要通过进一步的实证性研 究来检验和完善。这个推论性思想模型的理论根据依赖于来自西方世界的文本 材料，因此，需要在我们自己的生活空间内提取有关微观权力机制的设计内容 和微观权力与宏观权力互动的类型与方式，建立相关的实践模型，通过实践模 型来检验理论推论的正确性与合理性，这是本研究的不足之处和也是有待进一 步研究的内容。 7 关注财富 价值的考 一个很著 第自己的 识方法 ， 衷于使用 ，将劳动 如2 0 年) 来计算。 创造的收 口的价值 将等于2 6 0 0 2 0 = 5 2 0 0 0 万磅。每个人的平均价值则为这个总数除以人口数， 大约为8 0 余磅1 ，当然，真实生活中每个劳动力所创造的收入不同，他们的经 济价值也不相同。配第进一步描述：英国的土地耕作者每周劳动所得的收入不 过4 先令，而海员的收入多大1 2 先令，所以每一个海员实际上等于三个农民2 。 可以看出，他将劳动力纳入资产的概念下进行人的经济价值思考和研究，进一 步地，在劳动力资产化的思想中，配地试图从人的经济价值角度详细分析英格 兰的实力，通过从移民带来的经济后果，战争中损失的生命的货币价值，以及 战争中损失的生命价值与武器的价值的比较分析等，阐述了一个国家的人口的 经济价值的重要性。从配第的思想方法和言语表述中，我们很容易看出他的生 命资产化与人力资本概念之间的渊源关系。 1 王亚南主编资产阶级古典政治经济学选辑咖商务印书馆，1 9 7 9 ，8 6 8 7 2 王亚南主编资产阶级古典政治经济学选辑【m 】商务印书馆，1 9 7 9 ，7 7 7 8 8 但是，配第 力或收入能力，还只是对人的经济价值认识的一个笼统的计算。 最先采用比较精确的方法对人的经济价值进行分析和研究的是另一位英国 经济学家，威廉法尔( w i l l i 锄f a r r ，1 8 6 3 ) 。法尔曾是1 9 世纪前半期英国公 共卫生和改革运动方面最杰出的人物之一，他的主要研究领域是财产、收入和 税收。法尔研究人的经济价值的视角与配第不同，采取的是一种“现值收入 ( c a p i t a l i z e de a r n i n g ) 的计算方法，他认为，一个人的资本价值等于其未来净收 入的现值，所谓未来净收入，即未来收入减去生产成本，由于计算的是未来或 预期收入的现值，所以对于不同年龄阶段的人或处于生命不同周期的人而言， 其资本价值会不同3 。为了反映这个特征，法尔编制了第一份英国的生命表并因 此而著名。他阐述了人的经济价值随着年龄和社会等级的不同而不同，因而造 成人的死亡和一般社会疾病的那些弊端将会导致国家财政的不同程度的损失， 因此进行城市改革和公共卫生运动将有助于增加人的经济价值和公共财力4 。 配第和法尔之后，采用“生产成本法”计算人的经济价值的还有德国的经 济学家和统计学家恩斯特恩格尔( e r n s te n g e l1 8 5 7 ) 。他作为家计调查的先 驱，