（国际法学专业论文）我国警务执法适应世贸组织法基本原则的困境与对策.pdf

内容摘要 内容摘要 在“入世”的背景下，探讨我国警务执法与世贸组织法基本原则的适应问题具 有重大的现实意义。但世贸组织法与我国警务执法基本上属于两个不同领域的范 畴，两者统一于世贸组织法基本原则体现出来的公平、公正、自由、公开、透明、 效率、服务和法制统一等理念和精神的价值取向上。这种价值取向通过直接、间 接、间接中的间接方式影响着我国警务执法，对我国警察法制建设、执法权能、 传统观念、执法模式和执法素质等方面都产生影响。同时，我国警务执法也捍卫 着世贸组织法基本原则在我国的践行。 虽然，我国警务执法在价值取向与世贸组织法基本原则是一致的，但从现状 看，我国警务执法还存在着执法观念、执法队伍素质、执法程序和执法透明度不 适应的正向困境；以及动摇地方行政法规效力、挑战传统执法手段和习惯、扩大 警务执法范围和对象、增加警务执法数量和难度的反向困境。面对这些困境，我 国警务执法要通过基础性和关键性两个层面的策略来加以解决，基础性策略就是 要塑造倡导宪政精神和政治民主化的政治环境以及塑造统一、透明、公正、服务 的法治环境；同时还要创设适应世贸组织法基本原则的警察行政许可制度、行政 复议制度、行政诉讼制度和行政赔偿制度。关键性策略就是要在我国警务执法队 伍中树立法治、公正、民主、效率和合作等理念，并加强队伍思想、业务、人文 和心理等方面的素质建设，使我国警务执法队伍能够依照世贸组织法基本原则的 要求进行执法。 关键词：警务执法；世贸组织法；困境；对策 a bs t r a c t a b s t r a c t w i t hc h i n a se n t r yi n t ow t o ，i th a sp r e s e n t e ds t r o n gp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et h a t w ep r o b ei n t ot h et o p i co ft h ee n f o r c e m e n to fc h i n a sp o l i c el a wa c c o r d i n gt ot h e b a s i cp r i n c i p l e so ft h ew t ol a w t h o u g ht h ew t ol a wa n dc h i n a sp o l i c el a w e n f o r c e m e n ts h a r et h es a n l ev a l u e so ff a i r n e s s ，f r e e d o m ，o p e n n e s s ，t r a n s p a r e n c y , e f f i c i e n c y ，s e r v i c e ，a n dc o n s i s t e n tl e g a l i t y ，t h e yb e l o n gt ot w od i f f e r e n tc a t e g o r i e sb y a n dl a r g e t h ev a l u eo r i e n t a t i o na b o v eh a sp r o d u c e ds o m ei n f l u e n c e so nc h i n a s p o l i c el a we n f o r c e m e n tt h r o u g hb o t hd i r e c ta n di n d i r e c t , o re v e nd o u b l e - l e v e li n d i r e c t w a y s t h ei n f l u e n c e sm a i n l yd e m o n s t r a t ea sf o l l o w s ：t h ee s t a b l i s h m e n to fp o l i c el e g a l s y s t e m ；t h ea u t h o r i t ya n da b i l i t y ，c o n v e n t i o n a li d e a s ，t h em o d ea n dq u a l i t yo fl a w e n f o r c e m e n t i nas e n s e ，c h i n a sp o l i c el a we n f o r c e m e n th a sa l r e a d yb e c o m eb o t h d i r e c ta n di n d i r e c tf a c t o r sw h i c hs a f e g u a r dt h ep r a c t i c eo fw t ol a wb a s i cp r i n c i p l e s a l t h o u g ht h ev a l u eo r i e n t a t i o no fc h i n a sp o l i c el a we n f o r c e m e n ti si nl i n e 、历m t h eb a s i cp r i n c i p l e so fw t o l a w ，t h e r ee x i s t sp o s i t i v ep r e d i c a m e n tw h i c hr e s u l t s f r o mt h o s ed i s f u n c t i o n ss u c ha sl a we n f o r c e m e n tp e r c e p t i o n , t h eq u a l i t yo fp e o p l e w h oe n f o r c et h el a w , l a we n f o r c e m e n tp r o c e d u r e sa n dt r a n s p a r e n c y , t o g e t h e rw i t h e x i s t i n gr e v e r s ep r e d i c a m e n ti nc u r r e n ts i t u a t i o nw h i c hr e s u l t sf r o ms u c he l e m e n t sa s f l u c t u a t i n gt h ee f f e c t i v e n e s so fl o c a ll a we n f o r c e m e n t , c h a l l e n g i n gt h er i g h m e s so f t r a d i t i o n a lm e t h o d sa n dc u s t o m so nl a we n f o r c e m e n t , w i d e n i n gt h es c o p ea n dt a r g e t s o ft h ep o l i c el a we n f o r c e m e n t , i n c r e a s i n gt h en u m b e ro fc a s e sa n dt h ed e g r e eo f d i f f i c u l t ya b o u tp o l i c el a we n f o r c e m e n t t w ol e v e l so fs t r a t e g y , t h a ti s ，f u n d a m e n t a l s t r a t e g ya n dc r u c i a ls t r a t e g yc a i lb ea d o p t e dt os o l v et h ep r e d i c a m e n tm e n t i o n e d f u n d a m e n t a ls t r a t e g yi st oe s t a b l i s ht h el e g a le n v i r o n m e n tu n d e rt h ep r i n c i p l eo f u n i f o r m i t y , t r a n s p a r e n c y , f a i r n e s sa n ds e r v i c e ，a sw e l la st oe s t a b l i s ht h ep o l i t i c a l e n v i r o n m e n ti nw h i c ht h es p i r i to fc o n s t i t u t i o n a l i s ma n dp o l i t i c a ld e m o c r a t i z a t i o na r e e n c o u r a g e d , w h a t sm o r e ，t h ep o l i c ea d m i n i s t r a t i v ep e r m i s s i o n , r e c o n s i d e r a t i o n , l i t i g a t i o na n dc o m p e n s a t i o ns y s t e ms h o u l db ee s t a b l i s h e da tt h es a m et i m e t h e c r u c i a ls t r a t e g yc o n c e l i st h eq u a l i t yc o n s t r u c t i o no ft h et e a mw h oe n f o r c et h el a w , t h a ti s ，s u c hi d e a sa sl e g i t i m a t i o n , f a i r n e s s ，d e m o c r a c y , e f f i c i e n c ya n dc o o p e r a t i o n m u s tb es e tu pa m o n gp o l i c et e a m ；f u r t h e r l l o r e , i d e a s ，b u s i n e s s ，h u m a n i s t i ca n d 我国警务执法适应世贸组织法基本原则的困境与对策 p s y c h o l o g yk n o w l e d g es h o u l da l s ob ec o n s i d e r e di ne n h a n c i n gt h et e a mq u a l i t y o n l y i nt h e s ew a y sc a nt h ep o l i c et e a me n f o r c el a w si na c c o r dw i t ht h eb a s i cp r i n c i p l e so f w t ol a w k e yw o r d s ：p o l i c el a we n f o r c e m e n t ；w t ol a w ；p r e d i c a m e n t ； c o u n t e r m e a s u r e s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：桫李宕尹 钆a 7 年钐月j 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密( 奶，在，年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ) 作者签名：矽者石事日期：锄哕年多月p 日 导师签名： 荡专、1日期：2 。咿月口日 前言 前言 自从2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，我国正式加入世界贸易组织( 以下或简称w t o ) ， 成为其第1 4 3 位成员，至今已有五年多了。在这期间，我国各行各业都在努力地 适应w t o 的规则，努力地实践政府的承诺。作为中国政府重要组成部分的我国 公安机关在警务执法中也要主动地适应w t o 的规则。由于w t o 法律体系的内 容主要是国家贸易问题，涉及的其他领域也围绕其核心内容而展开的。而我国警 务执法在性质上是一个国家或地区治安领域的事情，只有- d , 部分涉及行政许可 和侵犯知识产权的犯罪与w t o 规则有比较直接的关系，但大部分执法工作与 w t o 协定没有直接的关系。我国政府在承诺中也未涉及警政问题或治安问题。 因此，从总体上讲，警务执法与w t o 法是无法一一对应而实现接轨的。 尽管警务执法与w t o 法是不同领域的问题，但两者又有着一定的内在联系。 这种内在联系就在于它们的价值取向一致。w t o 法律体系的价值取向就在于 w t o 法基本原则体现出来的理念和精神。这不仅适用于治安行政执法，也适用 于刑事执法，我国的警务执法都应当贯彻和体现这些理念和精神。因此，笔者把 我国警务执法与世贸组织法基本原则的适应问题作为课题加以研究。 首先，笔者把世贸组织法基本原则归结为非歧视原则、自由贸易原则、公平 竞争原则、透明度原则、法律统一性原则、司法审查原则、保护和发展原则、争 端协商解决原则等八大原则，然后对与我国警务执法相关的原则进行分析。第一， 非歧视原则和公平竞争原则所体现的主要价值取向是公平、公正；第二，自由贸 易原则所体现的主要价值取向是自由；第三，透明度原则所体现的主要价值取向 是公开；第四，法律统一实施原则其主要价值取向是公平；第五，司法审查原则 主要价值取向是公正和效率。从而归结出世贸组织法基本原则的价值取向为公 平、公正、公开、自由和效率的精神和理念。而这种精神和理念也是我国警务执 法追求的价值取向。这也正是我国警务执法与世贸组织法基本原则一致性所在。 这种一致性具体表现在世贸组织法基本原则对我国警务执法的影响以及我国警 务执法对世贸组织法基本原则的捍卫。 但在我国现实的警务执法实践中还存在着一些难以适应这种影响和捍卫的 我国警务执法适应世贸组织法基本原则的困境与对策 因素，与世贸组织法基本原则价值理念还存在着一定的距离，使得现实与需要产 生了矛盾，也就是我国警务执法适应世贸组织法基本原则的困境。这种困境按照 我国警务执法是“主动适应”还是“被动要求”而产生的角度，把它区分为我国警务 执法适应世贸组织法基本原则的“正向困境”和“反向困境”。“正向困境”包括执法 观念不适应的困境、执法队伍素质不适应的困境、执法程序不适应的困境和执法 透明度不适应的困境等；“反向困境”包括动摇地方行政法规的效力、挑战传统执 法手段和习惯、扩大警务执法范围和对象、增加警务执法数量和难度等。面对我 国警务执法的现实困境，就必须寻找解决的途径，因此，我们从基础性策略出发， 分析了适应世贸组织法基本原则的警务执法环境的塑造和警务执法制度的创设， 为我国警务执法适应世贸组织法基本原则创造相应的执法环境和制度保障；同 时，又从关键性的角度提出加强队伍建设，转变警务执法主体的观念，提高警务 执法主体的素质，是不可或缺的关键性举措。总之，本文是围绕着“统一一对立 再统一”的基本思路撰写成文的。文章的结构流程如图1 ： 受要求于世贸i 反 法基本原则i 向 l 星 主动适应世贸组织 基本原则 正 向 困 境 寻 求 解 决 对 策 图1 ：我国警务执法适应世贸组织法基本原则的一统一一对立一统一一流程图 2 第一章我国警务执法适应世贸组织法基本原则的必要性 第一章我国警务执法适应世贸组织法基本原则的必要性 我国警务执法与世贸组织法基本上属于两个不同领域的范畴，它们的关系是 难于从规范条文上来一一对应的，但世贸组织法基本原则所蕴涵和体现出来的理 念和精神与我国警务执法追求的目标是相吻合的，同时两者还相互间发生着作 用。因此，作为世贸组织成员国的我国，警务执法主动适应世贸组织法基本原则 是十分必要，既是履行政府的入世承诺，又可以促进我国警务执法的规范化，加 快与国际接轨的步伐，因此具有非常重大的现实意义的。 第一节世贸组织法基本原则 世贸组织法涉及的内容非常广泛和复杂，它是由诸多协议和规则相互配合、 相互补充而构成的法律体系。目前已有许多学者对其基本原则进行了研究，但仍 处于见仁见智的阶段。有学者将世贸组织法基本原则归纳为九种。分别是贸易自 由化，非歧视，以关税作为主要的保护措施、一般地取消数量限制，稳定贸易发 展，促进公平竞争，对发展中国家成员予以照顾，区域性贸易安排，透明度，允 许例外和实施保障措施。还有不少学者将世贸组织法基本原则归纳为五种。例 如，李文良概括为无歧视待遇原则、最惠国待遇原则、国民待遇原则、互惠原则、 贸易政策透明度原则。 沈四宝归纳为最惠国待遇原则、国民待遇原则、透明度 原则、公平贸易原则、自由贸易原则。 杨解君总结为非歧视原则、法律统一实 施原则、透明度原则、市场准入原则及司法审查原则等。笔者认为，可以把w t o 法基本原则归结为非歧视原则、自由贸易原则、公平竞争原则、透明度原则、法 律统一性原则、司法审查原则、保护和发展原则、争端协商解决原则等八大原则 ( 如下图2 所示) 。 薛荣久世贸组织与中国大经贸发展【m 】| t 京：对外经济贸易大学社，1 9 9 7 4 - 5 5 李文良w t o 与中国政府管理【m 】吉林：吉林出版社，2 0 0 3 1 2 1 6 沈四宝世界贸易组织法教程【m 】北京：对外经济贸易大学出版社, 2 0 0 5 4 3 杨解君w t o 下的中国行政法制变革【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 5 8 7 我国警务执法适应世贸组织法基本原则的困境与对策 世 贸 组 织 法 基 本 原 则 撇 。 撇嬲u 戮黔棚u 厂反倾销原则 公平竞争原则弋笈嚣磊蒹蓟 透明度原则 法律统一性原则 司法审查原则 广例外和保障措施原则 保护和发展原贝州关税保护原则 l 对发展中国家优惠待遇原则 争端协商解决原则 图2 ：v 盯o 法基本原则结构图 一、世贸组织法的非歧视原则 非歧视原则是总协定及w t o 最基本的原则之一，是各成员国平等进行贸易 的重要保证，也是避免贸易歧视和摩擦的基础。这一原则规定：某一缔约国在实 施某种限制或禁止措旋时，不得对其他缔约国实施歧视性待遇。非歧视原则充分 体现了平等的原则精神，是完全符合各国主权一律平等这一国际法原则的。非歧 视原则在g a t t w t o 中主要是通过最惠国待遇条款、国民待遇条款和互惠待 遇条款来实现的，即1 9 9 4 年关税与贸易总协定的第一条、第二条第一款、 第三条第二款和第四款。非歧视原则适用面较广，除了关税减让外，还涉及数量 限制、进口配额限制、补贴、国营贸易企业以及在国内税收方面给予进口产品以 不低于国内产品的待遇；此外在海关估价、原产地标记、税费、输出输入手续、 贸易条例的公布和实施等方面，非歧视原则也同样适用。 ( 一) 最惠国待遇原则 ( 1 9 9 4 年关税与贸易总协定第一条就规定：最惠国待遇是指“缔约国对来 自其他国家的产品所给予的利益、优待、特权和豁免，应当无条件地给予来自或 运往其他缔约国的相同产品”。也就是说，在国际贸易中，签订该多边贸易条约 的缔约一方在货物贸易方面，如给予任何第三国的减让、特权、优惠或豁免时， 4 第一章我国警务执法适应世贸组织法基本原则的必要性 缔约另一方或其他缔约方也可以得到相同的待遇。其目的是消除缔约国之间在货 物贸易方面的歧视，即消除特别优惠和差别待遇，使所有缔约国具有同等的贸易 机会和条件，平等地进行贸易竞争，促进缔约国之间的贸易往来和经济发展，推 动自由贸易的发展。 ( - - ) 国民待遇原则 g a i t w t o 体系中的国民待遇是指在贸易条约或协定中，缔约国之间相互 保证给予另一方的自然人( 公民) 、法人( 企业) 和商船、产品等的待遇不低于其给 本国的自然人( 公民) 、法人( 企业) 和商船、产品等的待遇。主要体现在( 1 9 9 4 年 关税与贸易总协定的第三条第二款和第四款、 服务贸易总协定的第二条 与 贸易有关的知识产权协定的第三条和i ：与贸易有关的投资措施协定第二条当 中。国民待遇条款的目的是保证缔约方能真正享有关税减让的成果。 ( 三) 互惠原则 互惠是利益或特权的相互或相应的让与在国际贸易中，互惠是指两国互相 给予对方以贸易上的优惠待遇。互惠原则是：关贸总协定最为重要的原则之一， 尽管在g a t r w t o 的协定中并没有十分明确地规定“互惠贸易”原则。它有着 两个方面的意义：一方面它不仅明确了各缔约国在关税谈判中相互之间应采取的 基本立场，而且也包含着各缔约国之间应建一种怎样的贸易关系；另一方面从关 贸总协定以往的几轮谈判来看，互惠原则是谈判的基础，其作用也正是在互惠互 利的基础上实现的。对于一个缔约国而言，要维护其在g a i t w t o 中的权益， 发展对外贸易关系，必须正确把握互惠互利原则，对总协定的有关规定有恰当的 理解。 二、世贸组织法的自由贸易原则 自由贸易原则是指通过多边贸易谈判，逐步削减关税、弱化关税壁垒并取消 和限制非关税壁垒从而扩大成员方之间的货物和服务贸易。自由贸易原则主要 通过关税减让原则、取消数量限制原则、市场准入原则来体现。 ( 一) 关税减让原则 关税减让原则是指通过谈判削减关税并尽可能地消除关税壁垒，并且削减后 的关税应得到约束，不得再进一步提高。关税减让原则降低了阻碍商品进口的高 我国警务执法适应世贸组织法基本原则的困境与对策 关税，从而促进了国际贸易的自由化发展。根据关贸总协定第二条、第二十 八条及第二十八条附加条款规定，关税的减让采用以下4 种方式进行：一是降低 税率，并将税率约束在降低后的水平上；二是税率约束在现有的水平；三是将税 率约束在某一关税或某几项产品的平均关税水平上；四是将税率约束在不再增加 的低税率和免税待遇的水平上，并将此视为与降低高关税率等值。 ( 二) 一般取消数量限制原则 一般取消数量限制原则是指任何成员方除征收关税外，不得设立或维持配 额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他成员方领土的产品的输出或向其 他成员方领土输出或销售出口产品。1 9 9 4 年关贸总协定第2 条“减让表”和 第1 l 条“一般取消数量限制”要求其成员降低关税和取消对进口的数量限制，以 允许外国商品进入本国市场与国产品进行竞争。g a t t 第1 1 条明确规定取消数 量限制，作为国际贸易中的一项基本原则。 ( 三) 市场准入原则 市场准入原则是指一成员国允许另一成员国的货物、服务和资本参与其国内 市场的经营活动。w t o 一系列协定或协议都要求成员分阶段逐步实行贸易自由 化，以此扩大市场准入水平，促进市场的合理竞争和适度保护。例如，1 9 9 4 年 关贸总协定第2 条和第1 1 条要求各成员逐步开放市场，即降低关税和取消对 进口的数量限制，以允许外国商品进入本国市场与国产品进行竞争；服务贸易 总协定第5 条( 经济一体化) 也要求各成员逐步开放服务市场，即在非歧视原 则基础上，通过分阶段谈判，逐步开放本国服务市场，以促进服务及服务提供者 间的竞争，减少服务贸易及投资的扭曲。 三、世贸组织法的公平竞争原则 公平竞争原则是指各国发展对外贸易不应该采取不公正的贸易手段进行竞 争，尤其是不能以倾销和补贴的方式销售本国的商品。为了限制在对外贸易中采 取不公正的贸易手段进行竞争，( 1 9 9 4 年关贸总协定第六条规定，某一缔约方 以倾销或补贴方式出口本国的产品而给进口国国内工业造成了实质性的损害，或 有实质性损害的威胁时，受损害的进口国可以征收反倾销税和反补贴税，从而对 本国工业进行保护。除了上述规定外，一成员政府对货物贸易中可能产生的扭曲 6 第一章我国警务执法适应世贸组织法基本原则的必要性 竞争行为、造成市场竞争“过度”的状况，在世贸组织授权下，为维护公平竞争， 维持国际收支平衡或出于公共健康、国家安全等目的，均可采取措施，以维护市 场竞争秩序。如 农业协议目的在于给农业贸易提供更高的公平程度；知识产 权方面的协议，改善智力成果和发明的竞争条件；服务贸易总协定进一步规 范国际服务贸易的竞争环境，促进服务贸易的健康发展。可见，世贸组织是一个 致力于公开、公平和无扭曲竞争规则体制的国际经济组织。 四、世贸组织法的透明度原则 透明度原则是指各成员方一切影响贸易活动的政策和措施都必须及时公开， 以便于各成员方政府和企业了解和熟悉。透明度原则是世贸组织的重要原则，它 体现在世贸组织的主要协定、协议中。w t o 透明度原则主要体现在世贸组织货 物贸易总协定( g a t r ) 第1 0 条、服务贸易总协定( g a t s ) 第3 条和第6 条、 与贸易有关的知识产权协议( t r i p s ) 第6 3 条。这些条款规定了成员方在实施 对货物贸易和服务贸易产生影响的普遍适用的法律、法规、司法裁决、行政决定 和措施前应保证提前公布。w t o g a t i 的其他协议中对政府实施某些具体管理 行为还有许多有关程序公开、信息公开的规定。这就对政府实施管理行为提出了 公开和透明的要求，凡政府采取的法律、法规和行政措施应事前公布，以保障世 贸成员方及参与国际经贸活动的企业和个人对政府实施管理行为的事前知情权。 另外，世贸协议对成员方规定的通知义务、建立咨询点和贸易政策审查机制也是 从其他角度保证透明度原则得以实现的机制。 五、世贸组织法的法制统一原则 法制统一原则，包括两层含义：一是国家级的法律规定与w t o 相一致。各 成员中央政府的法律规定必须与w t o 规则相符合，凡是与w t o 规则不相适应 的都要作出适应性的修改。二是地方级的法规、规章与w t o 规则相一致。各成 员地方政府的管理规定也必须与w t o 规则相一致，凡是与w t o 规则不相适应 的也要加以修改。例如，建立世界贸易组织协定第1 1 条规定：各成员必须保 证本国的法律规范与w t o 规则及协议保持一致。货物贸易总协定第3 4 条第 1 2 款规定：缔约方应当采取一切可能采取的适当措旋，保证在它的领土以内的 地区政府和当局能够遵守本协定的各项规定。这既包括地方级政府立法的一致 7 我国警务执法适应世贸组织法基本原则的困境与对策 性，也包括地方政府执法的一致性。中华人民共和国加入议定书承诺：“中国 保证w t o 协议以及本议定书在其整个关税领土内，包括国家级以下政府部门， 统一实施。”国务院法制办指出，对那些超越权限擅自制定的各种优惠政策，以 及行业垄断、地区封锁的规定、办法、文件，该修改的一定要修改，该废止的一 定要废止。 六、世贸组织法的司法审查原则 司法审查原则，也称司法最终原则。w t o 协议司法审查原则，是要求成员 方通过独立于行政机关的裁判机构，对成员方涉及w t o 协议范围内的贸易政策 和措施进行审查，以保障成员方的贸易政策和措施与w t o 协议的要求相符合。 由于这些贸易政策和措旌主要是由行政机关制定和做出的，所以w t o 协议所规 定的司法审查，主要是指审判机关对行政部门具体行政行为和部分抽象行政行为 的审查。在w t o 协议的法律体系中，有g a t t 第1 0 条第3 款( b ) 、( c ) ，反倾销 协定第1 3 条，s c m 协定第2 3 条，g a t s 第6 条关于国内法规的第2 款( a ) 、 ( b ) ，t r i p s 第3 2 条、第4 1 条、第6 2 条，海关估价协议第1 1 条，装船前检 验协议第4 条以及政府采购协议第2 0 条等都涉及要求司法审查的规定。 根据这些规定：凡是与对外经贸有关的法律措施，包括行政决定和行政裁决都必 须为当事人提供申请复议和提出诉讼的机会。作出行政终局裁定，也要给当事人 提出司法审查的机会，要给当事人一个司法救济的机会。 此外，还有一些原则，由于与本文探讨的问题关系不是那么紧密，故在此不 作更多的探讨。 第二节世贸组织法基本原则与我国警务执法的关系 探讨世贸组织法基本原则与我国警务执法的关系是不能从具体的条文进行 一一对应分析的，因为两者基本上属于两个不同的领域的范畴，因此，我们应该 站在更高的层次，从两者的价值取向来加以探讨，分析两者价值取向一致性和相 互之间的影响。 8 第一章我国警务执法适应世贸组织法基本原则的必要性 一、世贸组织法基本原则的价值取向 从历史的维度追溯世界贸易组织产生、成长到成熟的演进历程，世贸组织法 原则的价值取向，就可以清晰地呈现出来。以全球化研究见长的美国著经济家丹 尼尔耶金在2 0 世纪末向全世界的读者推出了制高点重建现代世界的政府与 市场之争一书，作者向我们勾画出了一幅市场经济重新占据时代主流的图景。 世贸组织正是全球经济市场化的产物，理所当然地扮演着全球经济市场化精神载 体的角色。诚如有学者指出的：“w t o 对于全球经济的最大贡献就在于它推进了 全球经济的市场化。w t o 使市场交易自由的精神渗透到国际经济活动中，带来 了全球市场的自由化；w t o 加快了经济全球化的步伐，促进了全球统一大市场 的形成。囝由此，我们不难发现，“世贸组织规则体系是以市场为导向，以市场 经济的道德要求即自由贸易和公平竞争为精神内核的规则体系。一 因此，我们以价值取向为标准和基点，可以看出：非歧视原则( 互惠原则、 最惠国待遇原则、国民待遇原则等) 和公平竞争原则( 反倾销、反补贴) 的基本 内容是要求世贸组织成员各方平等对待、互利互惠，所体现的主要价值取向是公 平、公正；自由贸易原则( 市场准入原则、关税减让原则、一般取消数量限制原 则等) 的基本内容是要求世贸组织成员各方尽量减少和消除贸易障碍和壁垒，以 实现最大限度的自由贸易，所体现的主要价值取向是自由；透明度原则的基本内 容是要求世贸组织成员各方通过各种方式、途径公开其法律、政策、司法判决和 行政决定，以便世贸组织成员各方能随时获取相关信息，所体现的主要价值取向 是公开； 法律统一实施原则的基本内容是w t o 协定的统一实施，其主要价值 取向是公平一致；司法审查原则的基本内容是要求成员方提供公正和富有效率的 司法救济渠道，对政府外贸行政权的制约，主要价值取向是公正和效率。 可见，世贸组织法基本原则贯穿着一个基本的指导思想，即要求各成员方政 府为国内外贸易主体提供公平、自由、公开的竞争环境，减少对市场交易行为的 干预，更多地为国内外贸易商提供服务。世贸组织法基本原则从政治、经济、社 会、法律等不同向度展示了其价值追求。政治方面主要表现为要求政府行为统一、 经济学专家研讨制高点 i n 光明日报1 9 9 9 - 11 - 2 6 李文良等编著中国政府职能转变问题报告) 【m 】北京：中国发展出版社，2 0 0 3 1 3 7 杨解君( w t o 下的中国行政法制变革 【m 】北京：北京大学出社，2 0 0 5 8 7 - 8 8 姜明安w t o 基本法律原则与中国行政法明政法论坛2 0 0 2 ，( 1 ) 9 我国警务执法适应世贸组织法基本原则的困境与对策 合理、透明，不能恣意行事，不能扭曲市场竞争，不能诸侯行政、歧视行政和秘 密行政；经济方面主要表现为市场导向和放松管制，要求自由和效率；社会方面 主要表现为参与和共同治理，要求民主和平等；法律方面主要表现为公平、公正、 公开的价值诉求。 二、我国警务执法的价值取向定位 市场经济固然是对行政经济、计划经济和审批经济的否定与摒弃，但也决不 是放任自流、无法无天的自然和混沌经济。事实上，我们既要重视市场机制在资 源配置方面的基础性作用，又要注意发挥政府在弥补市场机制缺陷、维护良好市 场秩序方面的导向和校正作用。行政权介入市场经济的范围极其广泛，内容十分 丰富，既包括对市场主体的经济行为的干预；也包括对市场主体可能影响其经济 行为的相关身份、资格、许可等方面的干预。而在这两种政府干预中，公安机关 都有其法定的职责。前者例如特种行业的经营许可、消防监督审核以及对经济活 动中属于公安机关管辖的违法行为的查处等；后者则更为广泛，包括国籍与户籍 管理、出入境管理、机动车驾驶证颁发等。 我国公安机关属于政府序列，警务执法主要行使治安行政职能。在国家实行 改革开放，建设社会主义市场经济体制和法治国家的前提下，警务执法也必然与 时俱进，参与、维护和适应社会主义市场经济建设、法治国家建设和行政管理体 制改革的新形势。包括警务执法在内的公安工作也因此在总体发展方向上与世贸 组织法基本原则相一致、相协调。 “首先，一国行政法是一个统一的整体，不可能将之分成若干部分，一部分 规范政府涉世贸的行为，一部分规范政府涉其他外贸而非涉世贸的行为；一部分 规范其他涉外而非涉贸易的行为，一部分规范政府对内的管理行为，等等。其次， w t o 基本法律原则所体现的价值取向：公平、公正、自由、公开，是整个现代 行政法，乃至整个现代法治的价值取向，要建设社会主义法治国家，我们的整个 行政法和整个法律制度正需要吸收和贯彻这些价值观念。即使我们不加入w t o ， 同样需要与时俱进，以现代民主、法治的价值观念，包括w t o 基本法律原则所 体现的价值观念，来修改、废除不合现代民主法治精神的旧制度、旧规范，制定、 补充为建立法治、公正、廉洁、高效政府所需要的，体现现代民主、法治价值观 1 0 第一章我国警务执法适应世贸组织法基本原则的必要性 念的新制度、新规范。 因而，世贸组织法基本原则应当全面地为我国行政法的 基本原则所吸纳，并以世贸组织法基本原则为参照重新审视我国行政法的价值取 向。 同时，参加世贸组织的成员基本上是实行市场经济的国家和地区，世贸组织 法和警察法制都是建立在市场经济这个共同的基础之上的。虽然各成员方的市场 经济之间有所不同，但市场经济之间有它的深层次的共同要求、规律和精神。如 市场经济是一种自由经济、法治经济等，它要求体现民主、法治、人权、公开、 平等、公正、竞争、效率、服务等等。这些在经济领域和经济活动中的诉求和精 神，也必然在政治和社会生活中反映出来；也只有在政治和社会生活中贯彻和体 现这些诉求和精神，才能与市场经济相匹配、相适应，使这些诉求和精神在市场 经济和经济活动中得到更好的贯彻和体现。w t o 及其协定是建立在各成员方市 场经济基础上的国际经济组织和法律体系，它的规则必然要反映和体现市场经济 的诉求和精神，如民主、法治、人权、公开、平等、公正、竞争、效率、服务以 及依法定规则和程序解决争端，等等。这就使警务执法与w t o 协定在基础层次 上形成了一种“竞合”关系，它们在基本原则、理念和精神上也就有相同共通之处。 多年来，我国警务工作确实已经走过了无法可依的时代，已经初步建立起警 务执法的法律法规体系，使公安机关的性质、职责、权限、执法程序、警务监督、 行政救济途径等方面基本做到了有法可依并不断完善，使公安管理工作从不规范 走向规范，警务执法工作制度规则也逐步与世界警务接轨。世贸组织法对我国警 务执法的要求公平、公正、自由、公开、透明、效率、服务和法制统一等， 在实质上构成我国警务执法的价值核心，体现着我国警务执法的根本原则和发展 趋势。因此，我们可以认定世贸组织法基本原则的价值取向与我国警务执法的价 值取向是一致的。( 如下图3 所示) 姜明安w t o 基本法律原则与中国行政法【j 】政法论坛2 0 0 2 ，( 1 ) 1 1 我国警务执法适应世贸组织法基车原则的困境与对策 圈3 ：世贸组织法基本原则与我国警务执法结合点示意图 三、世贸组织法原则对我国警务执法的影响 中国加入 , 7 - t o ，自然要受世贸组织法的约束，“这不仅会对国际经济产生重 大影响而且对中国宏观经济和微观经济也将产生广泛而深远的影响。肌经济 是政治的基础政治是经济的集中表现，经济领域的任何重大变革都将引起政治 社会领域的相应变革。加入世界贸易组织在对中国经济领域各个产业产生影响 的同时，必将对中国的政治社会领域产生相应的影响，既有积极影响，也有消极 影响。”。具体到对我国警务执法的影响，主要是世贸组织法基本原则在价值取向 上的影响。 ( 一) 世贸组织法基本原则价值取向对我国警务执法的影响 世贸组织法基本原则所体现出来的公平、公正、自由、公开、透明、效率、 服务和法制一的理念、精神等价值取向，对我国警务执法产生深远的影响。 1 对警察法制建设的影响 世贸组织法基本原则所体现出来的价值取向自然要促使我国法律制度的修 改和完善，警察法律制度也必然会进一步得到改革。随着警察法律规定的修改， 中国的警察法律制度将会进一步得到完善，我国警务执法的法律环境将会进一步 2 ；盍黑黑熬：；浆擀盏黑瓣粼：淼 1 2 第一章我国警务执法适应世贸组织法基本原则的必要性 规范化、程序化和透明化。 2 对警察执法权能的影响 世贸组织法基本原则所体现出来的价值取向自然要促使政府职能的改革，势 必影响到警察职权的改革。通过对警察执法权力的调整、改革和分离，进一步弱 化对人的控制功能，特别是要弱化对公民经济活动的控制；进一步强化约束机制， 进一步完善司法审查机制，提高警察的执法水平，建立现代化警务运作机制。 3 对警察传统观念和既有意识的影响 世贸组织法基本原则所体现出来的价值取向使得我国法律环境的变化，法律 制度的变化，即执法规则的变化，必然导致警察执法意识的变化。通过对警察法 制和执法权能的改革，将进一步调整警察的执法观念和执法意识，调整警察在执 法活动中重视办案、轻视服务，重视处罚、轻视保护的传统执法理念和旧有心态。 进一步增强服务意识，树立管理就是服务的理念，管理之中孕育服务，服务之中 体现管理。加入w t o 以后，在服务型政府框架内的公安机关，必须牢牢树立为 人民服务的理念，并且使它植根于日常的公安管理工作之中 4 对警察执法模式和执法方式的影响 在计划经济时代，无论是政府，还是公安机关，对社会和经济事务的管理， 普遍存在着行政强制手段多，服务措施少；行政命令方式多，便利措施少的问题。 世贸组织法基本原则所体现出来的价值取向要求政府管理模式的转变，直接导致 了公安机关对警务执法模式的变化。( 1 ) 执法模式的转变。由以往的权力导向模 式，变为规则导向模式。改革以管制、审批、处罚为基本特征的管理模式。以往 那种一靠内部文件，二靠传统经验，三靠随意罚款，四靠强制措施的管理模式必 须改变。警务公开范围和力度的扩大，使被管理者和管理者在法律面前处于平等 地位，双方都必须遵守同一个“游戏规则”。( 2 ) 执法方式的转变。由以往的管理 型、控制型，转变为服务型、保护型。即由过去的消极服务变为积极服务，由过 去的被动服务变为主动服务、热情服务。( 3 ) 管理方式由以往的强制式、命令式， 转变为公开化、规范化、程序化。 5 对警察执法素质的影响 对于扮演执法角色的警察来说，未来的行为将受到多重制衡。( 1 ) 权力行使 范围受到限制；( 2 ) 公民自主权利扩大，自我保护意识增强，警察执法水平有更 1 3 我国警务执法适应世贸组织法基本原则的困境与对策 高的要求；( 3 ) 司法独立，司法审查力度增大，警察执法行为受到更多限制；( 4 ) 涉外管理对象增多，更多的外企、外商、外资将进入管辖范围。此外，还有对社 会治安的影响，从而影响到警察执法的数量、难度、范围和对象等。这些都要求 我国要有一支高素质的警务执法队伍。 ( 二) 世贸组织法基本原则对我国警务执法的影响方式 我国警务执法作为国家重要的行政管理和刑事管辖工作，与国家的对外改革 开放和经济建设有着十分密切的关系，中国加入w t o 以后，世贸组织法基本原 则必然要通过直接的、间接的、间接中的间接等三种方式对我国警务执法产生重 大的影响。 1 直接的影响方式 所谓直接的影响方式，是指直接通过世贸组织法基本原则本身的价值取向对 我国警务执法产生的约束。世贸组织法基本原则蕴含的制度文化、特别是观念文 化，必然会对警察的观念产生影响。这种影响有来自警察机关的教育培训；有来 自社会的宣传、舆论和研究的传播；有来自个人的学习和社会生活中的感受和影 响等等。这些都会对警察的观念产生直接影响。 2 间接的影响方式 所谓间接的影响方式，是指适用世贸组织法基本原则而引起我国经济及其法 律制度的变化，再由这种变化引发对我国警务执法产生的影响。这种间接的影响 方式，中间经历了经济及其法律制度这些中间环节。如中国在加入w t o 前后， 各级政府制定并提出了立改废的计划和建议，对行政法律、法规和文件进行了清 理，各级警察机关也对有关的法律、法规和文件进行了清理，特别是对与世贸组 织法有直接关系的有关治安行政许可方面的规定，进行了重点清理。除治安行政 许可等很少一部分与世贸组织法有直接关系外，从总的方面看，这些变动是经济 基础与上层建筑关系的必然反应，也是作为局部的经济法律制度的变化而引起其 他部分法律制度( 包括警察法律制度) 及整个法律制度变化的必然反应。 3 间接中的间接影响方式 所谓间接中的间接影响方式，是由世贸组织法影响经济、政治和社会，又由 经济、政治和社会的发展变化而影响到社会治安领域，再由社会治安领域对我国 警务执法产生的影响，故是一种间接而又间接的影响。世贸组织法对中国经济、 1 4 第一章我国警务执法适应世贸组织法基本原则的必要性 政治和社会的影响，又会直接间接、积极消极地影响到社会治安领域。如为适应 世贸组织法，政府职能的转变，管理理念和方式的变化，以及社会生活更加自主 化、动态化、多样化，这些都会对社会治安产生直接间接、积极消极的影响。势 必要造成失业人口违法犯罪增加，流动人口违法犯罪加剧，入境外国人违法犯罪 变多，各种影响社会稳定的不确定因素的增加，各种类型的群体性事件的不断产 生，各种新型犯罪的增加，所有这些对社会治安的危害将进一步加剧。社会治安 形势的变化，执法相对人观念、行为方式的变化，都会对警察的观念、警务对策 和执法方式产生一定的影响而