（国际贸易学专业论文）中国对外贸易的就业效应分析.pdf

中文摘要 中文摘要 改革开放3 0 年，我国的对外贸易取得了飞速且持续的发展，为经济和社 会的全面发展做出了重要的贡献。我国在世界贸易格局中由1 9 7 8 年第3 2 位 发展为稳居世界第3 位，成为贸易大国之一。特别是2 0 0 1 年加入w t o 以来， 我国得以更多地参与国际市场、利用国际资源。但与此同时，也伴随着一个 长期不可忽视的重要问题失业问题，成为困扰我国经济和社会发展的难 题之一。我国的就业人口总数虽然保持增长趋势，但自9 0 年代以来，就业增 长率逐年下降，而城镇登记失业率未见降低，除了现有失业人口以外，每年 的新增劳动力数额庞大，使得就业形势较为严峻。贸易对就业的促进作用是 不容质疑的，但其作用机制及效应大小则值得探讨。本文在对外贸易地位不 断加强的背景下研究其对我国就业的影响，具有重要的理论和现实意义，也 为有效解决就业问题提供一种思路。 本文一共分为五章进行阐述。第一章是绪论，主要涉及问题的提出，阐 述本文的研究背景和意义，界定研究对象，确定论文框架，并概括本文的研 究思路。这一部分有助于确定本文的写作方法、写作思路等，同时也为下一 步的展开讨论奠定基础。第二章主要内容在于展示国内外研究现状，首先梳 理了关于贸易与就业关系的理论，涉及四方面的理论，分别是剩余产品出口 模型、h o s 理论、外贸乘数理论、贸易战略理论，作为本文分析的理论依 据。然后综述了国内外的经验研究，针对国外的文献，分别从发达国家、发 展中国家的角度分类介绍了目前的研究现状；从研究方法上看，采用了要素 含量法、回归分析法及其他方法：从结论上看，虽然各有不同，但大都表明 贸易与就业之间具有密切关系。针对国内的文献，分别从对外贸易整体、贸 易的不同类型及其他视角分类介绍；研究方法上主要采用了投入产出分析法、 时间序列建模、面板数据建模；学者们得出的结论有支持对外贸易整体能够 促进就业的，有认为出口对就业有促进作用，进口则是负向作用或不显著的， 中国对外贸易的就业效应分析 还有认为出口增加会减少就业，而进口则会促进就业。本文在文献述评的基 础上定位研究视角，考察对外贸易对就业的影响。 本文第三章主要运用大量数据并结合图表进行说明，概括了对外贸易与 就业的发展现状。经过改革开放3 0 年的发展，我国的对外贸易己取得了显著 的成绩，外贸依存度逐年增加，从1 9 7 8 年的9 8 5 上升到2 0 0 7 年的6 7 0 8 ， 且出口依存度在1 9 9 4 年外贸体制改革之后一直保持在进口依存度之上；由于 地理环境差异和历史因素，对外贸易呈现出明显的区域不平衡特征，东部地 区的对外贸易占据绝对优势地位，从1 9 9 7 2 0 0 7 年间的比重一直维持在9 0 以上，中西部地区比重则无明显的变化。从商品结构来看，我国进出口商品 结构，由初级产品向工业制成品转换，由初加工向深加工发展，显示出逐步 改善和优化的趋势。伴随着我国经济的快速发展，我国的就业状况也逐步改 善，总量上逐年增加，但增长率自9 0 年代以后呈现递减的趋势，且城镇登记 失业率维持在4 左后，就业总体形势还比较严峻。就业的区域分布也存在较 大差异，东部地区吸纳了较多的劳动力，中部地区变动幅度不大，而西部地 区在2 0 0 1 年实行西部大开发以后就业量出现小幅增长。从产业结构的角度， 第一产业的就业人口比重逐步下降，第二和第三产业的比重逐步上升，符合 经济发展的要求。在现状分析的基础上，本文结合我国改革开放以来的具体 数据和实情，从贸易总体和结构两个角度分析了对外贸易对就业的影响机制， 作为理论阐释。其中出口促进就业的机制可以分为直接影响和间接影响，一 方面出口能够充分发挥本国的比较优势，将社会资源有效地集中在效率更高 的出口部门，促进出口部门的就业；另一方面，由出口带动的经济增长能够 带动其他相关产业的发展，增加劳动需求。而进口对就业的影响作用则是有 弊有利，其负面影响表现在进口产品会加剧国内竞争，导致国内与进口产品 竞争的行业的失业，且进口的资本密集型产品会出现机器排挤工人的现象， 并淘汰一些低效率的劳动密集型产业。但进口对就业的正面影响也不容忽视， 进口能够满足国内需求增加所需的国外供给，且不会造成失业；进口产品所 包含的先进技术能够弥补国内相关技术瓶颈，具有“第二次就业效应”和“补 偿效应”。结合我国的实践来看，出口贸易和进口贸易对我国经济发展和就业 水平都具有一定的促进作用。 第四章实证分析部分是本文的重点，主要通过三个层面进行系统论述： 2 中文摘要 第一，宏观层面，通过1 9 7 8 2 0 0 6 年的宏观数据建立向量自回归模型对我国 出口额、进口额、产出量、工资额和就业人数进行实证分析，从总体上考察 了对外贸易对就业的影响。回归结果显示自变量与因变量之间存在着长期均 衡关系，再通过脉冲响应和方差分解分析表明出口与进口对就业均具有促进 作用，支持了第三章的初步分析；第二，地区层面，通过1 9 9 4 2 0 0 6 年3 0 个 省、市和自治区的数据建立面板数据模型，重点关注对外贸易对就业影响的 区域差异。通过回归分析得出三个地区出口的就业效应均为正，但存在显著 差异，其中中部地区的就业效应最大( 0 1 7 1 8 1 4 ) ，东部地区第二( 0 1 1 4 4 0 ) ， 均明显大于西部地区。而东、中部进口的就业效应均未通过显著性检验，难 以判断其影响力大小，西部的进口与就业人数之间则存在着显著的负相关关 系：第三，行业层面，首先按照要素密集度不同将工业行业划分为资本技术 密集型行业和劳动密集型行业。通过1 9 9 8 2 0 0 6 年3 4 个工业行业数据建立面 板数据模型，重点关注对外贸易对就业影响的行业差异。其中，技术资本密 集型行业的出口就业效应为负，而进口就业效应为正，与理论阐释有所不符， 本文主要从出口商品结构转变的角度做出一定的解释。而劳动密集型行业的 对外贸易就业效应则不显著，无法通过模型结果进行判断。针对分地区与分 行业的实证分析结果差异，本文倾向于支持基于地区的面板模型回归结果。 在实证结果的基础上，本文第五章归纳、总结了研究结论，并提出了进 一步发展对外贸易、提高出口商品附加值、努力发挥进口的促进作用及加快 中、西部外贸发展，缩小地区差异的政策建议。 本文力求在以下两方面做出创新：第一，本文在大量翔实的数据、生动 的图表基础之上采用计量分析为手段，参考现有研究并做出改进，在模型中 添加与就业量密切相关的工资作为自变量，分别建立v a r 模型和面板数据模 型进行全面分析；第二，本文从总体效应、区域效应和行业效应三个层面对 贸易与就业的影响进行实证分析，充分运用了e x c e l 、e v i e w s 及s t a t a 统计软 件，用具体的数据来说明问题，从而能够更加清晰地表明我国东、中、西部 贸易就业效应的差异，及不同行业之l 日j 就业效应的差异，比单纯的文字说明 更具说服力。 关键词：对外贸易就业影响机制实证分析 a b s t r a c t a bs t r a c t d u r i n g3 0y e a r so fr e f o m la n do p e n i n g ，m ef o r e i g nt r a d eh a sb e e nd e v e l o p i n g r a p i d l ya n dc o n s t a n t l y w m c hc o n t r i b u t e sal o t t 0o u rc o u n t r y c h i 眦n o wi s r 锄“n gn o 3c o m p a r e dt oi t s3 2 n di nl9 8 7 锄o n gc o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d e s p e c i a l i yw r h e ne n t e r i n gm ow t o i n2 0 01 ，c h i n ac o u l de n t e ri n t oi n t e m a t i o n a i m a r k e tm o r ed e e p l y 锄dm a k em o r eu s eo fi i l t e m a t i o m lr e s o u r c e s b u tt h i sa l s o a c c o m p a n y 晰mas e r i o u sp r o b l e m m n e m p l o y m e n t ，w h i c hm n d e r so u re c o n o m y 丘d mg o i n g 胁h e r p o p u l a t i o no fc h i n a se m p l o y m e n tm a i n t a i n sg r o w i n gt e n d e n c y h o w e v e r ，s i n c el9 9 0 s ，t h eg r o 、i n gr a t eo fe m p l o y m e n tf 砒l sy e a rb yy e a r w m l e u n e m p l o y t n e n tr e g i s t e r e d i nt o w nd o e sn o ts e e n f a l l b e s i d e s e x i s t i n g u n e m p l o y m e n t ，n e wl a b o rf o r c eg r o w sc o n s i d e r a b i yp e ry e a r ，w h i c hm a k e st h e e m p l o y m e m e n v i r o n r n e n t t o u g h e r b a s e do nt h e u p g r a d i n gp o s i t i o n o f i n t e m a t i o n a l t r a d ei no u re c o i l o m y ，t h i sa r t i c l ea n a i y z e st h ei m p a c to ff o r e i g nt r a d e o ne m p l o y m e n ti nc h i n a 甜l dp r o v i d e sas o l u t i o nt 0u n e m p l o y m e n t t h e r ea r e6 v ec h a p t e r s c i l a p t e rlr e l a t e st ot h ep r o p o s i t i o no ft h eb a c k g r o u n d a u l dm e a i l i n go ft h i sp a p e r d e f i n i n gm er e s e a r c ho b j e c t i v e ，g e n e r a l i z i n gt h e m e t h o d a n df i x i n gm ef r a m e w o r k ，w h i c hi st h eb a s i so ft h ef o l l o w i n ga n a l y s i s c h a p t e r2s h o w st h er e l e v a f l tr e s e a r c hs i t u a t i o nn o wh o m ea n da b r o a d i tf i r s t r e l a t e st of o u r t h e o r i e sa b o u tm er e l a t i o n sb e t w e e nt r a d ea n de m p l o y m e n t i n c l u d i n g v e n tf o rs u r p l u s t h e s i s ，h o st h e o r y ， f o r e i g nt r a d em u l t i p i i e r n l e o r ya n dt r a d es t r a t e g yt h e o r yr e s p e c t i v e l y 7 r h e ni t s u m m a r i z e se m p i r i c a l s t u d yh o m ea n db r o a d a sf o ra b f o a d ，i ti n t r o d u c e st h es i t u a t i o n i nt e m l so f d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e i o p i n gc o u n t r i e sr e s p e c t i v e l y i tu s e sf - a c t o rc o n t e n t m e t h o d s ，r e 铲e s s i o na n a l y s i sa n do t h e rm e t h o d s ，w h i c hs h o w si n t i m a t er e l a t i o i l s b e t 、e e nf o r e i g nt r a d ea n de m p l o y m e n t f o rh o m e ，i ti n t r o d u c e sl i t e r a t u r e si nt e n n s o fi n t e g r i t yo ft r i a d e ，d i a b r e n tc l a s s i f i c a t i o no ft r a d ea n do t h e rp e r s p e c t i v e s i tu s e s i n p u to u t p u ta n a j y s i s ，t i m es e r i e sm o d e l i n ga n dp a n e ld a t am o d e l i n ga n dd m w s c o n c l u s i o nv a r i e s厅o me x p e r tt oe x p e n s o m eb e i i e v et h a te x p o r tb e n e f i t s e m p l o y m e n t ，i m p o r th a l sn e g a t i v eo rn o ts i g n i f i c a n te a b c t so ne m p l o y m e n t o t h e r s c o m et om ec o n c i u s i o nt h a te x p o r tr e s u l t sl e s se m p l o y m e n t ，i m p o r r ti n c r e a s e s e m p l o y m e n t c h a p t e r3u s e sc o n s i d e r a b l ed a t aa n dg r a p h st os u 咖m f i z em ep r e s e n ts i t u a t i o n o ff o r e i g nt r a d ea n de m p i o y m e n t a r e r3 0y e a r so fr e f o r ma n do p e i l i n g ，f o r e i g n t r a d ed e p e n d e n c ei n c r e a s e sy e a rb yy e 甄f r o m9 8 5 i nl9 7 8t o6 7 0 8 i n2 0 0 7 ， a u l de x p o r td e p e n d e n c ei n d e xd o m i n a t e sm a to fi m p o r t 劬ml9 9 4 ，f o rt h es a k eo f g e o g r a p h i cv a r i a n c ea u l di l i s t o r i cf a c t o r s ，f o r e i g i lt r a d es h o 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r a ti a s t ，i tg i v e ss u g g e s t i o n sr e g a r dt od e v e l o p i n gt r a d e ， p r o d u c i n gh i g ha d d e dv a l u ep r o d u c t s ，d e v e l o p i n gt h ep o s i t i v ee f f e c to fi m p o r t ， n a r r o w i n gt h eg a pa n l o n gd i s t r i c t s t i l i s p a p e ra i m s a t i n n o v a t i n g i nf o l l o 、斩n gt w o a l s p e c t s ： f i r s t ， w i t h 3 c o n s i d e r a b l ed a 饥v i v i dg r a p h s ，i ta d d 、v a g ew h i c hi si n t i m a t ew i me m p l o y m e n t a s d e p e n d e n tv a r i a b l ei nt h em o d e l ，c o n s t r u c t i n gv a r a n dp a n e ld a t am o d e lt 0m a k e ac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s s e c o n d ，i tm a k e se m p i r i c a la i l a l y s i so ni n t e 嘶t y d i s t r i c t a n di n d u s 时i e v e i ，m i i ym a l ( i n gu s eo fs t a t i s t i cs o m 眦s u c h a se x c e l ，e v i e w sa n d s t a t a u s i n gc o n c r e t ed a t at oi l l u s t r a t et l l ep r o b l e mi sm o r ec o n v i n c i n gt h a ns i m p l e l i t e r a ld e s c r i p t i o n k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a it r a d e ，e m p i o y m e n t ，e f f e c tm e c h a n i s m ，e m p i r i c a i a n a l y s i s 4 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申孰辛彬青 2 0 0 8 年1 2 月9 日 1 绪论 1 1 研究背景及意义 1 绪论 中国是一个人口大国，是世界上劳动力资源最丰富的国家，因此面临的 人口就业压力也非常大。从宏观层面来看，充分就业与经济增长、物价稳定、 国际收支平衡并列为宏观经济政策的四大目标；从微观层面来看，就业与人 民的生活是息息相关的，关系到人民的基本生活，是其最重要的经济保障， 同时也关系到社会的和谐与稳定。由于我国特殊的国情，我国不仅是人口大 国，还是一个农业大国，农业人口占总人口的5 6 ，要有效减小城乡差距、 缓解各种社会矛盾也依赖于就业问题的解决。按照胡鞍钢1 所述，“如果说解决 十几亿人口吃饭问题，是中国经济长期发展的头号任务的话，那么为世界l 4 的劳动力创造就业机会则是第二号任务。”由此可见解决就业问题对中国经济 发展的重要性。 自新中国成立以来，我国的就业人口总数基本保持递增趋势，由1 9 5 2 年 的2 0 7 2 9 万人发展为2 0 0 7 年的7 6 9 9 0 万人。但从9 0 年代以来，就业增长能 力呈现下降趋势，就业增长率由1 9 9 0 年1 7 下降至2 0 0 7 年o 7 7 。与此同 时，还伴随着严重的失业问题，城镇登记失业人数由1 9 7 8 年的5 3 0 万人发展 为2 0 0 7 年的8 3 0 万人，城镇登记失业率则从5 3 下降为4 o 。从表面上看， 城镇登记失业率有所下降，但城镇失业人口的统计只是针对公开失业人口， 并不涉及隐性失业人口。如果加入隐性失业人口的比重，我国的登记失业率 远不止4 o 。根据潘士远、林毅夫( 2 0 0 6 ) 的观点，到2 0 1 0 年、2 0 1 5 年、 2 0 2 0 年，我国经济活动人口将分别达到8 1 1 4 2 万人、8 3 7 2 9 万人、8 5 8 6 0 万人。 也就是说，在未来的十几年，除了现有的失业人口之外，我国年均增加劳动 杨宜勇等就业理论与失业治理【m 】中国经济出版社，2 0 0 0 ：2 8 3 中国对外贸易的就业效应分析 力将达到6 6 0 万人2 。这会给社会带来巨大的就业压力。 对外贸易被称为拉动经济增长的三驾马车之一。改革开放3 0 年，对外贸 易为我国经济社会的全面发展做出了重要贡献。尤其是我国加入世贸组织以 来，贸易自由化和经济全球化的趋势势不可当，开放度进一步提高，为我国 更多地融入国际市场、利用国际资源提供了机会。在开放经济条件下，一国 的需求由国内需求和国外需求构成，一国的供给由国内供给和国外供给构成。 在国内市场有限的限制下，充分利用广大的国际市场能够为我国的经济发展 注入更多活力，促进经济的快速增长，从而能创造更多的就业机会。显然， 对外贸易的发展能够促进就业增长。但是，需要说明的是，对外贸易的就业 效应则是是不确定的，以贸易结构的变化为例来说明。简单来说，从低级产 品出口向高级产品出口的转变就可能导致大量初级劳动力失业，同时增加对 高技术工人的需求。因此，一方面鼓励出口贸易可能在总量上增加就业，另 一方面，由于面临愈来愈激烈的国际竞争，又不得不加大出口产品的升级换 代，从而造成一部分低级劳动力的失业，但增加了对高技术人才的需求。正 是因为对外贸易作为创造就业机会的手段之一，而它的就业效应又存在着不 确定性，所以很有必要总结并分析对外贸易带动就业增长的机制，并考察其 就业效应的大小及影响力。 本文正是在这样的背景下，立足于考察对外贸易对我国就业的影响机制， 具有重要的理论和现实意义。一方面，完全基于贸易与就业的研究并不多见， 传统的经济理论较少关注这一问题，目前尚未形成关于贸易与就业关系研究 的完整理论框架。另一方面，我国是最大的发展中国家，同时也是一个人口 大国、贸易大国，以我国作为研究对象来分析贸易对就业的影响，不仅能为 我国解决就业问题提供思路，还能为其他的具有相似国情的发展中国家提供 借鉴。本文试图结合我国的实际数据来阐述进出口对就业的影响机制，并从 多个角度进行全面地分析。除了运用时间序列数据建立v a r 模型进行分析以 外，为了验证其分析结果并考察对外贸易对我国不同地区和不同类型行业就 业的影响程度，本文又通过建立面板数据模型做进一步的说明。在实证分析 的基础上，希望能回答以下问题：出口和进口是否对就业产生了积极影响： 2 潘士远，林毅大中国的就业问题及其对策川经济学家，2 0 0 6 ( i ) 2 1 绪论 对外贸易对不同地区的就业影响如何；对外贸易对不同行业的就业影响如何。 最后就实证结果得出的相关结论提出一些建议。 1 2 研究思路及论文框架 1 2 1 基本思路 本文的总体思路是遵循“提出问题分析问题解决问题”来进行 系统研究，通过理论的学习，将理论与实践结合起来考察，最后再提出可能 的对策。本文首先梳理了相关理论，总结了目前国内外研究现状及存在的不 足，以此作为理论依托，以便明确本文的研究方向。其次，在运用翔实的图 表来分析改革开放3 0 年以来我国对外贸易及就业的现状基础上，从整体和结 构影响两方面总结归纳了对外贸易对就业的影响机制。第三，本文的重点部 分是具体研究对外贸易对就业的影响问题。主要采用实证分析方法，涉及三 方面的分析：一是利用时间序列数据，建立向量自回归( w 汰) 模型从总体 上分析对外贸易对就业的整体影响；二是通过省级面板数据建模分析了对外 贸易就业效应存在的区域差异；三是利用工业行业的面板数据建模分析了对 外贸易就业效应存在的行业差异。最后，根据实证分析结果并加以比较，得 出结论并提出相应的政策建议。 中国对外贸易的就业效应分析 1 2 2 论文框架 4 图卜1 论文的结构安排 i 绪论 1 3 研究方法 ( 1 ) 理论分析与实证分析相结合的方法 本文在理论分析的基础上重点进行实证分析，将定性分析与定量分析结 合起来。首先，本文从理论上分析了对外贸易对就业的影响机制。在此基础 上，通过收集、整理我国改革开放以来的相关数据，结合整体、区域及行业 的实际建立模型，利用实证研究来考察对外贸易对就业的不同影响，既建立 时间序列模型，便于初步理解我国贸易与就业之间基本的动态关系，又建立 面板数据模型，对于解决计量估计中某些内生性问题起到关键作用。通过两 种模型的结合使用，对比不同方法之间的结果差异，对于理解贸易与就业之 间的关系至关重要，也使论文更加具有说服力。 ( 2 ) 对比分析方法 本文采用对比分析的方法，立足于两大视角，一是比较东部、中部和西 部不同区域的对外贸易就业效应的差异；二是按照要素密集程度对工业的划 分，比较劳动密集型与技术、资本密集型工业的对外贸易就业效应的差异。 ( 3 ) 图表分析方法 本文采用图表法，再结合文字说明，更加生动、形象地阐述对外贸易及 就业自改革开放以来的有关趋势及发展变化情况，增强了论文的实效性。 中国对外贸易的就业效应分析 2 相关理论与文献综述 关于贸易与就业关系的研究主要源于国际贸易与经济增长的研究，本章 综述了相关的理论和经验研究，并指出目前经验研究中的不足之处，为本文 的进一步展开定位研究视角。 2 1 贸易与就业关系的理论研究 最早涉及国际贸易与经济发展相互关系研究的经济学家当属亚当斯密 ( a d 锄s m i m ) ，他提出的“剩余产品出口”( v e n tf 醅s u r p i u s ) 模型体现了他 对贸易带动经济增长的思想。亚当斯密在国民财富的性质及原因的研究 一书中论述了该模型，他首先假定一国在封闭经济条件下存在着闲置的资源， 如土地或劳动力，则该国可以利用这些闲置资源进行生产，从而在开放经济 条件下将这些“剩余产品”出口。由于剩余产品的生产无需依靠其它部门转 移资源，因此出口带来的收益以及通过进口换回的产品都不存在着机会成本， 必然能够带动经济增长，进而促进就业。正如亚当斯密所讲，对外贸易可 以“给国内消费不了的那一部分劳动成果开拓一个比较广阔的市场。这就可 以鼓励它们去改进劳动生产力，竭力增加它们的年产物，从而增加社会的真 实财富与收人”。， 沿着比较优势的路线，赫克歇尔俄林模型( 简称h o 模型) 在古典贸易 模型的假设条件下，加入了特有的基本假设，强调了两国和两种