（国际法学专业论文）欧盟人员自由流动法律制度研究.pdf

山东大学硕士学位论文 内容摘要 人员自由流动是欧盟公民的一项根本权利。对流动人员的权利保护是国际人权法 的一项重要内容。欧盟现已有2 7 个成员国，对于人员自由流动规定的已经非常完备， 其立法经验值得借鉴。 本文分四个部分予以论述，第一部分从人员自由流动的概念和性质入手，对于流 动自由的原因以各国对流动自由的历史发展及限制做了详细的论述。之后论述了欧盟 人员自由流动的概况和法源。 第二部分讲述欧盟工人自由流动权。工人的概念，建立欧洲共同体条约没有 明确的定义，对于概念的深入理解尤为重要，结合几个案例，笔者对于欧盟工人的概 念进行了深入的分析，后论述了工人的权利、行使权利受到的限制以及自由流动工人 的社会保障制度。马斯特旱赫特条约引入欧盟公民的概念，欧盟公民概念的引入 是欧盟政治一体化中一个关键性的历史时刻。 第三部分首先对欧盟公民概念及其自由流动权利的具体规定做了阐述，之后论述 了欧盟公民家庭成员的权利。欧盟理事会在自由流动方面通过了新的指令，笔者将之 与旧指令进行了比较，发表了自己的看法。同时，开业自由和提供服务自由也是人员 自由流动不可分割的一部分。成员国限制开业自由和提供服务自由的规定，除特殊情 况外，欧共体法予以禁止。 第四部分论述我国由于历史原因，在人员自由流动方面还受到种种限制，最主要 就是受户籍制度的限制。很多学者对于这一问题提出了自己的看法，笔者认为这一制 度是不公平的，是不符合国际潮流的，是对人权的侵犯，其弊端显而易见，笔者提出 了改革户籍制度和完善社会保障制度的思路。 笔者结合欧盟立法状况与中国关于迁徙自由与社会保障的立法进行比较分析，指 出了在中国实现人员自由流动的重要意义，提出了改革相关制度的思路，是本文的创 新之处。保障人员自由流动，是培育全国统一劳动力市场，促进国民经济发展和解决 “三农 问题及大学生就业的有效途径，社会保障制度的完善是社会稳定的一个重要 因素。保障人权是世界人权宣言的要求，废除不合理的制度，建立符合公平合理 的新制度，从而将人员自由流动权上升到宪法高度予以保障，真正实现公民在法律面 前人人平等是本文的写作目的。需要明确的是人员的自由流动是个人进步和社会发展 秆逮渺6 卜弓6 7 2 扩吵v ，r ， 山东大学硕：i ：学位论文 的催化剂，必须予以重视。 本文主要采取了案例分析法、比较分析法、历史分析法、法律解释等研究方法。 2 【关键词】欧盟；人员自由流动；工人；欧盟公民；户籍制度 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t f r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n si saf o u n d m e n t a ln g l 1 ：to te u r o p e a nc i t i z e n s p r o t e c t i n gt h er i g h to ff r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n si sa ni m p o r tc o n t e n to f i n t e r n a t i o n a lh u m a nr i g h t sl a w t h e r ea r e2 7m e m b e r so fe u r o p e a nu n i o nn o w t h e p r o v i s i o n so fp r e t e c t i n gf r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n sa r ev e r yc o m p l e t e ，w es h o u l d d r a wl e s s o n sf r o mt h el e g i s l a t i o ne x p e r i e n c eo fe u r o p e a nu n i o n t h i sa r t i c l ei sd e v i d e di n t of o u rp a r t st od i s c u s s t h ef i s tp a r ti st h ec o n c e p ta n dr m t u r e o ff r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n s ，t h er e a s o n so ff r e e d o mo fm o v e m e m ，t h eh i s t o r i c a l d e v e l o p m e n ta n dr e s t r i c t i o n so fr e l a t e dc o u n t r i e s t h e nt h ea u t h o rd i s c u s s e da no v e r v i e w o ff r e e d o mo fm o v e m e mf o rp e r s o n sw i t h i ne u r o p e a nu n i o na n dt h es o u r c e so fl a w t h es e c o n dp a r td i s c u s s e st h er i g h to ff r e e d o mo fm o v e m e mf o rw o o e r sw i t h i n e u r o p e a nu n i o n t h ec o n c e p to fw o r k e r s ，t r e a t ye s t a b l i s h i n gt h ee u r o p e a nc o m m u n i t y d i d n tg i v eas p e c i f i cd e f i n i t i o n i ti si m p o r t a n tt ou n d e r s t a n dt h ec o n c e p td e e p l y i nl i g h to f s e v e r a lc a s e s ，t h ea u t h o rg i v e sai n - d e p t ha n a l y s i sf o rt h ec o n c e p to ft h ew o r k e r sw i t h i nt h e e u r o p e a nu n i o n , a n dd i s c u s s e st h ef i g h t so fw o r k e r s ，m a a s t r i c h tt r e a t yl e a d si n t h e c o n c e p to fe u r o p e a nc i t i z e n s ，i ti sac r i t i c a lh i s t o r i cm o m e mo fp o l i t i c a la n de c o n o m i c i n t e g r a t i o no fe u r o p e a nu n i o n t h em i r dp a r tf i r s t l ye x p a t i a t e dt h ec o n c e p to fe u r o p e a nu n i o nc i t i z e na n dt h e s p e c i f i cr i g h t so ff r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n s ，t h e nd e a l e dw i t ht h er i g h t so f t h e i r f a m i l ym e m b e r s c o u n c i lo fe u r o p e a nu n i o nh a sp a s s e dn e w d i r e c t i v e c o m b i n e dw i t ht h e o l dd i r e c t i v e ，t h ea u t h o re x p r e s s e dh i sv i e w s a tt h es a m et i m e ，f r e e d o mo fe s t a b l i s h m e n t a n dp r o v i d i n gs e r v i c e si sa l li n t e g r a lp a r to ff r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n s t h e e u r o p e a nc o m m u n i t yl a wp r o h i b i t e dt h a tm e m b e rs t a t e sl i m i tt h er i g h to fe s t a b l i s h m e n t a n dp r o v i d i n gs e r v i c e s ，e x c e p ti ns p e c i a lc i r c u m s t a n c e s t h ef o u r t hp a r td e m o n s t r a t e st h a tb e c a u s eo ft h eh i s t o r yr e a s o n ，t h e r ea r em a n y l i m i t a t i o n so ff r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n s t h em a i n l yl i m i t a t i o ni sh o u s e h o l d r e g i s t r a t i o ns y s t e m m a n ys c h o l o r sp u tf o r w a r dt h e i rv i e w sf o rt h i sq u e s t i o n , t h ea u t h o r t h i n k st h i ss y s t e mi sn o tf a i r , a n di sn o ti nc o n f o r m i t yw i t h 硝趣j 湖) ) t r 3 山东人学硕+ 学位论文 v i o l a t e sh u m a n r i g h t s t h i ss y s t e mh a si t so b v i o u sd r a w b a c k s ，t h ea u t h o rp r o p o s e dat r a i n o ft h o u g h to fr e f o r m i n gt ot h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e ma n di m p r o v i n gt h es o c i a l s e c u r i t ys y s t e m t h ea u t h o rh a sb e e na n a l y s e dc o m p a r a t i v e l yt h ef a c tt h a te u r o p e a nu n i o nl e g i s l a t i o n a n dc h i n al e g i s l a t i o na b o u tf r e e d o mo fm o v e m e n ta n ds o c i a ls e c u r i t ys y s t e m t h ea u t h o r p o i n t e do u tt h ei m p o r t a n tm e a n i n go ff r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n si nc h i n a ，a n dp u t f o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r e so fr e f o r m ，t h a t st h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e r p r o t e c t i n gt h e r i g h t so ff r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n sa n dt h ef i g h t so fr e s i d e n c ei sa ne f f e c t i v ew a y t oc u l t i v a t et h eu n i f o r ml a b o u rm a r k e t ，p r o m o t et h en a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d s o l v et h ep r o b l e mo f o b t a i n i n ge m p l o y m e n tf o rc o l l e a g es t u d e n t s p r o t e c t i n gh u m a nr i g h t s a r et h er e q u i r m e n t so fu n i v e r s a ld e c l a r a t i o no f h u m a nr i g h t s ，a b o l i s hu n r e a s o n a b l es o c i a l s y s t e m ，a n db u i l df a i r , r e a s o n a b l ea n dn e ws o c i a ls y s t e m ，s op u tt h er i g h to ff r e e d o mo f m o v e m e n tf o rp e r s o n st oah i g hd e g r e ef o rc o n s t i t u t i o n a lp r o t e c t i o n ，e n f o r c i n gt h er e a l e q u a l i t yb e f o r et h el a wi st h ep u r p o s eo fw r i t i n gt h i sa r t i c l e t ob es p e c i f i c t h ef r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n si sac a t a l y s to fp e r s o n a la n d s o c i a ld e v e l o p m e n t ，w em u s tt a k ei ts e r i o u s l y t h ea u t h o rh a sa d o p t e dt h er e s e a r c hm e t h o r d so fc a s e a n a l y s i s ，c o m p a r i s o na n a l y s i s ， h i s t o r i c a la n a l y s i so fl a w , l e g a li n t e r p r e t a t i o na n ds oo n k e yw o r d s ：e u r o p e a nu n i o n ，f r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n s ，w o r k e r , e u r o p e a n 4 c i t i z e n ，h o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e m 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：左2 鱼!e l 期：2 攀必丛 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：j 墟导师签名：耋鱼幽日 期： 山东大学硕士学位论文 引言 欧盟成员国众多，实现人员的自由流动是欧盟的一个目标。欧盟人员自由流动制度 是欧盟劳动法中的一项重要制度。人的权利的关键因素是国籍，从欧共体法的角度看， 自然人和法人都有一个国籍，这对于它们在共同市场的流动至关重要。建立欧洲共体 条约第3 9 5 5 条、欧洲联盟条约和劳动者基本社会权利宪章等条约中都有关 于人员自由流动的规定。欧洲法院也有关于人员自由流动的大量判例。盟关于人员自由 流动方面的规定已经比较完备。中国在人员自由流动( 自由迁徙) 及社会保障方面还存 在不少问题，中国在工人自由流动方面的规定甚少，社会保障也不完善，对于中国这样 一个有着1 3 亿人口的国家来说，显然不利于人力资源的合理配置，也不能充分调动劳 动者的积极性，使其才能得到施展。为此有必要改革我国的户籍制度，同时建立完善的 社会保障制度，笔者提出了具体的实施方案。 。即：c o n s o l i d a t e dv e r s i o no f t h et r e a t ye s t a b l i s h i n gt h ee u r o p e a nc o m m u n i t y 载欧盟官方网站：h t t p ：e u r - l e x e u r o p a e u e n t r e a t i e s d a t 12 0 0 2 e p d f 12 0 0 2 e _ e n p d f 最后访问于2 0 0 8 年1 1 月3 0u 。后文中提到的建t 欧洲共同体条约的内容皆来自于该文件。 该条约按照尼斯条约合并版本以及2 0 0 3 年加入条约修订。尼斯条约的全称为“修改欧洲联盟条约 、建立欧 洲各共同体诸条约和某些附件的尼斯条约” 山东人学硕j ：学位论文 一、人员自由流动概述 ( 一) 人员自由流动的概念及性质 1 、人员自由流动的概念 人员自由流动( f r e e d o mo fm o v e m e n tf o rp e r s o n s ) ，是人身自由的一个重要方面。 流动自由有广义和狭义之分。广义上的人员自由流动是指公民在法律规定的范围内自由 居住和自由出入、过境的权利。它是一项基本人权，在许多国际纲领性文件中得到了确 认。1 9 4 8 年世界人权宣言第1 3 条规定：“人人在各国境内有权自由迁徙和居住；人 人有权离开任何国家，包括其本国在内，并有权返回他的国家。 1 9 6 6 年公民权利和 政治权利国际公约第1 2 条规定：“合法处在一国领土内的每一个人在该领土内有权享 受迁徙自由和选择住所的自由。人人有自由离丌任何国家，包括其本国在内。上述权利， 除法律所规定并为保护国家安全、公共秩序、公共卫生或道德、或他人的权利和自由所 必需且与本公约所承认的其他权利相抵触的限制外，应不受任何其他限制。任何人进入 其本国的权利，不得任意加以剥夺。 我国于1 9 9 8 年签署了该条约。迁徙自由作为一 项基本人权，已被国际公约及大多数国家的法律所确认。 狭义的人员自由流动是公民在其国籍国内自由居住和旅行的权利。就业、旅游、探 亲、访友、留学是人员流动的几个主要目的。旅游多数是短期的，在国内的自由流动限 制较少。人员自由流动尤其是劳动者自由流动时涉及到户籍、社会保障、下一代的教育 等复杂的问题，值得深入研究。 2 、人员自由流动权的性质 国内外学者对于人员自由流动权的性质认识是不一样的，较有代表性的有： ( 1 ) 认为它是人身自由的一项重要内容。如王世杰、钱端升先生认为，“迁徙自由， 即令不经宪文特别规定，似亦应随身体自由而存在。”在奴隶社会，奴隶没有自由活动 的权利，更谈不上迁徙自由。封建社会劳动者的自由得到了一定的提高，但是劳动者的 自由也受到了极大的限制，迁徙自由仍然没有得到实现。 ( 2 ) 认为它是一项经济自由。许崇德先生在其主编的宪法学( 外国部分) 中对迁 吐奉文论及的人员自由流动。i 迁徙自由系m 义语，只足n ；欧盟范1 1 爿内习惯f ：称为人员臼由流动，而在j 他困家多称为 迁徙f _ l 由，奉义根据习惯，自时称为人员自由流动，有时称为辽徙自由，含义是一样的。无奉质区别。 拿露t - ：国际人权法i - 的迁徙白由和移徙工人的权利保一以中国农民工为例，载法律科学( g t i 北政法学院学撤) 。 2 0 0 4 年第3 期第3 l 页。 壬世杰、钱端升：比较宪法，中国政法大学i j 版社1 9 9 7 年版，第7 6 页。 2 山东大学硕士学位论文 徙自由根据各国宪法的不同情况进行了分类。在该书第6 章、第7 章里将迁徙自由归到 经济自由里了。日本的一些学者也认为迁徙自由属于经济自由。如小林植树认为经济 权利( 或经济的自由) 包括择业自由、营业自由、合同自由、居住和迁徙的自由以及财产 权等有关经济活动的自由和权利。圆 ( 3 ) 认为它是一项政治权利。有人认为：“迁徙自由是公民应当享有的一项基本的 公民权利和政治权利。 也有人认为：“迁徙自由是现代文明社会的一项基本人权。是 公民应当享有的一项基本的公民权利和政治权利。 笔者认为，人员自由流动权具有多种性质，以人身自由为主，兼具有经济自由和政 治自由的属性。只承认其中一种性质是片面的，不利于对迁徙自由的正确理解。 ( 二) 自由流动的原因、历史发展及其限制 l 、自由流动的原因 流动自由是商品经济发展的必然结果，它“起源于近代欧洲，伴随自由贸易出现， 起初是要打破人对土地的人身依附关系，后来演变成人的基本自由权，要求社会为人的 发展提供自由伸展的空间。 它是商品经济发展的必然结果。商品经济的发展，商品交 换范围的扩大，要求更多的人员参与到经济活动中来，迁徙活动也就应运而生了。自由 流动可以使劳动力的价值得到充分的体现，使企业获得最大的利润，它是社会化大生产 的必然要求。 ( 1 ) 英国。英国对自由流动权最早做出规定。1 2 1 5 年的自由大宪章对自由流动 权最早进行了规定。第4 1 条规定：“战时以及对敌对国家人民以外一切商人能遵照旧时 之公正习惯，皆可免除苛捐杂税，安全经由水道与旱道出入英格兰，或在英格兰全境逗 留或耽搁以经营商业。第4 2 条规定：“英国人民除在战时为国家和公共福利得暂时限 制外，皆可由水道与旱道安全出国或入国，但监犯与被剥夺法律权利者例外 。 这两项 规定目的在于保护人民从事商业和贸易的自由，并非真正意义上的迁徙自由。但毕竟从 商事交易的角度来看，提供了较大的自由。 ( 2 ) 美国。美国的移民法经历了一个漫长的发展过程。美国最早对流动自由做出规 定的1 7 7 6 年独立宣言。独立宣言提出“人人生而平等，他们都有天赋的不可转 。参见许崇德宪法学( 外国部分) ，高等教育出版社2 0 0 0 年第1 版，第2 4 5 页。 o 参见旧】小林植树宪法讲义( 新版) ( 上) ，东京大学出版会1 9 8 0 年版，第5 0 5 页。 每刘武俊：迁徙，是用脚投票，载粤海风，1 9 9 9 年第5 期。 国尹晓红：社会转型时期公民迁移权的宪法保障，载湖北民族学院学报 ( 哲学社会科学版) 2 0 0 3 年第2 期，第 7 5 贞。 肖蔚云、姜明安主编：北京大学法学百科全书( 宪法学行政法学) ，北京大学出版社1 9 9 9 年版，第3 3 8 页。 肖蔚云等编：宪法学参考资料，北京大学出版社2 0 0 3 年版，第9 3 4 页。 3 山东人学硕t ：学位论文 让的生命权、自由权和追求幸福的权利。其中“自由权 可以理解为包含迁徙自由在 内的广义的自由。回 1 7 8 7 年的美国宪法对于迁徙自由并没有做出明确的规定。美国联邦最高法院在审理 案件时以宪法第1 4 条修正案和相关的宪法判例确立了对于迁徙自由权的保障。宪法将 迁徙自由作为人权的一种，不能因为宪法没有明确规定对迁徙自由进行不予保护。 ( 3 ) 法国。1 7 9 1 年的法困宪法第一篇第2 款规定：“宪法也同样保障下列的自 然权利和公民权利，个人有行、止和迁徙的自由，除非按宪法所规定的手续，不得遭受 逮捕或拘留。”法国宪法对于迁徙自由做了明确的规定，开创了迁徙自由入宪的先例。 ( 4 ) 德国。1 9 1 9 年德意志宪法( 即魏玛宪法) 第1 1 l 条规定，一切德国人， 在联邦内享有迁徙自由之权，无论何人。得随意居留或居住于联邦各地，并有取得不动 产及自由营生之权。惟根据联邦法律，始得限制以上之规定。第1 1 2 条规定，德国人民 有移住国外之权。此项移住，惟联邦法律的限制之。从以上规定看出，德国宪法已将迁 徙自由分为国内的迁徙自由和国外的迁徙自由，是迁徙立法上的一大进步。 ( 5 ) 其他国家。斯里兰卡宪法第1 8 条第1 项规定：“每个公民都有迁徙的自由，并 可在斯里兰卡境内选择住所。 巴拿马宪法第2 6 条规定：“除交通法、财政法、保健法、 移民法或者有关法规规定的情形外，任何人均可在本国境内自由旅行，并可不受限制地 改变其住所和居所。” 此外，不少社会主义国家也对迁徙自由做了明确的规定，如1 9 9 2 年的越南社会主义共和国宪法第6 8 条规定：“公民有在国内自由往来和居住的权利， 有按照法律规定出国和从国外回国的权利”。 可见流动自由作为一项根本的权利在很多国家已经得到确认，并且上升到宪法的高 度而得到保护，流动自由的观念也已经深入人心。 3 、各国对于流动自由的限制，主要有以下几种情况： ( 1 ) 在有关条款中，具体列出对流动自由予以限制的情形。有下述情形：为了保 卫国家安全进行的限制。例如，保加利亚宪法第3 5 条规定：“每个人均有权自由选择自 己的居住地，自由地在国内迁移和离开国境。这一权利只有在为保卫国家安全时才会用 法律加以限制。”为了维护社会公共利益、公共安全和公共道德。例如，德国基本法 第1 l 条第2 款规定：“这种权利只能受法律限制或依法予以限制，并只有在下列情况下 参见郭兰英、陈静迁徙自由权演进之比较及其对我国的启示，载山两省政法管理干部学院学报2 0 0 7 第4 期 林掂：公民幕本人权法律制度研究，北京大学j i 版社2 0 0 6 年版，第5 4 1 页。 参见肖蔚云等编宪法学参考资料，北京大学出版社2 0 0 3 年版，第1 0 2 5 页。 嘲鹏程：公民的基本权利，中国社会科学出版社1 9 9 9 年版，第1 8 6 贝。 肖蔚云等编：宪法学参考资料，北京大学出版社2 0 0 3 年版，第1 1 7 0 页。 4 山东大学硕士学位论文 才能予以限制：缺乏适当的生活基础，由此将造成当地社会的特殊负担，为避免对联邦 或某一州的存在或自由民主的基本秩序的紧迫危险。而必须做出这种限制。欧洲议 会和理事会关于联盟公民及其家庭成员在各成员国内自由流动和居住的第2 0 0 4 3 8 e c 号指令( 以下简称新指令) 第2 7 条第1 款规定，成员国可以基于公共政策、公共安 全或公共健康的原因对联盟公民及其家庭成员的自由流动和居住进行限制，而不考虑其 国别。对试图通过迁徙自由来逃避应承担的法律义务的行为予以禁止，更不能通过此 种方式进行违法犯罪活动。例如，土耳其宪法第2 3 条规定：“为了防止犯罪行为居 住自由可以由法律加以限制；基于对犯罪行为进行调查和起诉的理由，或出于防止犯罪 的目的，迁徙自由可以由法律加以限制。 ( 2 ) 在有关流动自由的条款中，对于限制的情形没有具体列明，而是要求相关法律 做出规定。例如，韩国宪法第1 4 条规定：“全体国民有居住、迁徙自由。 第3 7 条则规 定：“国民自由、权利的尊重和必要的限制：国民的一切自由和权利，只有在需要保障 国家安全、维护秩序及维护公共福利的情况下，由法律进行限制。乌克兰宪法第3 条 规定：“除法律规定的限制之外，凡按合法理由处在乌克兰领土的人，保证其往来自由、 选择居住地址自由和自由离开乌克兰领土的权利。 综上所述，笔者认为对于流动自由的限制是必要的，我国在将自由流动权写进宪法 时，应当参照欧盟以及其他国家的立法经验，根据中国的国情，做出限制性的规定。 ( 三) 欧盟人员自由流动的概况 欧盟 是当今世界上一体化展程度最高、机构设置和机制运行最成功、扩张速度最 快的区域性国际组织。欧盟是“部分西欧国家为了实现经济和一定程度上的政治一体化， 通过国际条约建立起来的区域性国际组织。一欧共体具有国内法和国际法上的人格，在 实践中，欧盟通过各共同体及成员国承受权利和义务。而“欧盟法是国际法律中一种 新型的法律秩序。它既不同国际公法，也不同于一国的国内法，可以称为自称一类的法 律体系。 1 9 5 1 年，法、德、意、荷、比、卢六国签订了欧洲煤钢共同体条约( 即 巴黎条约) ，建立了欧洲煤钢共同体( t h ee u r o p e a nc o a la n ds t e e lc o m m u n i t y , e c s c ) 。 o 第2 0 0 4 3 8 e c 号指令内容全文载欧盟官方网站lh n p 纨* i 乳娜a i ，i 麟u 矗s 刖，i 觑i m s 饥由涮 爿m ：l ：2 0 0 4 ：1 5 8 ：0 0 7 7 ：0 1 2 3 ：e n ：p d f 圆欧盟的概念并非从来就有，它是欧洲经济、政治发展到一定阶段的的产物。其前身为欧洲共同体( 1 ke u r o p e a n c o m m u n i t i e s ，简称“欧共体”) ，欧共体系欧洲煤钢共同体、欧洲原予能共f 司体、欧洲经济共同体的总称。1 9 9 2 年，欧 共体1 2 个成员国签订了欧洲经济与货币联盟条约和 ( 又称欧洲 联盟条约) 。该条约于1 9 9 3 年1 1 月1 日生效，欧共体改名为欧盟，自此欧盟走上历史舞台 肖永平主编：欧盟统一国际私法研究 ，武汉大学出版社2 0 0 2 年版，第2 l 页。 堙哪瑞平、杨旭主编：国际经济法( 第二版) ，重庆大学出版社2 0 0 3 年版，第7 3 页 囝赵海峰、张小劲主编：欧洲法通讯 ，法律出版社2 0 0 2 年版，第1 0 - 1 1 页。 山东大学硕士学位论文 六个创始成员国最初的目的在于使欧洲一体化，保证二战这样的事件不再发生，这一事 件被认为是欧洲走向联合的第一步。1 9 5 7 年，上述六国在罗马签订了建立欧洲共同体 条约。该条约第2 条规定，共同体的目标为，通过建立共同市场和经济货币联盟，并 贯彻第3 、4 条所规定之共同政策或行动，在整个共同体中推进经济活动和谐均衡、可 持续的发展。第3 条第1 款规定：为达到第2 条所述确立目标，依据本条约规定的条件 及其中所订立之时间表，共同体的活动应包括：通过在成员国之间消除商品、人员、服 务与资本的障碍而构建内部市场。内部统一大市场的四大基本自由即商品、人员、服 务与资本四大自由，就构成欧洲经济一体化的基本内容，其他政策的制定与执行都是围 绕这四大自由展开的。欧盟内迁徙和居住的自由成为统一大市场的一块里程碑。笔者认 为四大障碍中人员的障碍最为重要，因为其它三个都是物的方面，而最终起决定作用的 还是人，因此实现人员的自由流动才是建立共同市场的最关键因素。人员的自由流动是 执行欧共体法其他自由的前提条件，是欧盟一体化原则的基石，构成了欧盟制度的核心。 只有当跨境的自由移动的权利得到保障，其他的权利才能真正实现。“在作为一个没 有内部边界的地区的欧盟内部，不仅要在欧共体内部边界上取消任何商品检查，而且 也要取消人员检查( 护照检查) ，使欧盟公民可以不经任何检查地自由旅行。 建立 欧洲共同体条约第3 9 条( 原第4 8 条) 到第5 5 条( 原第5 0 条) 对于人员自由流动做 了比较详细的规定。人员自由流动主要包括工人自由流动、开业自由、服务自由三个部 分。 欧盟人员自由流动原因： ( 1 ) 经济一体化的必然要求。经济一体化无疑是欧盟发展的起点与基石，是欧盟活 动的中心，其他一体化都是围绕着经济一体化而展开，正所谓经济基础决定上层建筑。 经济联盟、法制建设、政治体制、价值建构之间有着相辅相成的关系，同时各有其自身 规律，其发展目标也是随着一体化的演进而不断丰满起来的。正是经济一体化的成功奠 定了欧盟的全部一体化政策的基石。“法制建设是欧洲一体化的保障；各种法律法规和 法治思想为欧盟的经济、政治、社会等一体化政策提供了运作框架。政治机制是一体化 运作的工具；它使各种一体化机构形成了有机构成并将一体化政策付诸实施。共同价值 的建构是欧洲一体化下各国得以凝聚的重要依托。” 参见【英】尼格尔g 福斯特欧盟立法( 卜卷) ，何志鹏、孙璐译，北京火学出版社2 0 0 7 年版，第3 - 4 页。 【德】贝娅特科勒一科赫等著：欧洲一体化与欧盟治理，顾俊礼等译，中国社会科学出版社2 0 0 4 年版，第1 2 9 页。 圆中国社会科学院欧洲研究所、中国欧洲学会：欧洲联盟5 0 年( 第1 2 卷) ，中国社会科学出版社2 0 0 8 年版，第1 6 山东大学硕士学位论文 ( 2 ) 法制建设是欧盟一体化的重要组成部分，是一体化的保障。它是伴随着经济一 体化的产生而产生，并随着一体化的深入而深入。欧盟的法律体系与一般的国际法有着 显著的区别，与各国的国内法也不相同，是自成一体的法律体系。 ( 3 ) 现实的要求。“人员在共同体内的流动出于很多原因，如本地的失业者到其他 成员国寻找工作，或一些成员国的同类工作工资待遇较高，吸引其他成员国的已就业者 异地就业：跨国公司内部人员在不同成员国子公司间的调动，或一个成员国的公司在另 一个成员国承接了工程：学生到其他成员国的学校去读书：退休人员移居另一个成员国 去安度晚年，等等。 欧盟的统一大市场计划要求成员国实现四大自由，即商品、服务、资本与人员的自 由流动。这一计划大大提升了欧盟一体化的高度，增强了欧盟的国际竞争力。 ( 四) 欧盟人员自由流动的法律渊源 法律渊源是欧共体法的表现形式。欧盟人员自由流动的法律渊源主要有以下几种： ( 1 ) 条约。自由流动的最初规定源自于罗马条约。1 9 5 7 年3 月2 5 日，法、德、 意、荷、比卢六国在罗马签订了欧洲经济共同体条约和欧洲原子能共同体条约， 统称罗马条约，决定建立“欧洲经济共同体”和“欧洲原子能共同体 ，条约于1 9 5 8 年1 月1 日正式生效，欧洲经济共同体的建立是欧洲经济和政治一体化进程的起点，是 当代世界经济政治发展的客观趋势，它对国际事务具有深远的影响。欧洲煤钢共同体 条约、欧洲经济共同体条约、欧洲原子能共同体条约构成欧共体的基础条约。“以 基础条约为核心的原始共同体法在整个共同体法律体系中占有头等重要的地位，被 称为“共同体的宪法 。 1 9 6 1 年欧洲社会宪章第一部分规定：“作为一缔约国国民的移民劳动者及他们 的家庭成员有权在任何其他缔约国的领土上享受保护与援助。 可见，欧洲社会宪章 对于工人及其家庭成员的权利进行了保障。 1 9 6 7 年7 月1 日，“欧洲经济共同体”、“欧洲原子能共同体”和“欧洲煤钢共同体 的部长理事会及委员会等主要机构合并，统称“欧洲共同体( t h ee u r o p e a n c o m m u n i t i e s ) 。但3 个组织仍各自存在，可以以独立的名义活动。 1 9 7 5 年，欧洲安全与合作会议第一轮会议正式召开，会议最终达成赫尔辛基最后 文件。“该文件在人道和其他领域中的合作条款中，赫尔辛基最后文件另行提 4 张荐华：欧洲一体化与欧盟的经济社会政策，商务印书馆2 0 0 1 年版，第1 9 6 页。 峰道刚：欧洲：从民族国家到法的共同体，山东人民h 版社2 0 0 3 年版第11 8 页。 。朱晓青：欧洲人权法律保护机制研究 ，法律出版社2 0 0 3 年版，第3 3 1 页 7 山东大学硕士学位论文 及促进家庭团聚、缔结跨国婚姻、因私或因公出入境、个人和团体旅游，以及青少年和 体育交流项目的丌展等内容。 该法律文件将人员自由流动作为一项基本人权做出了规 定。 1 9 8 6 年2 月1 7 日与2 月2 8 日，成员国分别在卢森堡和海牙签订了名为单一欧 洲法令的条约，这是一个被认为关于建立内部大市场问题的具有里程碑意义的法律文 件。该条约确认了欧洲共同体首脑会议的相关决定，再次强调建立一个没有内部边界的 统一大市场，实现货物、人员、服务与资本的自由流动。 ( 2 ) 协定。除了条约外，申根协定对自由流动有所补充。1 9 8 5 年6 月1 4 日，法 国、德国、荷兰、比利时和卢森堡5 国在卢森堡小镇申根签署的一个协定，由于该协定 在申根签署，故名申根协定。该协定实现了签字国成员的自由流动，它的签订和生 效是以欧洲一体化进程为基础的，它将欧洲变成了欧洲各签字国迁徙的“内国”，促进 了各国公民的往来，把欧洲的人员自由流动推到一个新的阶段，是欧洲一体化进程中的 一个里程碑。该协定于1 9 9 5 年3 月2 6 日正式生效。主要内容包括：( 1 ) 不再对签字国 公民进行边境检查；( 2 ) 外国人如获准进入“申根领土 内，即可在各签字国自由出入； ( 3 ) 建立警察合作与司法互助制度，建立申根信息系统。申根协定的目标是在欧共体 内设立人员自由流动的原则。取消边境控制，以期安全程度达到未取消前的国内水平， 要想达成一个自由流动协定的难度可想而知。取消边境检查也引起了许多国家对于跨国 有组织犯罪的恐惧，欧盟在保证人员自由流动和居住的同时需要随之采取一些安全措 施。因此1 9 9 0 年的申根执行协定对于申根协定由于废除边境检查而造成的缺 陷进行了补充。其中一个关键的安全措施就是建立了申根信息系统( t h es c h e n g e n i n f o r m a t i o ns y s t e m ，简称s i s ) ，申根信息系统最初的构想是将申根区作为一个整体进行 管理，特别是作为自由流动的一个弥补措施。申根信息系统同样允许主管当局获取不被 许可的外国人的广泛信息。s i s 建立了一个模式能够识别、排除那些被认为在欧盟对安 全有威胁的人。这个系统同等的给予了主管当局获取不能被接受的外国人的大量信息。 为了防止非法移民，走私和贩卖人口，欧盟委员会后来提出了建立第二代申根信息系统， 以更好的反对恐怖主义。第二代申根信息系统更加灵活，并成为一个高度争议的话题。 建立第二代系统的起初目的是许可新的成员国加入到信息系统中。 由于申根协定取消了内部边界，方便了人员、货物、资金及服务的流动，因此受到 。李道刚，喻锋：欧安会，欧安组织框架下的人权j 安伞，载法学家2 0 0 8 年第5 期，第1 5 0 页。 参见戴炳然译单一欧洲法令第8 a 条，载欧洲共i r d 体条约集，复旦人学出版社1 9 9 3 版。 8 山东大学硕：i ：学位论文 了成员国以及外国人的欢迎。但申根协定的执行也不是一帆风顺的，由于其提供自 由流动的便利，也给非法移民和跨国犯罪提供机会。因此有不少国家一直没有加入申 根协定。遇到特殊情况，成员国也做出了暂停执行申根协定的决定。例如2 0 0 4 年雅典 奥运会开幕前夕，为确保安全，希腊政府做出了暂时退出申根协定的决定。截止到 2 0 0 8 年1 2 月1 2 日，申根协定成员国已扩大到2 5 国，它的适用范围进一步得到拓展， 申根区人口扩大到4 亿人。在申根区2 5 个成员国中，除挪威、冰岛和瑞士外，其余均 为欧盟成员国。在欧盟5 个非申根区成员国中，英国和爱尔兰目前无意加入，而罗马尼 亚、保加利亚和塞浦路斯希望加入，但在安全标准等方面尚未达标。 ( 3 ) 条例。条例具有全面的约束力和普遍适用的性质。建立欧洲共同体条约第 2 4 9 条( 原第1 8 9 条) 中规定条例具有普遍适用性质。“条例所做的是非个人化的抽象和 规定，具有普遍的拘束力。” 这种拘束力，表现在两个方面，一是按照条例的规定所需 要取得的特定结果上，另一方面表现在取得该特定结果所采取的方式和措施上。条例适 用于欧盟所有成员国。另外，条例一颁布就可以直接适用，立即生效，各国无需转化为 国内法。在人员自由流动方面，有关的条例主要有： 1 6 1 2 6 8 号条例，即欧盟委员会于1 9 6 8 年1 0 月1 5 日关于工人在欧共体范围内自 由流动的条例。 ( 茎) 1 2 5 1 7 0 号条例。1 9 7 0 年6 月2 9 日欧盟委员会通过的工人在一个成员国被雇佣 后，仍然可以在该国享有居住权的条例。 3 1 2 7 6 号条例。1 9 7 6 年9 月1 9 日对上述两条例的修改，有关于工人工会权利的 相关规定。 ；( 至) 2 4 3 4 9 2 号条例。即1 9 9 2 年7 月2 7 日对于1 6 1 2 6 8 号条例第二部分的修改。 ( 4 ) 指令。指令的法律效力低于欧盟基础性条约的效力。指令所要达到的结果对于 任何其针对的成员国具有约束力，但在形式上和方法上则由各该国当局选择。对于成员 国来讲，指令所发向的成员国负有将指令内容转化为国内法的义务。如果在一定期限内 成员国没有将指令内容转化为国内法，即构成违反建立欧洲共同体条约第5 条第l