（国际法学专业论文）货物优先权法律制度研究.pdf

摘要 海事优先权制度是海商法的基本制度之一，在维护当事人的共同利益以及保 护弱势方当事人利益方面具有十分重要的意义。货物优先权制度是海事优先权制 度的重要内容，其目的就在于更好地保护救助人等特定海事请求人的利益。但就 我国而言，对货物优先权制度进行系统研究者尚属空白，笔者选取这一题目，希 望通过考察各国和国际立法，d r l n _ , t 学理论述，深化这一领域的研究，完善我国的 相关立法。 本书除引言和结论外，共分四章。第一章是关于货物优先权这一制度的概述， 包括货物优先权的含义、特征、性质及其历史发展；第二章探讨货物优先权法律 制度的具体内容，考察了货物优先权的标的、担保的债权范围、受偿顺序及其行 使和消灭；第三章论述货物优先权与其他相关法律制度的关系，分别讨论了货物 优先权与其他担保物权、船舶优先权、海上货物留置权、扣押船载货物等相关概 念的联系与区j t h 第瞪章递过前几章的论述总结出我国海商法中有关海事优 先投铹度援定盼缺瞎，并育针对地提既梧关的立法建议。 本文遥避t t 激l t l 究耨磁鳍论。海事优先权并不等同予船舶优先权，海事优先 权制度还应当包括赞镑优先投的相关错度。赞物优先权制度在许多国家都有明文 规定，以保护特定债权的海事请求人的利益，我国海商法在这方面仅有船舶 优先权制度以及海上货物留置权制度，并在海事诉讼特别程序法中规定了扣 押船载货物相关的程序性攥定，但这些敷定也是不全两的，不剃于保护当事人的 合法权益。因此我国应当设立货物优先权髑瘦，以健全海事优先权制度的立法体 系。 关麓谲：海事优先权；毖糟优先权；麓麓谯舞投；海避赞镥投；立法麓谈 a s t u d yo nt h es y s t e mo fm a r i t i m el i e n so nc a r g o a b s t r a c t t h es y s t e mo fm a r i t i m el i e n si so n ee s s e n t i a lp a r to fm a r i t i m el a w , a n di tp l a y sa n i m p o r t a n tr o l ei np r o t e c t i n gt h ei n t e r e s t so fb o t hp a r t i e sa n dt h ep a r t yw h oi s i na d i s a d v a n t a g e o u sp o s i t i o n m a r i t i m el i e n so nc a r g oi sa l li m p o r t a n tp a r to f m a r i t i m el i e n s a i m i n ga tp r o t e c t i n gt h ei n t e r e s t so fs p e c i a lc l a i m a n t si n c l u d i n gt h es a i v o r s i nc h i n a ， t h e r ea r ef e ww o r k st os t u d yt h i ss u b j e c td e e p l ya n ds y s t e m a t i c a l l y t h ea u t h o rh o p e s t h a tb yr e s e a r c h i n go i ll e g i s l a t i o no fo t h e rc o u n t r i e st h es i t u a t i o nw i l lb ec h a n g e dd u et o t h i sr e s e a r c hw o r ka n dc h i n a sm a r i t i m el e g i s l a t i o nc o u l db e n e f i tf r o mi t t h ed i s s e r t a t i o ni sc o m p o s e do f6c h a p t e r sb e s i d e st h ef o r e w o r da n dt h ec o n c l u s i o n c h a p t e r1o m l i n mt km a r i t i m el i e n so nc a r g os y s t e m t h ea u t h o rd i s c u s s e st h ec o n c e p t , c h a r a c t e r , 辨q 撼唧簟畦疆i 萄no ft h em a r i t i m el i e n so nc a r g ow i t ht h r e es e c t i o n s c h a p t e r1 1w 醅凼知d 硒c d 觞f i v es e c t i o n sd i s c u s s e st h eo b j e c t ，i t e m s ，p r i o r i t i e s ， e n f e m x m e a t _ ke a i m i o no f m a r i t i m el i e mo rc a r g oi nd e t a i l c h a p t e ri i if o c u so n t h er e l a t i o m l 缸vb e t w e e am a r i t i m el i e n s0 1 1c a r g oa n do t h e rc o n c e p t i o n s , s u c ha so t h e r s e c m - i t yr i # t s ，m a r i t i m el i e n so ns h i p , p o r e , r o t a r yl i e n0 1 1e m g oa n dt h ea t t a c h m e n to f c a r g oc a r r i e db ys h i p c h a p t e r1 vs u m m a r i z e st h ed e f i c i e n c yo fm a r i t i m ec o d eo ft h e p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ( c m c ) a n dt 轴ip e t sf o r w a r ds u g g e s t i o no nl e g i s l a t i o n b ys t u d y i n gt h ea u t h o rc o m e st ot h ec o t r , l u s i o nt h a tm a r i t i m el i e n sw h i c hi n c l u d e m a r i t i m el i e n so nc a r g oa r er i o te q u a lt ot h em a r i t i m el i e n so ns h i p m a r i t i m el i e n so n c a r g oi sp r o c l a i m e d 1 1w r i t i n gi nm a n yc o u n t r i e st op r o t e c tt h ei n t e r e s t so fs p e c i a l m a r i t i m ec l a i m a n t s i nc h i n a , t h e r ea r eo n l ym a r i t i m el i e n so ns h i pa n dt h ep o s s e s s o r y l i e no nc a r g or e g u l a t e di nc m c s p e d a im a r i t i m ep r o c e d u r el a wo ft h ep e o p l e s r e p u b l i co fc h i n ar e g u l a t e st h ep r o c e d u r ei na t t a c h m e n to fc a r g oc a r r i e db ys h i p s b u t t h er e g u l a t i o n sa r en o te n o u g ht op r o t e c tt h el 昭鑫lr i g h t sa n di n t e r e s t so ft h ep a r t i e s s o w es h o u l ds e tu pt h es y s t e mo ft h em a r i t i m el i e n so nc a r g ot om a k eb e n e f i tt ot h e l e g i s l a t i o no ft h em a r i t i m el i e n ss y s t e m k e yw o r d s ：m a r i t i m el i e n so nc a r g o ；m a r i t i m el i e n s ；m a r i t i m el i e n so ns h i p ； p o s s e s s o r yl i e no nc a r g o ；s u g g e s t i o no nl e g i s l a t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士，硕士学位论文：鱼物左抠法建劐度班究：。除论文中已 终沿：明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发 表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名；j l 蝻纛，一6 年弓月歹日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 沧史的复印件和电子版，允许论文被套阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索。也可采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于。氛在以上方框内打。，不保密口7 ( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名；姒导郯签名：看移刍季譬 日期。枷6 年多月j 日 弓 口 海事优先权制度，与海难救助、共同海损制度一样，都是海商法特有的制度。 我国海商法第2 章第3 节规定了名为m a r i t i m e l i e n s 的船舶优先权制度。事实 上，综观各国有关海事优先权制度的规定可知，海事优先权并不等同于船舶优先 权，海事优先权制度还应当包括货物优先权的相关制度。我国国内几乎没有学者 专门研究货物优先权制度，但是货物优先权与船舶优先权一样，都是担保特殊债 权的法定担保物权，其作用也是相当重要的，是海事优先权法律体系中不可或缺 的内容。 因此，本文通过对e t 本商法、日本民法典、( 1 9 9 0 年韩国商法典、9 1 9 9 4 年瑞典海商法、意大利航海法典，以及我国海商法、海事诉讼特别程序法 等法律规定的比较研究，对货物优先权制度加以分析，主要研究了货物优先权的 含义、特征、性质、标的、担保的债权及其受偿顺序，并对与货物优先权相似的 概念加以分析，最后在此基础上得出结论，提出完善我国海事优先权制度体系， 建立货物优先权馓鹃立法建议。 第1 章货物优先权概述 在蒙罗维亚a e g n o u s s i o t i s 航运公司诉卑尔根a s 克罩斯蒂安j e b s e n sr e d e r i 公司一案中【，双方按照纽约土产交易格式订立了一个期租合同，船舶所有人将 其船舶“a e g n o u s s i o t i s ”号出租给承租人进行海上运输。租船合同实质性条款规 定：约定的租金应当每月以现金预付，否则船舶所有人有权要求撤船；并且船舶 所有入对该租船合同项下所有费用的请求，可以对所有的货物和转租收入的运费 享有海事优先权。在合同履行期间承租人仅支付一次租金，之后便不再支付。因 此卸货时，船舶所有人告知承租人，船长将得到不两卸货的指示，除非租金在限 定的时间内支付。承租人没有支付租金，因此船舶所有人便指示船长停止卸货， 并提请仲裁，要求对船载货物行使优先权。仲裁员支持了船舶所有人的这一主张， 并指出，船舶所有人有权对全部货物行使优先权，并且在卸货期间，租金仍应支 付。 这个案件知聚傣撂我国海商法处理，根据第1 4 1 条，“承租人未向出租 人支付褪垒或者食瞬约定的其他款项的，出租人对船上属于承租人的货物和财产 以及转租船麓热收入宥窝置权”。可见，对于同样的案件，我国是作为留置权问 纛来处理。掇据民法理论，留置权后予优先权受偿，在此案件中显然不利于保护 船舶所有人的j f l l 益。该案件绘了我们另外一种处理结果，而这一结果的前提是一 个特殊的制度货物优先权制度。货物优先权骺9 度在许多国家都有明文规定， 以保护特定债权盼海事请求人的j f l i 益，税国在这方面仅有船舶优先权制度，显然， 我国关于海事优先权科度的规定是不宛蔷的，体系是不健全的。本章先从货物优 先权的涵义、性质及其历史发展等方藤对货物优先投稍度作一概述。 l l o y d sl a wr e p o r t s1 9 7 7v 0 1 17 0 5 1 1 货物优先权的含义与特征 1 1 1 研究货物优先权应当界定的几个相关概念 1 1 1 1 民事优先权 在讨论货物优先权之前，我们首先应该研究民事优先权这一概念。民事优先 权，是一种根据法律规定或当事人约定，不同性质的若干民事权利发生冲突时， 某一民事权利人的民事权利优先于其他民事权利人实现的民事权利。民事优先权 从属于民事权利，是一种担保性质的从属权利。优先权可分为广义的优先权和狭 义的优先权，狭义的优先权是指优先受偿权，是根据法律的规定，特种债权人就 债务人的全部或部分财产优先受偿的担保物权。1 2 j 我国民法学界对优先权所下的 定义主要是围绕担保物权的优先受偿权所下的定义。而广义的优先权则应当包括 优先受偿权、优先购买权、优先承租权、优先申请权等。事实上，前面的狭义优 先权并非最狭义的优先权，最狭义的优先权是一种与留置权、抵押权等相并列的 法定担保物权。本文所研究的货物优先权即最狭义的优先权在海商法中的特别表 现。 1 1 1 2 海事优先权 海事优先权的英文译名是“m a r i t i m el i e n s ”。“m a r i t i m el i e n s ”在英美 法中是一个内容丰富繁杂的概念，学者给其下的定义也较多，如j o h nj e r v i s 爵 士在1 8 5 1 年的t h eb o l db u c c l e n g h 一案中所下的定义是最早的一个。他指出， 海事优先权是通过法律程序来实现的一种附于某物之上的权利主张或特权。1 3 】我 国台湾学者邱锦添认为，所谓海商法上的优先权，乃担保海上特定债权，就特定 标的物享有优先于其他债权而受清偿之担保物权。1 4 1 梁宇贤认为，海事优先权者， 乃基于船舶之特定债权，就该船舶、运费及其附属榜，育优先于其他债权而受清 1 2 l 蔡福毕展事优先权新论北京：人民法院m 版祚，2 0 0 2 ：4 1 3 1d c d a c k s o n ，e r d o r c c r a c n i o fm a r i t i m ec 1 a i m s ，l l p ，1 9 9 6 ：2 2 1 1 4 邱锦添海商法台湾：五南图书出版公司，1 9 9 8 ：1 4 4 偿之权利。i s l 白青尔( b u r c h e l l ) 将m a r i t i m el i e n s 定义为：“对船舶、运费及 某些情形下对货物就对船舶提供的服务或船舶造成损害方面的特权。”1 6 j 加拿大 著名的海商法教授威廉泰特雷认为，传统的m a r i t i m el i e n s 是海商法特有的担 保权，不需要任何法院诉讼或任何契约或任何登记丽产生的对财产的一种特权。1 7 i 这些定义都指出了海事优先权的若干基本特征，如优先受偿性、担保物权性、担 保债权的特定性等，但又都不够全面。 笔者认为，海事优先权，是指海事请求人基于在海上运输、海上救助等提供 服务或造成损害的过程中产生的法定债权所享有的，通过一定司法程序对船舶、 货物、运费及其他财产等标的物优先受偿的担保物权。如其标的物是船舶，则不 论该船舶的所有权或登记事项或船旗是否发生变更都享有该担保物权，但如果标 的物是货物，则不再具有追及性。由海事优先权的内容可知，虽然海事优先权 ( m a r i t i m el i e n s ) 的标的主要是船舶，但其范围并不仅限于船舶，还包括货物、 运费、损害赔偿所得、共同海损分摊、救助报酬等，海事优先权的内涵并不等同 于船舶优先权，面是包含有船舶优先权、货物优先权等一系列内容在内的担保物 权。本文所研究的货物优先权正是海事优先权中的一个种概念。 研究货物优先权制度还应当研究先取特权制度，下文主要围绕日本法律对先 取特权制度作一介绍。在日本商法中，优先毅被称为先取特权。先取特权是 指由法律规定的特种债权的债权人就债务人的全部或特定财产，有优先于其他一 般债权人，就自己的债权获得清偿的法定担保辚权。1 8 j 先酝特权与留置权不同， 它不是在债权人平等原则的基础上成立的，两是依疆立法政策，为求得当事人之 间的公平和社会秩序的稳定，通过法律瓣规定，作为债权人平等原则的例外，对 特定债权人承认其债权事有优先清偿的一种物投。 i s l 粱字贤海商法论赍湾：三民书局，1 9 8 4 ：2 2 8 1 6 1 1 ：娟海事特权( m a r i t i m e l i e n s ) 法律适用新论中舄海商法年刊2 0 0 4 v 0 1 7 ：3 5 2 1 7 1 w t c t l c y m a r i t i m el i e n sa n dc l a i m s 2 e d b l a i s1 9 9 8 ：5 7 6 0 s l 参见r 1 奉商浊典第3 0 3 条 4 先墩特权基本上i j 分为一般先取特权和特殊先取特权两大类，后者又分为动 产先取特权和不动产先取特权。般先取特权即对债务人总财产而非特定财产行 使的先取特权，只本民法典第3 0 6 条规定了四种类型的一般先取特权：共盏 费用的先取特权、受雇人报酬的先取特权、殡葬费用的先取特权和日用品供给的 先取特权。动产的先取特权是指为了得到优先清偿而在特定的动产上成立的先取 特权。日本民法典规定的动产先取特权的类型有八种：不动产租赁的先取特 权、旅店住( 驻) 宿的先取特权、运输的先取特权、公职人员保证金的先取特权、 动产保存的先取特权、动产买卖的先取特权、种苗、肥料供给的先取特权和农工 业劳役的先取特权。不动产先取特权是在特定的不动产上所成立的先取特权，日 本民法典上规定了下述三种类型：不动产保存的先取特权、不动产工事的先取 特权和不动产买卖的先取特权。 先取特权作为担保物权的一种，具有担保物权的共有特性，如，附属性、伴 随性、不可分性、物上代位性、优先清偿性等 9 1 先取特权是物权上的优先权， 它赋予特种债权优先于一般债权受偿的权利，阻此，其设定不能由当事人随意设 定，丽必须由法律在有充分的令人完全接受的理由下规定。 先取特权是一种独立的民事权利，它不依附于其他债权而独立存在先取特 权是法律艇定的为担保特种债权的一种权平蜢。但是，这种权利不像一般的担保物 权那样，是一种从属于债税的权利。先取特权是一种独立的民事权利，不以其他 债权存在丽存在，不以其他债权转移而转移，不以其他债权消灭丽消灭。 先取特权是一种不需登记公示的优先权。一般来说，趟保物权属于物权的一 种，公示原则是物权的一个原则。所谓公示，是指当事人必须将物权变动的事实 向社会公开，其中动产物权的变动要交付，不动产糟投的变动要登记，否则，物 权的变动就不能产生法律效力。担保榜权中的质押、抵押、冒鬟都要公示。但是， 先取特权作为一种特殊的具有担保物权性质盼优先权，由法律壹接规定优先受偿， 在一般情况下无需进行公示。但这一原则也有例外，邵不动产的先取特权只有经 过登记才可以对抗第三人，如r 本民法典规定了“保存先取特权的效力”的 几种情况，如，不动产保存的先取特权在保存行为完结后立即登记；不动产工事 1 9 1 邓曾甲 i 奉民法溉论一t 京：法律i j j ；匣引1 9 9 5 ：2 2 2 的先取特权在】i 事丌始之前就其r 事费用的预算额已臀记：不动产买卖的先取特 权在与买卖契约订立涮时就不清偿代价或利息的意旨c 兰登也，这里“保存先耿特 权效力”的含义是指“只有登记，才可以对抗第三人”。【1 0 】我国民商法律对此没 有规定。一般说来，先取特权都无须公示，就具有担保物权的性质。但我国的中 华人民共和国合同法第2 8 6 条规定了工程价款的先取特权i 儿l ，这种先取特权是 不动产的先取特权，理应要进行登记后才能发生对抗第三人的效力。在今后修改 中华人民共和国合同法或对中华人民共和国合同法进行司法解释时，要 予以明确。【1 2 j 根据法律、法规及有关规定，先取特权只有符合下列条件时才予以适用。 首先，先取特权所担保的债权必须是到期的合法有效的特种债权。先取特权 是为担保特种债权而由法律直接规定的一种民事权利。先取特权必须以特种债权 的合法有效为必要条件，如果特种债权违反法律规定或社会公共利益，那么，特 种债权就失去效力，法律就不予保护，特种债权人就不享有先取特权。同时，特 种债权必须是烈期的债权，尚未到期的债权不能受偿。但是，如果对方当事人破 产，那么，尚束搿期的特种债权视为到期债权，进入破产还债程序，特种债权人 可以依法享有先取特权 其次，先取特权必须由法律规定。先取特权打破了债权平等原则，所以，在 设立上必须由法律慎重规定，不能由当事人搬据意思自治甄则设定，否则，就会 侵犯其他债权人的合法权益。各国对先取特权的项目，都由民商法直接明确规定， 而不容当事人自由设定。我国也不例外。 最后，先取特权必须在一定期限内行使。先取特权在一定期限内行使，能发 挥先取特权的积极作用。一是有利予特种债权人取得自己所需的财产，以满足其 工作生活或满足社会的需要。二是有利于充分发挥榜的效用，达到物尽其用。三 是维护正常的财产流通秩序和社会安定。否则，若无限期地允许先取特权人行使 1 0 l 邓曾甲l ：i 奉民法概论北京：法律出敝社，1 9 9 5 ：2 2 7 ”i i 中华人民箍和圆台同法 第2 8 6 条规定：“发包人束按照约定支付价款的，承包人町以催告发包人存合 理期限内支付价款发包人逾期不支付的，除按照建 5 工程的性质不宜折价、拍卖的以外，承包人町以j 发 包人悱 义将该t 程折价也可以申请人民法院将诚t 程依法拍女，馥敬t 程的价款就该t 程折价或肯拍耍的 价，靛优先受偿。” ”“蔡福o # 民事优先权新论北京：人民法院版钍2 0 0 2 ：6 1 权利，就会极大地影响先取特权的积极作用。因此，各国民商法对先取特权的行 使期限都作了规定，这对特种债权人和债务人来说，都是必要和有益的。关f 先 取特权的行使期限，各国由于国情不同而有所差别。先取特权行使期限，总的原 则是，既不宜过长，又不宜过短，要适中。 海事优先权中的货物优先权可以归类为动产的先取特权，因此先取特权与货 物优先权有许多相似之处。首先，货物优先权具有担保物权性质，是一种法定的 担保物权；其次，货物优先权也是种不需登记公示的优先权，是一种不以登记 和占有为要件的权利，因此被称为“秘密优先权”；最后，货物优先权的适用也 必须符合一些法定的条件，货物优先权担保的债权必须是到期的合法有效的特种 债权，货物优先权必须由法律规定并在一定期限内行使。基于以上相似之处，我 们在研究货物优先权时，也应当参考先取特权的有关制度。 1 1 1 4 船舶优先权 我国海商法 第2 1 条规定：“海事请求人依照本法第2 2 条的规定，向船 舶所有人、光船承租人、船舶经营人提出海事请求，对产生该海事请求的船舶具 有优先受偿的权张。4 ( m a r i t i m el i e ni st h er i g h to ft h ec l a i m a n t ，s u b j e c t t ot h ep r o v i s i o n so fa r t i c l e2 2o ft h i sc o d e ，t ot a k ep r i o r i t yi n c o m p e n s a t i o na g a i n s ts h i p o w n e r s ，b a r e b o a tc h a r t e r e r so rs h i po p e r a t o r s w i t hr e s p e c tt ot h es h i pw h i c hg a v er i s et ot h es a i dc l a i m ) 该条规定被 认为是一条关于船舶优先权定义的规定，许多学者也将海事优先权( m a r i t i m e l i e n ) 译作船舶优先权，然而该定义的缺陷也是曼两易见的，它既没有解释其 担保物权的属性，也没有揭示其担保的债权属于优先债权的特征，同时这一定义 将船舶优先权和海事优先权这两个育种属关系的概念媲为一谈，因此这一定义是 不科学的。船艚优先权是与货物优先权相并列的一个概念，两者均属于海事优先 权范畴。笔者将在后文中详细讨论货物优先权和船舶优先权的关系，在此不做细 述。 ”】j 下琢主编海商法北京：法律版礼2 0 0 5 ：5 3 1 1 2 货物优先权的含义 出：述概念分析可知，货物优先权是优先权在海商法中的特别表现，是，船 舶优先权相并列的概念，与其共同属于海事优先权的范畴，同时，它又与先取特 权概念有交义之处，但又不i 可于先取特权。因此货物优先权可以被定义为；海事 请求人就特定的海事债权，可通过一定的司法程序对海运货物享有的优先受偿的 担保物权。 1 1 3 货物优先权的特征 i1 31 法定性 货物优先权是基于法律明文规定而产生，具有法律规定之要件而当然发生的 权利，不得由当事人任意创设。货物优先权所担保的债权种类是 去律明文规定的， 即特定债权；货物优先权的产生、行使、 此外，当同一标的物上存在数种优先权， 存续以及标的也源于法律的直接规定； 或优先权与其他担保物权并存时，特定 优先权人行使其板利的顺序亦完全基于法律之直接规定，一般不以登记或成立之 先后版序作为穗定囡素，且优先权之顺序一经法律确定。当事人即不得将其转让 或预为抛弃，也不褥通过其他途径事先予以保留。货物优先权的法定性还表现为， 其产生、存续、行使不得跗加条件。如果允许货物优先权的这些方面内容附条件， 势必会引起优先权受偿顺序、效力的摁乱。货物优先权自产生至消灭，其权利变 动几乎全部基于法律之直接规定，少有意思宦推躁则适用之余地，故被称为法定 担保物权。 1 3 2 非公示性 货物优先权是不以占有和登记为要件的担保物权，是不需要公示而享有的特 权。物权作为对世权，以公示性为其基本特征。就担保物权而言，抵押权以登记 为公示方法，质权和留置权以占有为公示方法，但同为担保物权的货物优先权却 不以登记或占有为要件，无需任何公示方法，是一种不公开的特权，因此在英美 法上也被称为“秘密忧先权”。货物优先权的秘密性与客体的相对特定性是其区 别于同为法定担保物权的货物留置权的重要特征。不可否认，货物优先极的这一 别于同为法定担保物权的货物留置权的重要特征。不可否认，货物优先掇的这一 11 2 货物优先权的含义 山j ：述概念分析叮知，货物优先权是优先杈在海商法中的特别表现，是霜0 舶优先权相并列的概念，与其兆同属于海事优先权的范畴，同时，它又与先取特 权概念有交叉之处，但又不同于先取特权。因此货物优先权可以被定义为：海事 请求人就特定的海事债权，可通过一定的司法程序对海运货物享有的优先受偿的 担保物权。 1 1 3 货物优先权的特征 1 1 3 1 法定性 货物优先权是基于法律明文规定而产生，具有法律规定之要件而当然发生的 权利，不得由当事人任意创设。货物优先权所担保的债权种类是法律明文规定的， 即特定债权；货物优先权的产生、行使、存续以及标的也源于法律的直接规定： 此外，当同一标的物上存在数种优先权，或优先权与其他担保物权并存时，特定 优先权人行使其权利的顺序亦完全基于法律之直接规定，一般不以登记或成立之 先后牍序作为确定因素，且优先权之顺序一经法律确定，当事人郁不得将其转让 或预为抛弃，也不得通过其他途径事先予以傈馨。货物优先权的法定性还表现为， 其产生、存续、行使不得附加条件。如果允许货物优先权的这些方面内容附条件， 势必会引起优先权受偿顺序、效力的混乱。货物优先权自产生至消灭，其权利变 动几乎全部基于法律之直接规定，少有意思自治原则适用之余地，故被称为法定 担保物权。 1 1 3 2 非公示性 货物优先权是不以占有和登记为要件的担保物权，是不需要公示而享有的特 权。物权作为对世权，以公示性为其基本特征。就担保物权丽言，抵押权以登记 为公示方法，质权和留置权以占有为公示方法，但同为担保物权的货物优先权却 不以登记或占有为要件，无需任何公示方法，是一种不公开的特权，因此在英美 法上也被称为“秘密优先权”。货物优先权的秘密性与客体的相对特定性是其区 别r 同为法定担保物权的货物留置权的重要特征。不可否认，货物优先权的这 8 特征与公示原则有小相容的。面，甚至可以看作是为公平与社会政策的实现而部 分牺牲了公不原则的权威性。然而，货物优先权的秘密性在近现代民法中已渐趋 缓和，这主要体现在优先权的保全与对抗方面，对于某些种类的特别优先权( 尤其 是不动产优先权) 而占，虽然其成立不以登记为要件，但未经登记之优先权不能保 存其效力或不具有对抗一般债权人或登记债权人的效力。如日本民法典第3 3 6 条规定，不动产的先取特权，虽未就不动产进行登记，亦不妨以之对抗无特别担 保的债权人。但对于已进行登记的第三人，不在此限。 1 1 3 3 优先受偿性 优先受偿性是担保物权的固有特征，但对于货物优先权而言，这种优先受偿 性更为显著。它使得其所担保的债权不仅优先于普通无担保债权受偿，而且同样 优先于其他种类有担保的债权受偿，国际公约和大多数国家的立法例均规定享有 货物优先权的馈权优先于留置权、抵押权担保的债权受偿。如意大剩航海法典 第5 6 t 条规定：“下列债权对船上货物具有优先权：上述几项规定的债权优 先于船上所载赞物抵押担保的债权。”【1 4 l 1 1 3 4 期限性 由于货物优先权具有非公示性特点，是一项秘密的特权，因此其权利行使期 间限制以短期内消灭为原则。旨在使这一不公开的特毅尽早归于消灭，以减轻优 先权标的物的负担，从而利予其流通以实现价傻。各国一般规定赞物优先权有t - 2 年的行使期限，以督促债权人行使权利，避免妨害其他债权人权益。如( 1 9 9 4 年 瑞典海商法第4 6 条规定：“对货物享有的海事优先权自该权利产生1 年内不行 使的，此优先权消灭。”1 1 5 1 日本商法第8 1 0 条规定了救助人的优先权准用船 舶债权人的优先权的有关规定，而该法第8 4 7 条规定：“船舶债权人的优先权， 与其发生后经过1 年时丧失。”1 1 6 债权人逾期不行使优先权的，货物优先权消灭， 0 4 韩一新 秀莽编译再囝( 地区) 海商法汇编( 中英史对照) 下卷大连：人连海事人学m 版扎2 0 0 3 ：1 6 3 7 1 1 5 1 i d i ：，7 6 6 1 1 6 1 l q l ：，6 7 3 9 其所担保的债年义挺失优先受偿机会，变为普通债权。货物优先权的行使期阳j 是 种不变期问，小得中止、中断，以促使其尽早消灭。 1 1 3 ，5 程序性 货物优先权的行使及实现必须通过特定的程序。 首先是在具备货物优先权构成要件后扣留船载货物。留置是货物优先权的第 一次效力，是其直接产生的后果。因而，承运人在条件具备下即可自行留置货物。 承运人既可将货物留置在船上，又可将其卸下留置在卸港的代理人掌握下。1 9 9 4 年瑞典海商法第1 3 章第2 0 条就规定：“如果承运人依据第3 章第4 3 条对 货物有海事优先权担保的请求权，则在收货人没有支付费用或提供相应担保之前， 承运人可以不交付货物。”1 1 7 l 在实务中，海事请求人为防止自行留置给自己带来风险和尽快解决争议，在 未收到救助报酬、滞期费等费用时，采取的较为常见的方式是申请法院扣押船载 货物。在法院做出扣货裁定后，海事请求人即应在法定期限内起诉，通过法院判 决而解决纠纷 其次是在留鼍期限届满后义务人甄束提供相应担保也未给付相应费用的，海 事请求人即可处髯赞赞，这是货物优先权的第二次效力。海事请求人可以通过法 院拍卖货物，处分货犍所褥价款在扣除耀应费用屠，即为溥偿海事请求人救助报 酬、滞期费、运费及相应费用等，以满足其债权的费用。如果货方此时有多个债 权人而又不能完全漶偿的( 如破产) ，即存在滂偿顺序闯题，按照物权优于债权 的原理，货物优先权所担保的债权优先干一般的傻粳受偿。 货物优先权的程序性特点在大陆法系的担保物权体系中是一个特例，它反映 了在其起源和发展过程中荚美法系程序性理论的作用，它与对物诉讼制度也有着 密切关系。 除此之外，货物优先权还有其他特征。如，由货物优先权的概念可知，货物 优先权的标的应该是特定的，即货物；而且，从各国有关货物优先权的规定来看， 7 1 韩0 新l 秀 编弹齐国( 地区) 海确往汇编( 中英文对照) 下卷大连：人造海事人学小版礼2 0 0 3 ：7 8 3 货物优先权担保的债权种类也是特定的，差要是海难救助报酬、共同海损分摊等 相关费用的支付，我们将在下文中详细论述，在此不做赘述。 1 2 货物优先权的性质 1 2 1 关于货物优先权性质的各种学说 关于货物优先权的法律性质问题，在国内外理论界和司法实务界长期存在争 议。有些学者和法官认为它是一种程序性权利，也有学者认为它是一种实体性权 利。在持实体权利说的学者当中，有的学者认为它是担保物权，也有一些学者认 为它是一种特殊的债权。在我国，大陆学者和台湾学者对此也众说纷纭，有的认 为它是担保物权的一种，有的认为它是具有优先受偿力的特殊债权，也有人认为 它是海商法中的一种法定优先受偿权利。i l s l 以下是几种有代表性的学说。 1 2 1 1 债权说 债权说认为，货物优先权是基于货物而产生的特定债权，因法律的规定，就 该货物享有盼优先受傣的权利，其成立既不必登记。也不必占有，故非担保物权。 该债权是有优先予其健债权的海事请求人优先受偿性质的债权；这一债权的特定 性表现在予请求权入只能通过对物诉讼来实现，而一般债权的债权人可以对责任 人的所有财产提出请求。法律为了保护特殊海事请求权人的利益，赋予该债权优 先受偿的能力。其次，优先权有债权优先权与物权优先权之分，货物优先权为债 权优先权。由此可见，货物优先权是一种法定的有优先受偿权利的债权。但是债 权在理论上只能对债务人发生法律效力，而不能及于第三人。 1 2 1 2 物权说 物权说认为货物优先权是一种以船载货物这种特定物为标的的物权，其内容 是管理和支配，尽管这种支配是非直接的，必须通过司法程序实现。货物优先权 不能独立存在，它是建立在与船载货物有关的契约或侵权之债的基础上的担保物 8 1 张辉船舶优先枫法律制度研究武汉：武汉人学版礼2 0 0 5 ：1 2 权，货物抵押议和货物留置权一样，以法定债权的存在为前提。列j ：船载货物的 界定，我们将在卜文中详细阐述。 1 2 13 债权物化说 债权物化蜕认为货物优先权本身是基于合同、侵权和无因管理等原因而产生 的债权，出于该类债权的特殊保护的需要，法律赋予它们强制优先受偿的权利， 并使其具有了物权的法律性质。货物优先权有独立性，不像一般担保物权那样要 依债权的存在而存在，但法律赋予其类似物权的特性。1 9 2 6 年海事优先权和抵 押权公约( 以下简称( 1 9 2 6 年公约) 即采取此种理论，认为船舶优先权在本 质上是一种债权，但为了保护优先权人，法律赋予它们物权的功能，与物权同等 看待。这种学说混淆了船舶优先权与有关海事债权闾的关系。 1 2 1 4 程序权利说 程序权利说认为货物优先权是程序法上的权利，是对物诉讼的产物，是一种 程序性制度，需通过扣押货物来进行。基于这种观点，英国法认为货物优先权问 题是程序性问题。应受法院地法管辖。对一件请求中的货物优先权的承认与执行 都需以英匿法的规定来进行，如一项海事请求在英国不认为是优先权，则不能按 优先权案件进行。这种程序说现在被越来越多地遗到质疑，它不能解释货物优先 权对抗货物买受入这个性质，因为这显然只能是糖权的一个特征，起码说明货物 优先权是一项实体权利。 1 2 1 5 法定权剽说或特殊制度说 这种观点认为货物优先权既不是债权，也不是物权，它是海商法中特有的制 度，不能用民法中物权和债权的理论来解释。货物优先权是陆上所没有的，其产 生和发展取决于海上运输的特殊性。优先权是法律按定的，不是当事人合意的， 是法律赋予的一种非独立的特权，“非独立”是指优先权不能离开特定债权存在， 而“特权”则指其高于一般债权的地位。 122 货物优先权具有担保物权性质 1 2 2 1 担保物权的有关内容 在民法中，并不转移物的自体权利( 特别是所有权) f 债权人，但债权人却 取得具有担保作用的物权，称之为“担保物权”。日本民法典规定的担保物 权共有：留置权、先取特权( 优先权) 、质权和抵押权四种。担保物权分为法定 担保物权与约定担保物权。法定担保物权，即一旦具备了法律规定的要件即当然 发生的担保物权，包括：留置权、先取特权。约定担保物权即依据债权人与债务 人或第三人之间契约而发生的担保物权，包括：质权、抵押权。 另外还有一种担保物权，即所有权取得型担保。它是民法典中没有规定而民 间广泛运用的担保形式，它以债权人取得标的物自身之权利( 尤其是所有权) 而 达到担保之目的。包括让与担保、临时登记担保和所有权保留等三种形式。让与 担保的特点是签订以担保为目的、将权利自体( 尤其是所有权自体) 转移给债权 人的契约，我曝并不承认让与担保制度。临时登记担保的特点是依据临时登记担 保契约，债务人不晨行债务时，债权人可以取得登记物的权利。所有权保留的特 点是指对应当转移培债务人标的物的所有权，采取债权人保留权利的形式。此外， 还有特别法所承认的财丽抵押、动产抵押等担保物权。f 1 9 l 担保物权有以下法律效力： 1 、优先清偿的效力。即债权人可以从担保标的物自身所具有的价值中优先得 到清偿。因此，担保的实益是债权的实现。先取特权、质权、抵押权具有上述效 力，而留置权则无此效力，此外，让与担保、临时登记担保、所有权保留也具有 这一效力。 2 、留置的效力。即直至债务人清偿其债务为止，担保物权人对予债务人所有 之标的物都有蜜置效力。 3 、收益的效力。郎有将对标的物使用、收益充作债务清偿的效力，对于不动 产质，可以有收益之效力。 担保物权有以下共同性质： 1 川邓曾甲 | 奉民法概论北京： 上律h ；版讥1 9 9 5 ：2 1 6 2 1 7 1 3 1 、附属性和伴随性。担保物权从属f 债权而存在：第，以债权的发生为必 要前提，债权一旦消灭，则办随之消灭( 附属性) ；第二，一旦被担保债权转移 于他人，则担保物权亦随同转移( 伴随性) 。 2 、不可分性。担保物权人，在受担保债权未得到全部清偿前，可对担保物权 之标的物全部行使其权利。日本民法熊第2 9 6 条规定了留置权的不可分性( 留 置权人于受债权全部清偿前，可以就留置物的全部行使其权利。) ，其他三权( 先 取特权、质权、抵押权) 可准用该条规定。 3 、物上代位性。先取特权、质权和抵押权因为具有优先清偿的效力，故可将 担保标的物因被出卖、租赁或灭失毁损，债务人因此而应得到的金钱或其它物， 视之为代位物。担保物权人可就相应对价在代位物上设置物权，并行使权利。日 本民法典第3 0 4 条规定了先取特权的物上代位性( 1 先取特权，对债务人因其 标的物变卖、租赁、灭失或毁损而应受的金钱或其他物，亦可行使。但是，先取 特权人于支付或交付前，应实行扣押。2 关予债务人于先取特权标的物上设定物 权的对价，亦葡) ，质权、抵押权亦可准用之。l 埘 笔者认为，赞静优先权属于担保物权的一种。 首先，在板科产生闻琢上，物权实行法定主义，物投的种类和内容都由法律 明文规定，不允许当事人任蠹鸯i j 设新的物粳种类，也不允许当事人变更钫权应具 备的内容；而对予债权的产生，各国均采任意主义，当事人在不违反法律强行性 规定和社会公共j f l l 螽原雯i j 的情况下，可以通过合意捌设债权。尽管我国法律中并 没有明文规定货物优先权的内容，但是参照船舶优先投豹规定和相关国家，如瑞 典、韩国、日本的立法例。都不难看出货物优先权应当悬一种由法律特别规定的 权利，是具有法樟规定之要件而当然发生的橇利。不能由当事人任意创设变更。 其次，在权利的标的上，物权的标的是糖，而债权的标的是行为。货物优先 权的标的不是行为而是特定的财产货物。 邓曾甲h 奉民法概论e 京：法律出版社1 9 9 5 ：2 1 7 2 1 8 再次，舀- 权利内容上，物权的内容体现为物的管领和支配的权利，其实质是 一种支配权：而债有行为之债和金钱之债，其中行为之债的内容主要体现为权利 主体请求他人为或不为一定行为的权利，其实质是一种请求权。货物优先权的内 容显然不是请求债务人为或不为一定行为，它的内容是间接支配标的物货物， 以保证自己