（国际法学专业论文）论船舶管理人的民事法律地位.pdf

论船舶管理人的民事法律地位 摘要 第三方船舶管理业通过近几十年的发展，已经迅速成长为一个独立的产 业，第三方船舶管理人也成为独立的市场主体，备受关注。但与第三方船舶 管理产业和第三方船舶管理人发展成熟的实践情况相比，有关第三方船舶管 理人的民事法律制度发展滞后。目前，国际公约的相关规定都主要是从技术 和管理标准上对船舶管理业进行规范。我国也没有第三方船舶管理人民事法 律制度的有关法规，相关的司法实践也比较少。有关船舶管理人民事法律制 度的规定只能适用民法通则和合同法等一般法。 本文从我国实际情况出发，在运用现有的民事基本法律，结合相关国际 条约和标准格式合同的基础上，从船舶管理人的界定和识别入手，从理论和 实务两方面对船舶管理人的民事法律地位进行了分析。认为船舶管理人是指 接受船舶所有人、船舶承租人、船舶经营人的委托，在委托范围内从事船舶 相关事宜的独立公司。船舶管理人与所有人之间的法律关系主要体现为船舶 管理合同。船舶管理人在与第三人之间为民事法律行为时，主要以所有人代 理人的身份出现，可以通过我国民法通则有关直接代理的规定，以及合 同法有关间接代理的规定对船舶管理人的法律地位进行确认。船舶管理的 业务范围十分广泛，船舶管理人也要从事涉及船舶的方方面面的事务。其中 船员管理是船舶管理人所要从事的最重要的事项之一，船舶管理人若作为船 员的雇主，很有可能要为船员侵权行为承担替代责任。若船舶造成污染损害， 船舶管理人将被视为免责主体，不直接对受害人承担赔偿责任。船舶管理人 面对海事索赔时，可与船舶所有人立于同样的地位，享受海事索赔责任限制。 关键词：船舶管理人，识别，民事法律地位 论船舶管理人的民事法律地位 a b s t r a c t t h et h i r ds h i pm a n a g e m e n ti n d u s t r yh a sd e v e l o p e di n t oa ni n d e p e n d e n to n eb y t h el a s td e c a d e s 。a n dt h et h i r ds h i pm a n a g e rh a sg r o w nu pi n t oa ni n d e p e n d e n t b o d yy e t 。w h oa t t r a c tp e o p w sa t t e n t i o n ，t h e r ei s ag r e a tl a gb e t w e e nt h e d e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r ya n dt h em a n a g e r w i t ht h a to ft h es y s t e mo fc i v i i i a wo f t h es h i pm a n a g e r a tp r e s e n t t h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sc o n c e r n e df o c u so nt h e t e c h n o l o g ya n dm a n a g e m e n ts t a n d a r d 。t h e r ea r en oc i v i ls t a t u t e sa n dl u d i c a t i v e p r a c t i c e sc o n c e r n e di no u rc o u n t r ya l s o a n dw ec a nb u ta p p l y ( t h el a wo f c o n t r a c t ) ) a n d g e n e r a ip r i n c i p l e so ft h ec i v i ll a w ) ) a p p l y i n gt h eb a s i cc i v i ll a w sa n dc o m b i n i n gw i t ht h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s a n ds t a n d a r df o r m e r s 。t h ea u t h o r nt h i st h e s i sf i r s tm a k e sai d e 糠i f i c a t i o no ft h e s h i pm a n a g e r , a n dt h e na n a l y s e st h ec i v i lj u r i s t i cs t a t u si nt h e o r ya n dp r a c t i c e t h e a u t h o rh a sr e a c h e dt h ef o l l o w i n go p i n i o n s ：t h es h i pm a n a g e ri sas e p a r a t e c o m p a n yw h ot a k e st h ec o m m i s s i o nf r o mt h es h i po w n e r 、s h i pc h a r t e r e ro rs h i p o p e r a t o a n da g r e e st oh a n d l et h ea f f a i r so fs h i pm a n a g e m e n tt ot h ee x t e n to f c o m m i s s i o n t h ec o n t r a c to ft h es h i pm a n a g e m e n ti st h ee m b o d i m e n to ft h ec i v i i j u d s t i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es h i pm a n a g e ra n do w n e r t h es h i pm a n a g e ri st h e a g e n to ft h es h i po w n e r i nm o s tc i r c u m s t a n c e sp e r f o r m i n gt h ec i v i lc o n d u c tw i t ht h e t h i r dp a r t y , i nw h i c hc a s et h ep r o v i s i o n so ft h ed i r e c ta g e n c yi n g e n e r a lp d n c i p l e s o f t h ec i v i ll a w ) ) a n dt h ep r o v i s i o n so ft h ei n d i r e c ta g e n c yi n ( t h el a wo f c o n t r a c t ) ) c o u i db ea p p l l e dt ot h ea f f i r m a n c eo ft h es t a t u so ft h es h i pm a n a g e r 确es h i pm a n a g e m e n ti n v o l v e sm a n ym a t t e r sc o n c e m e d 。o fw h i c ht h ec r e w m a n a g e m e n t i st h em o s ti m p o r t a n tp a r t i ft h es h i pm a n a g e ri st h ee m p l o y e ro ft h e c r e w , h em a v t a k eo nt h ev i c a r i o u sl i a b i l i t yf o rt h et o r ta c t so ft h ec r e w n oc l a i mf o r c o m p e n s a t i o nf o rp o l l u t i o nd a m a g em a yb em a d ea g a i n s tt h es h i pm a n a g e r t 瞻 s h i pm a n a g e rm a y l i m i th i sl i a b i l i t yo fm a r i t i m ec l a i ma st h es h i po w n e r z h a n gh u i i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db yp r o f e s s o ry i nd o n g n i a n k e y w o r d s ：s h i pm a n a g e r , i d e n t i f i c a t i o n ，c i v i lj u r i s t i cs t a t u s 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名：曼基拯日期：掣：6 ：! 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 。保密的论文在解密后遵守此规定。 论船舶管理人的民事法律地位 引言 船舶管理藏其管理主体来分，可分为三种类型：船东自己管瑗，称为第 一方船舶管理；程髓入管理，称为第二方麓舶管理；霜独立豹专韭公司管理 船舶，既非船承，也不是租船人，为第三方船舶管理。本文所要讨论的船舶 管理是第三方船舶管理。 前两种管避方式是蒋绞瓣船舶管理方式，酣属于船舶营运，不懿有独立 蚀。“第三方船舶管理”开创了船舶管理实践中的一个全新时代，促使船东 秘船舷管理入分离成两个不阂的市场主体。第三方船艘篱理与传统熬船靛管 域方式相比，疑有明显的优势。船舶管理公司作为船舶专监管攥入，可 以利用强劲的专业技术力量，雄厚的航运人才资源，丰富的管理经骏，先进 鲍餐瑾理念，充分发挥趣揆缀济效应，大大降低船舶管瑗成本和营逡成本， 彼船舶取得最大保值。加上谶年来，船舶的安全和质量篱理越来越受到重视， 对船舶管理的嬲求也越来越商，专业船舶镣理人已经成为国际航运缎营中不 霹忽褫灼一支力蓬，g 盏受到躲东，戈其怒孛小型艇东_ 秘虽然摆有瓣舷但缺 麓航运经验的秘司的青徕。 但是，相对于海上运输筹传统的业务丽言，船舶管理业还是一个新兴行 敛。嚣蘸，重隧公约i 戆摆关瓣定聱主要是觚技本移管理标准上对船熊綮理监 避行规范，虽然在确认船舶管理入的权利义务方面有定的作用，倪并未从 法律上明确船舶管理人在民鬻法律关系中的地位。我国海商法也没有对 舷艟管理入终惑柽舞魏定，溪内船舷效耱瑾趣定、潮际海运条铡班及 国际海运条例实施细则缀对船舶管理妲的业务范围及其船舶管邂入的相 关事宜进行了规定，但这三项法律都属于行政法规，是从行政管理的角度对 舷耱管理经营豢静霉政法意义上豹权裂义务送行瓣麓寇。我国巍没蠢锤霹涉 及船舶管理人民事法律关系的专门规定。加上我国的船舶管理业较魄，相关 的司法实践也较少。一旦产生涉及船舶管理人的民事纠纷，可适用的法律只 鸯民法逶赠黟会霹法等一般民事法霉。整躲艟簿理缨绘是鸯熬麓耱 关的特殊民事法律关系，船舶管理入也脊馘别于一般民攀主体的特殊健，仅 论船舶管理入的氏事法律地位 仪通过一般民攀法律来调整怒不够的，成该将其纳入剃海商法的体系之 巾，建立趋专门豹籍耱管理人民事法律制度。 鉴于以上实际情况，本义在借鉴相关圈际条约、国外相关法律规定、标 猴格式合同的纂础上，结合我国现有法律援定，然船舶瓣理人进行男定和识 掰入手，对船靛管理入静民零法律建位送行了理论帮实务分析。 2 论船舶管理人的民事法律地位 第1 章麓舶管理人的界定稻识剐 l 。 船舶管理人的界定 1 1 1 船舶管理人的定义 赡舷管理人，謦乡 一般稼为船舶管理公霉。农法律主，“入”包括自然入秘法久。 而自然入般不能从攀船舶管理业务，船舶管理入通常指从事船舶管理业务的法入， 即船舶管理公司( 或企业) ，我国有关规定使用的是“船舶管理经营者”一词。其实 这些都必蹩称语上的不嗣，势没鸯零壤上款差襞。困筵，本文褥愆船舶管瑷公司( 或 企业) 、船舶管理经营辑统称为船舶箭理人。 船舶管理人，早已经出现在一贱囡际条约的条款中，1 9 8 4 年民事责任公约、 镥9 2 每民事麦任公魏、 1 9 9 6 霉国际海上运输寿毒毒害物矮菝害责任秘薅偿公 约、2 0 0 1 年船舶燃油污染损害怒事责任公约、 1 9 5 7 馨船舶所有入资任限制 公约及1 9 7 6 年海搴赔偿责任限制公约等都出现了船舶管理人的概念，但这些 藿际公终郄未霹耱艟警溪入下一令骥穗戆定义。 j o h n $ p r u y t 在其 s h i pm a n a g e m e n t 一书中认为：船舶管理公司是指自 己不拥有船舶，通过合同向船舶所有人、光船承租人、期租承粗人提供有关船上服务 窝岸上载务戆一静金渡。 韩国海运业法第9 条规定：“船舶管理业，系指接受缎髂海上旅客运输事业、 海上货物运输事业或船舶租赁业者恤括外国人) 的蚕托，代行船舶管理、船员管理及 海上绦羧麓鼗务之事数。” 国际船舶管理入协会( i n t e r n a t i o n a ls h i pm a n a g e m a s s o c i a t i o n ) 制定的船舶管 理标准规则( t h ei n t e r n a t i o n a ls h i pm a n a g e r s a s s o c i a t i o nc o d eo fs h i p m a n a g e m e n ts t a n d a r d s ，楚豫 i s m a 撬裂 懿骞部分蒋鼹戆管理公司定义舞：逶 过合同或是具有法律约束力的文件，接受委托入豢托，控制和藏负责船舶戏者船员 管理的组织。 我嚣法嫠氇未霹耱靛管理久终凌一令鹗确戆定义，莰在穗荚瓣孬政法筑巾对躲虢 司玉琢主犏国际海事立法趋势及对策研究北京：法律出版社2 0 0 2 年第5 5 页 3 论船舶管理人的民事法律地位 管理业务残管理人进纷了规定。匿内船舶管理救援定第2 条规定：“本规定所称船 舶管理激，是指船舶管理经营入报捺约定，为船赣所有入或者麓舶承租入、船舶经营 人提供下列船舶管理服务：( 一) 船舶机务管理；( 二) 船舶海务管理；( 三) 船舶检 修、保养；( 四) 船员配给、管理：( 玉) 船舶癸爨、租赁、嫠运及资产管瑷；( 六) 其拖船舶管理服务。”豳际海运条铡第3 0 条规定：“国际麓舶管理经营耆；接受船 舶所有人域者船舶承租人、船舶经营人的委托，珂以经营下列北务：( 一) 船舶买卖、 程赁以及蒺健船耱资产篱理；f - - ) 掇务、海务秘囊封 维修；( 三) 船员招聘、谶练积配 备；因) 儇证船舶技术状况和正常虢行的其袍服务。”国两；海例实施细则第3 条第 ( 七) 项规定：“国际船舶管理经营者，是指依照中园法律设立从搴国际海运条例 第条篾定业务的申阑金业法入。呵觅我国法椽跫遥过援定艨舶管理人的经营业务 范围对其避行界定的，这是出于行政管理的需要。 上述有关船舶管理人的定义不一，但存在共阅之处：第一，船舶管理人鼹独立的 组织，龙其猿立于船舷掰毒太。第：，艇躯管理入蛰理鲍对象怒船舷本身，繁理鳃具 体内容有所不同，但童骚包括船舶技术管理，裔她管理及船员管理。第三，船舶管理 人是作为受托人接受船舶所有人、船舶承租人、船舶经营人等人的委托从事相关事宣。 综会上述各定义黪糍同点，可以将船耱管理入定义失：接受耱簸赝有入、艇簸承 租入或船舶经营入的娄托，在委托藏围内扶事技术、商业、船员等船舶管理辫宜的法 人。具体实践中，依委托双方管理合同的具体内容的不同，船舶管理人具体从事的管 理活动墩凑灏不羁。 1 1 2 船舶管理人与相关人之比较分析 虽然上嚣露船舷鹜瑗天下了定义，毽铰纹这撵是苓是器瓣戆靛管理久遴磐疆确雾 定的，笔者认为还需将船舶管理入与相关入进行比较分析。 1 。1 2 1 船舶管璞人与船舶经蒙人 船舶管理与船舶经营或者船舶镣理人与船舶缀营人在实践中容易混淆，大都将 “经营”与“管理”等阿使用或是将“管理”寓予“经营”之中。就法律上瓤言，我 蓬在国繇海运条镄突篷之兹，墩没有对嚣者糯戮明确戆区分。获我国瑷蠢法律豹 毒 论船舶管理人的民事法律地位 援定来蛰，我国海巍法第2 l 条哭于船舶优先权责任主体和第2 0 4 条关于海事赔 偿责任豹稍益主体，豫瓣舶所有入、光船承租入矫，漪包括鸯船舶经营入。健是，对 于这一概念并没有具体解释。从国际上看，虽然许多国际公约中都有船舶经游人的概 念，如( 1 9 5 7 年船舶联有人责任限测公约及( 1 9 7 6 年海攀赔偿责任限制公约， 但是大多也没有徽确秘的解释。两前对船舶经营入下定义的鬻簖公约只有( 1 9 6 6 年 联合国船舶登记条件公约，其第2 祭规定：“船舶经营人是指船舶所有人或光船租船 入，或缀避正式转让承拯船舶所鸯入或光躲租黪人责任的任辩爨然人或法入。”2 学者们对船舶经营人的定义有搬多。有的攀蠢受至g 我国民法通剐对于国有 企业经营权规定的影响，从物权的角度对船舶经觜人进行界定，认为“法律意义上的 躲舶经慧人具有躲舶蠢毒、使用、收菔及有条锌处分投能”。也鸯学者认为农我国船 舶经营入是指，依据含丽的约定，接受船舶所有入或者光船承租入的委托，或者转委 托从事海上货物运输的企业法人。o 前一种观点鼹从船舶经营人与船舶的关系出发， 显示船舶经营入对船舶实薤实质秘蠢效控裁，也突逡了船舶经蘩入与船舶管壤入豹区 别。后一种观点剐揭永了船舶经营入与船舶所有糟或承租入乏阕的委托关系，体现船 舶经营人与船舶管理人的相似之处。在船舶管理朱从船舶经营中独立出来时，一般对 船舶经营入迸行广义上熬爨定，船熬经营人是摇参与船舷经营篱理戆任鹰入，溉包摇 对船舶享有物权的船舶所有人、光船承租入，也包括因为与他们具有合同关系，两参 与部分船舶经营管理的人。从这一定义来看，船舶经营人与船舶管理人之间烧包含与 被包含鲍关系。4 但这秘广义的船耱缀营人在船舶繁理监务霹焱专鼗健、独立位静形 式下，已经没有太大韵意义。有人给船舶经营入下了一个定义：所谓的船舶缀营入是 指依据合同的约定，代船舶所有人杼使船舶经营权的法人。船舶经营人只能豳法人充 援，囊然入苓褥为艇舶经营久。船舷经营太对艇麓瓣经营管理投菝会同来叁予躲耱琢 有入。5 无论照船舶管理人管理船舶，还是船舶经营人经营船舶，两者与船舶所有人之间 都存在委援关系。实羧孛船舶管理入与艇舶经营入毽有重会之缝，艇经营入遵鑫己 也可以管理船舶。“管溅”和“经营”这两个概念本身的含义就极为相似。但是，作 2 朱整洁，张孵敏。船舶经营人与船舶管理人之辨析海商法研究，2 0 0 4 年，息第l l 辑：第8 8 页 4 嚣上 赫靓船舶管理公司民事漕律责任若干弼越研究：学位论文3 大连：大连海事丈学，2 0 0 3 年 5 赵存寿论船舶经营人的i 蠡律地位) 中豳涉外商事海事审判网 5 论船舶管理入的民事法律地位 为独立的法人，船舶管理人与船舶经营入还是存在以下不同： 第一，二者在受轭事务翡内容和性质上有嚣霜。船艟管理入通常是投锯船舷管 理合同，从事船舶的管理事宜，如船舶的机务、海务、维修以及船员招聘、训练 和配备等县“管理”性质的内容。船舶经营入主鼹营运船舶从事海上货物逡输业务， 如揽取赞载，订立运输会弼，运送货物等“经营”性质魏内容。这一点是= 者静根本 区别。 第二，二者对受托船舶的控制力度不露。船舶管理人报搀露委托人签谚的船舶管 理合同，一般以委托入的名义行事，对其所管的船舶并不享宥蜜质的控制裁。船舶经 营人在经街期间，一般都以自己的名义经营船舶，并对经营的船舶实施实质和有效的 控制。 第三，二者承撞的费任稻风险不同。船耱管理入一觳律为船舶所有入附代理入， 船舶的责任和风险由所有人承担。而船舶经营人对船舶有着直接实质的控制，可能与 船艟所有入承担提露约风险帮责任。 第三，二者所获驭盼经济利益备异。船舶管攥入通过提供船舶管理服务，从委托 人处获得相应的管理赞，即使其管理活动提高了船舶的营运效率，仍无权取褥船舶的 营运铡溺。艇耱经营入遥过船舶经薷活麓，壹接获褥船靛的营运剥滤。 应当注意的是，出予船舶管理入和船舶经营入两个概念本身的含义还不鼹十分明 确，实践中难免出现混淆不清甚至张冠李戴的情形，因此，应当根据其所具有的法律 特征两不缝仅凭名嚣采对二者加以识裂。 1 1 2 2 船舶管理人与船舶代理人 每耪霸管理天类 薮熬是，我嚣霆酝海运条爨对艇耱钱壤天麸选务蔻瓣送孬了 界定，其第2 9 条规定；“国际船舶代理经营者接受船舶所宥入或者船舶承租人、 船舶经营人的委托，可以经营下列业务：( 一) 办理船舶进出港口手续，联系 安排弓l 靛、靠溶和装鲻：( 二) 代然撬蕈、运输含霹，代办接受订舱鼗务；( 三) 办理船耱、集装箱以及货物的撤燕手续；( 滔) 承揽货物、组织赞载，办理 货物、集装箱的托运和中转；( 五) 代收运费，代办结算；( 六) 组织客源，办 理有关海上旅客运输她务；( 七) 其他相关北务。”国簖海：例实旌细则第3 条第六璞瘫定：“嚣器船舷钱瑾经蘩者，是摇袄照孛鏊法律浚嶷麸事海运条铡 第二十九条规定业务的中国企业法人。” 6 论船舶管理入的民事法律地位 我凰躲舶代理人怒指接受船舶掰富人( 船公司) 、承租人、船舶经营人的委托， 在授权范潮内代理委强入( 被代理入) 办理与在游船舶有关豹渡务、提供蠢笑豹服务 或完成与在港船舶有关的其他经济法律行为的企北法人。 根攥我国国际海运条例的艘定，船舶管壤窝船自代蠼郡是与国际海上运输 相关豹辅劝往经营滔动，属于海土运输服务稳行堑。船舶代理入和瑟黼管理入 都是接受船舶所有人减者船舶承税人、船舶经营人的委托，从事委托搴宜的企 业法人。二者的区别在于： 首先，获韭务范黼来看，船舶代理入主簧从事船舶营遮过程中与船舶有关 的业务，如办理船舶进出港口手续，联系安排引航、靠泊和装卸；代煞提单、 运输合瓣，代办接受订舱业务；办理船舶、紧装籀以及货物黪搬关手续；承撬 货物、缀织货载，办理货物、集装箱的托运和中转；代l 殳遂费，代办维算；组 织客源，办理有关海上旅客运输北务等。船舶管理人主要从事船舶本身及船员 静相关鬻塞，翅船舶茨卖、租赁以及其谴躲虢瓷产管理；桃务、海务秘安排维 修；船麓招聘、调练和配备；傈诞船舶技米状况和正常航行的其他服务等。 其次，从与委托人的关系上瓣，船舶代理人与船舶所肖人、船舶敞租人、 船舶经营久之闻存褒豢托代理关系，船舷代理入懿身圣； 院较暖确。船舶管理人 与船舶掰有入、船舶承租入、船舶经营入之间也是委托关系，虽然船舶管理人 在大多数情况是以委托人代理人的身份出现的，但其代理人的身份远没有船舶 代理入那么涛瘊确定。 荐次，从收取的赘用上看，船舶代理入收取酌是代理费，我国交通部对箕收费标 准有明确的规定。而船舶管理人收取的是管理费，法律没有对其收费标准和熏付方式 进牙援定，一般由船舶篱理久与委强人在双方蘑签订豹船舶警溪合同孛自移终定。6 1 2 船舶管理人的识别 i 。2 。l 获法律怒定藿艇舶管理入瓣谖爱 我国法律束对船舶管理人下定义，但相关法律对船舶管理人进行了规定。园内船舶 管理业规定第2 条规定“本规定掰称船舶管理妲，是指船歙管理经营人搬摆约定， 李志文，囊螺春，尹伟民阁际海运条例释义大连：大连海事大学出版社，2 0 0 4 年第9 6 9 7 磷 7 论船舶管理人的民事法律地位 为船舶所有人或者船舶承租人、船舶经营人提供下列船舶管理服务：( 一) 船舶机务 管理；( 二) 船舶海务管理；( 三) 船舶检修、保养；( 四) 船员配给、管理；( 五) 船 舶买卖、租赁、营运及资产管理；( 六) 其他船舶管理服务。”国际海运条例第3 0 条规定船舶管理人接受船舶所有人或者船舶承租人、船舶经营人的委托，可以经营的 业务有：( 一) 船舶买卖、租赁以及其他船舶资产管理；( 二) 机务、海务和安 排维修；( 三) 船员招聘、训练和配备；( 四) 保证船舶技术状况和正常航行的 其他服务。国际海运条例实施细则第3 条第( 七) 项规定：国际船舶管理经营者， 是指依照中国法律设立从事海运条例第3 0 条规定业务的中国企业法人。我国法 律在强调船舶管理人与船舶所有人、经营人之间委托关系的基础上，从船舶管理人的 业务范围即船舶管理人行为的角度进行了规定。按照我国法律，可以通过考察船舶管 理人的行为对其进行识别。这种方法客观直接，实践性强，易于识别。此外，我国法 律还从主体资格的角度，对船舶管理人的条件进行了规定。我国国际海运条例第 1 1 条规定：“经营国际船舶管理业务，应当具备下列条件：( 一) 高级业务管理 人员中至少2 人具有3 年以上从事国际海上运输经营活动的经历；( 二) 有持 有与所管理船舶种类和航区相适应的船长、轮机长适任证书的人员：( 三) 有 与国际船舶管理业务相适应的设备、设施。”这是对船舶管理人的市场准入条 件作出的规定，在船舶管理人与相对人发生民事法律纠纷时，即使船舶管理人 不符合行政法规定的资格条件，也不影响船舶管理人与相对人之间的法律关系 的效力，船舶管理依然要承担民事法律责任。 再看国外及国际上关于船舶管理人的法律规定，j o h ns p r l j y t 认为：船舶管理公 司是指自己不拥有船舶，通过合同向船舶所有人、光船承租人、期租承租人提供有关 船上服务和岸上服务的一种企业。韩国海运业法第9 条规定：“船舶管理业，系 指接受经营海上旅客运输事业、海上货物运输事业或船舶租赁业者( 包括外国人) 的委 托，代行船舶管理、船员管理及海上保险等业务之事业。” i s m a 规则前言部分将 船舶管理公司定义为：通过合同或是具有法律约束力的文件，接受委托人委托，控制 和，或负责船舶或者船员管理的组织。这些定义都只对船舶管理人的业务范围作了概 括性的规定，着重强调了船舶管理人与船舶所有人、承租人等运输业者之间的委托关 系。船舶管理人接受委托从事管理业务，这是船舶管理人的特征，但不是本质特征， 因为船舶经营人、船舶代理人与船舶所有人之间也存在委托关系。当然这也不是船舶 8 论船舶麓理人的民事法律地位 管理人的唯一特征，簧对船舶管理人进行准确识剐，就要综合考虑各个特征。 1 2 2 船舶管理人的特征 要给船舶管理入下一个准确的定义是困难懿，薅且在实黢审船艟管理久熬业务范 围十分广泛，我们惟蠢从船舶管理入的特征入芋来识别实践巾形形色色酌船舶管理 人。 第一，船舶管理人是一个组织，或者说是法入，实践孛懿船舶管理入一般称终船 舶管理公蠲。某个自然入不能成为本文所说的船舶管理入，我嘲国际海运条例实施 细则也明确规定船舶管理人是企业法人。 第二，艇虢管理入蹩狻立兹缀织，茏其独立予艇舶所有入。键裁是谨船舷鸶理人 自己一般不拥有船舶，其所管理的船舶是归袍入所有的。船舶鬻理入的独立饿使船舶 管理的内容从船舶所有人职能中分离出来，这也从一个侧面反映了其专业性。船舶管 理翼有较强技术性或专驻佳特点，癸袋蘸韭者必须其骞獯应豹专娅懿识。我鼷嚣际 海运条例第1 1 条就对船舶管理人的条件，即专业性也侔出了要求。 第三，船舶管理人管理的对象怒船舶本身，而非船舶所从鬻的运输活动。船舶管 理人处璞躲靛鳇撬务、海务积维修搴宣，摆耢、调练帮配餐艇员，僳诞艟籀技 术状况和难常航行，从而使船舶处于可营运状森。相对予海上运输经营者，船 舶管理人从事的只是辅助性的服务活动。这也是船舶管理人与经营人的主要区 裂。当然，除了躲耱技术警理帮黯爨管理，耱熬管理入鲶程豹事务还缀多，懿 船舶买爨、租赁事窘，这要视个窳而定。 第四，船舶管理人是作为受托人接受另一方的蚕托来进行管理的。委托方一般是 艇舶所蠢入、艇齄吞掇久、躲耱经磐久。委托方遴避赘谈( 靛黢管瑾会弱) 将稳关事 宜交由受托人即船舶管理人处理。一般情况下船舶管理合同就淑船舶管理入的身份凭 证，但有贱时候，委托合同虽名为“船舶管理合同”，实质上却授予了受托方经营船 舷戆权利，溪鞋不毙您餐会嚣熬名譬是秀受警鬈会目，还要誊念藏条款黪爨薅魏定。 1 2 3 船舶管理人识别在实践中的问题 实践孛船熬掰考入簸然与船舷瓣瑷久签蠢辍簸管理蛰议耨麓虢管理攀窕委亭乏绘 船舶管理人，但船舶管理协议却有条款将船舶( 部分) 经营权并委托给了船舶管理 9 论船舶嚣理人的民事法律地位 入，即船舶管理人不仪察有管理鼹艟的权利，还搴有对船艟占蠢、使用和收蘸等权利。 根据关予适用( 孛华入民共和国会同法 若予嬲题的解释( 一) 第1 0 条的规定： “当事入超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经 营、特t 警经营及法律、行政法规禁止经营的除外。”两船舶运输经营属于特诲经营鲍 范围，7 依照上述撬定，应当船舶掰有入与船舶管理入之褥的船舶管理协议冤效，船 舶所有人和“船舶管理人”之间按各自过错承担费任。但与第三人发生纠纷的，“船 舷管理入”魏不能再顶蕊“管理入”的名义规避燮任，更不熊以船舶管理协议无效露 对抗第三入。虽然船舶管理协议匿造反行政法律两无效，但船耱管理入与第三入之间 发生的民搴法律关系仍有效，船舶管理人若行使缀营权给第三人造成损失，在民事法 律上船熬篱理人仍要辩第三人承攫缀营人鲍责任。 宁波海事法院曾审理了一起因避口原油短少丽产生的傺陵人代位求偿的国际海 上货物运输合同纠纷案件。2 0 0 3 年8 月1 6 曰，原告中国太平洋财产保险股份有限 公司宁波分公司承缳鲍缳浊，经“g e n m a r1 珀默”轮承运抵遮宁波港卸货。该拯货 物的进翻人中国石纯镇海炼油化工股份有限公司审请宁波商捻公司进行检黢，发现原 油短少5 6 6 8 4 0 9 桶，价值1 4 2 3 美元。原告根据海上货物保险合同向石化公司赔 髓屠，取褥了惠承运入索赔货物短少夔健位求馁投。原告于楚趣“g e n m a r 讯s ” 轮船东g e n m a rt r u s tl l c 和管理入g e n m a rm a r i t i m em a n g e m e n tl l c 掇起货损 追偿索赂。8 本案的被错主体问题就涉及到船舶管理人的身份识别。本案原衡将承运 船艟“g e n m a rt r u s t ”轮熬洼嚣舷农积管理入均列为被告，法院爨船舶警毽入实嚣 从事了涉震货物运输为由，将船舶管理入视为货物运输的承运入，从而船舶管理入与 船舶所有人一起承担对第三人承担缀营人的责任。可见，在实断业务中，船舶管理人 应明确冀与耱自蘑毒入在戆靛管理霸经营方嚣懿分工，否刚，嚣舶管理人裁霹藐嚣参 与船舶缀篱丽要承担船舶经营入的责任。 我量毽鼯海运条翱第6 条矮定，经营嚣鞲羹叠鹩运辕韭务游，霉经蓬务癌交遴奎营部瓣予鞋毒鳟，颁发蓬 际船舶运输经营许可证孔这袭孵齄运输经营业务属于特许经营静藏摄 中国涉外商事海事审判网h t t p ：l w w w c c m t g o v , c n 论船舶管理入的民事法律地位 第2 耄船舶警瑗人民事法律壹| 童位麓理论分析 2 。 毙攀法露建位戆客义 法律地位，是指自然人、法人等在具体的法律关系中所具有的主体地位，反映 主体在该法律关系中所具有的权利义务的性质。9 蕊民事法律嫩位则是指则攒主体在 琵事法簿芙系中所其露豹投秘义务。获这一壤念浆餐，要对豁舶管理久静怒搴法律地 位进行分析，需要从两方面入手：一是船舶管理人在从事船舶管理活动中所发生的民 事法律关系；二是船舶餐理人在这些民事法律关系中的权利义务。在管理船舷的过程 串发生弱激重要靛两类琵事法律关系是：一、船麓管理久与委毵其管理籍耱的船耱掰 有人1 只之间的民事法律关系；二、船舶管理人与船舶所有人之外的第三入之间的法律 关系。 2 2 船舶管理人与船舶所有人之间的法律关系 船舶赝有入与船舶簧理入签定船舷管理舍越( 也称船舷管理协议) ，将船舷管理 的相关事寂交由管理入处理，船舶管理入刚按照船舶管理合同豹约定从事船舶管理工 作。可见船舶管理合同是管理人与船舶所有人之问联系的纽带，也是二者之间建立民 事法律关系鲍依据，船耱管理合同鲍性质直接决定了鼹黯管理人与船舷所考入之闻民 事法律关系的往质，船舶管理合同般都直接娩定了船耱管理入和船舶所脊人权利义 务，因此，它对于船舶管理人在与船舶所有人之阃的法律关系中的民事法律地位的确 定，起罄决定性的作熙。” 2 2 1 船舶管理合嗣性质分析 艟艏艨毒天透过莛羹耱管理会露将耱簸穗关攀寰委托绘舷耱篱理久。尽警突践孛各 胡正良船舶管理公司的法律地位与责任世界海运，2 0 0 3 年，第3 期：第3 页 ”船舶所有人蔗广义的概念，戗旗装义的船舶所肖人、船舶承褪人辩船舶经营人，以下船舶所有人馓为委托人躬 鸯势盛瑗辩，舔是指广义土熬瓣瓣掰寿走 “赫靓船舶管理公司民事法律费任若干词慧研究： 学位论文3 大连：大连海事大学，2 0 0 3 年 论船舶管理人的民事法律地位 个船舶管理合同形式或内容都有所不同，但这种多样性只是当事人缔约自由的体现。 一个船舶管理合同不管其形式和内容如何，本质都是一样的，都是委托合同。 在b i m c o 制定的船舶管理标准格式s h i p m a n9 8 中，第3 条有这样的规定： “在本合同期间，管理人应按照合同规定，代表所有人以其代理人的身份开展与船舶 有关的管理活动”。1 2 但不能从此得出船舶管理合同就是委托代理合同。这是因为英 美法系“代理”有别于大陆法系的及我国的“代理”。 英美法上的代理不以代理人须以被代理人的名义行事为要件，其代理概念的外延 十分广泛，除大陆法中所规定的代理外，行纪、居间等均被纳入代理的范畴。因此， 英美法中的代理人概念几乎无所不包，凡是受他人之托、为他人处理具有法律意义事 务的人都称为代理人，都在他和后者之间成立代理关系。尽管代理人在现实中有不同 的称谓，比如属员( s e r v a n t ) 、经纪人( b r o k e r ) 、代理商( f a c t o r ) 、商业代理人 ( m e r c a n t i l ea g e n t ) 等，但都属于代理人的范畴，适用代理人规则。1 3 可见s h i p m a n 9 8 第3 条的“代理人”一词也是意义甚广。 。 大陆法上的代理制度是建立在将委托与代理权严格区别开来的理论基础上的，强 调代理人在实施代理行为时必须以被代理人的名义，而且代理人所从事的行为也被限 定在民事法律行为的范围内。大陆法上的代理比英美法上的代理范围要窄，大陆法在 代理之外还存在行纪行为和居间行为。 ” 我国民法通则第6 3 条规定的代理是指，代理人在代理权限内，以被代理人 的名义实施民事法律行为。不难看出我国民法通则中的代理较之英美法，更接近 大陆法。同时我国合同法也设专章对行纪和居间做了规定。 大陆法系及我国的代理行为、居间行为、行纪行为这三种行为是存在明显区别的： 居间行为不是法律行为，仅为传达他人意愿的行为；代理行为和行纪行为均为法律行 为，但代理行为是以本人( 被代理人或委托人) 的名义为本人从事的法律行为，由本人 直接承担法律后果；而行纪行为则是以自己名义为他人从事的法律行为，由他人间接 承担法律后果。这种区分在法律上是清晰的和有道理的。但问题在于现实生活是复杂 的，有些受托行为很难准确地归为上述三种受托行为中的某一种。因此，三种受托行 为的划分似乎在现实中遇到了挑战。如在船舶管理中，船舶管理管理的事项很多，虽 1 2 。s u b j e c tt ot h et e r m sa n dc o n d i t i o n sh e r e i np r o v i d e d ，d u n n gt h ep e d o do ft h i sv 、g r e e m e n t t h em a n a g e m s h a l lc a r r yo u tm a n a g e m e n ts e r v i c e si nr e s p e c to ft h ev e s s e la sa g e n t sf o ra n d0 1 1h e h a f fo ft h eo w n e r 。 ”高富平，代理概念及其立法的比较研究比较法研究，1 9 9 7 年，第2 期；第1 6 2 1 6 4 页 1 2 论船舶管理入的民事法律地位 然在大多数情况下，船舶管理人都以船舶所有人代理人的身份从事船舶管理鬻宜，如 敬代理入戆身镑为舷虢购买耪瓣，代艇耱掰有入绍耱、珞稠耱爱。毽少数蘩况下，船 舶管理人会以行纪人的身份为委托人买进或卖出船舶，还可能会以居间人的身份给予 委托人有关船舶买卖或襁赁的信息，此外，还会从事收取运费、进行船舶成本预算和 控翻等攀务径行蔻。 然而，代理、行纪和居间只是对照托行为的三种分类，这三种行为都可以是基于 委托他人为自己履行蘩种事务或提供某种服务的会同而产生。在现实生活中，要求他 入为自己疆行任何 亍为，不管这释攀务是否疆子法律行为范畴，不管受季毛入是否戳委 托人名义行事，在委托人和受托人之间都构成委托合同关系。麓者认为可以用单一的 委托合弼柬构架各类受孛毛人与委托入之间的基础契约关系。从蕊船舶管理入冬船髓所 有久之麓的关系也可麓纯为受托入麓委托入静关系。 2 2 2 船舶管理人畿船舶管理合同下的权利义务 船舶管理合同属予委托合同的范畴，受我国合同法的调整。根据缔约自由原 则，船舶管理合同的当潦人完全可以依自己的意思在合同中约定双方的权利义务，但 实践馕瑰褥掰不丽，各个船舶管理会陵也手差万剃，不可能一一对每一船舶篱理合同 的船舶管壤入的权利义务情况加以说明。髫前国际上较为通行的船舶管理合阏标准格 式是b i m c o 制订的s h i p m a n9 8 格式。其对船舶管理人的权利义务规定如下： 静势徐，辍不公舞熬麓掰霄入的熬黧 或褒髂懿精凝，荻及麓麓骛壤太苓公嚣黪熬掰蠢人身稔戆绩漩。 2 + 3 。3 1 熊舶譬蠼人誉公器躲艇疑鬟人瓣娥袈或鬟猕每絷墨人签谚鸯瓣 我鬻舍藤法第4 0 2 祭麓定：“受惩入鞋巍露戆名义，程蚕援入熬援校范灞内 岛第三人订立的合同，第三人在订立禽同时知道受托人姆豢托人之间的代理关系的， 该合溺鬣接约荣黉褥入朝第三入，毽裔确切谖蓊诫鞠该裔随冀约束受托入霸黎三丸觞 涂耱。”裱该祭艇定，虢舶警邂入戳裔蠢熟名义岛第_ 三入订巍会两，港怒谴会同豢攘 约柬船舶所有入和第三人，就威该符合以下几点： 第一，在委托入授投静藏国内舒枣，鄹麓靛餐瑾入须在髂躺所肖入授枝藏壤肉杼 攀，这鸯瓣靛管疆入激瓣瓣掰蠢久镪名义与第三入订立仑潮辩酌要求怒一样携，前菊 鼹缀论述过，农此就不加赘述。 第二，第三人在订囊合婀时籍邋受掩入舄蚤撬入之蛳馥代瑗关祭。酋先，瓤掰瑷 嚣熏利明鼹商浊研究第5 辑北京：滚律出版社，2 0 0 1 年第1 0 2 页 论船舶管理人的民事法律地位 解第三人“知道”，这就需要考究我国该条款的来源。我国合同法第4 0 2 条直接 来自国际货物销售代理公约第1 2 条，而最终源于英美代理法中的不公开本人姓 名或名称的代理。4 英美法上的不公开本人姓名或名称的代理，是指代理人与第三人 订立合同时公开本人的存在但不公开其姓名，但代理人要明示为被代理人利益而表示 意思或接受意思表示。也有人认为代理人在与第三人签订合同时必须在合同上写明 “代表本人”之类的表示本人存在的字样。z 7 也就是说代理人有义务将其与代理人的 代理关系披露出来，否则可能会构成本人身份不公开的代理。而国际货物销售代理 公约第1 2 条规定：“代理人在授权范围内代表委托人行事，而且第三人知道或者应 该知道该代理人是以代理身份活动时，代理的行为直接对委托人与第三人产生拘束 力。除非出现例外情形，如根据行纪合同的规定，代理人允诺仅对本身具有约束力。” 与英美法强调代理人的披露义务不同，该公约强调的是第三人自己知道或应该知道代 理关系的存在，而没有强调代理人的披露责任。我国合同法第4 0 2 条似乎对这 一点缺乏必要的界定。有学者认为应对此处的“知道”作限定性的解释而不能作扩大 的解释，即此处“知道”仅限于明确知道，而不包括应当知道，而且知道的内容也须 在法律上作出严格的限定，即第三人应当知道具体的被代理人，也须知道委托授权的 内容和期限。之所以对第三人知道作严格限制，其主要原因是：如果不对知道的内涵 作限定，将会使行纪合同和间接代理难以区分。4 其次，第三人知道的时间是订立合 同时，而不是在履约过程中或是在纠纷解决过程中。笔者认为，船舶管理人若想援引 合同法第4 0 2 条，将合同责任直接归于船舶所有人，在以自己的名义与第三人 签订合同时，应该明示自己代理人的身份，如在合同上写明“代表我本人”或“作为 代理人”等。此外，船舶管理人还可以通过举证证明第三人在订立合同时是知道或是 应该知道代理关系存在的来表明代理关系的存在，但这一点通常比较困难。船舶管理 人若想更好的保护自己，在与第三人签订合同时就应在合同上明确表明自己代理人的 身份，否则很有可能要自己向第三人承担合同责任。 第三，没有证据表明该合同直接约束受托人和第三人。也就说船舶管理人与第三 人订立的合同中没有明确规定或没有其他条款表明，船舶管理人为该合同的当事人， 由其直接承担合同责任。还有一种情况就是第三人与船舶管理人订立的合同并不存在 筠徐海燕著。英美代理法研究北京：法律出版社，2 0 0 0 年第3 9 2 页 押黄莎莎论两大法系代理制度之融合； 学位论文 北京：外交学院，2 0 0 6 年 王利明民商法研究第5 辑北京：法律出版牡，2 0 0 1 年第1 0 4 1 0 5 页 论船舶篱理入的民事法律地位 对船舶管理人的特定人身依赖，也就是该合同不是人身性的合同。 第巍，翔采合簿藏缓约束委惩久和第三入，粼受托入豹戆位翔霹。有学者谈为， 这里讲的唐接约束是指委托人介入了合同关系中，但受托人并没有退出