（国际贸易学专业论文）货物贸易及其政策对环境影响的研究——基于中国的实证分析.pdf

摘要 随着中国加入世界贸易组织，中国的货物贸易进出口额逐年增加，由此带来 了中国经济的快速发展、人民生活水平提高等正面效应。同时，货物贸易的发展 也影响到了生态环境。本文通过构建货物贸易影响环境的分析框架，从静态和动 态两个方面来看待这个问题。 通过本文第二章的分析可知，从短期静态角度看，货物贸易出口因为其产品 中污染密集型产品比重小，并且其所占的出口比重逐年下降，所以会对环境产生 有利影响。同时，货物贸易进口因为其产品中污染密集型产品比重大，对国内污 染有很大程度的替代，所以对环境也是有有利影响的。 本文第三章从长期动态角度，将货物贸易对环境的影响分为规模效应、结构 效应和科技效应三种效应。通过对中国实际数据的考察得出：货物贸易对环境影 响的规模效应和工业结构效应是负的，而科技效应是正的。 紧接着，本文第四章参考a n t w e i l e r 、c o p e l a n d 和t a y l a r 创建的自由贸易与 环境污染的一般均衡模型，结合本文的需要加入了代表静态影响的因素，将货物 贸易对环境污染的静态及动态影响反映在同一个方程中，并对其进行回归。计量 检验得出了与第二、三章相同的结论。 本文的最后一章，详细分析了货物贸易政策对环境的影响。因为执政者自身 利益和执政目标，与环境保护目标之间并不总是一致的，所以，当货物贸易政策 与环境保护之间产生冲突时，政策有时会不利于环境。而这种现象在发展中国家 表现的更为明显。当世界上只有发达国家进行环境保护时，环境的跨境污染问题 便出现了。根据本文的分析，发达国家可以以贸易政策为手段，来要求发展中国 家进行本国的环境治理。 关键词：静态影响；污染福利化；关联博弈 a b s t r a c t t h ei m p o r ta n de x p o r to ft r a d ei ng o o d so fc h i n ai n c r e a s er a p i d l ya f t e rc h i n a j o i n i n gt h ew t o i tb r i n g ss o m eg o o de f f e c t sl i k ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m ya n d a d v a n c eo fp e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d a n dt h et r a d ei ng o o d sa l s oa f f e c t st h e e n v i r o n m e n to fc h i n a t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ee f f e c t sf r o ms t a t i ca n dd y n a m i cv i e w a st h ea n a l y s i si nt h ec h a p t e r2 ，f r o mt h es t a t i cv i e w , t h ee x p o r to fg o o d sh a sa p o s i t i v eo ne n v i r o n m e n tb e c a u s et h eh e a v yp o l l u t i o ng o o d s t a k eal i t t l ep r o p o r t i o ni n t h ew h o l ee x p o r t a n dt h ei m p o r to fg o o d si sp o s i t i v et o o ，b e c a u s et h eh e a v yp o l l m i o n g o o d st a k eal a r g ep r o p o r t i o ni nt h ew h o l ei m p o r t f r o mt h ed y n a m i cv i e w , t r a d ei ng o o d sc a na f f e c te n v i r o n m e n tt h r o u g hs c a l e e f f e c t ，c o m p o s i t i o ne f f e c ta n dt e c h n i q u ee f f e c t a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so fc h a p t e r3 ， s c a l ee f f e c ta n di n d u s t r i a lc o m p o s i t i o ne f f e c ta r en e g a t i v ee f f e c t s ，w h i l et e c h n i q u e e f f e c ti sp o s i t i v ee f f e c t a f t e rt h a t ，i nc h a p t e r4 ，t h ew r i t e ru s e st h em o d e lc r e a t e db ya n t w e i l e r , c o p e l a n d a n dt a y l a ra d d i n gs o m ea m e n d st oe s t i m a t et h es t a t i ca n dd y n a m i ce f f e c to ft r a d ei n g o o d s t h er e s u l t sa r ec o n s i s t e n tw i t ht h ed e m o n s t r a t i o n si nc h a p t e r2a n dc h a p t e r3 i nt h el a s tc h a p t e r , t h ew r i t e ra n a l y z e sh o wt h et r a d ei ng o o d s p o l i c ya f f e c t s e n v i r o n m e n t b e c a u s et h eb e n e f i ta n da l m so ft h eo f f i c i a la r en o ta l w a y sc o n s i s t e n t 、析t 1 1t h ea i mo fe n v i r o n m e n t , t h eo f f i c i a lc a l lm a k ean e g a t i v ep o l i c yr e l a t i n gt o e n v i r o n m e n tw h e nt h e r ei sac o n f l i c t s oi nt h i sc o n d i t i o n ，t h e r ea r eo n l yd e v e l o p e d c o u n t r i e sm a k i n ge f f o r t st op r o t e c te n v i r o n m e n t b u ta sa n a l y s i si nt h i sp a r t ， d e v e l o p e dc o u n t r i e sc a nu s et r a d ep o l i c ya sam e t h o do fa s k i n gt h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e st op r o t e c te n v i r o n m e n ti nt h e i ro w nc o u n t r i e s k e y w o r d s ：s t a t i ce f f e c t ；p o l l u t i o nw e l f a r e ；c o o r d i n a t e dg a m e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( ：闱锄 枷珍留年月劳日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有权保留 并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权将学位论文用 于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的 内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的 学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 不保密r ) ( 请在以上相应括号内打“4 ) 作者签名： 导师签名： 吼阮 谢中 1 日期参唣f 陷 日期泗g 年y 月f 泊 第一章序言及文献综述 第一章序言及文献综述 第一节选题背景及意义 当今世界经济全球化和贸易不断发展，也带来了越来越多的环境问题，与环 境相关的贸易方面的争端越来越多，贸易与环境之间的关系越来越密切。贸易活 动自它诞生那一刻，就与环境有着千丝万缕的联系。从2 0 世纪9 0 年代以来，它 们之间的关系逐渐成为人们关注的焦点。中国作为当今世界发展速度最快的经济 体，当然会有这方面的问题。 一方面，中国的货物贸易发展迅速，极大的推动了经济和社会的全面发展。 尤其是本世纪中国加入世界贸易组织( w t o ) 以来，货物贸易额占g d p 的比重 持续上升。下表1 1 是以货物贸易额占g d p 的比重为代表的贸易开放度( 1 9 9 6 - - 2 0 0 6 年) ： 表1 - 1 ：1 9 9 6 - - 2 0 0 6 年中国对外贸易开放度 资料来源：中华人民共和国国家统计局：中国统计年鉴( 1 9 9 7 - - 2 0 0 7 ) ，中国统计出版社，整理得。 由表可以看出，中国货物贸易占g d p 的比重从1 9 9 6 年的3 3 7 不断升高， 到2 0 0 6 年高达6 9 6 。我国经济对国外市场的依赖程度不断加大。同时，在这 期间，国际上也显示出自由贸易程度加深的明显趋势。 另一方面，我国环境污染问题日益严重，各种直接工业污染，包括大气污染、 货物贸易及其政策对环境影响的研究 水污染、固体排放物污染等明显加剧。表1 2 是2 0 0 1 年至2 0 0 5 年工业“三废” 排放的数据： 表1 - 2 ：2 0 0 1 - - 2 0 0 5 年工业。三废 排放 资料来源：中华人民兆和国困家统计局：中国统计年鉴一2 0 0 6 ，中国统计出版社，2 0 0 6 年9 月。 从表1 2 中可以看出，工业“三废的排放是逐年增加的。以工业废气排放 为例，2 0 0 1 年工业废气排放量为1 6 0 8 6 3 亿标立方米，到2 0 0 5 年这一数据猛增 到2 6 8 9 8 8 亿标立方米，增加了6 7 2 。此外，由社会发展带来的生活污染，以 及其它一些间接污染如：水土流失、土地荒漠化、盐碱化等也在不断加剧。 这一时期环境与货物贸易问题的研究还有着极强的政治背景。在十七大报告 中，中共对全面推进新形势下的环境保护工作做出了重要战略部署，把资源节约 与环境保护提到了十分重要的战略位置。报告首次提出了“生态文明”，强调在政 治文明、物质文明、精神文明建设的同时，将建设生态文明作为实现全面建设小 康奋斗目标新要求的重要内容。报告还提出“在全社会牢固树立生态文明观念”， “建设生态文明，基本形成节约能源资源和保护生态环境的产业结构、增长方式、 消费模式 等一系列与环境有关的目标。由此可见，环境与发展已成为中国社会 面临的重大课题，而货物贸易作为推动中国经济发展的三驾马车之一，对环境的 影响是不容低估的。如何协调货物贸易与环境的关系成为时代给我们的一项紧迫 任务。 目前，在关于货物贸易与环境理论的研究方面，从国外的研究来看，实证分 析结论多种多样，难以达成一致。而国内的分析大多建立在国外已有的研究成果 之上，并且大多只是着眼于模型的建立与检验，没有就货物贸易对环境影响的原 因做深入的分析。特别是没有考虑到在满足国内居民现有生活水平的基础上，货 物贸易进口对环境污染的替代作用。同时，国内外学者只是笼统地讨论货物贸易 对环境的影响问题，没有注意到这种影响有短期和长期之分。因此，本文力图在 国见十七大报告。 2 第一章序言及文献综述 吸收国内外杰出学者已有的理论基础上，就货物贸易对环境影响做理论及实证方 面的拓展，并依此提出有针对性的政策建议。 第二节文献综述 一、货物贸易对环境污染研究的理论基础 货物贸易对环境有着直接或间接的影响，影响的角度和方面是多种多样的。 环境库兹涅茨曲线( e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ，简称e k c ) 和污染天堂假说， 分别从不同的侧面为货物贸易对环境影响的研究提供了理论基础。 ( 一) 以环境库兹涅茨曲线e k 0 为基础的研究 库兹涅茨曲线是经济活动与环境污染的实证研究取得突破性进展的代表。 1 9 9 1 年，g r o s s m a n k r u e g e r 对美洲3 2 个国家5 2 个城市的大气质量数据进行分 析处理后发现：随着人均收入的增长，大气中的二氧化硫和烟尘浓度呈现倒“u 形特征。1 9 9 2 年，s h a f i k b a n d y o p a d h y a y 通过对1 4 9 个国家的包括清洁水缺乏率、 城市公共设施缺乏率、大气悬浮颗粒、二氧化硫、森林覆盖率、森林采伐率、河 流中溶解氧、河流中的大肠杆菌、人均城市垃圾生产量和人均碳排放量等1 0 个 环境因素的研究发现：大气悬浮颗粒和二氧化硫与人均收入呈现倒“u ”形趋势。 1 9 9 3 年，哈佛大学学者p a n a y o t o u 将人口因素引入分析，采用人均污染排放量对 5 4 个国家的二氧化硫、氮氧化物和固体悬浮颗粒与人均g d p 的数据进行分析后 也发现，三种污染物与人均g d p 的关系也呈倒“u ”形。1 9 9 5 年，g r o s s m a n - k r u e g e r 进一步对该问题进行了研究，增加了几项指标，发现：水域中的硝酸盐 含量、铅、铬、砷、汞等重金属与经济发展水平呈现倒“u ”形。因为这种倒“u ” 形很像西蒙库兹涅茨( 1 9 9 5 ) 提出的收入不均衡时间系列曲线，所以被称为环 境库兹涅茨曲线。 e k c 曲线一经提出就受到广泛的关注，如何估计各国库兹涅茨曲线的转折点 成为研究经济发展与环境污染的核心。进而有一批学者把国际贸易引入到e k c 曲线的研究中，而大多数支持货物贸易可以改善环境的诸位学者，其理论大都是 基于e k c 曲线基础之上的。 ( 二) 以污染天堂说为基础的研究 有些学者认为：发展中国家出于加快本国经济发展的考虑，常常放松国内的 货物贸易及其政策对环境影响的研究 环境管制标准，这使得发展中国家更多的生产污染密集型产品。而与此同时，发 达国家严格的环境管制政策又限制了本国环境污染产业的发展。这个时候，学者 们似乎看到了随着国家间要素的流动和贸易规模的不断扩大，污染产业有从发达 国家向发展中国家转移的趋势，他们称这种现象叫污染产业迁移或产业飞行，把 这种理论称为污染天堂假说。 r o b i n s o n ( 1 9 8 8 ) 为污染天堂假说提供了经验支持，在对美国进出口产品 ( 1 9 7 3 1 9 8 2 ) 的研究中他发现，进口产品的污染含量增长速度要高于出口产品， 这表明美国的数据符合污染天堂假说，即货物贸易推动了发达国家集中生产污染 较轻的产品。但是，对于污染天堂假说的研究结果并不是一致的。t o b e y ( 1 9 9 0 ) 在赫克歇尔一俄林一纬奈特模型( h o vm o d e l ) 基础上对2 3 个国家6 5 个产业 进行分析，表明环境管制对贸易模式的影响并不显著。这说明发达国家严格的环 境管制不会使得本国更多地生产清洁型产品，发展中国家宽松的环境政策也不会 促进本国加大污染严重行业的发展。 但是，l o w 和y e a t s ( 1 9 9 2 ) 在更广的时间跨度和地域范围内对该问题进行 了研究，又证实了污染天堂说的存在。与其他人不同的是，他们并没有把这一现 象与发达国家严格的环境政策或开放贸易相联系。或许他们认为引起这种现象的 原因是多种多样的。同样为污染天堂说提供证据的还有m a n i 和w h e e l e r ( 1 9 9 7 ) 。 在对o e c d 国家1 9 6 0 1 9 9 5 年间，污染与非污染产业的产出比率进行比较中发 现，这一比率出现持续下降的趋势。同时，这些国家污染产品的进口与出口比率 逐年上升。而拉美和亚洲一些发展中国家的情况与此相反，这充分说明了的确存 在国际间产业转移，污染天堂确实是空穴来风。 但是，w h e e l e r 却用新的数据在2 0 0 1 年向我们展示了与污染天堂假说截然相 反的研究成果。他发现，货物贸易发达的一些发展中国家像巴西、墨西哥、中国， 污染水平呈现出下降的趋势。 不论污染天堂的实证分析有多么混乱，都不能否认国家之间的货物贸易在其 中起着至关重要的作用。那些认为货物贸易是环境问题加剧罪魁祸首的学者，他 们的理论大都是基于污染天堂假说基础之上的。而之所以会出现如此混乱的局 面，主要有两点原因：第一，把环境政策视为内生变量还是外生变量，会对研究 的结果产生很大的影响。l e v i s o n 和t a y l o r ( 2 0 0 2 ) 、e d e r i n g t o n 和m i n i e r ( 2 0 0 3 ) 4 第一章序言及文献综述 出于对环境政策解释贸易模式模型的再认识提出这一观点；第二，笔者认为污染 天堂假说和e k c 曲线是相联系的。那些支持污染天堂假说的研究，是e k c 倒“u 型曲线的左半部分，而那些污染天堂假说的反例是倒“u 型曲线的右半部分。 库兹涅茨曲线是在一个更为长期的动态角度来考虑经济发展或货物贸易对环境 污染的影响。 二、货物贸易对环境影响的分析框架 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 是最早将货物贸易对环境的影响进行分解的人， 他们将这一影响分成三个相互关联的效应：规模效应( s c a l ee f f e c t ) 、结构效应 ( c o m p o s i t i o ne f f e c t ) 、技术效应( t e c h n i q u ee f f e c t ) 。之后，s t e v e n s ( 19 9 3 ) 等对这 一理论进行深入的研究，认为：规模效应主要体现在与市场和经济扩张活动相关 的环境影响上。货物贸易促进了经济规模的扩张，从而引起资源的过渡利用和环 境退化，以及环境治理成本的增加。因此，货物贸易对环境的规模效应被认为是 负的。结构效应主要涉及与生产和消费活动分布和强度有关的环境影响。它比规 模效应更为间接，对环境的影响也更不确定。原因是结构效应具有两面性，由于 货物贸易促进了国际间专业化分工，在清洁生产方面具有比较优势的国家，将加 大清洁产品的投入和产出，从而变得更清洁；反之，在污染方面具有比较优势的 国家，污染情况将会变得更加严重。技术效应，体现产业生产技术的改进。货物 贸易可以为环境保护增加资金投入，提高技术水平，以及促进资源的有效配置。 对这一理论进一步细化的是r u n g e ( 1 9 9 4 ) 。他把货物贸易对环境的影响分为 五个方面：资源配置效率、经济活动规模、产出结构、生产技术以及环境政策。 他认为，经济活动与污染之间的非线性关系说明了，除货物贸易之外，产出结构、 技术和环境政策也起着重要的作用。随着g d p 的增加，一国的产业结构将从污 染严重的部门转向服务部门，从而抵消了由于规模扩大带来的部分环境污染。同 时，随着人民生活水平的提高，对环境保护政策的需求也提高了。从总体上看， 货物贸易的发展是能够降低污染物排放的。 将以上理论最早引入模型分析的是c o p l a n d 和t a y l o r ( 19 9 4 ) 他们在模型里 将国家分为发达国家和发展中国家两组，将产品根据污染程度不同进行分类，并 假设本国产生的污染只影响本国，不存在跨境转移。发达国家对环境污染所征收 的税率高于发展中国家。由于各国环境管制标准的不同，结构效应使发达国家的 货物贸易及其政策对环境影响的研究 污染工业转移到发展中国家，从而发达国家工业的污染减轻而发展中国家的污染 加重。从规模效应的角度来说，由于货物贸易使得发达国家和发展中国家的经济 规模都扩大了，生产更多的生产性污染和消费性污染，导致各国环境普遍恶化。 此外，经济规模的扩大和货物贸易的扩张提高了各国生活水平。随着收入水平的 增加，人们环境保护意识增强，政府也会相应提高污染的税率。企业出于自身利 益的考虑会更多的采用清洁技术。这样从技术角度来看，单位产品的生产成本下 降。发展中国家的环境质量变迁取决于技术效应能否抵消结构效应、规模效应对 环境的影响。但是由于发展中国家环境标准低，规模效应和结构效应对环境的负 面影响会超过技术效应对环境的正面影响。因此，c o p l a n d 和t a y l o r 的研究结论 是：货物贸易减轻了发达国家的环境污染，加剧了发展中国家的环境污染。 之后，c o p l a n d 和t a y l o r 于1 9 9 5 年在另一个假设前提下对该问题进行了研究。 他们假设污染问题是全球性的而不是地区性的，各国控制污染排放不是通过税率 而是通过排放许可证的发放且许可证可以交易。在模型的分析中，他们发现，发 达国家和发展中国家进行贸易后，结构效应的结果是：发展中国家的污染产业规 模扩大而发达国家清洁产业规模扩大。接着，发达国家污染许可证价格下降而发 展中国家价格上升。这时的发展中国家为了适应改变了的产业结构，不得不进一 步增加污染许可证的发放，而发达国家则可以减少许可证的发放。但是，由于发 展中国家生产技术的劣势，单位产值会排放更多的污染，所以从整个世界范围看， 与进行贸易之前相比，货物贸易的发展将会导致更多的污染排放。 在之后的一段时间里，a n t w e i l e r 、c o p l a n d 和t a y l o r 通过引入国家间要素禀 赋差异，建立开放经济的一般均衡模型，扩展了南北贸易模型。他们指出，要素 禀赋的差异可以通过控制环境政策来影响比较优势。当一国是资本充裕的国家， 并且资本充裕国家的环境政策更为严厉时，这个国家将会出口资本密集型产品。 他们在基于对1 9 7 1 1 9 9 6 年间二氧化硫排放的实证研究中，得出货物贸易有利 于环境改善的结论。 三、货物贸易对环境影响问题的两种不同研究结果 货物贸易自英国工业革命以来，不断发展，并逐渐被人们接受。大多数国家 认为货物贸易是有益的，它能刺激经济的发展，改善本国的福利。但是，先前对 福利的考察中并不包含环境因素。直到2 0 世纪末，环境问题凸现出来的时候， 6 第一章序言及文献综述 各国才开始把货物贸易带来的环境污染纳入他们的视野。与此同时，学术界对货 物贸易对环境影响却形成了两种截然相反的观点。 一种观点是基于对环境库兹涅茨曲线认同的基础上得出的。它认为：基于比 较优势的国际分工能够促进全球资源的有效配置和合理利用，推动各国清洁技术 的传播。因此，货物贸易不是环境恶化的根本原因，采用贸易限制手段解决环境 问题只是一种缘木求鱼的做法。如果能够将环境的外部性内部化，货物贸易将是 配置资源的有效方式( h u d s o n , 1 9 9 2 ) 。而在货物贸易发展的同时，采取相应的环 境政策，则可以改进全球福利。v o i g t ( 1 9 9 3 ) 通过对墨西哥环境问题的研究指出， 环境污染得不到解决，主要原因是缺乏经济的支持。对于这些地区应当大力发展 贸易，促进经济发展。另外，a n t w e i l e r 、c o p l a n d 和t a y l o r ( 2 0 0 1 ) 创建了环境 污染与自由贸易关系的一般均衡模型，也得出了货物贸易发展有利于环境改善的 结论。 另一种观点认为：货物贸易是环境问题加剧的罪魁祸首。这一观点多是基于 污染天堂假说得出的。货物贸易的自由发展，使生态环境遭到破坏，特别是在一 些环境政策宽松的国家，货物贸易的无节制发展，对当地环境造成了巨大的冲击。 环境问题的根本原因是市场失灵带来的外部效应，而货物贸易由于扩大了经济规 模，从而加剧了这一影响。在私人产权没有明确的前提下，货物贸易会加速发展 中国家对环境的破坏( c h i l c h i l n i s k y , 1 9 9 4 ) 。各国按照各自的比较优势进行生产， 虽然单个国家的资源使用效率提高了，但是产量的增加使整个世界的资源投入和 污染却增加了。在对货物贸易对环境污染排放量做了研究之后，d a l y ( 1 9 9 3 ) 得出 结论：货物贸易将加剧环境污染。在1 9 9 4 年，d a l y 和g o o d l a n d 对货物贸易对 环境改善的积极性提出置疑，他们认为货物贸易的增长与环境保护的目标是背道 而驰的。但是，这种观点具有一定的局限性，它没有考虑到技术进步带来改进的 可能性。 四、国内研究成果 关于货物贸易与环境的关系，国内的研究多是在中国加入w t o 之后开始的。 在发达国家加强绿色贸易壁垒限制，我国货物贸易出口受阻的情况下，对这一问 题的研究逐渐升温。这体现了在我国，贸易与环境关系的研究有比较强的商业功 利性，多数情况下并不是为了解决环境问题研究贸易，而是为了解决贸易问题研 7 货物贸易及其政策对环境影响的研究 究环境。 货物贸易对环境影响研究的真正原动力是来自中国经济发展带来的问题。这 些研究从实证角度分析货物贸易如何影响环境，从规范角度提出政策建议。方法 和结论虽然有些简单和肤浅，但是却体现了中国学者对这一问题更深一步的认 识。其中，赵玉焕( 2 0 0 2 ) 在研究了w t o 框架下，贸易与环境相互影响的问题 基础上，从协调环境与贸易发展，寻求国际合作道路角度进一步研究，并提出政 策建议。佘群芝( 2 0 0 3 ) 分析了墨西哥、美国、加拿大之间签订自由贸易协定之 后对各自环境的具体影响。 也有的学者从贸易开放度对中国环境质量影响的角度进行研究。在这一领域 研究的学者，多是借用国外对该问题研究的理论框架，结合中国的具体数据进行 分析。李善同、翟凡( 1 9 9 9 ) 建立了中国经济一一环境一般均衡模型( c g e ) 。 该模型的研究方法是在标准的c g e 模型框架中增加了环境模块。研究结果标明： 经济的增长效应是环境污染加剧的主要原因，而货物贸易的发展并非导致中国环 境迅速恶化的根本原因。他们主张应该在实旋贸易自由化的同时，加以适当的环 境政策，从而既获得经济的发展又能够改善环境。张练重、朱坦等( 2 0 0 0 ) 借用 a n t w e i l e r 、c o p l a n d 和t a y l o r 创建的贸易与环境污染的一般均衡模型，截取了2 0 0 0 年中国3 1 个省市s 0 2 排放量的数据进行分析，得出结论：货物贸易引起的规模 效应加剧了我国环境污染水平，而货物贸易引起的结构效应和技术效应降低了我 国环境污染水平。从总体上看，货物贸易的发展有利于我国的环境改善。兰天 ( 2 0 0 4 ) 在同样一个模型下，对中国1 9 9 5 - - 2 0 0 1 年3 0 个省市的面板数据进行分 析，也得出了上述结论。 彭水军( 2 0 0 5 ) 在对经济增长与环境污染长期均衡关系和双向动态特征研究 的基础上，进一步对贸易对环境的影响进行分析。在g r o s s m a na n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 模型的基础上，导入了一个包含环境因素的小国开放的多部门内生增长模型，系 统的分析了开放条件下贸易与环境的关系。在实证研究方面，他选取了1 9 9 6 2 0 0 2 年全国3 0 个省市的面板数据，对中国6 类环境指标，包括工业废水排放量、 工业废水中污染物化学需氧量、工业粉尘排放量、工业烟尘排放量、二氧化硫排 放总量、工业固体排放量，进行实证研究，全方面考察了各个污染指标的环境库 兹涅茨曲线的成立情况。 8 第一章序言及文献综述 第三节创新点与不足 一、本文创新点 本文主要的创新点在于把货物贸易对环境的影响划分为静态影响和动态影 响。所谓静态影响，就是固定其他一切外在条件，单单考虑生产出口产品会给一 个国家的环境污染带来多少坏的影响；进口产品能给一个国家带来多少潜在好的 影响。然后，在满足当前国内居民物质生活条件的前提下，让两者相互抵消，考 察货物贸易究竟给一国带来了正面还是负面的影响。所谓动态影响，就是把货物 贸易对环境的影响放在整个经济发展中，考虑由贸易带来的社会生产规模扩大、 生产结构转变和技术进步对环境的影响。 在静态影响的研究中，本文得出货物贸易对中国环境是有利的。单单考虑进 出口商品的进出口结构，我们可以看到，出口产品当中污染密集型产品的比重要 大于进口产品中污染密集型产品的比重。所以，如果把国内经济的增长看成理所 当然，仅对每一年的进出口数据单独比较，中国还是从货物贸易中获得好处的。 但是，由于货物进口对环境的替代影响只是一个潜在的影响，而人们能够实 实在在看到的却是整个社会生产规模的不断扩大。这与中国进行货物贸易不无相 关。而基于比较优势形成的国际间产业分工，使得中国近几年工业有向高污染行 业发展的趋势。唯一使国人感到欣慰的是，我们国家工业生产的单位产值排污量 在不断下降。这其中当然也有一部分是货物贸易的功劳。至少我们从贸易中获得 的资金有一部分用在了治理污染方面。 本文第二个比较重要的创新点是把污染福利化，它可以抵扣其他正的国民福 利。并在此基础上告诫发展中国家，不要迷信贸易赚回来的钱可以弥补为此而产 生的环境污染。试想，以比私人成本高一点点( 0 0 0 1 元) 的价格出口大量( 1 0 0 0 0 0 ) 单位的产品，确实能赚钱，但是为此而付出的环境代价是用这些钱弥补不回来的。 本文第三个创新点是把贸易一环境污染关联博弈细化。其中，本文认为世界 发展到现在，克鲁格曼所说的“不必经过谈判，各国直接单方面实行贸易开放” 的观点在现实中并不总是正确的。尤其对于处在快速发展道路上的发展中国家， 执政者为了发展本国工业总是会想方设法减少国外产品对本国的冲击。中国被 w t o 首次裁定违规，就是一个很好的例子。不管当局找什么理由辩解，他们的 解释都是苍白的。在大家都不想单独向对方开放市场的条件下，贸易合作之所以 9 货物贸易及其政策对环境影响的研究 没有陷入囚徒困境的僵局，就是因为贸易博弈有一个激励机制。所以，在博弈是 无限期重复博弈的情况下，双方可以通过签订协议的形式达成合作，从而达到共 赢。但是，在环境合作方面就没有这么顺利。其原因是，对于发展中国家而言， 虽然环境博弈有一个惩罚机制，但是并不存在一个相应的激励机制。所以，发展 中国家不论怎样都不肯进行环境治理。这个时候，发达国家就会把贸易合作和环 境合作捆绑在一起，要求发展中国家进行国内的环境治理。但有时这一举动只是 发达国家为制衡贸易所打的幌子，所以发展中国家在环境问题上的强硬或退让应 当是理性和有限度的。 二、本文不足 限于学术水平和有限的时间，本文在写作过程中有以下主要缺陷： 第一，本文所有涉及国内生产总值的数据均以主营业务收入代替。首先，这 样做的原因是，2 0 0 4 年各行业的生产总值数据较难获得，只能找到主营业务收 入项。为了统一比较口径，不得不把其它四年的相关数据都替换成主营业务收入。 其次，这样做的可行性是，根据中国统计年鉴的统计，各行业生产总值与主营业 务收入之间不会有超过5 的差额，况且本文多是基于比例或绝对数值的比较得 出的结论，所以这种替换不会影响本文的结论。最后，虽然替换对本文结论影响 不是很大，但是基于这一替换之上绝对数值的计算，总会或多或少有一些误差。 所以；这一替换虽然出于迫不得己，但确实构成本文行文技术方面最大的败笔。 第二，归类偏差。由于统计年鉴中只有海关对于具体货物的进出口统计，并 没有关于产业进出口的统计。所以，需要对每年进出口的货物进行手工分类，把 它们一一归类到相关产业中去。这其中难免有归类不当的情况，所以，笔者在附 录中附上归类的具体内容，以待研究此问题的其他学者更正。 第三，博弈难以量化。本文虽然细化了前人关于用贸易解决跨境环境污染的 关联博弈，但是由于环境福利和经济福利是很难量化的指标。所以，本文也只能 从定性的角度探讨用这一手段解决跨境污染问题的可行性。 第四，没有对数据进行更新。本文起笔较早，当时没有2 0 0 6 年的数据，所 以所有数据分析均没有涉及2 0 0 6 年及以后的问题。后来虽然有了2 0 0 6 年数据， 但由于本人就业不顺利，迟迟没有找到工作，所以不得不把大量的时间和精力投 入就业，没有对数据进行更新。 1 0 第二章中国货物贸易对环境的静态影响 第二章中国货物贸易对环境的静态影响 第一节中国货物贸易及环境污染状况 一、中国货物贸易现状 中国对外开放之后，在国家政策的鼓励和全球化浪潮的推动下，对外贸易得 到迅猛发展。表2 1 为1 9 9 6 2 0 0 5 年中国进出口贸易额： 表2 - 1 ：1 9 9 6 - - 2 0 0 5 年中国进出口贸易额 单位：亿美元 资料来源：中华人民共和国国家统计局：中国统计年鉴- - 2 0 0 6 ，中国统计出版社，2 0 0 6 年9 月。 由表可以看出，十年来中国对外贸易进出口总额不断攀升，从1 9 9 6 年的 2 8 9 8 8 亿美元，上升到2 0 0 5 年的1 4 2 1 9 1 亿美元。与此同时，进口和出口量都 有明显增长，分别由1 9 9 6 年的1 5 1 0 5 亿美元和1 3 8 8 3 亿美元，增长到2 0 0 5 年 的7 6 1 9 5 亿美元和6 5 9 9 5 亿美元。对外贸易顺差由1 9 9 6 年的1 2 2 2 亿美元，几 经起伏增长到2 0 0 5 年的1 0 2 0 亿美元。 2 0 0 6 年世界经济势头良好，我国经济平稳、快速增长，对外贸易额又有显著 提高，稳居世界第3 位。 ( 一) 进出口和顺差持续增长 2 0 0 6 年中国货物进出1 ：3 总额1 7 6 0 6 9 亿美元，比上年增长2 3 8 。其中，出 口9 6 9 0 7 亿美元，增长2 7 2 ；进口7 9 1 6 1 亿美元，增长2 0 。出口增长率比 上年回落1 2 个百分点，进口增长率则上升2 4 个百分点，两者之间的差距较上 货物贸易及其政策对环境影响的研究 年减小，其原因是人民币升值和宏观贸易政策的调整。但是，出口的绝对增长量 依然快于进口。所以外贸顺差进一步增大，与上年相比增长了7 4 ，达到1 7 7 4 7 亿美元的历史新高。 ( 二) 一般贸易增长加快 2 0 0 6 年中国一般贸易增长速度比上年加快5 1 个百分点，达到2 6 ，一般 贸易全年进出口总额7 4 9 5 亿美元。其中，出口4 1 6 3 2 亿美元，进口3 3 3 1 8 亿美 元，分别比上年增长3 2 1 和1 9 1 。而加工贸易进出口增幅比上年回落5 1 个 百分点，降为2 0 5 ，加工贸易全年进出口总额达8 3 1 8 8 亿美元。其中，出口 5 1 0 3 8 亿美元，进口3 2 1 4 9 6 亿美元，分别比上年增长2 2 5 和1 7 3 。 表2 2 ：2 0 0 6 年中国进出口贸易方式和企业性质单位：亿美元 出口进口 项目 金额| 一j 比金额同比 总值 9 6 9 0 82 7 27 9 1 6 1 42 0 一般贸易 4 1 6 3 2 13 2 13 3 3 1 8 11 9 1 贸易加工贸易 5 1 0 3 8 2 2 53 2 1 4 9 61 7 3 方式 其他贸易 4 2 3 7 93 9 21 3 6 9 3 72 8 7 国有企业1 9 1 3 4 51 3 42 2 5 2 41 4 2 企业外商投资企业 5 6 3 8 2 82 6 94 7 2 6 1 6 2 2 性质 其他企业 2 1 3 9 0 14 3 69 3 7 5 82 4 3 资料来源：中华人民共和国国家统计局：中国统计年鉴一2 0 0 7 ，中国统计出版社，2 0 0 7 年9 月。 ( 三) 初级产品和机电产品进口加快 2 0 0 6 年，中国初级产品进口加速。初级产品进口比上年增长2 6 7 ，达到 1 8 7 1 4 亿美元。其中铁矿砂、成品油和原油增长幅度分别为1 8 6 、1 5 7 和 1 4 5 。机电产品和高新技术产品进口增长迅速，分别比上年增长2 2 1 和2 5 1 。其中，增长较快的几类产品分别为飞机零件、机车零件、印刷电路和集成电 路及微电子组件进口，它们的增长速度分别达到了7 1 5 、2 4 4 、3 2 4 和3 0 4 。 ( 四) 机电产品和高新技术产品比重上升 2 0 0 6 年，中国机电产品出口比2 0 0 5 年增长2 8 8 ，达到5 4 9 4 4 亿美元。高 新技术产品增长2 9 ，达到2 8 1 4 9 亿美元。在国家出台一系列贸易宏观调控政 策之后，高耗能、高污染和资源型产品出口受到抑制。原油、成品油、煤炭和未 锻轧铝出口量分别下降2 1 4 、1 1 9 、1 1 7 和8 1 。 1 2 第二章中国货物贸易对环境的静态影响 ( 五) 主要贸易伙伴进出口全面增长 2 0 0 6 年中国与7 个贸易伙伴的贸易额超过了1 0 0 0 亿美元，与前十大贸易伙 伴的双边贸易额都达到两位数的增长。由表2 3 可以看出，欧盟是中国的第一大 贸易伙伴，双边进出口总额为2 7 2 3 亿美元；美国是中国产品最大的出口目的地， 也是中国货物贸易最大的顺差来源地；日本是中国所有贸易伙伴中最大的进口 国；中国大陆与台湾的贸易额首次突破1 0 0 0 亿美元，达到1 0 7 8 5 亿美元，同时 台湾也是中国大陆最大的贸易逆差来源地。2 0 0 6 年中国与世界上几个主要的发 展中国家保持高速的货物贸易增长额，其中与巴西、印度、南非的双边贸易额分 别增长了3 7 、3 2 9 7 和3 5 6 。 表2 3 ：2 0 0 6 年中国进出口贸易伙伴情况单位：亿美元 主要出口贸易伙伴主要进口贸易伙伴 位次国家或地区。出口金额增速位次国家或地区进口金额增速 总额 9 6 9 0 72 7 2 总额7 9 1 6 1 2 0 1 美国 2 0 3 4 72 4 91 日本 1 1 5 7 21 5 2 2欧盟1 8 1 9 82 6 62欧盟9 0 3 22 2 7 3 中国香港 1 5 5 3 92 4 83韩国8 9 7 81 6 9 4日本9 1 6 49 1 4东盟8 9 5 3 1 9 4 5 东盟7 1 3 12 8 85 中国台湾8 7 1 1 1 6 6 6韩国4 4 5 3 2 6 86 美国 5 9 2 12 1 8 7 中国台湾 2 0 7 42 5 37 澳大利亚 1 9 3 21 9 3 8 俄罗斯 1 5 8 31 9 88 俄罗斯 1 7 5 51 0 5 9 加拿大 1 5 5 23 3 19 沙特阿拉伯 1 5 0 82 3 2 1 0 印度 1 4 5 86 3 21 0巴西1 2 9 22 9 3 数据来源：中华人民共和国国家统计局：中国统计年鉴一2 0 0 7 ，中国统计出版社，2 0 0 7 年9 月。 二、中国环境污染状况 ( 一) 中国环境问题的几大特点 中国2 0 世纪7 0 年代开始出现点污染；8 0 年代的特征是城市河段和大气污染 严重，生态环境呈现边建设边破坏、建设赶不上破坏的状态；9 0 年代之后，环 境污染呈现加速发展的趋势。分析我国环境污染的历史，可以得出大致如下的结 论：“局部恶化，整体发展 是2 0 世纪9 0 年代中期以前的特征，之后出现了“局 部改善，整体恶化 这样的情况。之前的恶化是工业化初期的产物，之后的“整 体恶化”则是工业化全面开展的结果。而其中的“局部改善 则是环境保护的成 货物贸易及其政策对环境影响的研究 果，但这还远远不够。作为世界发展最快的经济体之一的中国，其环境污染主要 有以下几个特点： 1 经济发展带来巨大的污染排放总量 1 9 9 9 年，我国进入重化工时期，这一时期也是我国污染排放总量快速增长 的时期。1 9 9 9 - - 2 0 0 5 年，我国工业废气排放量、废水排放量以及固体废物生产 量年增速分别达到2 2 、8 5 和1 7 。同时，城市生活垃圾也以每年9 7 的速 度增长。目前，我国二氧化硫和o d s ( 一种消耗臭氧层的物质) 排放量居世界 第一，二氧化碳排放量居世界第二。我国十大水系按正常年份降水量，要达到地 面水标准，c o d 排放量最大允许值为8 0 0 万吨。而2 0 0 6 年，我国c o d 排放量 为1 4 3 1 万吨，超过容量6 4 1 万吨。另外，要使我国的空气中二氧化硫含量达标， 总的排放量不应超过1 2 0 0 万吨，但2 0 0 6 年中国的实际排放量为2 5 9 4 万吨，超 过一倍多。 2 压缩型工业化带来了复合型环境问题 发达国家的工业化是经过上百年时间完成的，他们的环境问题也在这一过程 中分阶段表现出来。而中国把这一时间压缩为3 0 年左右，所以环境问题也就表 现的更为集中，呈现压缩型、复合型、结构型的特点。中国进入2 l 世纪初期， 人均国民生产总值达到1 0 0 0 美元，同时遭遇到产业污染、城市生活污染、酸雨、 生态退化、全球环境问题、微量有机物、持久性有机污染等复合型问题。这种复 合型的环境问题又与中国的重工业结构和能源结构相关，表现出明显的结构性。 2 0 0 5 年，中国重工业占工业总产值的6 6 5 。2 0 0 3 年，在一