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四川大学硕士学位论文 水电工程施工索赔决策分析研究及系统开发 l 水工结构工程专业 硕士研究生：何富刚指导教师漆丈邦副教授 摘要 本文对水电工程施工索赔决策进行了分析研究，基于研究内容建立了水电 工程施工索赔决策支持系统。对旋工索赔机会、工期、费用、风险等进行了具 体分析，对施工索赔的各阶段提出相应具体的处理方法，使施工索赔决策分析 科学化、系统化、专业化、权威化，达到高效处理施工索赔决策问题，具有较 大的理论意义和实际价值。在分析过程中引入灰朦胧集理论及模糊网络进度计 划等方法，并提出改进的措施。通过对施工索赔机会的分析与识别，提出基于 灰朦胧集的旌工索赔机会发现描述。提出了基于模糊网络进度计划的施工索赔 工期分析，建立计算模型并使之程序化。对施工费用索赔进行了深入的分析， 并对其计算模型给出了一般方法。系统地研究了索赔风险的系统特征，把风险 防范与工程旋工索赔相结合，为能清晰的认识工程施工索赔的风险和识别施工 索赔风险提供了线索和理论支持。提出了施工索赔处理的一般程序及办法。提 出了项目信息门户的概念，详细阐述了其思想及其优越性与创新性，并把这种 思想溶入“水电工程施工索赔决策支持系统”的开发中。 基于上述对施工索赔各方面的分析研究和相关模型的建立，以及项目信息 门户的思想，开发出了“水电工程施工索赔决策支持系统”。主要包括索赔日 常管理、索赔文档管理、索赔合同管理、索赔计算模型管理、索赔案例管理、 索赔知识导读等模块。该系统给出施工索赔处理的一般模式，并采用更先进的 面向对象的程序语言v b n e t 及a s p n e t ，开发出基于w e b 的b s 模式决策支持系 统，以使索赔信息能在更广的范围内共享。在系统功能上程序采用模块化设计， 在系统结构上采用了浏览器服务器数据库3 层结构模式，以w e b 技术为核心， 使程序在逻辑上独立为表示部分、应用逻辑部分及数据访问部分。同时该系统 四川大学硕士学位论文 采用m ss q ls e r v e r 作为数据库支持，并采用y a d o n e t 技术对其进行访问，建 立了相应功能强大的信息门户，为提高水电工程施工索赔的工作效率及减轻其 、 工作强度等提供了良好平台。用户界面友好，接口方便，便于后续开发。 关键词：旖工索赔工程管理灰朦胧集模糊网络项目信息门户决策支持系统 i i 四川大学硕士学位论文 t h er e s e a r c h & s y s t e md e v e l o p m e n to f h y d r o e l e c t r i ce n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o nc l a i m sd e c i s i o na n a l y s i s m a j o r ：h y d r a u l i cs t r u c t u r ee f l g i n e e r i n g p o s t g r a d u a t e ：h ef u g a n gs u p e r v i s o r ：q iw e n b a n g a b s t r a c t i n t h i sa r t i c l et h e h y d r o e l e c t r i ce n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o n c l a i m s d e c i s i o n - m a k i n ga n a l y s i sw a sb e i n gr e s e a r c h e d ，a n db a s e dt h er e s e a r c hd e v e l o p e d t h eh y d r o e l e c t r i ce n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o nc l a i m sd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m t h i s a r t i c l ea n a l y s i st h ec o n s t r u c t i o nc l a i m so p p o r t u n i t y , c o n s t r u c t i o np e r i o d ，c o s ta n d r i s k ，g i v es o m ep r a c t i c a lm e t h o d t om a k et h ed e c i s i o ns c i e n t i f i c a l l y , s y s t e m a t i z a t i o n ， p r o f e s s i o n a l l ya n da u t h o r i t a t i v e l ys ot h a tl e ti th a sm o r et h e o r ym e a n i n g a n dp r a c t i c e v a l u e w ei m p o r ts o m em e t h o d sl i k eg r e yh a z ys e tt h e o r ya n df u z z y n e t w o r k p r o g r e s sp l a ni n t ot h ea n a l y s i s ，a n di m p r o v et h eu s eo ft h e m a f t e r t h ea n a l y s i sa n d i d e n t i f i c a t i o no fc o n s t r u c t i o nc l a i m sd e c i s i o n - m a k i n gp r o g r e s s ，g i v et h ed e s c r i p t i o n o ff m d i n gc o n s t r u c t i o nc l a i m so p p o r t u n i t yb a s e do ng r e yh a z ys e t g i v et h e a n a l y s i s o fc o n s t r u c t i o nc l a i m sc o n s t r u c t i o np e r i o db a s e do nf u z z y n e t w o r k p r o g r e s sp l a n ，a n dm a k ei t a sac a l c u l a t em o d e lp r o g r a m d e e p l ya n a l y z et h e c o n s t r u c t i o nc l a i m sc o s t ，a n dg i v et h eg e n e r a lc a l c u l a t em e t h o do fi t s y s t e m i c r e s e a r c ht h ec h a r a c t e r i s t i co fc o n s t r u c t i o nc l a i m sr i s k ，a n dc o m b i n et h e r i s k r e s i s t a n c ew i t hp r o j e e tc o n s t r u c t i o nc l a i m st h e o r y g i v et h eg e n e r a lp r o c e s sa n d m e t h o do fd e a lw i t hc o n s t r u c t i o nc l a i m s g i v et h ec o n c e p to fp r o j e c ti n f o r m a t i o n p o r t a l ，a n dd e s c r i p tt h i sc o n c e p t ss u p e r i o r i t ya n dc r e a t i v i t yp a r t i c u l a r l y , a n dm i xt h i s c o n c e p ti n t o t h ed e v e l o p m e n to f “h y d r o e l e c m cp r o j e c tc o n s t r u c t i o nc l a i m s d e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m b a s e do na n a l y s i sa n dr e s e a r c ho fa l la s p e c ta b o u tc o n s t r u e t i o nc l a i m s ，a n ds e t t h er e l a t e dm o d e lo fi t ，a n db a s e do nt h ep r o c e s so fc o n s t r u c t i o nc l a i m s ，d e v e l o p e d t h e “h y d r o e l e c t r i cp r o j e e tc o n s t r u c t i o nc l a i m sd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m ”t h i s i i i 四川大学硕士学位论文 d e c i s i o ns u p p o r ts y s t e ma r em a d eu po fc l a i md a i l ym a n a g e m e n t ，c l a i md o c u m e n t m a n a g e m e n t ，c l a i mc o n t r a c tm a n a g e m e n t ，c l a i mc a l c u l a t em o d e lm a n a g e m e n t ，c l a i m c a s e sm a n a g e m e n ta n dc l a i mk n o w l e d g em a n a g e m e n t t h i ss y s t e mg i v ea g e n e r a l m o d e lo fd e a lw i mc o n s t r u c t i o nc l a i m a n du s et h ep r o g r a ml a n g u eo fv b n e ta n d a s e n e t ，d e v e l o pad e c i s i o ns u p p o r ts y s t e mu s eb sm o d e lb a s e do nw e b ，i nt h i s w a yt h ec l a i m si n f o r m a t i o nc a l ls h a r ew i d e l y t h i ss y s t e ma r em a d eu po fs e v e r a l m o d e l ，a n du s et h eb r o w s e r s e r v e r d a t a b a s ea st h r e ef l o o ri ns t r u c t u r e ，t h ew e b t e c h n o l o g yu s ea st h ec o r eo f t h es y s t e m ，s ot h es y s t e mc a ni n d e p e n d e n ta su s e rf a c e p a r t ，u s e f u ll o g i cp a r ta n dd a t a b a s ea c c e s s i n ga p a r t a n dt h i ss y s t e mi ss u p p o r t e d 谢t l ls q ls e r v e rd a t a b a s e ，u s ea d o n e tt e c h n o l o g yt oa c c e s s i n gt h ed a t a b a s e ，s e t a p o w e r f u li n f o r m a t i o ng a t e ，s e tag o o dp l a t ef o ri m p r o v et h ew o r ke f f i c i e n c ya n d a l l e v i a t et h ew o r ki n t e n s i t yo fh y d m e l e c t r i cp r o j e c tc o n s t r u c t i o nc l a i m s t h i ss y s t e m h a sa f r i e n d l yf a c e ，f a c i l i t yi n t e r f a c ea n de a s yt oi m p r o v ei ta t i e r t i m e k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o nc l a i m s ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，g r e yh a z ys e t ， f u z z y n e t w o r k ，p r o j e c ti n f o r m a t i o np o r t a l ，d e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m i v 四川大学硕士学位论文 1 绪言 1 1 问题的提出 水电工程建设一般投资大、工期长，建设难度大，其地下工程( 地下厂房、 引水隧洞、高压管道、防渗帷幕及其它地下构筑物) 以及其他与地质条件有关( 如 开挖过程中暴露出来的地质缺陷等) 的工程占整个工程的比例相当大，加上水电 工程牵涉的面广，招标设计和招标文件往往难以达到施工图设计的深度，不可 预见的因素多，工程发包的施工组织设计也难以做到面面俱到。因此水电工程 实施过程中构成其原始合同状态的基础条件不可避免地会发生变化和偏移，加 之客观条件的制约，合同各方都难免有主观或客观未履行好合同义务的情况， 对于合同文件的解释也可能有多种异议，所以索赔的发生就不可避免。 施工索赔在国际上已成为十分普遍的一种工程管理手段。由于水电工程施 工索赔是一个需要大量信息支持的工作，只有在正确分析工程项目各方面因素 的基础上，运用科学的手段和现代的辅助工具才能得出更好的结论。因此，水 电工程施工索赔决策分析研究和其决策支持系统建立十分必要。 1 2 施工索赔决策分析的研究现状 上世纪7 0 年代以来，工程施工索赔管理学作为一门独立的管理行为和专 业知识，在国际工程承包施工实践中诞生。根据美国工程新闻纪录统计， 近年来国际建筑市场投资额每年以大约1 0 的速度递增，但国际工程承包商的 纯利润率逐年有所下降，索赔争端数量也以每年1 0 左右的幅度递增。实践的 需要通常是激起不甘寂寞的学者们研究热情和兴趣的巨大动力。国际工程的这 种竞争激烈的局面在世界范围内引起了国际工程从业人员、政府机关及专家学 者对施工索赔管理的极大关注和广泛研究，主要表现在以下方面： ( 1 ) 对土木工程合同条件及相关法规的研究和探讨：国际工程承包界公认 的权威合同条件f i d i c 合同条件，从1 9 4 5 年第一次制定发布至今，由于国际工 程承包界的有关各方一业主、工程师和承包商，逐渐意识到索赔问题的重要 意义，在f i d i c 合同条件的新版( 第四版) 中把施工索赔作为一个独立的主题， 对索赔的程序、索赔截止日期和争端的解决进行了专门详细地说明。1 9 8 4 年， 鲁布革引水系统工程首次采用国际工程管理模式，给中国工程界带来强烈的冲 四川大学硕士学位论文 击波，索赔概念自此开始进入中国。在1 9 9 1 年国家工商行政管理局和建设部文 件建设工程施工合同( g f 一9 卜0 2 0 1 ) 中正式明确了工程旖工索赔的概念。 ( 2 ) 对索赔计价法的研究：计算索赔款项就是分析索赔款的组成部分，分 辨哪些开支可以索赔及可索赔的程度。国际上常用的索赔款计价方法，大致可 归纳为实际费用法、总费用法、修正的总费用法、合理价值法、审判裁定法五 种，其中计算总部管理费，美国广泛采用恩科勒公式( e i c h l e a yf o r m u l a ) ，而 英国采用胡德森公式( h u d s o nf o r m u l a ) 。 ( 3 ) 计算机辅助施工索赔管理的研究：与工程项目管理的其它内容相比， 信息技术应用在施工索赔管理中起步相对较晚，计算机应用主要集中在合同条 款查询、索赔量和费用计算等简单内容；电子表格、数据库和项目管理软件包 也被用于施工索赔管理。总之，基本上跨越了电子数据处理( e d p ：e l e c t r o n i c d a t ap r o c e s s i n g ) 阶段，而直接进入管理信息系统( m i s ：m a n a g e m e n t i n f o r m a t i o ns y s t e m ) 阶段，但索赔管理问题的论证、量化、决策信息获取等方 面非常复杂，半结构化和非结构化的问题很多，而这些只有在决策支持系统和 专家系统中才能得到很好的解决。所以从m i s 向施工索赔决策支持系统发展是 必然的趋势。 ( 4 ) 索赔的预防管理：索赔的预防管理主要是潜在索赔机会发现的研究。 总的来说，索赔机会发现在所有关于索赔决策系统的研究中几乎都一笔代过， 不曾进行深入的研究，主要是因为目前对决策支持系统的研究中对问题求解阶 段的研究都不够深入，人工智能和人工神经网络中对问题求解的研究大都还处 于理论探讨阶段，而且这些传统的问题求解方法对索赔决策问题的求解没有适 用性，需要针对索赔决策问题的决策特点、支持要求，探讨一种适用于索赔问 题求解的问题求解理论和最新的支持技术。 随着我国的工程承包商挺进国际承包市场，近年来，施工索赔的研究在我 国也开始受到重视。然面，我国学者对索赔的研究尚处于起步阶段，己发表的 论文和出版的著作大都是对索赔进行一般性的介绍，或是经验的总结，或结合 施工索赔实例对索赔进行定性分析和说明，而对索赔的定量研究几乎没有开始。 这种状况已大大落后于我国承包商挺进国际承包市场的步伐，远远不能满足我 国承包商的实际需要，极大地妨碍了其国际化业务的进一步开拓。 2 四川大学硕士学位论文 1 3 施工索赔的意义 一、施工索赔对国家的重要意义 1 、保证海外工程承包事业的发展 对每个国家而言，开展国际工程承包事业，即包括开拓海外工程项目， 又包括参与国内的工程项目；而风险最大的乃是海外工程承包施工。为了稳步 发展海外工程承包事业，必须切实地提高工程项目的合同管理工作水平，尤其 是具备国际水平的旃工索赔工作经验。否则，参与如此激烈的国际工程竞争， 难免亏损失败。只有高水平的施工合同管理和施工索赔管理工作，才能保证我 国的海外工程承包事业发展繁荣。 2 、增加国家的外汇收入 当今国际工程承包市场上，施工索赔在很大程度上决定着工程项目的经济 效益。我国的对外工程承包事业，在“平等互利，讲求实效，形式多样，共同 发展”的四项经营原则和“守约、保质、薄利、重意”的八字经营方针的指引 下，通过艰苦奋斗，奠定了发展基础。本世纪8 0 年代，由于我们缺乏施工索赔 管理经验，曾失去了许多可以索赔的机会，蒙受了巨大的经济损失。以后通过 实践经验的积累和本身素质的提高，我国一些对外工程承包公司在施工索赔方 面创造了良好的业绩，是每个工程项目的施工索赔收入金额达到该项目合同的 1 0 左右。如果对外工程公司在所有的海外工程项目上能达到这个水平，对国 家的外汇收入将做出很大的贡献。 二、施工索赔对企业的重要意义 1 、维护承包公司的合同利益 国际工程施工过程中的索赔和反索赔，是施工合同条件赋予承包商和业主 的合同权利，二者相互约束，成为施工索赔的两个组成部分。但是，由于国际 工程承包竞争受“卖方市场”原则制约的客观事实，承包风险主要落在承包商 一方。因此，施工索赔业务主要表现为承包商向业主的索赔，而业主对承包商 的反索赔则为数较少。正是由于国际工程合同条件赋予承包商进行索赔的权利， 可使承包商获得合理的经济损失补偿，从而有效地保护承包商的合同利益。实 践证明，如果善于利用合同条件进行施工索赔，则索赔款收入金额往往要大于 投标报价中的利润款额。因而，施工索赔已成为承包商维护自己合同利益的关 四川大学硕士学位论文 键性途径。 2 、提高承包公司经营管理水平 在国际工程承包事业的激烈竞争中，工程承包公司为了中标，往往要降低 报价以战胜竞争对手。在这种情况下，承包商如果不善于索赔，以减少自己的 损失，就可能无法生存下去。因此，人们常说“中标靠低价，盈利靠索赔”。 但是，为了成功地进行施工索赔，承包商必须具备先进的合同管理、尤其是索 赔管理水平。实践证明：索赔成功率最大的承包公司，就是合同管理水平最高 的公司。为了成功地进行施工索赔，迫使承包公司和工程项目的所有管理人员 严格地进行施工管理，科学地控制工程开支，系统地积累各种资料，正确的编 写索赔报告，策略地进行索赔谈判，等等。通过这些细致的工作，可以培养出 一批批的国际工程施工管理人员，也提高了一个工程承包公司的经营管理水平。 三、计算机辅助施工索赔的重要意义 从施工索赔管理的发展历程可知，索赔管理经历了经验化和实践性阶段、 规范化阶段、技术性和理论研究三个阶段，这是符合一般学科的发展规律的。 全球经济及中国加入w t o ，国际工程承包市场呈现更为剧烈的竞争局面，我国 进入国际工程承包市场的层面更深更广，承包商也因此面临更为沉重的承包风 险，承包风险日趋复杂、不确定。为了寻求自身的发展并获取更大的利益，承 包商将更加注重自身管理水平的提高，索赔作为工程项目管理中分散风险的一 种重要手段，将成为承包商关注的焦点。承包商将越来越多地采用先进的索赔 管理手段或技术而不是投入更多更好的设备在工程项目的管理实施中获取利 润，计算机辅助施工索赔决策成为索赔管理的必然趋势，而这正是国内外旌工 索赔管理领域的薄弱环节。由于我国采用国际通用工程管理模式的时间比发达 国家要晚几十年，施工索赔决策管理的知识和经验远远落后，在施工索赔管理 实践中己经付出了沉重的代价。结合国际工程承包市场的竞争形势、国内外索 赔管理中普遍存在的问题和我国施工索赔决策的管理现状，研究解决计算机辅 助索赔决策中的各种关键问题，是迅速提高我国的施工索赔管理水平并实现与 发达国家同台竞技的有效途径与最佳方法。人工智能理论、信息技术等理论和 技术的发展为索赔管理提供了技术支撑。从索赔管理学科的发展规律、国际工 程承包实践的要求以及支撑理论和技术的发展，计算机辅助施工索赔决策成为 四j i f 大学硕士学位论文 索赔管理研究的必然趋势，而且这方面的研究也将逐步细化、深入，同时单纯 的理论研究将迫切需要实践的检验。 1 4 主要研究内容 本文对水电工程施工索赔决策进行了分析研究，基于研究内容建立了水电 工程旌工索赔决策支持系统。对旌工索赔机会、工期、费用、风险等进行了具 体分析，对施工索赔的各阶段提出相应具体的处理方法，使施工索赔决策分析 科学化、系统化、专业化、权威化，达到高效处理施工索赔决策问题，具有较 大的理论意义和实际价值。在分析过程中引入灰朦胧集理论及模糊网络进度计 划等方法，并提出改进的措施。通过对施工索赔机会的分析与识别，提出基于 灰朦胧集的施工索赔机会发现描述。提出了基于模糊网络进度计划的施工索赔 工期分析，建立计算模型并使之程序化。对施工费用索赔进行了深入的分析， 并对其计算模型给出了一般方法。系统地研究了索赔风险的系统特征，把风险 防范与工程施工索赔相结合，为能清晰的认识工程旌工索赔的风险和识别施工 索赔风险提供了线索和理论支持。提出了施工索赔处理的一般程序及办法。 基于上述对施工索赔各方面的分析研究和相关模型的建立，开发出了“水 电工程旋工索赔决策支持系统”。主要包括索赔日常管理、索赔文档管理、索 赔合同管理、索赔计算模型管理、索赔案例管理、索赔知识导读等模块。该系 统给出施工索赔处理的一般模式，并采用更先进的面向对象的程序语言v b n e t 及a s p n e t ，开发出基于w e b 的决策支持系统，以使索赔信息能在更广的范围内 共享，同时该系统采用s q ls e r v e r 数据库支持，程序采用模块化设计，建立了相 应功能强大的信息门户，为提高水电工程施工索赔的工作效率及减轻其工作强 度等提供了良好平台。用户界面友好，接口方便，便于后续开发。 四川大学硕士学位论文 2 施工索赔的基本理论 2 1 施工索赔的定义及特征 关于施工索赔的定义，在l o n g m a n 辞典中是这样写的：“索赔作为合 法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。” 对于施工合同双方来说，索赔是维护双方合法利益的权利。它与合同条件中双 方的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。承包商可以向业主提出索赔； 业主可以向承包商提出索赔。不过，在国际工程施工索赔的实践习惯上，工程 承包界向业主的施工索赔简称为“索赔”：业主向承包商的索赔称为“反索赔”。 索赔，在国际承包工程中是指承包商在合同实施过程中根据合同及法律规 定，对于并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实 际损失，凭有关证据，按一定程序，向业主或其代理人提出请求给予补偿的要 求，包括要求经济补偿和工期延长两种情况。实际损失是以合同标准为基础进 行计算的，若合同中没有相应的标准，则以双方都能接受的合理标准为基础进 行计算。实际损失可能表现为成本的增加、工期的延误和利润的损失等。应该 特别强调，索赔仅仅是承包商对其实际损失或额外工作请求给予补偿的一种要 求，与对业主的惩罚无必然的联系。也有人从承包商的角度将索赔的定义概括 为：承包商要求或申请他认为应当有的，但尚未达成协议的权利或付款。尽管 可以有不同的定义，但归纳起来，索赔具有如下的几点本质特征： 1 、索赔是要求给予补偿( 赔偿) 的权利主张； 2 、索赔的依据是合同文件及适用法律的规定； 3 、承包商自己没有过错： 4 、导致索赔事件发生的责任应由业主( 包括其代理人、如工程师等) 承担： 5 、与合同标准相比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失； 6 、必须有切实的证据； 7 、协议尚未达成。 2 2 施工索赔的分类 关于施工索赔的分类法，在国内外工程承包界和书刊中的论述颇不一致， 名类繁杂，往往强调某一方面，而忽略另一个方面，因而不能反映施工索赔工 6 四川大学硕士学位论文 作的实质。因此，有必要对名目繁多的分类法予以分析比较，明确主次。目前 国内外对施工索赔的分类法，大致可以归纳为以下7 种： 一、按发生索赔的原因分类 ( 1 ) 增加( 或减少) 工程量索赔： ( 2 ) 地基变化索赔； ( 3 ) 工期延长索赔； ( 4 ) 加速施工索赔； ( 5 ) 不利自然条件及人为障碍索赔； ( 6 ) 工程范围变更索赔 ( 7 ) 合同文件错误索赔； ( 8 ) 工程拖期索赔 ( 9 ) 暂停施工索赔； ( i 0 ) 终止合同索赔 ( 1 1 ) 设计图纸拖交索赔； ( 1 2 ) 拖延付款索赔 ( 1 3 ) 物价上涨索赔； ( 1 4 ) 业主风险索赔； ( 1 5 ) 特殊风险索赔； ( 1 6 ) 不可抗拒天灾索赔； ( 1 7 ) 业主违约索赔； ( 1 8 ) 法令变更索赔等等。 二、按索赔的目的分类 1 、工期索赔 工期索赔就是承包商向业主要求延长施工的时间( c l a i mf o re x t e n s i o no f t i m e ，简写为c l a i mf o re o t ) 。 2 、经济索赔 经济索赔( f i n a n c i a lc l a i m s ) 就是承包商向业主要求补偿不应该由承包 商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。有时，人们 将经济索赔具体的称为“费用索赔”。 四川大学硕士学位论文 三、按索赔的合同依据分类 i 、合同内索赔 合同内索赔指索赔所涉及的内容可以在合同条款中找到依据，并可根据合 同规定明确划分责任。一般情况下，合同内索赔的处理和解决相对要顺利些。 2 、合同外索赔 合同外索赔指索赔的内容和权利难于在合同条款中找到依据，但可从合同 引申含义和合同适用法律或政府颁布的有关法规中找到索赔的根据。 3 、道义索赔 道义索赔指承包商无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的合同依据 或法律依据，因而没有提出索赔的条件和理由，但承包商认为自己有要求补偿 的道义基础，而对其遭受的损失提出具有优惠性质的补偿要求，即道义索赔。 四、按索赔的有关当事人分类 l 、工程承包商同业主之间的索赔； 2 、总承包商同分包商之间的索赔； 3 、承包商同供货商之间的索赔。 五、按索赔的对象分类 l 、索赔 索赔指自觉地把索赔管理作为工程及合同管理的重要组成部分，成立专门 机构认真总结索赔的经验，深入研究索赔的方法，不断提高索赔的成功率，从而， 在工程实施过程中，能仔细分析合同缺陷，及时抓住对方的失误或过错，积极 主动寻找索赔机会，为己方争取应得的利益。 2 、反索赔 反索赔在索赔管理策略上表现为防止被索赔，不给对方留有能据以进行索 赔的漏洞，使对方找不到索赔的机会。在工程管理中体现为签署严密连贯、责 任明确的合同条款，并在合同实施过程中，避免己方违约：在索赔解决过程中 表现为，当对方提出索赔时，对其索赔的证据进行质疑，对索赔理由予以反驳， 指出其索赔值计算的纰漏，以达到尽量减少索赔额度，甚至否定对方索赔要求 的目的。 索赔和反索赔是相互依存、互为条件的，是一个问题的正、反两个方面。 四川大学硕士学位论文 在实际工作中，要想进行有效的索赔管理，就必须同时对这两个方面予以高度 的重视，培养和加强管理人员索赔与反索赔的意识。 六、按索赔业务范围分类 l 、施工索赔 承包施工的索赔工作中，发生频率高、索赔款额大的，首推施工索赔。因 此也是本文主要研究的内容。 2 、商务索赔 国际工程承包施工中的商务索赔，主要指实施工程项目过程中的物资采 购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。 七、按索赔的处理方式分类 1 、单项索赔 单项索赔就是采取一事一索赔的方式，及在每一件索赔事项发生后，报送 索赔通知书，编报索赔报告书，要求单项解决支付，不与其它的索赔事项混在 一起。 2 、综合索赔 综合索赔又称总索赔，素称一揽予索赔。即对整个工程( 或某项工程) 中 所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。 2 3 索赔与项目管理的关系 要使承包工程有良好的经济效益，必须重视索赔；要取得索赔的成功，必 须进行有效地索赔管理。索赔管理作为工程项目管理的一部分，涉及面广，学 问深邃，是承包商工程项目管理水平和能力的一种综合体现。因此，研究索赔 及索赔管理就不能不研究索赔与项目管理的关系。 、索赔与合同管理 索赔是合同管理的一个方面，是合同管理的继续，是解决双方合同纠纷的 一种独特方法，是工程管理中的一个特殊程序。一个项目的执行，实际上是以 合同为准绳的综合管理过程。索赔行为和成果是合同管理的一种体现。合同是 索赔的依据。签订一个有利合同是索赔成功的前提。若合同不利，则承包商的 部分损失己根植或产生于合同签订过程中所确定的不利地位。这部分损失是索 四川大学硕士学位论文 赔也无法挽回的。自合同签订之日起，索赔在合同管理以及整个工程项目管理 中占据十分重要的位置。日常的索赔工作主要由合同管理人员负责完成。他们 进行合同分析，将合同所规定的双方责、权、利关系落实到具体工程实施的活 动( 事件) 上，得到合同事件网络。合同管理人员掌握着合同事件网络，进行 日常的合同管理，其目的有两个： 1 、进行合同监督，保证工程按合同实施。 2 、寻找机会，进行索赔。其方法是将每日合同实施情况与合同分析结果 相对照，一旦出现合同规定以外的情况，或合同实施受到干扰，就应立即进行 原因、责任和影响分析，寻找索赔机会： 对于重大索赔或一揽子索赔，往往要由合同管理专家组成专门的索赔组， 重新进行合同分析，深入研究项目的全过程和全部合同管理文件。 二、索赔与计划管理 计划管理为索赔提供干扰事件责任分析、计算的基础资料和证据。双方签 订的合同以及合同实施前双方认可的工程实施计划是针对原合同内容和状态 的。由于干扰事件的出现，使合同基础条件发生改变，导致合同实施过程偏离 原计划，两者的差异即为干扰影响。索赔值的计算就是建立在对计划和实际的 施工方案、进度安排、施工顺序、劳动力、机械、材料用量等的分析基础之上。 工期的索赔也是通过计划和实际施工过程的关键线路分析得到的。 三、索赔与成本管理 相对而言，索赔值的计算比索赔责任的分析和确认更为复杂，由于没有统 一的计算基础和标推，索赔值的计算过程更容易被业主驳回，且常常是业主进 行反索赔攻击的重点。因此，索赔成功的关键之一是准确、合理地计算索赔值。 成本管理为计算索赔值提供证据和计算基础。通过对成本的分析，不仅可以发 现索赔机会，而且可以及时取得索赔证据，准确、合理地计算索赔值。承包商 的合同报价主要包括工程成本的花费。它是承包商根据合同工程量、合同所规 定的责任、合同基础条件等因素做出的计划成本。由于干扰事件引起这些条件、 要求、内容的变化，使承包商的实际成本增加。费用损失值的估算就是在合同 报价的基础上，以实际工程成本核算资料作为依据和证据，分析实际成本和计 划成本偏差得到的。索赔是以补偿实际损失为原则，索赔又必须要有证据。所 1 0 四川大学硕士学位论文 以，承包商应建立完整的工程项目成本核算体系，及时、准确、完备地提供整 个工程以及分项工程的成本核算资料。 四、索赔与文档管理 索赔证据是构成索赔报告的一部分，证据不足或没有证据，索赔就不能成 立。索赔的证据应是有法律证明效力的书面文件、票据等。文档管理系统及时、 准确、有条理地为索赔提供证据。在合同实施过程中，承包商应注重经济活动 书面文件和证据的取得与整理，并建立有效的工程项目文档管理系统。对大型 复杂的工程项目，计算机的应用能极大地提高工作效率。除此之外，索赔管理 与项目管理的其他方面也有密切联系，它们也给索赔提供分析资料和证据。成 功的索赔不仅靠合同管理人员和索赔小组的努力，而且依赖项目管理各职能人 员的积极配合。 四川大学硕士学位论文 3 施工索赔机会分析与识别 3 1 施工索赔决策的一般过程 根据施工索赔决策的特点，施工索赔决策的一般过程可描述如图3 1 图3 1 施工索赔决策的流程 根据图3 1 可知道，从狭义上可把施工索赔决策问题分析分为四个过程： 潜在索赔机会分析过程、索赔机会发现过程、索赔博弈过程、索赔处理过程， 广义上的划分是前面两个过程可以统称为索赔机会发现过程，后两个过程可以 统称为索赔问题的处理过程。本章讨论的核心也就是潜在索赔机会分析过程和 索赔机会发现过程。 ( 1 ) 潜在索赔机会分析：潜在索赔机会分析开始于工程项目的招投标阶 段，一直持续到工程项目竣工，该阶段的工作主要是分析招投标文件、合同文 件的缺陷，比较这些文件中所界定的工程项目内容与实际环境的差距，如地质 条件的描述。在进入实际工程实施阶段后，对合同规定之外的事项要加以高度 关注，并跟踪其发展趋势，看是否有质变也就是导致索赔机会成立的可能。这 个阶段所得到的结果是一些索赔机会触发点，并没有完全确定的证据来支持。 该阶段的分析主要从四个方面：成本、进度、事态、合同，在得到潜在索赔机会 的触发点之后就需要判断索赔机会的发展方向，这是一个带有人为经验的主观 1 2 四川大学硕士学位论文 过程，相对客观的处理方式就是统计分析以往相似的索赔案例，在此基础上进 行判断。 ( 2 ) 索赔机会发现过程：索赔机会发现过程是在确定了潜在索赔机会的触 发点之后，根据概率分析的结果也就是所确定的索赔机会的初步发展方向，通 过成本分析、进度分析、事态分析、合同分析，逐步求证索赔机会的成立或者 不成立。在旌工索赔决策过程中，索赔问题的求解也就是索赔机会的发现最为 重要，问题的求解就是搜索出支持相应索赔机会成立的所有索赔数据的可逆过 程，其中问题的发现和问题的求解没有明显的界限，甚至可能同步进行，即索 赔问题求解的起始状态和目标状态都是不确定的。此过程中，索赔人员收集信 息、组织信息、做出判断，最终确定索赔机会，该过程是一个相对客观的决策 过程，因为国际上对此已经有了成熟的合同条款和规范的处理程序方面的规定， 因此受人为因素的影响相对较小。 从广义上说，上述两个过程也可统称为施工索赔机会发现过程，这两个过 程的分析方法和分析原理是相似的，因而本文中提到的施工索赔发现包括这两 个过程。 ( 3 ) 索赔博弈过程：索赔博弈过程是承包商、业主、监理工程师的三方 博弈过程，在这个过程中，承包商的最终决策并不会完全依据客观事实，很多 主观因素会影响最后的结论。承包商会从整个工程项目实施的全局以及以后的 合作局面长远考虑，对是否提出索赔做出判断，这个过程涉及博弈论、心理学、 工程项目管理、合作谈判等多方面的知识。但即使做出不索赔的决定，及时发 现索赔机会对承包商也是非常有利的，索赔管理水平体现着承包商的竞争实力， 而且让承包商能更深入具体地了解自己的合作处境，这也是保持友好合作的基 础。 ( 4 ) 索赔处理过程：索赔处理过程就是提出索赔请求，与监理工程师、 业主谈判，以获得满意的索赔额为目标。该过程从施工企业信息化管理的角度 来说，属于作业层的索赔决策问题，数据空间、聚合空间和相应的网络信息技 术是其决策支持空间。从合作谈判方的角度，这也是一个复杂的博弈过程，涉 及到的技术和理论与索赔博弈过程相同。 根据上面对施工索赔决策的各过程分析可知，索赔决策过程中最重要的内 四川大学硕士学位论文 容就是索赔机会发现，对整个施工索赔工作起预警、预防作用，它决定着整个 索赔决策流程是否能顺利实施，它也是最能体现承包商索赔管理水平的所在。 这个过程的研究涉及到人工智能、决策支持系统、项目管理、信息技术等多方 面的理论和技术，是索赔管理决策研究的关键。 3 2 基于灰朦胧集的施工索赔机会发现描述 随着工程施工的进展，索赔信息越来越完备，但在为索赔机会提供了强有 力的确定证据的同时，往往已经丧失了索赔机会，因为在规范的国际工程管理 中，索赔机会的发现及提出具有一定的时效性，因此索赔机会发现往往是在索 赔信息还不完全、不确定的情况下，寻找潜在的索赔机会，并不断补充信息论 证该索赔机会的成立，因此及时地发现索赔机会是索赔成功的关键。由此可知， 索赔机会发现过程形成于相关数据少、不确定、动态的信息状态下，难以用确 定性数学方法来描述，本节运用灰朦胧集理论建立了施工索赔机会发现的灰信 息模型，分析研究了索赔机会发现的过程，描述了施工索赔机会发现过程中的 信息状态及不同状态之间的演变规律。 3 2 1 施工索赔机会的描述 3 2 1 1 施工索赔机会的灰信息模型 施工索赔机会可用式3 - 1 统一描述决策模型。 c = ( m ，s ，a ，0 ，r ，i )( 3 一1 ) 其中：m 为决策单元，包括决策方承包商、索赔分析员、索赔系统，这些 结合起来，作为信息处理器，其内部可以产生信息； 臻正二卜一赔信息l j 图3 2 决策单元的信息处理流程 s ：索赔机会发现的信息空间，也就是认识问题的命题信息域，在施工进展中， 该信息空间处于不断扩展的不确定性状态； 1 4 四川大学硕士学位论文 a ：备选方案集，也就是根据以往的索赔案例所建立的常见索赔机会集； 0 ：目标和属性集，索赔机会及相应的支持信息：存在多种索赔机会，即 0 i 1 ： r ：决策规则，也就是索赔机会的形成规则( 包括工期比较规则、成本比较规则、 事态分析规则、合同分析规则) ，是处理索赔信息的准则，表现为算式、方法、 途径： i ：决策的信息集，是索赔机会成立的支持信息，包括其他五个因素m ，s ，a ，0 ， r 的组合形式、内涵及影响决策过程的一切信息。 由此可见，s = s ，i o l 1 j c ，也就是说c 属于多目标不确定性决策问题c 。 3 2 1 2 索赔机会发现的灰信息处理 施工索赔机会发现过程就是一个灰决策过程，在决策初始阶段，索赔信息 集为( i ，0 ) ，c 的满足r 的方案集为胚胎态( a ( x ，f ，t ，) ，o ) ，随着索赔信 息的补充，信息集转化为( i ，o ) ，c 的满足r 的方案集为发育态( a ( x ，l ，j ) ， o ) ：当c 的满足r 的方案集为成熟态( a ( x ，l ，刀，6 ) 时，则在信息集( i ，o ) 下，可以求得满足r 的方案集( 爿( x j l j d c 4 ( x 加，) ) 。 施工索赔机会发现的决策过程即为： d ( 0 ) ：c 丝b ( a ( x i ，j ) ，0 ) 丛笪屿d ( o ) ：c j 厶q l ( a + i j ，) ，o ) 监塑。d ( 6 ) ：c 篮屿( 爿( x ，i ，刀，6 ) ( 3 2 ) 施工索赔机会发现属于多目标交互式决策，其信息处理过程就是： ( i ，o ) 塑鸟( i ，o ) 塑笪b ( i ，6 ) ( 3 3 ) 其中补充的信息是通过索赔决策者与工程项目管理人员之间的不断交互 信息来获取的。 3 2 2 索赔机会发现的灰描述 索赔机会发现过程可分为潜在索赔机会、索赔依据寻找、索赔机会确立和 索赔机会结束四个阶段，也就是灰朦胧集四态的演化过程，如表3 一l 所示。 砧和0 。分别为认知对象索赔机会e 的表现和确认率，则索赔机会发现的 演化过程可通过认知模式和构造模式进行动态描述。 四川大学硕士学位论文 表3 1 索赔机会发现过程 阶段潜在索赔机会索赔依据寻找索赔机会确立索赔机会结束 识别索赔触发索赔依据的不确定索赔依据；索赔机会发现 事件，确定潜在确定到确定过并以此确立索结束，判断索赔