（国际法学专业论文）特殊保障机制“重大贸易转移”问题研究.pdf

内容摘要 内容摘要 中国加入世贸组织议定书第1 6 条“针对中国特定产品的过渡性保障机 制”引入了“重大贸易转移”的概念，作为该过渡性保障机制的启动条件。由于重 大贸易转移是一个崭新的概念，我国入世法律文件对相关内容又语焉不详，各成 员对该制度的具体操作拥有极大的自山裁量权，“重大贸易转移”成为入世后我国 外贸发展面临的一大阻碍。本文运用条约解释方法和比较分析方法对重大贸易转 移进行了初步研究。目的在于明晰重大贸易转移的认定标准，揭示重大贸易转移 的制度特点和本质，以为我国的应对提供一定指引。除引言和结语，全文共分四 童。 第一章介绍了“贸易转移”概念的经济学和法学渊源，并对两者的具体内涵进 行了阐述。 第二章首先对条约解释规则在重大贸易转移研究中的适用进行了初步阐述， 然后以条约解释为工具，通过借鉴保障措施协议的规定以及相关w t o 案例， 对重大贸易转移的构成要件一进口增加”、“因果关系”、“重大标准”进行了 阐释，一定程度上明确了重大贸易转移的认定标准。 第三章运用比较分析的方法，将特保重大贸易转移与国际贸易中现存的贸易 转移实践和特保机制的另一关键概念“市场扰乱”进行对比，进一步明晰了重大贸 易转移的制度特点，并对其贸易保护工具的实质进行了剖析。 第四章对几个主要国家的重大贸易转移国内立法进行了简要评析，并结合前 文对该制度的分析，提出了我国的应对策略。 关键词：贸易转移；特保措施 a b s t r a c t a b s t r a c t p r o t o c o lo nt h ea c c e s s i o no ft h e p e o p l e sr e p u b l i c o fc h i n a s t i p u l a t e s “s i g n i f i c a n t t r a d ed i v e r s i o n a so d eq u a l i f i c a t i o nt o s t a r t u p t h e “t r a n s i t i o n a l p r o d u c t s p e c i f i cs a f e g u a r dm e c h a n i s m ”o fa r t i c l e16 “s i g n i f i c a n tt r a d ed i v e r s i o n i s aw h o l l yn e wc o n c e p t c o n t e n t so ft h el e g a ld o c u m e n t so fc h i n a sa c c e s s i o na r en o t s oc l e a ri nt h i sa r e a s oo t h e rw t om e m b e r s ，a st h ei m p o r t e dc o u n t r y , h a v eb r o a d d i s c r e t i o n so v e rt h ec o n d u c t i n go f t h i sc o n c e p t s i g n i f i c a n tt r a d ed i v e r s i o nm e c h a n i s m h a sb e c o m ea l lo b s t r u c t i o nt ot h et r a d e d e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y , i no r d e rt o a s c e r t a i nt h ec r i t e r i o n so fs i g n i f i c a n tt r a d e d i v e r s i o n ，t or e v e a lt h e n a t u r eo f p r o t e c t i o n i s mo ft h i sm e c h a n i s m ，a n dt op r e s e n tag u i d ef o rc h i n at oc o p ew i t ht h e s i g n i f i c a n tt r a d e d i v e r s i o ni n v e s t i g a t i o n sa g a i n s tc h i n e s ep r o d u c t sb yo t h e rw t o m e m b e r s ，t h i sp a p e rc o n d u c t sap i l o ts t u d yo ns i g n i f i c a n tt r a d ed i v e r s i o n t h ep a p e ri s d i v i d e di n t o4 c h a p t e r se x c e p tf o rp r e f a c ea n dc o n c l u s i o n c h a p t e r1 i n t r o d u c e st h ee c o n o m i ca n dl e g a lr e s o u r c e so ft h ec o n c e p to f t r a d e d i v e r s i o n ”，a n de x p l a i n st h em e a n i n g st h e r e o f c h a p t e r2a n a l y s e st h er u l e so fi n t e r p r e t a t i o no ft r e a t i e sa n dm a k e si tc l e a rt h a t h o wt h e ya r eu s e di nt h e s t u d yo fs i g n i f i c a n t t r a d ed i v e r s i o n ，t h e na n a l y s e st h e c r i t e r i o n so fs i g n i f i c a n tt r a d ed i v e r s i o n ，“i n c r e a s ei ni m p o r t s ”，“c a u s a lr e l a t i o n s h i p ” a n d “c r i t e r i o no fs i g n i f i c a n c e ”，w i t ht h e s er u l e sb yr e s o r t i n gt ot h ep r o v i s i o n so f a g r e e m e n to ns a f e g u a r d sa n dc a s e so f d s b c h a p t e r3c o m p a r e ss i g n i f i c a n tt r a d ed i v e r s i o nw i t h “w a d ed i v e r s i o n ”p r a c t i c e s i ni n t e r n a t i o n a lf f a d ea r e aa n d m a r k e td i s r u p t i o n ”w h i c hi sa n o t h e rk e yw o r do f t r a n s i t i o n a lp r o d u c t - s p e c i f i cs a f e g u a r dm e c h a n i s m ，i no r d e rt or e v e a lt h ec h a r a c t e r i s t i c a n dn a t u r eo f p r o t e c t i o n i s mo f s i g n i f i c a n tt r a d ed i v e r s i o n c h a p t e r4i n t r o d u c e st h en a t i o n a ll e 百s l a t i o n s o fs o m ew t om e m b e r s ，a n d m a k e sf lb r i e f c o m m e n tt h e r e o f , t h e np r o p o s e ss o m ec o u n t e r m e a s u r e so f o u rc o u n t r y k e y w o r d s ：t r a d ed i v e r s i o n ；s p e c i a ls a f e g u a r dm e a s u r e s a b b r e v i a t i o n s 缩略语表 a b b r e v i a t i o n s 缩略语表 缩写全称及中文意思 w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n w t o 世界贸易组织 g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e g a t t 关税与贸易总协定 u n d e r s t a n d i n go nr u l e sa n dp r o c e d u r e sg o v e r n i n gt h es e t t l e m e n to f d s u d i s p u t e s 关于争端解决规则与程序的谅解书 d i s p u t es e t t l e m e n tb o d y d s b 争端解决机构 u n i t e ds t a t e si n t e r n a t i o n a lt r a d ec o m m i s s i o n u s i t c 美国国际贸易委员会 t a b l eo fc a s e s 案例表 t a b l eo fc a s e s 案例表 案件简称案件全称、案号及日期 p a n e l r e p o r t ，a r g e n t i n a s a f e g u a r dm e a s u r e s o ni m p o r t so f a r g e n t i n a f o o t w e a r f o o t w e a r , w t d s l 2 1 r ，c i r c u l a t e d2 5j u n e1 9 9 9 ，m o d i f i e db yt h e ( e c ) a p p e l l e eb o d yr e p o r t ，w t d s l 2 1 a b r a p p e l l a t eb o d yr e p o r t ，a r g e n t i n a s a f e g u a r d m e a s u r e so n 阿根廷鞋类案 i m p o r t so ff o o t w e a r , w t d s l 2 1 a b r ，c i r c u l a t e d1 4d e c e m b e r 1 9 9 9 p a n e lr e p o r t ，u n i t e ds t a t e s d e f i n i t i v es a f e g u a r dm e a s u r e so n i m p o r t s o fw h e a tg l u t e nf r o mt h e e u r o p e a nc o m m u n i t i e s ， u s w h e a tg l u t e n w t d s l 6 6 r ，c i r c u l a t e d31j u l y2 0 0 0 ，m o d i f i e db yt h ea p p e l l e e b o d yr e p o r t ，w t d s l 6 6 a b r 美国麦麸案 a p p e l l e eb o d yr e p o r t ，u n i t e d s t a t e s d e f i n i t i v e s a f e g u a r d m e a s u r e so n i m p o r t s o fw h e a tg l u t e nf r o mt h e e u r o p e a n c o m m u n i t i e s w t d s l 6 6 a b r c i r c u l a t e d2 2d e c e m b e r2 0 0 0 p a n e lr e p o r t ，u n i t e ds t a t e s s a f e g u a r dm e a s u r e so ni m p o r t so f u s l a m b f r e s h ，c h i l l e d o rf r o z e nl a m bm e a tf r o mn e wz e a l a n da n d a u s t r a l i a ，w 1 s 1 7 7 r ，w t d s l 7 8 r ，c i r c u l a t e d2 1d e c e m b e r 美国羊肉案 2 0 0 0 ，m o d i f i e db yt h ea p p e l l a t eb o d yr e p o r t ，w t d s 17 7 a b r ， w t d s l 7 8 a b r p a n e lr e p o r t ，u n i t e ds t a t e s d e f i n i t i v es a f e g u a r dm e a s u r e so n i m p o r t so fc i r c u l a rw e l d e dc a r b o nq u a l i t yl i n ep i p ef r o mk o r e a ， u s l i n e p i p e w t d s 2 0 2 r ，c i r c u l a t e d 2 9o c t o b e r 2 0 0 1 ，m o d i f i e db yt h e a p p e l l a t eb o d yr e p o r t ，w t d s 2 0 2 a b r 美国线管案 a p p e l l a t eb o d yr e p o r t ，u n i t e d s t a t e s d e f i n i t i v e s a f e g u a r d m e a s u r e so ni m p o r t so fc i r c u l a rw e l d e dc a r b o nq u a l i t yl i n ep i p e f r o mk o r e a ，w t d s 2 0 2 r ，c i r c u l a t e d15f e b r u a r y2 0 0 2 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：至弗 州年争月叼日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：渺l f 年弘月印曰 日期：炒占年争月曰日 牛衲 一圭 引言 引言 我国于2 0 0 1 年1 2 月1 1 日正式加入世界贸易组织，在全球经济日趋一体化 的大背景下，这一一举措必将为我国的发展注入强劲的活力。但同时，我们为此也 付出了相当的代价。中国加入世贸组织议定书( 以下简称议定书) 和中 国加入世贸组织工作组报告书( 以下简称工作组报告书) 集中体现了我国所 作的妥协与牺牲。其中议定书第1 6 条及工作组报告书第2 4 5 2 5 0 段确 立的针对我国的“特定产品过渡性保障机制”是中国入世所接受的四个不利条款 之一。o 该项制度提出了一个全新的概念“重大贸易转移”，作为启动并最终 实施特保措施的依据。可以说，该概念的认定标准及相关规则对实施特保措施 具有关键性作用。为有效应对其他w t o 成员对中国的特保调查，维护我国产品 的出口利益，必须对“重大贸易转移”进行深入、全面的研究。这也就是本文的意 义所在。 即特殊保障措施条款、反倾销中的1 f 市场经济地位、纺织品限制措施和过渡性审议机制。参见高波论 特定产品过渡性保障机制中的重大贸易转移问题【a 】厦门大学国际经济法研究所中国国际经济法学会 2 0 0 4 年年会暨学术研讨会论文集 c 】厦门：厦门人学出版社，2 0 0 5 1 2 w t o 框架内的特殊保障帆制有广义和狭义之分：广义的特殊保障机制包括针对一般产品的特殊保障机 制和专门针对我圃的特殊保障机制，前者土要指农产品协议第5 条规定的特殊保障措施，纺织品和服 装协泌第6 条规定的过渡性保障措施及服务贸易总协定第l o 条规定的紧急保障措施，后肯指议定 书第1 6 条规定的特定产品过渡性保障机制；狭义的特殊保障机制即指议定书第1 6 条规定的“特定产 品过渡性保障机制”。奉文除特殊说明外，采狭义 2 特殊保障机制“重大贸易转移”问题研究 第一章“贸易转移”概述 第一节“贸易转移”概念的经济学渊源 “贸易转移”的形成以区域经济理论发展为背景，它是在对区域整合。经济效 果的论辩。过程中作为分析工具出现的。2 0 世纪5 0 、6 0 年代之前，区域贸易安 排一直被归类为保护主义色彩浓厚的区域主义。此后，学术界对区域经济安排 性质的认识开始发生转变，越来越多的人认识到区域经济整合是自由贸易与保护 主义的混合体。经济学家们为更加科学的分析该问题，创立了若干概念及分析方 法，“贸易转移”就是其中之一。 美国普林斯顿大学经济学教授雅各布维纳( j a c o bv i n e r ) 在其19 5 0 年出版 的关税同盟问题( t h ei s s u e so f c u s t o m su n i o n ) 一书中首次提出了“贸易转移” 概念， 与“贸易创造”相对应，共同用于关税同盟的经济效应分析。此后，“贸 易转移”在区域经济一体化研究中被广泛运用，逐步成为国际贸易领域的一个基 础概念。 维纳认为，关税同盟对整体经济福利会产生一正一负两方面影响，正面效应 称为“贸易创造”( t r a d ec r e a t i o n ) ，负面效应称为“贸易转移”( t r a d ed i v e r s i o n ) 。“贸 易转移”具体是指由于关税同盟统一对外征收关税，内部不征收关税而导致的成 员国贸易方向的改变，即某一成员国由原来从第三方进口劳动生产率高、成本低 的产品，转向从其他成员国进口劳动生产率低、成本高的产品。他认为“贸易转 移”是福利的降低，直接损害了关税同盟之外国家的利益，严重时也会损害同盟 区域整合是指两个以上国家或整体共同纰成一个集团以促进合作关系，甚至形成一种特姝的经济或政 治实体。参见洪德钦w t o 法律与政策专题研多t i m 】北京：中国人民a 学出版社，2 0 0 4 1 9 8 区域整合的效果包括政治、经济、社会、法律、文化等争方位的影响。由于区域整合通常以自由贸易区 及共同市场为整合基础，所以区域整合的经济效果最为明显。区域整合经济效果分析的一种模式称作“局部 均衡分析”，即单就区域经济整合的贸易效果进行分析。本文所称的“论辩”就是依该模式进行的。j 刮上，第 2 0 1 页 刘俊区域贸易安排的法学进路a = 硎t o 框架下区域贸易一体化的法理学及其实自f 研究 m 北 京：中信出版社，2 0 0 4 4 4 另有音译为：雅各布瓦伊纳 王晓德试析美洲自由贸易区的贸易创造效应【j 拉丁美洲研究，2 0 0 0 ，( 6 ) ：1 8 关税同盟是区域经济组织的一种，关税同盟理论由维纳创立，现已逐渐发展成为国际贸易理论领域较为 系统地分析经济一体化的理论分支。参见宋岩，侯铁珊关税同盟理论的发展与祸利教应评柝【j 】首都经 济贸易大学学报，2 0 0 5 ，( 2 ) ：5 4 第一章“贸易转移”概述3 内部成员的利益。虽然此后学者对该概念进行了不同程度的补充或延伸，但概念 的基本框架一直没有重大变化。 可见，“贸易转移”的经济学内涵有两层：首先，形式意义上的“贸易转移”就 是一种贸易方向的转变，是出h 进口从一国向另一一国的改向；其次，深层意义 上的“贸易转移”反映了对全球经济资源的低效率分配，。这是“贸易转移”经济学 含义的实质所在。 第二节“贸易转移”概念的法学渊源 我国入世法律文件是法学领域对“贸易转移”概念的首次界定。工作组报告 书第2 4 7 段规定，“贸易转移是指由于中国或其他w t o 成员根据议定书 第1 6 条第2 、第3 或第7 款采取行动而使来自中国的某产品进入某一w t o 成员 的数量增加”。根据议定书第1 6 条，原产于我国的产品在进口至任何w t o 成员领土时，其增长的数量或所依据的条件对生产同类产品或直接竞争产品的国 内生产者造成或威胁造成市场扰乱的情况下，受影响的w t o 成员可请求与我国 进行磋商，以寻求双方满意的解决方法。若磋商过程中，双方一致认为我国进口 产品是造成市场扰乱的原因并有必要采取行动，则我国应依该条第2 款自行采取 补救行动；若磋商未果，受影响的w t o 成员可依据第3 款在补救市场扰乱所必 要的限度内，对此类产品撤销减让或限制进口；紧急情况下，w t o 成员也可依 据第7 款采取临时保障措施。也就是说，如果我国的产品进口到某一w t o 成员 方并造成或威胁造成市场扰乱，我国采取限制出口措施，或进口国实施( 临时) 保障措施限制我国产品进口，受到阻止的一定数量的产品转而出口到第三国市 场，致使第三国市场该产品进口数量增加，就构成了“贸易转移”，该第三国即有 权根据议定书第1 6 条第8 款，就该产品撤销减让或限制进口。 从议定书和工作组报告书的规定看，应从两个层次理解“贸易转移” 的法学内涵：第一，所谓“贸易转移”是指一国市场上某种某些中国产品进口数 量的增加：第二，该进口数量的增加是由于我国或其他w t o 成员为防止或补救 洪德钦w t o 法律与政策专题研究【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 2 0 2 唐海燕现代国际贸易的理论和政策【m 】卜海：华东帅范大学f 版社，1 9 9 4 3 5 2 - 3 5 4 4特殊保障机制“重大贸易转移”问题研究 市场扰乱而采取的出口进口限制措施所导致。即由于限制措施的实施，致使原出 口至其他国家的产品转而出口至该国，从而使得其市场上该产品进口数量增加。 这一层次说明的是“贸易转移”的起因，揭示了特保机制中“贸易转移”认定的核心 要件一因果关系。特保“贸易转移”制度的突出特点在于它的依附性，表现。之一 即贸易转移必须为处理市场扰乱而采取的行动造成或威胁造成，必须以因市场扰 乱而采取行动为前提。 可见，“贸易转移”概念的法学和经济学内涵具有相同的形式意义，即出口从 一国向另一国的转向。但前者的含义仅限于此，而后者则进一步对贸易转移的方 向进行了限定，即从生产效率高、成本低的国家转向生产效率低、成本高的国家， 从而赋予了该概念更深层次的内涵，即代表了经济资源的低效分配，这正是后者 实质意义所在。概念含义的差别使得两者体现出不同的存在意义：法学的“贸易 转移”倾向于制度构建，而经济学的“贸易转移”概念偏重于理论研究；前者微观， 而后者宏观。另外，维纳所称的“贸易转移”是进口国主动选择的结果，而入世法 律文件中的“贸易转移”则是基于出口国出口商的自主权。 鉴于入世法律文件的“贸易转移”概念完全抛弃了维纳经济学“贸易转移”的 实质内涵，其构成了与普遍接受的经济学上的“贸易转移”完全独立的新概念。 贸易转移救济措施的依附性主要表现在三个方面。第一，其实施必须以为救济市场扰乱而采取特保措施 为前提；第二，市场扰乱救济措施的修改将引起贸易转移救济措施修改、撤销或维持的町能；第三，市场 扰乱救济措施的终止必将引起贸易转移牧济措施的终止 这里所说的小u 国的自主权，主要是指选择是否进行j f l 口转移以及t p , 口转移对象的确定问题 第二章“重大贸易转移”认定标准探析 5 第二章“重大贸易转移”认定标准探析 条约解释方法的运用 构成要件认定标准是重大贸易转移制度研究的关键内容。从前文对特保机制 “贸易转移”概念的介绍可以看出，认定是否存在“贸易转移”至少要解决两方面的 问题。第一，如何理解“进口增长”；第二，如何界定进口增长与市场扰乱救济措 施的“因果关系”。另外，工作组报告书要求进口国确定任何“贸易转移”是“重 大的”，因此，“重大”标准也是必须考查的一个要件。本章即以上述构成要件为 主要分析内容。 第一节条约解释方法对“重大贸易转移”的适用 确定重大贸易转移构成要件的认定标准离不开对相关法律条文用语的解释。 为方便下文的研究，有必要先对条约解释在该制度内适用的相关问题进行初步探 讨。议定书第1 条第2 款明确规定：“本议定书应成为( ( w t o 协定的组成 部分。”因此，对入世法律文件所规定的“重大贸易转移”的解释应该遵循w t o 框 架内的条约解释规则。 一、w t o 框架内的条约解释规则 按关于争端解决程序与规则的谅解) ) ( u n d e r s t a n d i n go nr u l e sa n dp r o c e d u r e s g o v e m i n gt h es e t t l e m e n to fd i s p u t e s ，以下简称“d s u ”) 第3 条第2 款之规定， w t o 协定的规则需“按照国际公法解释的习惯规则”来澄清和解释。所谓“国际公 法解释的习惯规则”，即指1 9 6 9 年维也纳条约法公约( 以下简称条约法公 约) 第3 1 条、第3 2 条和第3 3 条所确立的条约解释规则。回尤其是第3 1 条，被 确认为条约解释的最基本准则。 条约法公约第3 1 条第1 款规定，“条约应依其用语按其上下文并参照条 “国际公法觯释的习惯规则”的具体内容，是争端解决机构在其争端解决实践中逐步确立的，其中最为关 键的两个案例分别为1 9 9 6 年美国精炼汽油和传统汽油标准案和日本酒类税案。参见翁国民，蒋奋论w t o 规则的法律解释方法兼谈周际条约法的解释理论在w t o 争端解决机制中的运用m 当代法学，2 0 0 4 ， ( 9 ) ：1 3 2 - 1 3 3 6特殊保障机制“重大贸易转移”问题研究 约的目的及宗旨所具有的通常含义，善意地予以解释”。该条款指明了解释条约 时所要考虑的几个关键因素_ 条约用语”、“上下文”、“条约的目的与宗旨”， 并相应的确立了文意解释、整体解释和目的解释三种条约解释方法。这三者构 成一个统一的解释规则体系，按照各种方法所获得的解释结果相互映证。实践中， w t o 争端解决机构( d i s p u t es e t t l e m e n tb o d y ，以下简称“d s b ”) 通常采取先条 约用语、上下文，后目的和宗旨的解释次序。 二、w t o 条约解释规则的初步适用 我国入世法律文件对“重大贸易转移”的规定非常笼统，若干关键用语的含义 缺乏界定或界定不清。这就需要我们通过适用上述解释规则对法律的漏洞进行补 充，对抽象的概念加以具体化。为此，需要特别注意两个问题。 第一，“上下文”范围的确定。正确运用整体解释方法必须明确“上下文”的范 围。根据条约法公约第3 l 条之规定，“上下文”包括条约约文、序文和附件， 以及全体当事方之间就该条约的缔结所订立的与该条约有关的任何协定、一个或 几个当事方就该条约的缔结所做出并经其他当事方接受为与该条约有关的任何 文件。鉴于w t o 法律体系是以( ( w t o 协定作为正文，并将其他一系列协定、 谅解等作为它的“附件”合成的“条约群”，。且w t o 要求各成员一揽子接受( ( w t o 协定及其所附的全部法律文件( 复边贸易协定除外) ，在对w t o 框架内某一 协议进行解释时，其他协议应该都是其“上下文”，。不同w t o 协议的相同用语 应被认为具有相关性。这种理解也符合d s u 第3 条第2 款对w t o 条约解释所 所谓“文意解释”是指严格从文宁、语法分析角度来确定法律条文的宁面古义，而不考虑立法者的意图或 法律条款以外的其他因素；“整体解释”指解释条约文本中的某一法律概念或法律规范时，应注意它与其他 法律概念或规范的联系，以及它在 ：下文和整个法律文件中的逻辑意义，并以此作为阐述该法律概念或法 律规范的依据：而“目的解释”则要求探求靠法者在制定法律时所期望达到的目的，以确保法律概念或条文 的具体含义尽量体现条约的日的和宗旨 韩屯余世界贸易组织 w t o ) 案例及舌f 析( 2 0 0 0 ) m 北京：中国人民大学j i i 版社，2 0 0 2 5 3 1 诉机构 在“美国虾案中”曾指出，“条约解释者必须首先从拟解释之特定规定的约文开始，并将精力集中十此。条约 之国家当事方的日的及宗旨，必须首先根据构成该规定的用语按其- f 下殳的解释来探究。当约文奉身所给 予的含义模棱两可或属非确定性时，或当欲确认有关约文本身之理解的正确忡时，诉诸条约整体的目的及 宗旨可能是有用的。”转引自刘成伟w t o 适用拂议的解释指引 e b o l 】 h t t p ：w w w , w t o l a w g o v c n d i s p l a y d i s p l a y l n f o a s p ? 1 1 1 ) = 2 0 0 2 0 9 1 0 12 4 6 3 1 9 1 9 5 ，2 0 0 6 - 0 3 - 1 0 土铁崖，主编国际法【m 】北京：法律出版社，1 9 9 5 4 3 i 赵维田世贸 i l 织( w t o ) 的法律制度【m k 春：吉林人民l 1 版社，2 0 0 0 2 6 杨国华谈w t o 纺织品过渡性保障机制与保障措施协议之间的关系 e b o l l h 塾噬旦型丛型丛n 塑监丛坐丛m 血型丑地盟世出撞世k 堑匹堕垂4 量丑，2 0 0 5 1 0 1 4 黄东黎w t o 协定条款之间的相互适用从“美国棉纱巢”看中国纺织品特别保障措施实施纪律 e b o u h t t p ：l w w w i o l a w o r g c n s h o w a r t i c l e a s p ? i d - 1 4 7 8 ，2 0 0 5 0 6 2 3 第二章“重大贸易转移”认定标准探析7 作的要求维护多边贸易体制的可靠性和可预测性。当然，实践中解释主体无 需也不可能考虑这个庞大条约集合中的每一个体，其需要的只是与解释对象相关 的协议或条款。那么哪些条款是与“重大贸易转移”具体相关的呢? 首先，“重大贸易转移”作为入世法律文件特保机制的一部分，相关法律条文 的上下文地位自不待言，主要指议定书第1 6 条和工作组报告书第2 4 5 2 5 0 段。由于入世法律文件是我国对加入w t o 的具体承诺，不像一般w t o 协议具 有一个中心议题，各条款之间没有什么直接关系，因此，除去上述两部分内容， 入世法律文件的其他部分不属于“上下文”考虑的范围。其次，“重大贸易转移”属 于特殊保障措施，因此，w t o 框架下的一般保障措施规则，通常指保障措施 协议之规定，无疑是在解释“重大贸易转移”时应当考虑的“上下文”。 第二，条约目的的确定。目的解释方法的适用涉及到条约目的和宗旨的确定。 由于条约是国际法主体之间意志和利益相互斗争、妥协的产物，因此对于妥协基 础上达成的同一条约，各缔约方可能各有所图，其所追求的价值和利益很可能并 不相同。但缔约方的意图是抽象的、无形的，只有通过一定的客观形式表现出 来才具有法律上的意义。也就是说只有条约约文体现出来的意图才具有条约目的 的价值。因此，离开条约约文而一味探究所谓缔约方的“真实意图”是不可取的。 对我国来说，“重大贸易转移”具有极强的妥协色彩，它是我国为尽快加入w t o 而不得不做出的让步。但是，我国“不得不”的心态，以及“为尽快加入w t o ”的 意图，不是“重大贸易转移”的立法目的。对相关法律文件的规定，我们不能因为 自己被迫接受该制度，而离开条约的具体约文一味作有利于我国、限制其适用的 解读。客观地讲，重大贸易转移制度就是为了在现有贸易救济措施之外设置一个 标准更低的、更易于启动的机制，来预防或补救我国产品对他国的冲击。对“重 大贸易转移”相关用语的解释必须符合这项目的。 以上论述明确了对“进口增加”、“因果关系”和“重大”标准的相关用语进行解 释的规则条约法公约解释规则，并确定了解释所应考虑的上下文议 定书第1 6 条、工作组报告书第2 4 5 2 5 0 段以及保障措施协议。以下即 主要以这三个文件为上下文来具体阐释“重大贸易转移”相关用语的含义。另外， 由于条约解释不仅仅在于明确条约用语的含义，有时解释的任务更在于如何判断 张卫东w t o 争端解决中的条约解释研究( 博士学位论文) 【d 厦门：厦门人学，2 0 0 3 2 8特殊保障机制“重大贸易转移”问题研究 是否达到了该用语所规定的标准。因此，判断上述“上下文”用语所确定的标准是 否得到满足时使用的具体分析方法，也可以为“重大贸易转移”相关用语的分析 所借鉴。 第二节“进口增长” 、绝对增长与相对增长 “绝对”( a b s o l u t e ) 意为“自我衡量而不与其他事物比较”( m e a s u r e d b y i t s e l f , n o ti nc o m p a r i s o nw i t ho t h e rt h i n g s ) ，。因此，所谓“进口绝对增长”，指进口在数 量上的绝对增长。比如，2 0 0 4 年和2 0 0 5 年某产品的进口量分别为2 0 万吨、3 5 万吨，两者之间1 5 万吨的差额就是进口的绝对增加额。“相对”( r e l a t i v e ) 意为“与 他物比较具有某种特殊性质”( h a v i n gap a r t i c u l a rq u a l i t yw h e nc o m p a r e dw i t h s o m e t h i n g e l s e ) ，因此，所谓“进口相对增长”，指进口相对于其他因素的比例发 生增加。例如，某国2 0 0 4 年某产品产量为3 0 万吨，进口量为6 0 万吨；2 0 0 5 年 进i s 保持不变仍为6 0 万吨，但国内产量下降到2 0 万吨，进口数量与国内产量的 比例从2 ：1 增加到3 ：1 ，这构成进口的相对增长。对于重大贸易转移的“进口 增长”必须明确“增长”是指绝对增长还是也包括相对增长。 首先，工作组报告书第2 4 5 段规定，“对贸易转移，w t o 成员需要适用 客观的标准，此类标准包括自中国的进口产品的市场份额或进口额的实际或 迫近增长”；第2 4 8 段规定，认定是否存在贸易转移，应考查“进口至w t o 进口成员的中国产品市场份额的实际或迫近增长”。以上提到的“进口额的实际或 迫近增长”显然是指进口数量的绝对增长，而“市场份额的实际或迫近增长”，则 可以理解为进口的相对增长，因为“份额”显然是一个包含“比较”、“相对”内涵的 概念。 其次，议定书第1 6 条第4 款规定，“市场扰乱”指一项产品的进口快速增 长，“无论是绝对增长还是相对增长”，构成对国内产业实质损害或实质损害威胁 的重要原因；工作组报告书第2 4 7 段规定，认定是否存在市场扰乱时应考虑 朗文当代英语辞典( 英语版) 【z 北京：外语教学与研究出版礼，1 9 9 5 5 同上= ，第1 1 9 4 页 第二章“重大贸易转移”认定标准探析9 是否存在快速增长的产品，“无论绝对增长还是相对增长”。可见，市场扰乱构成 要件的“进口增长”，不仅指绝对增长也包括相对增长。作为同一法律文件同一特 保制度框架内的相同用语，在缺乏明确规定的情况下，贸易转移的“进口增长” 没有理由采取他种解释。 最后，保障措旆协议第2 条第1 款明确规定，“增长”是指“绝对增长或与 国内生产相比相对增长”。该定义对确定贸易转移“进口增长”的意义不容忽视。 根据重大贸易转移七述“上下文”对“进口增长”概念的界定，贸易转移的“进 口增长”也应包括绝对增长和相对增长两种情形。不过，需要注意的是，根据贸 易转移相关规定，这里的进口相对增长，主要指中国产品在进口国所占市场份额 的增加，也就是中国产品相对于进口国市场上所有其他来源的该类产品的增加。 这与保障措施协议的规定存在明显差别，后者的比较对象仅限于国内生产。 二、实际的增长与迫近的增长 根据工作组报告书的定义，“贸易转移”指的就是进口增长( a ni n c r e a s ei n i m p o r t s ) ，至于增长发生的时间，定义并未提供答案。不过在随后的行文中，工 作组报告书要求进口成员方适用客观标准以确定他国市场扰乱救济行为是否 “造成”( c a u s e d ) 或“威胁造成”( t h r e a t e n e dt oc a u s e ) 贸易转移，且该客观标准 应包括市场份额或进口额“实际的”( a c t u a l ) 或“追近的”( i m m i n e n t ) 增长。从 这两项规定可以推知，进口增长不必已然发生，只要具有增加的威胁，且浚威胁 具有时问上的“迫近性”即可满足入世法律文件的要求。该特点构成贸易转移与一 般保障措施以及市场扰乱的基本区别，后两者均要求进口增长实际发生并且该增 长具有近期性，罾威胁”一词只是对实际发生的增长所带来影响的可能性描述。 ( 一) 实际发生的进口增长 一般保障措施的适用也涉及进口增长认定，且前文体到，这里的增长即为进 口实际发生的增长。因此，保障措施协议对“进口增加”的规定以及d s b 的相 工作组报告书第2 4 5 段，第2 4 8 段 “进口增睦”近期性的判断是一般保障措施领域较为复杂的问题，也是争议的焦点之一。日趋一致的观点 是，进u 增长必须实际发生过，虽然4 i 要求在相关裁决做出时进口仍在“增长”，但近期进l j 的下降必须不 能阻碍调查期间进口的整体增长趋势。“市场扰乱”领域，虽然各国对“进口增加”多采取宽泛解释，但进u 增加实际发生是必备要件。以美国为例，其1 9 7 4 年贸易法第4 2 1 节就明确规定进口增加必须是“迅速 的”，日迅速增加应该是“近期发生的”。参见莫世健贸易保障措施研究【m 】北京：北京大学1 1 1 版社， 2 0 0 56 3 6 8 ；陈卫东评美国i t c 对中国产品“市场扰乱”的认定标准【j 】法学评论，2 0 0 4 ，( 4 ) ：i i i 1 1 2 1 0特殊保障机制“重大贸易转移”问题研究 关解释可以为贸易转移领域实际发生的进口增加认定所借鉴。 首先，判断进口变化需要对不同期间和不同时间点的进口水平进行比较。主 要比较方法有二：选择两个不同的时间点，比较两个点上进口量的差别；或者， 选择一个足够长的时间段，分析整段时间内进口量的变化趋势。前者称为“两端 比较法”，后者称为“区段选取法”。o 如果进口量在各个时期一直增加，趋势比 较单一，两种方法的结果不会产生差别，但如果调查期内进口量有所波动，并 非一直上升，两者的结果则可能截然相反。举例来说，进口在调查开始的初期 大量增加，随后直至调查期结束的几年内，进口一直呈下降趋势，但调查结束 时的进口量仍然高于调查开始时的进口量，此时，运用两端比较法会得出存在 进口增加的结论，而区段选取法则会基于进口量近几年的持续下降趋势做出相 反裁定。阿根廷鞋类案中进口增长即呈现上例所设变化态势，专家组对此进行 了充分分析，并最终否定了仅凭“两端比较法”而不顾期间发展趋势的做法，进 而要求对进口变化情况的审查必须分析调查期间内进口的整体变化趋势。本案 上诉机构维持了专家组的结论。此后的相关案件中，d s b 通过否定进口国未经 趋势判断而仅凭不同年份进口水平的比较所做出的进口增加认定，。不断对该观 点进行强调。 实践中进口数据通常以一定的振幅交替变化，呈现混合变化趋势，因此两端 比较法的运用结果由于过分依赖基准年份的选择而欠缺科学性。区段选取法着眼 于整体趋势的研究，从而能够有效弥补基准点比较的缺陷。科学的做法是综合运 用上述两种方法，不限于对个别时间点之间数据的比较，还应就调查期间的整体 趋势做出判断。这种判断方法同样适用于重大贸易转移领域实际发生的进口增加 认定。 其次，一般保障措施的进口增加必须具有近期性。这是d s b 根据保障措 施协议描述进口增长时使用的现在进行时态“i s b e i n g i m p o r t e d i n t o ”所提出 的要求。所谓“近期性”不要求进口增长必须持续到主管当局做出裁决的前一刻或 调查