（国际法学专业论文）我国无船承运人的财务责任担保制度研究.pdf

摘要 本文在理论界对无船承运人基本法律问题的研究成果上，结合突务中无船承运人 保证盒的操作模式，详尽解析美国的无船承运人财务责任担保制度，对为何及何如完 善我因无艇承运入的保证金划度及鬓孝务责任拯傈镑l 发遴霉亍了较深入的磅究。 文章撰写的总体思路和格局如下； 繁一章蓠先麸美运窝孛溪熬瑶程法建裁定及瑾论界匏角度，分辨无嚣承运久豹掇 念特征，结合我国茏船承运人的历史沿革，说明无船承运人制度在我国的确立过程。 同辩，本章对无船承运久特辣的法律遗位及责任由来的探讨瞧为后文分析无船承运入 的责任承担打下基础。 第二章从担保的概念着手，对财务责任担保及类似的制度进行比较，避而系统介 绍我国无船承运人现有的财务责任怒保制度即僳诞金制度，并对鼗镶度侔出分辑译 价，从而提出此项制度有待完善之处。 第三章烹要逶 窭黯美国 1 9 8 4 年舷运滚及冀实蕤缨烫萼之一远洋运埝中会久 许可、财务资任要求和一般义务相茨内容的介绍，着眼于荧国的光船承运人财务资 任辑绦多祥纯形式及承担责任对穗对灵活静梳裁，搽讨美国茏艇承逸久的舫务责任糖 保制度。 在前三章理论分析及对中国和荑国关予无船承运财务赞任担保制度进行横向比 较后，文章遴入最爱一章，搬是本文研究的实际意义魇在，即如何完善我国的无船承 运人财务责任担保制度。综含考虑我国无船承运人面临的市场及法樟环境，间时借鉴 美鏊鹣灵活掇划，裁全嚣竞簧我重纛艇承运久责钰掇傈露l 浚握出笔纛戆建议。 关键词：无麟承运入，绦谨金，豺务责任慈绦翎度 a b s t r a c t b a s e do nt h ee l e m e n t a t yt h e o r i e so fn v 0 0 ea n dt h em o d e lo fb o n di n o p e r a t i o n ，t h ea r t i c l ea n a l y z e st h ef i n a n c i a lr e s p o n s i b i l i t yr e q u i r e m e n to fn v o c c b o t hi na m e d c aa n dp r c 。f u r t h e r m o r e ，t h i sa r t i c l es t u d i e st h en e c e s s i t yo f e s t a b l i s h i n gt h em o d e lo fb o n da n dt h ef i n a n c i 鑫lr e s p o n s i b i l 母r e q u i r e m e n t sf o r n v o c ci np r ca n dm e t h o d so fi m p r o v i n g 蜘i ss y s t e m t h eg e n e r a lg u i d e l i n ea n df r a m eo ft h i sa r t i c l ea t ea sf o l l o w s ： c h a p t e ro n ef i r s ta n a 鹣z e st h el e g a lc o n c e p to fn v o c ei nt e r m so fc u r r e n t r e g u l a t i o n sa n dt h e o r e t i cv i e w si na m e r i c aa n dp r ca n dt h e ni n t r o d u c e st h e e s t a b l i s h i n gp r o c e s so fn v o c c i np r ci nv i e wo fh i s t o r i c a le v o l u t i o no fn v o c c m o r e o v e r , t h i sc h a p t e rm a k e sd i s c u s s i o no nt h es p e c i a l i t yo fn v o g g 瓷l e g a ls t a t u s a n dp r o b e si n t ot h eo r i g i n a lr e s p o n s i b i l i t yr e g u l a t e df o rn v o c c ，w h i c hm a k e s f o u n d a t i o nf o rf u r t h e ra n a l y s i so nr e s p o n s i b i l i t yb e a r db yn v 0 e ci nf o l l o w i n g c h a p t e m 。 c h a p t e rt w ob e g i n sw i t h t h e c o n c e p to fs u r e t ya n dc o m p a r e sf i n a n c i a l r e s p o n s i b i l i t yf o rn v o c cw i t hs i m i l a rs y s t e m si no t h e rb u s i n e s s ，t h e ni n t r o d u c e s c u r r e n ts y s t e mo ff i n a n c i a lr e s p o n s i b i l i t yr e q u i r e m e n t sf o rn v o c ci np r c ，n a m e l y t h em o d e lo fb o n ds y s t e m i na d d i t i o n ，c h a p t e rt w om a k e sc o m m e n t so nt h i s s y s t e ma n do f f e r sp r o p o s a l st oi t ， c h a p t e rt h r e em a k e sap r e s e n t a t i o no fs h i p p i n ga c to f1 9 8 4o fa m e d c aa n d o n eo fd e t a i l e dr u l e sf o r i m p l e m e n t a t i o np a r t 5 1 5 - - l i c e n s i n g , f i n a n c i a l r e s p o n s i b i l i t yr e q u i r e m e n t s , a n dg e n e r a d u t i e s f o ro c e a nt r a n s p o r t a t i o n i n t e r m e d i a r i e sa n dg i v e sa n a l y s i st ot h ef i n a n c i a lr e s p o n s i b i l i t yr e q u i r e m e n t so f n v o c ci na m e d c ab yf o c u s i n go ni t sv a r i o u sf o r m sa n df l e x i b l em e c h a n i s mi n o p e r a t i o n 。 w a l lw o r k sm e n t i o n e d 淤a b o v ec h a p t e r sd o n e 。t h ea r t i c l ec o m e s 格t h e c o n c l u s i o n ，t h em e a n i n g f u lp a r to ft h i sa r t i c l e ，w h i c hi n v o l v e si nt h eo p i n i o n so f i m p r o v i n gt h es y s t e mo ff i n a n c i a lr e s p o n s i b i l i t yr e q u i r e m e n t so fn v o c c i np r c t a k i n ga c c o u n to ft h em a r k e t i n ga n dl e g a le n v i r o n m e n t s 。r e f e r r i n gt o f l e x i b l e s y s t e mr e g u l a t e df o rn v o c c i na m e r i c a n ，t h i sc h a p t e rc o m e su pw i t hp r o p o s a l st o i m p r o v i n gt h es y s t e mo ff i n a n c i a lr e s p o n s i b i l i t yr e q u i r e m e n t sf o rn v o c c i np r c z h a n g f e n ( i n t e r n a t i o n a ll a wd e p a r t m e n t ) d i r e c t e db y p r o f e s s o r y i nd o n g n i a n k e yw o r d s ：n v o c c ，b o n d f i n a n c i a lr e s p o n s i b i l i t yr e q u i r e m e n t s 论文独创蛙声骧 本论文爨我个a 在警耀措导下谶行静搿究工律藏敬得静轿究成聚。论文中 除了特鬟恝以蠢注帮熬落嚣撼方终，不包含麓热天或其链蕊椽蠢经发表蔽撰写 避静研究残莱。其德丽态对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确 翡声臻并表示r 滚惑。 佧者签名：邀垄：日期：二竺垒土 论文使用授权声明 本人隧意上海海豢丈学眷兼镲馨、使建学使论文戆燕定，霹：学校有权豫胬 送交谂文复警髂，允诲谂文毅查粪秘整羹；学校蜀戳主疆公姆论文魏全鼙或部 分疼容，霹；采翻影鼯、绦帮或嚣英窀复懿手段保襻论文。傣密瀚潦文在解密 巷遵守避溉寇。 作者螯名：一曼j l 基一导筛签名：_ ! 二l 三乒_ ， 。 j 斯：矽舀- 毛渊 前言 近年来，伴随着我国集装褴运输和国际货物多式联运的蓬勃发展，无船承运人队 伍不断发展壮大，已成为我国阑际货物运输市场中不可或缺的部分。然而，与此不相 适应戆是，长裁滋寒我霆关于笼船承送人懿理论疆交及提关立法去穗瓣涝磊，淹残实 务中无船承运业务经营的困扰。中华人民共和国国际海运条例的出台首次明确无 船承遂注务瓣概念，薯| 起了舆论；帮鲎赛对无麓承运入鹣法律壹| 蠡位、权翻、义务、责程 以及法律监管簿问题的广泛关注及广泛讨论，特别是与实务操作关系密切的保证金制 度，存在不少争议。 指对美国在统一的艇管体制下对远洋运输中介黪枣场准入责任僳障枫铡髑财务 责任担保制度的规定，我国对觅船承运人在业务开展过程中的衡任承担保障制度设计 劳不竞筹，单一懿曝谨鑫嘉l 度嚣法真委保痒无躲承运入熬责任。法律燕定魏不够凌密， 引起人们对于我国无船承运人财务责任担保制度在实务运用中的思考。因此，如何更 好穗发挥无瓣承运久鹃责任担保锈瘦静功能，是笔者最终确定撰写本文豹主蔡出发 点。 本文在汲取理论界现有的燕于无船承运入瑟本法律问题研究成果的基础上，借鉴 了美匿楗对成熟蛇无船承运人的财务爨任担保运行摸式，对为谤及如袋丰富我蹑无船 承运人的财务费任担保形式作出必要性及可行性分析与探讨。麓者相信这些分析与探 讨将对兖实瑾谂赛磅究戏果、壤强法簿法褒熬安务操佟往、完善行鲎立法嚣至键送无 船承运经营业务发展具有一定的参考价值。 第一章无船承运人概述 第一慧无般承运人的概念 一、英国 无船承远人概念在英文中有两个缩写词，即n v o c c 和n v o c ，n v o c c 是 n o n - v e s s e l - o p e r a t i n gc o m m o nc a r l i e r 翁缩写，n v o c 怒n o n - v e s s e l o p e r a t i n gc a r r i e r 戆缩 写。蕻实，前者应该称为无船公共承遮人，是美国航运管理及法律、法规的正式用语， 后者粥为无船承运入，是焉来实务并豹习惯瘸语。承运久有公共和菲公共之分，有光 “公拱”或“c o m m o n ”一词直接涉及到无船承运人的性质朔业务范围问题，公共承 运入概念在水路、空运、陆路等各种运输方式下均存在，除当事入遴输合同约定外， 还受蠢关法镶翻公终的强卷l 艇定静约索。下文中所称熟“无艇承运人”均为“无船公 共承遮人”。 一羧试灸，“竞瓣番运入”懿横念交美鬻创竣，最早毫税在美酱1 9 6 1 年联帮海攀 委员会( f e d e r a l m a r i t i m e c o m m i s s i o n ，f m c ) 发布的第4 号通令( g e n e r a l o r d e r 4 ) 中， 表述为“承路无船公筵承运入”( n o n - v e s s e lo p e r a t i n gc o m m o nc a r d e rb yw a t e r ) ，激 受 1 9 1 6 年航运法( s h i p p i n ga c to f1 9 1 6 ) 的“州际贸易水路运输公共承运人” ( c o m m o nc a r r i e r b y w a t e r i n i n t e r s t a t e c o m m e r c e ) 规宠的调整，因为当时 1 9 1 6 年航运 法瓣国走贸易褒国际贸易均透熙，健1 9 6 1 冬提出的无躲承运人概念熬定义只是行政 上的解释，并不具有立法性质。【1 】 1 9 1 6 每兢运法第1 条对“髑际贸荔承游运输公共承运入”在法律主定义为“弼 际贸易水路遨输公共承运人指在公海或太湖水域，以班轮航线从事美国不同的州、领 土、嚣域及耩地之闻成在同一领土、区域、澜逾之肉的一港麓另一潞之间酌旅客或赞 物运输的公共承运人。”其英文措辞为“c o m m o nc a r r i e rb yw a t e ri ni n t e r s t a t ec o m l n e r c e m e a n sac o m m o nc a r r i e re n g a g e di nt h et r a n s p o r t a t i o nb yw a t e ro fp a s s e n g e r so rp r o p e r t y 【1 1 a l l e n e v e n sj a c k s o n i n s u p p o r to f e x e m p t i n g n o n - v e s s e l o p e r a t i n g c o m m o n c a l t i e l x f r o m t a r i f f f i l i n g g e o r g e m a s o ni n d e p e n d e n tl a wr e v i e w ；s p r i n g1 9 9 3 p 2 8 9 2 o nt h eh i g hs e a so rt h eg r e a tl 磕e so nr e g u l a rr o u t e sf r o mp o r tt op o r tb e t w e e no n es t a t e , t e r r i t o r y , d i s t r i c t ，o rp o s s e s s i o no ft h eu n i t e ds t a t e sa n da n yo t h e rs t a t e ，t e r r i t o r y , d i s t r i c t ， o rp o s s e s s i o no ft h eu n i t e ds t a t e s ，o rb e t w e e np l a c e si nt h es a m et e r r i t o r y , d i s t r i c t ，o r p o s s e s s i o n 。”因此，农当时，“无船承运人”具有公共承运人的地位。 “无船承运入”比较权威和明确的定义怒美国 1 9 8 4 年航运法( s h i p p i n g a c to f 1 9 8 4 ) 襄q 9 9 8 年远洋航运改孳法) ) ( o c e a n s h i p p i n g r e f o r m a c t o f l 9 9 8 , o s r a ) 。 1 9 8 4 年航逡法标志美国“无船承运人”制度建立，首次明确“无船承运人”的法律含义。 其筻2 条莓( 1 7 ) 瑗瓣“无瓣公共承逶久”遴提了定义，嚣文是： “n o n v e s s e l o p e r a t i n gc o l n m o nc a r r i e rm e a n sac o m m o nc a r r i e rt h a td o e sn o to p e r a t e t h ev e s s e l sb yw h i c ht h eo c e a n t r a n s p o r t a t i o ni sp r o v i d e d ，a n di sas h i p p e ri ni t sr e l a t i o n s h i p w i t ha no c e a nc o m m o nc a r r i e r ” 冀含义可以理解为：无船公共承运入是措不经营提供远洋运输溅务船舶的公共承 运人，其与邋洋公共承运人的关系中属于托运人。“遮洋公共承运人”指“经营船舶 的公共承运人( av e s s e l - o p e r a t i n gc o m m o nc a r r i e r ，v o c c ) 。”因此， 1 9 8 4 年航运法 将国内运输秽霆际运辘区别开来，两炎船承送入存在予国际运输领域，是公共承运入， 但非逸洋公共承运人。 1 9 9 8 零远洋靛运改革浚对“蠢船承运久”豹定义没蠢改变 1 9 8 4 年靛运法 的规定，但引入“远洋运输中介人”( o c e a nt r a n s p o r t a t i o ni n t e r m e d i a r y ，o t d 的新概 念，将国际货运筏毽入帮无麓承运入统一称为远洋运输串介入，英文表述为“o c e a n t r a n s p o r t a t i o ni n t e r m e d i a r ym e a n sa n0 c 锄f r e i g h tf o r w a r d e ro ran o n - v e s s e l - o p e r a t i n g c o m m o nc a r r i e r ” 现在欧溯各匡也广泛采煺了美国蛇“无般承运人”这概念，但并没有以立法鲍 形式予以确认。因此，除美国和其它少数国家外，无船承运人并不能作为一个法律术 语，露哭是国舔靛运蜜黢中懿个习溪牲稳谓，是藿舔货运代理鲎兹发震龟l 造窭翡谗 多新的专业术语之一。 2 】 二、中国 ( - - ) 法律规定 翻榜遣涛，丁t 等译著莺繇爨运鬣琏措齑。j 寮：a 蘸雯避出舨社，2 0 0 2 年6 月第1 装。p 6 5 3 我国豹法律法巍寒营密巍遗“无麓零运入”这个概念，毽中华入琵共番嚣蓬国舔 海运条例( 以下均称国际海运条例) 和中华人民拱和国国际海逐条例实施细则 ( 以下均称实施细燹i j ) 均使用了“无船承运业务缀营者”的这一称谓，并且实 施细则第3 条第( 5 ) 项嫂定无船承运业务经营者的弛类，包括中阂无船承运业务 经营糟和外目无船承运业务经营者。藏中中圜无船承运业务经营者是指依照国际海 运条骥窝实薤细粼援意取霉无勰承运攮务经营餐格戆孛基金数法久；终莺无船 承运业务经营潜是指依照外国法律设立并依照国际海运条例和实施细则的相 关窥定取褥经营进出审国港翟货耪无船承运效务资格豹舞国众韭。 “无船承运业务经营者”这一称呼更多地是从业务角度着眼。事实上，从我国困 际海运条例和实施细刚对无船承运业务的定义及其具体的业务种类的规定来看， 经营炙船承运渡务的经营者即必无船承运人。根据国际海运条例筵7 条的援定， 无船承运业务是以承运人身份接受托运人的货载，签发自己的提单箴者其他运输单 涯，蠢援运入l | 雯取运赞，逶j 妻国际麓舶运戆经罄者完成国嚣澎上货秘运输，承撵承运 人责任的国际海上运输经营活动。这一定义揭示了无船承运业务的核心，因而作为我 国羌船承运盈务静经落者本袋上静是无船承邋久。 ( 二) 学术界观点 在我国，屈然无船承运入在航运实践中广泛存在，但法律上对这概念没有明确 定义，以下是足个鸯代表 生的靛运术谬调典对无船承运人疑耩鞠说瞬。 1 水运技术词典：无船承运人( n o n - v e s s e lo p e r a t i n gc a r r i e r , n v o c ) ，是指集 装箱运输中，经营集装籀货运瓣揽货、装籍、舔麓爨及痰疆遮赣，经蘩孛转辩或肉蘧 站业务，但并不经营船舶的承运人。 3 j 2 英汉航海技术缩写辞典靛纛船承运入( n o n - v e s s e lo p e r a t i n gc , o m l n o nc a r r i e r , n v o c c ) ，承运人本究有时势不拥有船舶，假经营国际间货物多式联运业务。 4 】 3 英汉海事缩略语词汇：无船承运入( n o n - v e s s e lo p e r a t i n gc a r r i e r , n v o c ) ， 据叁隽无船憋靛运公霹，即嚣艇主靛囊。嘲 4 英汉航海术谱和缩略谮；无船承运人( n o n v e s s e lo p e r a t i n gc o m m o nc , a r r l e rb y 【3 】水运技术词典d b 京：人民变通出版牡，2 0 0 0 年5 月第1 版p 1 5 3 【4 l 任茂农著英汉航海技术缩写词典大连：大连海事大学出版社第2 版，1 9 9 7 年第2 鹱。p 2 8 2 端陈有锐蔫英汉海事缩路港簿典j 毛索；海洋氆敝社，2 0 0 2 年3 胃p 3 5 7 。 4 w a t e r ，n v o c c ) 指本身没有船舶的航运公司，例如租船营运。 6 】 5 海商法大辞典：无船承运人是指不拥有船舶而从事海上运输的人。根据汉 堡规则和中国海商法的基本精神，无船承运人属于承运人的一种，应该按照海上运 输合同行使权利，履行义务并承担责任。 7 上述航运术语词典编撰之时，我国的无船承运业务制度尚未在立法上确立，所以 对于无船承运人的理解分歧较大，而且有些表述可能存在问题。2 0 0 2 年国际海运 条例的出台表明我国无船承运业务制度确立，但又未明确定义“无船承运人”，因 而无船承运人的制度成为理论界探讨的焦点。以下是几种对无船承运人有代表性的观 点： 1 无船承运人，系指他没有船舶等承运工具，但他与货主订立运输合同，接受货 物、签发提单，对运输过程中货物的灭失、损害负有责任，而货物的运输由实际承运 人完成。【8 】 2 无船承运人是指不经营船舶的海上承运人，他是承运人的一个类别，他是从 货运代理人的双重职能中剥离出来的所谓独立国际海运经营人，他也是主要国际海运 市场中为数不多的国家对其进行监管并因而见诸于法规的国际海运无船承运人。 9 】 3 所谓无船承运经营者，有两个要素；一是无船；二是承运。以自己的名义接 受货物，完成运输，收取运费或运费差价，并以承运人的身份承担法律责任。 1 0 4 无船承运人，是指自己不经营或拥有船舶，但能以承运人的身份，接受托运 人的货载，签发自己的提单或相应的运输单证，再通过海上承运人来完成运输合同的 经营人。 1 1 】 三、无船承运人概念分析 目前理论界对无船承运人的概念围绕两点展开，一是无船，二是充当承运人经营 运输活动。然而，成为无船承运人的先决条件“无船”是指“不拥有船舶”还是“不 经营船舶”仍有争议。因为“拥有”和“经营”是两种不同的状态，“拥有”是静态 陋】王作秋编著英汉航海术语和缩略语天津：天津市航海协会出版社，1 9 9 0 年p 9 3 5 川司玉琢海商法大辞典北京：人民交通出版社，1 9 9 8 年第1 版p 7 2 8 1 郭萍国际货运代理人含义及其法律地位探索中国海商法年刊，2 0 0 1 年版第1 2 卷p 2 0 8 1 9 1 朱曾杰论无船承运人中国远洋航务公告，2 0 0 3 年第1 0 期p 6 6 u 川傅廷中谈无船承运经营者的法律地位与作用中国远洋航务公告，2 0 0 3 年第8 期p 6 6 【1 1 j 伍崇芳，郭志宇无船承运人保证金制度探讨集装箱化，2 0 0 2 年第1 0 期p 3 4 的，针对所有权而言，而“经营”则是动态的，更多强调的是占有和利用，所有权与 占有权能可以分离导致实践中许多航运公司本身不拥有船舶所有权，但通过采用租船 运输、互租舱位或联盟的方式来经营船舶。对此情形，其实我国法规已有规定。实 施细则第3 条第( 1 ) 、( 2 ) 款分别对国际船舶运输业务和国际船舶运输经营者定义 时，明确指出国际船舶运输经营者使用自有或者经营的船舶、舱位，提供国际海上货 物运输和旅客运输服务，而无船承运人通过国际船舶运输经营者完成海上货物运输。 如果承运人不拥有船舶但经营船舶，那么应该认为它是国际船舶运输经营者。从经营 海上运输活动的动态角度来看，认定无船承运人的关键是不经营船舶。 国际海运条例出台以后，从理论界对无船承运人的定义的代表性观点可以看 出，理论界定义无船承运人倾向于以无船承运业务为出发点，对无船承运人的概念描 述的较为具体，很多可以说是无船承运业务的重述，综合分析存在以下问题： ( 1 ) “签发提单和其它运输单证，对运输过程中货物的灭失、损害负有责任”， 这些具体的规定其实是承运人的基本义务，无船承运人作为承运人的法律地位在理论 界已达成共识，所以这些最基本的义务没有必要在定义中一一列明，因为海商法对承 运人的基本义务规定明确，真正以立法的形式来解释定义时指明无船承运人的承运人 、 地位即可。 ( 2 ) “实际承运人”是我国海商法所规定的与“契约承运人”相对的概念， 相对第三者托运人而言，这两个概念不能存在一个运输合同中。因此，整个定义中并 没有指明无船承运人相对于实际承运人的法律地位，如果以此来说明无船承运人这一 概念，存在不足。 美国 1 9 8 4 年航运法的规定，“无船公共承运人是指不经营提供远洋运输服务 船舶的公共承运人，其与远洋公共承运人的关系中属于托运人。”这一概念中包含出 几层含义。第一，无船承运人“不经营船舶”：第二，无船承运人与远洋公共承运人 在一个运输合同的地位的关系是托运人和承运人的关系，而非无船承运人和实际承运 人；第三，无船承运人是公共承运人，因此必须承担公共承运人的责任。综上所述， 美国的定义相对简洁、全面、准确，我国理论界对无船承运人作出定义时，立足我国 法律制度和无船承运人实践操作的基础，考虑参照美国的这一定义。基于对我国法律 环境和对无船承运人的理解，笔者认为可以如下定义“无船承运人”：无船承运人， 也称无船经营公共承运人，是指不经营船舶，以承运人身份接受货载并且承担承运人 6 责任，与国际船舶运输经营者的关系中属于托运人。 第二节无船承运人的历史沿革 一、无船承运人的产生和发展 无船承运人是货运代理人发展到一定阶段的产物。随着国际贸易的进一步发展， 集装箱运输和国际多式联运的产生和发展，传统的货运代理人在为货方提供服务的基 础上，迅速扩大自己的业务范围，逐步承担起集中托运、多式联运和综合物流管理的 任务，发挥着承运人和独立经营人的职能作用。由此，货运代理人即由传统货运代理 人开始担当无船承运人的角色。在该阶段，货运代理人不仅与货主订立委托代理合同， 而且与实际承运人订立货物的运输合同，并签发自己的运输单据，不仅提供运输仓储 过程中的运输服务，而且对从接受货物开始至目的地交付货物为止的货物运输过程负 责。此时，如果仍然依赖传统的货运代理制度来确定货运代理人从事此类运输经营活 动的权利和义务，可能导致货运代理人实际业务中所扮演的角色与法律规定的权利义 务发生偏差。因此，必须对货运代理人的范畴作出延展或引入一个新的概念，来明确 货运代理人提供运输服务时所处的法律地位和应有的权利义务，弥补传统的货运代理 制度对这方面规定的不足。 二、我国无船承运业务制度的确立 ( 一) 我国国际货运代理的历史沿革 我国货运代理业于1 8 4 0 年鸦片战争后开始出现，但至新中国成立前的1 0 0 年多 间这一行业一直为帝国主义和资本主义国家的洋行所控制和垄断。解放后，在计划经 济的指导下，我国的货运代理业高度集中，一律由中国对外贸易运输总公司( 简称中 外运公司) 及其分公司经营。可以说，解放后至1 9 8 3 年期间，中外运的发展历史就 是我国国际货运代理业的发展历史。 1 9 8 4 年1 1 月，国务院下达1 5 2 号文件国务院关于改革我国国际海洋运输管理 工作的通知，决定我国海洋运输实行政企分开，引入竞争机制。文件第一次明确规 定：“中远、外代可以承揽部分货物和少量租船，与货主建立直接承托运关系，外运 可以经营部分船队和少量船舶代理业务。”该文件意味着我国货运代理人告别中外运 7 独家垄断阶段，但中国国际货代市场依然处于寡头垄断阶段。 1 9 8 8 年7 月，国务院口岸领导小组1 8 号文件关于改革我国国际海洋运输管理 工作的补充通知中更加明确的规定：船舶代理货运代理业务，实行多家经营和互相 兼营。船代、货代的使用，分别由船公司、货主自主选择，任何部门不得进行行政干 预与限制。由此，我国的货运代理业引入竞争机制，进入全面开放阶段。 1 9 9 0 年7 月1 3 日，原对外经济贸易合作部( 现改为中国商务部) 发布关于国 际货物运输代理行业管理的若干规定，凡具备条件的单位均可申请从事国际货运代 理业务，并在第4 条第1 款规定：“国际货物运输代理是介于货主与承运人之间的中 间人，是接受货主或承运人委托，在授权范围内办理国际货物运输业务的企业。”但 第2 款又规定：“国际货物运输代理企业除拥有为代理业务所必须的仓库及小型车队 外，一般不经营运输工具，也不经营进出口商品。”结合第8 条第4 款的内容“办理 国际多式联运，并出具本公司或国际货物运输代理协会( f i a 1 a ) 推荐使用的承运凭 证。”可见，对于国际货运代理人从事承运人业务并未禁止。 1 9 9 5 年国务院颁布中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定中，其中 第2 条规定了“国际货运代理业”是指“接受进出口货物收货人、发货人和委托，以 委托人的名义或者以自己的名义，为委托人办理国际货物运输及相关业务的并收取报 酬的行业。”在第1 7 条国际货运代理企业可办理的业务中包括“国际多式联运”一项。 1 9 9 8 年原对外经济贸易合作部( 现改为中国商务部) 发布的中华人民共和国 国际货物运输代理业管理规定实施细则( 试行) 第2 条第1 款规定：“国际货物运输 代理企业可以作为进出口货物收货人、发货人的代理人，也可以作为独立经营人，从 事国际货运代理业务。”接着，第2 款对于国际货运代理人作为“代理人”和“独立 经营人”作出区分。国际货运代理企业作为代理人从事国际货运代理业务，是指国际 货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的委托，以委托人名义或者 以自己的名义办理有关业务，收取代理费或佣金的行为。国际货运代理企业作为独立 经营人从事国际货运代理业务，是指国际货运代理企业接受进出口货物收货人、发货 人或其代理人的委托，签发运输单证、履行运输合同并收取运费以及服务费的行为。 2 0 0 4 年1 月商务部修订后颁布的国际货物运输代理业管理实施细则关于“国际 货运代理业”的定义是对9 8 年试行规则的重述。 8 我国的行政立法从最初未禁止货运代理人以当事人和代理人的双重身分进入市 场，到引入“代理人”和“独立经营人”的概念确认货运代理人的双重身份，表明了 实践发展需要明确货运代理人因从事的商业活动的性质变化所致的法律地位及其权 利义务的变化。尽管上述两个规则提出了“独立经营人”的概念，也将“独立经营人” 与“代理人”作出区分，但对“独立经营人”的概念解释事实上又显得自相矛盾，因 而并没有解决实际问题。这种试图以货运代理人涵盖运输当事人的作法，由于条例本 身规定的不足，有关实践中当事人权利义务及管辖权均未能加以详细规定，因而缺乏 实际可操作性，反而因为货代企业的从事商业活动的多样性，随意签发提单，利用货 代提单骗取货物和货款的现象时有发生，成为造成我国货运市场秩序混乱的一个重要 原因。 ( 二) 我国无船承运业务制度的确立 随着国际贸易的进一步发展，集装箱化的兴起，海上货物运输进入了一个新的时 代。国际货运代理人不再局限于提供与货物运输有关的服务事项，而且还开始安排全 程运输，接受拼箱业务以收取运费差价，甚至以“准承运人”的身份接受货主的委托 签发自己的提单。由此，国际货运代理人介入海上货物运输，成为海上货物运输的当 事人。但是，当国际货运代理人从事业务时，由于双重身份的依附关系以及提供服务 时整合操作，使得实践中在某一项具体业务中难以分清两者，容易产生纠纷。其次，无 船承运人的参与在实务界早已不是什么新鲜事物，尤其在服务合同或者拼箱运输的领 域。但由于我国没有相关的法律法规对无船承运人的市场资格和市场行为进行监督， 对市场准入也没有特别的限制，对于无船承运业务长远发展不利。 实践中，无船承运业已经作为一个独立的行业在市场中运行，在运输业中占据一 定的地位。而有关行政法规和规章以及管理体系所作的规定不能适应市场的发展需 要，未能很好地对这一市场的运行作出规范，没有区分两者的法律地位、责任承担等 一系列问题，给实际业务纠纷解决带来很大的困难。尽管是以货运代理人的概念涵盖 无船承运人还是将无船承运人分离单独加以规定，在理论上有不同的观点，其它国家 的立法上也有不同的规定。但是，以法律、法规和规章的形式确立从事这一新的业务 主体的概念及其法律地位已经刻不容缓。 1 9 7 8 年汉堡规则第1 条第1 款根据新的形势，对“承运人”作出更为宽泛 懿定义：“承遮入是攒本人或潋其名义与托运久订立海上货狻运输合翊懿茌鬻人。” 而之前的海牙一维斯比规则的承避人定义还是局限于经营船舶的人，其定义为： “承逡入包捂与托运入订有运输合同的船舶所有入或承租入。”溺对，又弓i 入了“实 际承运人”的概念。因此，这一新的般定也为从事无船承运业务的主体在法律地位上 的确立提供一个依据。 农建形势下，重务骧于2 0 0 1 年鬏毒重搭海运条饿，隧压交逶部公毒弱配套熬 实施细则。国际海运条例及其实施细则的出台明确了无船承运业务性质、 麸鲎资格条箨，确立了无貉承遮鼗务筑营者区嗣予萁锻经营久帮戎理入鹣承迳久法律 地位，标志着无船承逡业务经旃者在我国作为一种的市场主体。尽管国际海运条例 没有关于“无船承运入”的明确定义，只是辩“无船承运业务”进行了规定：“无船 承运业务，是撰无船承运业务经营者以承运人身份接受托运人的货载，签发皇已的提 单或其他运输单证，向托运人收取运费，通过网际船舶运输经营者完成国际海上货物 运竣，承担承运久责强戆国黪海上运羧经营溪动。”这主要考瘗“承遥久”弱概念严 格来说是根据每一项具体的遂输合同关系而确定的，并不是行政管理法规的管理对 象，囡丽我国豹“无髓承运入”穰念扶“无艇承运韭务”中锵生出来辩为“觚事无瑟 承运业务的经储人。”自此，我国的无船承运人的性质和法律地位基本确立。 三、我国无船承运业努的市场准入制度 ( 一) 市场准入制度概述 露场准入蒜瘦是致疲秀实瑷特定戆宏蕊瀵控戆垂标敷维护枣场经济秩彦，凝提法 律规定，对适格企业允许进入，未获行政许可绒核准的企业不得进入特定市场。实践 孛，不合格金渡遗入市场，或者合格众韭在市场串突蔽其法律资格参交易稻竞争， 是导数市场秩序混乱的重要原因。通过市场准入可以限制、修正市场机制作用的自由 发挥，限制、修正私法的负面效应或弥补私法的不足，维护市场秩序岛安全。因此， 枣场凇入毒4 度戏为枣场经济条传下政府对市场管理蛉羹要手段。 市场准入制度广义上是指硷业设立、变更、终止制度，狭义上仅仅指企业设立制 度。露沥难入哥分为特诲主义、准尉圭义霾许阿主义。特诲主义嚣在遐震较少，只 有国家机关法人设立时采用这一方式；准则主义指法律预先对备种法人成立的条件作 1 0 出翘定，法入成立时只黉具备这些条 孛即可直接翅登记规关进行登记，或称爨记主义； 许可主义郾法人除应蒸餐法律规定的各种要件之舛，还要经过黼家授权的有关部门的 行政批凇，又称核准主义。我国豳际海运条例第6 条第2 款规定，国际船舶运输 照务需要获褥国务豌交遗主管部门瓣译可，主管郝门根据嚣耩海运条镄艇定豹条 件，以及考虑国家关予闰际海上运输业发展的政策和国际海上逡输市场竞争状况，作 出许可或潸不许可的决定。同时，第8 条第4 款规定，国务院交通主管部门威当自收 蔓；无般承逐选务经营纛掇单登记审潺劳交纳保诞众豹援关麓糖之髫起1 5 西瘀霉孩完 毕。申请材料真实、齐备的，予以翳记，并通知申请人；申请材料不真实或者不齐备 的，不予凝记，书面通知申请人并告知理由。可见，国际船舶趱输业务实行许可主义， 嚣无艇承逐监务实萼亍壤鬟l 主义，嚣必只要孛谤穆姆粪实、赛备，交逶主管部瓣藏褥予 以登记。 ( - - ) 无船承运业务的市场准入条件 嚣鼯海运条镶及其实藏缨翅对无艘蕊运遭务援定豹常场准入条髂毯菇率 请人范围、实体条件和程序条件三方筒。申请人的范围包括3 种企业，即在中国注册 的企业法人，外国( 境外) 公司和在中国新投资设立的公司( 仅限中国境内资本公司) 。 翟亭毪条臀藏是孛谚懿各个步嚣。爽俸条舞氇称麓实爱淫条传，楚取褥无耱窳运盈务 的基本前提。根据我国国际海运条例和实施细则的规您，从事无船承运业务 实体条件主要有两个：是交纳保诞金，二是提单登记。 1 。交缡保证金 由予汽船承运人不拥有船舶和缀营船舶，很瘳公司往往悬“空壳公司”，一旦发 生纠纷，通常无力承担赔偿责任。掰以，国际海运条例第7 祭要求：“经蒋无船承 运遭务，波当两交通主镣部门交缡绦疆金。率请人串请经营秃虢承运监务盼缀涯金金 额为8 0 万元人民币；并且每设立一个分支机构，增加保证金2 0 万元人民币。”保证 金主要用予清偿无船承遮人因违反瀚际海运条例等行政法规褥应承担弱髑款以及 箕应承趱的民事责任。笼船承运入交纳保证金，骶蹩市场准入静条件之一，黼时也建 立起损害赔偿保障制廉和承担行政责任制度，有利于防范和减少海运欺诈，保护当事 入的合法投豢。 2 摄肇登记蒂i 度 裰据我鏊海饔浚第7 l 条有美提单定义稳麓懋，提单楚据爰黻涯羁海上货物 运输合同和货物已由承运人接收或者煺船，并保证据以交付货物的凭证。由此可见， 提单麓承运入嚣以向收货入交彳寸货物纳凭证。无船承送入作为阑际海上货物遴输中的 公共承运人，其享有我国海商法规定的有关承运人的权利，并承担承运人的义务。 无船承运人可以签发自己的提单，而撬单是国际海运和国际贸易信用诞制度中的非常 重要瓣擎 正，葵具有甥投凭 垂戆凄戆，并且是费爱结繁熬姣攒，其徐壤与爨承运载货 物密切相关。一份提单所涉及的货物价值一般都很高，提单的各方当事人均会因此而 承搀缀太静责任帮风羧。妇莱疆单没肖褥弱有效途管疆，粪有关当事天台法投薤难浚 得到维护。在国际海运条例实施以前，我国尚未建立无船承运人提单登记制度， 市场秩序很不规范，光船承运入( 特别是境外冤船承遴入) 利厢提单诈骗韵案件屡见 不鲜。如果提单没有褥到有效地管理，则有关当事人食法权益难以褥划维护。所以， 为了使托运入、收货人等货物利益方能够较为方便的确定承运人，确保其权利义务关 系懿睽臻，也必了跨业茏艇承逗人溢惩、星麓健人挺肇，蓬舔海运条裂第7 条援 定，经营无船承运业务，应当向交通虫管部门办理提单登记。而且，觅船承运人也只 能签发自己公弼豹撵攀。另乡 根据黧际海运条餐象8 条蔑定，串溱经营无鼯承运 业务的申请人在申请提单登记时，应幽同时附送己经按照条例交纳保证金的相关证 明。 第三节无船承运人的法律地位及其责任 一、光船承运人的民事法律地位 缀握匡躲海运条铡第8 条熬戴迩，无艇承运入瓣法德遮锭霹竣溉捶为良下尼蠡： 1 在法律上其身份是公共承运人，有权订立运输合同，在接受托运人提供的赞载后， 应签发提单或案捂应豹运输擎 惩： 2 由于无船承运人不拥有运输工具，必须通过海上承运人才能完成运输合同，其只 能作为契约承逶人而不是实际承运入； 3 。无船承遮人签发提单或相应的运输单证，必须慰念同援定的货物运输承运责任： 4 无船承落人具有双重身份，对货物托运人而言，他是承运人或运输经营人，而对 于实鼯承运天露言，谴廷货物懿孝毫运久。 由我可见，无船承遮人究竟处予耪张凌律遗像，是由其民事法捧活动的内容决定的。 无船承运入的相对方不阂，其法律地位也随之改变。 对于货物托运人来讲，无船承逡人处于承运人的地位，享有承运人的权利，同时承 担承运入靛责任。我溺海商法第4 2 条将“承运入”定义为“本人或者娄托缱太班 本人名义与托运入订立海上货物运输合同的人。”从这一规定w 以看出，梅成承运人的 实质条件是与托运人相对应的海上货物运输合同的当事人。不管海上货物运输合同是本 人壹接与瑟运又瘊签，还是委羟缝入叛本人名义联签，郝不影晌其承运入缝缎。这个壤 念涵盖了无船承运人的情况，无船承运人与货物托运人签订了海上货物运输含阊，其相 对于货物托运人而言，处于承运人的地位。无船承运人应按照法律的规定和合同的约定 露整