（高等教育学专业论文）大学教师科研评价目的研究.pdf

大学教师科研评价目的研究 摘要 科学研究水平是世界各国争相关注的焦点，当前大学作为国家科技创新体系 的重要组成部分，担负着科学研究的重任。在国家对大学科研投入逐步增长和大 学实行教师聘任制考评的社会背景下，对教师科研工作的评价引起了高度重视， 由于评价目的的不合理导致了诸多不良现象的产生。因此，通过对大学教师科研 评价目的的研究，能够使学校科研部门包括教师自身对科研评价目的认识不清的 问题得到解决，进而推动整个社会和经济建设的发展。 大学教师科研评价目的的理论基础是：中国古代的为学之道；西方人本主义 理论；教师专业发展理论；学科发展理论。当前我国大学教师科研评价目的是： 激励教师及科研人员的科研积极性，为学校争夺声誉；作为确定科研选题，拨付 科研经费的依据：作为晋升职称和确定岗位津贴的依据。存在的问题是：重视为 人之学，忽视为己之学；引起教师之间不正当的科研竞争；利益驱动，降低教师 的人格；不利于学科的整体发展。 英国大学教师科研评价目的是：为高等教育基金机构的科研拨款提供依据； 促进学科发展；作为对优秀教师科研奖励的依据；为政府、高校决策提供依据。 给我们的启示是：评价目的注重评价的发展性功能；以学科为评价单元，促进学 科发展；注重对教师整体进行评价，淡化对教师个人的评价。 解决我国大学教师科研评价目的偏离的关键在于鼓励教师做为己之学，促进 教师的专业发展。同时，要诊断学科发展的优势与劣势，培养学科带头人和科研 团队。在社会动力驱动机制上，要确立新的价值理想，探寻制度改革的方向，推 动技术革新，促进大学科研为社会服务。 关键词：大学；大学教师；科研评价目的 t h es t u d yo nt h eaii l lo fe v aiu a tio no ft e a c h e r s s oie n tificr e s e a r c hinu niv e r sitie s a b s t r a c t t h ew h o l ew o r l dh a sp l a c e di n c r e a s i n 9 1 yg r e a te m p h a s i so ns c i e n t i f i c r e s e a r c hw o r k a st h ek e yf a c t o ro fn a tio n a ls cie n tif ica n dt e c h n ic a l i n n o v a t i o ns y s t e m ，u n i v e r s i t i e sa r es h o u l d e r i n gt h em a j o rr e s p o n s i b i l i t y o fs c i e n t i f i cr e s e a r c h g i v e nt h ef a c t st h a tg o v e r n m e n t sa tv a r i o u sl e v e l s a r ei n c r e a s i n gt h e i ri n v e s t m e n ti nt h es c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dt h a t ， c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa r ec a r r y i n go u tat e a c h i n gs t a f fr e c r u i t i n g s y s t e m ，t h ee v a l u a t i o no nt e a c h e r s s c i e n t i f i cr e s e a r c hw o r kh a ss i n c e b e e na t t a c h e dw i t hm o r ei m p o r t a n c e a sam a t t e ro ff a c t ，m a n yp r o b l e m s h a v eo c c u r r e dd u et ot h eu n r e a s o n a b l ea i mo fe v a l u a t i o n b ys t u d y i n gt h e a i mo fe v a l u a t i o ni ns c i e n t i f i cr e s e a r c hw o r ko fu n i v e r s i t yt e a c h e r s ，w ec a ns o l v et h e u n c l e a ri na i mo fe v a l u a t i o no fu n i v e r s i t yt e a c h e r sa n dp u s ht h ed e v e l o p m e n to ft h e w h o l es o c i e t y t h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h ea i mo fe v a l u a t i o ni ns c i e n t i f i cr e s e a r c hw o r ko f u n i v e r s i t yt e a c h e r s a r ef o l l o w i n g ：f i r s t ，t h es t u d yo fc h i n e s ea n c i e n tw a y ；s e c o n d ， w e s t e r nh u m a n i s mt h e o r y ；t h i r d ，t e a c h e r sp r o f e s s i o n a ld e v e l o p m e n tt h e o r y , a n d f o u r t h ，d i s c i p l i n ed e v e l o p m e n tt h e o r y c u r r e n t l yt h ea i mo fe v a l u a t i o ni ns c i e n t i f i c r e s e a r c hw o r ko fc h i n aa r ef o l l o w i n g ：f i r s t ，m o t i v a t et h er e s e a r c hi n i t i a t i v eo ft e a c h e r s a n dr e s e a r c h e r sa n dc o m p e t ef o rt h er e p u t a t i o no ft h eu n i v e r s i t y ；s e c o n d ，a sab a s i so f r e s e a r c ht o p i c sa n dt h ea l l o c a t i o no fr e s e a r c hf u n d i n g ；t h i r d ，a sab a s i so fp r o m o t i o n a n da l l o w a n c e a c c o r d i n gt ot h es t u d y , s o m ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h ea i mo f e v a l u a t i o no ft e a c h e r s ”s c i e n t i f i cr e s e a r c hw o r ki nc h i n a su n i v e r s i t i e sa r el i s t e da s f o l l o w i n g ：f i r s t ，a t t r a c ti m p o r t a n c eo ns t u d yf o ro t h e r s ，i g n o r es t u d yf o ro n e s e l f ；c a u s e i m p r o p e rs c i e n t i f i cr e s e a r c hc o m p e t i t i o n ；r e d u c et e a c h e r s p e r s o n a l i t y ；u n h e l p f u lf o r t h ed e v e l o p m e n to ft h ew h o l ed i s c i p l i n e i i t h ea i mo fe v a l u a t i o ni ns c i e n t i f i cr e s e a r c hw o r ko fe n g l a n da r e ：f i r s t ，a sab a s i s o fr e s e a r c h f u n d i n gf o rh i g h e r e d u c a t i o ni n s t i t u t i o n s ；s e c o n d ，t op r o m o t et h e d e v e l o p m e n to fa c a d e m i cd i s c i p l i n e s ；t h i r d ，a sab a s i so fs c i e n t i f i cr e s e a r c ha w a r df o r o u t s t a n d i n gt e a c h e r s ；a n df o u r t h ，p r o v i d ed e c i s i o n - m a k i n gf o rt h eg o v e m m e n ta n d u n i v e r s i t i e s t h ei n s p i r a t i o no ft h ea i mo fe v a l u a t i o ni ns c i e n t i f i cr e s e a r c hw o r ko f e n g l a n da l e ：f i r s t ，t h ep u r p o s eo ft h ee v a l u a t i o nf o c u s e do nt h ed e v e l o p m e n to ft h e e v a l u a t i o nf u n c t i o n ；s e c o n d ，p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fd i s c i p l i n e sa n dt h i r d ，f o c u s o nt h ee v a l u a t i o no fo v e r a l lt e a c h e r sa n dd o w n p l a yt h ee v a l u a t i o no fi n d i v i d u a l t e a c h e r s t os o l v et h ep r o b l e m sl y i n gi nt h ea i mo fe v a l u a t i o no ft e a c h e r s s c i e n t i f i c r e s e a r c hw o r k ，t h ek e yf a c t o r sa r ea sf o l l o w e d ：f i r s t l y , e n c o u r a g es t u d yf o ro n e s e l e n h a n c et e a c h e r s p r o f e s s i o n a ld e v e l o p m e n t ；s e c o n d l y , d i a g n o s et h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e so fd i s c i p l i n e ，c u l t i v a t es c i e n t i f i cl e a d e ra n dg r o u p ；t h i r d l y , i no r d e rt o p u s ha h e a dt h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y , u n i v e r s i t i e ss h o u l ds e tu pn e we v a l u a t i o n v a l u e ；e x p l o r et h ed i r e c t i o no ft h er e f o r ms y s t e ma n dt h el a s to n e ，p u s ha h e a d t e c h n i c a li n n o v a t i o nt os e r v ef o rt h ew h o l es o c i e t y k e yw o r d s ：u n i v e r s i t y ；t e a c h e r si nu n i v e r s i t i e s ；a i mo fe v a l u a t i o ni ns c i e n t i f i c r e s e a r c hw o r k i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文中作了明确的说明。 作者签名：之皇辑日期：埠年月型日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 轹揲新獬越飙哗g 严 中南人学硕士学位论文绪论 o 1 选题的缘起 绪论 随着近代自然科学的确立，科研评价活动在科研机构专业化和科研工作职业 化的背景下应运而生。大学是培养人才、生产和传播新知识、新思想的主要基地， 在国家创新体系中具有十分重要的地位。为了全面贯彻落实“科教兴国”战略， 进一步发挥大学科技创新作用，必须充分认识到科研评价在大学科技创新中的特 殊地位。大学科研评价是大学对各项科研活动实施有效管理的一种手段，往往与 资源配置以及用人制度和分配制度的有关政策挂钩，具有很强的导向性。大学科 研评价涉及的面很广，既有对研究机构、基地、研究项目的评价，也有对研究人 员、研究群体的评价。本文选取大学科研评价的一个方面，即教师科研评价目的 进行研究。 长期以来，由于多种因素，我国近代以来的科技发展水平远远滞后于西方科 技发达国家，因此科研评价活动的开展也相应受到限制。上个世纪9 0 年代初， 中国科研评价问题引起了科技界广泛的关注，某种意义上可以说，是s c i 在中国 的广泛应用，唤醒了人们对科研评价重要性的认识。我国的科研评价还处于起步 阶段，各项指标体系、评价程序等还不规范。所以，随着科技体制改革的不断深 入和高等教育事业的发展，建立科学的教师科研评价目标体系是摆在高校科研管 理人员面前的一个重要课题。因此，对比研究国外教师科研评价目的状况上的差 异显得十分重要。本文就是在研究教师科研评价目的的基础上进一步探索大学科 研评价存在的不足和建立科学有效的评价目标体系的一个理论尝试。 0 2 国内外研究现状 在撰写论文过程中，笔者主要查阅了国内关于“教师科研评价”的文献资料。 研究者大多从宏观角度来认识这个问题，较少关注大学教师科研评价目的。 中南大学硕二e 学位论文绪论 0 2 1 我国科研评价研究现状 查阅1 9 9 9 2 0 0 8 年的中国期刊全文数据库，文章内容多是关于大学教师科 研评价模式、特点、存在的问题及解决问题的对策等宏观方面的探讨。 一、当前我国大学教师科研评价特点及存在的问题 我国大学的科研评价经历了四个阶段，即行政性评价、同行评价、指标量化 评价和国际科研计量评价。n 1 在评价激励机制上，科研评价具有综合性、评价方 法的量化性、当量虚拟性以及科研评价的利益导向性等特点。乜1 目前的大学科研 评价及其激励机制通常是以论文、著作及课题的数量，科研经费的多少，期刊杂 志、出版机构和立项单位的级别来认定学术科研活动及其成果的高低，难以真正 科学地评价出学术科研活动及其成果的含金量。这样的评价准则与科学研究的精 神相悖。口1 我国大学科研评价存在的主要问题是：重数量轻质量、科研评价指标体系的 简单化绝对化、科研评价指标的形式化、“杂家评专家 与“权威崇拜”。啪 二、科研评价的方法的研究 我国对大学科研活动进行评价的方法主要有：同行评价、成果计数法、引用 分析法、科研收入评价法。但是各种评价方法都有不足之处。畸1 薛天祥等学者认 为，我国目前科技成果评价与鉴定时行政干预过多，而要真正搞好科技成果评价， 在评价时要依靠同行专家，建立科学的评价程序和方法。嘲 三、完善大学教师科研评价对策的研究 科研评价的核心是对科研成果的评价。科研评价的方式多种多样。可以依据 成果发表的刊物，项目获批的类型，可以关注成果被同行查询、引用的频次，还 可留意它在评奖体系中的等级等等。口3 由于大学科研工作的评价主要是评价其科 研业绩，包括学术水平与社会经济效益相结合的多项性指标，尤其是应用和开发 n 1 魏艳对我国高校科研评价存在问题的思考 j 高教高职研究，2 0 0 7 ( 8 ) ：2 2 u 1 谢安邦，罗尧成关于我国大学科研体制特征及改革的研究 j 教育研究，2 0 0 6 ( 3 ) ：5 5 h 1 王雅芬改进和完善高校科研评价体系的思考 j 中国高等教育，2 0 0 7 ( 1 5 、1 6 ) ：5 1 h 1 代蕊华高校的教学、科研及其评价 j 高等教育研究，2 0 0 0 ( 1 ) ：9 6 陆1 代蕊华高校的教学、科研及其评价 j 高等教育研究。2 0 0 0 ( 1 ) ：9 6 哺1 薛天祥高等学校科研管理 m 华东师范大学出版社，1 9 8 8 ：1 3 2 口1 张伟高校科研评价中常见问题及科研评价体系的创新 j 太原师范学院学报( 社会科学 版) 。2 0 0 7 ( 7 ) ：1 3 7 2 中南人学硕士学位论文绪论 研究。n 1 所以对科研成果进行评价不能使用单一指标，必须建立评价指标体系， 实现综合评价；事先评价与事后评价的指标体系应该通用，保持前后一致，首尾 衔接；采用定性分析和定量分析相结合是科学的评价方法。乜1 胡杰认为对教师的 科研成果评价，一是要规定教师年度的科研任务；二是所完成的科研论文或科研 课题要有一定的质量要求。口1 邓毅认为，学术评价量化是非常必要的。学术量化 暴露的种种弊端，并不是量化本身的不足，而是量化具体方案设计不尽完善之故。 1 4 严月娟从大学教师评价体系中教学与科研孰轻孰重的角度探讨了对教师的 科研评价问题。她认为对教师科研的评价不应仅以发表多少论文和出版多少著作 来衡量，她认为高校教学也是一种科研行为。在对教师的科研评价上，可以探索 “双轨制”教师评价体系，设置“科研型教授 和“教学型教授两种评价指标。 r 5 1 o 2 2 对大学教师科研评价目的的研究 一、英国大学教师科研评价目的研究 英国科研评价在世界上开展最早，也最为全面。英国大学科研评价从1 9 8 6 年至今已经进行了五次，第六次也将于2 0 0 8 年举行。纵观这五次评价，除了在评 价方法、评价等级上每次都有所改进以外，其主要目的都是一样的，即对英国高 等教育机构的科研质量进行分等评价，并根据评价结果有选择地分配科研经费。 其最终也是为了保持和发展英国高等教育机构的优势，提高英国的国际竞争力。 6 英国科研评价活动的目的是，在对研究单元( 相当于我国的学科点) 进行水 平评估的基础上向有关高等学校分配科研拨款。质量等级依据国家和国际标准做 出。科研评价活动的结果还对工商界、慈善机构或其他组织的募捐研究有指导意 余困扬，毛钟红，蔡兴勇大学科研业绩与成果评价 j 科技管理研究，2 0 0 4 ( 1 4 ) ：7 8 【2 】吴明瑜科研管理t 作手册 m 科学技术文献出版社，1 9 8 6 ：4 3 8 4 3 9 1 3 】胡杰高校教师教学科研素质评价之我见 j 江苏高教。1 9 9 9 ( 5 ) ：7 2 【4 】邓毅高校科研量化评价探析 j 高等教育研究，2 0 0 6 ( 4 ) ：2 2 - 2 3 嘲严月娟对我国高校教师评价体系的反思一从宴才宏现象淡起 j 黑龙江教育( 高教研究与评 估) ，2 0 0 6 ( 3 ) ：8 7 8 8 【6 】付媛嫒英国大学科研评价探析 j 教育研究，2 0 0 7 ( 8 ) ：2 7 - 2 9 3 中南火学硕士学位论文绪论 义。 二、我国大学教师科研评价目的研究 在我国，对大学教师科研评价目的的研究比较少，总的看来，主要存在以下 两种观点： 其一，大学内部科研评价的目的是为了给科研管理和决策提供可行的客观依 据，是为了制定合理的科研政策，提高学校的整体科研水平。乜1 余国扬，毛钟 红，蔡兴勇认为，学校的科研活动是以提高学校整体创新能力为核心，以推动社 会和经济建设发展为目标，以学校自身学科建设快速发展为着眼点。口1 李星认为， 对高校教师进行科研评价能将有效的资金和资源投入到科学研究最需要的地方， 提高高校科研对社会的贡献率。实行科研业绩评价对科研机构和科研人员产生导 向作用，推动科技体制改革，为优秀人才脱颖而出创造条件，对促进学校科研工 作有积极的意义。建立合理而公正的绩效考评体系，能够吸引优秀人才，增强师 资力量，能促进教师工作积极性和找到自身存在的不足，从而提高自身素质，能 从整体上激活用人机制，提高组织内部的管理效率。h 1 其二，对高校教师进行科研评价，能充分调动广大教师的科研热情，激发科 研人员的创造力，发挥高校人才密集、知识密集的优势，使高校科研工作有序、 高效地进行。3 邓淑华，满东升认为，对教职工进行包括科研内容在内的年度考 核，从一定意义上说，是将教职工的政治思想表现、业务水平、工作实绩与岗位 职责进行认真分析比较的过程，是更好的选拔和使用人才的过程。建立教职工年 度科研考核制度，定期对教职工的科研表现和科研成果做出客观的评价，同时依 据科研考核成果进行奖惩，这种管理办法，会激发广大教职工科研工作的积极性， 最终达到全面提高学校科研水平，达到科研促教学的目的。嘲 0 2 3 对高校教师评价的研究 自英国2 0 世纪8 0 年代以来开展与传统的奖惩性教师评价相对立的发展性教 【1 l 范文曜，张伟英国高等教育的评估和大学拨款 j 理工高教研究，2 0 0 3 ( 1 2 ) ：1 2 冈彭兰，唐慧君构建高校内部科研评价体系之思考 j 黑龙江高教研究，2 0 0 5 ( 2 ) ：6 9 3 1 余国扬，毛钟红，蔡兴勇人学科研业绩与成果评价 j 科技管理研究，2 0 0 4 ( 1 4 ) ：7 8 4 j 李星高校教师科研业绩绩效评价的问题与对策 j 唐山学院报，2 0 0 7 ( 9 ) ：1 0 4 1 0 5 嘲蒋国华科研评价与指标 m 北京：红旗出版社，2 0 0 0 ：4 2 4 嘲邓淑华，满东升从大学的本质看科研评价与考核 j 内蒙古煤炭经济，2 0 0 6 ( 4 ) ：6 8 4 中南大学硕士学位论文绪论 师评价研究以来，国内也掀起了研究发展性教师评价的热潮。学者们从不同的角 度研究教师评价问题。代表性观点主要包括以下几方面： 一、教师评价内容研究 教师评价内容包括对教师的教学和科研能力的评价，它们是以知识管理为基 础，能将教师的显性知识和隐性知识反映出来的教师评价。n 3 而另外一些学者认 为教师评价内容应包括三方面：一是教师胜任力评价，即教师任职资格评价，包 括思想素质、文化素质、业务素质( 包括科研能力和教学能力等) 、身体素质、 心里素质的评价；二是对教师的绩效评价，包括在工作过程中教师所展示出来的 专业素养、教育技能、教育科研能力、敬业精神、情感态度、教育教学特殊能力 以及人格等方面的评价；三是有效性评价，即关注教师教学实际效果的评价。乜1 二、对教师评价目的的研究 国内有关教师评价目的的研究，主要存在两种最具代表性的观点：其一，教 师评价的根本目的是充分发挥教师评价的导向、激励、改进功能，通过评价过程 的反馈、调节作用，促进每个教师不断总结、不断改进自己的工作，调动广大教 师工作积极性和创造性，从而提高教师教学技能和促进教师的专业发展；其二， 促进学校领导不断加强对教师队伍管理和建设，最终达到全面提高学校教学质量 的目的。口1 三、教师评价现状研究 国内学者大多基于发展性教师评价制度的角度，评判我国教师评价现状。我 国教师评价制度的不足之处表现在： 其一，评价方法不完善。靳云全，王攀指出，科研评价有定量评价和定性评 价两种，当前高校对教师的评价主要采用定量评价。这种评价方法看似简单明了、 易于操作，其实无论定量还是定性评价，都不能客观地评价教师。h 1 熊岚认为， 以定量的终结性评价为主要方式的评价，不能将复杂的、隐性的、涉及教师思想 与情感、需要与动机、感受与体验、道德与人格等反映出来，很难完全真实准确 地反映高校教师丰富的有价值的工作内容。3 【1 】宋丹，周祸战对高校教师评价的若干思考 j 辽宁教育研究，2 0 0 4 ( 1 ) ：8 6 2 1 刘刚高校中的教师评价与教师队伍管理1 1 1 黑龙江高教研究，2 0 0 6 ( 1 2 ) ：7 6 【3 】刘欣我国教师评价理论及发展趋势 j 济宁师范专科学校学报，2 0 0 3 ( 8 ) ：7 2 - 7 3 【4 】靳云全，- 于攀高校教师科研评价存在的问题及对策探析 j 科技与管理，2 0 0 7 ( 4 ) ：1 2 5 1 2 7 【5 】熊岚人奉取向的高校教师评价研究 j 高校教育管理，2 0 0 7 ( 1 ) ：4 8 5 中南大学硕士学位论文绪论 其二，重绩效，轻发展。刘先强指出，传统意义上的教师评价制度，注重用 量化的方法与手段，注重评价教师工作的结果，只着眼于教师过去的工作表现， 忽视教师未来的发展。另有一些学者指出，当前高校教师科研评价形式上注重 科研成果发表的刊物级别，获奖等级，并且评价标准以是否“核心 、s c i 、e l 收录等形式代替实质。乜1 其三，评价标准单一化。现在高校对教师科研的评价，不管评价目的是否相 同，均采用论文、著作及科研项目等源生指标作为评价标准。这样单一化的科研 评价指标体系，忽视了教师的个体差异和不同学科之间科研规律，忽视了对教师 的人文关怀，不利于科研发展。同时，不同学科的评价使用统一标准，难以实现 评价的客观、公平和公正。【3 1 李华指出，现在对教师评价只看教学和科研，忽视 教师思想道德素质、文化科学素质等的评价，是严重的以偏盖全。h 1 其四，评价观念缺乏对高校教师的人性关怀。评价观念的偏差首先反映在对 于教师价值的认识上，评价中过于强化教师的工具价值而漠视教师的主体价值。 对于教师评价功能的认识上，将高校教师评价仅视为对教师的管理环节和手段。 另外还表现为对高校教师教育教学活动的复杂性、综合性和长期性等特征，忽视 了高校教师作为完整生命个体在教育教学过程中对学生发展的多方面价值。陆1 0 2 4 完善教9 币评价的对策研究 为了更好地促进教师专业发展，现代教师评价应树立以下几种评价观念：发 展性理念( 激励教师专业发展的自主意识) ；以人为本理念( 尊重教师的独立性、 主动性与能动性) ；主体性理念( 突出教师在整个评价过程中的主体地位) ；差 异性理念( 尊重教师的个体差异) ；未来性理念( 更加注重教师的未来发展) 。 e 】 另外，教师评价的原则是：教师评价应国际化、不宜过分量化、应多样化、 【”刘先强试论发展性教师评价模式的建构及操作策略 j 教育导刊，2 0 0 4 ( 1 2 ) ：4 2 【2 】靳云全，王攀高校教师科研评价存在的问题及对策探析 j 科技与管理，2 0 0 7 ( 4 ) ：1 2 7 【3 】付长贺，王伟，孟宪涛高校教师科研水平评估的方法研究 j 沈阳师范大学学报( 自然科学版) ， 2 0 0 7 ( 4 ) ：1 9 0 刚李华浅谈高校教师的发展性评价 j 新西部，2 0 0 7 ( 1 4 ) ：9 3 5 1 熊岚人本取向的高校教师评价研究 j 高校教育管理，2 0 0 7 ( 1 ) ：3 2 嘲秦平促进教师专业发展的现代教师评价理念探析 j 佳木斯大学社会科学学报，2 0 0 7 ( 7 ) ：8 7 8 8 6 中南大学硕上学位论文绪论 注重发展性评价、建立宽松的评价环境。n 1 在评价主体上，要使评价对象成为评 价主体。乜1 评价标准应该多元化，针对不同类型的教师，应有不同的评价标准。 评价方式应多元化，将量化评价与质性评价相结合，正式与非正式评价相结合。 3 】 在我国，对教师科研评价的研究逐渐增多，但一般仅局限于有关评价方法、 评价内容及评价指标体系的介绍与探讨，对教师科研评价目的尚缺乏系统的研 究。因此，对教师科研评价目的的研究，一方面，需要依据相关资料进行翔实地 归纳和深刻地分析，另一方面，也是最重要的，亟待深入归纳与总结教师科研评 价目标体系。 0 3 相关概念辨析 一、科研目的与科研评价目的 阐述科研目的与科研评价目的之前，应先理解什么是“目的”。我们先看一 些权威工具书中对目的 的定义，简y , j 女n 下： 汉语大辞典：“目的：所追求的目标；想达到的境地。”嘲 辞海：“目的：人对某种对象的需要在观念上的反映。人在行动之前在 观念上为自己设计要达到的目标。”晦1 应用汉语词典中，目的的定义是“想要达到的结果或效果，它属于主观范畴， 是人在一定动机推动下希望通过某种行为所追求的效果。阳1 斟酌上述释义，我们把科研目的定义为科研主体对所从事的科研工作的预期 效果在观念上的反映。不同的科研主体有着不同的科研目的。国家的科研目的包 括：解决重大科技问题，提高科技水平，促进经济发展；提高科研国际竞争力等 等。大学鼓励教师进行科研的目的包括：提高大学的科研实力，为学校争夺声誉； 提高学科水平，以内部动力机制推动学校长远发展等等。大学教师开展科研活动 的目的包括：行政驱动型目的，主要是为完成科研任务，避免扣奖金遭处罚；功 【i l 宋丹，周福战对高校教师评价的若干思考 j 辽宁教育研究，2 0 0 4 ( 1 ) ：8 6 【2 1 潘水庆，等多元评价：创新教育的有效机制 m 济南：山东教育出版社，2 0 0 4 ：6 8 【3 】石有林多元评价观视野下的高校教师评价 j 扬州大学学报( 高教研究版) ，2 0 0 6 ( 1 2 ) ：2 1 【4 】汉语大辞典( 第七分册) k 汉语大辞典出版社，1 9 9 0 ：1 1 2 6 嘲夏征农主编辞海( 缩印本) k 上海：上海辞书出版社，1 9 8 9 ：1 8 7 8 嘲商务印书馆辞书研究中心编应用汉语词典 k 上海：商务印书馆。2 0 0 0 ：8 2 4 7 中南大学硕： ：学位论文绪论 利驱动型目的，进行科研的目的不在于科研本身，而在科研背后的其他因素，如 为评职晋级创造条件，为评优选先增加砝码，为获取高额科研成果奖金，或为提 升自身的社会地位和影响力，如此等等；内需型目的，指教师本身对科研感兴趣， 并把这种持续的热情和兴趣作为参与科研活动的动力，满足教师自身对知识探索 的需要。 在定义科研评价目的之前，首先明确“评价”的概念。在我国的文字中，“评 价 是评定价值的简称。在英语中，“e v a l u a t i o n ( 评价) 这个词，在词源学上 的含义也就是引出和阐发价值。从本质上来说，评价是一种价值判断的活动，是 对客体满足主体需要程度的判断。n 1 也就是说，评价是指按照明确的目标、采用 合理的方法、对人或事物进行价值判断的活动。具体来说，科研评价就是评价主 体根据特定的评价标准，运用合理的评价方法，对评价对象所从事的科研活动及 科研活动所取得的成果进行价值判断的活动。本文所论科研评价即大学科研管理 部门对大学教师的科研活动及科研成果进行的价值判断。 科研评价目的，就是为什么进行科研评价，进行科研评价欲达到的目标是什 么，是大学科研管理部门在对大学教师开展科研评价之前，预想的科研评价活动 达到的效果和结果。科研评价活动受评价目的的制约，有什么样的评价目的就有 什么样的评价活动。从某种程度上说，科研评价目的是对教师科研目的的检验。 二、教师评价与教师评价目的 在英语中与“e v a l u a t i o n ”相近的有“a s s e s s m e n t 和“a p p r a i s a l ”，分别 译为“评定 和“考评 。“评定 一般用来对学生以及学习进展进行评价，也可 以评定教师的能力。基于学术界的一般看法与中文的特点，“评定 主要是用于 对学生个体的评价；“考评”是用于对教育者( 教师和教育管理人员) 个体的评 价；“评估 是用于对教育机构和教育方案等机构的评价。口1 一般来说，在理论 研究特别是方法论研究中常常使用“评价 一词，如评价指标、评价公式等等； 而“评估 一词常与实务相结合，如项目评估、资产评估等等1 因此，教师评 价也可称为教师考评。 具体来说，教师评价就是评价主体运用一定的手段和方法，收集和整理关于 陈玉琨教育评价学 m 北京：人民教育出版社。1 9 9 8 ：7 1 2 陈玉琨教育评价学 m 北京：人民教育 i ；版社。1 9 9 9 ：2 5 1 3 侯定丕，王战军非线性评估的理论探索与应用 m 合肥：中国科学技术大学出版社，2 0 0 0 ：2 8 中南大学硕士学位论文绪论 评价对象( 教师) 的某种或某些属性的信息，用一定的标准对教师的教学、科研 活动进行事实描述基础上的价值判断，从而提高教师专业水平、促进教师的进步。 它不同于国家对大学的科研评价。国家对大学进行科研评价的目的是通过评价， 掌握高校科研资源、力量、成果、效益等方面的分布情况，找出各高校科研的比 较优势和问题，明确其改进重点和发展方向，为有关政府部门、高等学校和社会 投资者的决策和管理的科学化、规范化，为社会各界和广大社会成员了解或选择 学校提供依据和参考。n 1 教师评价目的就是评价主体对教师评价活动所要达到的结果的预期设想，以 此作为对教师奖励或惩罚的依据。 0 4 本研究的目的与意义 一、研究目的： 当前我国大学注重从外部指标考察教师的科研水平，忽视了教师作为科研活 动的主体这一能动性因素，从评价目的的确定到评价方法的选择，均把教师的工 具性价值凌驾于其主体性价值之上。开展本研究，有望唤起越来越多的有志之士 对于最具能动作用的人、最具能动作用的教师的主体性价值的认识。 二、研究意义： 从理论意义上讲，当前对科研评价问题的研究主要集中在对科研评价方法、 过程、结果的研究，而对科研评价目的的研究不充分，并且，已有的研究对科研 评价目的定位不准确。开展本研究，能从理论上丰富对科研评价的研究。 从实践意义上讲，开展本研究，能够使学校科研部门包括教师自身对科研评 价目的认识不清的问题得到解决，明确其对于促进学科发展的重大作用，进而推 动整个社会和经济建设的发展。 0 5 研究方法 本论文按照“提出问题、分析问题、解决问题 的逻辑顺序展开，在研究的 过程当中运用了以下研究方法： 【】王莉亚论大学科研竞争力评价体系的构建 m 邱均平编大学评价与科研评价北京：华夏出版 社，2 0 0 5 ：1 7 3 9 中南大学硕士学位论文 绪论 一、文献法：主要是根据研究目的或课题，通过对文献资料的收集和整理， 从而全面、客观地了解所要研究问题的一种方法。本文通过对国内大学科研评价 文献资料的收集和整理，从而对目前该研究领域内的研究成果和研究现状有了一 定的了解，得到一些启示。 二、比较研究法：主要是通过查阅、收集其他国家的相关材料，了解国外， 尤其是发达国家的大学教师科研评价目的的发展与实践，通过与国内进行比较研 究，揭示其中存在的差距及给予我们的启示，指出进一步改进实践的可能性途径。 1 0 中南大学硕士学位论文第l 章确定大学教师科研评价目的的理论基础 第1 章确定大学教师科研评价目的的理论基础 任何一种新的观点都建立在一定的理论基础上，有了理论的支撑，所提出的 思想观点才具有说服力。本文将大学教师科研评价目的的理论基础建立在：中国 古代的为学之道、西方人本主义理论、教师专业发展理论和学科发展理论之上。 1 1 中国古代的为学之道 1 1 1 古之学者为己，今之学者为人 孔子日：“古之学者为己，今之学者为人。 n 1 这里说的“为己”，不是为自 己谋私利，是说为了充实和完善自己；这里说的“为人 ，也不是为他人着想， 是说行事为了给人家看，求得别人的赞誉。朱熹引程子的话阐明了这一含义。程 子日：“为己，欲得之于己也。为人，欲见知于人也。 程子又日：“古之学者为 己，其终至于成物，今之学者为人，其终至于丧己。”乜1 钱逊指出：“孔子提倡为己，强调学习修养都是为了自己的充实提高，而 不是为了向别人炫耀，谋取利益。”嘲 梁漱溟从哲学角度谈阐述了它们之间的关系。他认为为己之学是个人的兴 趣、感受与想往的目标。他说h 3 ： 此处所谓己，非我们寻常所说心里的我之观念。孔子之所谓己，是说我们 当下的心意，当下的情，当下直觉之所觉。我们在为己的行事，是为当下之心情兴 奋而活动，即行其心情之所安是也。其实为己者，完全是一个兴趣，或是为我 当下的一个好奇心而学。为己与为人的区别也就是一个不自私与自私的区别。 为己者就是我已忘形，为人则所行是手段，而目的则在他处，为己则手段目的 合而为一也。 梁漱溟认为为人之学是自私的、功利的，而为己之学则完全听从于本人的兴 “1 钱逊论语读本 m 北京：中华书局。2 0 0 7 ：1 7 6 【2 】朱熹四书章句集注 m 金良年，译上海：上海古籍i l i 版社，2 0 0 6 ：2 0 1 【3 】钱逊论语读本 m 北京：中华书局，2 0 0 7 ：1 7 6 【4 】李渊庭，f j l 秉华整理梁漱溟先生讲孔孟 m 桂林：广西师范大学出版社，2 0 0 3 ：6 4 1 1 中南大学硕士学位论文第1 章确定大学教师科研评价日的的理论慕础 趣爱好，是为实现着“当下的心情”而学习，是非功利的。因此，为己之学是他 倡导的学习态度。 南怀瑾则从更为宽广的角度谈论为人为己之学。在其著作论语别裁中， 他分析了为人为己之学：从大众角度来说，为己就是自私，为人就是为大家、为 公众，那么为人之学就是为别人、为后世的人研究学问，其中包含着一种奉献牺 牲精神。然而，中国古代的思想家们的本意不在于此，他们除了做为己之学外， 更是将为己之学发扬光大为一种广阔的为人之学为国家、为社会、为整个人 类文化。他引用宋代大儒张载的话说明为人之学的目的是：“为天地立心，为生 民立命；为往圣继绝学，为万世开太平 。n 1 在这里，为人之学被他看成更有意 义的学问，是他所提倡的，他说学者为学的目的应该如此，“学者又应该是为人， 不止为自己求学，同时也为人求学。这个人扩而充之，为国家、为社会、为 整个人类文化。乜1 基于以上分析，本文同意程子等人的看法。 孔子以六艺教人，六艺为“礼乐射御书数 ；孔子曾致力整理六经，六经即 “诗书易礼乐春秋 。据论语，孔门以四教，“文、行、忠、信 0 1 ，后人 还把先进篇的“德行、言语、政事、文学 h 1 称为四科。由此可见，孔子的教育 内容是以人文知识为基础发展为一种全面的自由人格教育。孔子主张“行有余力， 则以学文川射，学是指知识的学习，尤其是礼乐知识和经典知识。孔门中所谓“文 学”是指此，“读书 之学是指此，“多学而识 的学也是指此。所谓“博学于 文 是指此种学文之学，学而不厌的学，也应主要指学文之学，与“德之不修” 相对的“学之不讲的学也应指学文之学。从教育的角度说，这里的“学都具 有一般人文教育的意义，不限于学文。 现代科学研究活动的对象，可分为自然科学研究、工程科学研究、社会科学 研究、人文科学研究。古人所讲的做学问与现今的人文科学研究虽然表述不同， 但它们是相通的：都是关于价值领域的学问，其目的都包含着丰富和提升自己。 在本研究中，把教师科研的目的也分为“为己 和“为人”两种，即有的教 1 1 l 南怀瑾论语别裁( 下册) m 上海：复且大学 j 版社。2 0 0 6 ：6 7 1 6 7 3 【2 1 南怀瑾论语别裁( 下册) m 卜海：复日大学出版社，2 0 0 6 ：6 7 1 6 7 3 3 1 钱逊论语读本 m 北京：中华书局。2 0 0 7 ：8 8 1 4 1 钱逊论语读本 m 北京：中华书局。2 0 0 7 ：1 2 9 【5 】钱逊论语读奉 m 北京：中华书局，2 0 0 7 ：7 1 2 中南大学硕上学位论文第l 章确定大学教师科研评价目的的理论基础 师从事科研项目的研究是为丰富自己的学识，提升自己的专业水准，而有的教师 从事研究只是为了获得物质上的满足( 薪酬) 和职位上的晋升等等。相应地，教 师科研评价的目的应该是鼓励教师做为己之学，而不是为人之学。目前，大学对 教师科研评价的结果往往与教师的职称、薪酬水平等直接挂钩，这些都在不自觉 中使评价