（国际法学专业论文）标准化法律制度研究.pdf

标准化法律制度研究 摘要 本文首先对与标准有关的几个主要概念进行了介绍，在厘清概念的同时也阐 述了他们之间的关系接着介绍了标准化在全球的发展现状，世界贸易组织贸易 技术壁垒协议( w r o t b t ) 在强调“不对国际贸易造成不必要的障碍”的前提下， 承认了技术性贸易壁垒存在的合理性和必要性，允许w t o 成员国制定不同于别国 的技术法规和标准。顺应经济全球化和经济社会结构改革潮流，各国纷纷把标准 化作为通向新技术与市场的工具，建立了各具特色的标准化法律制度和战略政 策，激烈争夺全球标准化竞争的主导地位三流的企业卖产品，二流的企业卖技 术，一流的企业卖标准。标准越来越成为全球竞争的制高点，关于标准的竞争， 归根到底就是对未来产品、未来市场和国家经济利益的竞争。在此基础上进一步 分析了标准化对社会经济法律生活正反两方面的影响，探讨了标准与法律的关 系。 在竞争如此激烈的国际大环境下，我国的标准化法律制度的滞后性日益显 现。由于种种原因，我国现在的标准化法律制度和管理体系因循了过多计划经济 的模式，虽然目前已初步形成了一套自己的标准化法律体系，但是，距离我国经 济发展对相关配套法律法规的要求还有很大距离，存在诸多的问题。比如，立法 不完善，法规缺位；强制性标准的法律定位和制定、实施、修改的法律程序尚不 明确等。其原因主要归结为，其一从立法体系的角度，长期忽视标准化的法律特 性，把它简单混同于行政管理规范体系。其二我国非政府组织欠发达的现状也制 约了标准化及其相关法规的发展。 所谓“知己知彼，百战不殆”，研究其他国家标准化法律制度的发展和成熟 做法无疑可以为我国的相关工作提供有益的借鉴。应该如何对现在的标准进行主 体定位? 国际标准是否会成为国际法新的渊源? 标准在一国的法律体系中如何 定位? 如何协调法律的稳定性与标准顺应科技经济频繁调整之间的矛盾? 如何 针对不同主体的特点对其进行法律规制，以克服它在不正当竞争、垄断等领域可 标准化法律制度研究 能显现的负面作用? 不同国家在各自的政治和法律体制下，对上述问题有各自不 同的制度和策略，本文对法国、日本等国家相关法律制度的介绍旨在对我国的标 准化法律法规改革与发展提供一定的参考。 根据以上分析，本文针对我国的标准化立法、执法严重滞后于现实需求而表 现出的种种问题，提出了初步的建议和对策。认为有必要对我国现存的标准化法 律体系加以修改和完善，使之适应于经济全球化贸易自由化的外部环境。应合理 界定政府在标准化工作中的职能，调整标准化管理机构，进一步发挥行业协会等 非政府组织及其成员在标准化工作中的作用。实现技术法规管理的体系化，解决 标准与其它法律( 包括产品质量、认证、垄断、不正当竞争等) 的协调问题。同 时随着我国经济、技术实力的增强，对外贸易规模的不断扩大，加速我国标准与 国际标准的接轨势在必行，在采纳标准方面与国际标准发展保持同步的同时，更 要积极参与国际标准的制定，在国际标准的竞争中争取更加主动的地位。 关键词：世界贸易组织贸易技术壁垒协议标准化法规国际标准 标准化法律制度研究 a b s t r a c t b yt h ce m p h a s i so n m e m b e r ss h a l le n s u l t h a tt e e l m i e a lf e g i l l a t i o n sa r en o t 舯删a d o 加e do r 印p e c dw i 血a 、，i e wt 0o r1 i t ht h ee f f e c to f 嗍t i n gu n n e c e s s a r y o b s t a c l 嚣t oi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，w t o f r b ta d m i tt h a tt h ee x i s t e n c eo ft e e h n i e a l b a r r i e r st 0t r a d ei sr e a s o n a b l ea n dn e $ s a t y 9a l l o wl h em e m b e r st 0c s t a b l i s h 也c t e e t m i e a lc o d ea a ds t a n d a r d sw h i c ha r ed d f - a e 】n t 矗o mo m e fc o u 删c s c o n f o r m i n gt o t h ef i d eo fg l o b a le c o n o m ya n de c o n o m i es e t u pr e f o 埘1 ，m a n yc o 删髂l o o ko n s t a n d a r d i z a d o n 嬲t h et o o lt ot h en e wt c c b l m l o 舒姐dm a r k c t ；c o l l s t i t i l t et h e i ro w n s t a n d a r d i z a d o nr u l eo fh 、vs y s t c ma n ds t r a t e 茧cp o f i c yt oc h a s ee a c h 妇f o rt h e l e a d i n gp o s i t i o no nt h eg l o b a ls t a n d a r d i z a t i o nc o n t e s t t h es t a n d a r de ) 【p 锄d s 矗o m t r a d i ：c i o n a lt e c h n i c a lf i e l dt oa d m i n i s t r a n tf i e l d t h cs t a n d a r dg e t se f f e c to nt h e 西o b a l e c o n o m y 趾dt e c h n o l o g yi nd e e p e rw a y i ti ss a i dt h a t 血et h i r d - m t ec o r p o m f i o ns a l e s r , r o a u c t s t l l e s e c o n d - r a t ec o r p o r a t i o ns a l e st e c l m o l o g ya n dt h e t o p - r a n k i n g c o r p o r a t i o ns a i 鹤s t a n d a r d s t h es t a n d a r db e c o m e st h ec e n t r a lk e yf a c t o ri n 百o b a i e c o n o m yc o n t e s t t h ec 眦s to ns t a n d a r di s 也ee o n t c s to nf i 】：t u r ep o d u e t s ，m 铷k c t a n dn a t i o n a le c o n o m i ci n t e r e s t t h ed e v e l o p i n gf o 珊a n da e t i o ft b es t a n d a r di sg e t t i n gd e e pa n db 1 o a de f f e c t 锄t l 他 c e o n o m y ，l a w 锄dt l m o l o g y i tp r o v i d e sn e wp p o s 谢t oc o r r e l a t i v el a ws y s t e m h o wd e f i n e t h en o w a d a y ss t a n d a r d ? w 诹t h e 缸把加a 自0 n a is t a n d a r db e 铷e s 伽co f 恤e 缸t e m a d o n a l a w s 鲫u r e e ? w h a t i s t h er 0 1 eo f 也es t a n d a r d i n 龇衄d o n a l l a w 巧咖砷h o wa s s o r t 也e s t a b 嘶o f t l a c l a w 谢t h 恤f l e x i b i l i 每o f t h es t a n d a r dw l t i e h 蛳o r d i i l g 幻t h er a p i dd e v e l o p m e n to f 也c 邸i 凇 柏dt e c h n o l o g y 7h o wc l a s s 玲t h es t a n d a r d ? w h oi sp e r m i t t e dt oe s t a b l i s ht h cs t a n d a r d ? h o w e o n 们it h cs t a n d a r d s g a t i v ea c t i o no nu n j u s tc 咖p 甜右o na n dm o 叫i z 撕o nb yl 鲫一e v e r y c o 岫缸yh a s 始o w n 粤y s 舳a n dp o c yl m d 盯趣o w np d l i f i e a la n dj e g a l 酃s t e m t h e 伽o w i n g 加血。删a b o u t t h a t m 咖p f o v i d e ss o m e t l a i n g t o c h i n e s e s t a n d a r d c o d e c o l l f o l i n d u et ot h ek i n d so f c a u s e , c h m e s t a n d a r dl a w 掣嗽m 锄da d m l n i s t r a t i v e $ s t e mk pt o o m i l c hm o d eo ft h ep i 锄n c de e o n o m y a l t h o u g has t a n d a r dl a w 科s t e mh a sb e e ne s 劬l i s h e d g e i 删b i ti s 南fa w a yf r o mt h ea 瑚柑i 1 1 9r e q u e s to f t h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t t h e r e m a n y p r o b l e m s f 0 fe x a m p l c ，s o m co f l t mc o d e s 锄d e f e e t i v e 饵m i s s 越a l l ；t h e 山触，e s t a b l i s h m e n t , 标准化法律制度研究 e x e c u t i o na n da m e n d m e n t 删t u e so f t h em a n d a t o r ys t a n d a r d 戤n o tc l e a r t h a ts h a l lb ec o m c d o w nt ot h ef o l l o w i n g , o _ r s t ，i nt h el e g i s l a t i o np o i mv i e w , t h el e g a lc h a r a c t e r i s t i co f t h es t a n d a r di s i g n o r e df o ral o n gt i m e , i ti sc , o m f l s e dw i t ht h ea d m i n i s l r a t i v er u l e s t h es e c o n d , t h ed e v e l o p i n g n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n sr e s t r i c tt h ed e v e l o p m e n to f t h es t a n d a r d - r e l a t e dl a w d u et ot h e a c t u a li s s u e s , t h ef o l l o w i n gs u g g e s t i o n s 舭p u tf o r w a r d f i r s t , t h ee x i s t e n ts t a n d a r dl a ws y s t e m h a st ob ea m e n d e dt of i tt h eg l o b a le c o n o m y s e c o n d , t h eg o v e r n m e n tf u n c t i o no ns t a n d a r d a d m i n i s t r a t i o ns h a l lb ea d j u s t e dr e a s o n a b l y , l e tt h eg u i l da n do t h e rn o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s t a k em o r er o l e s t e c h n i c a lr e g u l a t i o n ss h a l lb ea d m i n i s t r a t e ds y s t e m a t i c a l l yt og e tt h es t a n d a r di n l i n ew i t hr e l a l e dl a w s m o r em e 笛u r e sh a v et ob et o o kt op a r t i c i p a t et h ee s t a b l i s h m e n to ft h e i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d , k e 印a b r e a s to f t h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d , s t r i v ef o rt h em o r ea c t i v es 协n 坞 t oa c c o m m o d a t ew i t ht h ee x p a n d i n gi n t e r n a t i o n a lw a d e k e yw o r d s ：w t 0 t b t s t a n d a r d i z a t i o i lr u i e so fl a wi n t e r n a t i o n a s t a n d a r d 标准化法律制度研究 0 前言 纵观二十一世纪经济发展，全球化和科学技术已经成为影响全球和各国经济 发展的主要因素。而标准化在以上两个因素中均有举足轻重的作用，各国纷纷调 整有关政策和法律以在全球标准之战中争得有力地位。在这一背景下，标准化活 动的作用和影响日益广泛和深远。 首先，标准在传统的技术规范领域的作用力不断扩大。从一般的产品部件标 准到通信协议的标准，一项标准可以影响到的产值甚至达到数以百亿元。不限于 此，标准的范围已经突破技术规范，扩展到生产工艺、企业管理模式、环境保护 乃至社会责任，其对象也从有形商品扩展到服务、贸易等领域。 其次，标准成为贸易技术壁垒的主要形式。据报道，世界上8 0 的贸易量 要受到标准或者技术法规的影响。正如国际标准化组织出版的标准化的目的和 原理一书所称，技术壁垒是国际贸易保护主义的最后庇护所，是调节当今国际 贸易的杠杆。当前，发达国家在国际标准的制定和施行中掌握着主动权，由于历 史等种种原因，发展中国家的技术水平总体上落后于发达国家，因而长期在国际 标准制定中处于被动地位。发达国家凭借着这些技术标准保护本国利益，设置贸 易技术壁垒。而发展中国家因为没有完备的技术标准体系，不能有效利用技术壁 垒限制发达国家，陷入了攻防两难的境地。 根据我国商务部最新调查显示，国外贸易技术壁垒和我国标准不能满足市场 发展的需要正在成为影响我国更多产品出口的重要因素。2 0 0 2 年我国有7 1 的出 口企业、3 9 的出口产品遭到国外技术壁垒的限制，损失约1 7 0 亿美元，相当于当 年出口额的5 2 。上述各个数字分别比2 0 0 0 年上升了5 个百分点、1 4 个百分点、 6 0 亿美元及0 7 个百分点。有近9 0 9 6 食品畜产品出口企业受限，损失约9 0 亿美元： 轻工、机电类产品较加入世贸组织前受到的影响更为严重，损失分别约4 0 亿和2 0 亿美元。受打击最大的是劳动密集型产品。欧盟、美国、日本的技术壁垒对我国 出口企业造成的损失占总损失的9 5 。其中，欧盟为4 1 ，日本和美国分别占3 0 9 6 和2 4 。他们实施技术壁垒的主要方式是提高标准、增加检验检疫项目和技术法 规变化。o 国外技术壁垒操作复杂、隐蔽性强、扩散效益大、影响面广，已经成 中h 印：枷瑚i n c 瓯h u c 0 1 n ， ) 4 洲细l 嘶2 1 9 7 2 0 3 9 9 妯衄l l 标准化法律制度研究 为长期制约我国出口发展的最大障碍，使得我国相当数量的传统优势产品甚至退 出国外市场 当前，欧盟及其成员国、美国、日本等发达国家都将标准化战略和相关立法 作为加强本国在经济和科技领域发展进步的制度性保证，不断加大人力、财力的 投入，力争全球标准化竞争的主导地位。而由于种种原因，我国的标准化立法和 实践都严重滞后于现实需要，滞后于我国市场经济发展前进的脚步。标准化体系 因循了过多计划经济的管理模式，迫切需要做出与市场经济相适应的变革。因此 研究与标准化活动有关的法律问题具有理论和现实意义。现在学术界的相关研究 主要集中在标准化学的角度，也有学者从经济学的角度展开相关研究，但从法学 角度进行研究的论述还不是很多，笔者对此非常感兴趣，尽己所能将在本文中就 标准化对经济和贸易的影响；标准与法律的关系；我国有关标准化法规的不足及 其原因分析；对我国标准化法律制度建设与完善的建议等几个方面做出认真的探 讨。期望我国的标准化管理体系能在激烈的国际竞争中，披荆斩棘，奋力前进。 1 标准化概述 1 1 “标准”的概念。 国际标准化组织1 8 0 对标准的定义是，所谓标准，是指一般可以公开获取的 技术方面的说明书以及其他的文件；它是以科学、技术以及从经验中获取的综合 成果为基础、在所有相关者的协作下，统一意见、或者达到全面认可的情况下制 定出来的。其目的是为了促进最合理的社会性的便利，并且由国内的、区域的、 或者国际的具有合法资格的机构所批准。”这是各界最广泛认可的关于标准的定 义。 如前所述，初期的标准主要是关于有形物的质量和性能的，后来根据科技发 展与市场需求，增加了测量产品性能和质量的检测、实验、单位、方法等内容， 再后来又增加了服务、中介、以及质量管理、环境管理、社会责任等的无形的项 目。常见的标准类型有产品标准、试验标准、安全标准、服务标准、设计计划 标准等。 标准化法律制度研究 1 2 “技术法规”的概念。 根据w t o 贸易技术壁垒协议( w t o t b t ) ，技术法规的定义是指“规定产 品特性或有关工艺和生产方法，包括适用的管理规定的强制执行的文件。该文件 还可以包括或专门关于适用于产品、过程或生产方法的术语、符号、包装、标志 或标签要求”。如欧盟的新方法指令、美国的u s c 、c f r 、日本的l l 部主要相关 法律等。w t o 已承认我国的强制性技术标准为技术法规。 w t o t b t 协议要求各国当需要制定技术法规并且已经有相应的国际标准或 者相应部分即将发表时，成员应使用这些国际标准或其相应部分作为制定本国技 术法规的基础，除非这些国际标准或其相应部分对实现其正当目标无效或不适 用，例如出于基本的气候、地理因素或基本的技术问题等原因。 1 3 “合格评定程序”的概念。 合格评定程序是指“任何用以直接或间接确定是否满足技术法规或标准有关 要求的程序”。合格评定程序包括：抽样、检测和检验程序；符合性的评价、验 证和保证程序；注册、认可和批准程序以及它们的组合。如c e 、u lm a r k 、c s a m a r k 、v d em a r k 、s t 3 、s t 标志等。o 1 4 “标准化”的概念。 标准化的含义是，在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物 和概念通过制定、实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和社会效益的过程。标 准化是实现社会化、集约化生产经营活动的重要技术基础，是加快技术进步、推 进技术创新、加强科学管理、提高产品质量的重要保证，是协调社会经济活动、 规范市场秩序、联结国内外市场的重要手段 1 5 以上概念的关系。 标准与技术法规的区别主要在于是否具有强制性。实践中，标准化是关于标 。参见w t o 贸易技术壁垒协议 o 中华人民共和目标准化法条文解释 ，田家技术监督局1 9 9 0 年7 月2 3 日颁布 3 标准化法律制度研究 准的制定、颁布、实施的一系列活动，标准是技术法规的支撑和补充，也经常是 技术法规的来源，而技术法规又是标准与合格评定程序的制定依据，合格评定程 序是评价是否符合技术法规和标准的具体操作方法，三者相互联系，相互补充， 共同构成一个综合的规范体系 1 6 标准化在全球的发展 2 0 世纪8 0 年代至9 0 年代初，欧盟一直把技术标准作为国际经济竞争的首 选战略，通过技术标准战略的实施，成功地将本地区技术标准制定成国际标准并 向全世界推行，获得了巨大的经济利益。早在1 9 9 9 年，欧盟就提出了欧洲标 准化的作用的报告。不仅强调要建立起强有力的欧洲标准化系统，并将该系 统的参加国从1 9 个增加至2 5 个，还特别指出要继续对欧洲标准化委员会( c e n ) 和欧洲电气标准化委员会( c e n e l e c ) 给予财政支持，以支持形成欧洲的单一市 场，增强欧洲产业在世界市场中的竞争力，在国际标准化中形成欧洲统一的地 位，并通过制定以欧洲标准( e n 标准) 为基础的国际标准，争取欧洲的技术扩 展到全世界。 美国和日本曾经度忽视国际标准的作用而付出巨大经济代价。根据美国商 务部的统计由于一些国际标准没有反映美国技术，在每1 5 0 0 亿美元的进出口贸 易中，就有2 0 0 亿至4 0 0 亿美元的商品遇到技术壁垒。日本进行的标准化经济效 益评价结果表明，日本新技术如果没有形成国际标准，每一项技术平均损失3 0 0 亿日元( 折合2 0 亿人民币) 。 2 0 世纪末，许多国家认识到，控制国际标准是应对市场竞争的有力武器。 一项标准被国际标准采纳，往往可带来极大的经济效益，甚至能决定一个行业的 兴衰。为了维护本国的经济利益，各国纷纷进行国际经济竞争战略的转移。 1 9 9 9 年1 0 月，欧盟发布了“控制”型国际标准竞争战略，战略的核心是建 立强大的欧洲标准化体系，以求对国际标准产生更大的影响。1 9 9 8 年1 0 月， 欧洲标准化委员会( c e n ) 和欧洲电工标准化委员会( c e n e l e c ) 相继发布了c e n 2 0 1 0 年战略和c e n e l e c2 0 1 0 年战略。战略的核心是，充分利用“维也纳协定” 和“德累斯顿协定”制定国际标准，在国际标准化活动中形成欧洲统一地位。 2 0 0 0 年9 月美国发布了“控制、争夺”型国际标准战略，战略的核心是加 标准化法律制度研究 强国际标准化活动，使国际标准反映美国技术，承担更多的i s o ，i e c 秘书处工 作，大力发展和采用事实上的标准，开展国际经济竞争。 2 0 0 1 年9 月，日本经济产业省工业标准调查会发布了。争夺型国际标准战略。 战略的核心是，加强国际标准化活动，加强产业界参加国际标准化活动的力度。 建立适应国际标准化活动的技术标准体系，争夺国际标准化组织的最高领导权， 争夺制定国际标准的控制权。 发展中国家中的新兴工业化国家韩国、新加坡、巴西等，以及正在崛起 的国家印度、马来西亚，印度尼西亚、越南等，近两年也分别在研究、制定 标准化战略。根据现有资料，这些国家的国际标准化战略均属于追赶式战略， 战略的核心是争取在国际标准化活动中的发言权和实质参与权，把提高本国技术 标准对国际标准的影响力、追求国际标准和规则公平合理作为奋斗目标。 2 标准与法律的关系 2 1 几种主要标准介绍 产品标准：即为了使产品能满实现其设计功能，规定必须满足要求事项的标 准。它的对象包罗万象，从土木建筑到机械零部件，从重工产品到日用电子元器 件，从动物产品到植物产品等等，国际标准化机构和各国有关机构、组织从产品 制式、产品成分、有关环保与生命安全健康的检测指标等多方面规定了详细的标 准。 i s 0 9 0 0 1 质量管理体系标准：是国际标准化组织( 简称i s o ) 所制定通过的 一个关于组织的质量管理体系的标准，是i s o 最具影响力的标准之一该标准规 定的质量管理体系要求是对产品要求的补充，也能适用于内部和外部( 包括认证 机构) 评价组织满足顾客，法规和组织自身要求的能力。本标准为有下列需求的 组织规定了质量管理体系要求：( a ) 证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的 法规要求的产品；( b ) 通过体系的有效应用，包括对体系的持续改进过程和保证 符合顾客与适用的法规要求，以达到使顾客满意。 该标准倡导在设计、实施和提高质量管理体系有效性中采用过程方法，以便 标准化法律制度研究 通过满足顾客要求提高顾客满意度。它适用于各种类型、不同规模和提供不同产 品的所有组织。其要求的内容涉及文件管理、管理承诺、质量方针、质量目标、 质量管理体系策划、管理职责和权限、资源管理，产品实现，测量分析和改进等。 o i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系标准：是i s 0 1 4 0 0 1 为各类组织提供的一个标准化的 环境管理模式，即环境管理体系( e m s ) 。标准对环境管理体系的定义是：“环境 管理体系是全面管理体系的组成部分，包括制定、实施、实现、评审和维护环境 方针所需的组织结构、策划活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源“。实际 上，环境管理体系就是企业内部对环境事务实旖管理的部门、人员、管理制度、 操作规程及相应的硬件措施。i s 0 1 4 0 0 1 标准要求对企业生产全过程进行有效控 制，体现清洁生产的思想，从最初的设计到最终的产品及服务都考虑尽可能减少 污染，节约资源和能源，有效地利用原材料和回收利用废旧物资o 社会责任国际标准体系( 简称s a 8 0 0 0 ) ：由一个2 5 人的顾问委员会编制，他 们来自c e p m 、大赦国际、全国童工委员会、k i ) m g 、s g s 国际认证服务公司和国 际纺织工人联合会，是基于国际劳工组织宪章、国际人权宣言和关于儿童权利的 联合国公约而制定的。在童工、强制雇佣、健康安全的工作环境、工人结社的自 由和集体谈判权、工作时间、工资等方面设置了最低要求。s a 8 0 0 0 于1 9 9 7 年8 月出台，认证一般需要一年时间，证书有效期为3 年，每6 个月复查一次。 i s o i e c1 7 7 9 9 信息安全管理体系：是由国际标准化组织颁布的一套全面和 复杂的信息安全管理标准，旨在帮助各种类型和规模的组织实施并运行有效的信 息安全管理体系，从而增强企业识别、防止、减少和控制组织信息安全风险的能 力。 i s o i e c l 7 7 9 9 标准是由两部分构成的。第一部分是信息安全管理体系的实 施指南：第二部分是信息安全管理体系规范。i s o i e c1 7 7 9 9 标准的内容涉及1 0 个领域，3 6 个管理目标和1 2 7 个控制措旌。1 0 个领域分别为： o 参见i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 质量管理体系标准要求 o 参见i s o i l 0 0 1 环境管理体系标准要求 o 参见s a m ) t i n 标准 标准化法律制度研究 信息安全政策、安全组织、资产分类与管理、个人信息安全守则、设备及 使用环境的信息安全管理、沟通和操作管理、系统访问控制、系统开发和维护、 业务持续经营计划、合规性。 以上是被采用最为广泛的几种标准，其他的还有o h s a s l 8 0 0 h1 9 9 9 职业健 康安全管理体系标准，检验和校准实验室的能力的通用要求i s 0 i e c l 7 0 2 5 ：1 9 9 9 等，在此不能逐一介绍。这些标准对产品质量、环境保护、劳动者权益、信息安 全等方面法律法规有着广泛而深刻的影响。 2 2 标准化的正面影响 首先，产品标准的积极作用如下：( 1 ) 一套全面而科学适宜的标准可以为市 场交易的各方提供便利的参照，降低交易成本和风险。当今的社会化大生产已经 扩展到全球范围，呈现世界工厂的格局，不同国家的企业往往是世界大工厂的一 个生产车间，因此产品的标准化已经成为全球协作生产的必需条件。同时，产品 质量，尤其是与生命健康安全、环境保护有关的指标成为国家监管和消费者关注 的重点，对此实行有效管理的要求之一就是对有关方面提供明确的标准。 ( 2 ) 产品标准对科技成果的推广也有积极一面的作用，可以通过法律的强制 力或者市场的压力快速广泛的推广技术成果。在带来客观经济效益的同时也促进 了科技研发的扩大投入，鼓励了科技创新。 ( 3 ) 产品标准已经成为法律体系的一部分或者是重要的补充，成为侵权或者 违约纠纷中重要判定依据之一。有的产品标准直接以技术法规的形式发布，有的 产品标准虽然不是正式的法规，但已经成为法律、法规实施不可缺少的必要补充。 例如，合同法、产品质量法、消费者权益保护法等法律法规对产品标准的引用。 其次，管理标准的积极作用如下：当前标准化工作的一个重点是有关自愿性 体系标准的制定和实施。这类管理标准包括国际标准化组织制定的i s 0 9 0 0 0 质量 管理体系标准，随后的i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系标准，乃至当前的s a 8 0 0 0 社会 责任标准。具体体现为： ( 1 ) 顺应了当今社会政治、经济、文化等各界关注环境保护、能源消耗、消 费者权益、劳工权益乃至广泛人权的潮流，其正在成为影响经济和贸易的一项不 。参见i s o i e c i ? 7 9 9 标准 标准化法律制度研究 可忽视的要素。推动了市场各个主体在追求自身利益的同时承担相应的社会责 任，客观上对整个国家经济的可持续性发展有积极的促进作用，也为可持续发展 战略的实旄提供了一种途径。 ( 2 ) 标准化能够帮助企业改进过程，提高运作和管理水平，获得更大的竞争 优势。在我国，技术法规、标准机制尚不完善，在管理标准化方面相对落后。而 当前推行的管理标准主要是由发达国家的专业组织制定，采纳标准对我国企业提 高自身管理水平还是相当有益的。并且发达国家的标准化工作的主体是企业和民 间标准化机构，这就增强了标准的及时性和市场适应性，使企业在标准化过程中 促进自身利益，形成持续改进机制，获得潜在竞争优势。 ( 3 ) 标准化能改善供应商与客户的关系，降低交易成本，方便了跨国界、跨 地区的贸易，简化了贸易合同和程序，消除或降低了国际贸易技术壁垒，促进了 市场的良性竞争。具体表现为：标准化使供应商增加了产品质量的可靠性和企业 经营的信誉度，从而增强企业的竞争力；针对销售地的市场准入标准生产的产品 同时也能对销售客户旌加市场压力，使企业利用标准扩宽潜在市场，增加贸易机 会，减少贸易成本；标准有助于避免企业对单一交易对象的依赖性。因为标准的 适用性打开了市场，使企业有了更广泛的选择权，并加剧了供货商之间的竞争， 对提高企业的购买能力有积极影响；标准化使企业更加了解供应商及其提供的产 品，有利于减少采购风险，简化考察程序，节约签约时间和成本；国际标准化使 得企业在不同国家、不同语言、不同文化之间，存在一种对技术、企业、产品和 商务协议标准的共识，从而增进了解，促进贸易的形成。这个作用在国际贸易中 表现尤为突出。 2 3 标准化的负面影响 首先，产品标准的消极作用如下：( 1 ) 产品标准也被作为一种市场准入的限 制手段，引起不同集团在利益分配和发展机会上的不平等或者不舍理，对总体的 经济发展有一定阻碍作用。具体表现为：由于产品不符合进口国环境技术标准要 求而无法出口到该进口国；由于进口国实施某种新的强制性规定或标准，而无法 出口到该进口国；由于进口国采取不合理的规定或标准而无法出口到该进口国。 ( 2 ) 产品标准对产品成本的影响日益突出，在某些方面降低了产品的竞争力。 标准化法律制度研究 具体表现为；一些国家虽然不对产品市场准入直接设限，但是为了满足进口国对 产品的严格要求而进行设备、人力的投入以及支付昂贵的检测费用，已经增加了 企业的成本，从而削弱了在国际市场上的竞争力。缺乏测试，评价方法以及标准 样品和技术，致使发展中国家的企业增加出口成本。产品进入欧美市场，需要取 得该国或国际通行的认证标志，如国际通行的i s 0 9 0 0 0 认证，i s 0 1 4 0 0 0 认证， 欧盟的c e 标准，美国的u l 、m i l 认证标志，认证费用和检测费用昂贵，直接增 加了出口产品的成本，削弱了产品在国际市场上的竞争力。 其次，管理标准的消极作用如下：在发挥积极作用的同时，也成为国际贸易 中非关税壁垒的重要手段，保护本国经济和企业利益，排斥和限制国外商品和企 业进入本国市场，尤其限制了处于相对弱势的中小型企业的发展。中小企业是社 会经济不可缺少的一部分，也是防止市场垄断、促进自由竞争最重要的力量。但 是中小企业在资金、规模、技术、人才等方面都无法与大企业相抗衡，处于相对 弱势地位。错误地使用标准化杠杆会严重影响中小企业在市场竞争中的生存和发 展，进而减少大企业所面临的竞争威胁，最终降低市场的充分竞争程度，不利于 贸易的自由发展。 标准化增加了采标和认证的成本，不利于中小型企业的发展。企业实施标准 化战略必然为企业增加了采标成本，主要反映在改型、认证、出差及语言等方面， 德国研究报告表昵波访企业中大约8 0 的公司采标成本为d m2 ，5 0 0 d m6 ，0 0 0 ， 0 0 0 。这部分成本支出对于资本实力雄厚、技术力量强大的大企业而言，只属于 预算内支出，不会造成不良影响，而对融资渠道困难、技术相对落后的中小企业 则是一笔不小的负担。尤其是技术模式和管理模式不同于大企业的中小企业，在 标准化过程中容易遭受歧视性待遇。 在本行业占主导地位的大企业可以以标准化为借口，设置市场壁垒，拒绝中 小企业和革新产品进入市场，从而损害市场的良性竞争。现在事实标准、论坛标 准以及合作体标准的标准化制定一般是由行业协会和各大企业参与完成的。这类 标准的制定，一方面提高了标准化效率，降低标准制定成本，增加了标准的市场 适应性，但另一方面又反映了标准制定者的优势和利益，大企业可以在标准化的 过程中获得巨大的经济利益，成员企业就有可能利用标准化来限制竞争行为，追 逐不当利益。 标准化法律制度研究 2 4 标准与法律的关系 霄t o t 8 t 协议规定，如果采用某技术法规的环境或目的已不复存在，或者改 变了的环境或目标可以用对贸易有较少限制的方式来保障时，该技术规法不得继 续保留。当需要制定技术法规并且已有相应国际标准或者其相应部分即将发表 时，成员应使用这些国际标准或其相应部分作为制定本国技术法规的基础，除 非这些国际标淮或其相应部分对实现其正当目标无效或不适用，例如出于基本的 气候，地理因素或基本的技术问题等原因。当成员在制定、采用或实施可能对其 他成员的贸易产生重大影响的技术法规时，应另一成员的要求，该成员应根据本 协议第2 2 款到第2 4 款规定对其技术法规的合理性作出解释。当为实现第 2 2 款所述的某一正当目标并根据相应的国际标准制定、采用和实施技术法规 时，均应当有理由被认为是没有给国际贸易制造不必要的障碍。为了在尽可能广 泛的基础上对技术法规进行协调，各成员在他们资源允许的条件下，应尽可能通 过适当的国际标淮化团体，参与他们己采用的、或准备采用的技术法规所覆盖的 产品的国际标淮制定工作。只要其他成员的技术法规能够充分实现与本国法规相 同的目标，即使这些法规与本国的不同，成员也须积极考虑接受这些法规为等效 技术法规。凡适用时，各成员应尽可能按产品的性能要求，而不是按设计或描述 性制定技术法规。当成员提出的技术法规中的技术内容与相应国际标淮的技术内 容不一致，或没有相应的国际标准、并且该技术法规对其他成员的贸易可能有重 大影响时，该成员须：在早期适当阶段，在出版物上刊登准备采用此技术法规的 通知，使其他成员中有利害关系的各方了解该信息；通过秘书处，将该技术法规 覆盖的产品清单通报其他成员，并简要介绍该技术法规的目的和理出。这种通报 须尽早进行，以便进行修改和对提出的意见进行考虑；应要求，向其他成员提供 拟定中的技术法规的细节或副本，可能时，标出与相应国际标准不一致之处；应 无歧视地给各成员留出合理的时间，以便他们提出书面意见，根据要求与他们讨 论这些意见，并对这些书面意见和讨论结果予以考虑。在第2 9 款引导部分规 1 一 定的情况下，如果成员中出现了涉及安全，馕，环境保护或国家安全等紧急问题 或产生了出现上述紧急问题的威胁时，该成员如果认为有必要，可以略去第2 9 款中规定的步骤，但是该成员在采用该技术法规时应：立即通过秘书处将该技术 法规及其覆盖的产品清单通报其他成员，同时简要说明该技术法规的目的和理 标准化法律制度研究 由，包括该紧急问题的性质；应要求，向其他成员提供该技术法规的副本；无歧 视地允许其他成员提出书面意见，应要求对这些意见进行讨论，并对书面意见和 讨论结果予以考虑。成员应确保迅速出版已批准的所有技术法规或以某种方式使 其他成员中有利害关系的各方了解其内容。除第2 1 0 所述的那些紧急情况外， 成员须在技术法规的出版和生效之间留出合理的时间，以便使产品出口成员中的 生产者，特别是发展中国家成员中的生产者有时间依照产品进口成员的要求调整 其产品或生产方法。o 国际标准推行的方式主要有四种。第一种是推荐式。这是国际标准最为常见 的推行方式。通常有某一具有相当影响力和专业权威的机构制定和发布，标准 发布声明本标准并无强制性，只是向相关的组织推荐适用，国际标准就它们的原 有意义而言是自愿的，而不是创造有约束力的法律义务。其代表性的机构如国际 标准化组织、国际电工委员会等。1 9 8 7 年，国际标准化组织( i s 0 ) 制定发布了 i s 09 0 0 0 质量管理体系标准，立即引起了世界各国的广泛关注与积极采用，并 被人们称为“i s 09 0 0 0 ”现象。i s 0 向全世界推荐了这一标注后，据统计，i s 0 9 0 0 0 族标准目前已被1 0 0 多个国家和地区转化为本国标准。i s 0 9 0 0 0 标准的出 台，标志着国际标准化活动已从名词术语、试验方法及产品质量三大传统领域， 迈向了管理体系的标准化与认证。1 9 9 6 年，i s 0 又制定发布了i s 01 4 0 0 0 环境 管理体系标准，使国际标准化与认证有了更为广阔的活动空间。目前，i s 01 4 0 0 0 标准已被8 0 多个国家和地区采用。 许多行业为了满足本行业的特殊要求，或者在i s 09 0 0 0 和i s 01 4 0 0 0 的 基础上，或者借鉴其管理模式自行开发，推出了各种各样具有行业特色的管理体 系标准，并开展了相应的认证活动。于是，全球掀起了如火如荼的质量、安全、 卫生和环境管理体系标准化与认证热潮，有力地增进了人们的质量意识、安全意 识和环境保护意识，同时也推动了管理体系标准的趋同一致。 据报道，世界著名的德国管理体系认证协会( d o s ) 受权在3 4 个领域开展质 量、安全、卫生和环境管理体系的认证审核业务，认证审核使用的标准多达数十 种。其中主要有：欧洲医疗器械供应商质量体系标准( e n4 6 0 0 1 2 ) q s9 0 0 0 标 准( 汽车) 、a s9 0 0 0 标准( 航天) 、电信行业质量体系标准( t l 9 0 0 0 ) 、欧共体 。参见 w t o 贸易技术壁垒协议 标准化法律制度研究 环境管理与审核规定( d 雌s ) 、社会责任管理体系标准( s a 8 0 0 0 ) 、职业安全与卫 生管理体系标准( o h s a s1 8 0 0 1 ) 、石化企业h s e 管理体系标准等。 值得一提的是国际海事组织( i m 0 ) 制定的国际船舶安全运行与防止污染 管理规则( i s m ) ，简称国际船舶安全管理规则，习称i s m 规则。远洋运输是一 个高风险行业国际海事组织过去多注重船舶技术方面的国际规则制定工作，但 调查表明，近年来8 0 n 5 左右的海难事故是由于人为因素造成的。如果加强安全管 理，其中8 0 9 6 的事故是可以避免的。于是，i m o 运用i s o9 0 0 0 的管理与认证模 式制定了质量管理体系标准一i s m 规则。1 9 9 4 年5 月经国际海上人命安全公约缔 约国大会批准，将i s m 规则作为第9 章列入国际海上人命安全公约( s o l a s ) 。i s m 规则的实施已取得了良好效果。 这些标准得到广泛采纳，说明了这种推行方式非常适应实践中各个国家和 采纳组织的现实情况，这种方式灵活而有弹性，很好的跨越了各国之间因为政治 制度、法律或习惯做法等可能引起的障碍。 第二种是附条件式这种方式通常由具有某种权力的机构来推行，把采纳标 准作为获得某种利益或机会的附加条件。二十世纪八十年代后期以来，国际捐款 团体所资助的经济和社会发展目标在几个国家特别是非洲国家由于缺乏良好的 治理而受到挫折。1 9 8 9 年世界银行的研究指出，落后的治理是发展计划失败的 主要原因，主要表现在腐败的蔓延，落后的制度，法治的破坏和过时的管制思想 上。二十世纪九十年代开始，国际金融组织，主要是世界银行、国际货币基金组 织和地区开发银行以及双边的捐赠团体开始一个更雄心勃勃的计划，