（国际法学专业论文）自由贸易区环境下代表第三国反倾销制度研究.pdf

中文摘要 摘要：代表第三国反倾销制度是反倾销制度的特殊形式，就目前的实践来看，自 由贸易区是实施这一制度的理想环境。它的适用可以有效打击来自区域外的倾销 行为，对于保护区域内各国的相关产业具有重要的意义。 本文首先介绍了w t o 相关规则对代表第三国反倾销制度的规定，阐述了这一 制度在自由贸易区环境中适用的可行性及现状。然后本文通过案例详细地剖析了 自由贸易区环境下代表第三国反倾销制度的基本适用规则，其中在实体规则方面 本文从倾销、损害以及二者的因果关系三个方面展开论述，在程序规则方面则从 调查申请的提出与受理、反倾销调查、采取反倾销措施和争端解决四个阶段入手。 在此基础上，本文对自由贸易区环境下的代表第三国反倾销制度进行了总体评价， 分析了它的局限性和存在的价值，并提出了完善建议。最后，本文对中国在自由 贸易区环境下构建代表第三国反倾销制度提出了设想。一方面探究了中国构建这 一制度的意义，另一方面着重论述了c e p a 环境下这一制度的具体构建方式。c e p a 正式施行后，内地与港澳的经济发展进入了一个制度性安排的新阶段，这也为在 c e p a 环境下构建代表第三国反倾销制度提供了一个良好的契机。本文对大陆和港 澳作为进口方的情况分别进行了论述。 关键词：代表第三国反倾销；自由贸易区；规则；c e p a 分类号：d 9 9 6 a b s t r a c t ：t h es y s t e mo fa n t i d u m p i n ga c t i o no nb e h a l fo fat h i r dc o u n t r yi s a s p e c i a lf o r mo fa n t i d u m p i n gs y s t e m a c c o r d i n gt o t h ec u r r e n tp r a c t i c e ，f r e et r a d ea r e a i st h ei d e a le n v i r o n m e n tf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h i ss y s t e m i t sa p p l i c a t i o ni nf r e e 仃a d ea r e ac a ne f f e c t i v e l yc o m b a tt h ed u m p i n gf r o mo u t s i d et h ea r e aa n dp r o t e c tt h e r e l a t e di n d u s t r i e so ft h ec o u n t r i e si n s i d et h ea r e a t h i se s s a yf i r s ti n t r o d u c e st h eb a s i cr e g u l a t i o n so ft h ea n t i _ d u m p i n ga c t i o n o n b e h a l fo fat h i r dc o u n t r yi nw t o ，a n dt h e ni l l u s t r a t e st h ef e a s i b i l i t ya n dd e v e l o p m e n t o f t h es y s t e mi nf r e et r a d ea r e a a f t e rt h a t ，t h i se s s a ya n a l y s e st h ee n t i t ya n dp r o c e d u r e r e g u l a t i o n s o ft h es y s t e mb ym e a n so fac a s e i nt h ee n t i t ya s p e c t ，i tf o c u s e so nd u m p i n g , i n d u s t r yi n j u r ya n dt h ec o n s e q u e n c eb e t w e e nt h e m i nt h ep r o c e d u r ea s p e c t ，i t f b c i l s e s o nt h es u b m i s s i o na n da c c e p t a n c eo f t h e a p p l i c a t i o n , t h ei n v e s t i g a t i o n o ft h e a n t i d u m p i n g ，t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ea n t i d u m p i n ga c t i o na n d t h er e s o l u t i o no ft h e d i s p u t e s t h e n ，t h i se s s a ym a k e sa no v e r a l l e v a l u a t i o no ft h i ss y s t e mi nt e r m so f l i m i t a t i o n s ，v a l u e sa n ds u g g e s t i o n s f i n a l l y , t h ee s s a yf o c u s e so nt h ee s t a b l i s h m e n to f t h es v s t e mi nc h i n a o no n eh a n d ，i ta n a l y s e st h es i g n i f i c a n c eo fe s t a b l i s h m e n to ft h e s v s t e mi nc h i n a o nt h eo t h e rh a n d ，i tf o c u s e so nt h ec o n s t r u c t i o no ft h es y s t e mm c e p a a f t e rt h ei m p l e m e n t a t i o no fc e p a , t h ee c o n o m i cr e l a t i o n s h i pa m o n g t h e m a i n l a i l d ，h o n gk o n ga n dm a c a oh a se n t e r e dan e ws t a g e ，w h i c ho f f e r s ap e r f e c t 0 p p o r t u n i t yf o rt h es y s t e m sc o n s t r u c t i o n t h i se s s a yb o t hd i s c u s s e st h es i t u a t i o n sw h e n t h em a i n l a n do rh o n gk o n g m a c a o i st h ei m p o r t e r k e y w o r d s ：a n t i d u m p i n ga c t i o no nb e h a l fo fat h i r dc o u n t r y ；f r e et r a d e a r e a ； r e g u l a t i o n ；c e p a c i a s s n 0 ：d 9 9 6 致谢 学位论文是对我们两年研究生学习的检验和总结，写作的难度可想而知。在 写作的过程中常会遇到各种问题和困难，多亏我的导师张瑞萍教授的悉心指导， 论文得以顺利完成。在整个的论文写作过程中，无论是选题、文献查询、提纲设 计还是初稿的修改，每一环节张瑞萍教授都尽心尽力，倾注了很多心血。在论文 定稿之际，请允许我再次向张老师表示敬意和感激! 两年的研究生学习生活很短暂，转眼就到了该说再见的时候，在此，我要感 谢人文学院法律系的所有老师，您们严谨的治学态度、渊博的学识以及缜密的思 维都深深地影响着我，让我受益匪浅。 同时，我还要感谢所有的同学们，因为一路上有你们的陪伴和帮助，我得以 顺利完成学业，与你们在一起共同奋斗的日子是我生命中最珍贵的财富。 再次衷心地感谢所有帮助过我的人们，谢谢! 序 倾销和反倾销是国际贸易发展到一定阶段的产物，自2 0 世纪初开始，倾销对 各国经济造成的冲击和损害日益严重，各国纷纷开始通过立法来抵制倾销。g a t t 在创立之初，就对倾销和反倾销做出了规定，并为缔约方创设了征收反倾销税的 权利。g a t i 1 9 4 7 第6 条第2 款规定：“为抵销或防止倾销，一缔约方可对倾销 产品征收数额不超过此类产品倾销幅度的反倾销税。 随着经济的发展和国际交往 的深入，各国发现倾销不仅会对进口国的相关产业造成影响，还有可能危及到第 三国的相关产业，因此如何保护第三国的相关产业免受倾销的损害，成为各国普 遍关注的问题。在这种背景下，代表第三国反倾销制度产生了，g 加_ r 册的相 关规则对其做出了原则性的规定。 但目前在w t o 的框架内还没有代表第三国反倾销行动的实践，而随着区域经 济一体化的开展，自由贸易区蓬勃发展，代表第三国反倾销制度在自由贸易区环 境下有很多适用，其中澳新自由贸易区、北美自由贸易区对该制度的运用堪称典 范。它的适用有效地打击了来自区域外的倾销行为，保护了区域内各国的产业。 这两个自由贸易区的相关协定中都对代表第三国反倾销制度的实施做了具体的规 定，并且区域内各个国家都有着完备的反倾销立法，这为实施代表第三国反倾销 制度提供了必要的前提。而它们的经验，为我们的研究提供了宝贵的资料。 国外的专家学者对于代表第三国反倾销制度有着比较深入的研究，特别是由 于代表第三国反倾销制度在北美、澳新自由贸易区内有着最成功的运用，学者们 对代表第三国反倾销制度的研究也多集中在北美、澳新自由贸易区的范围内。以 下几个学者的分析，代表了国外研究的主要成果。p h i l i pb e n t l e y 和a u b r e y s i l b e r s t o n 在他们2 0 0 7 年的著作“a n t i d u m p i n ga n dc o u n t e r v a i l i n ga c t i o n ：l i m i t s i m p o s e db ye c o n o m i ca n dl e g a lt h e o r y 中，从法律方面和经济方面深入地探讨了 代表第三国反倾销制度，分析了代表第三国反倾销制度对进口国、第三国的不同 价值，评价了北美、澳新自由贸易区对该制度的运用情况，并明确了该制度在国 际反倾销体系中的作用。m a r t i nr i c h a r d s o n 在“t h i r dp a r t ya n t i d u m p i n g ：at e n t a t i v e r a t i o n a l e 一文中，通过分析目前的立法和澳大利亚、新西兰之间运用代表第三国 反倾销制度的案例，为代表第三国反倾销制度的应用建立了一个模型，并得出如 下的结论：( 1 ) 由于一些机制性的障碍，使得代表第三国反倾销制度在w t o 框架 下实施困难重重；( 2 ) 从互惠互利的角度来看，在自由贸易区内实行代表第三国 反倾销制度是可行的。 对于代表第三国反倾销制度，国内很少有学者进行深入系统的研究。目前的 研究多停留在对w t o 反倾销协议第1 4 条的介绍和分析，以及对改进我国对 外贸易法第4 2 条提出建议的层面。随着代表第三国反倾销制度在自由贸易区内 的成功运用，以及我国自由贸易区建设的蓬勃发展，也有一些学者开始把注意力 转移到对自由贸易区环境下代表第三国反倾销制度的研究方面来。苟大凯在论 w t o 代表第三国反倾销行动制度一以区域贸易安排环境为视角中列举了大量的 案例，并详细论述了代表第三国反倾销制度在区域贸易安排环境中的具体运行方 式；王晓字在论第三国反倾销制度一以自由贸易区为视角一文中，对在自由 贸易区中构建代表第三国反倾销制度的限制条件做了深入的分析，并指出中国构 建这一制度的可行性和重大意义。 本文通过实例研究法、比较分析法、历史分析法等研究方法对自由贸易区环 境下的代表第三国反倾销制度进行了深入的研究，并在以下几个方面进行了创新。 首先，本文没有效仿大多数学者以w t o 反倾销协议第1 4 条为研究视角，而 是匠心独运，以自由贸易区环境下的代表第三国反倾销制度为视角，适应了目前 区域经济一体化、自由贸易区蓬勃发展的趋势；其次，本文理论联系实际，并不 是仅仅介绍理论，更是引用完整的案例对自由贸易区环境下代表第三国反倾销制 度的运行规则进行系统的阐述；第三，本文着眼于未来自由贸易区环境下代表第 三国反倾销制度的建设，而不仅仅局限在对澳新、北美等成熟的自由贸易区制度 的介绍上。 1 引言 随着全球化的发展，各国之间的经济交往日益密切。与此同时，各国之间的 贸易摩擦也日渐增多，并呈现出新的特点。传统的关税、配额等措施在各国的贸 易战中不再占据主导地位，而反倾销、反补贴等措施所占的比重越来越大，特别 是反倾销已经成为各国贸易战中最常用的手段。因此，对于倾销与反倾销的研究 一直是近年来我国国际经济法研究的热点。在对反倾销制度研究的过程中，我们 发现倾销不仅会对进口国的相关产业造成影响，还有可能危及到第三国的相关产 业，因此用以保护第三国相关产业的代表第三国反倾销制度也逐步进入我们的视 野。 w t o 反倾销协议的第十四条对于代表第三国反倾销制度做了原则上的规 定，但目前在w t o 的框架内并没有利用这一条款进行代表第三国反倾销行动的实 践。而随着区域经济一体化的开展，自由贸易区蓬勃发展，目前已经有近4 0 0 个 自由贸易协定在世界范围内达成。代表第三国反倾销制度也在自由贸易区环境下 有很多的适用，其中澳新自由贸易区、北美自由贸易区对该制度的运用堪称典范。 它的适用可以有效地打击来自区域外的倾销行为，保护区域内各国产业的利益。 我国自1 9 9 5 年开始，已经连续1 5 年成为遭受反倾销调查最多的国家，而利 用代表第三国反倾销制度对我国提起反倾销调查的情况也时有发生。目前，随着 区域经济一体化的不断深入，我国已经与新加坡、新西兰等多个国家和地区达成 了自由贸易区协定，与澳大利亚、挪威等国家和地区的自由贸易区谈判也正在进 行中。这为我国在自由贸易区环境下构建代表第三国反倾销制度提供了现实基础。 2 代表第三国反倾销制度概述 1 9 9 1 年，英国跨国公司皮尔金顿公司关闭了其在新西兰的分公司，之后新西 兰就没有了浮法玻璃和平板玻璃的生产厂家。1 9 9 7 年，代表皮尔金顿澳大利亚公 司( 英国皮尔金顿公司在澳大利亚的分公司) 的澳大利亚政府向新西兰商务部提 出了反倾销申请，它声称中、泰、印尼三国的浮法玻璃在新西兰市场上存在倾销， 并且这种倾销已经对皮尔金顿澳大利亚公司造成了实质损害。随后，新西兰商务 部对此进行了调查。1 这个案件引发了人们广泛的思考：一个国家在自己国内的相关产业并未受到 实质损害的情况下，为什么要代表另外一个国家向倾销国采取反倾销行动昵? 这 种反倾销行动有法律依据吗? 这其实是有关代表第三国反倾销制度的一个典型案件，代表第三国反倾销是 指进口国接受第三国的申请，向有倾销行为并给第三国的产业造成损害的出口国 的倾销产品采取反倾销措施，以抵销损害后果的行为。这一制度在g 触盯反倾销 守则及w t o 反倾销协议中，都有原则性的规定。 2 1g 触_ r 爪，t o 中的代表第三国反倾销制度 2 1 1g 御1 俩中的代表第三国反倾销制度溯源 自2 0 世纪初开始，国际贸易中的倾销对各国经济造成的冲击和损害日益严重， 各国纷纷开始通过立法来抵制倾销，以保护本国工业和生产者的利益。g a t t 在创 立之初，就对倾销和反倾销做出了规定，并为缔约方创设了征收反倾销税的权利。 2 g a t t l 9 4 7 第6 条第2 款规定：“为抵销或防止倾销，一缔约方可对倾销产品征 收数额不超过此类产品倾销幅度的反倾销税。随着经济的发展和国际交往的深 入，各国发现倾销不仅会对进口国的相关产业造成影响，还有可能危及到第三国 的相关产业，因此如何保护第三国的相关产业免受倾销的损害，成为各国普遍关 注的问题。 鉴于此，g a t t 在1 9 6 7 年肯尼迪回合中达成了反倾销守则，该协议的第1 2 条第一次提出了“代表第三国反倾销行动”的概念。该条款的具体规定如下： l n o n c o n f i d e n t i a lf i n a lr e p o r t ：c l e a rf l o a tg l a s sf r o mc h i n a , i n d o n e s i aa n dt h a i l a n d r e p o r to fn e wz e a l a n d m i n i s t r yo fc o m m e r c e 1 9 9 7 2 t h o m a sj p r u s a a n t i d u m p i n g ：ag r o w i n gp r o b l e mi ni n t e r n a t i o n a lt r a d e t h ew o r l de c o n o m y 2 0 0 5 2 ( 1 ) 代表第三国实施反倾销的申请应由请求行动的该第三国的主管机关提 出。 ( 2 ) 此种申请应由证明进口产品正在倾销的价格信息和证明被指控的倾销正 对第三国的国内产业造成损害的详细信息支持。第三国的政府应向进口国的主管 机关提供所有协助，以便使进口国获得其要求的任何深入的信息。 ( 3 ) 进口国的主管机关在考虑此种申请时，应考虑被指控的倾销对第三国有 关产业的整体影响。这就是说，判断损害的依据不要仅仅依赖于所指控的倾销对 如下两方面的影响：相关产业在进口国的出口量和相关产业的总体出口量。 ( 4 ) 是否办理此种案件应由进口国决定。如进口国决定准备采取行动，则进 口国应通报缔约方全体，并寻求得到缔约方全体对此行动的批准。 1 9 7 9 年东京回合谈判期间，根据各缔约国的要求，g a t t 对1 9 6 7 年的反倾 销守则进行了一些补充和修改，但规定代表第三国反倾销制度的第1 2 条被完整 地保留下来。 1 9 9 4 年，g a t t 乌拉圭回合谈判达成了关于执行1 9 9 4 年 第6 条的协议( 通常称为反倾销协议) ，取代了1 9 7 9 年反倾销守则，其第1 4 条取代了1 9 7 9 年反倾销守则第1 2 条的规定。1 9 9 4 反倾销协议第1 4 条对 1 9 7 9 反倾销守则第1 2 条的前3 款只进行了一些措辞上的修改，对于其中的实 质性内容没有进行改动，但对其第4 款的第二段进行了实质修改，使得这- - $ w j 度 更具实用性和操作性。 2 1 2现行的w t o 规则对代表第三国反倾销制度的规定 现行的w t o 反倾销协议第1 4 条规定如下： ( 1 ) 代表第三国实施反倾销行动的申请应由请求采取此行动的第三国的主管 机关提出。 ( 2 ) 此种申请应得到证明进口产品正在倾销的价格信息及证明被指控的倾销 正在对第三国的有关国内产业造成损害的详细信息支持。第三国的政府应向进口 国的主管机关提供所有帮助，以便使后者获得其可能要求的任何进一步信息。 ( 3 ) 在考虑此种申请时，进口国的主管机关应考虑被指控的倾销对第三国有 关产业的整体影响。意即，对损害的评估不应仅限于被指控的倾销对该产业向进 口国的出口的影响或甚至对该产业全部出口的影响。 ( 4 ) 关于是否继续进行此案件应取决于进口国的决定。如进口国决定准备采 取行动，则与货物贸易理事会开始进行接触以寻求其对采取此类行动的批准取决 于进口国。 3 比较来看，g a t t 反倾销守则要求进口国在采取反倾销行动前，必须报告 缔约方全体，并要求其取得全体缔约方的批准，这对进口国形成了较为严格的约 束，也体现出当时的g a t t 对待代表第三国反倾销制度的审慎和保守的态度。可以 看出，这种规定使得进口国在采取代表第三国反倾销行动时，不仅要面对纷繁复 杂的程序，还有可能遭到缔约方的反对而无法将行动落实，这无疑给进口国造成 了很多牵绊，也使得代表第三国反倾销行动的操作性大打折扣。而1 9 9 4 年的反 倾销协议则把成员方是否需要得到货物贸易理事会的批准规定为进口国的选择 权，由进口国自行决定是否要寻求获得货物贸易理事会的批准。由此可见，w t 0 反 倾销协议把以前对进口国采取行动的必要约束变成了自愿约束，放宽了对进口 国采取行动的限制，这不仅给了进口国更大的决定权，也使得代表第三国反倾销 行动的操作性有所提高。 2 2 代表第三国反倾销制度的特征 通过以上的论述，可以总结出代表第三国反倾销制度具有这样几个特征： 2 2 1 代表第三国反倾销制度涉及三个当事方 一般的反倾销只涉及“进口国”和“出口国”两个主体，而代表第三国反倾 销制度的主体还包括“第三国 。在这- - n 度中，“第三国 起着非常关键的作用， 它是代表第三国反倾销行动的申请方，第三国向进口国提出申请，是进口国采取 代表第三国反倾销行动的前提；“出口国 作为被申诉方，则有可能成为采取反倾 销措施的对象；而“进口国 是代表第三国反倾销行动的裁判者和执行者，由它 决定是否要接受申请，并采取反倾销措施。但并不是所有的国家都可以成为这一 制度中的“进口国”，它需要同时具备以下条件：( 1 ) 必须是倾销产品的进口国； ( 2 ) 必须得到遭受倾销产品损害的第三国的请求；( 3 ) 必须有较为完备的反倾销 法。3 值得注意的是，虽然在代表第三国反倾销制度中，进口国不能自行发起反倾 销调查，必须得到第三国的申请，但一旦进口国接受了申请，它就具备了决定权。 2 2 2 代表第三国反倾销制度的目的在于保护第三国的相关产业 国际贸易中的反倾销，一般是指进口国为了有效遏制出口商向进口国倾销其 3 朱广东论w t o “代表第三国的反倾销行动”制度盐城师范学院学报( 人文社会科学版) 2 0 0 4 0 2 2 4 商品，以保护本国的相关产业免受损害，而对出口商的倾销产品采取征收反倾销 税等措施的行为。通过采取反倾销行动，进口国可以降低倾销产品在本国国内市 场上的竞争力，从而抵销其对本国相关产业的损害。由此可以看出，一般的反倾 销制度的目的是保护进口国相关产业的利益。而在代表第三国反倾销制度中，遭 受倾销损害的是第三国的相关产业，进口国的相关产业可能没有受到损害，因此 进口国采取这一制度的目的是为了对第三国的相关产业进行救济，以保护它的利 益。根据w t o 反倾销协议第1 4 条第3 款的规定，“进口国应考虑被指控的倾 销对第三国产业的整体影响，而不应仅限于被指控的倾销对该产业向进口国出口 的影响或对该产业全部出口的影响 ，由此可以看出，设置这- n 度的目的并不仅 仅在于保护第三国相关产业的出口量，而是保护整个的第三国相关产业。 2 2 3代表第三国反倾销调查的申请主体是第三国主管机关 在一般的反倾销制度中，反倾销调查通常由遭受倾销损害的进口国国内相关 产业提出申请，或由国内的主管机关主动发起。例如我国的反倾销条例第1 3 条规定：“国内产业或者代表国内产业的自然人、法人或者有关组织，可以依照本 条例的规定向商务部提出反倾销调查的书面申请。 第1 8 条规定：“在特殊情形 下，商务部没有收到反倾销调查的书面申请，但有充分证据认为存在倾销和损害 以及二者之间有因果关系的，可以决定立案调查。 但代表第三国反倾销制度，对 反倾销行动的申请方做了不同的规定。根据w t o 反倾销协议第1 4 条第1 款 的规定，代表第三国实施反倾销行动的申请应由请求采取此行动的第三国的主管 机关提出，所以代表第三国反倾销行动的申请主体是国家主管机关，而不是国内 产业。这是因为根据属地主义原则，进口国的国内法效力不及于其他国家，所以 第三国的国内产业不能基于进口国的国内法而直接向进口国的相关国家机关提出 反倾销调查申请。 2 2 4第三国要承担相应的协助义务 w t o 反倾销协议第1 4 条第2 款对于第三国提供必要的协助义务做出了明 确的规定，要求第三国尽可能地向进口国的主管机关提供所有必要的帮助，从而 使进口国的主管机关获得更完善的信息。根据w t o 反倾销协议第1 4 条第2 款的规定，第三国需要承担以下的协助义务：一方面要提供能够证明进口产品正 在进行倾销的价格方面的信息，另一方面要提供被指控的倾销产品正在给第三国 的国内相关产业造成损害的信息。这种规定与第三国作为反倾销行动申请人的“身 份 相符，同时也符合w t o 反倾销协议对一般的反倾销制度的规定。w t o 反 倾销协议第5 条第2 款规定：“申请应包括以下证据：( a ) 倾销，( b ) 属于本协议解 释的g a t r1 9 9 4 第6 条范围内的损害，以及( c ) 倾销进1 2 1 产品与被指控的损害之间 的一种因果关系。缺乏有关证据的简单断言不能被视为足以满足本款的要求。 可以理解的是，代表第三国反倾销行动的直接目的在于保护第三国相关产业 的利益，第三国作为被保护对象，提供这样的协助是理所当然的。再加上属地主 义原则的限制，进口国的主管机关对于第三国相关产业遭受的损害情况进行调查 存在很多的不便，因而要求第三国进行协助也是必要的。 2 2 5 进口国对实施代表第三国反倾销行动享有决定权 根据w t o 反倾销协议第1 4 条第4 款的规定，“是否继续进行此案件应 取决于进口国的决定，可以看出进口国虽然没有权利自行发起反倾销调查，但它 享有是否进行代表第三国反倾销行动的决定权，即使第三国提供了相关信息，并 提供了相关的协助，进口国也可以拒绝启动代表第三国反倾销行动。另外根据w t o 反倾销协议第1 4 条第4 款，“如进口国决定准备采取行动，则与货物贸易理 事会开始进行接触以寻求其对采取此类行动的批准取决于进口国”，可以看出采取 代表第三国反倾销行动是否要得到贸易理事会的批准也完全由进口国决定。值得 注意的是，虽然进口国可以自行决定是否要得到货物贸易理事会的批准，但一旦 它与货物贸易理事会进行接触，并寻求获得它的同意后，就要遵守货物贸易理事 会的决定，只有获得它的批准后，才能采取代表第三国反倾销行动。 6 3 自由贸易区环境下的代表第三国反倾销制度 目前，代表第三国反倾销制度在w t o 框架下还没有应用的实例，但在澳新、 北美等自由贸易区中有一些运用。在本章中，笔者将对自由贸易区以及在自由贸 易区环境下构建代表第三国反倾销制度的可行性和现状展开详细的论述。 3 1 自由贸易区概述 3 1 1自由贸易区的概念 区域经济一体化是当今世界经济发展的趋势，越来越多的国家和地区加入到 区域经济一体化的潮流中。地理位置上相互临近的国家或地区通过建立区域经济 组织，展开广泛的分工合作，将区域内的资源进行更为有效的配置和利用，从而 促进了区域内成员国的长远发展和共同繁荣。区域经济一体化有5 种具体的表现 形式：( 1 ) 优惠贸易安排；( 2 ) 自由贸易区；( 3 ) 关税同盟；( 4 ) 共同市场；( 5 ) 经济同盟。4 其中，自由贸易区是区域经济一体化的一种最基本的形式，g a t t 第2 4 条第8 款第2 项给出了自由贸易区的标准定义，即“自由贸易区应理解为由两个或两个 以上的关税领土所组成的一个对这些组成领土的产品贸易，已实质上取消关税或 其他贸易限制的集团”。在自由贸易区中，各成员国之间取消贸易障碍，使得商品 和服务可以在成员国之间自由流动，从而实现自由贸易。但自由贸易区内的各国 在对内实行自由贸易的同时，对外并不实行统一的关税等贸易政策。 3 1 2g 触盯舯中有关自由贸易区的规定 g a t t 第2 4 条以及乌拉圭回合谈判期间各成员国达成的关于解释1 9 9 4 年关 税与贸易总协定第2 4 条的谅解( 下文简称为谅解) 对自由贸易区做了详细的 规定。通过归纳，我们可以总结出g a t t w t o 对自由贸易区的规定主要分为以下几 个方面： 第一，不得增加对区外其他成员的贸易壁垒。 4 刘世元区域国际经济法研究吉林大学出版社2 0 0 1 4 7 最惠国待遇是g a t t w t o 的基础原则，在g a t t l 9 9 4 第1 条第1 款就做出了明 确的规定，这一原则强调各成员国的机会均等，具有多边化、制度化和无条件等 特点。5 而自由贸易区内的各国通过自由贸易协定赋予彼此不同于区域外其他的国 家的互惠待遇，这显然使得自由贸易区成了w t o 最惠国待遇原则的例外。而w t o 之所以允许这种例外存在，前提在于自由贸易区的存在不会对w t o 所构建的多边 贸易体系造成威胁或损害，背离了这一前提的自由贸易协定是不可能被l i r l o 所允 许的，因而建立自由贸易区不得形成对区外其他成员的新的贸易壁垒。关于这一 点g a t t l 9 9 4 中详细的规定。 g a t t 第2 4 条第4 款规定：“各缔约方认识到，宜通过自愿签署协定，从而发 展此类协定签署国之间达成更紧密地经济一体化，以增进贸易自由。它们还认识 到，关税同盟或自由贸易区的目的应为便利成员领土之间的贸易，而非增加其他 缔约方与此类领土之间的贸易壁垒。 而第2 4 条第5 款( b ) 项则进行了更为具体的规定：“本协定的规定不得阻止在 缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区，或阻止形成关税同盟或自由贸易区 所必需的临时协定。就自由贸易区或导致形成自由贸易区的临时协定而言，每 一成员维持的且在形成自由贸易区或通过此种贸易协定时对非自由贸易区成员或 非协定参加方的缔约方实施的关税和其它贸易法规，不得高于或严于在形成该自 由贸易区或签署协定之前相同成员领土内存在的相应关税和贸易法规。 为了确保自由贸易协定不违反以上的规定，g a t t 还设立了区域贸易协定委员 会，它审查某一区域贸易协定的每个单一的承诺和规定是否符合g a t t 的其他规定 的目的，主要在于确定该区域贸易协定的条款在总体上是否会造成区外成员国贸 易壁垒的增加。同时，g a ”1 9 9 4 还规定，在贸易壁垒增加的影响不可避免时，受 影响享有获得补偿的权利。 第二，消除区内成员间实质性的贸易关税和其他贸易限制。 w t o 关于建立自由贸易区还有一条重要要求，即自由贸易区的成员方必须消除 区内成员国间所有实质性的贸易关税和其他贸易限制，以实现区内贸易的自由化， 从而防止某些w t o 成员国利用该条款仅给予某些特定产品优惠待遇，借自由贸易 区之名来排除或限制其他国家的产品进入其市场，而非真正实行自由贸易。 关于这一点g a t t l 9 9 4 第2 4 条第8 款规定，不论是关税同盟或自由贸易区， 其构成成员间绝大部分贸易的关税及其他限制性的商业法规必须消除。如果自由 贸易区不是立即成立，而是要经过一定的期限，则要在符合规定的期限内消除这 些贸易限制。这一规定的期限只有在例外情况下才可以超过1 0 年，如临时协定的 5 王传丽国际经济法中国政法大学出版社2 0 0 3 t 3 9 8 成员认为1 0 年的期限不够，它们应向货物贸易理事会全面说明需要更长期限的原 因。6 第三，透明度要求。 透明度是g a t t w t o 的一项基本原则，g a t t l 9 9 4 第1 0 条对成员国提出了透明 度要求，要求各成员国的法律、规章、政策、决定和裁决规定都要予以公布，使 其他成员国的政府和贸易商能够知晓。为了对自由贸易区进行有效规制，g a t t 对 建立自由贸易区也特别提出了透明度要求。g a t t 第2 4 条第7 款规定：“决定加入 关税同盟或自由贸易区，或订立导致形成关税同盟或自由贸易区的临时协定的任 何缔约方，应迅速通知缔约方全体，并应向它们提供有关拟议成立的同盟或贸易 区的必要信息，以便它们能够向各缔约方提出它们认为适当的报告和建议。 2 0 0 6 年7 月1 0 日，w t 0 规则谈判小组正式通过了区域贸易协定透明度机制， 并提交货物谈判委员会决议通过。2 0 0 6 年1 1 月2 9 日，货物谈判委员会将此协议 提交w t 0 大会审议通过。该项文件在规范区域贸易协定的透明度方面取得了五项 重要突破：广泛而又区别对待的适用范围；独立的早期通报程序；明确的通知时 间与内容；全面的成员评议程序并由w t 0 秘书处制作事实报告；强制的后续通知 与报告程序。7 由此可见，w t 0 对透明度的要求越来越高。 3 2 自由贸易区环境下实行代表第三国反倾销制度的可行性 3 2 1 自由贸易区内各国的友好关系是实施代表第三国反倾销制度的 保障 代表第三国反倾销制度的直接保护对象是第三国产业，进口国并没有直接利 益，进口国要采取代表第三国反倾销行动，就要耗费大量的司法资源，如果第三 国与进口国关系不友好，则进口国不可能欣然接受第三国的请求，更不可能为了 第三国产业的利益而征收倾销税，使得倾销产品价格提高，从而使进口国国民的 利益受到损害。因此，只有两国关系友好，进口国才可能动用本国司法资源，为 保护第三国产业的利益而启动代表第三国反倾销程序。而自由贸易区内的各国通 过签订自由贸易协议，取消了关税等贸易限制，充分发挥了地缘优势，深化了贸 易自由化的程度，同时也使得各成员国之间的关系更为紧密，各领域的合作也更 为广泛。自由贸易区内各国共同发展和繁荣的目标使得它们之间普遍具有友好的 关系，这为实施代表第三国反倾销行动提供了必要的前提。 5 廖诗评g a t f 第2 4 条的法律理论与实践武汉大学2 0 0 4 7 陈海波w - r o 对r t a s 法律约束的一缕曙光( r t a s 透明度机制评析国际经济法学刊2 0 0 7 1 4 1 1 5 9 3 2 2 实行代表第三国反倾销制度并不违反w t o 对自由贸易区的限 制性规定 通过上文的论述，我们可以得知，w t o 对自由贸易区的规定主要体现在“不得 增加对区外其他成员的贸易壁垒”、“消除区内成员间所有实质性的贸易关税和其 他贸易限制 、“透明度要求 等3 个方面。在自由贸易区内实行代表第三国反倾 销制度，必须不能违反w t o 对自由贸易区的相关规定。 首先，代表第三国反倾销制度是w t o 反倾销协议明确规定的，w t o 的成员 国有权根据反倾销协议设立这一制度。所以，出口国在签订反倾销协议 后，就已经具有了遭受代表第三国反倾销调查的可能性，因此在自由贸易区内实 施代表第三国反倾销制度并没有对区外成员国增加新的贸易壁垒。8 其次，在自由 贸易区内实行代表第三国反倾销制度，主要是为了打击区域外的倾销行为，所以 对区域内各成员国之间消除关税等贸易限制不会造成影响；再次，自由贸易区内 的代表第三国反倾销制度通常是作为自由贸易协定的一部分而存在的，因而只要 自由贸易协定整体遵循“透明度要求”，代表第三国反倾销制度便不会违反w t o 有 关透明度的规定。 3 3 自由贸易区环境下代表第三国反倾销制度的现状 自2 0 世纪8 0 年代以来，随着区域经济一体化的发展，以及各缔约方或成员方 国内反倾销立法的不断完善，代表第三国反倾销制度在自由贸易区内通过区域贸 易协定和各国国内法的共同作用得到了运用。其中澳新自由贸易区和北美自由贸 易区有关该制度的规定最为成熟。 3 3 1澳新自由贸易区的代表第三国反倾销制度 1 9 8 2 年1 2 月1 4 日，澳大利亚和新西兰在两国之前签订的一些优惠贸易安排 的基础之上，正式签署了澳新更紧密经济关系贸易协定( a u s t r a l i a - n e wz e a l a n d c l o s e re c o n o m i cr e l a t i o n st r a d ea g r e e m e n t ，简称为a n z c e r t a ) ，该协定于1 9 8 3 年1 月1 日正式生效。随后，两国又签订了一系列相关协定，形成了一个比较系 统的法律体系。该协定不仅包括取消或限制传统的贸易关税壁垒、原产地规则、 服务贸易规则，还包括了两国统一的技术标准、检验检疫措施以及商业规则等多 王晓宇论第三国反倾销制度一以自由贸易区为视角中国政法大学2 0 0 8 2 3 1 0 个方面。通过一段时间的实施，两国在1 9 9 0 年建成了自由贸易区。9 a n z c e r t a 是 澳新两国之间最全面和最完整的协议，也是有关两国经济贸易关系的最重要的协 议，它极大地促进了两国的经贸发展。 a n z c e r t a 第1 5 条是有关澳新自由贸易区反倾销规则的规定。该条第8 款规定 了成员国采取代表第三国反倾销措施的一般规则，具体规定如下：如果一个成员 国( 以下称为“第一成员国 ) 认为，从区外进口到另一成员国的产品正在进行倾 销，并且该倾销正在对第一成员国内的产业产生实质损害或引起实质损害威胁， 另一成员国应第一成员国的书面请求，并在符合其承担的国际义务的情况下，对 于采取行动的可能性进行审查。该条款的实质内容与w t 0 反倾销协议第1 4 条 基本相符。不同的是，该条款把被请求成员国在接到另一成员国的书面请求后， 审查该申请并决定是否发起代表第三国反倾销调查规定为被请求成员国的义务， 这为代表第三国反倾销制度的成功运行提供了有力保证。 1 9 9 7 年2 月，澳新两国总理签署了更加紧密经济关系澳大利亚新西兰 经济关系背景指南( 下文简称为指南) ，其中对澳新自由贸易区内的代表第三 国反倾销制度做出了进一步的规定。指南第3 5 条规定：“正如处理国内反倾销 案件一样，在采取代表第三国反倾销措施前，有必要证明存在倾销、实质损害或 威胁及因果关系。此外，有关程序应符合g a t t 的相关规定。根据g a t t 反倾销守 则第1 2 条第4 款，如果进口国决定要对第三国采取反倾销措施，则进口国有必 要将这样决定通知各缔约国，并得到g a t t 各缔约国的批准。第3 6 条规定：“实 施代表第三国反倾销行动的程序须符合1 9 9 2 年8 月澳新两国政府达成的关于代 表第三国反倾销的换文中有关程序的规定。 1 0 指南中的规定强调了多边贸 易规则对a n z c e r t a 的约束，也反映出a n z c e r t a 对采取第三国反倾销行动的谨慎 态度。 由此可见，澳新自贸区建立了比较完善的代表第三国反倾销制度，在实体上 和程序上都做出了详细而全面的规定，这使得该制度的在澳新自由贸易区的适用 更具有可操作性。代表第三国反倾销制度在澳新自由贸易区的运用，丰富了代表 第三国反倾销制度的实践，有力地保护了澳新自贸区各成员国的利益。 3 3 2 北美自由贸易区的代表第三国反倾销制度 9 刘樊德澳新自由贸易区建设亚太区域合作的发展2 0 0 3 2 4 2 如c l o s e re c o n o m i cr e l a t i o n s ：b a c k g r o u n dg u i d et ot h ea u s t r a l i an e wz e a l a n de c o n o m i cr e l a t i o n s h i p 1 9 9 7 f e b r u a r y 1 9 8 9 年，美国和加拿大率先签署了美加自由贸易协定，随后墨西哥也开始 加入谈判。1 9 9 2 年8 月1 2 日，在经过了1 4 个月谈判后，美国、加拿大和墨西哥 三国签署了一项三边自由贸易协定一北美自由贸易协定( n o r t ha m e r i c af r e e t r a d ea g r e e m e n t ，以下简称n a f ，i a ) ，该协定自1 9 9 4 年1 月1 日起正式生效。协 定决定，自生效之日起1 5 年内，三国逐步消除它们之间的贸易壁垒，实现商品和 劳务的自由流通，并通过加强成员国之间的友好经贸关系和经贸合作、扩大成员 国领土内的商品和服务的市场、确立规范成员国间贸易的清晰和有利的规则，形 成一个世界上最大的自由贸易集团。 北美自由贸易协定的文本共2 2 章，篇幅多达1 千多页，除了设立该区成 员国之间从货物贸易、服务贸易、知识产权、投资、环保及劳工制度等六个方面 消除或减少贸易壁垒的具体规则外，该协议还规定了一套有关货物贸易方面的复 杂的原产地规则。在实体规则方面，n a p w a 对海关手续、技术标准、政府采购、服 务贸易、农产品贸易及竞争政策做了专章规定；在程序方面，n a f t a 建立了一套操 作性强、运转良好的争端解决机制。1 1 北美自由贸易协定的第三章一国民待遇及货物的市场准入对代表第三国 反倾销制度做了规定。该章的第3 1 7 条的具体规定如下：根据关于执行关贸总 协定第6 条的协议第1 2 条采取的有关行动，成员方应肯定在有关这些行动方面 进行合作的重要性；当一成员方向另一成员方提出代表其进行反倾销行动的请求 时，这些成员方应当在3 0 天内，就此请求进行磋商，被请求成员方应对该项请求 予以充分考虑。由此可见，n a f t a 第3 1 7 条有关代表第三国反倾销制度的规定只是 框架性的，较为简单。 该条第1 款要求n a f t a 成员国在采取代表第三国反倾销行动方面采取相互合 作的态度，规定成员国肯定合作的重要性。该条款具有“软法 的意味，它要求 成员国对实施代表第三国反倾销行动持肯定态度，但并未将他们之间就此进行的 合作规定为成员国的义务，对成员间是否进行合作没有做出强制性的规定。该条 第2 款规定了成员间进行合作的具体内容，即先行磋商制度。该规则要求，如果 一成员国请求另一成员国代表其实施反倾销行动，双方应当在3 0 日内就提出的请 求进行磋商。这是为了促使双方在友好的平等磋商基础上达成共识。该条还要求 被请求国必须对该请求给予充分的考虑。但并没有规定被请求国进行考虑的程序 和标准，因此，何时考虑发起代表第三国反倾销程序的请求，对该