（国际法学专业论文）网络邻接权的国际保护研究.pdf

中文摘要 摘要 互联网的发展改变了人们的生活，使我们足不出户就能获得知识，同时也有 可能在获得知识的同时侵犯了他人享有的权利。网络的虚拟性、匿名性、无国界 性、海量性、快速传播性，对现有邻接权保护的法律制度构成了挑战，从而引发 了网络邻接权保护的问题，其中研究网络邻接权国际保护问题显得尤为重要。 1 9 6 1 年的罗马公约是关于邻接权保护的第一部国际公约。世界知识产权 组织于1 9 9 6 年1 2 月对网络邻接权的法律定位和保护问题达成了世界知识产权 组织表演和录音条约。1 9 9 8 年1 0 月美国颁布了“跨世纪数字化版权法”( d i g i t a l m i l l e n n i u mc o p y r i g h ta c t ，简称d m c a ) ，该法案的内容包括对科技保护措施及电 子著作权管理信息完整性的保护、限制网络服务业者著作权侵权责任及调整若干 合理使用条文等。1 9 9 7 年1 2 月欧盟执委会针对信息社会问题，提出并通过调 和信息社会中特定著作权及著作邻接权指令草案，该法案确认了复制权、公开 传播权、发行权和对拷贝装置和著作权管理信息的保护。结合国际上关于网络邻 接权保护的规定，针对我国网络邻接权法律保护方面存在的问题，提出相应的完 善我国邻接权的立法构想，以求更好的解决我国网络邻接权的法律保护问题。 本文共分四个部分论述。第一部分采用定性的研究方法，首先陈述了邻接权 的来源、定义、保护和限制。随着时代的进步，科技的发展，网络时代的到来， 已经发展得比较完备的邻接权制度遇上了网络传播这个新课题，对其能否适用到 网络环境中的新问题，本文着重对网络邻接权的含义和所面临的挑战，网络邻接 权的权利行使及限制等内容进行了论述。 第二部分以文献研究为重点，对保护文学和艺术作品伯尔尼公约、罗马 公约、录音制品公约和世界知识产权组织表演和录音制品条约及国际公 约中有关邻接权的要件进行比较分析，从而找出我国在邻接权保护方面逐步与国 际法律接轨的更多接触点。 第三部分着眼于美国和欧盟关于网络邻接权保护的规定，它们代表着英美法 系和大陆法系立法的趋势，并且是比较先进的立法，因此对美国、欧盟关于网络 邻接权的立法进行细致的研究。通过对这些规定的研究，对我国在网络邻接权保 中文摘要 护方面起到一定启示和借鉴作用。 第四部分以健全我国网络著作权保护立法，尤其是网络邻接权保护的相关法 律为落脚点，通过对国内外研究现状的综述，引出我国相关立法的亟待完善的方 面，并结合相关所学知识，给出合理建议和意见，达到使我国网络邻接权保护的 法律相对健全完善的目的。 关键词：邻接权；网络邻接权；国际条约；保护 英文摘要 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t e m e th a sc h a n g e dp e o p l e 。sl i v e s ，s ot h a tw ec a n a c q u i r e k n o w l e d g ew i t h o u tl e a v i n gh o m e ，a tt h es a m et i m em a ya l s ob ea tt h es a n l et i m ea c c e s s t ok n o w l e d g ei nv i o l a t i o no ft h er i g h t so fo t h e r s 。v i r t u a ln e t w o r k , a n o n y m o u s ，a n dn o n a t i o n a lb o u n d a r i e s ，a n dm a s s ，a n d r a p i dd i s s e m i n a t i o no f , a d j a c e n tt ot h ee x i s t i n gl e g a l s y s t e mt op r o t e c tt h er i g h tt op o s eac h a l l e n g et o ，t h en e t w o r ki no r d e rt ot r i g g e rt h e i s s u eo fp r o t e c t i o no fn e i g h b o r i n gr i g h t s ，r e s e a r c hn e t w o r ko fi n t e m a t i o n a lp r o t e c t i o n o fn e i g h b o r i n gr i g h t si sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t 。 i n19 61t h e ( r o m ec o n v e n t i o n ) ) i st h ep r o t e c t i o no fn e i g h b o r i n gr i g h t so nt h ef i r s t i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n 。w o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o ni nd e c e m b e r19 9 6 a d ja c e n tt o t h er i g h to ft h en e t w o r ka n dp r o t e c t i o no ft h el e g a li s s u e so f ( w o r l d i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o np e r f o r m a n c e sa n dp h o n o g r a m st r e a t y ) ) 。t h eu n i t e d s t a t e si no c t o b e r19 9 8i s s u e dt h e d i g i t a lm i l l e n n i u mc o p y r i g h ta c t ，t h ec o n t e n t so f t h eb i l li n c l u d et e c h n o l o g yp r o t e c t i o nm e a s u r e sa n de l e c t r o n i ci n t e g r i t yo fc o p y r i g h t m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o n ，t ol i m i tt h en e t w o r ks e r v i c ep r o v i d e rr e s p o n s i b l ef o r c o p y r i g h ti n f r i n g e m e n ta n df a i ru s ep r o v i s i o n so fan u m b e ro fa d j u s t m e n t s ，s u c ha s 。i n d e c e m b e r19 9 7t h ee u r o p e a nc o m m i s s i o nf o ri n f o r m a t i o ns o c i e t y ，t h ei n t r o d u c t i o n a n dp a s s a g eo f ( t h ei n f o r m a t i o ns o c i e t yt or e c o n c i l et h e s p e c i f i cc o p y r i g h ta n d n e i g h b o r i n gr i g h t si n s t r u c t i o nb o o k ) ) b i l l ，t h ea c tc o n f i r m st h er i g h to fr e p r o d u c t i o n , p u b l i cd i s s e m i n a t i o no ft h er i g h t ，t h er i g h tt oi s s u ec o p i e sa n di n s t a l l a t i o n sa n dt h e p r o t e c t i o no fc o p y r i g h tm a n a g e m e n ti n f o r m a t i o n 。o nt h en e t w o r kc o m b i n e dw i t ht h e i n t e r n a t i o n a lp r o t e c t i o no fn e i g h b o r i n gr i g h t s ，i nv i e wo ft h en e t w o r ka d ja c e n tt ot h e r i g h tt ol e g a lp r o t e c t i o np r o b l e m si n ，i m p r o v et h ec o r r e s p o n d i n gl e g i s l a t i o ni no u r c o u n t r yt h ec o n c e p to f n e i g h b o r i n gr i g h t s ，i no r d e rt ob e t t e rs o l v et h en e t w o r ka d j a c e n t t ot h er i g h tt ol e g a lp r o t e c t i o n 。 t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t so n 。t h ef i r s tp a r to fq u a l i t a t i v er e s e a r c h m e t h o d s ，f i r s to fa l l ，t h er i g h to fs t a t e sa d j a c e n tt ot h es o u r c eo ft h ed e f i n i t i o n ， p r o t e c t i o na n dr e s t r i c t i o n so n 。w i t ht h ep r o g r e s so ft h et i m e s ，d e v e l o p m e n to fs c i e n c e 英文摘要 a n dt e c h n o l o g y ，t h ea d v e n to ft h ei n t e r a c ta g e ，h a sb e e nd e v e l o p e da d j a c e n tt ot h e r i g h tt oc o m p l e t et h ee v e n to fan e t w o r kt os p r e a dt h i sn e wt a s k ，c a nb ea p p l i e dt ot h e n e t w o r ke n v i r o n m e n t ，a n dn e i g h b o r i n gr i g h t so nt h en e t w o r kf o c u s e do nt h em e a n i n g a n dt h ec h a l l e n g e sf a c e db y ，n e t w o r ka d j a c e n tt ot h ee x e r c i s eo ft h er i g h ta n dt h e r e s t r i c t i o n so nt h ec o n t e n to f 。 t h es e c o n dp a r to fr e s e a r c ht of o c u so nl i t e r a t u r e ，o n ( ( p r o t e c t i o no f l i t e r a r ya n d a r t i s t i cw o r k s ，b e r n ec o n v e n t i o n 、( ( r o m ec o n v e n t i o n ) ) 、( ( p h o n o g r a m sc o n v e n t i o n ) ) a n dt h e ( ( w o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o np e r f o r m a n c e sa n dp h o n o g r a m s t r e a t y ) ) a n dt h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nr e l a t i n gt ot h er i g h ta d ja c e n tt oac o m p a r a t i v e a n a l y s i so ft h ee l e m e n t s ，t of i n dt h er i g h ta d ja c e n tt ot h ep r o t e c t i o no fo u rc o u n t r yi n t h eg r a d u a li n t e g r a t i o nw i t ht h ei n t e r n a t i o n a ll a w p o i n to fc o n t a c tf o rm o r e 。 t h e 廿1 i r dp a r tf o c u s e so nt h eu n i t e ds t a t e sa n dt h ee u r o p e a nu n i o no nt h en e t w o r k p r o t e c t i o no fn e i g h b o r i n gr i g h t s ，t h e yr e p r e s e n tt h ec o m m o nl a wa n dc i v i ll a w l e g i s l a t i o no f t h et r e n d ，a n dl e g i s l a t i o ni sm o r ea d v a n c e d ，t h e r e f o r e ，t h eu n i t e ds t a t e s ， t h ee un e t w o r ko fn e i g h b o r i n gr i g h t sl e g i s l a t i o nd e t a i l e ds t u d y 。t h ep r o v i s i o n so ft h e s e s t u d i e s ，o nc h i n a sp r o t e c t i o no fn e i g h b o r i n gr i g h t si nt h en e t w o r kp l a yac e r t a i nr o l ei n d r a w i n gi n s p i r a t i o na n dr e s e a r c h 。 p a r ti vo fo u rn e t w o r ki no r d e rt oi m p r o v ec o p y r i g h tp r o t e c t i o nl e g i s l a t i o n ，i n p a r t i c u l a r , t h er i g h tt ot h ep r o t e c t i o no ft h en e t w o r ka d j a c e n tt ot h er e l e v a n tl a w sf o rt h e e n d - r e s u l t ，t h r o u g has y n t h e s i so f r e s e a r c ha th o m ea n da b r o a d ，c h i n ar a i s e st h en e e dt o i m p r o v et h er e l e v a n tl e g i s l a t i o ni nr e s p e c t ，c o m b i n e dw i t hl e a r n i n g r e l a t e d ，r e a s o n a b l e s u g g e s t i o n sa n dc o m m e n t sg i v e n ，t oa c h i e v et h er i g h ta d j a c e n tt oo u rn e t w o r kt op r o t e c t t h el e g a lp u r p o s eo far e l a t i v e l yp e r f e c t 。 k e yw o r d s ：n e i g h b o r i n gr i g h t s ：n e t w o r ka d j a e e n tt ot h er i g h t ；i n t e r n a t i o n a l t r e a t i e s ；p r o t e c t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文：圆终壑董趑的国匿堡垃巫塞：。除论文中已经注明引用的 内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表 的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：盈望尘： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发 行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密口( 请在以上方框内打“”) 论文作砖易于 导师签名： 日期= j 哆年乡月，7 日 网络邻接权的国际保护研究 引言 “邻接权”一词最早起源于英文“n e i g h b o r i n gr i g h t s ”的中文翻译，专指与著 作权相邻接的权利。在我国的著作权法中被称为“与著作权有关的权利 。邻接权 在人类传播技术的进步中产生，在其发展的过程中，邻接权的内涵和外延也必然 不断更新、发展，以适合社会的需要。随着科学技术的发展，运用网络进行科研、 创新、聊天、休闲等活动，己经成为人们生活的重要组成部分。网络在改变作品 传播方式的同时，加快了作品的传播速度，一定程度上也扩大了作品的传播范围。 因此，邻接权的内容也随着有了发展。 可以说，网络时代在实质上是一个传播的时代。作为联结著作权人和读者的 重要桥梁邻接权人，在文化传播中起到举足轻重的作用。由于网络空间的独 特优势，使得传播空间大大扩大了，我们完全可以在一个屋子中连接到整个世界。 也就是说，我们每一个人都有可能成为信息的传播者，我们每一个人也可以成为 作品的出版者。 面对全球信息化给邻接权保护带来的前所未有的冲击，如果我们能正确对待 这一冲击，著作权人的作品在网络中，会有更宽广的市场，更大获利的空间；如 果不能正确处理这一冲击，则侵权规模会不断扩大，著作权人将失掉创作动力， 文明反而停滞不前。为解决网络邻接权保护的新问题，美国、欧盟和相关国际组 织都进行了一系列的立法实践。现在我国的经济发展正逐步与国际形势相适应， 与世界融为一体，因此，我国的相关法律制度也要与世界接轨。在这种情况下， 对网络邻接权的保护进行研究，具有重大的现实意义，也更显得迫在眉睫。因此， 本文对国际条约中的网络邻接权的保护和美国、欧盟关于网络邻接权的立法保护 进行探讨，以期为我国完善网络邻接权立法的提供新的思路。 第l 章邻接权与网络邻接权概述 第1 章邻接权与网络邻接权概述 邻接权这一法律术语产生和应用并不久远，但离我们的日常生活较远，可是 学术界和立法中对此已有论述，这一术语具有明确的来源和深刻的含义。网络作 为信息时代的标志之一，与其相关的大部分内容均已在学术界引起热烈的研究和 探讨，由此可见网络邻接权的提出也是一个全新的问题。但我们对其关注程度还 不够，因此对网络邻接权基础理论的研究具有重要意义。 1 1 邻接权概述 1 1 1 邻接权的来源和含义 “邻接权”的来源可追溯到英文用语中的“n e i g h b o r i n gr i g h t s ，“是伯尔尼版 权联盟于1 9 4 8 年在比利时布鲁塞尔召开国际会议时首创的法律术语，”1 其含义就 是“与著作权相关联的权利”。但在我国的著作权法中，邻接权被称为“与著作权 有关的权益”。为了方便文章的写作和适应社会的趋势，本文采用“邻接权 这一 定义，既与国际用语相衔接，又适用于我国的知识产权保护的实际。 在世界知识产权组织的相关文献与材料中上没有对“邻接权”规定一个完整 的定义，只是说明了哪些权利与版权相关，其中文表述如下：“与版权相关的权利 领域在过去5 0 年中得到了迅速的发展，这些相关权都是围绕受版权保护的作品发 展起来的，并使艺术者( 例如演员和音乐家) 对其表演、录音制品( 例如磁带录制品 和光盘) 制作者对其录制品、广播组织对其广播和电视节目享有相似但常常更有限 且期限更短的权利。”2 没有明确定义的原因在于，邻接权本身就是多个主体不同权 利的总称，由于各个主体之间的差别较大，因此用一个统一的定义有很大的困难。 一般认为，邻接权指作品的传播者在传播作品的过程中对其创造性劳动成果 依法享有专有权利。邻接权实质上属于著作权的范畴，因此也属于知识产权的内 容。就邻接权的涵义而言，理论上有广义和狭义两种，广义是指包括一切传播作 品的媒介所享有的专有权，或包括那些与作者创作的作品尚有一定区别的产品、 制品或其他既含有“思想的表达形式”，又不能称为“作品 的产品。狭义的含义 1 佟柔，王利明，马俊驹等中国民法北京：法律出版社，1 9 9 0 5 0 5 2 沈仁干国际著作权法手册成都，四川人民出版社，1 9 8 4 5 7 网络邻接权的国际保护研究 是指的是传统邻接权，即表演者权、录制者权与广播组织权三项。 也可以认为，邻接权应是一项动态的、发展中的权利。开始是表演者权，然 后是录制者权和广播组织权，再后来是版面设计专有权。也是就是说，邻接权的 广义、狭义之分的根本是从邻接权发展变化这一特点而言的。只不过说，狭义说 的观点是从相对静止的方面来衡量的，而广义说是从发展的角度来分析的。从中 不难看出，广义说符合邻接权的具体的特点和含义要求。 1 1 2 邻接权的保护 作品创作完成后通常需要将其传播于公众，然而作品传播并不是简单、机械 的进行，需要传播者大量的技术性和艺术性，由于这种创造性富有大量的劳动价 值，因此需要法律上的特定保护。以法律形式规定邻接权保护最早见子奥地利1 9 3 6 年的著作权法。从各国的著作权立法来看，需要保护的邻接权有表演者、录音制 作者和广播电视组织等主体的权利。国际条约中也有很多对邻接权进行保护的条 款。髓 t r i p s 协议中的第1 4 条规定了对表演者、录音制品者和广播电视组织的保护。 其规定如下：“( 1 ) 就将表演录制在唱片上而言，表演者应有权阻止下列未经其授 权的行为：录制其未录制过的表演和翻录这些录制品。表演者还应有权阻止下列 未经其授权的行为：将其现场表演向大众进行无线广播和传播。( 2 ) 唱片制作者 应享有准许或禁止直接或间接翻录其唱片的权利。( 3 ) 广播组织应有权禁止下列 未经其授权的行为：录制其广播、复制其录制品及通过无线广播方式转播其广播， 以及将同样的电视广播向公众再转播。如果有成员未授予广播组织这种权利，则 应在符合伯尔尼公约( 1 9 7 1 ) 规定的前提下，赋予广播内容的版权所有人以阻 止上述行为的权利。 而我国在著作权法第1 条中也明确规定了要保护与著作权 有关的权益，其中就包含有邻接权的保护。根据我国著作权法实施条例第2 6 条， 邻接权的保护是指出版者对其出版的图书和期刊版式设计享有权利的保护，表演 者对其表演享有权利的保护，录音录像制作者对其制作的录音录像制品享有权利 的保护，广播电台、电视台对其播放的广播、电视节目享有权利的保护。 一般认为，邻接权保护表演者、录音制作者、广播电视组织等邻接权的主体 复制、发行、出租、向公众传播其表演、录音制品、广播电视节目的权利。其中 第1 章邻接权与网络邻接权概述 表演者对自己的表演除了拥有财产权利外，还有权保护自己的某些人格权利不受 侵害，录音制作者和广播电视组织的权利一般只涉及财产内容，而不涉及人格利 益，而且这两种权利除了可通过著作权法得到保护之外，还可以通过不公平竞争 法得到保护。 1 1 3 邻接权的限韦0 对邻接权保护的同时，也要对其进行限制。无限制的权利必然会得到滥用， 因此，有学者认为，“邻接权的权利限制包括时间限制、地域限制和权能限制等三 个方面，”3 从中看出，该项限制有一定的道理，具体如下： 首先来看对邻接权的时间限制。邻接权的时间限制是对除了人身权之外的限 制。基于这规定，t r i p s 协议第1 4 条第5 款对表演者和音像制品制作者获得的 保护期限进行了限制，其表述为，“应自该录制或表演发生的那一公历年年底起， 至少持续到第5 0 年年末。根据第3 款所给予的保护期限，应自广播发生的那一公 历年年底起，至少持续2 0 年。 。此外，我国著作权法第4 4 条规定“广播、电视 转播权利的保护期为五十年，截止于该广播、电视首次播放后第五十年的1 2 月3 1 日 。根据t r i p s 协议规定，我国立法结合和我国自身的特点，也作出了相应的规 定，“出版者对版式设计拥有的权利的保护期为十年，截止于使用该版式设计的图 书、期刊首次出版后第十年的1 2 月3 1 日 。 邻接权的地域限制。地域限制一般是指按照一国法律获得确认和保护的知识 产权在该国具有法律效力，除签有国际公约或双边互惠协定外，知识产权没有域 外效力。“将知识产权纳入知识产权公约的保护，显然是对知识产权地域性的扩展 和突破，而t r i p s 协定将知识产权地域性的突破推进到一个前所未有的新高度。 4 目前，多数学者仍认为知识产权的一个基本特征包括着地域性，其主要表现为其 他国家都是根据自己本国的具体国情对其进行特别的立法。 “邻接权的权能限制是指权利在行使上要受到一定的限制。 5 这一规定的内涵 包括一下两方面内容，一方面，邻接权的行使在一定程度上取决于著作权人和对 其著作进行改编、翻译、注释、整理的权利人所产生作品的著作权；另一方面， 3 郑成思版权法( 修订本) 第2 版，北京：中国人民大学出版社，1 9 9 7 4 9 4 沈仁干，钟颖科著作权法概论沈阳：辽宁教育出版社，1 9 9 5 1 7 9 5 【西】德利娅干u 普希克著联合国译著作权与邻接权，北京：中国对外翻译出版公司，2 0 0 0 2 7 1 网络邻接权的国际保护研究 邻接权的限制为法定许可和合理使用。具体来说就是，首先，邻接权是基于“邻 接”著作权而产生的，这是一种演绎性权利，因此邻接权的行使不能损害著作权 人以及对该作品进行改编、翻译、注释、整理的新的著作权人的利益。其次，因 为使用人在不必征得权利人的同意的同时，也可以不支付报酬。所以，合理使用 是对邻接权人行使权利最为严格的限制。为了避免邻接权人滥用这种权利，侵犯 权利人的利益，在一定程度上对“合理使用”进行了明确的规定。“对于合理使用， 使用的目的是为了营利还是非营利是解决问题的关键 ，6 “如果使用者出于学习 与研究、教育、科学实验、评论等非营利目的则属此类，属于正当使用。 7 为了协调权利人的专有权与社会公共利益之间的矛盾，法定许可制度应运而生。 法定许可制度的设立既维护了著作权和相关权利人的经济利益，同时也避免了知 识产权的专有性对知识传播造成阻碍。因此，法定许可是国际上知识产权立法中 普遍接受的做法。 1 2 网络邻接权概述 传统意义上的邻接权的保护、限制已经发展得比较完备。但是，随着时代的 进步，科技的发展，网络时代的到来，邻接权的保护与限制能否适用到网络环境 下的邻接权，网络中的邻接权保护问题如何解决，成为国际法领域的新课题，更 应引起足够的重视。以下将从网络邻接权的含义和所面临的挑战，网络邻接权的 权利行使与限制方面进行论述。 1 2 1 网络邻接权面临的挑战 我们通常认为传统的邻接权是邻接权人借助传统的传播媒介在传播作品中所 享有的权利，它一般包括表演者权、录音录像制作者权、广播电视组织者权、图 书出版者权。而网络邻接权是指，借助于网络传播媒介，将文化作品传播于大众 的传播者，在传播中所享有的权利。因此，网络邻接权与传统的邻接权相比，具 有复制发行的自由度较高，受知者的可参与程度高等等自身独特之处。因此，传 统邻接权较网络邻接权而言，将会受到一定程度的挑战。 网络邻接权面临的挑战主要是指在网络传播中邻接权所受到的冲击。网络传 6 h t t p ：w w w w h p o o r g c n a b o u t - i p a b o u t - c o p y r i g h t h t m l ，2 0 0 3 0 8 3 0 7 吴汗东，刘剑文等著知识产权法学北京大学出版社。2 0 0 2 8 2 第1 章邻接权与网络邻接权概述 播是指在因特网上对信息和作品进行传播的一种行为，该行为具有全球性、交互 性、平等性、开放性和复制性等特征。由于网络传播具有的新特点，使得网络技 术上的新问题成了一个知识产权法律上的新问题，从而使邻接权面临前所未有的 挑战。网络传播中的信息都是数字化信息，无论是文字、声音、图像和图形，都 要成为一组数字编码。因此对于发表在传统媒体上的作品，在网上传播要有个数 字化的过程，在此过程中就产生了很多问题。其中把数字化的信息置入网络中传 播更涉及到复制、发行、出租、向公众传播等权利，在这种情况下，传统的邻接 权是否能得到有效的保护? 网络环境中新技术、新问题的不断出现，有关网络邻接权的保护在国际公约 中是如何规定的? 美国、欧盟是如何对网络邻接权进行保护的? 针对我国网络邻 接权的保护存在的问题，比照欧美从中能得出什么样的立法经验? 这些都是本文 重点论述的问题，也是为了使网络邻接权得到更好的保护。 1 2 2 网络邻接权的权利行使 飞速发展的网络技术对传统邻接权带来了相当大的冲击，所以人们必须采用 大量的手段，对其进行合理的有效的保护。网络邻接权人为了维护其人身权和财 产权，在网络环境下与用户签订了许可使用合同。 技术措施的目的是权利人防止用户对其作品非法使用，而采取的一种防范方 法。根据技术提供的功能不同，目前，网络邻接权人采取的技术措施主要包括以 下几种： ( 1 ) 控制接触作品的技术措施。关于此项技术措施，最为典型的是指如用户在 访问这些网站时，要求提供正确的口令方能登录，这种方法的技术含金量虽低但 保护效果很好。即我们通常所说的设置密码、付费浏览等。 ( 2 ) 反复制的技术措施。由于此种侵权大多是通过复制手段来完成的，因此， 网络邻接权人为了保护其合法权益，开始研究设置了反复制手段。比如“s c m s ” ( s e r i a lc o p ym a n a g e m e n ts y s t e m s ) ，该系统能够防止作品被复制，或者在某些有技术 条件的b b s 论坛上，该系统是目前最有代表性的一种反复制系统，用户启用“防 止拷贝”的功能就不用担心作品被他人非法转载或复制。 ( 3 ) 识别非授权作品的技术措施。该项技术措施在防止网络邻接权人的合法权 网络邻接权的国际保护研究 益不受侵犯的同时，还能为司法救济过程提供有力的证据。常用的方法是将电子 水印、数字签名或者指纹技术等隐藏在软件或数字化作品中，以此识别作品及版 权人，鉴定作品的真伪，如果侵权人破坏这些技术措施，就会因作品自动破坏而 无法继续侵权。 ( 4 ) 跟踪系统技术。该项技术措施在一定程度上与他人的隐私权有所关联，为 了不滥用此项权利，网络邻接权人在使用该项措施时，除了要符合著作权法规定 的同时，还要符合我国其他相关法律、法规的规定。主要的做法是网络邻接权人 并不禁止他人接触、使用其传播的作品，而是使作品始终处于自己的控制下记录、 跟踪作品被接触的频率，对于用户想要复制的作品进行在线收费。 ( 5 ) 权利管理信息。权利管理信息和技术措施相同，是维护合法权益的重要的 方法。实践中，权利人将其作品通过网络传播时，通常要在作品上加注有关作者、 作品名称、“版权保留 、是否付费等有关权利管理信息。在互联网上，权利管 理信息通常采用电子形式，通常被嵌在电子文档里，和文件一并发到用户手中。 权利管理信息的作用非常方便权利人，一是能够按预定条件许可用户使用，二是 能够监控用户的使用。世界知识产权组织1 9 9 6 年在日内瓦召开的外交会议上对权 利管理信息进行了初步的审议。世界知识产权组织版权条约第1 2 条规定，“缔 约各方应规定适当和有效的法律补救办法，制止任何人明知、或就民事补救而言 有合理根据知道其行为会诱使、促成、便利或包庇对本条约或伯尔尼公约所 涵盖的任何权利的侵犯而故意从事以下行为：未经许可去除或改变任何权利管理 的电子信息；未经许可发行、为发行目的进口、广播、或向公众传播明知已被未 经许可去除或改变权利管理电子信息的作品或作品的复制品。本条中的用语”权利 管理信息”系指识别作品、作品的作者、对作品拥有任何权利的所有人的信息，或 有关作品使用的条款和条件的信息，和代表此种信息的任何数字或代码，各该项 信息均附于作品的每件复制品上或在作品向公众进行传播时出现。”随着版权作品 越来越多的通过网络进行传播，相当多的邻接权人在主张权利，请求法律保护以 打击侵权行为时，由于没有采用权利管理信息，而遇到了很大的困难。从中我们 可以看出，关于对版权保护而言，权利管理信息所起的作用己经反映出来。 ( 6 ) 虽然以上方法对维护网络邻接权人合法权益有一定的作用，但对于网络邻 第1 章邻接权与网络邻接权概述 接权人而言，最喜欢使用的方法就是通过合同行为来行使其权利。网络邻接权人 通过与用户签订许可使用的合同，有偿、无偿的使用其所传播的作品，正是这种 意思表示的行为，在一定程度上保障了网络邻接权人的人身权与财产权。网络邻 接权人通过合同行为行使自己权利，使自己获得相应的利益。我们可以反过来分 析，在维护了网络邻接权人利益的同时，也提高了邻接权人传播作品的热情，作 品的社会价值得到了充分的发挥，这符合知识产权法的激励机制精神。如中国期 刊全文数据库、超星数字图书馆等，就是通过与用户签订许可协议的方式来实现 其基本的财产权和人身权。大多高校和企事业单位都乐意支付一定的使用费，从 而获得这些大型数据库中的有用信息。 现实中，网络邻接权人行使其权利的方法多种多样，比如主动采取合法手段 制止侵权行为、与侵权方协调解决纠纷等，在此不作赘述。 1 2 3 网络邻接权的权利限制 在有效行使邻接权的同时，为了更好的维护个人与社会公共利益的平衡，必 须采取一定的措施对其进行有效的规制。除了一方面追究侵权者的责任外，限制 邻接权人权利的行使也大有必要，通常来说，这一限制有时间限制、地域限制和 权能限制。但是在网络传播中邻接权在时间限制和地域限制中所受限制较弱。因 此，笔者在此重点介绍权能限制。 网络邻接权的权能限制。权能限制是指权利人行使权利时所受的限制，具体 包括：合理使用、法定许可和强制许可。首先来看合理使用。有关传统邻接权人 的合理使用的规定同样适用于对网络邻接权人的权利限制。因特网意味着全新的 作品传播方式，无论谁都可以通过互联网将自己的作品或他人作品传给不特定的 多数人，能够做到传件与复件基本相同。传播的成本非常的低廉。因此，传统著 作权法的规定将受到严重的挑战，在一定程度上担忧着权利人利益的保障。然而， 逐步缩小“合理使用”的范围已成为网络环境下的一种潮流，由于网络传播的快 捷、广播的特征，在一定程度上给作品的潜在市场带来极大的冲击，给版权人的 利益造成了巨大的威胁，因此，有必要适当缩小合理使用的范围。但是，如果简 单的减少合理使用的范围，则也会出现一定的问题。众所周知，著作权法的根本 目的是推动文学、艺术和科学作品的创作和传播。因此，在通过著作权法的同时 网络邻接权的国际保护研究 一方面要考虑，对网络传播者权利的保护，另一方面也要考虑对合法权益保护过 度的现象。 其次再来探讨网络邻接权人的法定许可，其含义是指他人依照法律的规定， 可以不经著作权人许可，以特定的方式有偿使用他人已经发表的作品的行为，并 且这种使用应当尊重著作权人的其他各项人身利和财产权。法定许可的本质在于 将一种绝对性的权利转变为相对性的权利，因此才构成一种“限制。但在法定许 可的情况下，网络邻接权人不享有禁止权，只享有报酬权。无论是合理使用抑或 法定许可制度其目的都在于为了社会公共利益的需要，为了促进教育和科学研究 的发展而设立的。所以在著作权法的条文中，要有所规定。 最后研究强制许可，所谓强制许可，是指在某些特定情况下，找到权利人但 得不到许可而又迫切需要使用的版权作品，有版权主管部门或相关部门进行许可 使用，但权利人可以得到报酬。伯尔尼公约附件第2 、3 条和世界版权公约 第5 条都有规定，但是都附加了很多限制条件。这种限制通常可以合理地推定对 肾 邻接权的限制，因为许多国家对邻接权的限制都是与著作权平行的。这种强制许 可主要是针对专有翻译权和复制权，以利于发展中国家发展教育事业。但是由于 这种许可证的颁发难度很大，在实践上的意义不大，仅止于理论上的“实惠”，真 正是“口惠而实不至”。所以，实行强制许可的可能性较小，在网络空间中依赖强 制许可也不现实。 第2 章国际公约对网络邻接权的保护 第2 章国际公约对网络邻接权的保护 2 0 世纪5 0 年代以来，国际上先后出现了以下几个具有重要意义的规定和保护 邻接权的公约：伯尔尼公约、罗马公约、录音制品公约和世界知识产权 组织表演和录音制品条约。其中世界知识产权组织表演和录音制品条约是第 一个涉及网络传播的邻接权国际公约，具有极为重要的意义。 2 1 伯尔尼公约 2 1 1 伯尔尼公约关于邻接权的规定 保护文学艺术作品的伯尔尼公约( 简称伯尔尼公约) 是世界上第一个 保护文学、艺术和科学作品的国际公约，是目前版权国际保护领域中影响最大的 多边条约，对其后出现的各个版权条约以及有关国家的国内版权立法都有重大影 响。伯尔尼公约的产生，标志着国际版权保护体系的初步形成，是保护水平最 高的著作权国际公约。该公约签订于1 8 8 6 年9 月9 日，伯尔尼公约自生效以 来曾进行过7 次补充和修订。 伯尔尼公约的正文有3 8 条，另有一个附录。其中第1 条至第2 1 条为实 体规定，主要包括四个方面的内容：基本原则、受保护的作品、最低限度保护的 规定、对发展中国家的特殊规定。其中有关邻接权的规定只是散见于各条文中。 关于复制权。该公约第9 条第1 款规定“受本公约保护的文学艺术作品的作 者，享有批准以任何方式和采取任何形式复制这些作品的专有权。；公约第9 条 第2 款同时规定：“本同盟成员国法律得允许在某些特殊情况下复制上述作品，只 要这种复制不损害作品的正常使用也不致无故侵害作者的合法权益。”公约第9 条 第3 款指出，“所有录音或录像均应视为本公约所指的复制 。通过对该项条约的 分析，我们可以初步认识到，在作品数字化复制方式中，已经被“任何方式和任 何形式 所涵盖，换言之，复制权可以自然延伸到网络上。 关于传播权。伯尔尼公约对传播权规定的具体条款和条款内容为：第1 1 条第l 款规定“戏剧作品、音乐戏剧作品或音乐作品的作者享有下述专有权： 许可公开演奏和公演其作品，包括用各种手段和方式的公开演奏和公演；许可 用各种手段公开播送其作品的表演和演奏”。该条涉及的作品为音乐和戏剧作品， 网络邻接权的国际保护研究 所规定的权利内容为表演的公开传播。第l l 条第2 款规定文学艺术作品的作者享 有下列专有权利：“许可以无线电广播其作品或以任何其他无线播送符号、声音 或图象方法向公众发表其作品；许可由原广播机构以外的另一机构通过有线广 播或无线广播向公众发表作品；许可通过扩音器或其他任何传送符号、声音或 图象的类似工具向公众传送广播作品 。该条涉及所有作品的广播、再广播、有线 传播和对广播再以扩音器或其他同类器材的广播。第1 1 条第3 款规定：“( 1 ) 文 学作品的作者享有下列专有权利：授权公开朗诵其作品，包括用各种手段或方 式公开朗诵。授权用各种手段公开播送其作品的朗诵。( 2 ) 文学作品作者在对 其原作享有权利的整个期间，应享有对其作品的译作的同等权利。”虽然从这条所 规定的“各种手段”等只言片语中可以看出传播权也可以适用于网络上。但是除 上述条款外，就没有关于对文字、摄影、美术或图形作品的有线传输( 传播) 如 网络传输的规定了。其规定的含义范围很有限，不能完全适应网络技术发展以来 的形势和情况。 2 1 2 对伯尔尼公约的法律评析 在数字化技术和网络技术的双重作用下，伯尔尼公约原先规定的权利越