（宪法学与行政法学专业论文）合力论与法律实效.pdf

摘要 本文写作源于这样一个思考。即我国数量庞大的立法在现实中是否得到有效 运行，并达到了法律所预期的目标。 随着法治的推进，我们越来越清楚地认识到，法治除了要建立完备的法典体 系外，更重要的是使“纸上的法”( 1 a wi np a p e r s ) 成为“行动中的法”( 1 a w i na c t i o n ) ， 即实现法律实效。从某种意义上说，法律的生命就在于获得实效。现实中种种法 律运行欠佳的问题，使得法律实效的理论研究成为急务，然而我国法理学界对法 律实效的研究明显然不能满足现实的需要。 本文的写作目标就是通过研究法律实效，揭示法律实效取得过程的一般机 制。其目的在于掌握法律实效的实现规律，以进一步提高法律实效的实现程度， 为最终实现我国法律改革的成功去除障碍。 文章以合力论为基点展开论述。合力论认为，任何客观事物的存在和发展都 是多种因素相互作用过程和结果。因此，法律实效也是有多种因素相互作用的结 果，它主要是由本体因素和存体因素合力作用所致。在此基础上，文章揭示了法 律实效取得过程的一般机制，笔者称之为“法律实效的合力机制”。 本文主要是从理论上来阐释法律实效的实现机制，这是一种力求理论解释现 实的尝试，而不是对现实的描述。因此，本文提出的法律实效实现机制需要得到 实践的检验和不断修正。限于学识和实证研究资料的稀缺，本文无法使法律实效 研究面面俱到，但笔者仍希望通过本文为法律实效研究拓展一块新视界，并引来 更多关注和研究法律实效的目光。 关键词：合力论法律实效法律效力法的实现 a b s t r a c t t h ew r i t i n go ft h i sa r t i c l ec o m e sf r o ms u c ha t h i n k i n gw h e t h e r ag r e a tn u m b e ro f l a w sr u nw e l l ，a n dr e a l i z et h eg o a lo f l e g i s l a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h er u l eb yl a w , w er e c o g n i z em o r ec l e a r l yt h a ti ti s m o r ei m p o r t a n tt om a k e “l a wi np a p e r s c h a n g et o l a wi na c t i o n s ”t h a ti st og e t e f f i c a c yo fl a w , t h a no n l yt ob u i l dap e r f e c ts y s t e mo f l a wc o d e s t oac e r t a i ns e n s e ， t h el i f eo fl a wi st og e te f f i c a c yo fl a w t h ep r e s e n c eo fa l lk i n d so f p h e n o m e n a t h a t s o m el a w sr u nb a d l ym a k e si tm o s tn e c e s s a r yt os t u d ye f f i c a c yo fl a wf o ru sn o w , b u t t h es i t u a t i o no f s t u d yo fe f f i c a c yo f l a wc a n ts a t i s f yt h ed e m a n d so fr e a ls o c i e t y t h e g o a lo f t h i sa r t i c l ei st or e v e a lt h eg e n e r a lm e c h a n i s m o f f u l f i l l m e n to f e f f i c a c yo f l a w b ys t u d y i n gt h ee f f i c a c yo f l a w o nt h eb a s eo f t h i sa r t i c l e ，w ew a n tt ol e a r nt h el a wo f f u l f i l l m e n to f e f f i c a c yo f l a wi no r d e rt oi m p r o v et h ed e g r e eo ff u l f i l l m e n to f e f f i c a c y o f l a w , a n de v e n t u a l l yg e tr i do f o b s t a c l e sa g a i n s t t h es u c c e s so f l a wr e f o r m t h i st e x tb u i l d so nt h eb a s eo ft h et h e o r yo nc o n v e r g eo ff o r c e s t h et h e o r yo n c o n v e r g eo ff o r c e sc o n s i d e r st h a te v e r yo b j e c t i v et h i n gw h i c h e x i s t sa n dd e v e l o p si s t h er e s u l to f m a n y k i n d so ff a c t o r s m u t u a la c t i o n s s ot h ee f f i c a c yo fl a wi st h er e s u l t o fm a n yk i n d so ff a c t o r s m u t u a la c t i o n st o o w ef i n de f f i c a c yo fl a wi st h er e s u l to f t h ec o n v e r g eo f f o r c e sw h i c h o r i g i n a t e sf r o m t h em u t u a la c t i o n so f “b e n t i ”f o r c ea n d “c a n t i ”f o r c e o nt h i sb a s e ，t h i st e x tr e v e a l st h eg e n e r a lm e c h a n i s ma b o u th o wt o g e te f f i c a c yo fl a w , w h i c h t h ea u t h o rc a l l s “m e c h a n i s mo fc o n v e r g eo ff o r c e sa b o u t e f f i c a c yo f l a w ” t h i st e x t m a i n l y s t r i v e st o e x p l a i nt h eg e n e r a lm e c h a n i s mo ff u l f i l l m e n t o f e f f i c a c yo f l a wo nt h eb a s eo f t h e o r y t h i si sa na t t e m p tt oe x p l a i nt h er e a l i t y , n o tt o d e p i c tt h er e a l i t y s ot h eg e n e r a lm e c h a n i s mo ff u l f i l l m e n to fe f f i c a c yo fl a wp u t f o r w a r d b y t h i st e x tn e e d st ob ee x a m i n e da n dm o d i f i e db yt h ep r a c t i c ec o n t i n u a l l y i h o p et h a tt h i sa r t i c l ec a no f f e ran e w v i s u a la n g l ef o rs t u d yo fe f f i c a c yo fl a w , a n d a t t r a c tm o r e e y e l i g h tt ot h es t u d yo fe f f i c a c yo f l a w k e y w o r d ：t h e t h e o r yo nc o n v e r g e o ff o r c e s e f f i c a c yo f l a w v a l i d i t yo f l a w f u l f i l 】m e n to fl a w 1 1 上海大学 本论文经答辩委员会全体委员审 查，确认符合上海大学硕士学位论文质 量要求。 雾贮徽：酬 )主任：o 。影7 颈：啪山笏 彩侉】 导师：砖乙发 答辩日期：二争。旧耸云月二1 - t 二日 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：盘蛆强日期 本论文使用授权说明 2 0 0 4 - ，r 5j 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有j 殴保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：盘咽i 虽导师签名：龟鱼垃筮日期： 幽。铒s - jt 导言 “法律理论必须研究规范体系在其社会中的实际存在。不考虑社会现实它与 规范的存在主义相对应的法律科学是不可思议的。”。 英 麦考密克 奥 魏因贝格尔 上世纪末的二十年里，中国又开始了场近代以来在规模和时间长度上都未曾有 过的法律改革运动。在这段时间内，最显著的法律成果莫过于制定了数量惊人的法律 文本，但法律文本上的理想与现实的差距使我们开始思考这些立法成果在社会中的实 现问题。本文就是基于这个现实背景，对法律实效进行理论研究的尝试。文章的核心 在于以合力论为指导揭示法律实效取得过程的一般机制，笔者称之为法律实效的合力 机制。 第一章合力论 一、合力论概述 合力论主要是指任何客观事物的存在和发展都是多种因素相互合力作用的过程 和结果。这一点普遍存在于自然界和人类社会中。 ( 一) 、自然界中的合力 自然界中的“合力”比比皆是。任何看似简单的事物，它的由来往往错综复杂， 而任何细小事物的变化有可能引来意想不到的奇观，其原因就在于自然界中的事物是 普遍联系、相互作用的，它们的合力作用能勾画出一幅幅精美的自然画卷。例如： l 、光合作用。 植物光合作用是内外多种因素共同作用的过程和结果。 植物生长的过程并非像它们外表看来的那样- 目了然，而是充满了奥秘。植物生 长的能源供应光合作用就是其中一例。 1 9 世纪著名的光合作用公式 光 。 英 麦考密克、 奥 魏因贝格尔著，周叶谦译：法律制度，中国政法大学出版社，1 9 9 4 年版 第5 6 页。 l c 0 2 + h 2 【卜一一( c h 2 0 ) + 0 7 绿色细胞 为揭开植物的生长奥秘跨出了历史性的一步。在这个公式提出之后的研究表明，植 物光合作用的过程受到内外多种因素的影响。在植物内部，叶绿体是植物进行光合作 用的关键物体，叶绿体中的类囊体、间质和叶绿体的被膜对光合作用的实现起直接作 用。在植物外部，自然界中的光、温、水分、气、肥是影响光合作用的主要因素。 正是这些内外因素的合力作用促成了光合作用。 2 、生命科学。 从有机体的最基本单位到整个生态系统都是各釉因素相互作用的过程和结果。 “有机体的基本组成单位是细胞。细胞可以以单个细胞存在，如细菌。同时，细 胞也有能力形成具有高度组织结构的器官，有特定的形状，像脑这样特化的器官是迄 今自然界设计的最精致的器官。为了能形成复杂的器官，细胞被赋予许多惊人的特性： 能够转化能量、新陈代谢、增殖、保持参与形成高级结构的潜力、也能够复制遗传信 息并具有传递给他们的后代的能力。保持这些特性的关键在于d n a ：细胞乃至有机体 的全部遗传潜能被储存在基因组内，而用以构建有机体、并使其特性得以永久保持的 全部遗传信息都铭刻在以少数几个类型的“建筑基石”( 水解核昔) 并作线性排列的 大分子中，这种线性的大分子就是i ) n a 。但是，尽管基因组含有细胞核有机体所需的 全部信息，它自己却不能独立生存。编码的信息只能通过基因组与细胞内其他成分之 间复杂的、特殊的相互作用才能参与生命过程。另一方面，如果没有这些基因组，细 胞也将不复存在，也不能增殖。 不仅细胞是一个各种因素相互作用的过程和结果，整个生态系统也是如此：分子 形成细胞核细胞内的基因组，细胞形成有机体，有机体在一起形成社会结构是发生相 互作用，多种社会系统相互作用形成生态系统，又称生物圈。” 生命科学向我们展示了合力作用在细胞以及整个生态系统中的重要地位。 3 、台风的形成。 沈允钢著：地球上最重要的化学反应光合作用，清华大学出版社、暨南大学出版社，2 0 0 0 年5 月版，第3 5 页。 9 沈允钢著：地球上最重要的化学反应光合作用，清华大学出版社、暨南大学出版社，2 0 0 0 年5 月版，第4 7 页。 。沈允钢著：地球上最重要的化学反应光合作用，清华大学出版社、暨南大学出版社，2 0 0 0 年5 月版，第8 3 9 3 页。 ”乌力施瓦茨：生命科学：我们的今天和明天，载于路甬祥主编：百年科技回顾与展望 中外著名学者学术报告，上海教育出版社，第1 4 2 页- 1 4 3 页。 2 著名的“蝴蝶效应”一说极富想象力地描述了这样一种情景：一双小小的蝴蝶翅 膀不经意的扇动竟然能形成一场骇人的大风暴。台风的形成便是这一例证。 “次台风的形成需要四个主要条件：热力条件、初始扰动、一定的地转偏向力 的作用以及很小的对流层风速垂直切变。 由于台风是一个暖中心的结构系统，它必须要有一个为它提供充足水汽和热能的 水面，并且水温必须在2 6 2 7 c 以上，所以，热力条件是台风形成的基础。但仅此一 点无法成就完整的台风，要让这些“大家伙”登场，还得有一个足够气势的“舞台”， 覆盖地球7 0 的海洋是此中的“不二人选”。 初始扰动是触发台风生成的一个“契机”。它使得某些地区原本就摇摆不定的大 气中蕴含的不稳定能量得以触发、释放。最常见的初始扰动是一种由“辐合气流”形 成的漩涡。 有了这样的气流漩涡，台风的“半成品”便已形成。只要在垂直方向上限制一下 风速，就能保证释放出来的热量始终加热同一个有限范围内的气柱，暖中心的结构的 形成就胜利在望了。但如果高空的风速很大，那么释放出来的热量很快被带走，所以 对流层风速垂直切变要小就成为关键因素了。 上升暖空气在高空形成了高气压区域，区域内气体从高到低的“逃逸”趋势使得 高层出现气体辐射、空气流走，低层的空气就立即上升补充，其后果是低层扰动中心 的气压再度降低，于是周围的空气再次向低压处汇集，如此生生不息地循环，才使得 非洲大陆上蝴蝶翅膀那“轻柔一振”，魔术般幻化为大西洋上掀起滔天巨浪的飓风”。 变化万千的气象何尝不是各种因素舍力作用的杰作。 4 、地球科学。 地球是一个各个圈层相互作用的整体。 地球科学在2 0 世纪里经历了根本性的变化，最大的进展在于把地球作为一个整 体来研究，认识到地球是一个整体，牵一发而动全身地球上每个圈层都是个系 统，不仅如此，地球上各个圈层之间又发生相互作用，地球表面的气圈、水圈、岩石 圈和生物圈联结起来构成一个整体。把地球各圈层作为一个完整的系统来研究，才能 够理解地球上种种变化的机理，从而取得预测地球环境变化的能力。厄尔尼诺就是一 个最好的例子，东太平洋气候反常，根子原来在西太平洋的热带海水。近年来发现西 太平洋次表层水温变化是厄尔尼诺的前兆，掌握了海、气相互作用的规律，就可能提 。金平、任梦汝：消暑“空降兵何时现身，载于文汇报，2 0 0 3 年8 月3 日，第5 版。 3 前半年预报厄尔尼诺。 地球科学表明舍力作用也存在于规模宏大的地球系统中。 从上述例子中我们可以看到，自然界中的合力作用无处不在，而自然界本身也是 各种因素合力作用的过程和结果。 ( 二) 、人类社会中的合力 在社会中，“合力”贯穿于整个社会发展过程之中。 1 、社会历史是合力作用的结果 马克思、恩格斯以及我国学者梁启超都认识到社会历史是合力作用的结果。 在1 9 世纪4 0 年代唯物主义创立之时，马克思恩格斯提出了经济与政治、思想的 关系。他们指出，“社会是一个人们彼此在一定生产方式的基础上历史地形成的多样 化的有机整体。经济的、政治的、社会的和精神的是这一整体的相互关系的基本类型。 其中经济关系是整个社会的基础，是伟大历史变迁的最终原因。而耸立起上的政治、 法律、宗教、道德意识形态构成整个上层建筑，并对经济具有反作用。”。由此可见， 在于经济基础上层建筑这一社会矛盾形态存中，经济因素、政治因素、法律因素、 道德因素等各种社会因素相互作用从而推动着社会历史的发展。这一点在恩格斯的历 史舍力论中有更深刻的论述。一 恩格斯说：“历史是这样创造的：最终的结果总是从许多单个的意志的相互冲突 中产生出来的，而其中每个意志，又是由于许多特殊的生活条件，才成为它所成为的 那样。这样就有无数相互交错的力量，有无数个力的平行四边形，而由此就产生出一 个总的结果，即历史事变，这个结果又可以看作一个作为整体的、不自觉地和不自主 地起作用的力量的产物。”。从这了可以看出历史发展的最终结果是由多个单个意志互 相交错作用的产物。这些单个意志是通过互相作用“融合为一个总的平均数、一个总 的合力”来推动历史的，在这过程中，“每个意志都对合力有所贡献，因而是包括在 这个合力里面的。”。 我国学者粱启超对历史运动的认识与马克思主义的历史合力论如出一辙。 “至2 0 年代，梁启超的认识已大大深化。首先，他明确提出历史事件互相联系 。汪品先：深海研究和新世纪的地球科学，y 2 t - 路甬祥主编：百年科技回顾与展望中外著 名学者学术报告上海教育出版社第1 8 1 页一1 8 3 页。 。余培源、虞伟人主编：马克思主义哲学的理论与历史，复旦大学出版社，1 9 9 0 年1 2 月版第 2 4 5 页。 。马克思恩格斯选集第4 卷，人民出版社，1 9 7 2 年5 月版，第4 7 8 页。 。马克思恩格斯选集第4 卷，人民出版社，1 9 7 2 年5 月版。第4 7 8 页一4 7 9 页。 4 的论点，历史事件的发生、民族的活动，都有环环相扣的关系，“一波才动万波随” 其次，论述自然因果规律与历史因果规律的不同，决不能对历史因果规律绝对化看待， 因为自然科学的事项，常是反复的、完成的，是普遍的，又是超时间、空间的，而历 史事项则常为一度的、不完成的，是个性的、独特的，且常以时间、空间关系为主要 基件。更值得注意的是，梁启超由此而论述了历史运动是由各个怀有各不相同的个人 之活动总体构成，在有意无意、错综复杂之间，形成了似乎是向着共同的目的前进。 强调历史学家通过千差万别的不同个人的动机，去求历史运动的“总相”，从中找出 因果规律。这一结论与唯物史观论证历史运动合力作用有相同之处。”。 从马克思主义历史和理论及梁启超对历史的认识中我们可以清楚地看到，社会历 史运动是各种因素合力作用的杰作。 2 、在社会领域，众多学者的思想中也有“台力”的踪影 例如顾准在回答近代资本主义为什么发源于英国这个问题时得出一个结论：在英 国首先产生出资本主义，是多种因素共同作用的结果，单独一个因素是不能达到这种 结果的。 又如瑞士心理学家皮亚杰的“发生认识论”借助儿童心理学的研究成果，类比说 明了在认识发生问题上，认识的外源因素与认识的内源因素的双向作用。 再如孟德斯鸠认为“法律应该同已建立或将要建立的政体的性质和原则有关 系”，“法律应该和国家的自然状态有关系；和寒、热、温的气候有关系；和土地的质 量、形势与面积有关系：和农、猎、牧各种人民的生活方式有关系。法律应该和政制 所能容忍的自由程度有关系；和居民的宗教、性癖、财富、人口、贸易、风俗、习惯 相适应。最后，法律及法律之间也有关系，法律和它们的渊源，和立法者的目的，以 及和作为法律建立的基础的事物的秩序也有关系”，“这些关系综合起来就构成所谓 法的精神”，“应该从所有这些观点去考察法律”。 上述学者的思想表明合力作用广泛存在现实社会中。 二、合力论的内容、特征 。梁启超著：中国历史研究法( 外二种) ，河北教育出版社，2 0 0 2 年1 月版，前言第7 - 8 页。 。陈敏之：顾准生平与学术思想，载于硕准著，陈敏之、丁东编：顾准日记，经济日报出版 社，第3 3 3 3 3 4 页。 。刘大椿著：科学技术哲学导论，中国人民大学出版社，2 0 0 0 年1 月版，第2 0 0 页。 。盂德斯鸩著，张雁深译论法的精神，上册，商务印书馆，2 0 0 2 年1 1 月版第6 7 页。 5 ( 一) 、合力论的内容 通过前文的论述我们可以发现自然界和入类社会的每一个变化发展都是合力作 用的过程和结果。那么合力论具体又指什么呢? 笔者认为，合力论的内容主要有以下 几点： 第一，任何客观事物的存在和发展都是多种因素相互合力作用的过程和结果： 第二，合力是作为一个整体力量来发生作用的； 第三，合力是自生自发的力，不以人的意志为转移。 在这三项内容中，第一项是合力论的主旨，其他两项是第一项的补充，这三者共 同构成合力论的整体内容。 合力论认为任何客观事物的发展变化都是多种因素相互合力作用的过程和结果， 其哲学依据在于物质世界是一个普遍联系的整体。 辩证唯物主义认为物质世界是普遍联系的，世界是一个相互联系的统一整体。 “当我们深思熟虑地考察自然界或人类历史或我们自己的精神活动的时候，首先呈 现在我们眼前的，首先是一幅有种种联系和相互作用无穷无尽地交织起来的画面。 这句话告诉我们联系或关系作为普遍的哲学范畴，是指一切事物、现象之间及其内部 诸要素之间的相互影响、互相制约和相互作用。联系具有普遍性，即联系是普遍存在 的，世界上一切事物都不能孤立地存在，都同周围的其他事物有某种联系或关系：整 个世界是一个相互联系的统一整体。”。从中我们可以看到，事物的相互联系是通过事 物之间的相互作用表现出来。联系具有普遍性，这也就是说事物的相互作用是普遍存 在的，并且这种相互作用是构成一个统一的整体世界的根本原因。因此，相互作用是 任何事物发生、变化的原因，这就使得任何客观事物的发展变化只能是各种因素相互 作用的过程和结果。这种性状笔者称之为合力论，而合力就是指各种因素在事物发展 进程中的相互作用。o 合力是作为一个整体的和不自觉的力量来起作用的。恩格斯在历史合力论中明确 地指出了这一点，他认为，无数相互交错的力量形成无数个力的平行四边形，而由此 就产生出一个总的结果，即历史事变，这个结果又可以看作一个作为整体的、不自觉 地和不自主地超作用的力量的产物。这个力量就是由无数单个意志是通过互相作用融 。李秀林、王于、李淮春主编：辩证准物主义和历史唯物主义，中国人民大学出版社，1 9 8 4 年 5 月版， 第8 9 页。 。丁以升著：中国法理学问题研究，华东理工大学出版社，1 9 9 9 年9 月版，第4 7 页。 6 合成的一个总的平均数、一个总的合力。事实上，合力不仅在社会历史运动中如此， 合力在自然界中也是作为一个整体的年不自觉的力量来发生作用的。前文列举的例 子，如光合作用、台风的形成、细胞、厄尔尼诺现象无不说明各种因素相互作用之力 是一种整体和自生自发的合力。 ( 二) 、合力论的特征 从合力论的内容来看，合力论的特征有以下几点：整体性、自生自发性、多样 性、决定性、动态性和复杂性、。 l 、整体性 整体性是合力论的首要特征，它是指事物的合力作用过程是一个统一的整体，不 仅如此，过程中各因素相互作用的合力也是一个整体。事物的存在和发展不是孤立发 生的，也不是单个因素作用的结果，而是由事物内部和外部各种因素共同合力作用的 结果。这些因素相互联系，构成一个统一的整体作用力推动着事物的发展过程。由于 这个过程本身就是这些因素整体作用的体现，因此，它就必然带有整体性的特征。 2 、自生自发性 自生自发性是指事物发展变化的合力作用过程并不是按人们的设计发生的，而完 全是一种道法自然的自我生长。这一点与哈耶克笔下的自发的社会秩序的形成有异曲 同工之妙。哈耶克认为，道德、宗教、法律、语言、书写、货币、市场以及社会的整 个秩序，都是自发的社会秩序，它们是“入之行动而非人之设计的结果，”亦即无数 个人独立的决策和行动的非意图的结果。自然界、人类社会的合力结果也是非意图 的结果，而是自生自发形成的结果。 3 、多样性 多样性是指影响事物发展的因素是多种多样，丰富多彩的。这些因素按不同的标 准可划分如下： 按所处领域的不同，可分为社会因素、自然因素、精神因素：按所处社会领域的 不同，可分为经济因素、政治因素、文化因素、科学技术因素等；按是否依人的意志 为转移为标准，可分为主观因素、客观因素；按是事物发展的依据或者条件，可分为 内因、外因：按对事物发展的决定性程度大小，可分为主要因素、次要因素；按与事 物发展趋势的关联程度的高低，可分为必然因素、偶然因素；按对事物发展的作用性 。马克思恩格斯选集第4 卷，人民出版社，1 9 7 2 年5 月版，第4 7 8 页一4 7 9 页。 。【英 哈耶克著，邓正来译，自由秩序原理上册，生活读书新知三联书店出版社，1 9 9 7 年1 2 月版，译序第2 9 页。 7 质，可分为积极因素、消极因素。 以上分类并非要详尽划分各种因素，只是要从分类的丰富性说明合力论中“影响” 事物发展的因素具有多样性。尽管在认识上我们可以划分这些因素，但现实中这些因 素不是孤立可分的，而是高度关联、相互作用的。 4 、决定性 决定性是指事物存在和发展是由各因素相互合力作用决定的。 相互作用是事物发展的决定力量。“这一思想是由黑格尔最早提出来的。黑格尔 曾经说过：这些较多的相差异的事物，由于他们的特性，就处在本质的相互作用之 中，特性就是这种相互作用本身，而事物在相互作用之外便什么也不是。他的一个 著名论断是：相互作用是事物的真正的终极的原因。黑格尔的这一论断正确地揭示 了任何一个事物的产生和发展度不可能是某个单一因素作用的结果。 “马克思、恩格斯继承和发展了黑格尔关于事物之间相互作用的思想。他们指出， 事物虽然是多种因素相互作用的结果，但参与相互作用的各种因素却具有不同的比 重，其中经济因素是基础性因素。恩格斯认为：这是在归根结底不断为自己开辟道 路的经济必然性的基础上的互相作用。”由此可以看出，相互作用是事物发展的决 定力量，其中经济因素是最根本的决定性因素。 相互作用的决定性特点的一个例证就是毛泽东在论持久战中分析各种因素的 相互关系后得出的历史性论断，“我们说抗日战争是持久战，是从全部敌我因素的相 互关系产生的结论。”。 5 、动态性、复杂性 作用结果的动态性和复杂性是指合力作用的结果是不是静态恒定的，而是仍处于 不断变化发展之中，并且其形态在质和量上的表现是复杂多样。 辩证唯物主义认为事物是不断发展变化的，其表现形式是质变和量变。因此，任 何事物都是质变和量变的结果。而且这种结果是动态性的，它处于不断发展变化的过 程中。 一 事物的质变和量变是辩证统一的：量变是质变的基础，质变是量变的成果：量变 引起质变，质变引起薪的量变，两者不断互变；量变中包含质变，即总的量变过程中 出现阶段性的部分质变和局部性的部分质变，质变中具有量的特征，即事物从引起质 。丁毗升著：中国法理学问题研究，华东理工大学出版社，1 9 9 9 年9 月版，第4 5 4 6 页。 。毛泽东著：毛泽东选集第2 卷，人民出版社1 9 9 1 年6 月版，第4 6 0 页。 变到完成质变的过程中发生在各个层次上的飞跃都有一个量的延伸和扩张的过程。质 变量变之间的互变呈现着无穷的复杂性。多种因素相互作用的合力结果正是事物在 多种因素的影响作用下不断量变和质变的结果，它是质与量的统一，其表现形态具有 动态性和复杂性特征。 三、合力论的意义 合力论揭示了事物发展变化的根本之道，但同时，更为重要的是它为我们认识世 界提供了一种合力论视角，即整体和动态地认识事物。 事物的发展变化是各种因素合力作用的过程和结果，我们只有对事物的认识秉持 合力论视角，才能整体和全面地予以把握事物。因此，从认识论角度说，合力论就是 一种整体性和动态性的思维方法。在这一点上，合力论与圜道观、知识契合观、结构 主义、系统论相同之处。 ( 一) 、圜道观 “国道即循环之道。圜道观认为宇宙和万物永恒地循着周而复始的圆周用运动， 一切自然现象和社会人事的发生、发展、消亡都在环周运动中进行。”“既然万物的 运行都是循环，那么势必都以一定的循环圈作为自己运动的界限，因此在古人眼中， 任何事物都是一个与其他事物有明显分界的整体。”也就是说每一个圆圈就是一个整 体。“要把这个整体认识清楚，显然需要把该事物在循环过程中个阶段的情况综合起 来加以考察，而不能仅仅探察循环过程中的个别阶段和少数环节。对循环的各个部分 进行解剖和分析无疑是必要的，但是只有将认识对象的各个部分综合起来，才能构成 一个循环的整体，也就是对循环的整体的了解，才能揭示该事物的本质特性。”圜道 观“把一切事物运动看作循环这种观念本身，就涵蕴着整体思想，就决定了非要把整 体的综合的方法提到首位不可。” ( - - ) 、知识契合观 2 0 世纪7 0 年代，著名的美国博物学家威尔逊提出了关于知识统合的“契合”观。 。李秀林、王于、李淮春主编：辩证唯物主义和历史唯物主义，中国人民大学出版社，1 9 8 4 年 5 月版， 第1 1 4 1 3 0 页。 9 刘睦林著：中国系统思维，中国社会科学出版社，1 9 9 0 年7 月版，第1 4 、2 3 、2 4 页。 9 美 威尔逊著，田沼译：论契合知识的统台，生活读书新知三联书店，2 0 0 2 年4 月版， 第8 - 9 页。 契合( c o n s i l i e n c e ) 是指“通过将跨学科的事实和建立在事实基础上的理论联系起 来，实现知识的统合，从而创造出一种共同的解释基础。”简单的理解就是将各专 业的知识整合形成一种能解释一切终极意义上的普遍知识。需要指出的是威尔逊并不 将这种产生原知识的“契合”看成是科学，而是将它看作是一种思维方式和种相信 知识具有内在统一性的信念。 知识的契合是威尔逊心目中的综合时代的要求。他举了人们如何制定环境政策的 例子来说明知识的契合。 威尔逊的讲述是这样的：“设想用两条交叉线形成一个十字，t 从而构成一幅由四 部分组成的图。一个部分表上环境政策，下一个部分标上伦理学，再一个部分标上生 物学，最后一个部分标上社会科学。 环境政策伦理学 社会科学生物学 “再在交叉点划一个同心圆。当我们沿着圆向里经过四个部分交叉点时，我们发 现正处在越来越不稳定和失去方向的区域。大多数真实世界中的问题存在于距离交叉 点最近的圆圈中，再这个区域中，最需要基本的分析。但是完全不存在指示图。可以 用来指导我们的概念和词汇几乎没有。我们只是凭借想象才能顺势认识到环境问题， 以及对于强硬政策的需求；选择的方法要建立在道德依据的基础上：要有建立在道德 依据基础上的生物学基础；要把握作为生物学、环境和历史产物的社会机制。然后再 回到环境政策上。” 从上述例子可以看到，在做出环境政策的决策过程中，往往需要综合考虑和运用 到多个领域的知识和要求，因此，环境问题不只是个涉及环境领域的问题，而是一个 涉及众多领域的全面问题，针对其做出的环境政策只能是经综合考虑后才能得到。 ( 三) 、结构主义 “结构主义基本上是关于世界的一种思维方式。” “对结构的感知和描绘是结构主义最为关注的。然而“结构”这个至关重要的概 念可能令人难以琢磨，让皮亚杰给这个概念下的定义是一项最有成果的尝试。皮亚 杰认为，人们可以在一实体的排列组合中观察到结构，这种排列组合体现下列基本概 念：( a ) 整体性、( b ) 转换概念、( c ) 自我调节概念。” 。 英 特伦斯霍克斯著，瞿铁鹏译：结构主义和符号学，上海译文出版社，1 9 9 7 年7 月版 第6 - 9 页。 从该定义中我们可以看到，整体性是结构的一个明显特征。“整体性，是指内在 的连贯性。实体的排列组合本身是完整的，并不是某种由别的独立因素构成的混合物。 结构的组成部分受一套内在规律的支配，这套规律决定着结构的性质和结构的各部分 的性质。这些规律在结构之内赋予各组成部分的属性要比这些组成部分之外单独获得 的属性大得多。因此，结构不同于一个集合体，结构的各组成部分不会以它们在结构 中存在的同样形式真正独立地存在于结构之外。” ( 四) 、系统论 系统论是2 0 世纪出现的一种现代科学思维方式。 整体性( 组织性) 是系统的首要特征。“系统论方法认为，系统的性质和规律存 在于全部要素的相互联系和相互作用之中，各组成部分孤立的特征和活动的简单总和 不能反映系统整体性的面貌。因此，系统论主张，从对象的整体和全局，完整性和总 和上考察对象，反对孤立地研究其中任何一部分，只从某一方面来思考和解决问题。” 作为思维方法，合力论与圜道观、知识契合观、结构主义和系统论都强调整体动 态地认识事物，但同样是整体性，从内容上说它在各理论中的含义是有很大差别的。 圜道观注重特事物看作是一个循环的整体：知识契台观强调知识的统合，创造出解释 一切的原知识；结构主义结构的整体性表现的是各种因素受规律支配在结构中整体存 在的意义；系统论的研究关键是系统“两个以上的因素组合而成具有一定结构的 整体。”。而合力论强调整体和动态地认识事物是指从各因素合力作用的整体过程上来 把握事物。 因此，合力论意义的最主要的方面是它揭示了事物发展变化的本来面貌，同时为 我们提供了一种整体和动态地思维的方法。 第二章法律实效概念辨析 一、国内学者对法律实效的界定 我国法理学界的学者一般认为，法律实效( e f f i c a c yo fl a w ) 是指“人们实际 。袁运升等主编：方法科学手册，上海科学技术出版社，1 9 8 9 年7 月版，第6 3 6 4 页。 。王雨田主编：t 控制论、信息论、系统科学与哲学，中国人民大学出版社，1 9 8 6 年5 月版，第 4 0 4 页。 1 1 l 上按照法律规定的行为模式去行为，法律被人们实际遵守、执行或运用。”。这个定义 常见于法理学教科书，因此它可以说是法理学界的通行说法。与此相同，张骐也主张 该说法。黄建武、谭震宇和姜丛华三人对法律实效的理解相近。其中黄建武和谭震 宇并没直接使用“法律实效”这个概念，而是用“法的实现”来表述的。 黄建武将“法的实现”( f u l f i l i m e n to fl a w ) 界定为：“在国家强制力的维护下， 把表达着统治阶级利益得以实现的社会关系模式的法律规范，转化为现实的社会关 系，其直接形式是法的规范要求转化成人们的行为，权利被享用了，义务被履行了， 禁令被遵守了。”。谭震宇认为法的实现，即法律规范所设定的权利义务转化成为社会 成员现实的法律关系，是相应的社会主体真正地使法律规范设定的权利、义务落实到 了实处。法的实现，从宏观角度来看，以立法的目的是否达到为标志；从微观角度来 看，以法的规范性要求是否达到为评判尺度，即权利享用与否、义务履行与否、禁令 遵守与否。” 姜丛华认为法律运行实现通常具有三重含义，即法律效力的实现、法律实效的实 现和法律效益的实现。法律实效的实现是指社会关系主体法律化的实现，客观存在的 法律规范变成了主体的法律意识和依法行为，法定的权利和义务变成了主体的权利义 务意识和主体活动中的现实的权g t j $ 义务。法律效力的实现是法律实效的前提，法律 效益的实现则是法律实效实现的结果，法律实效的实现则是法律运行实现的核心环 节。 黄海林和邹晓红对法律实效的阐述相同。 黄海林认为，法律实效指谓的是“一行为规则在社会中得到了特定对象的遵守、 适用与执行及这种遵守、适用与执行的程度”。 邹晓红认为法律实效似可界定为具有法律效力的法律规范在社会实践中为其指 涉的对象所适用、执行和遵守以及所适用、执行和遵守的状态和程度。具体说来，法 ”沈宗灵主编：法理学，北大出版社。2 0 0 t 年7 月版，第3 1 8 页；葛洪义主编：法理学， 中国政法大学出版社，1 9 9 9 年1 月版，第3 5 9 页：胡旭晟、蒋先福主编：法理学，湖南人民出 版社、湖南大学出版社，2 0 0 1 年8 月版，第3 2 4 页。 9 张琪：法律实施的概念、评价标准及影响因素分析，载法律科学1 9 9 9 年第1 期， 。黄建武著：法的实现法的一种社会学分析，中国人民大学出版社，1 9 9 7 年4 月版，第1 5 页。 。谭震宁：论法的实现及其实现环境，载学术论坛2 0 0 1 年第1 列。 9 姜丛华：论法律运行的实现法律在社会中实现的机制与评价，载浙江大学学报1 9 9 5 年第2 期。 8 黄海林：法效力与法实效之研究，载法学，1 9 9 2 年第1 期。 1 2 律实效在所指内容上涵括三个方面：法的适用，通常简称“司法”。它表征的是国家 司法机关依照法定职权和程序，具体运用法律处理各种案件的专门活动。法的执行， 又称“执法”，指的是国家行政机关和司法机关及其公职人员依照法定职权和程序， 贯彻、执行法律的活动。法的遵守，亦称为“守法”，旨在指的是法律规范所指涉的 对象在现实世界的各种社会活动中严格按法办事，自觉遵守各项有关的法律。 此外，一些学者表述了与以上观点不同的看法。 齐艳英认为所谓法律的实效性，即是立法者的意图和期望由文字上的规定作用于 社会实际生活及人的行为所产生的实际影响和成效。对法的充分遵守、有效执行，正 是其实效性的体现。 王舒认为法律实效是法律效力的一种实然属性，并剔除了恶法所致实效的负面成 分，倾向于其与法律效益的某种重合；而在论述法的理想与法律实效的二元对立统一 中，在某种意义上，又偏向指对法的现实实现。 张根大先生将法律实效看作法律效力的一部分，他认为：“法律效力包括应然法 律效力和实然法律效力两个方面，”。“如果说法律的实效是指法律在实际生活中所 产生的国家强制力，则法律的实效等同于实然法律效力。” 很显然，张先生把法律实 效的含义定位于国家强制力的实现这点上。 二、西方学者对法律实效的论述 西方学者是将法律实效和法律有效性作为一组对应概念，通过辨别它们之间的差 异来认识的。 西方学者认为区分法律实效与法律的有效性是探讨法律有效性问题的前提。正如 博登海默所言：“一项法律规定的有效性必须同其在社会秩序中的实效( e f f i c a c y ) 区别开来。”。而两者的区别在博登海默看来是这样的：“对法律有效性的探求是旨在 确定某一特定行为规则是否具备一条应得到遵守与实施的法律规则的资格条件；法律 实效所涉及的则是另一个问题，即一项行为规则在社会秩序中是否在事实上得到实 ”邹晓红：法律实效：界定、特征及其研究意义，载松辽学刊，2 0 0 1 年第6 期。 。齐艳英：法律实效性及其实现的运作环境和途径，载沈阳师范学院学报( 社会科学版) 1 9 9 9 年第4 期。 ”王舒：法的理想与法律实效，载引进与咨询2 0 0 2 年第1 期。 。张根大著：法律效力论，法律出版社，1 9 9 9 年1 月版，第2 1 0 2 1 l 页。 o 张根大著：法律效力论，法律出版社，1 9 9 9 年1 月版，第2 0 2 页。 吖美 博登海默著邓正来译：法理学：法律哲学与法律方法。中国政法大学出版社，1 9 9 9 年1 月版，第3 3 2 页。 l3 施，亦即它是否得到了其适用对象的遵守以及是否为政府当局所实施了。”。如果行为 规则得到遵守和实施，那么它就是有实效的。 与博登海墨上述认识有相同看法的还有哈里w 琼斯和凯尔森。 哈里w 琼斯( h a r r ywj o n e s ) 说认为“只有当构成社会的人无论是官员 还是大多数私人公民的实际行为与宪法规定，制定法规定或判例法规定所指定或 认可的标准相一致时，这些规定才在该社会具有实效。因此，实效问题所涉及的乃是 法律规范适用于的那些人是否真正遵守这些规范的问题。” 凯尔森认为法律效力的意思是法律规范是有约束力的，人们应当像法律规范所规 定的那样行为，应当服从和适用法律规范。法律实效意思是人们实际上就像根据法律 规范规定的应当那样行为而行为，规范实际上被适用和执行。 哈特对法律实效的理解与上述三人相近，所不同的是他将法律实效放在他构建的 理论框架中以自己的语言来表述的，并且带有一些怀疑的色彩，他说：“有些和法的 效力观念相关的难题据说涉及法的效力和法的实效之间的关系。如果实效意 指一个要求某种行为的法律规则多半被遵守的事实，那么在任何特定规则的效力和它 的实效之间显然不存在必然的程度，除非该制度的承认规则在某些标准中包括了( 就 像有些制度那样) 这样的条款：任何规则如长期无实效即不再被视为这一制度的一个 规则，这种条款有时被称为废弃规则。”他同时声称：“就一个制度的特定规则的效力 作出内在陈述的人可以说是以这样一种假定为前提的：关于该制度一般是有实效的这 种事实的外在陈述是真实的。”。 除了上述几位学者的论述外，另有一些学者表达了自己的见解。 阿尔夫罗斯( a l fr o s s ) 与前面几位西方学者都不同，他是从心理学角度阐释 法律实效与法律有效性的。他认为，“有关一项法律规范有效的定论，是就司法判决 者的行为态度而言的。那些规范之所以有效即在执行官员的心目中的确起到了影 响作用并在解决法律争议时得到了适用，