（国际政治专业论文）欧盟国家选举制度分类比较研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 本文的研究对象是h 欧盟国家选举制度 ；本文的研究目的在于，通过对欧 盟2 7 个成员国的选举制度进行全面的具体的分类和比较，最终借鉴于选举制度 设计，以此来构筑现代民主政治的坚固基石：本文的研究方法在于，在宏观层面 的分析模式上采用比较分析，在微观层面的研究工具上主要采用文献研究、案例 研究、定性结合定量研究；此外；通过文献综述可知，在国内外学界，本文是鲜 有的专门系统研究欧盟国家选举制度的论著之一。 选举制度是现代民主政治的基石，选举制度的概念主要包括三大要素即选区 规模、选票结构和计票规则，其中，计票规则( 尤其是当选规则和代表原则) 是 选举制度的核心。理想的选举制度是一种民主程度高、效率高、成本低的模式。 欧盟国家1 1 种选举制度可以从多元角度进行归类，其中，以当选规则作为 分类标准的“新分类法 可以将其归为3 类，即领先者当选制、配额当选制和混 合制。 在对欧盟国家选举制度的比较中可以发现，配额当选制在欧盟国家选举中占 据主导地位，其中，名单式比例代表制和两轮选举制分别是欧盟国家议会选举和 总统选举中应用最为广泛的选举制度：此外，在世界范围内，西班牙是唯一一个 应用限制连记法选举议会( 或议会一院) 的国家，爱尔兰应用可选择投票制选举 总统也是与众不同的，罗马尼亚应用联席式混合制选举议会两院更是独树一帜。 关于选举制度设计的原则性建议是：第一，在理论上，不同的选举制度各有 优劣，并不存在绝对最优的选举制度；第二，在实践中，要根据国情并结合世界 选举制度改革趋势进行选举制度设计；第三，选举制度设计要坚持在理论上勇于 创新制度，在实践中不断改进制度。 综上所述，文章第一部分阐明了研究对象、研究目的和研究方法，并进行了 文献综述；第二部分基于民主、效率和成本三个向度提出了评价选举制度的9 条 标准，以此作为下文比较分析各种选举制度优缺点的理论基础；第三部分根据选 举制度的众多构成要素从多元角度对欧盟国家1 1 种选举制度进行归类，并落脚 于以当选规则作为分类标准的“新分类法 ；第四至第六部分按照“新分类法一 山东人学硕士学位论文 展开针对欧盟国家选举制度的原理、优缺点和案例所进行的比较分析，这是文章 的主干部分；第七部分基于上文对于欧盟国家选举制度的分类和比较提出关于选 举制度设计的原则性建议，以此作为文章的结论。 关键词： 欧盟国家；选举制度；分类；比较；选举制度设计 2 山东大学硕i ：学位论文 a b s t r a c t t h er e s e a r c ho b j e c to ft h i sd i s s e r t a t i o ni se l e c t o r a ls y s t e m si ne u r o p e a n u n i o n ( e u ) n a t i o n s t h er e s e a r c hp u r p o s eo ft h i s d i s s e r t a t i o ni st h a tb a s e do nt h e c l a s s i f i c a t i o na n dc o m p a r i s o no fe l e c t o r a ls y s t e m sm t w e n t y s e v e ne um e m b e rs t a t e s ， t h ed e s i g no fe l e c t o r a ls y s t e ms h o u l db ep u te m p h a s i so ni no r d e rt ob u i l du pm o d e m d e m o c r a c y a n dt h er e s e a r c hm e t h o d o l o g yo ft h i sd i s s e r t a t i o ni sc o m p a r a t i v ea n a l y s i s a sam o d eo fa n a l y s i sa tm a c r o s c o p i cl e v e la sw e l la sl i t e r a t u r es t u d y , c a s es t u d ya n d m i x i n g - q u a l i t a t i v e - a n d - q u a n t i t a t i v es t u d ya sr e s e a r c ht o o l sa tm i c r o c o s m i cl e v e l i n a d d i t i o n , t h r o u g hal i t e r a t u r er e v i e wi tc a nb ef o u n d t h a tt h i sd i s s e r t a t i o ni so n eo ft h e f e ww o r k ss p e c i a l i z i n gi ne l e c t o r a ls y s t e m si ne un a t i o n sa th o m ea n da b r o a d t h ee l e c t o r a ls y s t e mi sac o r n e r s t o n eo fm o d e md e m o c r a c y , a n dt h ed e f i n i t i o no f e l e c t o r a ls y s t e mi n c l u d e st h r e ef a c t o r s ，n a m e l yc o n s t i t u e n c ym a g n i t u d e ，b a l l o t s t r u c t u r ea n de l e c t o r a lf o r m u l a , a m o n gw h i c he l e c t o r a lf o r m u l a , e s p e c i a l l ye l e c t i o n r o l ea n dr e p r e s e n t a t i o np r i n c i p l e ，i st h ec o r eo fe l e c t o r a ls y s t e m a ni d e a lt y p eo f e l e c t o r a ls y s t e mi sh i g h l yd e m o c r a t i c ，e f f i c i e n ta n dl o w - c o s t t h ee l e v e nv a r i e t i e so fe l e c t o r a ls y s t e m si ne un a t i o n sc a nb ec l a s s i f i e df r o m m u l t i a n g l e ，a n du n d e ran e w m e t h o do fc l a s s i f i c a t i o n 、) l ，i t l lt h ee l e c t i o nr o l ea st h e c r i t e r i o n , t h e yc a nb ec l a s s i f i e di n t ot h r e ec a t e g o r i e s ，n a m e l yl e a d e r ( s ) e l e c t i o n s y s t e m s ，q u o t ae l e c t i o ns y s t e m sa n dm i x e ds y s t e m s t h r o u g ht h ec o m p a r i s o no fe l e c t o r a ls y s t e m si ne un a t i o n s ，w ec a nf r e dt h a t q u o t ae l e c t i o ns y s t e m sa r ed o m i n a n ti 1 1e un a t i o n s a m o n gw h i c hl i s tp r o p o r t i o n a l r e p r e s e n t a t i o n ( l i s tp r ) a n dt w o r o u n ds y s t e m ( t r s ) a r e t h em o s tp o p u l a ri i l p a r l i a m e n t a r ye l e c t i o n sa n dp r e s i d e n t i a le l e c t i o n so fe un a t i o n sr e s p e c t i v e l y a p a r t f r o mt h a t ，t h r o u g h o u tt h ew o r l ds p a i ni st h eo n l yc o u n t r yt op u tt h ee l e c t i o no f p a r l i a m e n to re i t h e rc h a m b e ro fp a r l i a m e n tu n d e rl i m i t e dv o t e ( l v ) ，a n di t i sa l s o u n i q u ea n dd i s t i n c t i v et oa d o p ta l t e r n a t i v ev o t e ( a v ) i ni r i s hp r e s i d e n t i a le l e c t i o na n d s e a t - l i n k e dm i x e ds y s t e m ( s m s ) i nr o m a n i a ne l e c t i o no fb o t l lc h a m b e r so f 3 山东人学硕i ：学位论文 p a r l i a m e n t t h ep r o p o s a l si np r i n c i p l ec o n c e r n i n gt h ed e s i g no fe l e c t o r a ls y s t e ma r ea s f o l l o w s f i r s t l y , i nt h e o r y , e v e r yv a r i e t yo fe l e c t o r a ls y s t e mh a si t sa d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e s ，a n dt h e r ed o e s n te x i s tt h eb e s to n e s e c o n d l y , i np r a c t i c e ，t h ed e s i g n o fe l e c t o r a ls y s t e mn e e d st ob ei na c c o r d a n c ew i t ht h en a t i o n a ls i t u a t i o na n dt h et r e n d o fe l e c t o r a ls y s t e mr e f o r mi nt h ew o r l d f i n a l l y , w h e nd e s i g n i n gt h ee l e c t o r a ls y s t e m ， w es h o u l d b ep e r s i s t e n ti nt h et h e o r e t i c a li n n o v a t i o na n dc o n s t a n t l yp r a c t i c a l n n p r o v e m e n t t os u mu p ，i nt h ef i r s tp a r to ft h i sd i s s e r t a t i o n ，i te x p o u n d st h er e s e a r c ho b j e c t ， r e s e a r c hp u r p o s e ，r e s e a r c hm e t h o d o l o g ya n dl i t e r a t u r er e v i e w i nt h es e c o n dp a r t ， b a s e do nt h et h r e ed i m e n s i o n so fd e m o c r a c y , e f f i c i e n c ya n dc o s t ，n i n ec r i t e r i af o r e v a l u a t i n ge l e c t o r a ls y s t e m sa l ep u tf o r w a r di no r d e rt oc o n s t r u c ta t h e o r e t i c a lb a s i s f o rc o m p a r i n ga d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fe l e c t o r a ls y s t e m si nt h ef o l l o w i n g p a r t s i nt h et h i r dp a r t ，t h ee l e v e nv a r i e t i e so fe l e c t o r a ls y s t e m si ne un a t i o n sa r e c l a s s i f i e df r o mm u l t i a n g l ea c c o r d i n gt of a c t o r si nt h ed e f m i t i o no fe l e c t o r a ls y s t e m a n dan e wm e t h o do fc l a s s i f i c a t i o n 、析t l lt h ee l e c t i o nr u l ea st h ec r i t e r i o ni sg i v e n p r o m i n e n c et o i nt h ef o u r t h ，f i f t ha n ds i x t hp a r t ，ac o m p a r a t i v ea n a l y s i so np r i n c i p l e s ， a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sa sw e l la sc a s e so fe l e c t o r a ls y s t e m si ne un a t i o n si s m a d eu n d e rt h en e wm e t h o do fc l a s s i f i c a t i o n ，w h i c hi st h em a i nb o d yo ft h i s d i s s e r t a t i o n i nt h es e v e n t hp a r t ，b a s e do nt h ec l a s s i f i c a t i o na n dc o m p a r i s o no f e l e c t o r a ls y s t e m si ne un a t i o n sa b o v e ，t h ep r o p o s a l si np r i n c i p l ec o n c e r n i n gt h e d e s i g no f e l e c t o r a ls y s t e ma r ep r e s e n t e da st h ec o n c l u s i o no ft h i sd i s s e r t a t i o n k e y w o r d s ： e un a t i o n s ；e l e c t o r a ls y s t e m s ；c l a s s i f i c a t i o n ；c o m p a r i s o n ；d e s i g no fe l e c t o r a ls y s t e m 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：受氐怂 e l 期：竺12 ：! ：! 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：逖垒一导师签名： 日 期：兰! ! ：三：! 山东大学硕士学位论文 一、导论、1 r ：rl ( 一) 研究对象和研究目的 2 0 0 8 年2 月1 7 日和2 4 日在塞浦路斯，迪米特里斯赫里斯托菲亚斯( d i m i t r i s c h r i s t o f i a s ) 以5 3 3 7 的得票率( 第二轮) 出任总统；2 0 0 8 年3 月8 日在马耳 他，国民党( n a t i o n a l i s tp a r t y , p n ) 以4 9 3 4 的得票率获得议会绝对多数席位， 从而继续执政；2 0 0 8 年3 月9 日在西班牙，人民党( p e o p l e sp a r t y , p p ) 获得参 议院相对多数席位，社会主义工人党( s p a n i s hs o c i a l i s tw o r k e r s p a r t y , p s o e ) 以 4 4 1 4 的得票率获得众议院相对多数席位，社会主义工人党继续主导执政权； 2 0 0 8 年4 月1 3 、1 4 日在意大利，中右政党联盟( c e n t r e - r i g h tc o a l i t i o n ) 以4 7 3 2 和4 6 8 1 的得票率分别获得参议院和众议院绝对多数席位，从而重新执政；2 0 0 8 年9 月2 1 日在斯洛文尼亚，社会民主人士党( s o c i a ld e m o c r a t s ，s d ) 以3 0 4 5 的得票率获得议会下院相对多数席位，从而首次主导执政权；2 0 0 8 年9 月2 8 日 在奥地利，社会民主党( s o c i a ld e m o c r a t i cp a r t yo f a u s t r i a , s p o ) 以2 9 2 6 的得 票率获得议会下院相对多数席位，从而继续主导执政权：2 0 0 8 年1 0 月1 2 日和 2 6 日在立陶宛，祖国联盟基督教民主人士党( h o m e l a n du n i o n - l i t h u a n i a n c h r i s t i a nd e m o c r a t s ) 以1 9 6 9 的得票率( 根据“第二票 ) 获得议会相对多数席 位，从而重新主导执政权；2 0 0 8 年1 0 月1 7 、1 8 日和2 4 、2 5 日在捷克，公民民 主党( c i v i cd e m o c r a t i cp a r t y , o d s ) 获得参议院相对多数席位；2 0 0 8 年1 1 月3 0 日在罗马尼亚，民主自由党( d e m o c r a t i cl i b e r a lp a r t y , p d l ) 以3 3 5 7 和3 2 3 6 的得票率分别获得参议院和众议院相对多数席位，从而重新主导执政权。上述 跨越2 0 0 8 年发生在不同国家的同一政治现象被称为“选举 。 在当今世界政治舞台上，民主政治是主流和趋势，它已经成为人类社会不可 对于“得票率”的计算主要存在三种观点：第一种观点认为得票率等于得票数除以有效 票( v a l i dv o t e ) 总数；第二种观点认为得票率等于得票数除以投票( v o t ec a s t ) 总数；第三 种观点认为得票率等于得票数除以登记选民( r e g i s t e r e dv o t e r ) 总数。在实践中基本采用“第 一种观点”，本文除有特殊说明外也取“第一种观点”。 参见： c a l e n d a ro fe l e c t i o n s ”，a v a i l a b l ea th t t p ：w w w e l e c t i o n g u i d e o r g c a l e n d a r p h p ，l a s t a c c e s s e do nlj a n u a r y2 0 0 9 山东大学硕士学位论文 缺少的一部分，它代表着人类文明的进步。选举是现代民主政治的主要焦点，它 通过择优一方面实现了权力的和平交接和转移，从而维持了政治和社会稳定，另 一方面为民众提供了一条选择或认可政府的途径，从而为政府的存在和运作提 供了合法性( 1 e g i t i m a c y ) 。选举使政治系统形成了良性发展的循环，具有普遍的、 平等的、直接的和秘密的选举是判断一个民主政体的基本标准。选举的正常运 行需要一套完整的规则和程序来保障，这就是选举制度。选举制度的概念主要 包括三大要素即选区规模( c o n s t i t u e n c ym a g n i t u d e ) 、选票结构( b a l l o ts t r u c t u r e ) 和计票规则( e l e c t o r a lf o r m u l a ) 。选区规模是指一个选区产生多少名当选人( 即 选区产生席位数) ，根据选区规模可将选区分为两类即单员选区和多员选区；选 票结构是指选票上的内容设置，它涉及到写票规则，主要包括选票组成( “一票 还是“两票”) 、投票对象( 候选人还是候选政党) 和投票方式( 单项投票、平行 投票还是排序投票 ) ；计票规则主要是指计票轮数( 一轮计票、两轮计票还是多 轮计票) 、当选规则( 领先者当选还是配额当选) 和代表原则( 多数代表还是比 例代表) ，其中，计票规则( 尤其是当选规则和代表原则) 是选举制度的核心。 选举制度是用来规范选举的，它将选举纳入了制度化、法治化的轨道，从而保障 了选举功能的有效发挥。选举制度是现代民主政治的基石，它与代议制度、政党 制度一起并称为现代民主政治的三大支柱。 欧洲联盟( 简称欧盟，e u r o p e a nu n i o n ) 是由欧洲共同体( 简称欧共体， e u r o p e a nc o m m u n i t i e s ) 发展而来的，它是一个集经济实体和政治实体于一身的 区域一体化组织，它是欧洲一体化的主要载体，它是当今t h = 界上一体化程度最高 的国家联合体。1 9 9 1 年1 2 月，欧共体马斯特罩赫特首脑会议通过欧洲联盟条 约，通称马斯特罩赫特条约( 简称g - e , 约) 。1 9 9 3 年1 1 月1 日，马约 本文所指的“政府”是指广义上的政府，土要包括总统、议会、内阁、法院等。 参见：【美】劳伦斯迈耶：比较政治学：变化世界中的国家相i 珲论，北京：华夏出版 社，2 0 0 1 年版，第3 6 页。 本文所指的“选举制度”仅涉及目前各国中央( 或联邦) 层玖i 的令比直接选举( 简称 直选) 制度，不涉及其他层次上的直选制度，也不涉及间接选举制艘 “单员选区”是指只产生1 席的选区，它义被称为小选l 又：“彩粕选i ”是指产生2 席或 2 席以上的选区，它可进一步分为3 种即中选i 爻：( 2 至5 席) 、人选l 6 军9 席) 和超人选 区( 1 0 席或1 0 席以上) 。与之相对应的选举制度分别被称为单铀选l t 纠相j 多员选区制。 “单项投票”是指每个选民投票给1 个候选者：“平行投票”娃指l ：l 、选比投票给多个候 选者；“排序投票”是指每个选比将多个候选者排序。 2 山东大学硕士学位论文 正式生效，欧盟正式诞生，总部设在比利时首都布鲁塞尔。从欧共体到欧盟共经 历了六次扩大，欧盟现有2 7 个成员国和4 9 7 亿人口( 2 0 0 8 年) ，国内生产总值 达1 6 8 3 万亿美元( 2 0 0 7 年) ，超过美国。本文将选举制度研究定位在欧盟国家， 主要基于以下原因：第一，民族国家的兴起源于欧洲，在历史悠久的民族国家层 次的承载下，欧盟国家逐渐形成了世界上最成熟最完善的现代民主制度，尤其是 选举制度；圆第二，欧盟国家选举制度呈现多样化，当今世界选举制度的绝大部 分种类都能够在欧盟国家寻找到踪迹，那么在世界选举制度的大家庭之中，欧盟 国家就理所当然具有代表性了；第三，随着欧盟的发展和欧洲一体化进程的推进， 欧盟国家日益呈现出一种多层次的政治框架，在传统的民族国家层次之上，出现 了一个超越民族国家的新层次即欧盟，而且其影响和作用越来越大。事实上已成 为职能上涵盖经济、政治、社会等各个方面的未来“欧洲政府刀的雏形，新层次 的兴起，意味着1 日层次已经成熟，新层次的发展，也意味着以一步步侵蚀旧层次 为代价，在此消彼长之时，有必要对旧层次即民族国家层次进行梳理和总结，以 借鉴于超国家的新层次；第四，自威斯特伐利亚体系建立以来几百年间，民族国 家成为了欧洲经济、政治、文化、社会管理的主要承担者，即使到了2 l 世纪初 全球化趋势突出的今天也不例外，民族国家层次仍然是认识欧盟政治的最重要层 次。 综上所述，本文将“欧盟国家选举制度 作为研究对象。此外，本文的研究 目的在于，通过对欧盟2 7 个成员国韵选举制度进行全面的具体的分类和比较， 最终借鉴于选举制度设计，以此来构筑现代民主政治的坚固基石；本文的现实意 法国、德国( 当时是联邦德国) 、意大利、荷兰、比利时和卢森堡六国是欧共体的创始国， 英国、丹麦和爱尔兰于1 9 7 3 年加入欧共体，希腊于1 9 8 1 年加入欧共体，西班牙和葡萄牙于 1 9 8 6 年加入欧共体，奥地利、瑞典和芬兰丁二1 9 9 5 年加入欧盟，波兰、匈牙利、捷克、斯洛 伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他和塞浦路斯于2 0 0 4 年加入欧盟， 欧盟最近一次扩大是在2 0 0 7 年，当时罗马尼亚和保加利亚成为欧盟成员国。参见： “e n l a r g e m e n t o f t h e e u r o p e a n u n i o n ”， a v a i l a b l ea t h t t p ：e n w i k i p e d i a o r g w i k i e n l a r g e m e n to ft h e e u r o p e a n _ u n i o n , l a s ta c c e s s e do nlj a n u a r y 2 0 0 9 ， 根据非政府组织“自由之家”( f r e e d o mh o u s e ) 的三类划分( f r e e p a r t l yf r e e n o tf r e e ) ， 欧盟国家都是属于第一类( f r e e ) 的选举性民主国家( e l e c t o r a ld e m o c r a c y ) 。参见： f r e e d o m i n t h e w o d d ( r e p o r t ) ”， a v a i l a b l ea t h t t p ：e n w i k i p e d i a o r g w i k i f r e e d o m i nt h ew o r l d _ 2 8 r e p o r t 2 9 ，l a s ta c c e s s e do nl j a n u a r y 2 0 0 9 3 山东大学硕士学位论文 义在于，中国正处于民主化的过程之中，选举制度的发展和完善对于这一过程来 说至关重要，本文关于选举制度设计的原则性建议，对于中国民主化过程中选举 制度的发展和完善具有重要的启发和借鉴意义。 ( 二) 文献综述 基于选举对于构建民主社会的重要性，国内外学者十分注重关于选举制度的 研究，尤其是西方学者。美国著名学者阿伦利普哈特( a r e n dl i j p h a r t ) 在他1 9 9 4 年出版的选举制度和政党制度：对2 7 个民主国家的研究) ) ( e l e c t o r a ls y s t e m sa n d p a r t ys y s t e m s ：as t u d yo f t w e n t y s e v e nd e m o c r a c i e s ，1 9 4 5 1 9 9 0 ，) 一书中对二战后 的选举制度及其与政党制度的关系进行了系统研究，这一著作的特色在于研究建 立在对多个案例( 2 7 个民主国家) 考察的基础之上；意大利学者科尔托纳( p i e t r o g r i l l id ic o r t o n a ) 等1 9 9 9 年出版的选举制度的评价和优化( e v a l u a t i o na n d o p t i m i z a t i o no f e l e c t o r a ls y s t e m s ) 在对各种选举制度分析评价的基础之上着力于 选举制度的优化和改革；著名学者迈克尔力日拉格尔( m i c h a e lg a l l a g h e r ) 等2 0 0 5 年编纂出版了论文集选举制度政治( t h ep o l i t i e so fe l e c t o r a ls y s t e m s ) ，它所 收录的2 2 篇论文分别考察了全世界2 2 个国家围绕着选举制度的政治图景。在国 内，2 0 0 6 年出版的王浦劬主编的选举的理论与制度教科书般的系统介绍了 选举的基础理论，具有知识普及的重要功能；王仲田等2 0 0 1 年出版的发达国 家选举制度一书重点研究了英美法德日等发达国家的选举制度，不仅考察了中 央( 联邦) 层次的选举制度，还涉及到次国家( 地方) 层次的选举制度。 更具体地说，西方学者非常重视对于选举制度的比较研究。罗伯特纽兰德 ( r o b e r tn e w l a n d ) 在他1 9 8 2 年出版的比较选举制度( c o m p a r a t i v ee l e c t o r a l s y s t e m s ) 一书中，较早的运用比较分析从理论上对于各种选举制度进行了系统 研究：此后，安德鲁罩芙( a n d r e wr e e v e ) 等1 9 9 2 年出版的选举制度：一 种比较和理论的介绍( e l e c t o r a l s y s t e m s ：ac o m p a r a t i v ea n dt h e o r e t i c a l i n t r o d u c t i o n ) 和戴维法雷尔( d a v i df a r r e l l ) 2 0 0 1 年出版的选举制度：一种 比较的介绍( e l e c t o r a ls y s t e m s ：ac o m p a r a t i v ei n t r o d u c t i o n ) 都是在对各种选举 制度进行分类的基础之上进行了比较研究。此外，台湾学者王业立迄今已先后四 次出版他的专著比较选举制度，这本著作在对各种选举制度进行分类比较的 4 山东大学硕士学位论文 基础之上，重点分析台湾的选举制度；北京商务印书馆2 0 0 0 年出版的由胡盛仪 等合著的 中外选举制度比较一书系统论述了与选举制度相关的各方面问题， 突出比较了中外选举制度的不同之处。 综上所述，西方学者对选举制度进行比较研究所取得的成果相当丰富，相比 之下，国内学者在这一领域显得非常薄弱。此外，有以下几个问题值得注意： 第一，西方学者在研究过程中，对于“选举制度 的定义基本上采用狭义， 即选举制度包括三大要素选区规模、选票结构和计票规则，然而国内学者在 定义“选举制度一时与西方学者有很大差异，即选举制度不仅包括以上三大要素， 还包括选举组织、选民登记、候选人竞选、选举监督与诉讼等等。笔者认为，选 举制度对于整个政治系统的影响主要通过选区规模、选票结构和计票规则这三大 要素发挥出来，其中计票规则( 尤其是当选规则和代表原则) 是选举制度的核心， 因此，本文将采用“选举制度打的狭义。 第二，国内外学者在对各种选举制度的分类研究中，一般以选区规模或代表 原则作为分类标准，但是二者都具有不可忽视的弊端。因此，本文将以当选规则 作为分类标准对各种选举制度进行一次崭新的归类。( 详见文章第三部分) 。第三，纵观国内外学界，对于选举制度的比较研究，或理论分析，或放眼世 界，迄今还鲜有专门研究欧洲国家尤其是欧盟国家选举制度的著作或论文。本文 将对欧盟国家选举制度进行系统的比较研究，具体涉及欧盟全部2 7 个成员国。 第四，国内外学者在对选举制度的比较研究中，般仅针对选举制度本身进 行分析，不涉及进一步的对于选举制度设计的思考。笔者将选举制度设计作为本 文的落脚点，各种选举制度的分类比较是围绕选举制度设计来进行的，本文的主 旨即在对欧盟国家选举制度进行分类比较的基础之上提出关于选举制度设计的 原则性建议。 ( 三) 研究方法 对于政治学来说，研究方法主要包括两个层面：一是宏观层面的分析模式， 它是指研究政治现象的角度和途径，它是决定研究工具如何运用和阐释的原则， 它为政治学研究提供了一定的分析框架和理论模式，主要的分析模式有历史分 析、制度分析、系统分析、结构一功能分析、比较分析等；二是微观层面的研究 山东大学硕士学位论文 工具，它是指收集并分析有关政治现象的资料所使用的技术性手段，例如文献研 究、调查研究、案例研究、定性研究、定量研究等。 在宏观层面的分析模式上，本文采用比较分析。文章第二部分基于民主、效 率和成本三个向度提出评价选举制度的9 条标准，以此作为下文比较分析各种选 举制度优缺点的理论基础；第三部分根据选举制度的众多构成要素从多元角度对 欧盟国家1 1 种选举制度进行归类，并落脚于以当选规则作为分类标准的“新分 类法 ：第四至第六部分按照“新分类法 展开对欧盟国家选举制度的原理、优 缺点和案例所进行的比较分析，这是文章的重中之重；第七部分基于上文对于欧 盟国家选举制度的分类和比较提出关于选举制度设计的原则性建议，以此作为文 章的结论。 在微观层面的研究工具上，本文主要采用文献研究、案例研究、定性结合定 量研究。首先，本文进行比较分析所利用的参考资料主要来源于国内外有关选举 制度的著作、论文、网络信息等各种文献；其次，本文的比较分析是建立在对欧 盟2 7 个成员国的选举制度进行案例研究的基础之上，可以说，比较分析即多个 案例研究的有机结合；最后，本文的比较分析是以定性结合定量研究的形式表现 出来的，其中以数学举例为特征的定量研究贯穿于对各种选举制度的原理、优缺 点和案例进行比较分析的整个过程中。 总之，本文的主线是运用文献研究、案例研究、定性结合定量研究等各种研 究工具，对欧盟2 7 个成员国的各种选举制度在分类的基础之上进行比较分析， 继而借鉴于选举制度设计。 二、选举制度评价标准 当今世界选举制度的种类是丰富多彩的，考察每一种选举制度的过程中，很 重要的一个方面就是对其进行评价，分析其优点和缺点，这就需要适当的评价标 准。对任何一件事物来说，评价标准往往不是唯一的，选举制度也不例外。从理 论上分析，选举制度的评价标准主要包括三个向度即民主、效率和成本，由于选 举制度是现代民主政治的三大支柱之一，“民主自然就成为选举制度评价标准 的主要向度。理想的选举制度自然是一种民主程度高、效率高、成本低的模式。 6 山东大学硕士学位论文 具体来看，民主向度主要包括以下评价标准： 第一，选举制度是否符合“绝对多数代表原则 ( m a j o r i t yp r i n c i p l e ) 或“比 例代表原则 ( p r o p o r t i o n a lp r i n c i p l e ) 选举制度中的。代表原则 ( r e p r e s e n t a t i o n p r i n c i p l e ) 是反映计票结果的，它以政党作为考察对象，具体来说，它反映了政 党的得票数与所获席位数之间的关系。 绝对多数代表原则是指获得半数以上选 票的政党赢得全部席位，它是评价单员选区制的一个重要标准。由于每个选区只 产生1 名当选人，单员选区制只能奉行多数代表原则( p l u r a l i t y m a j o r i t yp r i n c i p l e ) o ，其中更应提倡绝对多数代表原则，因为它为当选人提供了充足的合法性。比 例代表原则是指政党的得票数与所获席位数之间具有比例性，换句话说，政党的 得票比例与所获席位比例相等( 或相近) ，二者的比率越接近于1 ，比例性程度 越高，西它是评价多员选区制的一个重要标准。虽然多数代表原则、半比例代表 原则和比例代表原则都可应用于多员选区制，但是更应提倡比例代表原则，因为 它更加符合公平的要求。 “代表原则”主要包括多数代表原则、半比例代表原则( s e m i p r o p o r t i o n a lp r i n c i p l e ) 和 比例代表原则，半比例代表原则介于多数代表原则和比例代表原则之间。在讨论“代表原则” 时，实际上是假设候选者或是候选政党或是被某个政党提名的候选人，并不考虑独立候选人 的因素，这里的“政党的得票数”是指候选政党的得票数或被某个政党提名的所有候选人的 得票数总和。需要特别指出的是，本文讨论“选举制度”的一个重要前提是将选举制度放在 “政党政治”的环境下来考察，因此，独立候选人参选只是个别现象。 “多数代表原则”是指获得多数选票的政党赢得全部席位，它包括绝对多数代表原则和 相对多数代表原则( p l u r a l i t yp r i n c i p l e ) 。其中，相对多数代表原则是指得票数最多( 不必获 得半数以上选票) 的政党赢得全部席位。“多数代表原则”即“忽视少数”，它在选举中的政 治效果是“有利于大党，不利于小党”，相对于“绝对多数代表原则”，“相对多数代表原则” 所产生的这种政治效果更加明显。 在理论上，衡量选举结果的比例性程度的方法有很多，本文采用最通用的方法即“加拉 赫指数”( g a l l a g h e ri n d e x ) ，它也可被称作“最少平方指数”( 1 e a s ts q u a r e si n d e x , l s q ) ，该 指数由英国人迈克尔加拉赫( m i c h a e lg a l l a g h e r ) 所设计。在数学上，加拉赫指数等于每 个政党的得票比例与所获席位比例之差的平方的和的一半的平方根( 如以下公式所示) 。加 拉赫指数的取值范围在0 至1 0 0 之间，取值越小表明选举结果的比例性程度越高，当取值为 0 时就会实现完全的比例性( 即每个政党的得票比例与所获席位比例完全相等) ，这是比例 代表原则的理想状态。 l s q ：= 这里的。公平”是从选举结果的比例性程度来看的，综合各种“代表原则”，多数代表原 则、半比例代表原则、比例代表原则所产生的选举结果的比例性程度依次提高，前两种代表 原则可统称“非比例代表原则”( d i s p r o p o r t i o n a lp r i n c i p l e ) 。 7 山东大学硕士学位论文 第二，选举制度是否符合“一人一票一价原则”( o n em a i l ，o n ev o t e ，o n e v a l u e ) 。“一人一票一价 是指每个选民的选票的“计算价值 相等，这体现了 现代民主政治中“人人平等 的宗旨。加权投票( 例如董事会投票) 、一部分投 票者具有否决权的投票( 例如联合国安理会投票) 、美国历史上曾经存在的每个 黑人按3 5 个人投票等现象都违反了这一原则。 第三，选举制度是否符合“低废票原则”。废票( w a s t e dv o t e ) 是指没有作 用在当选者( 包括当选人和当选政党) 身上的选票。废票的产生是由于选举制 度本身设计的原因，使得一部分选民的选票没有作用在当选者身上从而不具有 “当选价值。选举制度应努力使每个选民的选票在选举中都能体现出“当选 价值 ，这就要求选举产生的废票数量尽可能地少甚至没有废票。 第四，选举制度是否符合“基本选举规则”( b a s i ce l e c t i o nr u l e ) 。在计票过 程中，如果能够保证剩余的每个候选者( 包括候选人和候选政党) 的得票数多于 考虑淘汰的一个或多个候选者的得票数总和，那么就可以一次性淘汰这些候选 者，这就是“基本选举规则 。如果不能保证，说明这些考虑淘汰的候选者中还 存在着“有力竞争者 ( 即有潜力获胜的竞争者) ，如果将“有力竞争者 淘汰就 是对其权利的忽视，也同时意味着忽视了投票支持“有力竞争者的选民的权利。 无论是在单员选区还是在多员选区，也无论在选举中有多少候选者，基本选举规 则都将发挥重要作用。 第五，选举制度原理是否简单明了。在选举过程中，选民是选举主体，如果 选举制度原理复杂，选民不能准确理解，那么很有可篚导致选举结果与真实民意 不符。 第六，选举制度是否