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论南极微生物遗传资源的国际法保护 摘要 随着全球暖化，南极冰盖开始大面积融化。隐藏于冰盖之下长达万年之久 的各种生物资源曝露在全世界面前，求知的欲望混合着资本的冲动奔向这片冰 雪之域。南极微生物由于生长环境的特殊性造就了它们独特的生物学机制和生 理生化特征，在科学研究和商业应用方面有着巨大的潜在价值。为了保护南极 的生态平衡和环境以及公平合理获取和分享利用南极微生物遗传资源产生的惠 益，从保护的角度出发，梳理现有的国际法律框架就显得尤为必要。 南极条约体系作为规制南极地区行为活动的法律规范，对南极微生物遗传 资源的开发、利用及管理具有当然管辖权。但对南极微生物遗传资源保护的原 则性规范多于具体性规范使得南极条约体系在这一问题上显得力不从心。作为 遗传资源获取和惠益分享领域的生物多样性公约与粮食和农业植物遗传 资源国际条约在调整南极微生物遗传资源获取与惠益分享上则具有不同的局 限性：首先，作为生物多样性公约原则之一的国家主权原则使得其调整范 围限于国家管辖范围内的遗传资源，其建立的关于遗传资源获取与惠益分享的 机制一一波恩准则也是立足于此；其次，粮食和农业植物遗传资源国际条 约的调整对象是粮农植物遗传资源，对南极微生物遗传资源没有适用效力。 但这两个国际协定及其建立的遗传资源获取与惠益分享制度对南极微生物遗传 资源有很大的借鉴价值。南大洋作为蕴藏生物资源最为丰富的海域能否适用 联合国海洋法公约虽还有争议，但是联合国海洋法公约确立的海洋环 境保护原则和生物资源养护原则对南极微生物遗传资源的开发具有启示意义。 与贸易有关的知识产权协定对微生物专利片面强调知识产权拥有者的保护 而忽视遗传资源提供者的做法引起了资源提供国的不满。根据国际立法实践， 建立一个专门规制南极微生物遗传资源保护的法律制度成本过高。因此，在南 极微生物遗传资源保护问题上，单独依靠某一法律制度或者创建一个新的法律 制度对微生物遗传资源的保护不尽人意。故而，发挥现有国际法律框架的最大 效用并加强这些法律制度之间的协调成为现实的最佳抉择。 “人类共同继承财产”法律地位的确定对保护南极微生物遗传资源并进而 实现公平合理的获取和分享由利用遗传资源产生的惠益意义重大。中国作为正 在崛起中的大国，应当及早制定包括南极微生物遗传资源开发利用在内的南极 战略，。在南极条约协商会议中发挥积极的建设性作用，维护发展中国家在南极 的利益，真正实现全人类对南极微生物遗传资源利益的共享。 关键词：南极微生物遗传资源国际法保护 i n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i v ep r o t e c t i o no fa n t a r c t i cm i c r o b i a l g e n e t i cr e s o u r c e s a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a lw a r m i n g ，t h ea n t a r c t i ci c es h e e tb e g i nt om e l t t h eb i o l o g i c a l r e s o u r c e su n d e rt h ei c es h e e tf o rm i l l i o n so fy e a ri se x p o s e di nf r o n to ft h ew h o l e w o u l d t h ed e s i r eo fk n o w l e d g em i x e dw i t ht h ec a p i t a lo f t h ei m p u l s et o w a r dt h i si c e a n ds n o wf i e l d d u et ot h es p e c i a le n v i r o n m e n t ，t h ea n t a r c t i cm i c r o o r g a n i s m sh a v ea u n i q u eb i o l o g i c a lm e c h a n i s ma n dp h y s i c a la n db i o c h e m i c a lc h a r a c t e r i s t i c s ，w h i c h l e a d st ob i gv a l u ei n s c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dc o m m e r c i a la p p l i c a t i o n s i no r d e rt o p r o t e c tt h ee n v k o n m e n ta n d b a l a n c et h ee c o l o g ys y s t e m ，i ti sn e c e s s a r yt ot a k es o m e m e a s u r e st op r o t e c tt h ea n t a r c t i cm i c r o b i a lg e n e t i cr e s o u r c e s ( a m g r s 、i n c l u d i n gt h e a c c e s sa n db e n e f i ts h a r i n g ( a b s ) s ow eh a v et oc o m b i n et h er e l a t e di n t e r n a t i o n a l r e g i m e s a st h ef u n d a m e n t a ll e g a ln o r m si na n t a r c t i ca r e a ，a n t a r c t i ct r e a t ys y s t e mh a st h e r i g h t t o r e g u l a t e a l la c t i v i t i e s h a p p e n e d i na n t a r c t i c a ，i n c l u d i n g t h e p r o s p e c t i n g ，u t i l i z a t i o na n dr e g u l a t i o n o fa n t a r c t i cm i c r o b i a lg e n e t i cr e s o u r c e s i t s e e m si n a d e q u a t ef o ra n t a r c t i ct r e a t ys y s t e mt or e g u l a t et h ea n t a r c t i cm i c r o b i a l g e n e t i cr e s o u r c e sb e c a u s ei th a sm o r ep r i n c i p a l n o r m st h a ns p e c i a ln o r m st h e c o n v e n t i o no fb i o l o g i c a ld i v e r s i t y ( c b d ) a n dt h ei n t e r n a t i o n a lt r e a t yo np l a n tg e n e t i c r e s o u r c e sf o rf o o da n da g r i c u l t u r e ( i t p g r ) h a v ed i f f e r e n tl i m i t a t i o n si nt h ep r o c e s so f a m g r sr e g u l a t i o n ：f i r s t ，a so n eo fc b dp r i n c i p a l s ，“t h ep r i n c i p a lo fn a t i o n a l s o v e r e i g n t y ”o n l ya p p l yt ot h eg e n e t i cr e s o u r c e sw i t h i nn a t i o n a lj u r i s p r u d e n c e ，w h o s e r e g i m eo nt h ea c c e s sa n db e n e f i ts h a 6 m g ( a b s 卜t l l e b o n ng u i d e l i n e si sb a s e do nt h i s t o o ；s e c o n d ，t h eo b j e c t o fi t p g ri st h ef o o da n da g r i c u l t u r ep l a n tg e n e t i c r e s o u r c e s ，s oi t p g rd on o ta p p l yt oa m g r s h o w e v e r ，t h et w oi n t e r n a t i o n a l a g r e e m e n t se s t a b l i s ht h ea b sr e g i m eg i v eg r e a tr e f e r e n c ev a l u et oa m g r s t h e s o u m e mo c e a nh a v et h er i c h e s tb i o l o g i c a lr e s o u r c e s i t sn o tc l e a rw e a t h e rt h eu n i t e d n a t i o n sc o n v e n t i o no nt h el a wo ft h es e a ( u n c o l s ) c o u l da p p l yt ot h es o u t h e m o c e a n u n c o l sh a se s t a b l i s h e ds o m ep r i n c i p a l s ，s u c h a sp r o t e c t i n gt h em a r i n e e n v i r o n m e n ta n db i o l o g i c a lr e s o u r c e sc o n s e r v a t i o n ，c a ng i v eu ss o m ei d e a s o nt h e r e g u l a t i o no fa m g r s t h et r a d e r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ( t r i p s ) g i v et h eo n e s i d ep r o t e c t i o no fp a t e n tw h i c hi g n o r e st h er i g h t so f r e s o u r c e s p r o v i d e r s ，w h i c ha r o u s e st h ed i s s a t i s f a c t i o n so ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s a c c o r d i n g t ot h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n ，i tw i l lb ev e r yi n c o n v e n i e n tt oe s t a b l i s ha n e wa b si n t e r n a t i o n a lr e g i m e t h e r e f o r e ，p l a y i n gt h em a x i m u me f f e c t i v e n e s so ft h e e x i s t i n gi n t e r n a t i o n a ll e g a lf r a m e w o r ka n ds t r e n g t h e nt h ec o o r d i n a t i o nb e t w e e nt h e s e l e g a ls y s t e m si st h eb e s tc h o i c ef r o mr e a l i t y i th a sa b i gs i g n i f i c a n tt od e t e r m i n et h el e g a ls t a t u so fa m g r sa st h e c o m m o n h e r i t a g eo fm a n k i n d ”，w h i c hc a l la c h i e v eaf a i ra n dr e a s o n a b l ea b sa r i s i n gf o r m u t i l i z a t i o no fa m g r s a sa ne m e r g i n gp o w e r f u lc o u n t y ，c h i n as h o u l de s t a b l i s hh i s a n t a r c t i cs t r a t e g ye a r l y ，i n c l u d i n ga m g r s b e s i d e s ，c h i n as h o u l dp l a yam o r e i m p o r t a n tr o l ei nt h ea n t a r c t i ct r e a t yc o n s u l t a t i v em e e t i n gt op r o t e c tt h er i g h t so f d e v e l o p i n gc o u n t r i e st om a k es u r et h ea n t a r c t i cr e s o u r c e sc a ns e r v ea l lt h ei n t e r e s t so f h u m a n i t i e s k e yw o r d s ：a n t a r c t i c a ，m i c r o b i a lg e n e t i cr e s o u r c e s ，i n t e r n a t i o n a ll a w ，p r o t e c t 论南极微生物遗传资源的国际法保护 j 一 刖舌 生物技术产业被称为2 1 世纪的支柱产业，而微生物作为其重要的研究、开 发和利用对象，其价值不言而喻。在各国对本国遗传资源日益强调主权的大背 景下，发达国家将更多的精力投入到了国家管辖范围外遗传资源的勘探、开发 和利用中。南极地区生物资源的丰富使其成为生物勘探的“热土”，南极微生 物由于其独特的科研价值和显著的经济价值而首当其冲。现有的科学数据不能 充分证明微生物的采集不会对南极的生态环境产生负面影响。在强大的市场需 求和现有规制框架不完善的情况下，南极微生物的保护成为对其进一步开发利 用的前提。南极条约体系作为调整发生于南极地区行为的规范对南极遗传资源 的开发和管理有直接的适用性，但遗传资源议题作为在南极新兴的活动，南极 条约体系还没有明确的、针对性的规范，南极条约协商会议为此也表现出了关 切和努力，但目前收效甚微。联合国海洋法公约作为保护和可持续开发利 用海洋及其资源的全球性规范对南极海域即南大洋当然具有适用性，但是在制 定过程中对南极议题有意或无意的忽略造成了现有南极条约体系在关于南大洋 适用制度上的不确定性，如公海自由制度能否适用于南大洋还有争议。生物 多样性公约是关于国家管辖范围内遗传资源归属、获取与惠益分享等问题的 制度，对南极微生物遗传资源问题也是爱莫能助。与贸易有关的知识产权协 定明确将微生物和非生物和微生物的生产植物和动物的主要生产方法授予专 利使得协定成为目前对南极微生物遗传资源获取与惠益分享问题有直接适用价 值的国际制度，但发达国家与发展中国家在协调与生物多样性公约的关系问题 上的分歧又使得这- - n 度的适用前景不明。这些国际法制度的不明确使得南极 的微生物遗传资源勘探活动变得无序和混乱，对发展中国家乃至全人类的利益 产生了不利影响。因此，在南极微生物遗传资源上迫切需要有效的国际法制度 加以保护。 论南极微生物遗传资源的国际法保护 南极议题和微生物遗传资源议题的研究结合，有助于填补国内在遗传资源 相关研究领域的空白，并将南极的国际法研究的广度和深度进行初步拓展和深 化，对涉及南极微生物遗传资源的国际法律体系进行归纳和梳理，有一定的学 术理论价值。 南极微生物遗传资源在科学研究和商业上的巨大价值激励着人类“进军” 南极的步伐，但随着人类在南极活动的增多，环境破坏、生态失衡的隐忧也在 增加。如何在保护南极环境以及生态平衡的前提下实现公平合理的获取南极遗 传资源和分享由利用这些资源所获利益成为当务之急。南极条约体系作为规制 南极活动的行为规范，在微生物遗传资源获取与惠益分享方面没有具体规则。 生物多样性公约和粮食和农业植物遗传资源国际条约在南极微生物遗 传资源获取与惠益分享上的适用性由于各自的调整范围和对象的不同则存在不 同的局限，但二者分别建立的关于遗传资源获取与惠益分享的波恩准则和多边 系统的成功实践为南极微生物遗传资源的获取与惠益分享提供了经验。此外， 南极微生物遗传资源的管理或获取与惠益分享都是对其实施保护的应有之义， 因此，在国际法层面建立一套行之有效的保护制度对实现南极微生物遗传资源 的可持续开发利用具有重要意义。 论南极微生物遗传资源的国际法保护 第一章南极微生物遗传资源国际法地位及其相关问题 肇始于2 0 0 8 年的全球金融危机使得世界的经济长期处于低迷状态，而欧元 区的债务危机使得人们对世界经济的前景愈加担忧。深植于金融危机之中的是 人类对资源枯竭、全球变暖所导致的人类发展前景不确定性的担忧。摆脱这种 不确定性的方式有两种：一是传统的战争方法，即通过资源的掠夺来转嫁危 机，然而随着全球民主和主权意识的发展使得这一方法越来越难以操作；二是 通过开发新能源，发展新科技为经济发展注入新活力，这不失为人类乐见其成 的上策。纵观全球，资源丰富且人类力所能及加以开发的区域除了浩瀚的海洋 之外，南极大陆成为各国觊觎的新对象。根据联合国大会的报告，南极生物资 源开发和利用活动的异常活跃已经引起了各国的关注，其中尤以微生物的科学 研究价值和经济开发利用前景最为吸引各国的目光。但是目前相关规范的缺失 使得这一活动失去了公平性而陷入无序的泥沼，给南极资源和环境的可持续发 展带来负面影响。 第一节南极地区的国际法律地位 南极地区的国际法律地位的形成有其历史特点，并随着人类对南极认识的 逐步深入而呈现历史的阶段性不同。随着全球政治格局的相对稳定，诸如南 极条约等国际法律文件逐步明确了南极的法律地位。 一、南极的国际法地位分析 南极大陆是人类最后发现的大陆，关于何人第一个发现南极大陆由于有 “日界线”的关系而颇有争议，但法国人杜蒙杜维尔在1 8 4 0 年1 月1 8 日发现 南极大陆1 的说法广为认同，从此人类由开启了波澜壮阔的南极之旅。 ( 一) 南极国际法律地位的历史沿革 h t t p ：b a i k e b a i d u c o m v i e w 2 7 3 2 h t m 最后访问时间2 0 1 2 5 2 4 。 论南极微生物遗传资源的国际法保护 南极从被发现之日起就不是平静之地。菲利普劳博士把人类在南极的活 动划分为四个时期，即贸易时代、扩张时代、科学时代和资源开发时代2 。不同 的时期发映出南极不同的法律地位。 首先，贸易时代的无主物。在民法意义上而言，无主物是不为任何人所占 有之物。库克船长在1 7 7 5 年环绕南极航行之后做出了南极海域存在大量海豹的 报告极大刺激了英国和美国的海豹捕猎者，巨大的商业贸易利益鼓动着人类奔 向南极海域，由于缺乏法律和资源保护意识，捕猎者的贪婪使得海豹濒于灭 绝。在这一时期人类的扩张步伐还只是徘徊在南极海域，被视为没有生命的南 极大陆对人类来说还处于懵懂的认识阶段。 其次，扩张时代的先占。罗马法上关于取得私有财产的规则主导了国际法 上的领土取得和变更，先占即是一种对无主物合法而有效的取得方式。先占是 一个国家有意识的取得当时不在任何其他国家主权之下的土地主权的一种占取 行为。 阿根廷、智利、法国、澳大利亚、挪威、新西兰和英国等七国这一时期对 南极正式提出领土主权要求。英国作为最早提出南极领土要求的国家。它于 1 9 0 8 年和1 9 1 7 年分别颁布两项特许状，宣布成立福克兰群岛基地。1 9 6 2 年， 英国的一项枢密令将法兰克福群岛属地一部分划出来，正式确定为英属南极领 地，其范围为南纬6 0 度以南西经2 0 度至西经8 0 度之间。新西兰和澳大利亚的 南极领土要求最初都是由英国提出的：1 9 2 3 年英国的一项枢密院令授权新西兰 总督对位于东经1 6 0 度和西经1 5 0 度之间的南极的罗斯属地行使行政和立法 权；1 9 3 3 年英国的一项枢密院令宣布设置澳大利亚南极领地，澳大利亚同年接 受了这一领地，。阿德利地( 东经1 3 6 度- 1 4 2 度) 被法国于1 9 2 4 年宣布为其 南极领地，并于1 9 3 8 年将起范围扩大至南极点。挪威则于1 9 3 9 年对南极的德 罗宁莫德地( 西经2 0 度至东经4 5 度) 提出领土要求。阿根廷和智利于本世纪 4 0 年代初正式对南极提出领土主权要求，分别成为“阿根廷南极”和“智利南 2 朱建刚、颜其德、凌晓良：南极资源及其开发利用前景分析，载中国软科学2 0 0 5 年第8 期。 4 论南极微生物遗传资源的国际法保护 极属地”。3 当然，南极领土主权的要求也会导致有关国家之间的利益冲突。 5 0 年代初在南极曾经发生过小规模的武装冲突和武力行为，英国曾于1 9 5 5 年 将它和阿根廷和智利在南极产生的争端提交国际法院，由于后来两国拒绝国际 法院的管辖，法院将此案注销。因此，南极领土主权问题得不到妥善解决的隐 忧，使得南极有可能成为国际纷争的对象和场所，特别是随着南极给各国带来 的经济利益日益增大的今天，南极的主权不确定性加剧了各国在南极开展的经 济活动的无序和潜在的冲突。 随着国际法实践的发展，领土的先占取得方式已经被世界各国所抛弃，对 南极的领土主权要求不为国际社会的绝大多数国家所承认。自1 9 8 3 年以来，联 合国在国际事务中发挥着越来越重要的作用，发展中国家为了对抗发达国家对 南极资源的瓜分，提出将联合国海洋法公约所创立的国际海底开发模式类 推适用于南极，使南极成为又一“人类共同继承财产”的主张。总之，这一时 期是南极法律地位发生巨大变化的酝酿时期，相对有利的国际环境为1 9 5 9 年 南极条约的签署奠定了基础。 第三，科研时代对南极领土主权的冻结。2 0 世纪4 0 年代之后，越来越专 业化和持久性的带有科学研究性质的探险成为各国在南极主要的活动方式，国 际地球物理年( i n t e r n a t i o n a lg e o g r a p h i c a ly e a r ，i g y ) 为各国合作开展南极科学 考察活动提供了契机。相关国家对南极领土主权的僵持不下和南极科学研究热 潮所塑造的友好平和气氛为南极条约的签署创造了条件。 南极条约于1 9 5 9 年1 2 月1 日在美国华盛顿签署，于1 9 6 1 年6 月2 3 日正式生效。南极条约序言中载明，为了全人类的利益，南极将永远专为和平 目的而使用，南极不应成为国际纷争的场所和对象。该条约第l 条规定了南极 的和平目的、军事活动的禁止、无核化等。面对各国对南极的主权要求： 南 极条约第4 条规定，条约的任何规定不得解释为缔约任何一方放弃在南 极原来所主张的领土主权权利或领土要求；或放弃由于它或其国民的活动或其 3 王铁崖：国际法，北京：法律出版社，1 9 9 5 年8 月第1 版，第1 8 1 1 8 2 页。 论南极微生物遗传资源的国际法保护 他原因而构成对南极领土主权的要求的任何根据：或损害缔约任何一方关于它 承认或否认任何其他国家在南极的领土主权的要求或要求的根据的立场。在条 约有效期间所发生的一切行为或活动，不得构成主张、支持或否认对南极的领 土主权的要求的基础，也不得创设在南极的任何主权权利。在条约有效期 间内，对在南极不得提出新的领土主权要求或扩大现有的要求。此外， 条 约还确立了科学研究自由和国际合作原则、环境保护和生物资源保护原则。 南极条约的缔结为南极带来了持久的和平。它与日后相继缔结的一系 列的法律文件构成了南极的国际法律规范，为在南极开展活动提供了原则和规 范，尽管还有诸多的不足，但这毕竟开启了人类在南极开展活动的规范化进 程。 第四，资源开发时代带来的新挑战。2 0 世纪8 0 、9 0 年代之后，伴随着人 口的膨胀，资源日趋耗竭，对可再生资源和非可再生资源的消费量日益加大。 地区性的冲突不断加剧，如阿富汗战争、伊拉克战争等冲突的本质就在于对能 源资源的控制之争。南极存在着丰富的矿产资源、生物资源和淡水资源，随着 地球上人类居住大陆资源的耗尽，南极资源无疑将是各国争相猎取的对象。但 是囿于科技水平，在南极开展大规模的矿产开发还存在困难，生物资源由于获 取的便利性和较高的经济回报率成为各国现阶段对南极开发的主要对象。发达 国家凭借较高的科学技术水平和知识产权制度的保护从南极获取大量的经济利 益，而发展中国家则只能以支付较高的知识产权使用费用的方式使用从南极生 物资源开发而来的产品。获取与惠益分享严重的失衡引起了发展中国家的不 满，从1 9 8 3 年第3 8 届联合国大会首次将“南极洲问题”列入大会议事日程开 始，南极议题成为全球持续关注的话题，发展中国家也更多发出对南极的声 音。 随着对南极经济开发的持续升温，政治议题终究不可能得到回避。更为重 要的是，全球气候变暖、生物安全、生态环境保护等全球性议题也在不断冲击 着南极现有的法律体系，这些都成为新时期南极所面临的新挑战。 6 论南极微生物遗传资源的国际法保护 ( 二) 南极地区的国际法律制度 南极并没有因其人迹罕至而被国际社会所遗忘。从1 9 5 9 年起以南极条 约为基础的南极条约体系就开始规范着这片区域。 南极条约体系是指以南极条约为核心法律文本发展起来的一个区域性 国际法律制度体系。该体系除南极条约外，还包括1 9 7 2 年南极海豹保护 公约、1 9 8 0 年南极海洋生物资源保护公约以及根据南极条约所制定 的一些措施，如1 9 6 4 年南极动植物保护议定书和关于环境保护的南极条 约议定书等与南极条约相联系却又独立的法律文件。此外，于1 9 8 8 年通 过的南极矿物资源活动管理公约，由于南极条约国之间的分歧，在短时间 内无法生效。这些法律文件初步确定了南极的法律地位，建立规范南极活动的 法律规则，关于这些法律制度将在下文有详细的分析，在此不予赘述。 除了南极的区域性法律制度之外，全球性的相关法律制度也适用于南极地 区。1 9 8 2 年通过的联合国海洋法公约对环绕南极大陆的海域即南大洋没有 排除适用的可能； 生物多样性公约所确立的保护生物多样性、持续利用其 组成部分以及公平合理分享由利用遗传资源而产生的惠益的三目标对于南极遗 传资源的开发和利用同样具有很大的指导和借鉴意义；与贸易有关的知识产 权协定为世界各国知识产权保护提供了最低的门槛，而对微生物授予专利则 对南极的微生物遗传资源的勘探和开发意义重大并被各国专利立法纷纷效仿； 粮食和农业植物遗传资源国际公约的调整对象仅限于粮农植物遗传资源 能，但它所成功运作的遗传资源的获取与惠益分享多边系统对南极的微生物遗 传资源的获取与惠益分享具有借鉴价值。 上述法律规范的存在为南极微生物遗传资源的保护提供了法律基础。南极 条约体系没有关于南极微生物遗传资源获取和惠益分享的直接规定，而关于遗 传资源获取和惠益分享的生物多样性公约和粮食和农业植物遗传资源国 际条约能否直接调整南极的遗传资源还有待研究。因此，这种“体系内制 度”与“体系外制度”是各自做调整还是互相融合，在下文将会论述。 7 论南极微生物遗传资源的国际法保护 二、南极地理、环境及资源状况简述 南极地区由南极大陆和南大洋组成，除了科研人员外基本上无常住人口， 南极大陆常年被冰雪覆盖。南极作为与寒冷和冰雪相伴的大陆，曾经被视为是 生命的荒原，有“白色沙漠”之称。但是近代的研究却发现南极有着丰富的资 源，特别是生物资源。虽然这主要是生物学、地质勘探学等学科涉足的领域， 但是对南极资源的了解能帮助我们更加全面认识和了解南极。 ( 一) 南极的地理与环境 南极是指南纬6 0 度以南的地区，包括了南大洋及其岛屿和南极大陆，总面 积达到了6 5 0 0 万平方千米，此外，面积达到1 5 8 2 3 万平方千米的冰架也是南 极重要的组成部分。南极大陆周围被太平洋、大西洋和印度洋包围，其中南极 的边缘海有属于南太平洋的别林斯晋海、罗斯海、阿蒙森海和属于南大西洋的 威尔德海。主要的岛屿有奥克兰群岛、布韦岛、南设德兰群岛等。4 南极的气候条件非常恶劣和脆弱。由于海拔高、空气稀薄，加之冰雪表面 对太阳辐射的发射作用等使得南极大陆成为世界上最为寒冷的地区，其年平均 气温为零下2 5 度。5 南极只有冬季和夏季两个季节，夏季的时间短暂，而且高 强度的太阳辐射和高盐度、干旱的自然环境给南极的动植物和微生物的生长造 成了较之其他大陆更为严酷和恶劣的环境，但也为其形成独特的生理生化特征 带来了难得的机遇和条件。南极封闭而脆弱的气候条件使得其也极易受人类活 动的影响，南极上空臭氧空洞面积的日益扩大便是人类毫无节制的生产生活方 式对南极环境造成破坏的例证。 ( - - ) 海洋生物资源 生物资源的多样性意味着遗传资源的丰富性。南极严酷的自然环境极大的 限制了动物、植物的生长，使得南极野生生物资源比较贫乏。南极洲陆生植物 种类很少，仅8 5 0 多种，主要是一些低等植物。南极大陆的生物虽然稀少，但 4 h 衄：也也蝴k 垃趟i 玉q 玛凸6 叵碰0 m 碰o 2 2 丛o q z 0 y 0 - z 0 k 1 8 l 最后访问时间2 0 1 2 5 2 4 。 5 缝p ：丝也蜘k i p 园i a 。q 玛凸四型0 2 k z 。嫂拦。2 z 0 2 譬坚0 q z 星0 2 盘81 最后访问时间2 0 1 2 5 2 4 。 论南极微生物遗传资源的国际法保护 是围绕南极大陆的海洋由于独特的水文特征而造就了一个生物资源丰富的生物 世界，作为生物资源最为集中的南极复合带附近的水域，海洋生物种类和生物 蕴藏量巨大，特别尤以鲸、海豹、磷虾和鱼类资源最为丰富。常年栖息在南极 复合带以南的海豹有六种，总数有3 2 0 0 万头：鸟类方面，信天翁类，海燕类和 海鸥类最为常见；南极鱼类大约有2 0 0 种，其中四分之三为南极鳕鱼，在深海 还有不少狮子鱼和粘鱼。南大洋中鲸的数量有1 0 0 万头左右。南极磷虾总储量 常年可维持在5 0 亿吨左右。南大洋乌贼年产量为1 5 0 0 万吨。6 南极微生物资源尤为特殊和丰富，南极地区由于其独特的地理及气候特 征，形成了多样而又特点迥异的微生物生境，包括南极的海洋、海冰、冰川、 湖泊、沉积、原始苔地等土壤环境，地衣苔藓等先锋植被等各类生境，生存于 这些环境中的微生物，具备了独特的生物学适应机制和生理生化特性，如嗜 冷、耐冷特性，嗜盐、耐盐特性、抗辐射特性等。7 随着人们对南极科学考察的 发展，南极多样性的生物资源也展现在人们眼前，而这也成为开展遗传资源研 究的绝佳材料来源。 ( 三) 矿产资源 南极地区的石油储存量以千亿桶计，天然气储量则更为惊人。此外，南极 地区丰富的风能、波浪能和地热能等潜在资源的价值也非常巨大。而最为传统 金属矿藏煤、铂、铀、铁、锰、铜、镍等蕴藏量与其他大陆相比也毫不逊色。8 此外，千万年形成的南极冰盖蕴藏了全球最为可观的淡水资源，在全球水 资源日趋枯竭的今天，其价值也在不断增加中。随着全球变暖的加剧，南极的 冰盖也在加速融化，这一方面为在南极进行的科研活动提供了方便，但另一方 面也势必会加剧各国在南极的资源和战略争夺。 6 朱建钢、颜其德、凌晓良：南极资源及其开发利用前景分析，载中国软科学，2 0 0 5 年第8 期，第 1 7 - 2 2 页。 7 曾胤新、陈波：南极低温微生物研究及其应用前景，载极地研究，1 9 9 9 年6 月，第l l 卷第2 期， 第1 4 3 1 5 2 页。 8 h t t p ：b a i k e b a i d u c o m v i e w 2 7 3 2 h t m # 8 最后访问时间2 0 1 2 5 2 4 。 9 论南极微生物遗传资源的国际法保护 第二节南极微生物遗传资源勘探 自1 9 0 8 年科学家首次报道在南极分离出微生物后，世界各国的微生物学家 们相继在南极进行大量的研究工作，不但证实在南极的冰层、雪、水体、土壤 及岩石样本中广泛存在着各种微生物，其中有大量的嗜冷和耐冷微生物，而且 证明微生物对南极的自然环境下的物质循环、生物地球化学过程发挥着重要作 用。9 南极微生物资源特有的性状使得它具有其他生物资源无法比拟的应用前景 和价值，发达国家凭借先进的科学技术在南极微生物资源的勘探、开发和利用 方面取得了绝对的优势，巨大的利益诱惑使人们奔向寒冷的南极，使得环境承 受力本就脆弱的南极不堪重负，不仅存在打破南极的生态平衡的隐忧，更使得 南极的生物安全和环境保护面临巨大的挑战。 一、南极微生物的特点 微生物大致可以被分为三类：高温菌、中温菌和低温菌。其中低温菌通常 又被分为嗜冷菌和耐冷菌。按照m o r i t a 的定义，嗜冷菌的最适宜生长温度低于 1 6 摄氏度，其生长的上限温度为2 0 摄氏度；耐冷菌是指能在0 摄氏度进行分 裂，最适宜的生长温度在2 0 一2 5 摄氏度左右的微生物1 0 。在已有的南极微生物资 源保护库中己知的南极微生物的种类就有成百上千种，其中很多微生物的性状 和功用还不为人们所知悉。随着人们对南极开发程度的加深和科学研究水平的 提升，更多的南极微生物及其生理生化特征会被人们所认识。南极微生物的特 点主要表现在生理生化和遗传方面。 ( 一) 基础性。基础性是指极地微生物作为极地生态环境的支撑者的角 色，在极地物质迁移、转化和循环中起着重要的作用，是生态环境检测的重要 参数。 9 同1 6 m 曾胤新、陈波：低温微生物嗜冷特性及其在食品工业中的潜在用途，载生物技术2 0 0 0 年4 第1 0 卷第2 期。 陈皓文、高爱国： 中国极地微生物学调查研究进展，载极地研究，2 0 0 5 年1 2 月，第1 7 卷第4 期。 论南极微生物遗传资源的国际法保护 ( 二) 不稳定性和脆弱性。不稳定性指的是在不同的地区，不同的季节， 不同的采集环境中微生物的含量都是不同的，微生物这种地域、季节等的不稳 定性也折射出极地微生物的脆弱性，环境的任何细微改变都会影响微生物的生 存。 ( 三) 嗜冷性和耐冷性。极地微生物的生存、生长环境造就了其嗜冷和耐 冷的特性，这种与地球其他地域微生物不同的特性决定了它们在生理生化和遗 传方面的特殊性。 二、南极微生物的价值 南极由于其独有的地理及气候特征，孕育了丰富的低温微生物资源。这些 低温微生物资源具有独特的分子生物学机制和生理生化特征，他们不但在南极 。 生态系统中占有重要的地位和作用，在基础科学研究和生物工程应用方面同样 具有相当大得潜在价值。这些价值主要表现在： ( 一) 卫生保健方面。以卫生、保健为目标的新型活性化合物的研发工作 已经在一些发达国家实验室及制药公司研发机构中进行，并有相关专利出现。 俄罗斯科学家从南极黑色酵母中提取出了治疗癌症的新的药物成分；西班牙科 学家则在一株南极细菌中发现了能够修复受损头发、皮肤和指甲的蛋白；1 2 面对 流感，从低温微生物中提取的适冷性类流感病毒被认为是对付这种感染的有效 疫苗。 ( 二) 工业应用方面。全球市场对于工业用酶的需求已经达到了每年5 0 0 亿美元的规模并且还在以每年3 一5 的速度增长。如有关去污剂汇总酶应用的 新进展是考虑蛋白酶、淀粉酶、纤维酶、纤维素酶及脂酶的协同作用。而碱性 低温微生物由于能够同时适应寒冷温度和碱性环境从而能构成洗涤用酶的新的 潜在来源。另外，食品工业也同样需要把极地海洋中的细菌应用到它的生产过 程中。例如，低温酶中的脂酶可以作为食品的风味改变酶，去污剂添加物或立 1 2 曾胤新、陈波、邹扬、郑天凌：极地微生物新天然药物的潜在来源，载微生物学报，2 0 0 8 年 第4 8 卷第5 期，第6 9 5 7 0 0 页。 论南极微生物遗传资源的国际法保护 体特异性催化剂等，蛋白酶也可以大量被应用于啤酒的处理，发酵食品的生 产，减速奶酪的成熟等。 ( 三) 生物处理方法方面。来自南极的微生物遗传资源在诸如清理石油污 染和其他环境污染物方面都有特殊的效果。研究人员发现一些海洋微生物能够 降解石油和其他化学物质，而一些极地微生物能对在极地发生的石油污染物起 到意想不到的降解作用。科学家们相信极地微生物能为因使用石化燃料造成的 极地环境污染提供一个更为有效的解决方式。 此外，随着生物技术的发展，人类对微生物的认识也会逐步的深入，其价 值也会被更多的发现。南极微生物由于其特殊性，其应用范围也必然会不断的 扩大，如动植物抗冻、医用疫苗、食品保鲜及低温发酵等。因此各国都加大了 对南极微生物遗传病资源的勘探、开发和利用。 三、南极微生物遗传资源的勘探现状 1 9 9 1 的关于环境保护的南极条约议定书第七条”禁止在南极的矿产资 源活动，但该议定书未禁止生物资源的开发。随着近十几年来极地科学考察活 动的深入和后勤支撑能力的提高，生物勘探1 4 成为南极“如火如荼”活动。南极 微生物则是发达国家竞相占有和发掘的重要战略资源。生物勘探议题在南极条 约体系内被第一次讨论是在1 9 9 9 年，此后，南极研究科学委员会、环境保护委 员会和南极条约协商会议都定期对这一议题予以关注。 关于南极微生物遗传资源的勘探现状，本人将从科学研究现状、商业活动 和知识产权三个方面展开介绍。 ( 一) 科学研究方面：异地保育库的发展 南极生物勘探在很大程度上是对南极遗传资源的勘探。生物化合物和遗传 资源的研究需要两个关键部门去承担在南极洲研究的工作，这两个关键部门是 ”关于环境保护的南极条约议定书第七条：“任何有关矿产资源的活动都应予以禁止，但与科学研究 有关的活动不在此限”。 1 4 生物勘探主要有科研意义和商业意义之分，前者主张生物勘探是纯科学研究性质的活动，各国都有在南 极开展科研的自由：后者主张生物勘探是商业性质的，应当对这一活动加以禁止以保护南极的生物资源。 还有一种观点认为生物勘探是科研和商业结合的行为组合，不分彼此。 论南极微生物遗传资源的国际法保护 制药行业和生物行业。南极生物资源巨大的科研和商业价值逐渐被人们所认 识，南极区域的生物勘探已经进入了混战的“春秋战国”时期，很多的国家是 打科研之旗行商业开发之实。特别是遗传资源的科学勘探和研究更是繁荣，生 物产业的发达便是其例证。南极生物勘探数据库作为在比利时政府、联合国环 境规划署和联合国大学国际会计准则共同的努力，它的发展已经凸显了易地保 育库在南极生物勘探中的角色。在数据库中的1 8 5 项纪录中，接近7 4 的陆地 记录和1 2 的海洋纪录都与细菌和其他微小有机体、酵母菌和霉菌的使用作为 有机体资源的商业应用有关。然而这很难提供一个准确的数字，这些有机体的 大部分可能来自全球人工保育库。 易地保育库，包括人工保育和其他生物资源的保育，对于南极生物多样性 的研究、保护和开发使用都有着非常宝贵的价值。他们发挥着有机体、细胞、 基因染色体和信息的宝库的作用，而这对于生物系统的遗传和功能都至关重 要。他们同样可以发挥分配节点的作用，使南极遗传和生物资源的初级和使用 研究成为可能，诸如用于商业用途的生物制药、化妆品研制和工业酶类开发等 领域。1 5 在很多情况中易地保护库的目的是商业开发利用。目前已知的易地保育库 有美国菌种保藏中心( a t c c ) 、美国南极原生生物人工保育机构、澳大利亚 南极微生物保藏中心、比利时微生物保藏合作保护中心、巴西环境和工业微生 物保育库( c b m a l ) 、英国南极勘探植物标本馆( a a s ) 、c a b i 遗传资源保 育库( 英国) 、c b s 真菌多样性中心( 荷兰) 、c s i r o 大型活体藻类保育库 ( 澳大利亚) 、海藻和原生生物人工保育库( 英国) 、自养微生物人工保育库 ( c c a l a 捷克共和国) 、德国微生物和细胞人工保育库、韩国农业保育库 ( k a c c ) 、麦哲伦生物科学中心( 美国) 、印度微生物种人工保育库和基因 银行( m t c c ) 、挪威水生物研究所、日本微生物保存库( j c m ) 、马来亚大 1 5t h er o l eo f e x s i t uc o l l e c t i o n si na n t a r c t i cb i o - p r o s p e c t i n g ，p r e p a r e db yu n u i a s ，x x x i i i a n t a r c t i c 廿e a t yc o n s u l t a t i v em e e t i n g ，3 t ht o l 4 t h ，m a y ，2 0 1 0 论南极微生物遗传资源的国际法保护 学藻类人工保育库( u m a c c ) 、怀卡托大学南极人工保育库( 新西兰) 、 v e r e n i u m ( 美国) 、v k m ( 俄罗斯联邦) 、v t t 人工保育库( 芬兰) 、 a y g e m ( 新西兰) 等1 6 。 ( 二) 商业活动方面 人们在南极进行