（国际关系专业论文）中国的能源外交战略与实践——以石油为例.pdf

摘要 能源是自然界中能为人类提供某种形式能量的物质资源，能源是重要的战略 资源，在国家的经济发展过程中起着关键性的作用。在当今国际社会，能源问题 已不单纯是能源问题，也不仅仅是经济问题，它早已成为当今世界无法回避的国 际政治和国际安全问题。石油、天然气作为世界经济的血液和命脉，是世界外交 事务的热门话题，能源已成为外交活动中的重要争夺目标，这也使得能源外交成 为当今国际关系领域的重要组成部分。本文主体包括三部分： 一、解析能源外交的概念、概括能源外交的类型并总结归纳了能源外交的任 务及目的：能源外交的根本目的是保障一国能源安全；能源外交有利于调整国 家间的关系；能源外交有力地推动海外资源的合作开发。 二、在分析中国能源外交的国内背景及国际背景基础上，论述了中国 的能源安全战略，并总结了中国能源外交政策，包括中国能源外交指导方针 以及中国能源外交的实现方式。 三、论述了中国能源外交的实践。通过分析中国与海湾地区、中亚俄罗斯地 区、非洲地区等主要地区开展的能源外交，得出中国外交所取得的成就、存在的 问题及应对的策略。 关键词：能源外交：能源安全；中国；能源政策；实践 a b s t r a c t e n e r g yi sak i n do fm a t e r i a lr e s o u r c e ，w h i c hc a np r o v i d es o m ef o r m so fh u m a n e n e r g yi nt h en a t u r a lw o r l d a n de n e r g yi s a ni m p o r t a n ts t r a t e g i cr e s o u r c ei na c o u n t r y se c o n o m i c a ld e v e l o p m e n tp r o c e s s c u r r e n t l yi ni n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y , t h e e n e r g yi s s u ei sn o ts i m p l yt h ei s s u eo fe n e r g y , i ti sn o to n l ye c o n o m i c a lp r o b l e m s ，i t h a sb e c o m ea nu n a v o i d a b l ei s s u ei ni n t e r n a t i o n a lp o l i t i c sa n di n t e r n a t i o n a ls e c u r i t y a st h el i f e l i n ea n dt h eb l o o do ft h ew o r l de c o n o m y , o i la n dn a t u r a lg a sa l et h eh o t t o p i co ff o r e i g na f f a i r s e n e r g yh a sb e c o m ea ni m p o r t a n td i p l o m a t i ca c t i v i t i e s c o m p e t ef o rt h et a r g e t ，w h i c hm a k e st h ee n e r g yo fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s ，a n d d i p l o m a c yh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h ef i e l d t h em a i nb o d yo ft h i st e x tc o n s i s t so ft h ef o l l o w i n gt h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r ta n a l y z e st h ec o n c e p to fe n e r g yd i p l o m a c y , a n ds u m m a r i z e st h e t y p e ，t h et a s ka n do b j e c t i v eo fe n e r g yd i p l o m a c y t h ef u n d a m e n t a lp u r p o s eo fe n e r g y d i p l o m a c yi st op r o t e c tac o u n t r y se n e r g ys e c u r i t y ；e n e r g yd i p l o m a c yi sh e l p f u lf o r a d j u s t i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o u n t r i e s ；e n e r g yd i p l o m a c yc a np r o m o t eo v e r s e a s r e s o u r c e st od e v e l o pe f f e c t i v e l y i nt h ea n a l y s i so ft h ed o m e s t i cb a c k g r o u n da n dt h eb a s i so ft h ei n t e m a t i o n a l c o n t e x t ，t h es e c o n dp a r td i s c u s s e sc h i n e s ee n e r g yd i p l o m a c ya n dc h i n e s ee n e r g y s e c u r i t ys t r a t e g y , a n ds u m su pt h ef o r e i g np o l i c yo fc h i n e s ee n e r g y , i n c l u d i n g g u i d e l i n e sf o rc h i n e s ee n e r g yd i p l o m a c y , a sw e l la st h er e a l i z a t i o no fc h i n e s ee n e r g y d i p l o m a c ya p p r o a c h 。 t h et l l i r dp a r td i s c u s s e st h ep r a c t i c eo fc h i n e s ee n e r g yd i p l o m a c y t h r o u g ht h e a n a l y s i so fc h i n aa n dt h eg u l fr e g i o n ，c e n t r a la s i a , r u s s i a , a f r i c aa n do t h e rm a j o r a r e a so ft h er e g i o n se n e r g yd i p l o m a c y , c o m e st oc h i n e s ed i p l o m a t i ca c h i e v e m e n t s ， p r o b l e m sa n dc o p i n gs t r a t e g i e s k e yw o r d s ：e n e r g yd i p l o m a c y ；e n e r g ys e c u r i t y ；c h i n a ；e n e r g yp o l i c y ；p r a c t i c e l i 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名：e 矿日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 一 、 学位论文作者签名：垒丛 日 期芈 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：j _ 丝 日 期：型拿名 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 中国的能源外交：战略与实践 以石油为例 己i言 ji 口 能源是现代工业社会的血液，是影响世界经济发展和涉及国家安全的十分重 要而又变幻莫测的因素。能源问题是牵动当代国际政治与经济进程走势的战略问 题，当今世界上许多重大事件的肇始经常与能源资源的争夺有关，其中首先是对 石油资源及其运输管道的角逐。当前，各石油进口国为了保证自身的石油供应安 全，石油出口国为了获得稳定的出口市场和持续的外汇收入，纷纷在能源领域展 开积极的外交活动，能源外交( e n e r g yd i p l o m a c y ) 已成为经济外交的重要组成 部分。随着经济的持续快速发展，能源供求失衡已成为制约我国实现经济发展目 标的瓶颈。能否保证2 1 世纪中国能源安全和能源平衡，关系到我国可持续发展 和社会主义现代化建设事业的成败。 2 1 世纪被普遍认为是一个新的石油世纪，即“油气世纪 。世界对能源的依 赖与上个世纪7 0 年代相比只能是有过之而不及。由于能源利用所带来的环境问 题也成为全球化时代各国共同关注的问题。各国对清洁能源的需求也加剧了世界 石油能源的争夺。2 1 世纪同时也是一个全球化加速发展的世纪，在以经济全球 化为起点的、以信息革命为动力、以国际贸易和国际投资的迅猛增长以及金融市 场的膨胀为表象特征的全球化进程中，世界各国( 尤其是那些后现代化国家) 为了 赶上全球化的这一趟快车必然对石油现代工业的“血液 展开激烈的竞争， 而且会因世界石油资源的有限与不均衡而愈加激烈。 正是由于能源对经济发展的基础保障作用，能源外交向来是世界经济大国外 交工作的重点。通过能源外交谋取全球能源资源配置中的经济和政治利益，为本 国经济发展提供强有力的保障，是各国能源外交的核心内容。在经济全球化进程 不断加快和加入世贸组织的新形势下，我国经济保持持续健康快速发展，面临日 益增长的能源需求问题和复杂的国际环境，在国际能源外交格局中开创新局面已 经成为一项极具挑战性的艰巨任务。 东北师范大学硕士学位论文 一、能源外交概述 能源是一种重要的战略资源，在国家的经济发展过程中起着关键性的作用。 究竟什么是能源呢? 关于能源的定义很多，例如：科学技术百科全书说：“能 源是可从其获得热、光和动力之类能量的资源”；大英百科全书说：“能源 是一个包括着所有燃料、流水、阳光和风的术语，人类用适当的转换手段便可让 它为自己提供所需的能量”；我国的能源百科全书说：“能源是可以直接或 经转换提供人类所需的光、热、动力等任一形式能量的载能体资源。”可见，能 源是一种呈多种形式的，且可以相互转换的能量的源泉。确切而简单地说，能 源是自然界中能为人类提供某种形式能量的物质资源。 在当今的能源结构中，石油和天然气是最重要的能源形式。石油是现代国民 经济发展不可或缺的重要资源，也是现代军事的重要后勤保障。因此，其具有特 殊的政治军事意义。而天然气在一定程度上正逐步取代石油的地位，成为重要的 战略资源。本文中的能源主要指石油和天然气，尤其是指石油。世界油气资源的 地域分布极不均衡。它的供应波动基本上不是由生产引起的，而是由政治军事等 因素引起的。当今的石油问题已不单纯是能源问题，也不仅仅是经济问题，随着 时代的发展，石油问题早已成为当今世界无法回避的国际政治和国际安全问题。 石油、天然气作为世界经济的血液和命脉，已成为世界外交事务的热门话题，成 为大国乃至地区间对外战略布阵的重要内容和筹码。 在全球能源紧缺的今天，能源成为外交活动中的重要争夺目标。世界上主要的 能源需求大国和能源供应国都纷纷制定自己的能源战略，这也使得能源外交成为 当今国际关系领域的重要组成部分。 ( 一) 能源外交的概念解析 1 能源外交的定义 能源外交真正兴起于二战后，且有两次高峰：7 0 年代石油危机以后和 “9 1 l 事件以后。能源外交是当今国际社会中日益受到重视的外交战略，能 源消费国可通过外交手段保障其能源供应和能源安全，能源输出国可以利用能源 这一硬实力保卫民族国家利益、解决国际问题。能源外交已成为各国外交政策的 重点。 关于能源外交的定义笔者看到有如下几种表述：一是俄罗斯学者斯日兹宁 在其专著国际能源政治与外交一书中认为：能源外交是指外交、外经和能源 2 东北师范大学硕士学位论文 等部门会同各个能源公司，为实现对外能源政策的目的和任务而开展的各种实际 活动。 1 日兹宁在其后出版的专著俄罗斯能源外交中对“能源外交”进一 步解释为：能源外交是国家外交活动的职能之一，是为实现对外能源政策的目标 而由对外政治、对外经济和能源部门从事的实际活动，许多情况下有公司共同参 与。能源外交活动运用传统的外交形式、方法和手段，同时具有能源领域的一些 特征。 2 而中国现代国际关系研究院经济安全研究中心编著的全球能源大棋 局一书中认为：能源外交是指一国政府、企业及个人围绕能源战略目标而进行 的一系列对外活动，其中政府( 包括国家领导人以及外交、经贸、能源等政府机 构) 是能源外交的主体；能源外交的客体既包括政府间的重要访问及各种合作协 议，也包括贸易、投资、勘探与开发、技术合作、交通运输等内容；既有双边合 作，也有多边合作；对外活动既指对外能源战略和政策的制定，也包括为实现能 源目标而进行的具体对外交往活动。 3 简单地说能源外交即一国为了维护本国的能源供应或出口安全、追求国家政 治经济利益最大化而与能源出口国或消费国、国际组织、跨国石油公司、国际组 织和关键人物所展开的外交活动。能源外交的概念主要有两层内涵：其一，能源 外交旨在维护和保障国家利益；其二，能源外交是维护传统外交的保障手段。 2 能源外交的类型 分析当前国际社会上一些国家的能源外交战略及能源外交实践，我们可将能 源外交分为两大类： 一是以能源为手段的外交。通常情况下，在国际社会拥有丰富能源而政治话 语权较小的国家多以能源为手段，能源可以衍生出更多的政治、军事、经济资源， 通过操纵能源，对该能源短缺的国家施加政治影响，进而实现其政治经济目的。 此时，石油是重要的外交资源和外交武器。例如，第四次中东战争期间，阿拉伯 国家以石油资源作为武器，通过其掌握的石油区别对待西方国家，从而达到孤立 以色列的目的。 二是以能源作为外交目的。这样的国家又可以分为两类，像美国、日本、欧 盟等能源消费国是为了保证能源供应和自身的能源安全，在国际能源市场上进行 各种外交活动。以美国为例，其石油年消费量约9 亿吨，占世界消费总量的2 5 ， 其中自己生产约3 亿吨，占世界总量8 多，进口约6 亿吨，占世界总量2 6 8 。 此外，美国还有战略储备石油l 亿吨。为了控制石油、进口廉价石油，美国尽可 能控制、操纵石油生产大国和地区，如中东的沙特、伊朗、伊拉克、科威特，以 及南美和非洲一些国家，通过软硬兼施的手段逼迫他们就范。而俄罗斯以及欧佩 克等能源出口国或集团则是通过外交手段来推动能源出口，获得自身的政治经济 利益。 东北师范大学硕士学位论文 ( 二) 能源外交的任务及目的 能源安全已经成为2 1 世纪国际安全的重点。不论是能源消费大国的美国， 还是能源出口大国的沙特，能源外交都是其对外交往的重要组成部分。对能源消 费国而言，能源外交主要表现为以外交促进能源安全和对外能源合作，为能源企 业海外开发铺路搭桥等。而能源出口国的能源外交主要目的是以外交拓展能源市 场、巩固能源大国地位，推动能源乃至经济发展。各国能源外交的目的和任务主 要有以下几点： 1 能源外交的根本目的是保障一国能源安全 石油作为一种特殊的具有战略意义的商品，极易受到多种政治、军事等因素 的影响，同时又极易受到国际政治、经济和金融集团的操纵，其供应波动基本上 并不是由生产而是由政治等因素引起的。因此一国政治影响力及外交手段的使用 在保障其供应方面发挥着重要的作用，能源外交可以有效地促进石油进口方式、 进口来源的多样化，进而保障消费国的长期、稳定的石油供应。同时，通过外交 努力保障石油出口地区的和平，可以稳定石油供应及石油价格，减少石油进口的 费用。 2 能源外交有利于调整国家间的关系 石油供应在一定程度上与石油出口国和石油消费国的关系有紧密的联 系。在一定程度上受到供应国政治意愿以及与消费国政治关系的影响。对能源 外交的强调，有时需要对国家在某些地区整体外交思想和地位进行调整，包括对 其在政治及经济等方面的主次、重心等进行重新定位，有时也要牵扯到处理与其 他相关国家的关系等方面。主要目的还是通过外交手段加强与能源输出国间关 系，密切相互间利益联系，增强对某些重要战略地区的影响力。 4 3 能源外交有力地推动海外资源的合作开发 能源外交应实现能源进口的多元化，它主要包括进口来源多元化、进口方式 多样化、进口品种多样化、供应渠道多样化，也应包括“走出去 战略，即一国 直接参与石油的分配与共享，在产油国建立海外基地，直接投资、开采石油。这 样可以为国家长期、稳定、经济合理地利用国外石油资源提供更坚实的保障，并 在国际市场出现波动时增强抗风险能力。也可以大大提高国内石油公司的国际竞 争力。当然，这需要国家强有力的外交和政策支持。 4 东北师范大学硕士学位论文 中国能源外交的理论 ( 一) 中国能源外交的背景 1 国内背景能源对外依存度上升 开展能源外交的基本目的是缓解我国的能源短缺问题。我国能源问题的严峻 性要求我们加强能源外交理论研究、加速推进能源外交。总体上讲，我国能源短 缺问题的形成有一个在较短时间内发生迅速变化的过程；而且，能源短缺问题出 现后，在一段时期内，呈现出加速度发展的特点。 2 0 世纪8 0 年代以前，我国石油供应是安全的，在自给基础上还有一定出口。 但8 0 年代后形势开始发生变化：一方面国内石油产量没有明显增长，“1 9 5 4 1 9 5 9 年，中国原油产量年均增速为7 3 6 ，1 9 6 4 一1 9 7 9 年产量骤增2 3 0 ，但1 9 8 5 1 9 9 0 年增速年均只有2 0 ，1 9 9 卜1 9 9 5 年间，石油产量年均只增长1 6 ，1 9 9 5 2 0 0 0 年均增速只有1 5 5 。另一方面，随经济快速发展，国内石油需求猛 增。矛盾的逐步激化导致我国能源形势发生巨变：进口石油在国内石油消费中所 占比重越来越大，能源紧张与安全问题初露端倪。1 9 9 3 年是我国能源发展史上 极具意义的一年，我国成为石油净进口国，当年进口石油8 9 3 万吨。此后，虽然 国家实施宏观调控，但与经济走势密切相关的我国石油进口量还是猛增，国内油 气产量已远远满足不了市场需求。“2 0 0 0 年中国海关统计的原油总进口量( 7 0 2 6 万吨) 比1 9 9 9 年( 3 6 6 1 万吨) 上升了9 2 。 6 一年时间翻了将近一番，我国能源 消耗之巨大由此可见一斑。2 0 0 3 年，中国净进口石油9 7 0 0 万吨，已超过日本成 为世界上仅次于美国的第二大原油消费国，石油对外依存度已达3 6 4 。 7 而 根据国际经验，一国石油进口量如占到国内消费量的3 0 就会引发石油安全问 题；当一国石油进口量达到8 0 0 0 - - - 1 0 0 0 0 万吨时，国家就必须要运用外交、经济、 军事等手段来保证本国石油的安全供应了。 近几年来，我国国民经济持续保持1 0 以上的高速增长，国内原油需求也以 4 左右的速度增加，而国内石油产量增长速度却只有2 左右。因而，未来一段 时间内，国内石油供需缺口必将进一步加大，石油安全形势会更加严峻。据i e a ( 国际能源机构) 预测，2 0 1 0 年我国需进口原油1 3 7 亿吨，2 0 1 5 年这一数字将 达到1 9 4 亿吨，届时，中国石油对外依存度将达到惊人的5 2 2 。 8 这些数字 所反映出来的实质就是我国石油“对外依存度 过高的严峻的能源形势。 除上述由于我国石油进口量猛增导致的我国石油对外依存度上升外，威胁我 国能源安全的其他问题还有：第一，石油来源地的集中，即自世界某一地区进口 东北师范大学硕士学位论文 的石油在我国进口石油总量中比重过大，这也严重不利于我国的石油安全。我国 石油来源集中的趋势在2 0 世纪9 0 年代后期有加强之势，“1 9 9 5 年以来，中国来 自中东的石油越来越多，而来自传统意义上的亚太的进口石油逐渐减少。 9 从1 9 9 5 年到2 0 0 0 年，中东石油在我国进口石油中所占比重由4 5 5 上升到 5 3 6 。因而，针对这一现象，在全世界范围内展开积极有效的能源外交，扩宽 我国石油来源的多元化，亦是一个紧要、重大的问题。第二，海外能源运输安全 问题，我国进口石油大部分需由海上运输，对海上石油生命线，我们尚无法提供 有效保护。第三，国际能源价格的迅速上涨等。 2 国际背景能源外交时代的到来 2 1 世纪是一个全球化加速发展的世纪，在以经济全球化为起点的，以信息 革命为动力，以国际贸易和国际投资的迅猛增长以及金融市场的膨胀为表象特征 的全球化进程中，世界各国( 尤其是那些后现代化国家) 为了赶上全球化的这一趟 快车必然对石油现代工业的“血液”展开激烈的竞争。世界各国的石油需求 迅猛增长的同时，世界石油资源的供应和前景却不乐观。作为一种不可再生的消 耗性资源，又是重要的化工原料，是由一直是世界各国竞相追逐的重要资源。过 去2 0 年，世界石油探明储量一直在增加，1 9 8 0 年，世界石油探明储量为6 6 4 7 亿桶，1 9 9 0 年增加到1 0 1 2 1 亿桶，到2 0 0 1 年底世界石油剩余探明储量为1 5 万 亿桶。据估计，全球最终可采的石油资源是3 3 4 5 0 亿桶。世界常规石油产量在 2 l 世纪初极可能达到顶峰，之后将长期下降。 1 0 1 以上所有争夺与斗争都因世 界石油资源的有限与不均衡而更加激烈。 能源的战略重要性、储量的有限性及分布的不均衡性，使之成为2 l 世纪国 家安全战略的重要部分和各国对外关系中优先考虑的因素。世界范围内异常活跃 的能源外交是2 1 世纪世界能源竞争和各国外交的一个特色。 能源外交一直是美国外交的重要组成部分。从2 0 世纪7 0 年代以来的美国历 届政府都公开声明，保证石油供应安全是其中东外交的首要目标之一。第一次石 油危机之后，美国就通过建立国际能源机构，推动多边安全机制，组织反卡特尔 联盟来削弱欧佩克对国际石油市场和价格的控制力，并积极推动中东和平进程， 以此来缓和与阿拉伯国家的关系。从上个世纪末以来，随着里海石油的不断发现， 美国又把触角伸向了中亚地区，借用反恐之机，在中亚大肆扩展自己的势力，就 里海石油外运进行积极能源外交活动。 日本是一个资源小国，绝大部分的能源都依赖国外进口。从1 9 9 8 年，日本 就制定新的能源战略目标，实行“新阳光计划 ，大力发展核能和其他替代能源。 同时，石油仍然是日本的主要能源，2 0 0 1 年石油在其一次能源消费结构的比例 仍高达5 1 ，其中7 0 以上的石油进口来自中东。因此，日本政府非常重视以中 6 东北师范大学硕士学位论文 东为重点的能源外交。日本一方面高度重视海上运输线的保护；另一方面加强与 中东国家的相互往来，并在经济合作方面取得了较大的进展。另外，日本也实行 多元化多来源地的能源战略，积极介入中亚和俄罗斯市场。多次与中国、韩国参 加东北亚能源合作论坛，并从2 0 0 2 年底由日方政府能源专家组成的一个工作组， 在莫斯科就俄罗斯放弃西伯利亚至中国东北的输油管计划，转而修建横贯西伯利 亚至太平洋的输油管道项目展开游说。 新世纪俄罗斯能源外交是其外交活动的重点。2 0 0 0 年1 1 月，俄罗斯政府正 式批准 2 0 2 0 年前俄罗斯能源战略基本要点，强调要借助能源外交促进经济复 苏，维护地缘利益。“9 1 l ”事件后，俄罗斯借助自身丰富的油气资源，利用国 际油气资源地缘政治格局出现的有利形势，以“突破北美、稳定西欧、争夺里海、 开拓东方、挑战欧佩克 为总体思路全面拓展能源外交。为加强东西伯利亚和远 东的能源开发，俄罗斯非常重视与亚太国家的能源合作。另外，俄罗斯认为在国 际能源问题上，欧佩克是俄拓展能源外交的主要对手，故而从多方面削弱欧佩克 的影响。如消极抵制欧佩克的“限产保价 的倡议。又如积极推动建立由独联体 能源生产国组成的“欧亚能源联盟 。同时还联合非欧佩克产油国共同抗衡欧佩 克。 此外，英国、加拿大，德国、印度等国家也纷纷制定国家能源战略。2 0 0 3 年4 月初，英国首相布莱尔访问美国回国后声称：西方国家必须抓紧制定能源战 略，以保证美国和欧盟国家充分享用能源。因此，他提出：中亚的里海地区、俄 罗斯和安哥拉在最近有望成为世界上最重要的石油和天然气供应来源。为了确保 印度的石油安全，印度政府宣布需要采取深化经济改革，并采取吸引外资，参与 国际石油开发与生产，建立足够强大的海空军保障石油安全等战略措施。 由此可见，不论是能源消费大国，还是能源出口大国，能源外交都是其对外 交往的重要组成部分。能源安全已经成为2 1 世纪国际安全的重点。保障石油安 全不仅仅是一个国家的任务，是全球共同需要努力维护和克服的问题。而通过各 种手段来保障石油安全，并为此开展能源外交已经成为当今世界各国的重要任 务。中国从2 0 0 3 开始成为世界第二大原油消费国，其石油安全问题不仅仅是中 国一个国家的问题，己经引起世界各国的重视。中国更应当引起重视，并开展积 极的能源外交以保障中国的石油安全。 ( 二) 中国的能源安全战略 1 能源安全的内涵 能源安全是国家经济安全的重要领域，它直接影响到一个国家可持续发展及 社会的稳定。从能源安全史的发展历程来看，能源安全这一概念的内涵和外延一 直处于不断变化之中，不同国家以及不同的人对它的界定也不尽一致。当今世界， 7 东北师范大学硕士学位论文 石油仍然是世界上最主要的能源而能源安全问题又集中体现在石油安全方面，因 此，在一般情况下，能源安全也即石油安全。能源安全最初被理解为能源供应安 全，即认为能源安全就是“消费者可以稳定而可靠地获得所需要的能源的一种状 态 。2 0 世纪8 0 年代中期以后随着人们对环保问题重要性的认识日益深入，发 达国家开始重新审视本国的能源安全问题，增加了能源使用安全的概念，即“能 源消费及使用不应对人类自身生存与发展的生态环境构成大的威胁”。可见，能 源安全是由非政治与非军事因素引起而直接影响一国安全的非传统安全。 有的学者指出，能源安全就是国家能够采取有效措施应对由能源对外依赖引 起的脆弱性。根据主体的不同，能源安全分为进口国能源安全和出口国能源安全。 对于能源出口国来说，能源安全首先是对自然资源拥有国家主权。其次，要确保 需求安全即获得国外市场。第三，保障出口能源所得的金融安全。而对于能源进 口国来讲，能源安全意味着获得充足的能源供应以保证国家经济的增长。随着全 球石油市场的建立，石油作为全球性商品在各国流动，也使得能源出口国与进口 国的利益紧密联系在一起，出口国对市场需求的依赖不亚于进1 2 1 国对稳定供应的 依赖。本文侧重于研究能源对国际关系的影响，能源安全也主要是指对能源进口 和消费国的供应安全问题。近两年来，有的学者还从“非传统安全 的角度阐释 “能源安全的内涵。“非传统安全”一词见于冷战后西方国际安全与国际关系 研究界，西方学者在反思传统安全观的基础上，结合美国等西方国家、包括冷战 后世界面临的一些现实安全问题和威胁，多从安全主体的多元性、安全问题的多 样性、安全威胁的性质以及应对这些安全问题的措施方式等方面来阐述“非传统 安全 一词的应有之义，以示它与“传统安全 一词含义的区别。 2 世界能源安全问题 能源安全，不仅关系各国经济的发展、社会的稳定，还是影响世界和平与发 展的重大战略问题。步入新世纪以来，随着伊拉克战争的爆发、地缘政治形势的 不稳、油价的持续攀升及全球环境的日趋恶化等能源安全问题再次升温，并呈现 出新特征，面临新挑战。 ( 1 ) 当前全球能源安全面临的挑战 当前，全球能源安全面临的挑战突出地表现在以下三个方面： 其一，油价的大幅波动威胁国际能源市场的稳定。国际能源市场的状况直接 关系到世界经济能否保持稳定增长之势，国际油价作为国际石油市场的晴雨表理 所当然地成为各石油生产国和消费国所共同关注的焦点。由于世界经济的全面复 苏与强劲增长，国际市场增加了对石油的需求，而同期世界石油产量的增长趋势 却缓慢；同时，石油生产国和石油产地的政局不稳、局部战乱，或爆发战争和民 族、宗教冲突，这些都使国际油价长期持续高位。可以预见，在未来一段时间内， 8 东北师范大学硕士学位论文 油价恢复到过去长期持续低位的运行已无可能。当前，国际油价的高位震荡已经 威胁到国际能源市场的稳定，危及全球能源安全，并进而影响到世界经济的繁荣 稳定。 其二，能源主产地和能源通道安全问题凸显。世界能源( 尤其是石油) 资源蕴 藏的地域分布严重失衡。以石油为例，截止到2 0 0 5 年底，中东、北非及前苏联地 区已经探明的合计储量约占世界总储量的7 7 3 ，而消费量最大的亚太、北美地 区却分别只占了3 4 和5 0 。 1 1 石油资源稀缺的不可再生性及其所具有的 战略属性，决定了上述地理分布与消费格局的不均衡往往会引发地缘政治形势的 动荡和国际关系的紧张。中东作为全球石油最为富集区，历史上围绕该地区石油 资源的争夺从未停止过，从历次中东战争、海湾战争，到新世纪之初的伊拉克战 争、伊朗核危机，其背后都潜藏着能源资源的争夺与博弈的因素。 其三，能源使用引发的环境问题愈加突出。如果说2 0 世纪7 0 年代到8 0 年代 中期，各国更多的还是关注能源供应安全的话，那么自9 0 年代初以来，随着全球 气候的变暖和大气环境质量的急剧下降，能源的使用安全也逐渐被提上议事日 程。国际社会开始以可持续发展的眼光来重新审视能源安全问题，开始更多地关 注主要由能源使用所造成的全球性的生态环境问题。 ( 2 ) 世界主要大国能源安全战略 能源安全是任何现代国家，特别是大国的国家安全战略的重要构件。了解和 研究世界其他先发大国的能源安全战略，使我们能科学、全面地认识我国面临的 能源安全形势、认识能源安全在我国现代化建设中的巨大意义，从而理性地建构 我国能源安全战略。 美国是世界上石油消费最多的国家，也是世界上进口石油最多的国家。美国 的石油战略史与石油工业史一样源远流长。美国总是根据对其石油战略环境、战 略需求和供给的分析，制定其石油战略的总任务和总方针。美国历届政府都将能 源安全作为国家安全的重要目标之一。美国资源战略的重点是保证经济发展所需 资源的安全供应，减少资源供应可能的中断或价格剧烈波动，特别是石油供应中 断或价格波动对国内经济的冲击。战略石油储备是石油消费国应付石油危机的重 要手段。美国是世界上石油储备最多的国家。对于中国而言，美国多层次的石油 储备体系，多样化的民间储备运作机制是值得借鉴的。 俄罗斯是世界油气生产大国，其油气储量分别占世界总量的1 3 和3 6 ，产 量分别占世界总量的1 1 和3 1 。俄罗斯能源政策的基础是从1 9 9 2 年开始制订， 并在此基础上逐步形成了能源发展战略和能源安全的基本构想。2 0 0 0 年，普京 总统执政后，加紧了制定新的能源战略的工作。2 0 0 3 年5 月2 8 日，俄罗斯联邦 政府正式批准了( 2 0 2 0 年前俄罗斯能源战略。 1 2 它强调能源不仅是俄罗斯经 济发展的基础，也是俄罗斯推行内外政策的工具，在国际能源市场上的作用在很 9 东北师范大学硕士学位论文 大程度上决定着俄罗斯的地缘政治的影响。作为全球石油储量极其丰富的国家， 俄罗斯正充分地利用其优势，结合其地缘政治的强势地位与各经济大国相抗衡， 很大程度上得益于近年来战略的调整，尤其是石油战略的调整，使其有效地利用 石油资源作为巩固俄罗斯大国地位的最佳手段。在满足经济发达国家能源需求的 同时，也达到了强国的目的，其石油战略的制定在其中举足轻重。 欧盟扩大后，成为世界上仅次于美国的能源消耗大户，其消费量占世界能源 总消费量的1 5 左右。由于欧洲自产能源有限，目前欧盟对石油、天然气等进口 能源的依赖度为5 0 ，预计到2 0 2 0 年将上升到7 0 。 1 3 严重的能源对外依赖， 使欧盟“受制于人 ，能源安全难以得到保障。为此欧盟提出可持续发展战略， 即在供应安全、社会需要满足、有竞争力的能源服务及环境保护等各要素之间建 立合理平衡，以可接受的成本、以安全的和对环境有利的方式，提供充足的能源 服务。 1 4 按能源消费量，日本在全世界排在美国、俄罗斯、中国之后，名列第四。由 于国内矿产资源匮乏，日本国内原料供应水平很低，国内仅有少量煤炭和水力资 源，全国超过8 1 的资源消费依赖进口。总体上，日本能源安全战略以国内外客 观环境为依据，以生存与可持续发展为战略出发点和归宿点，以防止供应中断、 避免能源危机、减轻对外依赖、降低风险为手段，确保能源在质和量两方面的充 足、稳定且价格合理的供应，满足社会、经济发展需要的目标，其实质是探索内、 外匹配的最佳结合点，建立和维持一种持久的竞争优势。 1 5 3 中国能源安全战略 当前，经济全球化对传统的国家安全及能源安全提出挑战，发展中国家需要 重新审视和定位国家能源安全的问题。建立与时代相符、与我国国情相符的国家 能源安全理论体系迫在眉睫。“十五”以来，中国利用国际油气资源的战略取得了 重大进展。进入新千年，随着中国宏观经济发展对能源提出新的要求，中国政府开 始制订能源安全战略和能源可持续发展战略。2 0 0 4 年6 月3 0 日，国务院通过了 能源中长期发展规划纲要( 2 0 0 4 2 0 2 0 年) ( 草案) ，结合“十一五 规划的编 制，制订出了能源中长期发展规划4 8 字方针。其中除了强调要调整能源结构，加 快发展核电、可再生能源和大力发展水电等内容外，还特别提出了将继续坚持扩 大开放政策，按照“平等互利、实现双赢、企业运作、政府协调、广泛合作、多 元发展，以诚相待，加强沟通的原则，与世界各国、各国际组织和跨国公司加强 和深化能源领域的对话与合作。为了配合能源战略的贯彻实施，中国展开了一系 列富有成效的能源外交活动。 ( 1 ) 我国的石油安全战略 石油是一种关系国家安全的战略物资。石油安全对保障国民经济发展和国家 l o 东北师范大学硕士学位论文 政治独立等多方面有着重大影响。因此为了规避国际石油价格波动对我国经济产 生的不利影响，保障我国的石油安全，我们必须制定正确的石油安全战略。 第一，中国必须实施可持续能源发展战略，依据国内外形势合理确定国家资 源安全战略取向。面对国际能源的发展变化，不但要有果断、明确的近期应对政 策措施，更要有合理、安全的长期石油发展战略，重点应是加强国内资源开发与 保护，开拓和利用国际市场，逐步实现能源结构多元化，尽快建立中国能源可持 续发展战略。 第二，注意产业结构的调整与提升，建立资源节约型的经济结构，使整个经 济对石油的依存度下降，在提高经济自身对石油风险的抵抗能力的同时，寻找新 的替代石油的能源。我国由于经济发展正处在工业化阶段，工业能源消费占全国 能源总消费的7 0 左右，约占消费石油的2 5 。对石油资源依赖程度大，能源强 度比发达国家平均高出一到两倍，是油价波动的最大受害国之一。为改变这种被 动局面，我国应加大产业结构调整的力度和速度，注意产业结构的调整与提升， 改造与升级传统工业，大力发展资源消耗较少的高新技术产业，鼓励开发和应用 节能降耗的新技术，充分利用可再生能源。大力进行替代石油能源的开发，不仅 是解决我国石油供需缺口的最有效的方式之一，也是保障我国能源安全的重要组 成部分。 第三，中国应努力解决自身能源问题，并致力于推动世界能源安全问题的解 决。我国石油安全战略的基本立足点是，实现国民经济发展过程中的石油供求平 衡，最大限度地获取国际比较利益，保证国家经济安全，更多地从外部市场获取 石油供给。实现石油供给国际化应当成为我国石油安全战略制定的基本方向。石 油是一种关系到国家经济安全的战略物资，我们应以提高自身的综合国力为根 本，在考虑石油战略时，不能仅仅根据供求缺口或国际比较利益原则来决定我国 的石油战略，我们还要考虑到石油安全对国民经济发展和国家政治独立所产生的 重大影响。人类已经进入2 1 世纪，全球能源安全是世界人民的共同愿望，中国 是维护和加强世界能源安全的重要力量之一。 1 6 ( 2 ) 中国的新能源安全观 “全球能源安全，关系各国的经济命脉和民生大计，对维护世界的和平稳定、 促进各国共同发展至关重要。” 1 7 为解决当今面临的全球能源安全问题，中国政 府在对全球能源安全形势进行深刻分析的基础上，提出并倡导了新的能源安全观 念，这一新能源安全观体现了中国作为发展中大国对全球能源安全问题的关切和 责任，也为人类实现国际能源安全提供了一个新的思路。 中国新能源安全观的正式提出是在2 0 0 6 年夏天召开的八国峰会上。7 月1 7 日，八国集团( g 8 ) 同中国、印度、巴基斯坦、南非、墨西哥、刚果( 布) 六个发展 中国家领导人对话会议在俄罗斯圣彼得堡举行。会上胡锦涛主席在发表的书面讲 东北师范大学硕士学位论文 话中呼吁道：“为保障全球能源安全，我们应该树立和落实互利合作、多元发展、 协同保障的新能源安全观。 e 1 8 并对新能源安全观的内涵进行了全面阐释。此 后，在多边及双边的国际会议上，中国领导人又多次倡导并阐述了中国新能源安 全观。新能源安全观的深刻内涵包括： 第一，在能源的开发利用上，主张互利合作。能源安全愈加复杂化、综合化 和全球化。能源生产国与能源消费国的利益已被捆绑，一国的能源安全与他国的 能源安全以及全球能源的系统安全紧密相连，任何国家都不可能、也没有能力依 靠自身的力量来确保本国的能源安全，更毋宁说全球能源安全了。中国新能源安 全观要求我们必须摒弃某些大国所采取的以垄断和霸权为核心、以维护本国能源 安全为目的的旧能源安全观念，而是要在从能源开发到利用的各个环节中加强能 源出口国、中转国和消费国之间、能源消费大国之间的对话与合作，以实现互利 共赢，确保全球能源安全。 第二，重视能源技术的研发推广，实现多元发展。能源安全与经济安全、环 境安全息息相关。中国新能源安全观倡导：国际社会应该加强节能技术的研发与 推广支持和促进各国提高能效，节约能源，减少单位国内生产总值的能耗：在清洁 煤技术等高效利用化石燃料方面，国际社会应该积极开展合作，推动加强可再生 能源和氢能、核能等重大能源技术研发等方面的合作，努力建立清洁、安全、经 济、可靠的世界未来能源供应体系。 第三，在维护能源安全稳定的良好政治环境上强调协同保障“维护世界和平 和地区稳定，是实现全球能源安全的前提条件。 1 9 为维护能源安全稳定的良 好政治环境，实现全球能源安全稳定、可持续发展，中国政府呼吁：“我们应该携 手努力，共同维护能源生产国特别是中东等产油地区的稳定，确保国际能源通道 安全，避免地缘政治纷争干扰全球能源供应。 2 0 为此，各国应抛弃以传统现实 主义的旧的思维方式来看待能源问题的观念，不着眼于对现有能源市场的分割和 对既得利益的维护上，不把能源问题政治化，更不能动辄诉诸武力，而是要树立新 的能源安全观念，通过对话和协商的方式解决彼此的分歧与矛盾，加强合作、协同 保障以有效维护能源产地和能源通道的安全。 ( 三) 中国能源外交的政策 1 中国能源外交指导方针 从中国现有的能源政策文件来看，中国目前还没有出台与能源外交战略相关 的文件，只有一些领导人对此问题有过一些指示性的讲话。所以，有的学者认为 中国根本就没有能源战略，更谈不上能源外交战略。但也有一些专家学者认为， 十年来中国为广泛获得能源在世界上已经开展了一系列的外交活动，这些实践活 动是中国能源外交战略的直接体现，过去中国有很多战略都是在实践中形成后再 1 2 东北师范大学硕士学位论文 通过文件的方式出现的，所以从这个角度来看，中国能源外交虽然没有战略指导， 却有方针指导的。根据世界油气资源的储量及分布情况，中国政府通过开展一系 列外交活动未达到自己的能源外交战略目标。 ( 1 ) 中东地区是中国能源外交的重点 发展并巩固与石油生产国( 如沙特阿拉伯、伊朗、伊拉克等) 以及与油气生产 及运输中所涉及到的国家政府己有的政府间的政治友好关系，要确保双方政府间 的长期供应合同能够顺利执行。同时，在有关这些国家的地区事务中，明确立场， 承担责任，加强地位，从而确保中国所需石油的稳定进口和供应，以及中国油气 进口的运输安全。 ( 2 ) 多元化战略 为了避免单一地区的风险过大，在外交战略中也要实行多元化的战略，要利 用一切可能的机会，发展与所有产油国的友好关系，同时，在这一基础上，做出 重点选择。也即在重点发展与俄罗斯和中亚地区国家的石油合作和加强与中东主 要产油国家的友好关系的同时，使非洲和南美洲的石油市场进一步开放，以寻求 世界多个能源进口途径为目标。 ( 3 ) 方式多样化 通过多种方式( 如政治上的高层互访、军事的合作与贸易、经济的援助与项 目合作) 为中国寻求稳定的石油进口来源，发挥中国的优势，如能源方面的劳工 输出来获得在石油生产国的项目合作及石油定单等。 ( 4 ) 加强对话 在政治和外交上加强与世界能源大国( 如美国) 以及能源消费集中的亚太国 家( 如日本、印度) 之间的对话与合作，通过参加国际( 如i e a ) 和地区的多边能源 合作机制( 如东北亚能源合作) 来协调彼此在石油利益的分歧与矛盾，既能防止一 些能源消费大国利用能源武器操纵中国，也为中国的能源外交活动提供法律保 障。尤其是要