（国际法学专业论文）海事诉讼特别程序法若干法律问题研究.pdf

摘要 中华人民焚朔国海事诉讼特别程序法于1 9 9 9 馨1 2 月2 5 日第九届众国人民 戎表大会零务委舞会第专三次会议遴j 霪，劳垂2 0 0 0 年7 秀1 曩起实蓬。这帮法嫠瓣 出台，是我国海攀审判发展的一个黧稷肆。海事诉讼法的全部内容，溉涵盖了我国海 事审判的成功缀骏，具有不同于普通民事诉讼程序的特点，也反应了我国海攀诉讼制 度正逐步走向成熟，更趋于公正、公平，也更为开放、念理。但是任何一部法律都会 鸯不是之处。从海事谣讼法实麓之目怒至今日，已经近7 警约实戥检验，隧麓理论豹 发震帮实践煞深入，有些惩题需要遴移一些修正耨调整，狱适应亭圭会交纯之嚣簧，海 事诉讼法在实践中又出现了怎样的新问题，笔者力图从宏观上把握分析这部法律，提 出问题并就此进行阐述，而且尽可能的在实体与程序相结合的基础上讨论程序问题。 我国海事诉讼法的产生是为适威发展迅速的海事诉讼姻需要，具有深远的意义； 发挥了不可鏊薰懿终霜。海事潺讼憝藜予瑟事嚣讼静嚣粼，势豢寿塞隽独特黪纛豹特 别诉讼程序，我黼的海事诉讼法，总络了人民法院在海攀审判中积累的宝贵经验。同 时借鉴和吸收了肖关国际公约、国际惯例和国外一些国家的先进做法。笔者酋先对我 国海事诉讼法的些主要特点进行了归纳。 本文针对海枣诿讼魏证据裁度，海事谤求傈全，海攀强制令，以及海事赡嫠责在 蔽翱基金程_ 事等熊个方蟊送行了全藤鼹分拆，并在分辨镶麓海事法律较先宪蕃的有关 国家的法律规定的基础上，对完善我因的海事诉讼特别穰序提出若干建议。 海事诉讼法证据制度包括海事诫据保全和举证制度。证据是诉讼的无冕之壬，没 有调查，就没有诞明案件豹方法；没露证据，提出主张的一方就没有矬诉的w 能，审 羯撬关连载没露办法定寨，侉话说，努害霉蓑是努迂蘩，爨蘧霹冕涯蠢豹意义墨拜箨雳。 相对于普通的民攀证据来说，海事证搬蹙有复杂性高、专般性强以及不易调查等特点， 若是没有完整的海事诉讼证据保全制度，诉讼时某些证据已经灭失或者无法取得，案 件事实的查明在很大程度上受到了限制，就会直接影响倒法院对案件的公正裁判。因 j | ：，建立完善戆海攀诿讼迁摇傈全铡发熬重要性是不玄嚣埝豹。 海事请求绦余是海事诉讼法串簸为重要鲍一章。笔纛瓣海事请求傈全豹内容特点 等进行分析，并对其具体措施进行较为详细的阐述，对我豳海事请求保全制度可能存 在的缺陷与阔瑟遴行探讨，希望对宠藩我国海事傈全剃麓、建立我国民事诼讼法的完 整体系有所裨菔。 海事强制令是我国2 0 0 0 年实施的中华人民共和网海事诉讼特别程序滋所创 设豹一项薪的缳众售度。海事强制令的产生适应了海事谣讼的特殊需要，它歼创了我 国诉讼程序法童弦为绦全静先潺。霾拜雩由于海事强割令裁痰蹩一静薪嫠憨诉讼法终翱 度，其中仍存在一些不足之处，阻碍海渗强制令的适用及其理论发展。本文探讨了该 制度中的一此不熙之处，并提出了一贱修改意见，以促进海事强制令制度的发展。 海事赔偿责馁限制制度是海商法中特有的、并区别予照法中一般民事损鬻赔偿的 法律割疫。它一鬏绣镑薅豹是一次事教鬃雩l 超各类壤投瓣综合整疆镄。我嚣澎囊法 第十一章就是基本上遵循了1 9 7 6 年海事索赔责任限制公约的立法。海搴湃讼法 子2 0 0 0 年7 月1 日生效后，海事赔偿责任限制才有了程序上的依据。然而，j 垃几年 发生一系列的海攀赔偿责任限制案件躲露出来很多问题，说明我国在程序上的究善的 探索还有缀长的遴鼹。针对一系列闫题，笔者提出了自融豹建议。 关键词：海事诉讼法，海事请求保金， 难据制度，海事强制令，海事赔偿贲僚限制程 序制度 狂 a b s t r a c t t h em a r i t i m ep r o c e d u r el a wo ft h ep e o p l e 。sr e p u b l i co fc h i n a ( h e r e i n a f t e r r e f e r r e dt oa st h e “m p r ) w a se n a c t e do n2 5 t hd e c e m b e r19 9 9a n di m p l e m e n t e d o n1s tj u l y2 0 0 0 t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h em p li sr e g a r d e da sa n e wm i l e s t o n ei n t h ec h i n e s em a r i t i m el a ws y s t e m t h en e w l yp r o m u l g a t e dm p lh a sc r e a t e d f o ra t h em a r i t i m ec l a i m a n t sa n dt h e i ro p p o n e n t s ，a ne f f i c i e n tm e c h a n i s mi ns o l v i n gt h e i r d i s p u t e sa n dk e e p i n gap r o p e rw a y t ot h er u l eo fl a wi nt h i sf i e l d i ti sas u c c e s s f u l l a wa l t h o u g hs o m eo ft h ep r o v i s i o n sa r en o tm a t u r e da n dn e e dt ob er e v i s e d c h i n a p l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nu p h o l d i n ga ni n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ej u s t i c ea n d w i l lb et h e c e n t e ro fm a r i t i m ea d j u d i c a t i o nw i t h i nt h ea r e ao fa s i aa n dp a c i f i c f r o mt h ec r e a t i o no fm p l , i th a sp a s s e d7y e a r s 鼬t h ed e v e l o p m e n to ft h e o r y a n dp r a c t i c e s ，s o m ep r o b l e mn e e dr e v i s ea d j u s t ，i no r d e rt oa d a p tt h ec h a n g eo f t h es o c i e t y t h ea u t h o ra t t e m p tt oa n a l y s et h el a wf r o mm a c r o s c o p i c a la s p e c t ， r a i s et h eq u e s t i o na n de x p a t i a t et h e m m a r i t i m ep r o c e d u r ei sw i t h i nt h ef i e l do ft h ec m ip r o c e d u r e t h e r e f o r et h e p r o v i s i o n so ft h em p l m i n o rt h en e w d e v e l o p m e n t so ft h e o r yr e s e a r c h e si nt h ec i v i l p r o c e d u r el a wf i e l d i no r d e rt os u i tt h ed e v e l o p m e n to ft h em a r i t i m el a w s u i t ，t h e l e g i s l a t u r e c o n s i t i t u t e dm p l , w h i c hw a s s i g n i f i c a n ta n dp l a y e dap r o f o u n dr o l e t h r o u g ha b o v es t u d y , t h ew r i t e rm a k e ss o m es u g g e s t i o nt ot h er e c o n s t r u c t i o n o fc h i n e s ee v i d e n c e r e f o r m ，m a i n l y a b o u tt h e s p e c i a l e v i d e n c er u l e s a n d p r o c e d u r e so fm a r i t i m el i t i g a t i o n f i n a l 啊t h ew r i t e rh e a r t i l yw i s h e st oa b s t r a c t m o r ea t t e n t i o na n dr e s e a r c hp o w e rt ot h em a r i t i m ee v i d e n c er e f o r mj s s u e s p r e s e r v a t i o no fm a r i t i m ec l a i m si sn od o u b tt h em o s ti m p o r t a n tp a r t t h ew r i t e r e l a b o r a t e st h ec o n t e n t sa n dc h a r a c t e r so ft h e p r e s e r v a t i o n o fm a r i t i m e c l a i m s t h et e x tp r o b ei n t ot h ed e f e c t sa n dp r o b l e m si nm a r i t i m ep r e s e r v a t i o n s y s t e mo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a f u r t h e r m o r ea u t h o rh o l do u ts o m eh o p e o fb e i n gb e n e f i c i a lo ni m p r o v i n gt h em a d t i m ep r e s e r v a t i o ns y s t e ma n dt h ec i v i l p r e s e r v a t i o ns y s t e mo fc h i n a m m a r i t i m ei n j u n c t i o ni san e ws t a t u t o r yr u l e r e g u l a t e di ns p e c i a lm a r i t i m e p r o c e d u r el a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a 。w h i c hw a sc a r d e do u ti nt h ey e a r 2 0 0 0 i ts o l v e dt h el o n g e x i s t i n gp r o b l e mf a c e db yc h i n e s em a r i t i m ec o u r tt o p r o t e c tt h el a w f u li n t e r e s to ft h ec l a i m a n tt h r o u g ho r d e r i n gt h ed e f e n d i n gp a r t yo f t h ea p p l i c a t i o nt od os o m e t h i n go rn o tt od os o m e t h i n gw i t h o u ti m p r o p e d ya p p l y i n g p r o p e r t yp r e s e r v a t i o n a n da d v a n c ee x e c u t i o n t h ep r o d u c t i o no fm a r i t i m e i n j u n c t i o na d a p t e di t s e l ft ot h es p e c i a ln e e do fa d m i r a i t ya d j u d i c a t i o na n di ti n i t i a t e d ap r e c e d e n to fa c t i o np r e s e r v a t i o ni nc h i n a c o n s i d e r i n gt h ea c t u a l7y e a r s l e g a lp r a c t i c e ss i n c et h ee s t a b l i s h m e n to f m a r i t i m ei n j u n c t i o n ，t h et h e s i sp o i n t so u tt h ec u r r e n tp r o b l e m s t h et h e s i s e x p o u n d so nt h ep e r f e c t i o no fr e l e v a n ti s s u e si nm a r i t i m ei n j u n c t i o na n dt h e e n l i g h t m e n to ft h ep e r f e c t i o no fm a r i t i m ei n j u n c t i o nt ot h ee s t a b l i s h m e n to fa c t i o n p r e s e r v a t i o n u m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m si sa na n t i q u a t e da n du n i q u el e g a l s y s t e m i nm a r i t i m el a w , w h i c hi se s s e n t i a lt op r o t e c ta n dp r o m o t et h es t a b l e d e v e l o p m e n t o fs h i p p i n gi n d u s t r y t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h eg e n e r a la s p e c t so f l i m i t a t i o no fl i a b i l 诖ya n da n a l y z e st h ec u r r e n tl e g a lp r o v i s i o n sr e g a r d i n gl i m i t a t i o n l i a b i l i t yi nc h i n aa n dt h e np o i n t so u tt h ep r o b l e m si nj u d i c i a lp r a c t i c er e s u l t e df r o m t h ec o n f l i c t sb e t w e e nt h es u b s t a n t i v el a wa n dt h ep r o c e d u r el a wa sw e l la st h e d e f e c t so ft h ep r o c e d u r el a wi t s e l f t h e nt h ep a p e re l a b o r a t e so nt h ep u r p o s ea n d l e g a l e f f e c to fl i m i t a t i o no fl i a b i l i t yi na c c o r d a n c ew i t hr e l e v a n ti n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o n sa n dt h e nd i s c u s s e so nt h er o o t so ft h ep r o b l e m sm e n t i o n e da b o v e ， a n dt h e r e f o r eo nt h eg r o u n d so fa n a l y s i sa n dr e f e r e n c eo ft h ec o r r e s p o n d i n gl e g a l p r o v i s i o n s o fo t h e rc o u n t r i e sa n dd i s t r i c t s ，t h ep e e r g u t s f o r w a r dc e r t a i n s u g g e s t i o n so np e r f e c t i n gt h ep r o c e d u r ef o rl i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m s o f c h i n a u a n gh o n g j u a n ( i n t e m a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rh o uj u n k e yw o r d s ：m p l ，p r e s e r v a t i o no fm a r i t i m ec l a i m s ，e v i d e n c es y s t e m ，m a r i t i m e i n j u n c t i o n 。l i m i t a t i o np r o c e d u r eo fl i a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m so fc h i n a v 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特剐加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名：翟! 堡垒益墨期：兰三竺z ：鱼， 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 日期：竺 引言 中华人民共和国海事诉讼特别程序法( 以下简称海事诉讼法) 与1 9 9 9 年1 2 月2 5 日通过，并自2 0 0 0 年7 月1 日起实施。它标志着我国海事法制又向前迈进了一 大步，初步形成了比较完整的、具有中国特色的海事司法制度。海事诉讼法从中国海 事诉讼的实际出发，以中华人民共和国民事诉讼法( 以下简称民事诉讼法) 的规 定为基本原则，总结了人民法院在海事审判中积累的宝贵经验，同时借鉴和吸收了有 关国际公约、国际惯例和国外一些国家在海事领域的先进做法。海事诉讼法在保持与 中国法律体系、基本法律制度一致的同时，又尽可能与国际先进的审理海事案件的程 序接轨，对于实现海事审判的公正与效率，促进海运业的发展起到了非常重要的作用。 这部法律的出台，是我国海事审判发展的一个里程碑，但是任何一部法律都会有不足 之处。从海事诉讼法实施之日起至今日，已经近7 年的实践检验，当初立法者的设想 是否变为现实? 海事诉讼法在实践中又出现了怎样的新问题，笔者力图比较全面的分 析这部法律，提出问题并就此进行阐述，而且尽可能的在实体与程序相结合的基础上 讨论程序问题。 第一章概述 第一节我国海事诉讼法的产生 我国于2 0 世纪5 0 年代中期，设立了天津、上海、长江水上运输法院，主要审理 水运系统内部数量不多的刑事、刑事附带民事以及交通事故、重大责任事故、海事货 损等案件。1 1 9 8 4 年是我国海事诉讼历史上的一个转折点，最高人民法院关于设立 海事法院几个问题的决定，决定在广州、上海、青岛、天津和大连设立海事法院。 之后，武汉，宁波、厦门、海口、北海等沿海城市也相继设立了海事法院。自1 9 8 4 年至1 9 9 9 年上半年，全国的海事法院受理一审海事案件2 5 0 0 0 余件，其中涉外案件 3 7 4 6 件，案件的当事人涉及世界7 3 个国家和地区。中国海事法院的审判受到世界各 国法律界、航运界、贸易界的关注，很多海事案件的审判结果被外国报刊报道或存入 信息资料库。毫无疑问，中国海事法院的海事审判已经在国际上产生了重要的影响。 特别是1 9 9 3 年，我国制定了第一部完整海事实体法律中华人民共和国海商法 ( 以下简称海商法) 。这是中国海事法制史上的一个重要的里程碑。海商法是 一部调整海上运输关系和船舶关系的重要法律，它科学地吸收了国际惯例和国际海事 立法的原则，适应了我国市场经济的原则，受到国内外一致的赞誉。但海事审判缺乏 程序的问题一直是一个影响审判工作正常进行的大问题。虽然最高院为了适应发展迅 速的海事诉讼的需要，在1 9 9 4 年重修修改了“扣船规定”和“卖船规定”，但这些带 有司法解释性质的规定毕竟不是法律，特别是在我国，立法权和司法权是严格区分的， 最高人民法院的司法解释性规定应有其依据。所以，与海事实体法相配套的海事诉讼 程序法规定就提到突出的地位。在这种背景下，1 9 9 4 年，中共中央批准了的第八届 全国人民代表大会常务委员会的立法规划，根据该立法规划并受第八届全国人大委员 会的委托，最高人民法院于当年3 月成立了海事诉讼法起草小组，开始该法的起草工 作。起草小组在五年的时间里进行了大量的调查研究工作，总结了十多年来海事审判 实践中成功的经验，考察、比较了外国的海事诉讼立法情况，多次召开研讨会并广泛 的反复征求法院、法律院校、律师界、海上行政执法机构、海洋、航运、贸易、保险 等有关部门和专家的意见，形成了法律文稿共十三稿。最高人民法院审判委员会经过 邢海宝海事诉讼特别程序研究法律出版社，2 0 0 0 年版， 第l 页 2 两次讨论，形成海事诉讼法( 草案) ，于1 9 9 8 年1 2 月提请全国人大常委会审议。 经过第九届全国人大常委会第十一、十- - 4 十三次会议三度讨论通过。可以说，海事 诉讼法的出台在中国海事审判发展史上具有划时代的意义。 第二节海事诉讼法的重要意义 首先，我国是一个海洋和航运大国，同时也是贸易大国。海诉法的出台，既符合我 国海事审判的实际需要，又与国际海事处理规范相适应。海事诉讼法为及时解决海事 纠纷，促进海运和对外经贸事业的发展，提供了良好的法律环境，使中国的海事审判 真正做到了有法可依。 其次，海事诉讼法补充和发展了民诉法的理论。 海事诉讼属于民事诉讼的范畴，海事案件主要涉及船舶、运输、海洋开发利用或 相关领域中的民商事纠纷，不仅具有专业技术性强、涉外性强和程序性规范特殊的特 点，而且涉及民诉法、担保法、拍卖法、行政诉讼法、仲裁法等相关的法律问题。民 诉法主要是规范人民法院审理一般民事案件、经济纠纷案件所遵循的程序。它没有对 海事诉讼方面的特殊程序性问题做全面的规定。 再次，海事诉讼法使海商法等实体法在程序上得到保障。 现行的民事诉讼法是在海商法颁布施行之前制定的，无法为实施这些专门的 海事法律制度确立相应的程序性规定。海事诉讼法规定了船舶优先权催告程序、设立 海事赔偿责任限制基金程序，使这些实体法的规定有了程序上的保障，当事人的权利 真正能够依法得到保护。 最后、制定海事诉讼法为履行我国加入的国际公约规定的义务提供了保障。 我国加入的一些有关海事方面的国际公约大多数实体性内容的规定，公约规定有 关程序性方面的问题由缔约国国内法规定。这就要求我国必须制定相关的程序性法律 规定，以保证公约实体性规定的实施。 第三节海事诉讼法的特点 海事诉讼法的全部内容，既涵盖了我国十几年海事审判的成功经验，具有不同于 普通民事诉讼程序的特点，也反应了我国海事诉讼制度正逐步走向成熟，更趋于公主、 公平，也更为开放、合理。 一、海事案件实行专门管辖 海事诉讼法第五条规定了适用本法的法院为海事法院及其所在地的高级法院和 ， 最高法院，第四条规定了海事侵权纠纷、海商合同纠纷以及法律规定的其他海事纠纷 由海事法院受理。 由于海事、海商案件具有专业技术性的特点，最高法院曾对海事法院的受案范围 和涉外海事诉讼管辖做了具体规定，这些规定体现了一个基本的原则：在中国领域内 的海事、海商案件( 无论国内还是涉外) 由中国的海事法院专门管辖，海事法院是审 理海事、海商案件的专门管辖。海事诉讼法将最高法院司法解释性的规定上升为国家 的法律，从立法上保证了海事法院的专门管辖权。这一规定的意义是深远的。根据目 前世界上大多数国家和国际公约所采用的“管辖法定”的原则，一个国家的法院对此 类案件有管辖权为条件，这种管辖权或由法律( 包括该国参加或批准的国际公约) 明 确规定，或是法律允许当事人之间通过协议而选择。否则，没有法律依据的管辖被视 为不正当管辖，其后果往往是这种管辖权不被其他国家所承认，其判决也不可能在其 他国家得到协助执行，即使签订了双边或多边的司法协助条约亦然。 海事诉讼法就管辖问题专设了一章。其第二章对如何确定海事、海商案件的管辖 权做了分层次的规定。 无论国际还是国内，管辖权冲突( 指积极的管辖权冲突) 的背后往往是对本国或 本地区当事人利益的特殊考虑或保护。从这层意义上看，海事诉讼法中专门管辖的规 定有利于消除这种利益保护的倾向，是克服地方保护主义的有效措施：有利于保证这 类案件的审判质，以确立中国人民法院的司法权威和公正形象。海事法院的设立，从 一开始就跨越了行政区域的界限。 在规定了海事法院实行专门管辖的同时，海事诉讼法还突破了民事诉讼法涉外编 中关于当事人协议选择与实际争议有连接点的法院管辖的原则。规定当事人书面协议 选择了我国的海事法院管辖，我国的海事法院也对该纠纷有管辖权。这样的规定既体 现了当事人意思自治原则，为外国当事人到中国的海事法院来诉讼提供了方便，也为 我国在不久的将来成为亚太地区乃至全球海事司法中心之一提供了法律依据。可见， 海事诉讼法中的专门管辖不仅跨越了我国领域内的地区界限，而且也跨越了国界。 4 二、海事请求保全不受协议管辖的限制 虽然当事人可以协议选择解决纠纷的管辖法院，而且这种协议管辖优先于一般的 地域管辖，但为了确保当事人的海事请求权的实现，海事诉讼法第十四条规定：海事 请求保全不受当事人之间关于该海事请求的诉讼管辖或者仲裁协议的约束。第十三条 规定：当事人在起诉前申请海事请求保全，应当向被保全的财产所在地海事法院提出。 海事诉讼法作如此规定，一方面是借鉴了国际扣船公约的内容，另一方面也是汲取了 我国十几年来海事审判的经验，船舶和船载货物，通常都处于不停的流动中，海事请 求权的产生，往往都与船舶或船载货物有关，如船员工资、货物损害、船舶运费以及 拖欠运费等等；如果海事请求人充分选择扣船或扣货的机会方便，无疑是十分必要的。 它有利于对海事请求人权益的保护，也有利于纠纷的解决。只要被请求人即使提供担 保，便可以获得被扣押船舶或货物的释放或解扣。 因海事请求保全取得的管辖和协议管辖的关系，海事诉讼法规定：海事请求保全 执行后，有关海事纠纷未进入诉讼或仲裁程序的，当事人就该海事请求，可以向采取 海事请求保全的海事法院提起诉讼，但当事人之间订有诉讼管辖协议或者仲裁协议的 除外。这样的规定是非常开放和合理的。其中包括两层含义：其一当事人可以通过申 请海事请求保全选择解决其实体纠纷的法院，这是对普通法系国家所谓“择地行诉” ( f o r u ms h o p p i n g ) 制度的借鉴。这一制度已经为国际公约所采纳。同理。海事法院即 使原本对引起海事请求保全的实体纠纷没有管辖权，但可以通过执行诉讼前的事请求 保全而取得对该纠纷的实体管辖权。其二，如果在海事请求保全之前或在执行海事请 求保全之后当事人之间已经就其纠纷达成了有效的管辖协议或仲裁协议，而且管辖协 议所指的法院并非执行海事请求保全的海事请求法院，则当事人应当向协议选择的法 院( 包括外国法院) 提起诉讼或者申请仲裁。而不应该继续向执行海事请求保全的海 事法院提起实体的诉讼，即使已经提起，海事法院也应该驳回，如果协议在我国管辖， 海事法院也可以移送协议管辖的法院。这里体现了一个基本的原则，协议管辖优先于 一般的地域管辖和因海事请求保全所取得的管辖。当然这种协议必须是有效的。在司 法实践中，这一原则的意义在于它能有效防止当事人不执行已经达成的管辖协议，而 企图通过诉前的海事请求保全寻求新的管辖，也避免海事法院之间通过执行海事请求 保全而不正当地争夺管辖权。从处理诉讼和仲裁的关系看，也是仲裁协议效力的有效 5 维护。 三、对对物诉讼制度的法律认同 纵观我国民事诉讼法的规定，只有法律上的人，即自然人、法人和其他组织。方 可作为民事诉讼的主体参加诉讼，对物诉讼，无论是法学理论上还是在法律规定上， 均不被承认或认可。整个民事诉讼活动是围绕着。人”而展开的、所以在我国的民事 诉讼中，除了规定当事人应为法律上的人之外，还相应地规定了因当事人死亡而导致 诉讼中止和终结的内容。海事诉讼法作为民事诉讼法的特别法，为适应海事诉讼的特 殊需要，借鉴了国际公约中关于对物诉讼的内容，作了有别于民事诉讼法的规定。对 物诉讼同海事诉讼一样有着悠久的历史，源头可以从罗马法开始追溯，而其在英国的 实质性发展应当从1 4 世纪开始2 。但随着英国海事审判实践的发展，对物诉讼超出了 海事法的范围，而被运用到其它民事法律关系中，形成了一种与对人诉讼( a c t i o ni n p e r s o n a m ) 并存的法律诉讼制度。所谓对物诉讼就是一种针对物的诉讼，即把物作为 诉讼法律关系主体的一种诉讼。在法律规定的范围内，海事法院可以通过扣押被诉船 舶或其它财产而取得管辖权，迫使物主提供担保，或在不提供担保的情况下，将船舶 或财产拍卖，以拍卖所得价金为限偿付债务。 一 虽然海事诉讼法第1 2 条规定海事请求保全是“对被请求人的财产所采取的强制 措施”，似乎仍然以“人”作为海事请求保全的主体，但在第2 3 条“可以扣押的当事 船舶”中，却规定看在几种情况下扣押当事船舶时，海事法院可以不问谁是该船舶的 所有人，谁是被请求人，扣押所针对的仅仅是当事船舶。这几种情况是： 1 海事请求具有船舶抵押权或者同样性质的权利； 2 海事请求是有关船舶所有权或者占有( 的纠纷) ； 3 海事请求具有船舶优先权( 的担保) 。 若出现以上具有担保物权性质的请求权，无论在申请扣押时被请求人是否是该船 舶的所有人，也无论该船舶所有人是否对该海事请求负有责任，海事请求人均可以申 请扣押当时船舶。在这里。“人”和“物”是可以分离的。即使“人”对该海事请求 没有任何责任，其“物”也可能被扣押。海事请求人所要追究的仅仅是“物”的过失 和责任，通过扣押该“物”以保证其海事请求得以实现，海事法院通过扣押该“物” 2 邹宗翠、王利，假扣押、对物诉讼和船舶扣押制度 ，海商法研究 。第3 辑，第4 l 页 6 可以取得对该纠纷的实体管辖权( 有诉讼管辖协议和仲裁协议的除外) ，无论该人“人” 是否在该海事法院的管辖内，甚至是否我国的管辖区域内。这里的“物”就是指已经 被拟人化的“当事船舶”。 四、海事强制令开行为保全之先河 海事诉讼法在总结我国l o 多年海事审判经验的基础上，借鉴英联邦国家采用的 “玛瑞瓦禁令”( m a r c v ai n j u n c t i o n ) 的主要形式。设立了类似于行为保全性质的海事 强制令制度，规定海事法院可以根据海事请求人的申请，为使其合法权益免受侵害， 责任被请求人作为或不作为，并且作为一种强制措施，被请求人必须执行，否则将承 担相应的法律责任( 包括刑事责任) 。这种行为保全较之财产保全，就其对预防损害 的发生或减小损失和对申请人的合法权益的保护而言，更为及时、更为有效。它有利 于维护正常的航运和国际贸易秩序，有利于充分发挥海事法院和其他人民法院在调节 现代市场秩序中各种法律关系的作用，其社会效果是不言而喻的。 海事诉讼法对海事强制令的规定，开创了我国诉讼程序法上行为保全的先河，它 应海事诉讼的特殊需要而规定，也将随着我国民事诉讼制度的改革和发展而发展。 五、当事人审判主义的体现 ( 一) 当事人主义和职权主义民事审判模式 1 当事入主义的诉讼模式 民事诉讼模式可定义为：支持民事诉讼制度和程序运用所形成的结构中各种要素 及其管辖的抽象形式3 日本著名民事诉讼法学者兼子一先生以法院与当事人在诉讼 中哪一方具有决定诉讼的实体内容的支配权作为标准来划分职权主义与当事人主义 4 。而当事人主义由于具备了在经济条件下使民事诉讼实现其公正和效益的法律价值 的基本程序保障，所以成为现代民事诉讼的基本法理。 所谓当事人主义诉讼模式，是英美法系国家赖以解决民事纠纷的重要民事诉讼原 则，它要求在民事纠纷解决中，诉讼请求的确定、诉讼资料和证据的收集及阐明主要 由当事人负责，而法官则处于顺应性的地位，不对当事人之间的主张和争执进行干预。 3 江伟等民事诉讼诉讼当事人与法院作用兼论民事诉讼模式 法学家 1 9 9 9 年第2 期 4 【日l 兼子竹下首夫民事诉讼法( 新版) ( 白绿铉译) 法律出版社，1 9 9 5 年第醯页 7 还有学者认为当事人主义诉讼模式的基本含义是：当事人双方在一种高度制度化的辩 论过程中，通过证据和主张的正面对决，能够最大限度地提供关于纠纷事实的信息， 从而使处于中立和超然性地位的审判者有可能据此做出为社会和当事人都接受的决 定，来解决该纠纷。当事主义诉讼模式包含着三个要素：首先是中立和尽量不介人辩 论内容的审判者，其次是当事人有权决定争议点并承担证明责任；最后是高度制度化 的对抗性辩论程序。这一概括，实际上反映了当事人主义诉讼模式的基本含义及要求。 当事人主义诉讼模式具有多方面的优势，对我国的民事审判方式改革具有一定的 借鉴意义。首先，当事人主义的诉讼模式有利于实现程序的内在价值。程序的内在价 值也被称作程序的独立性价值，是指程序自身所具有的，与程序结果无关的价值。民 事诉讼程序的内在价值也是程序正义主要体现在以下几个方面：( 1 ) 审判者在当事 人之间保持中立；( 2 ) 民事诉讼程序能够确保当事人双方充分而富有意义地参与裁判 的制作过程；( 3 ) 审判者平等地对待双方当事人；( 4 ) 当事人双方平等地进行对抗； ( 5 ) 民事诉讼程序能够为当事人双方所理解；( 6 ) 维护当事人的人格尊严；( 7 ) 充 分尊重当事人的处分权；( 8 ) 当事人不致受到突袭性裁判。 2 职权主义诉讼模式 职权主义诉讼模式是指法院在民事诉讼程序中拥有主导权，民事诉讼中程序的进 行，诉讼资料的收集等权能主要由法院为之的诉讼模式。职权主义民事审判模式并非 仅指整个民事诉讼的启动、发展、消灭都由法院的职权来决定，而更主要的是相对于 当事入主义模式中当事人所享有的高度自由处分而言，在诉讼中渗入了强烈的国家干 预，从而为其诉讼模式打上了职权主义的烙印。国家干预是职权主义的基本特征，也 是职权主义对立于当事人主义模式的根本之处。 职权主义的诉讼模式虽然容易使法官产生先入为主的预断，并且与现代程序所要 求的中立、平等、充分参与等有一定的差距，但职权主义的诉讼模式也具有许多不应 抛弃的优点： 第一，在发现案件真相，实现实体正义方面，职权主义的诉讼模式较当事人主 义诉讼模式更容易实现民事诉讼的实体正义。由于在职权主义诉讼模式下，法官适当 地参与和介人民事诉讼的举证和事实调查过程，因而对案件的事实概况有基本的了 解，并对案件可能的争议点证明案件所需的证据等基本情况有所了解。因而可以避免 在民事诉讼中为当事人及其律师的辩论技巧、策略所左右，避免因当事人主导诉讼进 程而造成的诉讼迟延、浪费司法资源等情况。并且，法官对案件的适当了解和适度的 主动调查证据，也可以弥补由于当事人双方参与诉讼能力的差异，导致裁判不公所带 来的消极影响，在一定程度上保证裁判结果的公正，也可作为对当事人双方地位平等 的一种保障。 第二，在职权主义的诉讼模式中，由于法官在民事诉讼中具有主导性，对民事诉 讼进程享有控制权，因而可以避免当事人故意拖延诉讼，增加诉讼成本，迫使参与诉 讼能力不足的一方当事人退出诉讼或妥协等不公正现象的发生。并且，可以保证民事 诉讼顺利、正常的进行。 但是，分析我国民事诉讼职权主义的诉讼模式，其弊端也是不争的事实：在追 求客观真实的诉讼理想下，法院的职权和当事人的权利之间的关系失衡。法院在民事 诉讼中为了查清案情，不受当事人所提出的事实和证据的限制。当事人的主体地位没 有得到保障，在诉讼程序中处于相对被动和消极的地位。“作为民事诉讼程序核心的 辩论程序空洞化，并最终导致整个民事诉讼程序空洞化”。因此，改革我国民事诉讼 的职权主义的诉讼模式势在必行! 当然，改革我国民事诉讼的职权主义的诉讼模式， 不仅仅是因为其存在种种弊端，而且是由于市场经济的确立，对在我国民事诉讼中吸 纳当事人主义诉讼模式提出了要求，并为我国在民事诉讼中实行当事人主义的诉讼模 式提供了社会经济基础和背景。在民事诉讼中，减少和削弱既有的强大而广泛的国家 干预，尊重和强化当事人在民事诉讼中的自由意志，已经成为新的经济、社会条件下 的客观要求。正如有学者所说“职权主义模式”与计划经济体制有密切的联系，而当 事人主义模式与市场经济体制有直接的关系5 。因而，在社会主义市场经济体制业已 建立的今天，充分贯彻民事法律关系中的意思自治原则，保障民事主体的独立、平等 的地位，保证民事主体充分行使权利，已经成为社会法治化的客观要求。反映在民事 诉讼中，即是要求实现当事人诉讼地位的平等，当事人行使诉讼权利的独立自主，当 事人处分权在民事诉讼中的独立价值，当事人处分原则与法院职权原则的协调等。总 之，在民事诉讼中减少和削弱既有的强大而广泛的国家干预，尊重和强化当事人在民 事诉讼中的自由意志，已经成为新的经济社会条件下的客观要求。 ( 二) 海事诉讼法中的当事人审判主义的体现 笔者，我国海事诉讼的模式在1 9 9 1 年以前是超职权模式，1 9 9 1 以后民事诉讼法 齐树洁主编民事司法改革研究 厦门大学出版社，2 0 0 0 年第1 版，第4 6 4 页 9 的施行，在一定程度上削弱了中华人民共和国民事诉讼法( 试行) 中的超职权主 义，强调了对当事人处分权的尊重，朝着当事人主义的方向迈进了一大步，使民事诉 讼由过去的超职权主义转变为职权主义模式6 。海事诉讼法则在尊重当事人处分权、 弱化海事法院职权方面比现行的民事诉讼法又向前迈进了一步。当事人主义在我国海 事诉讼法中的主要表现在以下几点： i 海事诉讼法中的海事请求保全、海事强制令、证据保全只能根据海事请求人 申请而采取，法院不可依职权主动采取。传统民事诉讼中的财产保全不仅可因当事人 的申请而采取，法院也可依职权主动采取。民事诉讼法第9 2 条规定：法院可以根据 当事人的申请，作出财产保全的裁定；当事人没有提出申请的，法院在必要时也可裁 定采取财产保全的措施。该规定招到法律界人士的批评，认为是这是职权主义的集中 体现。海事诉讼法摒弃了这一做法，明确规定海事请求保全、海事强制令、证据保全 只能根据海事请求人中请而采取。这样，法院由过去在诉讼活动中扮演的积极角色转 变为中立的裁判者，放弃了以往的包办制，将原来应该由当事人享有的申请财产保全 的职能还给了当事人，而专心致力于诉讼运行和指挥。 2 海事法院不再对海事请求人就海事请求保全、海事强制令、证据保全而提出 的申请负有审查的义务。根据民事诉讼法的原理，法院对当事人的申请负有审查的义 务。最高人民法院关于海事法院诉讼前扣押船舶的 9 4 扣船规定”明确了法院的这一 审查义务：海事法院接到扣船申请后，经审查，认为申请符合扣船条件并有合理依据 的，应在四十八小时内作出准予扣船的裁定。海事诉讼法草案也在海事请求保全、海 事强制令、海事证据保全的相应章节中规定了海事法院对海事请求人的申请的审查义 务。就法院对当事人的申请是否负有审查义务这一问题，有的学者认为：根据民事诉 讼法的原理，当事人向法院提出的任何申请，法院在作出准许或不准许的决定以前， 都应该进行审查。这既是法院的职权，也是法院的责任。审查不能杜绝错误的发生， 但在一定程度上可以减少错误的发生，对于保护被申请人的合法权益具有积极意义7 。 海事诉讼法最终排除了海事法院对当事人申请的审查义务。笔者认为这是当事人主义 原理在海事诉讼法中的又一突出体现。当事人决定争点并承担诉讼风险。法官同当事 人之间保持着等距离关系，从而割断了因法官权限过大而产生的当事人对法官的依附 庄举栋、淳前铭审判方式改革之反思，载中国律师 2 0 0 0 年第二期 金正佳海事请求保全专论大连海事大学出版社，1 9 9 6 年第1 0 1 页 1 0 关系，使当事人真正感到诉讼的胜负取决与自己的努力。从程序上进一步保证使法官 在诉讼中站在中立的立场上作出公正的判决。 第一节海事证搬保全 第二章证据制度 证据对手鬃嫠戆事理吴骞至关纛蘩戆意义，毒瑷这撵滋，没毒涯据，爱没蠢寨箨事 实的查明，更谈不上任何公正的裁判了，相对于普通的民警证据来说，海事诋獭其有复 杂性高、专业饿强以及不易调查等特点，长期以来的海攀诉讼实践中，对案件事实的 认定一直是一件令审理案件的法院颇感到棘手的事情，蒋是没有完整的海事诉讼保全 铡瘦，诉讼时慕熬涯据已经灭失或尝笼法取得，寨终事实熬查弱在很大程度上受弼了 鞭裁，就会壹接影响倒法院对案辞静公正裁翔。因霓，建忘完