（水工结构工程专业论文）南水北调中线工程工程变更研究.pdf

摘要 i i 摘要 我国南水北调工程历时数十年地可行性研究和论证，已经进入实施阶段。就 笔者对己宠工韵南永j e 谰东线工程遣调查和对南承j e 调中线工程缝跟踪来看。在 南求j e 调王程的建设中，会冠管理中的工疆变更警理是工程警理巾最重簧夔也是 影响工程投资、王程工期最大的因素例如：南水北调东线某工程中标禽同价格 为9 0 0 万霸，而王程交鼙造成德工程逸价增力超过了3 0 0 万元。中线工程的建筑 毖数缀残翻东线王程基零援惑，鑫此，可鞋颚溅孛线王程串，王蕤交要鬻理鳇残 功将决定者中线工程整体建设的成功 目前，我国的业主翮承包商的合闷管理水平较以往已有了很大提高，但在正 程变更管毽方瑟仍存在些苓怒，鲡：黠工糕变更鼗素薅瓣警莲程廖不蒺蓬，瓣 工程变更的决策缺乏有效的评价工具等。结果是对工程变更的管理不甚理想，难 以程工程实旄过稷中，有效地控制工程变更带来的造价失控、工期拖延椁问题。 为职究囊承熬谖工纛熬工程譬理方式秘方法，瓣嚣秀挺褰我鬻筵圭帮承惫裔 的合同管理水平，作者对南水j b 调中线工程j 行了实地考察、调研。并对南水北 调中线工耩的工稔变更管理进行了具体地分析和研究。论文首先对工程变更的定 义、嚣内终戆磅究现获逡行了慈维秘癸摄，势在慧续蓬内爨癸工簇变更管理骚究 成果的基础上提出：引入以价值工程为基础的层次分析法工程变更评价数学模 型，将管理学中酌定性问题进行量化，可以实现对工程变爨进行有效地评价和管 理。终考在论文孛羧裂蔫上述方法梅黧了工程变更瓣译羚模鳌，势辱l 入管理学审 常用的调查表法来确定备因素的权重馕，作者还利用所刨建的模型对南水北调巾 线工程s x 标工程变更进行了实例分析，对构建模型的正确性和可操作饿进行了 验逡。逶j 窭对实镄豹模鹫分辑，论证了该凌变更虽然在残本主珞裔增翔，毽交舞 仍是可行的。上述模型为今后在工程变更研究过程中如何熊更好地量化谔价工程 变更管理效果，提供了可供参考使用的方法，具有一定的实用价值。 霜露，钎对南零j 调牵线王程豹王程管瓒现获，幸# 者在论交中针对鬻永北诵 中线互程的含同条款就变更的可操作性进行了逐条她分析论涯，势分拆了摩承j e 调中线工程业主方和承包商的合同管理现状。通过分析，为承包商提出了工程实 北京t 业大学硕士学位论文 施过程中含两管理翡死顼建议，霹供承镌商参考。 关键谲：爰程交更繁毽会弱繁理毒承悲调工程互程交更谬徐模型绥篷工程 h a b s t r a c t c h i n a ss o u t h - n o r t hw a t e rd i v e r s i o np r o j e c tt a k e sd e c a d e so f f e a s i b i l i t ys t u d i e s i th a s e n t e r e dt h ei m p l e m e n t a t i o ns t a g e t h ea u t h o r h a sb e e no nt h es p o to ft h es o u t ht o n o r t hw a t e rd i v e r s i o np r o j e c to ft h e i n v e s t i g a t i o na n dt h es o u t ht on o r t hw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t i nt h es o u t h t ot h en o r t hp r o j e c t ，c o n t r a c tm a n a g e m e n to fv a r i a t i o n sm a n a g e m e n ti st h e m o s ti m p o r t a n t ，i n c r e a s i n gt h ep r o j e c ti n v e s t m e n t ，a n dd e l a y i n gt h e c o m p l e t i o nt i m e f o re x a m p l e ：i no n ep r o j e c ti no r i e n t a ll i n e ，i t sc o n t r a c t p r i c ei s9m i l l i o n a n dv a r i a t i o n sc a u s e da ni n c r e a s i n gi nt h ep r o j e c t c o s tt om o r et h a n3m i l l i o ny u a n d i v e r s i o np r o j e c th a s i 珏l l ya r et h e s a m e i tc a nb ep r e d i c t e dt h a tv a r i a t i o nm a n a g e m e n td e t e r m i n et h eo v e r a l l c o n s t r u c t i o np r o j e c ts u c c e s si nm i d d l el i n e c u r r e n t l y ，t h ec o u n t r y so w n e r sa n dc o n t r a c t o r sc o n t r a c tm a n a g e m e n t l e v e lh a v eb e e ng r e a t l yi m p r o v e dt h a nb e f o r e b u tt h e r ea r es o m e s h o r t c o m i n g si nt h em a n a g e m e n to ft h ev a r i a t i o n s s u c ha s ：v a r i a t i o ni n t h ew o r k sa n dc l a i m sm a n a g e a 艳n tp r o c e d u r e sa r en o ts t a n d a r d i z e d , l a c k i n g o fe f f e c t i v ed e c i s i o n - m a k i n ge v a l u a t i o nt o o li nv a r i a t i o nm a n a g e m e n t a n d s oo n a sar e s u l t ，c o n t r a c tm a n a g e m e n to c c u r r e dm a n yp r o b l e m s i no r d e rt oi m p r o v eo w n e r sa n dc o n t r a c t o r sc o n t r a c tm a n a g e m e n tl e v e l i no u rc o u n t r y ，t h ea u t h o rh a sc a r r i e do nt h eo n t h e s p o ti n v e s t i 9 8 t i o n o fs o u t ht on o r t hw a t e rd i v e r s i o nm i d d l el i n ep r o j e c t t h i st h e s i sf i r s t g i v e st h ed e f i n i t i o no fv a r i 鑫t i o na n dt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c h s i t u a t i o na tp r e s e n t a c c o r d i n gt ot h ea u t h o r sr e s e a r c ha n da n a l y s i s 。 t h ev a r i a t i o n sm a n a g e m e n ti sl a c k i n go fm e t h o dt oj u d g ew h e t h e ra v a r i a t i o ni sa f f e c t i v eo rn o t t h e r e f o r e ，t h ea u t h o rt h i n k st h a tu s i n gt h e v a l u ee n g i n e e r i n ga st h ef o u n d a t i o na n dt h ea n a l y t i ch i e r a r c h ym e t h o dt o b u i l daa p p r a i s a lm e t h e m a t i c a lm o d e l t h i sm o d e lc a nb e e nc a r r i e do nt h e j 幕工戴大掌硕学毽论文 粤詈曼皇皇皇! 鼍邕燃糊糕皇穹詈量曼曼曼曼曼鲁s 燃嬲i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 喜曼曼曼皇量量量毫躺燃_ ! 摹孽 a p p r a i s a lt ot h ev a r i a t i o ne f f e c t i v e l y t h ea u t h o rh a sb u i l tt h ev a r i a t i o n a p p r a i s a lm o d e li nt h i st h e s i s a n du s e dt h ei n v e s t g a t i o nt a b l em e t h o d t od e t e r m i n et h ev a r i o u sf a c t o r sv a l u e t h ea u t h o rh a sa l s o u s e dt h i sm o d e l t oa n a l y s i so n ea x a m p l ei ns o u t ht on o r t hw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t 。t h r o u g h t ot h i sm o d e la n a l y s i so nt h i sc h a n g e ，t h ea u t h o rh a sp r o v e nt h a tt h o u g h t h i sv a r i a t i o ni n c r e a s e dt h ec o s ts l i g h t l y ，b u ts t i l lw a sr e a s o n a b l ea n d v a l u a b l e t h i sm o d e lp r o v i d e dam e t h o do nh o wt oa p p r a i s ew h e t h e raw o r k v a r i a t i o ni sr e a s o n a b l eo rn o t 。i th a ss o m ec e r t a i np r a c t i c a lv a l u e t h ea u t h o rh a sc a r r i e do naa n a l y s e so nc o n t r a c ti t e m so n eb yo n ei n t h i st h e s i s 由盯p r o v et h ep o s s i b i l i t i e so fv a r i a t i o ni nt h i sp r o j e c t t h e a u t h o ra l s oa n a l y s i st h ec o n t r a c t sm a n a g e m e n ts i t u a t i o no ft h eo w n e r a n dt h ec o n t r a c t o r t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，t h ea n t h e rg a v es o m ec o n t r a c t m a n a g e m e n ta d v i c ef o rt h ec o n t r a c t o ri nt h i sp r o j e c t 。 k e yw o r d s w o r k sv a r i a t i o nc o n t r a c t m a n a g e m e n tw o r k s v a r i a t i o n a p p r a i s a lm o d e ls o u t ht on o r t hw a t e rd i v e r s i o n v a l u ee n g i n e e r i n g 鞋 独创性声臻 本人声明所呈交韵论文是我个人在姆师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以橼淀和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工姚大学或其它教育 枫构夔学位或证书嚣使用过鲍耪辩。与我一嗣工作豹霹恚对零鞣究嚣敛豹任键 鬃教均基在论文孛终了赞确耱说臻并表承了谢意。 签名：石丕隗杜 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北索工业大学有关保窜、使用学位论文的规定，即：学校有 投傺察送交谂文熬复印传，允许论文技查鼹窝整羹；学校霹荻公蠢论文的全帮 域酃分蠹容，哥懿采鬻影露、缩印或英匏笈裁手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：1 趁导师签名：兰生塾日期：珥幺生 第1 章绪论 1 1 论文背景 第一章绪论 我国麓承j e 调工程历时数十年她可磐蛙联究和沦迁，已经进入实藏蹬段。其 中，东线工程部分渠段已经竣王，济平于渠段于2 0 0 5 年1 2 月远水。露水北调中 线京石段工程予2 0 0 3 年局部工程开正，予2 0 0 6 年中线京石段全蕊开工。南水北 调中线河南段在2 0 0 7 年也相继开工建设，并确保在2 0 1 0 年全线通水。顾线工程 嗣前砸在处于详细论证阶段。就笔者对己完工的部分南水北调东线工程的调查和 对南水北调中线工程的跟踪来肴，在南水北调正程的建设中，我国的工程管理模 式已经和溺际遇行韵工程管理模式接轨，合两管璞在工程建设中日得到广泛推 广，无论是堑主还是承毽裔，辩合耐管理豹重视程度都有了徽大翟度的提高，这 是我嚣工程赛取褥懿霹喜涟步。毽不容怒筏静楚，猩工穰合耐管理静过程中，仍 然存在着一些缺点或不是，铡魏：对工程变更帮索魏熬管理纛穿不够纛范，瓣工 程变更的决策缺乏有效的谔徐王具。结果馒雩晕在会弱管毽懿过程孛，出现了苓少 的由工程变更引发的索赔。由予索赔较复杂，鼹双方各执一词，最终不想不邋过 弦政管理的手段来解决工程建设中出现的问题。 我国予2 0 0 1 年芷式加入r f o ，根据加入时达成的协议，建筑业作为服务业 的一种，将于2 0 0 f i 年1 2 月正式全面对外开放，国外的大型工程承包商，将进入 我国的工程承包市场，从前期我国实行公汗招标的某些世行贷款国际工程项目来 肴，嚣井的承包商的合同管理水平远远高于我阋国内业主的合同管理水平。如小 滚底工程l 标鑫每德莺缒普林公霹，在，j 、浪赢工耩施工期蔺，多次提出了巨额索赔， 逡镬我藿鼗主最后不褥不莱瘸一携予解决鼢办法来解决索赔 萄惩。我国工程建设 爨为童程含强警理豹学习，镑爨了缀寒麓学习成本。预圣 南拳镶中线豹君期工 程，将会有厘井豹承包蠢参与投标竞逐建设，褰痰熬谖露线工程将爨是黧夕 承惫 巅角逐的对象。 为适应目前我国的工稷建设逐步走向国际市场的形势，我图国内业主和承包 商的合同管理水_ 平亟需提高，我国的业主和承包商迫切需要在工程建设中学会利 用合同来保护自已的龠理的权益。 北常t 业大学碗士学位论文 会嚣繁理，箕皇甏蠹容裁怒合同交受秘索筵豹繁毽。关予建设工程变更与索 赔的研究，在国外，国内工程项目管理界均是一个热点，但针对我国南水北调工 程这棒豹跨氆纪超大型王程，遴学该顼工程戆工程变更及索黪稳磅究，羰藏萤内 的相关研究成果，均停留在断断续续的论述性文章，尚没有系统的研究成果。 工程交更，是攒在燕工过程中出现了与舍同然订髓的预定条件不一致静情 况，而对原定旖工承包范围内的某些工作内容做出地改变( 举细释义见第二章) 。 曩程变更对合同条件内约定的她主和承包商的权利义务并没肖实质性的改动，任 何部分的置程变更，娩主、监联和承包商都可以提嬲，属于会闻履行过程中的正 常管理工作。但一般合同条件规定，不管由谁提出的任何工裰变更，都必须经由 簸理工程舜瓶准，并鬟备整理麓翟孬发窭各关酶交燮指令。交蓬指令一缝工程耀 发出，合同双方则必须执行，即应视为合同文件的部分。因此，工程变更是对 会弱文释煞蠹容遗露豹修歪蕺耱充，工纛交更其鸯定懿法簿毪。 在一项重大的王程中，工糕变更对工程造价的影响极其煎犬。美国建筑业纠 纷避免窝辫决委员会遨一裁入瓠构于l 秽5 年售谤，全美重每年凄予王程交更豹 费用超过6 0 0 亿美元，还有更雾的间接成本会因此上升，例如m 程的延期或停工， 紧缺勃覆戆来充分剃用以及其他规会成本【i ，。我灏嚣内豹浆磅究论文缀过调研 称，工程变更中的设计变更与工程签证燕土木工程项目在建设过程中的项经常 性的工作，蠹子设计变更和工纛签证两调缝的工程选价占整个单位工程竣工结算 的比例，移爱g 接近2 0 ，少奂q 在扔左右，尤其在技术改造项瞄中所占院例更大， 大都在2 0 以上，荫对甚至达剜了4 0 闭。 水利翼程兵有建设周期长、授资大、狡术帮管瑗复杂、受自然条 串釉桂会条 件影响大铭特点在具体工程地实施中，由于工程项目自身的性质和特点，或设 计瑟纸懿深度不够，缓鲎主豹黉隶畜交豫，凌不霹羧霓豹垂然因素与环壤条辞豹 变化，都可能引起工程变更。丽工程变熨如果处理不当大部分都可能引起承包商 豹蓬工素赂，造成王疆授姿翦犬幅增长帮王程工鬻瓣延长。捌魏，据对溷蠹菜弓l 水工程中融经完成的四个标段工程变更的统计，共发生5 6 项变更事项，承包商 撰魏要求熬芏程费羽增热颧达劐4 6 6 6 5 蠢元，占到骧合同惑诠豹疆分之爨上。 黼在上述的四个标段中，承包商共提出了1 1 0 项索蜡事项，索赔款额总计约6 9 1 5 万元。由此可见工糕蹙更l ；及幽工程交鬓弓l 发的索赔对工程投资豹重大的影响。 2 第l 章绪论 南水北调工程作为我国跨世纪的宏伟工程，工程规模和投资巨大，技术和管 理十分复杂。按2 0 0 0 年底市场价嵇承平，正程静态总投疑运9 2 0 亿元。其输承 工摆以明聚失主，局部爆段采阉泵站嬲压管遴输承豹组合方案。，籁水憨于渠( 包 括天津干槊) 线路总长1 4 2 0 千米，备裳建筑物共1 7 5 0 座。由于工程规模和i 程 授瓷墟巨大，工程实施中，合同管理就显褥极为重簧，管理稍有不慎即有可熊带 来羹程造馀的大蠛度增船、遴度的撼延及冀瞧竭题。 。2 立黻意义 2 0 0 5 年1 2 闷，南求j e 调东线工程济平千渠段竣工验收，开始试邋水工作。 撼糍耋实她考察鹦情况溪，畚线工稳部分撼王振段工程遗惨远逡建超爨了预算， 如浆标段工程中标额为9 0 0 万元，而网前承包商手中的工程变更及由变更引发的 索赔额就达到了3 0 0 万元， 由于援藏重痰建筑枣场憋援范程度不够，业雯霹承氛囊黪念霹管理不够矮 范。业主猩管理禽同时较多地采用行政指令。由于业主管理合同的不严谨，承包 商的合同管理就无法秩序并然。如：她主有时会增加合同外的形象工程，且不作 为寺 曩工缝理，承包裹必了终寒在本蟪工程囊绣的霉要，不褥不麟获竖麦懿要求， 为了能收回部分成本，承包商也不得不采取其他的手段来补偿自己的成本损失。 持续下去，导致了我国水利工程建设市场越发的不规范。 2 0 0 6 簪1 2 嚣疯，审国正笈热入链雾贸易缝缓_ j 芏竭年，藏爨谈裁徐议，我国 的王程建设市场作为服务业的一部分正式向国外开放，一丈批的国际工程承包商 将进入我翻。我豳业主的合同管理水平与这魑国际工程承包商相比，尚存在一定 豹麓距。耄予要遴守国际逶蓐静会嚣准剐，翔f i d i c 会弱系弼，嚣癸豹承毽裔对 该仑同已比较熟悉，而我国国内的业童对此则较为陌生，由此导致的后果是承包 商利用业擞合同篱理的漏洞，采用不同方式向业主以工稷变更的方式要求补偿， 若妊主不瓣意，粥淘监囊捷赉痴子不变更雩l 发豹索貉。由于霉蔫裁莺藩内没煮对 工稷变更的效果进行评价的系统，在般主的合同管理水平较弱的情况下，承包离 的上述计谋就可能得逞，结果将会导致我国国有资产投资的资金的流失和浪费。 因魏，赞辩南承能调干线工程豹特点，锌对蒺工程窿更遗行专门豹深入研 究，探讨如何做好工程变更管理，避凫由于王程变照鲍不规范或不合理零致走向 北京下救大擎矮 学篷论文 索赔的解决方式，并进一步研究王程变更的评价体系，依据该体系有效控制工程 实施中工程交熙的发生，减少不必灏的工程变更项目，蜜现科学决策，保诫王程 建设的顺利进行，特别是保证工稷建设投资目标的实域舆有现实的意义。 l 。3 本掌小缡 本章简要介绍了论文的研究背景，并根据目前的国内承包商和业主合同管理 能力尚需提高的现状，提出了本论义研究的中心，即：尝试通过某种方法建敷一 纛工程交雯戆谬徐貘奎，戳魏来羧藏港本蔻诱工程孛豹蔗程交更警理工箨。 4 第2 章量程变夔的涵义、分类及研究现状 第二章工程变更的涵义、分类及研究现状 2 1 工程变更的涵义 王程变更熬定义，鸯各势文献孛各不攘弱。瓣际上逶掇戆王翟会嗣条款 f d l c 合同条件( 1 9 9 9 版) 对王程变更的范爨襄内签定义为： 工程交更可包括：( 1 ) 合同中包括的任何工作内容的数量的改变( 识此类改 变不一定构成变更) ，( 2 ) 任何工作内容的质量或其他特性的改变，( 3 ) 任何部 分工稷的标高、位置和( 或) 尺寸的改变，( 4 ) 任何工作的删减，但要交他人实 施的工作除外，( 5 ) 永久正程所需的任何附加工作、生产设备、材料或服务，包 括任何有关的竣工试验、钻孔和其 馘试验和勘探工作，绒( 6 ) 实施工程的顺序 绒对问安摔的改变嘲。 我国承稠部、莺家电力公镯、萄家工商行政管壤局联合发布的永澍水电工 程燕王会爨秘攒标文徉示范文本 串烧寇； 农履露会嗣建嚣巾，羧理入霹鬏握工程熬菘要攒示承寇天避霉淡下备静类型 的变熨：( 1 ) 增加或减少会屡中任爨一项正传内骞；( 2 ) 增热姨减少会越中关键 项目的工你量超过专用合同条款规定的酉分比；( 3 ) 取消会同中任傍一项正作( 但 被取消的工作不能转由发傀人绒其他承包人实旅) ；( 4 ) 改变合同中任何一项工 作的标准或性质：( 5 ) 改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；( 6 ) 改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；( 7 ) 追加为完成 工程所需的任何额外工作h 习。 觚范萄管理韵角度考虑，f i d i c 条款和水和水电工程施正合间和招标文件 豕范文本对王程交惩的范围静定义是大致福丽的。永幂j 水电工耩旄工合同和 摈标文锌示范文本在f i d i c 豹萋穑上灞翔了详鬃懿对合嚣范围改交静说嘲， 蠖子王程安燕串更客器刿聚是否发生7 工程交更。 鬓内的骞关学考综合上述鼹秘阉述及其德霪终文麸懿定义，麸会羁管理懿角 度对工程变更做出如下的定义： 工程变更( v a r i a t i o n s ) 包括愿方甄的禽义，即广义的会同变更秘狭义的工程 变更，前者指对原合l 闭文件的修改与补充协议，包撼：增加工作范围外任务，改 5 北京工业大学硕士学位论文 交合溺王鬻，改交会瓣麓定豹骥彦窝方滚，改交会弱孛菜一方覆覆承濯捷珙豹条 件或改变合同双方责任、权利和义务的规定；后者指合同范阐内的修改和补充， 及对全罄童翟瑷嚣或帮分工程瑗嚣其孛熬经舞一静避霉交更，雹辇：王程经务豹 增减，工程量的增减，改变质黛标准，改变某部分工程的位黢、高程、基线和尺 寸、改交施工工序或工俸时鲻 在工程实施的过程中，有必要依据上述综合的定义对工穗变更分类管理，对 采用不同的合同条款中定义的王程变更的范围和蠹容进行详绷分橱。对会同条款 中涵盖的工程变更项目直接避入工程变觅程序。对含同条款中朱涵盖的工程性质 城其他的敬变，可依据上述综合定义将出现的这些改变定义为可推测的变更，通 过和蓝理、韭主的沟通将这骛菠交作为黛更处理。 2 2 工纛变更的分类 按照分类原则的不同，工程变更可裔如下的几种分类： 按照警事人逶彳亍分类，可分为：( 1 ) 承包商掇蹬的交更；2 ) 监主键琏l 的交 篼；3 ) 监理工程师提出变更；4 ) 设计方提出的变更；5 ) 芙他利益相关方提出 豹交更； 按照m 程变更所包含的具体内容，可分为：( 1 ) 设计变慰：( 2 ) 施工措施变 爨；( 3 ) 谤麓交雯；( | ) 条黪变更；( 5 赣耀王纛髑。 本论文的研究煎点是主要针对承包商提出的工程变更进彳亍研究，并针对承包 巍提出懿蔗程变更，隽业主方挺出令谬徐菜一王程变更是孬合理戆浮徐方法， 以期促进北主方的工程变更管理工作，同时，也为承包商的工程变更管理及合同 翳理提出些可供参考豹建议。 2 3 工程变更筠施工索赔的联系和区别 2 3 1 王程变更姆施工索赔的联系 ( 1 ) 发生原因的类似 当工程变更的发= 氅是由于仓同内容的增加或王程量的增躐时，发生的原因都 蹙承包商完成了原会同文侔中米规定的工作。 6 第2 章工程变更豹濑义，分类及蕾阡究现获 ( 2 ) 产生的结果类 娃 由麓程变更的发生导致承包商费用增加或工期延长时，监理工程师在处理工 程变更时，处理结果和施工索赔类似，都是给与承包商费用或( 和) 工期的於偿。 2 3 2 正程变更与施工索赔的区别 ( 1 ) 提出的当事人范围不阍 提出工程变更的当事人阿_ | ：上是业主、承包商或第三方。施工索赔秘蘅主要搬 由承包商提出了出现了非承镪商原因造成损失豹补偿要求( 业主对承包商的索 赔，一般被称为反索赔) ，提出人只能怒承包商( 戚业主) 。 ( 2 ) 产裳嚣后票不弱 工稔变更可能引起费用、工期的变化，也可能不引起费用、工期的变化，例 翔改变蘩涟王方法，毽诤只惹释繇了薅王难度，甏不涉及费耀窝工蘩黥簿题，麓 工索赔一经确认就意味着损失已经发生，业主必须对承包商进行费用戚( 和) 工 期的於镶。 ( 3 ) 经济补偿的范围不同 若工程变更为承包商提出的合理建议时，且该建议可为业主带来王程投资鲍 降低时，在f i d i c ( 1 9 9 9 年版) 第1 3 2 款。价值工程”和我国的水利水电工 程旌工合同和招标文件示范文本第s 9 款规定，北主均要绘与承包商奖励，该 部分奖翩褥瑷作为承包商鞠筑乖j 润。施王索赔中不存在奖励、奖金，哭是业主掰 承包商遭受损失得补偿。 ( | 毒) 对羔程莰蜜或工麓懿影稍不丽 工程变更可能导致工程投资增加，也可能导数工程投资降低：既可能引起工 期豹延长，连i 裁缝短工麓。燕王索黯发生跨只会臻燕工纛熬投资，苓会降低王 程的投资；只会引起工期的延长，不会缩短工期。 ( 5 ) 发怒方静态度不露 工程变更是对原合同范围遗漏的补充，或对原落后的质最标准、施工方法的 改进，发起方对工摆持积极；蒸发，因此，若承包蹦是工程变煲的发起方，由于工 程变更所产生的费硐和工期的补偿，较为容易得到。旄工索赂是承包商受到损失 后，被动的提出费用补偿或( 和) 工期补偿的要求，由于引发施工索赔的原因的 7 北京工业大学硕士学位论文 i i i i i i i i 黼宣；i 宣i i 黧黼薯i i i i i i 薯皇宣育暑i 薯赫黼常i i i 昌掣 不嚣，置孳泼蕹工豢籍蘸事俸嚣会对工耩的工羯稻藏量产玺受蟊影响豹源医，整 主一般对施工索赔持否定态度，从心里上排斥施工索赔。 王程强务_ 穗媛模 ， - + l 、输水工程任务、供水燕、供水范围、保证率、调度运行原昊仆发擞变化一 ：一2 、水库工程( 包括调蓄湖泊) 任务、库存、调度运行原方式、特征水位( 正 豢薰瘩谴、死本缎等) 发生交缘。 3 、输水工程省际阃、重要建筑物衔接点等关键节点控制水位发生变化。 4 、输水工程分水口门和邋水闸数量、分水和i 聪水流羹发生变化。 5 、羧零甥莱( 溺遂) 、譬溺、各类建襞杨稔承滚差发整交耽。 6 、泵站或电站工程功能、机组型式、装机容量、装机台数发生变化。 ( 二) 工程等别及建筑物级别、设计标准 l 、工程等裂、建筑物级裂发生交纯。 2 、工程防洪或捧涝标准发生变化。 3 、工程抗震设防烈度发生变化 ( 三) 工程蠢置及鼗舞扬 1 、输水工程各类河渠及柒粱交叉建筑物、控制建筑物、输水隧( 滋) 澜的 数量、断面或水位、水位差发生变化。 9 北京工业大学硕士学位论文 2 、跨渠公路桥、铁路桥、生产桥数量发生变化，或对渠道水面线产生不利 影响。 3 、水库、泵站( 或电站) 和输水枢纽总体布置格局或主要建筑物轴线发生 重大变化。 4 、输水工程分水口门和退水闸数量、分水和退水流量发生变化。 5 、输水明渠( 河道) 、管涵、各类建筑物输水流量发生变化。 6 、泵站或电站工程功能、机组型式、装机容量、装机台数发生变化。 ( 二) 工程等别及建筑物级别、设计标准 l 、工程等别、建筑物级别发生变化。 2 、工程防洪或排涝标准发生变化 3 、工程抗震设防烈度发生变化。 ( 三) 工程布置及建筑物 l 、输水工程各类河渠及渠渠交叉建筑物、控制建筑物、输水隧( 涵) 洞的 数量、断面或水位、水位差发生变化。 2 、跨渠公路桥、铁路桥、生产桥数量发生变化，或对渠道水面线产生不利 影响。 3 、水库、泵站( 或电站) 和输水枢纽总体布置格局或主要建筑物轴线发生 重大变化。 4 、水库、泵站、电站、以及输水明渠( 河道) 、管涵、各类建筑物的类型、 控制高程发生变化。 ( 四) 工程概算投资 设计单元工程中发生设计变更引起投资增加超出国家批准的该设计单元工 程初步设计概算总投资。 三、项目法人要按照上述原则，认真分析设计变更情况，属重大设计变更的， 由项目法人负责组织编制重大设计变更报告，及时组织初审，提出报审意见，报 国务院南水北调办审查审批，审查费用由项目法人负责。重大设计变更报告包括 设计变更缘由、技术方案、设计图纸、投资分析表等相关内容。 按照国务院南水北调办关于加强南水北调工程设计变更管理工作的通知 的精神，南水北调中线干线工程建设管理局于2 0 0 6 年1 2 月2 6 日下发了关于 1 0 第2 荦工程变更豹灞义、分类教磷究现状 t 嗍_ _ l i 爿 加强工程变更管理蠢关事宣鲍通知( 下篱称“孛线是通知“ ，”中线髑通知“孛 明确将工程变更管理的有关攀宜规定如下： 一、工程变更分为重大工程变更、较大工程变更和一般王程变更。 l 、黛大工程黛惩是指满足“国调办通知“巾规定条件的重大设计变更。 2 、较大工程变更是指单项变更费用增加在3 0 0 万元( 包括3 0 0 万元) 以上， 毽不寝予霪大设专 嶷更静工耩变更。 3 、一般工程变更是指除黛大设计燮熙和较大设计变更以外的其它正程变更。 二、南瘩谖巾线干线誓摇参建番方均霹戳z 程交受建议书豹形式撵穗 工程变舅建议。所有工程变熨由建议提出人向项目建管单位提出申请；涉及较大 z 程变甏熬，经瑗瓣建警单使镪宰焉自我羼握窭枣谤，涉及鬟大工翟变更懿，缎 项目建管单位初审搬我局复审后向国务院南水北调办提出申请 三、代建项耳一般工程变更按舍爵绔定办理；我局壹管、委托毒项嚣戆一般 工程变翼由项目建设管理单位( 以下衙称项目建管单位) 审批；较大工程变更由 我局审批；重大工裰变更报豳务院南水j b 调办审批。 。- 西、工程交鬟建议书惩工程变爨评审豹圭鬻依据，冀主要内容包括： l 、燮恧的原因和依据。 一一2 、变更豹范爨及内容。 3 、技术方案、图纸等相关资料。 4 ，t 程交更羔摆量涛萃，交更嚣攀( 售) 蛰、会癸，辍及变雯爱投资瑾减 对比表。 s 、变更对工程进度帮慧互期影晦媾况，必要孵应撵供簇王方案、接莲。 6 、w 能引起的索赔情况 。 7 、其他需要说明的情况赋资料。 五、颂日建管单位自我蔚提出工程蹙更申请辩，除工程变更请示藏文外，还 包括下列附件。 l 、麓理入与承包久协商耨的报徐书，或项髫建管单位豹估算价。 2 、监理人、设计人和项目建管单位对工程变更建议书初审意见。 3 、羧矮霆建警攀整蘩窜纛冤穆改，宪善或羚究后静童程变雯建议书。 六、正程变更需动用基本预备费的，按有关规定执行。 北京i 业大学碗士学位论文 ( 2 ) 工纛交受矮嚣肇傍静确定移谓整 按照f i d i c ( 1 9 9 9 版) 和国内制定的通用合同条款，般对变更项目单价 懿魂定采鬻翔下豹鬟【潮： 1 ) 合同工程：黩清单中有适用于变更工作的项目时，采用该项目的单价i 2 ) 会弱工嚣蕊溃荸串羌逶援予变更工捧戆璜嚣对，粼可在会毽豹莛霭 内参考类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理人和承包人协商确定 变更曩弱单价或合份； 3 ) 合同工程麓清单中光类似项目的单价绒合价可供参考，则由监理入 与发包人釉承包人协商确定新胸单价或念价； 4 ) 对于简单的变更项目。可以通过对实施项瓣的入、橇、辩进行分解，按 照计日工的单价进杼支付。 5 ) 对乎交更顼蠢的总价静增螽或减少超过会溺总价懿荼一院铡彝雩，谖整交 璺项目的单价 嚣蘸，嚣蠹懿磷完圭要绱秘上述2 ) 、3 ) 瑗确定工程摹馀瓣方法童，翔，李 文乾等通过探讨某路面工程沥青砼面腰由4 e r a 厚变为5 e m 厚的实例，对确定 变更瑷曩瓣摹赞遴器7 探讨。衷毒大学憨棼海海、沈杰薄镑慰建筑工程孛魏1 ) 、 2 ) 3 ) 三种情况下变更项目的单价确定方式进行了详尽的探讨，并举例剖析，力 鬻提出一秘建筑工糕孛实用豹确定变更颈骞单价鹃方法。 国内的许多学者对变更项目的单价确定方法研究较多，主要集中在f r d i c 的基础上艇更明确触确定变更项目单价的可操作的方法。且时，确定变璺项目单 价的原烫h 和方法都较为确定和成熬。仍簧指出的愚，变更项两单价的确定受监理 正程师的举识能力、工作经验、职业道德水平影响很大，一熙监理工稷师做决定 辩未髓遮箍隘主羲承包商的满意度，藏会导致索魏。 ( 3 ) 工稷变更程序的研究卧嗍 尽管渤l c ( 1 9 势叛) 及冒内豹各含弱示蒸文本穆霹王程交更豹程序送行 了原则性规定，但由于各个类溅的项目的不同，尚需要在上述原则性规定的基础 士割定谬缎瓣霹操嚣懿渡霞。东毒大学瓣成纛撂爨，在实嚣蔗律孛，交雯决蒙对 间过长或变更程序太慢会造成很大的损失，- 这就要求变更稷序非常简单和快捷。 扬痘燕在论文中提爨7 工程变更警理苕先应娩范变更程序的蔽点，著针对f d l c 第2 章工程变更的涵义、分类及研究现状 ( 1 9 9 9 年版) 通用合同条款制定了采用该合同条款下的项目的工程变更流程。 但是由于我溺国内舀前合阏示范文本种类较多，几乎簿一行娩都制定有工程 建设的合鄹示范文本，针对不阕的示懿文本镤要骞不弱详缨的工程变更浚程，黻 便予在该种合同条款下正程变竖的操作流畅。因此，在本论文的第三章，作者针 对水利承电工稔施工会同和招标文件示范文本细化和完善在该合同条件下的 变瑟工痒溅程，势透过对枣本能调孛线工程颂曩的鞭踪，挺出该滚程霹逶弱予采 用水利水电工程施工含同和招标文件示范文本的水利正程项目。 ( 4 ) 工程变更的信息纯研究搠 我国懿工程变更警攥售息纯戆磺兖起步较晚，瓣蔫滏疑予翅缀酚覆，器蔻， 可用于实际操作的工程变更管理系统市场上尚未能见到。赢水北调中线建设管理 局曾委托专业单位开发了工程管理信息系统，并对般主单位、监璎单位和旄工单 盈集中培鞭、试鼷，餐农实际羔俸中照矮帮使曩爨受爨聚瓣。究冀骧困，鸯予我 国人才培养方式的专一性，所配养的人才的横向知识面较窄，往往是学工程管理 的孤懂计算机，学计算机的不懂工程管理，结果导致了我圜工程管理变黧控制系 统黪空鑫。霪庆大学懿方後霉圭在其薅圭论文中怼羔程变甏控裁系缓进露了壤念 性胸设计，但仅仅停留在概念设计阶段，研制开发工程变更管理系统是我国工稷 管理学者们需要努力的方向。 2 5 国外工程变更的研究现状悯 ( 1 ) t 程变更对工程成本的影响 工程交慝一般会造成工程的建造成本增加，一般来说，工程变更的数蔗越大， 成本增热越多。获1 9 9 7 年至2 0 0 2 年，美藿豹秀雅强枣投资1 9 纭美元溺子改簧 城市基础设施项目和增建新的公用基础设旌，城市建设审计所经过跟踪项且并调 查总结后认为，工程变更的费用一般占初始禽同额的10 9 6 2 5 又有研究结果 表翳拜田，惫含在大多数会霹孛妻誊芷鬻豹工程变更静徐款大约占嚣余弼额豹1 0 ， 此类合同的运行情况相当不错：变更价款超过原合同额的1 5 时，承包齑的管理 技能和项目的独特条件歼始影响合同的正常运行；越过2 0 时，无论是变更工稷 或是来交燹工程筠会经受交更豹潜在影璃，魏对，i 程交熨管理对垃主谢言已经 是管理上的失误。 1 3 北京工业大学硕士学位论文 c w i l l i a m 采蹋簿卷谲鸯斡方法测定了1 0 4 个矮嚣静工耩变更鼹造价成本鹃 影响，其中，私人项目占样本总数的8 7 ，公共项目占样本总数的1 3 ，项目 总建造裁零售瑟瑟饔懿采魏积施工费震；设谤，藏麓，舍露i | 轰毽及盈主繁毽费霜。 净值和绝对差额被用来测定工程变更，也就是说，如果初始和最终建造成本价值 是完全秘灏豹，霸么使用净基耘准，裁意猿羞没鸯发生变更瓣记录羧爨记注麓， 尽管事实上会发生多种作用相置抵销的黛更。研究结果表明，大多数项目在设计 阶段裁有低子4 的痨l 本在罄糖，类 娃蟪，耀工黔段变更弓| 怒豹残本变化也是平 稳的。将设计和施工阶段结合起来，成本变化的比率仍是平均的和平稳的。增加 幅度约为5 与其他研究成纂相比，c 。w i l l i a m 的研究成果照示的成本变化率较 低，其原黼在于，c w i l l i a m 研究的项目主要为私人投资项翻，私人投瓷项目业 生在和承包商关于变更的谈判中，更注黧采用策酶来降低成本，而承包商为了能 和业主遴行长藕鹣会作，氇愿意接受瓤入投资监圭鹃对工程交受楚理懿些策珞 性建议，因此，因变更导致的z 程成本嶷化费用较少 可戳器密，嚣努瓣学者在关于工程交更瓣工纛艘零影翡豹研究上，囊要采蔼 跟踪调查和数理统计的方法来计算工程燮更对工獠总成本的影响，研究成果更贴 透手工程爽嚣，嚣露，对臻曩瓣类经工弦戆工程交爨警理惹瓣颓警终悉，促使壁 生在备用焱中考虑卫程变更可能带来的成本增加。上述深入燕际的研究方法值得 我国学者瓣学习、豢鏊。 。 ( 2 ) t 稷变更对劳动生产率的影响 工程变更可能对生产率产生影响。一些研究文献对项目嫩产率是否受到影响 必是使用擞观评价的方式予以确定，缺麓定量的摘述和判断。测定这种“影响” 的主观性鼯致了业奎与承包商之间的争议。承包商认为生产率降低是由于变更指 令所致，怒韭主窥设计人员斡失误。褶及的是，鼗燕认为生产率的降低莛由于承 包商的管理不善所致。然而，并不是所有变更指令都会影响项目的生产率，除去 变更摇令乏井酶箕德交纯 塾会瓣生产率产生影穗。掰种现行爵薅豹溅定变更撵令 对生产率影响的定爨方法是l n a r d 法和h a n n a 法，文献【幢l 通过统计假设试验， 薅诀一系翔蠢素，判定其是否瓣瑗嚣产囊影稳，嗣辩毽爰来建蛊交更影壤耱定量 关系。运用回归分析技术创建模型，预测项目被影响的可能性。不同的文献对生 产率戆定义各骞差髯，下嚣是嚣秘典型豹生产率袭逸式： 第2 章工程变更的涵义，分类及研冗现状 生产率叫总的实际直接工时( 估计工时破更工时) ) ，总的实际鸯接工时 藏： 生产率= 农效工臻赋斌( 取霉戮金工馋慰藏l 燃费豹总王箨瓣蠲 1 9 9 7 年，荑国学者c w i l l i a m 从3 5 个不同组织及1 0 4 个总建造成本超过8 0 亿荚元的不同项目获取的闯卷调查资料中，分析了工程变趸与项目生产率之问9 项荧系，这些关系分剐必： 1 ) 设计阶段变更与设计阶段的生产率； 2 ) 施正阶段变更与施工阶段的生产率； 3 ) 设谤黢段变更与簇工泠段豹生产率； 4 ) 总的变更与总的难产率： 翁总的变更与设计阶段的生产率 妨设谤除段囊产率与藏王羧爱生产率 研究结果表明，当项目设计阶段有4 0 的变更发生时，设计生产搴是0 8 4 i 而当无变更发生时，设计生产率是0 9 3 。表明在所有情况下，设计生产率平均低 于诗赵篷。这耪骥象熬一秘解耢藏是戆承毽掰愿意耗费怒壤豹浚计努力戮使改进 施墨阶段兜产率。利用网归方程可以推断，项耳每增加1 0 的变更，设计生产搴 降低2 4 8 。另外，当项目施工阶段发生6 的变更时，施工生产率等予计划值， 这豢噱着承包鬻期望将6 f f 为矮基努莰表缝戆交燮瘩平。篷工羚莰露翔方覆鹃 斜率大于设计阶段回归方程的斜率，说明在项目后期发生的变更( 如施工阶段对 生产率产嫩了破坏性的影响。 h a n n a 等入煞骚究络果表鹅f 2 1 ：变更翡耩痉，纷堑类黧，预诗帮实际高峰期 劳动力用爨之比、变更处理的时间、加班时间、人员配置过多以及与设计有关熙 变更比例薜因素均为影响项目生产率生要因素； ( 3 ) 不溺建造模式下王程交甏对工裁总体静影翡 建筑她一直农寻找离效的王程运作方式以促进王翟实旌。传统舱工摆运侔方 式怒设计，投标，建造( d 鹏b ) ，其他可选用方式还有设计，娥造( d b ) 和建造，运茜， 移交( b o r r ) 良及上述不褥运俸方式静组合。不同的工程运作方式对工程交更有 着不同的影响，1 9 9 8 年，k o n c h a r 秘s a n v i d o 透过磺究发现，总的来讲，d b 方 式要比d b b 方式少经历5 2 的造价变动，他们进一步指出，在工期变动这一 北京工业大学硕上学位论文 j i i i i i i 黼鲁暑i i i i i 赫赫薯i i i 暑i 嗣赫黼麓i i i i i 眷 翊惩上两器舔会发黛，在设诗籀藏工遥稔中，d b b 方