（国际法学专业论文）《联合国国际合同使用电子通信公约》电子通信错误制度研究.pdf

内容摘要 内容摘要 2 0 世纪9 0 年代以来国际电子商务的迅速发展在促进国际贸易便捷化的同 时，也引起了国际合同领域的相关法律问题。传统国际合同立法存在着某些妨碍 电子商务发展的法律障碍，为了消除这些法律障碍，提高国际电子商务法律的协 调性和可预测性，联合国国际贸易法委员会( t h eu n i t e dn a t i o n sc o m m i s s i o no n i n t e r n a t i o n a lt r a d el a w , 以下简称“u n c i t r a l ”) 先后颁布了电子商务示范法 和电子签名示范法，并于2 0 0 5 年通过了联合国国际合同使用电子通信公约 ( u n i t e dn a t i o n sc o n v e m i o no nt h eu s eo fe l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n si n i n t e r n a t i o n a lc o n t r a c t s ，以下简称“u e c i c ”) 。 作为世界上第一部有关电子商务的国际公约，u e c i c 详细规定了使用电子 通信手段订立国际合同过程中各个方面的法律问题，包括对电子通信的法律承 认、形式要求、发出和收到电子通信的时间和地点、自动电文系统在合同订立中 的使用以及电子通信中的错误等。 本论文选取u e c i c 重要规定之一的“电子通信错误制度”作为研究对象，首 先介绍了u e c i c 及其电子通信错误制度产生的历史背景和过程，然后以电子通 信错误制度具体规定的内容为基础，对其进行法律意义上的解读，界定和明晰了 其具体规定中涉及的“电子通信”、“输入错误”和“撤回”等概念，并通过比较其他 有关电子通信错误的国际国内立法，进一步分析了u e c i c 电子通信制度的适用 自 提和限制条件。文章在最后提出了u e c i c 电子通信错误制度在规定上的缺陷 和不足，并期望其在将来的国际电子商务立法中获得完善。 关键词：u e c i c ；电子通信；合同错误 a b s t r a c t a b s t r a c t t h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a le l e c t r o n i cc o m m e r c es i n c e19 9 0 sh a sn o t o n l yp r o m o t e dt h ec o n v e n i e n c ea n dp r o m p t n e s so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，b u ta l s o i n c u r r e dr e l e v a n tl e g a li s s u e si nt h ef i e l do fi n t e r n a t i o n a lc o n t r a c ti nt h em e a n t i m e w i t hav i e wt oe l i m i n a t et h e l e g a l o b s t a c l e se x i s t i n gi ni n t e r n a t i o n a lc o n t r a c t l e g i s l a t i o nw h i c hp r e v e n ti n t e r n a t i o n a le l e c t r o n i cc o m m e r c ef r o md e v e l o p i n ga sw e l l a se n h a n c et h ec o n s i s t e n c ya n dp r e d i c t a b i l i t yo fl e g a lr u l e so ni n t e r n a t i o n a le l e c t r o n i c c o m m e r c e ，t h eu n i t e dn a t i o n sc o m m i s s i o no ni n t e r n a t i o n a lt r a d el a w ( h e r e i n a f t e r r e f e r r e dt oa s “u n c i t r a l ”) s u c c e s s i v e l yp r o m u l g a t e dt h eu n c i t r a lm o d e ll a w o ne l e c t r o n i cc o m m e r c ea n dt h eu n c i t r a lm o d e ll a wo ne l e c t r o n i cs i g n a t u r e s a n da d o p t e dt h eu n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no nt h eu s eo fe l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n s i ni n t e r n a t i o n a lc o n t r a c t s ( h e r e i n a f t e rr e f e r r e dt oa s “u e c i c ”) i n2 0 0 5 a st h ef i r s tw o r l d w i d ec o n v e n t i o no ne l e c t r o n i cc o m m e r c e ，u e c i cs t i p u l a t e si n d e t a i lv a r i o u sl e g a li s s u e sc o n c e r n e di nt h ec o u r s eo f c o n c l u d i n gi n t e r n a t i o n a lc o n t r a c t b ym e a n so fe l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n ，i n c l u d i n gb u tn o tl i m i t e dt ol e g a lr e c o g n i t i o n o ne l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n ，r e q u i r e m e n t so nt h ef o r mo fe l e c t r o n i cc o n t r a c t s ，t i m e a n dp l a c eo fd i s p a t c ha n dr e c e i p to fe l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n ，u s eo fa u t o m a t e d m e s s a g es y s t e mf o rc o n t a c tf o r m a t i o na n de r r o r si ne l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n t h i st h e s i sb e g i n sw i t hi n t r o d u c i n gt h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n dp r o c e s so ft h e e n a c t m e n to fu e c i ca n dt h ea r t i c l eo fe r r o r si ne l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o nt h e r e i nb y t a k i n gt h ea r t i c l er e g a r d i n gt h ee r r o r si ne l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n ，o n eo ft h e i m p o r t a n ts t i p u l a t i o n si nu e c i c ，a st h es u b j e c to fr e s e a r c h b a s e do nt h es p e c i f i c c o n t e n to ft h ea r t i c l eo fe r r o r si ne l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n ，t h et h e s i st h e ni n t e r p r e t s t h es a i da r t i c l ei nal e g a ls e n s e ，d e f i n e sa n dc l a r i f i e ss e v e r a lc o n c e p t sc o n t a i n e d t h e r e i ns u c ha se l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n ，i n p u te r r o r , w i t h d r a w , e t c t h et h e s i s f u r t h e ra n a l y z e st h ep r e m i s e sf o ra p p l i c a t i o na n dc o n d i t i o n sf o rr e s t r i c t i o no ft h e a r t i c l eo fe r r o r si ne l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o ni nu e c i cb yc o m p a r i n gw i t ho t h e r i n t e r n a t i o n a lo rd o m e s t i cl e g i s l a t i o nr e l a t i n gt oe r r o r si ne l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n i n t h ee n dt h i st h e s i su n c o v e r st h ed e f e c ta n di n c o m p l e t e n e s so ft h ea r t i c l eo fe r r o r si n e l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o ni nu e c i ca n dc a l l sf o re f f o r t sf o rf u t u r er e m e d i e sa n d 联合国国际合同使州电子通信公约电子通信错误制度研究 s u p p l e m e n t a t i o n sf o rt h es a i dd e f e c ta n di n c o m p l e t e n e s si nt h el e g i s l a t i o no f i n t e m a t i o n a le l e c t r o n i cc o m m e r c e k e yw o r d s ：u e c i c ；e l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n ；e r r o r si nc o n t r a c t 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题 ( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实 验室的资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内 填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以 不作特别声明。) 声明人( 签名) ：泣碰石柱 y 夕年彩月伽 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦f - i x 学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦f - i x 学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦f - i x 学保密委员会审定过的学位论文，未经厦f - i x 学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：蓬黼 叩孵月帅 引言 己l言 j_f习 自2 0 世纪9 0 年代以来，随着计算机科技和互联网的发展，电子商务作为一 种全新的交易方式，开始登上历史舞台，在国际贸易中发挥着越来越重要的作用。 进入2 1 世纪，虽然经历了2 0 0 1 年网络经济泡沫的破灭，但电子商务并未就此陷 入低谷而停滞不前，反而是更加蓬勃发展起来。以美国以例，2 0 0 4 年，美国电 子商务贸易额达到1 1 5 7 亿美元，占全部贸易总额的7 8 8 ，在世界范围内，2 0 0 4 年的电子商务贸易额为6 2 0 1 亿美元，2 0 0 5 年则达到9 2 4 0 亿元，圆而由于电子 商务贸易额在计算上存在一定难度，上述数字并不能完全体现电子商务的真实发 展，实际上电子商务的发展水平可能比数据体现出来的要高得多。 由于法律的滞后性，国际合同中使用电子通信的法律效力的不确定性开始凸 显，为了消除这种不确定性对国际贸易构成的障碍，需要制定统一规则以调整电 子商务环境下的特殊问题。u e c i c 是电子商务领域现今最为完备的国际性公约， 它的通过是国际电子商务立法的重要里程碑。u e c i c 对于以电子通信方式订立 的合同进行了法律上的承认，并结合电子通信方式的特殊性，针对电子订约的形 式、发出收到电子通信的时间和地点、自动电文系统在合同订立中的使用等电子 合同的具体问题作出了规定。 以电子通信方式订立的合同与以传统方式订立的合同在许多方面存在不同， u e c i c 注意到这些差异，对电子环境下合同订立的方方面面作出了具体的特别 规定。在某些方面，这种针对电子通信的特别规则的制定只需要在传统合同法律 规则基础上增加一些内容即可实现。比如，在合同形式问题上，根据传统合同法 律规则，如果合同双方要求合同以书面形式订立，则该合同应以纸面形式体现出 来，而在电子商务实践中，当事人双方的合同经常是储存在某一非纸面的技术载 体中，但其内容同样可以调取并显示，为双方和第三方所了解。有鉴于此，u e c i c u s c e n s u sb u r e a u e s t a t s e b o l l h t t p ：w w w c e n s u s g o v e o s w w w p a p e r s 2 0 0 4 2 0 0 4 r e p o r t f i n a l p d f , 2 0 0 8 一0 5 0 2 ( 参l e a r n t h e n et t h ei n t e m e t ! t h ef a s t e s tg r o w i n gp h e n o m e n o ni nh i s t o r y e b o l h t t p ：w w w 1 e a m t h e n e t c o z a p 9 1 h t m l 2 0 0 8 - 5 2 ( 9f a r i a ，j o s ea n g e l oe s t r e l l a o n l i n ec o n t r a c t i n g ：l e g a lc e r t a i n t yf o rg i o b a lb u s i n e s s t h en e wu n c o n v e n t i o no nt h eu s eo fe l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n si ni n t e m a t i o n a lc o n t r a c t sf a l t u i t i o nm a t e r i a l so fx i a m e n a c a d e m yo fi n t e m a t i o n a ll a ws u m m e rp r o g r a m c 1 2 0 0 7 。( a u g u s t ) ：3 联合囤国际合同使川l h 子通信公约电二f 通信错误制度研究 第9 条第2 款规定，“凡法律要求一项通信或一项合同必须采用书面形式，或规 定了不采用书面形式的后果的，则如果一项电子通信所含信息可以调取以备r 后 查用，即满足了该项要求。”上述结合电子订约特殊性所作的特别规定，在不违 背传统合同理论的自订提下，对其相关内容进行了有效的补充，很好地消除了电子 商务在这一问题上的法律障碍。 但是，在电子订约的另外一些方面，问题可能就没有这么简单了。比如，在 电子订约过程中出现了错误，根据传统合同法律规则，对于合同错误，则当事人 可以通过撤回和撤销要约或撤回承诺的方式进行救济，在合同成立的情况下，还 可以申请撤销合同。但是，由于电子通信方式订立合同涉及自动计算机系统的应 用，要约和承诺的发出和接收具有瞬时性，当事人以撤回方式进行补救的机会很 小，而且u e c i c 作为一项国际性公约，沿袭了以往了国际合同立法特点，并不 触及合同效力这种可能在幽内法规定上千差万别的法律问题，这就造成了当事人 发生了电子订约错误时，无法获得一定程度上的保护。而要对电子订约错误提供 某种救济，可能就需要对传统合同法律规则进行一定的创新和改变。值得赞许的 是，u e c i c 对此作出了有益的尝试，在其有关电子通信错误的规定中，对传统 合同法律规则进行了一定程度的突破，适应了在电子环境下发生合同错误的特殊 性。下文就将以u e c i c 电子通信错误制度作为研究内容，以其产生过程和主要 内容作为依托，探讨其先进性和尚待完善之处。 2 第一章u e c l c 及其电子通信错i 吴制度的产生 第一章u e c i c 及其电子通信错误制度的产生 u e c i c 中电子通信错误制度的出现并非一蹴而就，它是随着国际电子商务 立法的逐渐成熟和发展而产生的。而且，鉴于电子通信错误在广义上属于合同错 误的一种，有可能触及合同效力问题，该制度的最终采纳同u e c i c 中的其他大 部分条款相比，来得更为艰难。 研究u e c i c 中电子通信错误制度的产生意义重大，我们可以更好地认识到 电子通信制度在建立之初的争议点何在，而了解这些争议点的背景和基础以及其 最终获得解决达成一致的过程，有助于我们更深入地理解u e c i c 电子通信错误 制度的先进性和尚存的不足。 为了更好地了解u e c i c 中电子通信错误有关规定的特点，我们应将其置于 u e c i c 整体法律框架之中，以此作为研究的出发点。因此，下文将首先介绍目 前最为完备的电子商务统一国际规则u e c i c 的产生过程，了解其制定的背景和 特点，然后进一步重点解读u e c i c 制定之初关于制定电子通信错误有关规定的 争论和最终采纳的依据。 第一节u e c i c 制定过程 作为个国际性的组织，u n c i t r a l 的宗旨在于“减少围际贸易的法律障碍， 促进国际贸易的发展”，正是基于此，u n c i t r a l 通过了联合国国际货物销售 合同公约( u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no nc o n t r a c t sf o rt h ei n t e r n a t i o n a ls a l eo f g o o d s ，以下简称“c i s g ”) 。 c i s g 制订之时，由于时代发展局限，电子商务活动还不是很普遍，而且考 虑到c i s g 是适用于国际货物合同的一般性规则，它只是在有关合同成立的条款 中提到了电子通信可以作为要约承诺的方法，并未设立具体规则舰制电子通信 订约中涉及的法律问题。 见c i s g 前言 c i s g 第1 3 条规定，以“书面”方式订立合同的，包括电报和电传方式。 3 联合国国际合同使川电子通信公约电子通信错误制度研究 但是，由于电子商务这种新型的交易方式相对于传统的国际贸易方式有两方 面重要的特点，一是互联网不受约束的性质导致以前存在于公司企业与消费者之 间、买卖双方之间以及服务提供者与客户之间的地域障碍在很大程度上消失了， 二是互联网科技的快速发展使得传统的一般性国际贸易法律规则产生了明显的 滞后性，电子合同的法律拘束力和有效性已无法通过传统的规则得到确定和认 可，随着电子商务不断的蓬勃发展，这种法律上的不确定性必然要求国际社会 在立法方面做出行动以规范其发展。 在这一背景下，u n c i t r a l 分别于1 9 9 6 年和2 0 0 1 年颁布了电子商务示 范法和电子签名示范法，此后，虽然经历了2 0 0 1 年美国网络经济泡沫破灭 的影响，电子商务的发展仍然十分活跃，而电子商务示范法和电子签名示 范法虽是这一领域的具体规则，但都只是作为推荐给各国在立法时采纳的规范 性文件，并无直接的国际法效力，同时在采纳形式上各国并不需要履行任何签字 或承认形式，也不需要通知联合国或其他国家，宣称他们已经采纳了示范法，因 此，为了进一步推动国际电子商务法律规则的统一和消除国际合同中使用电子通 信的法律效力不确定性所产生的种种问题对国际贸易构成的障碍，制定公约形式 的统一规则成为大势所趋，u e c i c 在此背景下应运而生。 2 0 0 5 年7 月4 同至2 2 日，u n c i t r a l 第三十八届会议审议通过了u e c i c 草案的修订案文，其后联合国大会将该项目列入第六十届会议议程，联合国第 6 0 2 0 号决议通过了此草案，并于2 0 0 6 年开放供各国签署，目前已有1 8 个国家 签署了该公约，成为缔约方。2 0 0 6 年7 月6 日在美国纽约召开的联合国贸易法 委员会第三十九届年会上，中华人民共和国商务部条约法律司副司长吴振国受权 代表中国政府签署了联合国国际合同使用电子通信公约。 g a b r i e l h e n r yd u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no nt h eu s eo fe l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n si ni n t e r n a t i o n a l c o n t r a c t sa n dc o m p a t i b i l i t yw i t ht h ea m e r i c a nd o m e s t i cl a wo fe l e c t r o n i cc o m m e r c e 【j 1 l o y o l al a wa n d t e c h n o l o g ya n n u a l ，2 0 0 l ，( 2 0 0 1 ) ：2 高富f 困际合h 使用i 乜子通信公约：内容和问题 e b o l h t t p ：w w w , i p s c h 0 0 1 n e t i n f o v i e w a s p ? i n f o s i d = i17 ，2 0 0 8 6 3 1 8 个闰家足：中l f - ：j i 师l 困、中国、哥伦比亚、刃i 鄙拉斯、伊朗、黎巴嫩、马达加斯加、黑山、巴拿马、 巴拉圭、菲律宾、韩国、俄罗斯、沙特阿 盘们、采内加尔、塞拉利昂、新加坡和斯避兰卡。 中华人民共和困政府常驻联合固代表团中国政府签署联合国国际合使用l 乜子通信公约【e b o l h t t p ：w w w f m p r cg o vc n c e c e u n c h n h y y f y t 2 6 2 1 0 1h t m ，2 0 0 9 3 1 2 4 第一章u e c i c 及其电子通信错误制度的产生 第二节u e c i c 电子通信错误制度产生的背景 u n c i t r a l 在促进国际贸易法律规则统一和消除国际贸易法律障碍方面发 挥了巨大的作用，但鉴于各国法律体系存在差异，要达成一套各方都满意的统一 规则在协调上存在难度，因为u n c i t r a l 制订的国际贸易统一法律规则的相当 一部分条文都具有某些妥协平衡的意味，避开了一些各国国内法在规定上存在极 大不同的内容，比如，c i s g 第4 条( a ) 项即明确规定，与销售合同效力有关的事 项不在其范围之内，有关合同效力的问题留待各缔约国按其国内法解决。 作为u n c i t r a l 制订的电子商务领域第一部比较详细的法律规则，电子商 务示范法沿袭了c i s g 在立法上的风格，没有述及合同订立中出现的实质性问 题，而电子通信错误作为合同错误的一种，无疑将引发有关合同效力方面的争议， 因此，电子商务示范法没有将电子订约中出现差错和错误的后果纳入其内容 中也就不足为奇了。 c i s g 与电子商务示范法在某些具体规则上的闪避是有理由的，即为了 避免与合同法方面的固有传统规则和概念发生不应有的抵触。但是，由于电子订 约其自身与传统合同订立方式相比具备许多特别之处，如不在这些方面制定具体 规则，则有可能造成不公平的结果。就电子订约错误而言，某些国内法律制度要 求寻求避免差错后果的当事人必须证明对方当事人知道或本应知道出现了差错。 当交易两端都有人时，提供些种证据相对容易，但是在电子交易中，通常交易的 一方是自动程序，要证明知道出现差错则几乎是不可能的。另外，通过自动程 序进行的网上交易中发生错误的可能性相对来说要大于传统的合同谈判方式，因 此，有必要制订一项关于电子订约的具体条文。 实际上，在参照电子商务示范法颁布的某些国内立法中，已经引入了有 关自然人在与另一人的自动计算机系统打交道时发生错误的条文。关于电子通信 留给可适用的国内法解决的内容，包括订约能力、错误后果和欺诈等，见f e r r a r i ，f r a n c o s c o p eo f a p p l i c a t i o n ：a r t i c l e s4 - 5 ，i nt h ed r a f tu n c i t r a ld i g e s ta n db e y o n d ：c a s e s ，a n a l y s i sa n du n r e s o l v e di s s u e si n t h eu n s a l e sc o n v e n t i o n 【m 】f l e c h t n e r ，h a r r ym & r o n a l da b r a n de d s ，2 0 0 4 ，9 6 9 8 u n c i t r a l 电了商务工作组第四十三届会议t 作- f l 告 z 1 a c n 9 5 4 8 ，2 0 0 2 0 3 1 5 1 9 1 8 u n c i t r a l 电子商务工作组第三l 届会议t 作报告【z 】a c n 9 5 0 9 ，2 0 0 2 0 31 1 1 5 1 0 5 5 联合国国际合同使川电子通信公约电子通信错误制度研究 错误，美国统一电子交易法第1 0 条第2 款规定，自然人在与另一方电子代 理人的自动电子交易中发生了错误，如果该电子代理人未提供预防或更f 错误 的机会，则发生错误的自然人可以不受由该错误所产生的电子记录之效力的约 束，只要该自然人在知晓错误时：( 1 ) 及时地通知另一方错误的存在以及自己不 受另一方收到的电子记录约束的意图；( 2 ) 采取合理的措施，包括遵循对方合理 要求的措施，返还给对方，或根据对方的要求，销毁因错误的电子记录所产生的 对价；( 3 ) 尚未从来自于对方的对价中使用或获取任何利益或价值。加拿大统 一电子商务法第2 2 条规定，如果一自然人在通过另一方的电子信息系统作出 的电子文件中发生错误，这项电子文件就不具备法律效力，只要其满足以下四个 条件：( a ) 该电子信息系统未提供更正错误的机会；( b ) 自然人在发生错误后尽 可能快地通知另一方，并指出其发生了错误；( c ) 自然人应按照另一方的要求，采 取合理措施，包括归还收到的对价或按指示销毁对价；( d ) 该自然人没有使用或 获取可能从另一方当事人收到的对价中所产生的任何重大利益或价值。 u n c i t r a l 在制订u e c i c 的过程中，认真研究了在u e c i c 中论及电子订 约错误是否可取的问题。u n c i t r a l 在考察了参照示范法而颁布的某些国 内立法后发现，这些立法中引入了电子订约错误的条文，且一般规定了自然人在 与另一人的自动计算机系统打交道时发生错误时不受合同约束的条件。 u n c i t r a l 认为，在自然人与自动计算机系统之间的交易中发生的错误相对于 只涉及自然人的交易更有可能不被注意到。一旦发出承诺，自然人在此种情形下 所犯的错误就无可挽回了，在个人与个人之间的交易中，双方当事人在行动以前 更有叮能做到更正错误，但如果个人在同对方当事人的自动电文系统打交道时出 错，则可能无法在对方当事人依赖错误的通信启动或采取其他行动之问更j f 错 误。举个简单的例子，在网上订购商品时，订购的自然人在发出订单时发生了 错误，如输错数量，选错商品等，一旦订购人点击了确认订购的窗口或页面，则 美国1 9 9 9 年统一i 乜了交易泫。 “电了代理人”足日前冈际i ：对自动计算机系统通行的说法，在电了商务中正红越来越多地被使用。根据 最早f j 现这一概念的荚陶法学会制定的统一计算机信息交易法的定义：“所滑i 乜了代理人，指的足小需 要个人加以十颁就能独妒地用米启动某个行为，对电了记录或履行作嘲心的计算机程序、电子于段或荐 e 他自动化- t 段。”奉义介绍的u e c i c 第1 4 条没自使用现n i 流行的i 乜r 代理人”而使用r “自动l 乜义系统”， 较具有合理性，| 大i 为l u 了代理人容易导致混淆为“拟制人格”。而使用自动电文系统更加符合j 奉义。 加拿人1 9 9 9 年统一 l 三了商务法。 u n c i t r a l 秘书处关于u e c i c 的解释性说i 蚍z 1 联合国f l 版物，2 0 0 7 2 2 5 6 第一章u e c i c 及其电子通信错误制度的产生 作为交易另一端的自动系统几乎可以瞬时作出回应予以接受。如果是在传统的自 然人间的交易中，一方意识到发生错误，有可能在错误到达对方f j i f 撤回，对方当 事人也可以在接收到错误的信息时提醒错误方注意，避免错误造成的后果，但在 电子订约环境中，这一切都变得相当困难。 正是基于以上电子错误产生环境和结果的特殊性，u n c i t r a l 在u e c i c 中 制订了第1 4 条专门规定了电子订约中的错误问题。 7 联合国国际合同使川t 电子通信公约电子通信错误制度研究 第二章u e c i c 电子通信错误制度的主要内容 u e c i c 第1 4 条是u e c i c 电子通信错误制度的主要规范。 u e c i c 第1 4 条“电子通信中的错误”规定： 1 ) 一自然人在与另一方当事人的自动电文系统往来的电子通信中发生输 入错误，而该自动电文系统未给该人提供更j 下错误的机会，在下列情况下， 该人或其所代表的当事人有权撤回电子通信中发生输入错误的部分： ( a ) 该自然人或其所代表的当事人在发现错误后尽可能立即将该错误通知 另一方当事人，并指出其在电子通信中发生了错误；而且 ( b ) 该自然人或其所代表的当事人既没有使用可能从另一方当事人收到 的任何货物或服务所产生的任何重大利益或价值，也没有从中受益。 2 ) 本条中的规定概不影响适用任何可能就除了第l 款中所提到的错误之外 的任何错误的后果做出规定的法律规则。 对该条进行字面上的解读后可以总结出u e c i c 第1 4 条的基本架构： 一项主要权利：在电子通信中发生输入错误的自然人捐j 有撤回发生错误的部 分的权利。 两个适用前提：一是必须是一自然人在与另一方当事人的自动电文系统往 来的电子通信中发生的输入错误，二是要求该自动电文系统并没有提供更j f 错误 的机会。 两项限制条件：( a ) 该自然人或其所代表的当事人在发现错误后尽快履行通知 义务；( b ) 该自然人或其所代表的当事人尚未从错误中获益。 另外，该条第二款还规定除本条规定以外的其他电子通信错误，留待其他法 律舰则解决。 u e c i c 第1 4 条的基本目的是为特殊情况下发生的输入错误提供特别救济， 同时避免同各国困内法律有关错误的一般性理论相抵触。因此，u e c i c 第1 4 条具有限定性的特点，即将可得到救济的电子通信错误限制在一个特定的范围 内，要深入理解该条的涵义，我们就应对条文中关键的词汇和语句进行法律意义 u n c i t r a ll 乜了商务工作组第三十八届会议工作报告【z j a 6 0 1 7 ，2 0 0 5 0 7 0 4 - 1 5 1 0 4 8 第二章u e c i c 电子通信错误制度的土要内容 上的明晰。 第一节关于“电子通信错误 u e c i c 第1 4 条的标题为“电子通信错误”，根据u e c i c 第4 条“定义”的内容， “电子通信”应被界定为“当事人以数据电文方式发出的任何通信”。在这里，“通 信”是指“当事人在一项合同的订立或履行中被要求作出或选择作出的包括要约 和对要约的承诺在内的任何陈述、声明、通知、要求或请求”，而“数据电文”是 指“经由电子手段、电磁手段、光学手段或类似手段生成、发送、接收或存储的 信息，这些手段包括但不限于电子数据交换、电子邮件、电报、电传或传真”。 按照上述意义理解，“电子通信错误”其实就是采用电子方式订约过程中发生的错 误，即电子订约错误。 一、电子通信错误的种类 电子通信错误属于合同错误范畴，关于合同错误问题，各国立法不同。国 际商事合同通则认为“错误是指对合同订立时已经存在的事实或法律所做的不 正确的假设”。 合同错误是在订约过程中所产生的错误，这些合同错误的情形也都可能出现 在电子通信中。电子通信的特殊性决定了电子通信中错误的特殊，即在电子通信 中对数据电文的生成、发送、传输、接收、存储和处理过程中所产生的合同错误 及其他电子通信过程中电子意思表示不真实的合同错误，此可称为狭义的电子通 信错误。在电子通信中也存在动机错误、标的物错误等传统的合同错误问题，但 这些问题并非电子通信错误中的特殊错误问题。 要对电子通信错误进行分类并不容易，本文在这里主要采取两种标准对电子 通信错误进行分类。 一种是以电子通信过程的各个方面作为标准，电子通信错误具体可归纳为： 主体错误( 身份错误、电子通信的归属错误) 、内容错误( 输入错误、内容被篡 改、内容不完整) 、传输错误( 重复发送，错发他人、电文丢失) 、存储错误及格 国际统一私法协会1 9 9 2 年国际商事合列通则第3 、4 条。 9 联合国国际合同使川l 乜f 通信公约电f 通信错误制度研究 式错误。 另一种是对电子通信错误的产生来源为标准，可以分为自然人的错误和自动 电文系统的错误。在电子交易中，采用电子方式订立合同的，可能只是简单地发 生在自然人之间，采用电子邮件等电子方式发出要约和进行承诺，也可能会复杂 一些，引入自动电文系统的作用。所谓的“自动电文系统”，按照u e c i c 第4 条 的定义，是指一种计算机程序或一种电子手段或其他自动手段，用以引发一个行 动或者全部或部分地对数据电文执行生成答复，而无须每次在该系统引发行动或 生成答复时由自然人进行复查或干预。通俗地来说，自动电文系统的概念基本上 是指自动谈判和缔结合同的系统，至少在谈判环节的一端无人参与。这一定义的 关键是在交易的一端或两端无人操作。例如，如果一方当事人通过网站订购货物， 这项交易就是自动交易，因为卖方是通过机器接收并确认订单的，这可以理解为 交易的一端是自动的，无人操作；如果一家工厂和其他供应商通过电子数据交换 进行交易，则工厂的计算机在收到预设参数范围内的信息后，会马上向供应商的 计算机发出一份电子订单，若订单进入供应商的计算机符合预设的参数范围内因 而供应商的计算机确认该订单并安排送货，就可以视为两端均无人参与的完全自 动的交易。固既然自然人和自动电文系统都有可能成为电子交易的参与方，因此 他们也都有可能成为电子通信错误的主体和产生根源。 二、u e c i c 第1 4 条对电子通信错误的限定 u e c i c 第1 4 条规定提供救济的电子通信错误是“一自然人在与另一方当事 人的自动电文系统往来的电子通信中发生的输入错误”，结合上述对电子订约错 误分类的探讨，u e c i c 第1 4 条规定的“错误”可以从以下两个角度去理解。 一方面，就错误在订约过程中发生的阶段而言，u e c i c 第1 4 条所规定的“错 误”限于自然人在电子交易过程中进行“输入”时发生的错误。 u e c i c 第1 4 条仅涉及“输入”错误，即在与自动电文系统往来的通信中输入 错误数据所引起的错误。这些通常属于无意中的按键错误，据认为同使用较为传 统的合同谈判方式相比，这些错误在通过自动信息系统进行的交易中可能更为常 吴晓辉，孙占利电子订约中的输入错误研究【j 】信息化法律研究，2 0 0 7 ，( 4 ) ：4 7 u n c i t r a li 乜了商务j i j 作组第p q 届会泌工作报告【z 】a c n 9 5 2 7 ，2 0 0 2 1 0 1 4 - 1 8 1 1 3 ；u n c i t r a l 秘书处关于u e c i c 的解释性说ni z i 联合固版物，2 0 0 7 1 0 4 1 0 第二章u e c i c 电子通信错误制度的主要内容 见。举例说，某人不可能在无意中将文件送到邮局，而在实践当中，某人声称不 打算确认一项合同，但的确误击了计算机键盘上的“回车”键或点击了计算机荧屏 上的“同意”图符，这种事情确有其先例。鉴于“输入错误”在电子通信中可能较 为频繁地发生，u e c i c 第1 4 条将其纳入可救济的范围。 另一方面，就错误方的身份而言，u e c i c 第1 4 条所规定的“错误”限于“自然 人”的错误，这里“自然人的错误”应从以下三个方面进一步加以理解。 ( 一) 发生错误的自然人是与自动电文系统发生电子通信往来的自然人 前面已经提到，电子订约的双方可能都只是自然人而不涉及自动电文系统， 在这种情况下，鉴于其交易的流程和特点与传统合同订立并无太大差别，只 是媒介手段不同而己，许多国内立法都将其排除在针对电子订约的特别法律规制 之外，认为依传统的合同理论即可得以解决。u e c i c 第1 4 条亦是如此，其规 定的“错误”限于与“自动电文系统”对应的自然人的错误，该条对该类错误进行救 济的依据在于，与传统的自然人间交易相比，在自然人与自动电文系统发生的电 子通信过程中，与系统相对一方的自然人所发生的输入错误更容易被自然人所忽 视，而且对于自动信息系统而言，自然人一旦做出承诺，通常在技术上就是不可 更f 的了。因此，u e c i c 第1 4 条中发生错误的自然人首先应满足的一个条件 就是其相对方必须是“自动电文系统”而不能是另一自然人。 另外，作为u e c i c 第1 4 条项下的自然人，其应该是与“自动电文系统”相对 的另一方自然人，而不能是作为“自动电文系统”所代表一方或操作一方的自然 人，实践中有一些由于“自动电文系统”的提供方、操作方或其所代表一方的自然 人的输入错误而造成的“自动电文系统”发出信息的误差，其不属于u e c i c 第 1 4 条所调整的“错误”范围。 ( 二) 发生错误的自然人进行电子订约不能以“个人、家人或家庭 为目的 这一要求其实是为了与u e c i c 第2 条“不适用情形”的规定相吻合。根据 u e c i c 第2 条的规定，u e c i c 不适用于与“为个人、家人或家庭目的订立的合同” u n c i t r a l 秘书处关于u e c i c 的解释性说l 刃【z 】联合国版物，2 0 0 7 2 3 4 欧盟2 0 0 0 年i u 予商务指令第1 0 、l l 条规定l 毡了商务中汁算机系统服务提供者应履行预先公布信息 义务和提9 t - 幺q 错功能义务， 乜了合i 叫的成讧需经“合i n j 确认程序”，但这些针对i b 子商务的特别义务和规则 对那些发生十个体之| h j 仅通过电邮或川等i u 了：通信方式订立的i 【l 了合闻( 不涉及自动计算机系统) 卜适用。 u n c i t r a l 秘书处关于u e c i c 的解释性说i 刃z 】联合国版物，2 0 0 7 2 2 5 见本文第三章中i b m 公d 和柯达公t d 的案例 联合国国际合同使川电子