（国际政治专业论文）中国与欧盟对非洲援助比较研究.pdf

a c o m p a r a t i v es t u d y o na i dt o a f r i c ab e t w e e nc h i n aa n dt h ee u at h e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t f o rt h em a d e g r e ei nl a w b y l iw e i t a o p o s t g r a d u a t ep r o g r a m i n s t i t u t eo fp o l i t i c a ls c i e n c e c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：h uz o n g s h a n a c a d e m i ct i t l e ：p r o f e s s o r s i g n a p p r o v e d m a y ，2 0 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st t t e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 储签名辫 日期：砂，f 年厂月叶日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 篡彩矗日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回童途塞握变后进卮! 旦圭生；旦二生；旦三生筮查! 作者签名名游 日期：勿f 年厂月日 神签名嘲稳叫 日期：钞l 年h 7 日 中文摘要 中国，欧盟，非洲国家三方都各有特色。中国是最大的发展中国家，也是发 展最快的发展中大国。欧盟是国际上最大的对外援助集团，其借助历史惯性，通过 对非援助延续并扩大在政治，经济等领域对非洲国家的影响。非洲地域辽阔，资源 丰富，但却是世界上大多数发展中国家都集中的地区，受援国的身份也大都集中在 非洲国家。三者借援助发生互动，自2 0 世纪中叶以来，在非洲大陆上演了“援助 演义 。期间，中国和欧盟担任主动角色，出现了中国和欧盟不太相同的援助模式， 同时也显示出“南南合作 与“南北合作”的特征。 笔者在本文以援助作为切入点，分别针对中国和欧盟对非洲国家援助做了分 析。关于中国，首先，笔者探讨了中国援助非洲国家的阶段划分，并依据不同阶段 分析了中国对非援助政策的四次调整和发展；其次，分析了在中国对非洲国家连续 性和阶段性政策指导下呈现出的对非援助的动因，特点及其变化趋势；第三，分析 了中国外援管理体系；第四，对于中国援助非洲的成效进行了详细分析。针对欧盟， 笔者亦按照分析中国援非的思路，从阶段划分，政策调整，援助动因，援助特点， 外援管理，援助成效依次做了分析。笔者通过中国和欧盟对非洲国家援助的分析， 意在通过分析的结果进行两者的比较。为此，笔者从援助的动因，“条件附加与否”， “合作型援助和“支配型援助 ，援助的管理机构，援助的不同重点领域，“双边 援助 和“多边援助 ，援助的宏观成效等七个方面做了深入比较。另外，笔者又 特别探讨了中国援助非洲国家过程中涉及到的若干问题，比如中国对非援助是否有 “新殖民主义”的问题，中国需要非洲还是非洲需要中国的争论，中国能否对非洲 实施中国版“马歇尔计划 的问题，以及中欧对非援助能否共享合作的问题。笔者 关于中国和欧盟对非洲国家援助的分析比较，主要是希望厘清中欧对非援助历史过 程中体现的一般规律以及新世纪出现的新的发展趋势和相互间的优势和不足，进而 提出中国对非援助的建设性意见。 关键词：中国，欧盟，非洲，援助，调整 a b s t r a c t a m o n gc h i n a , t h ee u r o p e a nu n i o na n da 伍c a nc o u n t r i e s ，t h e r e a r et h e i ro w n c h a r a c t e r i s t i c s f o rc h i n a , i t sn o to n l yt h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y ，b u ta l s ot h e f a s t e s tg r o w i n gd e v e l o p i n gc o u n t r y f o rt h ee u r o p e a nu n i o n ，i ti s t h e l a r g e s t i n t e r n a t i o n a lf o r e i g na i dg r o u p s ，w h i c hm a k e su s eo fh i s t o r i c a li n e r t i aa n da i dt oa f r i c at o k e e pt h ec o n t i n u a t i o na n de x p a n s i o no fi n f l u e n c ei nt h ep o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n do t h e r f i e l d sa m o n ga f r i c a nc o u n t r i e s f o ra f r i c a , a l t h o u g hi th a sv a s tt e r r i t o r ya n da b u n d a n t r e s o u r c e s i ti sm u c hp o o r e rt h a na n yo t h e rc o n t i n e n t t h e r e f o r e ，t h e r ea r ean u m b e ro f c o u n t r i e sr e c e i v i n ga s s i s t a n c ei na f r i c a t h e yt h r e eh a v eb e e ns t a g i n gan e wv e r s i o no f a i d ”w h i c hi sr e l a t e dt oa i dt oa f r i c a , o nt h ea f r i c a nc o n t i n e n ts i n c et h em i d 一2 0 t h c e n t u r y d u r i n gt h i sp e r i o d ，t h e r ea r et w od i f f e r e n ta i dt y p e sw h i c hs h o w ，r e s p e c t i v e l y ， ”s o u t h s o u t hc o o p e r m i o n ”a n d ”n o r t h s o u t hc o o p e r m i o n ”b e t w e e nc h i n aa n dt h e e u r o p e a nu n i o n i nt h i sp a p e r s ，is e p a r a t e l ya n a l y z ed i f f e r e n ta i dt oa f r i c a nc o u n t r i e sb e t w e e nc h i n a a n dt h ee u r o p e a nu n i o n f o rc h i n a , i ，f i r s to fa l l ，i n v e s t i g a t ed i f f e r e n ts t a g e so fd i v i s i o n o na i dt oa f r i c a nc o u n t r i e sa n da n a l y z et h ef o u ra d ju s t m e n t sa n dd e v e l o p m e n t sa c c o r d i n g t od i f f e r e n ts t a g e so fa i d - a f r i c ap o l i c i e s s e c o n d l y ，ia n a l y z e t h e m o t i v a t i o n ， c h a r a c t e r i s t i c sa n dt r e n d so na i dt oa f r i c a nc o u n t r i e su n d e rt h eg u i d a n c eo fp o l i c yw h i c h t a k e so nc o n t i n u i t ya n ds t a g e s t h i r d l y ，ia n a l y z ef o r e i g na i dm a n a g e m e n ts y s t e mi n c h i n a f o u r t h l y ，ih a v ead e t a i l e da n a l y s i so f t h ee f f e c t i v e n e s so fc h i n a sa i dt oa f r i c a f o rt h ee u i ma l s oi na c c o r d a n c e 谢mt h ei d e ao fa n a l y s i so fc h i n aa i dt oa f r i c a , r e l a t e dt od i f f e r e n ts t a g e s ，p o l i c ya d j u s t m e n t s ，a i dm o t i v a t i o n ，a s s i s t a n c ef e a t u r e s ，f o r e i g n a i dm a n a g e m e n t ，a i de f f e c t i v e n e s s w h a tia n a l y z eb e t w e e nc h i n aa n d t h ee u r o p e a n u n i o ni st oc o m p a r ee a c ho t h e ra n dt of i n dt h e i rs i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e s t ot h i se n d ， ih a v ed o n eat h o r o u g hc o m p a r i s o ni ns e v e na r e a s ，i n c l u d i n ga i dm o t i v a t i o n ，”c o n d i t i o n s a t t a c h e do rn o t ，c o o p e r a t i v ea i d ”a n d ”d o m i n a n ta i d ”，a i dm a n a g e m e n ta g e n c i e s ， d i f f e r e n ta i df o c u sa r e a s ”b i l a t e r a la i d ”a n d ”m u l t i l a t e r a la i d ”，a i de f f e c t i v e n e s s i n a d d i t i o n ，ip a r t i c u l a r l ya n a l y z es e v e r a li s s u e sr e l a t e dt oi nt h ep r o c e s so fa s s i s t i n ga f r i c a n c o u n t r i e s f o ri n s t a n c e t h eq u e s t i o nb e t w e e nc h i n a s a i dt o a f r i c aa n dt h e ”n e w c o l o n i a l i s m ”；c h i n an e e d sa f r i c ao ra f r i c an e e d sc h i n a ；w h e t h e ri m p l e m e n tt h ec h i n e s e v e r s i o no ft h ea f r i c a l l ”m a r s h a l lp l a n ”a sw e l la sc h i n aa n dh ee u r o p e a nu n i o nc a n s h a r ec o o p e r a t i o no rn o t h e r e ih a v ec o m p a r a t i v ea n a l y s i sb e t w e e nc h i n aa i dt oa f r i c a nc o u n t r i e sa n dt h e e u r o p e a nu n i o na i d t oa f r i c a nc o u n t r i e si nt h eh o p eo fc l a r i f y i n gt h eh i s t o r i c f lp r o c e s s o fe ua i dt oa f r i c ar e f l e c t e dt h eg e n e r a lr u l e sa sw e l la st h en e wt e n d e n c ya n d a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fe a c ho t h e ri nt h e21 吼c e n t u r y k e yw o r d s ：c h i n a , t h ee u r o p e a nu n i o n ，a f r i c a , a i d ，a d j u s t 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 目录 中文摘要”i a b s t r a c t 导论一 一、问题的提出及研究的意义1 二、“对外援助”概念的界定一2 三、中国与欧盟对非洲援助涉及的外援理论分析4 ( 一) 国家利益理论“4 ( 二) 外化理论4 ( 三) 超国家理论5 ( 四) 基本需要理论“5 四、国内外研究现状5 ( 一) 关于欧盟对非洲援助的研究现状5 ( 二) 关于中国对非洲援助的研究现状”7 五、研究途径和研究方法8 第一章中国和欧盟对非洲援助分析1 0 第一节中国对非洲国家援助分析lo 一、中国对非洲援助政策分析1 0 二、中国对非洲国家援助特点1 3 三、中国对非洲援助管理体系1 5 四、中国对非洲援助动因分析16 五、中国对非洲援助成效分析1 8 第二节欧盟对非洲国家援助分析2 3 一、欧盟对非援助政策分析2 3 二、欧盟对非洲援助特点分析2 6 三、欧盟对非洲援助管理体系分析3 l 四、欧盟对非洲援助动因分析3 2 五、欧盟对非洲援助成效分析3 3 第二章中国与欧盟对非洲援助比较分析3 8 第一节中国与欧盟对非洲援助相同处的分析一3 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、中欧对非洲援助都经历了不同时期演变的阶段性3 8 二、中欧都重视对非洲援助政策调整的连续性3 9 三、中欧对非洲援助的力度随阶段推移都在增大4 0 四、中欧都注重对非洲援助的“援助+ 经贸”方式”4 l 五、中欧都重视对非洲的减贫和人道主义援助4 2 第二节中国与欧盟对非洲援助不同处的比较4 3 一、中欧对非洲援助的动因比较4 3 二、中欧对非洲援助的“条件附加与否”的比较4 4 三、中欧对非洲援助体现出的“合作型援助”和“支配型援助”比较4 5 四、中欧对非洲援助的管理机构比较4 6 五、中欧对非洲援助的不同重点领域比较4 8 六、中欧对非洲“双边援助”和“多边援助”的比较4 9 七、中欧对非洲援助的宏观成效比较5 0 本章小结5 1 第三章援助中的若干争论与中国未来的对策” 5 2 第一节中国与欧盟对非洲援助中争议的若干问题5 2 一、中国对非洲援助是否有“新殖民主义”的问题5 2 二、中国需要非洲还是非洲需要中国的争论5 5 三、中国能否对非洲实施中国版“马歇尔计划”的问题5 6 四、中国与欧盟对非洲援助能否共享合作的问题5 7 第二节关于中国对非洲援助的一些建议6 0 一、坚持什么6 0 二、发展什么6 l 结语 参考文献 6 6 一、中文参考文献( 包括译著，译文，以英文字母为序) 6 8 二、英文参考资料( 以英文字母为序) 7 1 三、网站参考资料7 2 硕士期间发表的论文7 3 致谢 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 导论 一、问题的提出及研究的意义 对外援助是国际政治和经济的一个重要领域，是国际关系中一个历史久远的政 治经济现象，是国家、国家联盟或国际组织内部政治经济的外延，是其维护经济利 益，实现战略目标，树立道德形象的重要平台。 对外援助，二战后逐步走向了制度化和规范化，并且当今，对落后国家和地区 的援助已经成为一个世界性的行动联合国于2 0 0 2 年3 月在蒙特雷城( 墨西哥) 首次召开以对外援助为主题的国际性会议，会上形成的蒙特雷共识把反贫困、 持续增长和建立一个具有包容性的、平等的全球经济体系作为会议追求的第一诉 求，并号召援助国和国际组织发展官方发展援助，且迸一步提供了包括援助方向、 援助渠道和管理机构设置在内的一系列建议，会后，对外援助工作被纳入联合国系 统行政主管协调委员会，成为一项长期性工作。可以说当今国际，绝大多数国家 都与对外援助有着密切的关系，学术研究价值明显。 本文选择中国与欧盟对非洲援助为研究对象，进行比较分析，原因如下： 非洲地域辽阔，资源丰富，但却是世界上贫穷人数最多的大陆，可以说世界 上大多数发展中国家都集中在非洲，受援国的身份也大都集中在非洲国家，很适合 作为在援助领域被研究的代表； 中国与非洲国家源远流长，同属发展中国家，研究中国与非洲国家的关系及 对非援助，涉及南南合作，并具有南南合作的代表性； 非洲国家作为部分欧盟成员国的前殖民地，与欧盟成员国的关系在历史上也 比较深远，对欧盟成员国的意义亦非一般，欧盟借助历史惯性，在政治，经济领域 对非洲影响巨大； 欧盟对外援助传统区域是非洲，加勒比，太平洋地区，但其中的非洲是欧盟 援助的重心，且具有一定历史连续性； 此外，更具有现实比较意义的在于： 新中国建立以来，对外援助已有6 0 年实践，经验与成绩在总结，而对外援 助的缩影就是对非洲的援助，随着经济实力的增强，我国对非援助的力度还会进一 步加大。为更好促进非洲国家的经济社会发展，发挥对非援助的效果，探索6 0 年 h t t p ：w w w u n o r g c h i n e s e d o c u m e n t s d e c l - c o n d o c s a c o n f l9 8 _ 11 p d f l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 来对非洲援助对我们发挥传统，继往开来有其重要意义； 欧盟是当今国际最大的发达国家集团，中国是当今国际最大的发展中国家， 比较分析两者对具有代表意义的非洲的援助问题，对于研究南北关系，甚至全球层 面关系具有现实研究价值。但目前的学术研究，大多把中国对非洲援助和欧盟对非 洲援助分开进行梳理或单个研究，没有进行有效的比较与分析，这也是本文为何提 出的初衷。 二、“对外援助 概念的界定 鉴于对外援助为本文涉及到的核心概念，笔者在进一步比较分析前，有必要对 其做一厘清。 对外援助( f o r e i g na i d ) 在人类发展中有着悠久的历史，甚至说人类的发展本 身就是一个相互支援、帮助的过程也不为过。 现代汉语词典解释，援助是指“支援、帮助，“对外援助 就是对外 进行支援或帮助。“援助的英文常用词是“a i d ”，朗文当代高级英语辞典( 英英英 汉双解) 中，对“a i d ”的英文解释是：“s u p p o r to rh e l p ”，“s o m e h t i n gt h a tp o r v i d e s h e l pa n de s p m a k e sap r o e e s se a s i e ro rm o r ee f f e t i v e ”，“h e l pt h a ti sg i v e nb yo n ec o u n t y r t oa n o t h e r ，e s p i nt h ef o r mo ff o o d m a c h i n e so rs p e c i a ls k i l l s 。“对外援助”对应 的英文词是“f o r e i na i d ，英文解释是“m o n e y ，g o o d s ，e t c ，g i v e nt op o o rc o u n r t i e s ”。 简单翻译就是一国对其他国家，主要是对穷国的帮助。 一般学术论述上，除军事援助( m i l i t a r y a i d ) 夕b ，对外援有多种用语：援助( a i d ) ， 对外援助( f o r e i g na i d ) ，经济援助( e c o n o m i ca i d ) ，对外经济援助( f o r e i g ne c o n o m i c a i d ) ，发展援助( d e v e l o p m e n ta s s i s t a n c e ) 以及经济合作( e c o n o m i cc o o p e r a t i o n ) 等。 用语的多样化反映出外援方式的多元化，反映出不同国家对不同援助内涵和理念的 不同倾向。如，北欧国家倾向于使用“发展合作”，欧盟倾向于使用“官方发展援 助( o d a ) ”9 日本倾向于使用“经济协作”，美国倾向于使用“对外援助 。但也 有学者认为，外援是重于现象与基础事实的实证研究，因此，在使用对外援助、发 展援助、或是官方发展援助时，不论用语为何，其实都是采用一个雷同的、甚至单 现代汉语词典，商务印书馆2 0 0 5 年版，第1 6 7 8 页 朗文当代高级英语辞典( 英英英汉双解) ，商务印书馆2 0 0 3 年版，第2 8 页 朗文当代高级英语辞典( 英英英汉双解) ，商务印书馆2 0 0 3 年版，第5 8 9 页 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一的定义 但是，因中外学者视角，思维的不同，对外援助概念的界定标准也各有侧重。 一种观点认为，对外援助是一个国家或集团对另外一个国家或集团提供的无偿或有 偿的优惠资金或货物，以帮助解决受援国所面临的政治，经济困难或问题，或达到 援助国家既定目标的一种手段。 一种观点认为，对外援助就是对其他国家和地区 给予物资、资金、技术等实质性的支援。 还有学者认为，“对外援助”仅限于一个 国家的人民或机构对另一个国家的人民或机构提供帮助或计划的行为。 上述观点 要么没有包括非政府组织所实施的援助行为，要么没有指出援助的出处及去处，或 只强调国家而忽视当今国际组织、社会团体等的影响。目前比较普遍的理解“对 外援助是指国家或国家集团、援助组织、社会团体乃至个人出于政治，经济，人道 主义等方面的动机，以优惠方式向受援国或受援国家集团提供资金，物资，技术和 人力等帮助的行为。”这种解释偏向于词义最为宽泛的国际援助( i n t e m a t i o n a l a i d ) ，即资源以优惠或者无偿形式进行的跨国流动，其主体( 援助者和受援者) 不 仅包括主权国家或准主权国家实体，而且包括国际组织( 包括政府间国际组织和非 政府间国际组织) ，国内机构乃至个人。 1 9 6 1 年，经济合作与发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o na n d d e v e l o p m e n t ，o e c d ) 成立发展援助委员会( d a c ，d e v e l o p m e n ta s s i s t a n c e c o m m i t t e e ) ，为政府发展援助或官方发展援助( o d ao f f i c i a ld e v e l o p m e n t a s s i s t a n c e ) 制定相应标准和制度。此后，发展援助委员会( d a c ) 所定义的官方 发展援助( o d a ) 成为多数学术文献中所称谓的对外援助。 鉴于本文是有关中国和欧盟对非洲的对外援助，为求一致的实证数据，笔者 将以d a c 数据为主，中国和欧盟数据为辅进行比较分析，本文因此也将依据d a c l u m s d a i n eh a l l o r a n ，m o r a lv i s i o n i n i n t e r n a t i o n a l p o l i t i c s ：t h e f o r e i g n a i d r e g i m e ，19 4 9 - 19 8 9 ， p r i n c e t o n ：p r i n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s , 19 9 3 ，p 3 3 宋新宁、陈岳：国际政治经济学概论，中国人民大学出版社，1 9 9 9 年版，第2 1 6 页 周弘主编：对外援助与国际关系，中国社会科学出版社2 0 0 2 年版，第4 0 2 页 j o h nw h i t e ：t h ep o l i t i c so ff o r i c na i d ，l o n d o n ：b o d l e yh e a d ，l9 7 4 ，p 7 张郁慧：中国对外援助研究【d 】，中共中央党校博士论文，2 0 0 6 年，第1 2 页 丁韶彬：大国对外援助社会交换论的视角【m i ，社会科学文献出版社2 0 1 0 版，第1 3 页 经合组织对其的定义为：官方发展援助足援助国官方机构( 包括国家机构和地方合作机构) 为促进发展中国 家经济发展和改善生活水平，向发展中国家和国际多边机构提供的赠与或赠与成分至少为2 5 的减让性贷款 d a c ，d e v e l o p m e n tc o o p e r a t i o n , 1 9 9 1r e p o r t , p a r i s ：o e c d ，1 9 9 1 ，p 2 5 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 对有关援助的定义基础上，采用“对外援助”的广义概念。 另外，需要说明的是，本文涉及的欧盟对非洲援助，就时间论，主要指2 0 世纪中叶签订罗马条约以来，欧盟( 欧共体) 实施的对外援助。笔者在本文所 述“欧盟”术语，包括1 9 9 3 年前的欧共体。就援助主体而言，包括欧盟层面及欧 盟2 7 个成员国的援助，文中所涉主体，主要指整体层面的欧盟。就援助形式看， 包括发展援助，紧急人道主义援助等，但不包括军事援助。 三、中国与欧盟对非洲援助涉及的外援理论分析 特定理论或思想的指导是国际社会各行为体在对外援助时例行进行的，对外援 助政策制定或调整以及行为实施都一定程度反映出决策者受某理论或思想的影响。 因此，“探寻对外援助行为的理论背景，比较不同对外援助理念的区别，对于分析 对外援助行为的动因，预测对外援助的发展趋向，具有重要意义。”笔者从国家利 益理论，外化理论，超国家理论，基本需要理论等涉及中欧对非援助的外援理论做 一概括分析。 ( 一) 国家利益理论 国家利益理论是对外援助理论中较为常见的国际政治学理论，政治现实主义 摩根索，结构现实主义华尔兹是其中代表。他们认为，国家是理性行为体，其一切 行为离不开国家利益范畴，其本质是政治性的，具体到对外援助也不例外。 欧盟对非援助半个多世纪，从其援助动机到援助政策( 下文会分析到) 基本再 现了摩根索和华尔兹的理论，其中较为明显的就是欧盟在非洲援助中附加的“经济 结构调整和“人权，民主等附加条件，带有浓厚的政治情结。中国在对非援助 中，也承认国家利益的存在，但主要是通过互利共赢来实现的。 ( 二) 外化理论 外化理论主要指援助国在援助过程中，推广国内的政治经济模式，在附加条件 中实现国家利益，代表人物是挪威学者斯多克。他认为，处于全球化强势地位的国 家总会附带一些条件利用发展援助推广其价值观，宣传其发展模式和理念，通过国 内因素外化对受援国产生潜移默化影响。 广义上的对外援助，指的足国际组织与国家实施的包括发展援助、人道主义援助等在内的各种援助 刘丽云：对外发展援助及其理论渊源探悉，文章见于中国人民大学国际关系学院编：国际前沿问题研究， 当代世界出版社。2 0 0 5 年版 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 欧盟在对非洲提供援助时，其目标之一就是推广其政治经济发展模式，逐步使 非洲国家纳入西方政治经济体系当中。 ( 三) 超国家理论 超国家理论主要指援助国集团为避内部竞争，援助重叠和偏差而超越国界，在 优势互补基础上进行整体调和，以期援助在集团层面利益最大化。 欧盟为此提出了“3 g 原则，即c o o r d i n a t i o n ，c o h e r e n c e ，c o m p l e m e n t a r i t y 三个单词首个字母的简称，其意思分别是协调性，一致性和互补性。“3 g 原则要 求欧盟成员国在国家利益面前避免恶性竞争，而要相互补充，进行政策，法规，方 法的协调和整合，提升外援成效。 ( 四) 基本需要理论 “基本需要论 ( b a s i ch u m a nn e e d ，b h n ) 是指在涉及外援分析的经济学领域， 自由市场经济理论取代发展经济学理论后出现的立足援助国角度，主张对外援助重 点应由经济基础建设( 交通，通讯，电力等) 转向社会基础建设( 教育，人文，健 康等) 的理论。 欧盟与中国在非洲援助过程中，对于援助的重点领域有所不同，所持的非洲国 家发展所需基本条件的看法也有所差异，笔者在下文会提到。 四、国内外研究现状 ( 一) 关于欧盟对非洲援助的研究现状 欧盟对非洲援助的研究多从对欧盟对外援助的研究中体现出来，国内外研究现 状如下： 1 国外研究 一些学者把欧盟援助的政策作为研究对象，如c a r o lc o s g r o v e s a c k s 在欧洲， 外交和发展欧盟与发展中国家关系的新问题( 2 0 0 1 ) 中，分析了欧盟与包括 非洲在内的发展中国家交往时，秉持的有关人权，民主的一致性与协调性政策。同 类的还有t h o m a sc h r i s t i a n s e n & b e nt o n r a 合著的欧盟对外政策的重新思考 ( 2 0 0 4 ) ；h a z e ls m i t h 的欧盟对外政策：内容和行为( 2 0 0 2 ) 。 一些学者从欧盟对外援助的效果进行评估，如o l u f e m ib a b a r i n d e 在欧盟与南 方国家的关系发展的承诺( 1 9 9 8 ) 实证再现了欧盟对以非洲为主的发展中国 家的援助情况和绩效评估。 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一些学者侧重研究欧盟对外援助的价值取向，如s o n i al u c a r e l l ia n di a nm a n n e r s 在欧盟对外政策中的价值和原则( 2 0 0 6 ) 中，详实分析了欧盟对外政策中有关 人权、民主的价值理念。 一些学者通过对比来体现欧盟对外援助的独特性，如g o r d o nc r a w f o r d 通过对 外援助与政治改革：民主援助与政治条件性的比较分析( 2 0 0 1 ) 第2 章，比较了 欧盟与美英等国在援助方面的差异性，说明了欧盟的不同之处。m a u r i z i oc a r b o n e 在欧盟与国际发展：对外援助政治( 2 0 0 7 ) 中分析了欧盟在国际合作与国际发 展中的重要地位，及其对外援助等方面的独特性。 上述学者有关欧盟对外援助的政策，效果，价值取向等的研究同样适用于欧盟 对非洲的援助，它们是包含与被包含的关系。 2 国内研究 国内学者对于欧盟援助的研究可以分为两个部分：一，专著方面；二，论文方 面。 专著方面的主要包括：陈乐民著战后西欧国际关系( 1 9 8 7 ) ，伍贻康著欧 洲共同体与第三世界的经济关系( 1 9 8 9 ) ，周弘主编的对外援助与国际关系 ( 2 0 0 2 ) ，刘青建著当代国际关系新论：发展中国家与国际关系( 2 0 0 4 ) ，陈劲著 欧盟外交政策与对外关系( 2 0 0 4 ) 。 论文相关欧盟援助的有：2 0 0 3 年张永蓬的欧盟对非洲援助评析，他侧重 介绍了从洛美协定到科托努协定欧盟对非洲援助政策的变化进程：2 0 0 4 年 王玉萍的博士论文欧盟对外发展援助研究，她侧重分析了欧盟发展援助的政 策、管理、途径和方式等；2 0 0 5 年单宁的“欧盟对外援助的国际政治学研究综 述，他从宏观整体上介绍了国际政治学领域中的欧盟外援的研究现状；2 0 0 6 年 蒋京峰的硕士学位论文欧盟对非洲援助简介通过对欧盟援非的历史考察、特 点分析及实施效果的研究，试图揭示发达国家对外援助的本质，并力图把握其发展 走向；2 0 0 7 年刘太伟硕士论文冷战后欧盟对非洲援助政策的调整分析了这种 调整后的援助政策所呈现出的新特点和新的援助政策的成效和失效之处；2 0 0 9 年杨 亚清的硕士学位论文2 l 世纪欧盟对非洲援助研究 分析了新的援助政策对非洲 张永蓬：欧盟对非洲援助评析【j 】，载于西弧非洲，2 0 0 3 年第6 期 王玉萍：欧盟对外发展援助研究【d 】，中国人民大学博士学位论文，2 0 0 4 年 单宁：“欧盟对外援助”的国际政治学研究综述【j l ，载于高校社科动态，2 0 0 5 年第1 0 期 蒋京峰- 欧盟对非洲援助简介【d 】，华中科技大学硕士学位论文，2 0 0 6 年 刘太伟：冷战后欧盟对非洲援助政策的调整【d 】，上海师范大学硕士学位论文，2 0 0 7 年 杨哑清：2 l 世纪欧盟对非洲援助研究【d 】，中共中央党校硕士论文，2 0 0 9 年 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的影响、调整后的援助政策的成效和失效之处；2 0 0 9 年刘丽云的试析欧盟发展政 策的新特点、新取向和新功能对欧盟对外援助做了专题研究。 综合分析，国内有关欧盟外援的研究微观视角较少，多从宏观角度来研究欧盟 对非洲或非洲某个国家或国家集团的援助。而将微观和宏观结合进行外援研究的集 大成者是周弘主编的对外援助和与国际关系( 2 0 0 2 ) ，此书以宏观角度先进行理 论阐述，然后又通过微观角度，对西方主要大国的的对外援助状况进行个别的评述， 可以说较为详细和系统的分析了欧盟的对非援助政策。此书对以后的相关研究借鉴 意义很大。 ( 二) 关于中国对非洲援助的研究现状 谈到中国对外援助，必然提到对非援助，因为中国对非洲的援助是中国对外援 助的重心之一，因此涉及到有关对中国的外援研究也适用于中国对非援助的状况。 1 国外研究 改革开放以前，国外学者研究中国对非洲援助，多从意识形态或政治动机立论。 如，h u t c h i s o na l a n 在中国非洲革命( c h i n a sa f r i c a nr e v o l u t i o n , 1 9 7 5 ) q b y 重对 中国对非援助的动机进行了分析。j o h nec o p p e r 在中国的对外援助：北京的对外 政策工具( c h i n a sf o r e i g na i d ：a ni n s t r u m e n to fp e k i n g sf o r e i g np o l i c y , 19 7 6 ) 分析 了中国对外援助政策性质。w r o l f g a n gb a r k e 在中华人民共和国对发展中国家和社 会主义国家的经济援助( t h ee c o n o m i ca i do ft h ep rc h i n at od e v e l o p i n ga n d s o c i a l i s tc o u n t r i e s 2 加e d ，1 9 8 9 ) 中认为，政治因素是中国对外援助的主导因素。 改革开放以来，国外学者多从中国对非洲援助的政策目标作为研究的重点，集 中讨论中国援外的经济目标及政治目标。如b a t e sg i l l 的非洲：中国影响的增长 ( a s s e s s i n gc h i n a sg r o w i n gi n f l u e n c ei na f r i c a ，2 0 0 7 ) ；m a t t h e wg a r n e r 的老朋新 友：中国对非援助和中国安全利益( o l df r i e n d s ，n e wp a r t n e r s h i p s ：c h i n af o r e i g na i d t oa f r i c aa n di t sr e l a t i o nt oc h i n e s es e c u r i t yi n t e r t s t s 2 0 0 8 ) ；s t e v e nej a c k s o n 的中 国在非洲的官方发展援助：新资金老主题( c h i n e s eo 伍c i a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c e i na f r i c a ：n e wm o n e y , o l dt h e m e s ，2 0 0 8 ) 2 国内研究 国内目前关于中国对非洲援助的研究大致分为：一，史论性研究；二，对策性 研究，三，个案性研究，四，“新殖民主义”研究。 史论性研究代表性的有石林主编