（国际法学专业论文）论我国知识产权海关保护制度的完善.pdf

i i i i i i l q ll1 1 1 1 1 1 1 1 i i i l l l l l l l i l l l l l l i i i iq l l i y 2 1317 8 6 t h er e s e a r c ho nt h ep e r f e c t i o no f s y s t e mo fc h i n ac u s t o m s p r o t e c t i o n o ni n t e ll e c t u a lp r o p e r t yr i gh t s 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 昂 去帮 u 年p 月珞日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文 的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、 缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以 及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向 国家有关部门或者机构送交论文；在不以赢利为目的的前提下，学校 可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文 在解密后遵守此规定。 学位论文作 导师签名： 矿7 ，年口月埸日 7 圳年，净月砺日 摘要 随着贸易自由化和经济全球化的步伐日益加快，我国的国际贸易的迅猛发 展、参与国际一体化的进程不断加速，推动了侵权货物贸易的国际化，跨境侵权 货物的生产、销售和运输的情况日渐增加，知识产权海关保护工作日益繁重。 本论文以中国知识产权海关保护制度为研究对象，对我国现行的知识产权海 关保护制度进行研究，梳理了我国知识产权海关保护的制度的立法现状、制度内 容和执法现状，归纳出我国知识产权海关保护制度的特点。重点从价值取向、依 权利人申请的制度操作性、权利人不当利用权利规制以及与其他实体法的衔接四 个方面分析了我国知识产权海关保护制度存在的问题。 针对上述问题，本文对t r i p s 协议、美国、日本、欧盟以及我国香港地区的 知识产权海关保护制度进行了针对性的考察，如考察了t r i p s 协议的价值取向、 美国、日本知识产权海关保护制度的担保制度、日本海关知识产权保护的侵权认 定制度、香港海关在规制权利滥用方面的措施等。结合考察，本文提出了完善我 国知识产权海关保护制度的建议：一是结合国情和本国利益，明确知识产权海关 保护制度的保护本国利益、服务本国发展、保护与促进相平衡的核心价值取向， 适当降低出口保护的强度，加强价值宣示力度、明确公权介入限度。二是改进依 权利人申请模式下制度的操作性，包括降低担保成本、深化海关认定权责。三是 适当规制权利人不当利用权利，通过海关内部的功能与职能整合使用，规制私下 和解、频繁抢注和怠于履责等。四是针对定牌加工及平行进口问题中相关实体法 律有关规定的缺失，加强制度与商标法等实体法的衔接，完善知识产权海关保护 制度的法律体系和操作性。 关键词：知识产权，海关保护，制度，完善 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no ft r a d ei i b e r a l i z a t i o na n de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h e i n t e r n a t i o n a lt r a d eo fc h i n ai s b o o m i n ga s i t s s t e p st o w a r d si n t e r n a t i o n a l i n t e g r a t i o na r ea c c e l e r a t i n g ，w h i c hp r o p e l st h ei n t e r n a t i o n a j i z a t i o no fi n f r i n g i n g g o o d s a st h ec a s e so ft h ec r o s sb o r d e rp r o d u c t i o n ，s a l e sa n dt r a n s p o r t a t i o no f i n f r i n g i n gg o o d s a r ei n c r e a s i n g , t h eb u r d e no fc u s t o m sp r o t e c t i o no fi p ri sh e a v i e r d a y b v d a y t h ep a p e rt a k e st h es y s t e mo fc h i n ac u s t o m sp r o t e c t i o no ni p ra st h es u b j e c to f r e s e a r c h ，s t u d y i n gt h ee x i s t i n gs y s t e mo fc u s t o m sp r o t e c t i o no fi p rw i t h i nt h e c o u n t r y b a s e do nt h er e v i e w i n go ft h ei e g i s l a t i o na n dc u s t o m si a we n f o r c e m e n t s s t a t u s w es u m m a r i z et h ec h a r a c t e r i s t i co ft h es y s t e mo fc h i n ac u s t o m sp r o t e c t i o n o ni p ra n de s p e c i a l l yf o c u so nt h ea n a l y z i n go ft h ep r o b l e m so ft h es y s t e mf r o m f o m ra s p e c t si n c l u d i n gv a l u eo r i e n t a t i o n js y s t e mo p e r a t i o n a la n dt h ec o h e s i o nw i t h o t h e rs u b s t a n t i v ei a w a sf o rt h o s ep r o b l e m s ，t h ep a p e rm a k e sas p e c i f i ci n v e s t i g a t i o ns u c ha st h ev a l u e o r i e n t a t i o no ft h et r i p s a g r e e m e n t ，s e c u r i t ys y s t e m i nt h eu n i t e ds t a t e s ， i n f r i n g e m e n ts y s t e mi nj a p a na n dt h er e g u l a t i o no nr i g h ta b u s e si nh o n gk o n g ，o n t h et r i p sa g r e e m e n t ，t h ec u s t o m sp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a ip r o p e r t yr i g h t ss y s t e m i nu n i t e ds t a t e s , j a p a na n dh o n gk o n gf r o mt h ea s p e c t so fv a l u eo r i e n t a t i o n ， s y s t e mo p e r a t i o n a la n dt h ec o h e s i o n w i t ho t h e rs u b s t a n t i v ei a w t h r o u g ht h i s i n v e s t i g a t i o nt h ep a p e rt r i e st os u m m a r i z es o m ev a l u a b l ee x p e r i e n c ew h i c hc o u l d h e l pt op e r f e c tt h es y s t e mo fc h i n ac u s t o m sp r o t e c t i o no ni p r f i n a l l y , t h ep a p e rm a k e sf o l l o w i n gs u g g e s t i o n sf o rt h ep e r f e c t i o no ft h es y s t e m ： f i r s t l y , c l e a r i n gt h ec o r ev a l u eo r i e n t a t i o no ft h ec u s t o m sp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a i p r o p e r t yr i g h t ss y s t e mw i t hr e g a r dt ot h en a t i o n a lc o n d i t i o n sa n di t si n t e r e s t s ， r e d u c i n ge x p o r te n f o r c e m e n t , m a k es o m ep r i n c i p l e sa n dw a y sf o rp u b l i cr i g h t s i n v o l v e di nt h er i g h tt op r i v a c y s e c o n d l y , i m p r o v et h eo p e r a t i o no ft h es y s t e m ， i n c l u d i n gs e c u r i t ys y s t e m ，i n f r i n g e m e n ts y s t e ma n dt h er e g u l a t i o no nr i g h ta b u s e s t h i r d l y , a sf o rt h el a c ko fs y s t e mi no e ma n dp a r a l l e li m p o r tc a s e s , s u g g e s tt o s t r e n g t h e n t h ec o h e s i o nb e t w e e nt h es y s t e ma n dt r a d e m a r kl a wo ro t h e r s u b s t a n t i v el a w a n dp e r f e c tt h ei e g a ls y s t e mo fc u s t o m sp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a i p r o p e r t yr i g h t s k e v w o r d s ： i p r ，c u s t o m sp r o t e c t i o n ，p e r f e c t i o n i i 目录 摘要i a b s t r a c t 。i i 第1 章引言1 1 1 研究背景1 1 2 研究意义2 1 3 文献综述2 1 4 研究方法4 1 4 1 文献研究法4 1 4 2 案例研究法4 1 5 创新点4 第2 章中国知识产权海关保护制度现状5 2 1 中国知识产权海关保护制度立法现状5 2 1 1 法律5 2 1 2 行政法规6 2 1 ，3 部门规章6 2 1 4 相关的国际协议或条约6 2 2 中国知识产权海关保护制度的内容7 2 2 1 中国知识产权海关保护的范围7 2 2 2 中国知识产权海关保护的环节7 2 2 3 中国知识产权海关保护的模式7 2 2 4 中国知识产权海关保护的实施程序8 2 3 中国知识产权海关保护的执法现状9 2 3 1 中国知识产权海关保护的成就9 2 3 2 中国海关知识产权保护面临的主要问题1 2 2 4 中国知识产权海关保护制度的特点1 3 2 4 1 立法体系逐渐趋于完善1 3 2 4 2 制度建设仍处在发展阶段1 3 2 4 3 执法成绩突出一1 3 第3 章中国知识产权海关保护制度若干问题的反思1 4 3 1 对制度本身价值取向的反思1 4 3 1 1 对本国利益的考虑不充分1 4 3 1 2 对知识产权发展的促进作用不明显1 5 3 1 3 海关行政权力干预过度15 3 2 依权利人申请保护模式的制度设计操作性不足1 7 3 2 1 担保制度的仍需进一步便利化1 7 3 2 2 侵权认定制度设计有待提高1 7 3 3 制度的操作层面对不当利用权利的规制制度缺失18 3 3 1 利用双方和解与牺时授权的规定谋取私下和解的行为1 8 3 3 2 利用抢注备案和频繁申请对同类企业进行恶性竞争1 9 3 3 3 赔偿及拍卖程序规定不明确影响海关执法1 9 3 4 与相关知识产权实体法律制度的衔接不足1 9 3 4 1 在定牌加工方面与商标权法律制度的衔接不足一1 9 3 4 2 商标领域平行进口问题上与商标法的衔接问题2 0 第4 章中国知识产权海关保护制度若干问题完善的思考2 2 4 1 明确界定知识产权海关保护制度的价值取向2 2 4 1 1 降低出口保护的强度。2 3 4 i 2 加强价值宣传的力度，强调海关保护的促进作用2 3 4 1 3 明确公权介入的原则与思路一2 4 4 2 改进依权利人申请保护的制度操作性2 5 4 2 1 完善担保制度，合理规定担保金额，提高程序性规定的操作性2 5 4 2 3 深化海关认定权责，改善海关执法的操作性一2 6 4 3 强化对私权滥用的规制力度，保障制度的合理运行j ：2 7 4 3 1 规制利用双方和解和临时授权牟取私利行为的行为2 8 4 3 2 规制抢注备案后利用海关对知识产权保护制度频繁申请对同类企业进行恶性 竞争的行为2 8 4 3 ，3 规制赔偿及拍卖程序规定不明确怠于履行义务的行为2 8 4 4 完善知识产权海关保护制度的法律体系，注重与其他实体法的衔接2 9 4 4 1 完善加工贸易企业定牌加工行为的相关法律和制度。2 9 4 4 2 规范平行进口的相关法律和制度2 9 第5 章结论31 参考文献3 2 致谢3 4 i v 第1 章引言 1 1 研究背景 2 0 世纪8 0 年代以来，高新技术的迅猛发展将整个人类带入了知识经济的时 代，科学技术的日新月异，高科技产品的更新换代在不断提高了人们的生活水平 同时使人们更加清醒的知识产权在现实生活中发挥的重要作用和对知识产权进 行保护的必要性。在国际贸易和商业领域，知识产权侵权现象日趋频繁不仅给知 识产权权利人造成巨大的经济损失，而且器重的扰乱了公平竞争的国际市场交易 秩序，破坏了国际投资环境，甚至威胁着人民群众的人身健康和各国的国家安全。 对知识产权进行保护受到了世界各国的高度重视，各国纷纷出台相关知识产权保 护的法律政策，并力求在世界范围内就知识产权保护达成协议。1 9 9 4 年1 月1 日与贸易有关的知识产权保护协议( 以下简称t r i p s 协议) 正式签订，为各 国建立知识产权海关保护制度制定了蓝本。此后，世界上掀起了一股知识权利海 关保护的热潮，各国纷纷加强了知识产权海关保护的力度。 知识产权海关保护，是指在一单独关税区( s e p a r a t ec u s t o m st e r r i t o r y ) 内，以海关为主的知识产权边境执法机关在进出境环节上，在法定的权限内，对 国内法所规定或承认应受边境保护的知识产权按照法定的程序进行保护，对特定 的有关知识产权的货物或物品进行监管的制度体系的总和。1 我国知识产权海关 保护制度，狭义上可以理解为我国知识产权海关保护的法律体系，广义上还含有 边境环节知识产权保护相关的其他行政保护、刑事保护等。本文主要探讨狭义上 的知识产权海关保护制度。 我国的知识产权海关保护制度起步于2 0 世纪9 0 年代初，1 9 9 5 年7 月5 日 国务院颁布的了中华人民共和国知识产权海关保护条例，首次明确规定中国 海关作为国家进出境监督管理机关，是知识产权边境保护的唯一实施机构。2 0 0 1 年加入w t 0 后为更好的履行我国入世承诺，尽早与世界接轨，国务院在2 0 0 3 年 对1 9 9 5 年的知识产权海关保护条例进行了较大规模的修订，并通过了新的 知识产权海关保护条例于2 0 0 4 年年3 月1 日正式施行。为适应世界形势 的新变化，海关总署2 0 0 9 年3 月3 日海关总署署令第1 8 3 号再次公布了新的中 华人民共和国海关关于( 中华人民共和国知识产权海关保护条例) 的实施办法， 不断从立法层面完善我国知识产权海关保护制度。 虽然近2 0 年来，我国的知识产权海关保护制度从无到有，不断与世界接轨， 并在世界舞台上发挥日趋重要的作用，但是海关知识产权保护制度在制度设计和 具体操作上还存在一些不完善的地方，不仅对海关知识产权保护执法造成困扰， 1 朱秋沅著，知识产权边境保护制度理论与实务，上海：上海财经大学出版社，2 0 0 6 年版，第71 5 页。 l 也给知识产权权利人和其他利益相关人带来诸多困扰和不便。2 0 0 8 年，在全国 海关关长会议上，牟新生署长在深入贯彻党的十七大精神，不断开创海关工作 新局面的会议报告中正式提出了海关非传统职能，其中海关知识产权边境保护 作为海关非传统职能的一个重要组成部分备受关注。如何在新时期更好的履行海 关知识产权边境保护的职能关键还是研究我国现行知识产权海关保护制度的存 在的主要问题，并不断完善，力求为海关更好的履行知识产权边境保护职能提供 坚实的依据。 1 2 研究意义 进入2 1 世纪，世界形势发生了重大变化，贸易安全和便利化成为国际贸易 发张的两大主题，在这一背景下，海关必须顺应时代发展的潮流由传统职能向非 传统职能转化，海关知识产权边境保护作为海关非传统职能的一项重要内容被摆 在十分突出的位置。我国的知识产权海关保护制度起步晚，在制度设计上多借鉴 国际性协议的制度性规定和西方发达国家的操作经验，虽然经过近二十年的发 展。在制度设计上已经逐步走向成熟，在执法实践上也取得了举世瞩目的成绩， 但是，从国家利益的角度出发，结合当前我国发展战略的调整和我们对外贸易形 势的变化，中国的知识产权海关保护制度仍有上升的空间。同时，也应该看到， 我们的海关知识产权保护制度在制度设计上还存在一些模糊的地方，导致海关在 执法过程中遇到许多困扰，造成执法资源的浪费。因此有必要从制度设计上对我 国知识产权海关保护进行再思考，理顺其中的关系，找到不足并加以完善。 1 3 文献综述 我国的知识产权海关保护制度虽然起步较晚，但是由于学术界对此不遗余力 的研究也形成的累累硕果，这些成果可以分为以下几类： ( 1 ) 从宏观角度概括性分析我国知识产权海关保护制度的总体情况。如吴 静菁的我国知识产权海关保护制度的特点分析从总体上概括了我国知识产权 保护制度的特点。黄道雄的我国知识产权海关保护制度之不足与完善分析了 我国知识产权海关保护制度在保护备案、担保金、海关依职权主动扣留货物、中 止放行期限等一k 存在的问题。郭鸿雁的我国知识产权海关保护制度若干问题探 讨从实体法和程序法两个大的方面对我国知识产权海关保护制度存在的不足进 行分析，并提出完善的意见。类似的研究还包括杨阳的论知识产权海关保护、 舒隽的中国知识产权海关保护法律制度研究、张名贤的浅论中国知识产权 海关保护等。 ( 2 ) 从微观角度具体分析我国知识产权海关保护中的专项制度。主要包括 海关知识产权保护的价值取向问题的研究，如冯心明在论知识产权海关保护的 价值取向认为新时期海关保护制度的价值取向应该是公平和效率的统一；过度 保护还是保护不足的问题，如王军在从过度保护到适度保护我国知识产权 海关保护战略调整的思考保护对这一问题进行了分析；程序与模式问题，如刘 菊堂的知识产权海关保护的两种模式分析分析了主动保护和被动保护两种模 式的差异；平行进口问题，苏州海关的辛丙辰发表了一系列关于海关知识产权执 法中的平行进口问题如商标平行进口问题再探析等；出口环节的保护问题， 如宁洁的我国知识产权海关保护制度研究分析了出口保护的必要性和现有制 度的缺陷并提出了相应的完善措施；专利权或商标权保护问题以及特殊标志保护 问题，如邱敬雄和黄旭荣的论知识产权海关保护执法实践中商标权与著作权的 权利冲突及其解决分析了导致商标权与著作权权利冲突的原因，并提出了相应 的解决办法；公权介入问题，如王殊的试论我国知识产权边境保护中公权力与 私权利的冲突论述了知识产权海关边境保护中公权与私权冲突的情况。权力滥 用问题，如司钰的论知识产权海关保护制度下的权利滥用问题及对策等 ( 3 ) 从国际性角度对中外知识产权海关保护制度进行比较分析。这类文章 包括直接将中外知识产权海关保护制度进行比较和单纯研究国外知识产权制度 进而谈及对中国的借鉴意义。前者如郑永红的中美知识产权海关保护比较研究 从法律依据、当事人权利和义务、海关职责以及保护客体范围四个方面对中美知 识产权海关保护制度进行对比从而提出对完善中国知识产权海关保护制度的意 见。类似的研究还有贺赞的中欧关于国际贸易中的知识产权执法比较研究， 董晶的亚洲部分国家知识产权海关保护工作比较，熊淑琚的中外知识产权 海关保护法律制度比较、舒隽的中欧知识产权海关保护法律制度之比较及完 善等。后者包括张永亮的欧盟知识产权海关保护制度研究，在该文中，作 者从研究了欧盟知识产权海关保护制度的由来以及c o u n c i l r e g u l a t i o n ( e c ) n 0 1 3 8 3 2 0 0 3 对知识产权海关保护程序性的规定进而谈及对我 国的启示。唐东华在美国知识产权海关保护法律制度研究对美国的知识产权 海关保护制度进行了研究，李丹的在日本知识产权执法状况及启示中对日本 进行了考察。类似的文章还有朱秋沅的美国知识产权海关保护制度考察，聂 毅和黄建华的欧美知识产权海关保护制度的特点及对我们的启示等。 纵观这些研究来看知识产权海关保护制度虽然由来已久，但是随着知识经济 时代的到来却成为一个研究的热点问题。目前我国对知识产权海关保护制度的研 究已经初具规模，涉及的范围也非常广，研究基本上沿着“国际国内国 别国际”这个轨迹进行，由立法问题逐渐向执法转变。但是我们也应该看到 这些研究没有形成一定的体系，随意性很大，立场也比较单一，虽然有总体上对 我国海关保护制度进行研究，但是研究的重点还是表现在对制度中具体问题规定 存在缺陷方面，没有站在宏观的角度整体上审视制度设计的价值观以及在此价值 观指导下制度设计上存在的不足，更没有从联系发展的角度看制度与相关实体法 之间的衔接。因此有必要从这个角度对我国知识产权海关保护制度进行再研究。 1 4 研究方法 1 4 1 文献研究法 本文在大量收集目前关于我国知识产权海关保护制度相关的文献的基础上， 通过整理分析，梳理了我国知识产权海关保护制度的研究现状、研究重点问题和 未来研究的方向，归纳出当前我国知识产权海关保护制度的特点，并在此基础上 分析我国知识产权海关保护制度存在的主要问题。 1 4 2 案例研究法 在分析了我国知识产权海关保护制度存在的主要问题后，本文运用案例研究 法，重点考察了t r i p s 协议，美国以及日本对知识产权海关保护制度的规定，通 过对t r i p s 协议、美国、日本对于知识产权海关保护的价值取向的选择，美国知 以产权海关保护制度中关于担保、平曩进口等制度的操作性规定，同本海关的侵 权认定制度以及香港海关规制权力滥用的考察，从中找到弥补中国知识产权海关 保护制度的设计和运用上的不足的方向。 j 5 创新点 本文创新点主要体现在研究的视角上。笔者从宏观角度考察了我国知识产权 海关保护制度存在的主要问题，虽然目前从总体上概述我国知识产权海关制度的 文章不在少数，但这些文章大多数都是直接论述我国知识产权海关制度特点以及 在立法或执法中的不足，而本文从这项制度设计本身出发，着重分析了我国知识 产权海关保护制度设计时应持有的价值观、制度操作的程序，以及与其他相关法 律的衔接问题，由理念到操作，由制度本身到其他相关制度，自成一套逻辑体系。 第2 章中国知识产权海关保护制度现状 我国的知识产权海关保护制度虽然起步较晚，但是经过近2 0 年的探索和发 展，在立法和执法上都取得了令世界瞩目的成就：在立法上，法律体系不断完善， 法律制度不断健全，为海关执法提供坚实依据；在执法上，海关不断提高自身的 执法能力和执法水平，努力发挥其在知识产权保护体系中的重要作用，有力打击 了进出口违法侵权活动，在维护外贸易秩序的公平和规范上取得了积极的成效。 2 1 中国知识产权海关保护制度立法现状 2 1 1 法律 中华人民共和国民法通则( 以下简称民法通则) 。民法通则规定 了6 种知识产权类型，即著作权、专利权、商标权、发现权、发明权和其他科技 成果权，并规定了知识产权的民法保护制度。民法通则中对知识产权权利属 性的明确和其民事法律关系的规范，是知识产权海关保护对知识产权私权属性和 救济方式的基本依据。 中华人民共和国刑法( 以下简称刑法) 。( i i 法规定了涉及知识产 权犯罪的有关内容，确定了中国知识产权的刑法保护。刑法中对于知识产权 边境活动中严重危害社会公共利益时，应承担的刑事责任进行了规定。 中华人民共和国海关法( 以下简称海关法) 。2 0 0 0 年7 月8 日，第九 届全国人大常委会第十六次会议通过了关于修改( 中华人民共和国海关法) 的 决定，首次将有关知识产权海关保护的内容纳入海关法范畴。从法律的角 度明确赋予了海关知识产权保护的职能，同时规定了进出口货物收发货人及其代 理人办理知识产权海关保护的最基本程序。海关法还同时规定海关对侵犯法 律、行政法规保护的知识产权的货物及相关人的处理办法。 中华人民共和国商标法( 以下简称商标法) 、中华人民共和国著作权 法( 以下简称著作权法) 、中华人民共和国专利法( 以下简称专利法) 。 这三部法律是知识产权的实体性法律，为知识产权海关保护中的商标权、著作权 和专利权保护划定了范围。但上述三部法律，对知识产权边境保护尤其是海关保 护中的一些复杂问题，还没有明确的规定。 中华人民共和国对外贸易法规定了通过实施贸易措施，防止侵犯知识产 权的货物进出口和知识产权权利人滥用权利等内容。这些规定有利于中国企业妥 善处理与外国专利人之间的知识产权纠纷，也有利于保护外商的合法权益。还要 特别指出的是，该法还特别规定，对于一些国家和地区在知识产权保护方面未给 予中华人民共和国的法人、其他组织或者个人国民待遇，或者不能对来源于中华 人民共和国的货物、技术或者服务提供充分有效的知识产权保护的，新外贸法规 定将对与该国家或者该地区的贸易采取必要的措施。这将为在境外有效保护我国 企业知识产权以及产品竞争优势，提供有力的国内法依据，充分体现了保护本国 利益的精神。 2 1 2 行政法规 中华人民共和国知识产权海关保护条例( 以下简称海关保护条例) 。 海关保护条例规定了知识产权海关保护的基本原则、海关和知识产权相关利 益人所应承担的责任和所应履行的义务，以及办理知识产权海关保护的基本程序 如知识产权备案程序以及扣留侵权嫌疑货物的申请及其处理程序，明确了对严重 侵犯知识产权的行为追究刑事责任的法律衔接。是目前海关实施知识产权海关保 护工作最主要的依据。 中华人民共和国海关行政处罚实施条例( 以下简称海关行政处罚条 例) 。海关行政处罚条例赋予了海关对侵犯知识产权行为的行政处罚权力。 奥林匹克标志保护条例和世界博览会标志保护条例，也规定了海关 应当对奥林匹克标志和世界博览会标志实施保护。上述两个条例在知识产权 海关擐护嚣! 度：h 受到保护的力鹱是比较高的这也为我们在海关保护中寻找对 本国利益进行保护的探讨，提供了一个界限。 2 1 3 部门规章 中华人民共和国海关关于( 中华人民共和国知识产权海关保护条例) 的 实施办法( 以下简称( 海关保护条例) 实施办法) 。( 海关保护条例) 实施办 法是对( 海关保护条例) 实施办法的具体化，它对知识产权海关保护的操 作程序作了更加具体的规定，例如关于知识产权的备案制度、依申请扣留和依职 权调查处理的程序性规定、担保制度以及货物处置和费用的程序等都做了更为细 致的规定。为中国海关开展知识产权保护提供了具体的操作性规定。 中华人民共和国海关行政复议办法( 以下简称海关行政复议办法) 。 海关行政复议办法为知识产权相关利益人进行行政救济提供了依据。 2 1 4 相关的国际协议或条约 中美关于保护知识产权的谅解备忘录( 以下简称谅解备忘录) 。1 9 9 2 年中国和美国举行的第二次知识产权淡判，双方签署的中美关于保护知识产权 的谅解备忘录( 以下简称备忘录) ，首次对中国海关进行知识产权边境保护 进行了明确的授权，其中第5 条规定双方将在进出境环节采取措施，制止侵权产 品进出境。这是中国政府首次承诺在进出口环节实施知识产权保护措施。 与贸易有关的知识产权( 以下简称t r i p s 协议) 。t r i p s 协议中关于知 识产权海关保护的内容主要在其第3 部分第4 节“有关边境措施的特殊要求 ( s p e c i a lr e q u i r e m e n tr e l a t i n gt ob o r d e rm e a s u r e s ) ”的第5 0 条至6 0 条， 6 规范了各国实施边境措施的“门槛式”要求。该节规定被认为是t r i p s 协议中真 正与贸易有关的条款。这部分对知识产权边境措施的规定非常详尽，包括海关当 局的中止放行、申请、保证金或同等担保、中止通知、中止的持续期限、对商品 进口商和货主的补偿、资料和调查权、依职权之行为、补救及少量进口等方面。 此外，多年来，中国还相继加入了保护工业产权巴黎条约、专利合作条 约、商标国际注册马德里协定、国际植物新品种保护公约、保护文学和艺 术作品伯尔尼公约、世界版权公约等1 0 多个国际公约、条约、协定或议定 书。 2 2 中国知识产权海关保护制度的内容 我国知识产权海关保护制度的内容，包括保护范围、保护环节、实施程序、 保护措施和担保金制度等五个方面： 2 2 1 中国知识产权海关保护的范围 包括进出口环节中的，受中国法律保护的商标专用权、著作权和与著作权有 关的权利、专利权、奥林匹克标志和世界博览会标志的专有权。 2 2 2 中国知识产权海关保护的环节 不限于进口环节，还包括出口环节。按照t r i p s 协议规定了各成员国对进 口环节实施保护的强制性要求，但对出口环节，则使用了选择性的“可”。即对出 口环节的知识产权保护，由各成员国自行决定。有学者认为，依据t r i p s 协议 规定，只要各成员国对进口货物实施边境保护，从理论上讲，侵权货物依然能够 被阻挡在边境线上，因此，我国对出口环节实施保护的必要性值得商榷。 2 2 3 中国知识产权海关保护的模式 我国海关采用的是主动保护和被动保护相结合的执法模式：依职权保护也称 主动保护。海关保护条例规定，海关发现进出口货物有侵犯备案知识产权嫌 疑的，应当立即书面通知知识产权权利人，权利人在规定期限内提出申请并提供 担保的，海关应当扣留侵权嫌疑货物。此时，知识产权的备案是发起程序的必要 条件。 被动保护也称是依申请保护。海关保护条例规定，知识产权权利人发现 侵权嫌疑货物即将进出口的，可以向货物进出境地海关提出扣留侵权嫌疑货物的 申请，并应当提交申请书及相关证明文件和等值的担保。此外，它不要求权利人 必须进行事先备案。 两种执法模式的确立，既尊重了知识产权的私权属性，也兼顾了国家利益和 公共利益。对已备案的知识产权，海关可以主动对侵权行为予以查处；对未备案 知识产权充分尊重权利人的意思，没有放任海关随意实施这种职权。 7 2 2 4 中国知识产权海关保护的实施程序 中国海关的知识产权保护建立了一套完整的程序，一般包括： 2 2 4 1 备案制度 我国知识产权的海关备案制度，是指知识产权权利人，按照海关保护条例 规定，将其知识产权的法律状况、有关货物的情况、知识产权合法使用情况和侵 权货物进出口情况以书面形式通知海关总署，以便海关在对进出口货物的监管过 程中能够主动对有关知识产权实施保护。备案与否是知识产权权利人的自由选择 权，非强制义务，也不是海关实施保护的必要前提。 中国知识产权海关保护采用的是集中备案锖 度。海关总署是知识产权海关保 护备案的统一受理机构。这种集中备案为全国海关提供了统一的执法，也避免了 权利人向每个侵权货物进出境海关提供有关权利证明的繁锁程序。 2 2 4 2 启动保护 启动知识产权海关保护有两种途径。以备案为前提，海关可以在口岸监管现 场对涉嫌侵权货物依职权主动进行保护。对未在海关备案的知识产权，权利人可 以通过向海关提供申请并附带确切的证明材料后，由海关进行依申请的保护。 2 2 4 3 调查认定 依职权保护模式中，海关对扣留的涉嫌侵权货物侵权与否进行调查认定。认 定侵权的，由海关将没收扣留的货物，并将有关情况局面通知权利人。认定不侵 权，则海关将放行货物，并将调查结果局面告知权利人。不能认定，指海关难以 在调查期限内确定是否侵权，海关将停止调查，将不能认定的结果书面告知权利 人。如果权利人仍认为存在侵权可在规定期限内寻求司法救济，海关协助司法机 关执行保全等措施，否则，海关将放行货物。 依申请保护模式中，海关无权对货物的侵权状况进行调查。海关扣留侵权嫌 疑货物后，知识产权权利人应向人民法院申请司法扣押。逾期未收到法院通知协 助扣押的，海关应当放行被扣留的货物。 2 2 4 4 处理 除上述放行货物的处理外，海关还可对侵权货物做没收处理。对于没收的侵 权货物，如果可以直接用于社会公益事业或权利人有收购意愿的，可以将货物转 交给有关公益机构用于社会公益事业，或有偿转让给权利人。如果不可行，则在 消除侵权特征后依法拍卖。拍卖货物所得款项上缴国库。如均不可行，则应予以 销毁。海关拍卖侵权货物，应先征求有关权利入的意见。海关销毁侵权货物，权 利人应提供必要协助。有关公益机构将海关没收的侵权货物用于社会公益事业以 及权利人接受海关委托销毁侵权货物的，海关应当进行必要的监督。对个人携带 或邮寄物品，超出合理、自用数量并涉嫌侵权的，海关应按照侵权货物处理。2 2 2 4 5 担保与反担保制度 担保与反担保制度是避免权利入和进出口人任何一方滥用或规避海关保护、 平稳双方权利义务的一项措施。海关保护条例和实施办法中详细规定了 这一制度。 担保制度，是指权利人可采用担保金、银行或非银行金融机构保函等方式向 海关提供不超过货物等值的担保。依申请保护模式中，权利人应提供与货物等值 的担保。依职权保护模式中，权利人提供的担保不超过人民币1 0 万元。 此外，实施办法中还规定了总担保制度。在海关备案的商标专用权权利 人，经海关总署批准可以向海关总署提交银行或非金融机构出具的保函，为其向 海关申请商标专用权海关保护措施提供总担保。总担保的担保金额应当相当于知 识产权权利人上一年度向海关申请扣留侵权嫌疑货物后发生的仓储、保管和处置 等费用之和：权利人上一年度未申请或仓储、保管和处置等费用不足人民币2 0 万元的，总担保的担保金额为人民币2 0 万元。 反担保制度，是指涉嫌侵犯专利权的收发货人可向提供与货物等值担保金后 请求海关放行货物。反担保制度仅限于涉嫌侵犯专利权等技术会计师较高的知识 产权的货物，对于涉嫌侵犯商标专用权、著作权等货物不适用反担保。反担保制 度是住所t r i p s 协议规定设立的，使国内法与世界贸易组织法律制度相一致，履 行了我国的入世承诺。 2 3 中国知识产权海关保护的执法现状 2 3 1 中国知识产权海关保护的成就 2 3 1 1 总体上看中国知识产权海关保护工作取得了令人瞩目的成果。 2 0 1 0 年中国海关中止放行涉嫌侵犯知识产权进出口货物约2 3 万批，其中被扣 留的约2 1 万批，扣留侵权商品1 3 亿件，商品价值达人民币2 7 亿元。中国海 关因此获得了“2 0 1 1 年全球反假冒最佳政府机构奖”。具体情况见下表： 表2 12 0 1 0 年中止放行和扣留货物批次统计 注：中止放行货物和扣留侵权货物单位：批 资料来源于二。一。年中国海关知识产权保护状况，海关总署政策法规司， h t t p ：w w w c u s t o m s g o v c n p u b l is h p o rc a l o t a b 2 5 5 9 2 参见中华入民共和国海关关于 实旌办法第3 1 条。 9 表1 22 0 1 0 年海关扣留侵权商品统计 注：侵权商品数量单位：件双；价值单位：( 人民币) 元 资料来源于二0 0 年中国海关知识产权保护状况，海关总署政策法规司， h t t p ：帅阿c u s t o m s g o v c n p u b lis h p o r t a l 0 t a b 2 5 5 9 虽然与2 0 0 9 年相比，2 0 1 0 年海关扣留侵权商品的数量减少了约1 4 亿件， 下降幅度约为5 2 3 ；商品价值下降幅度约为3 8 7 3 ，但是这主要与2 0 0 9 年海 关系统集中全力开展了“邮递和快件渠道保护知识产权专项行动”以及2 0 1 0 年，中国各级执法部门进一步加大了对境内市场制售假冒商品行为的整治力度， 开展的一些列“打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动”有效打击了 境内市场制假售假违法行为，从而在一定程度上减轻了海关在进出口环节的执法 压力有关 2 3 1 2 在进出口环节查获的侵权货物中出口环节占绝对多数。2 0 1 0 年， 中国海关在出口环节查获的侵权货物高达9 9 8 。中国严格按照自己的承诺对进 出口都实行海关保护，并重点开展出口环节的知识产权海关保护，展示了中国负 责任的大国形象。具体情况见下表： 表2 22 0 1 0 年海关查获进出口侵权货物统计 注：侵权商品数量单位：件双；价值单位：( 人民币) 元。 资料来源于6 - - - 0 0 年中国海关知识产权保护状况，海关总署政策法规司， h t t p ：w w w c u s t o m s g o v c n p u