（国民经济学专业论文）城市经营的制度分析.pdf

内容摘要 城市经营是我国的新生事物。本文在明晰界定我国城市经营的内 涵并对我国城市经营的实践进行归纳分类的基础上，运用以科斯为代 表的新制度经济学的理论并汲取国内学者的有关研究成果，对我国城 市经营的制度变迁进行剖析：制度变迁是一个逐步演进的过程，文中 概述了我国城市经营制度变迁的演变过程；分析了作为“第一行动集 团”的城市政府在城市经营制度创新中的收益和成本以解释其制度 创新的动力；分析了在我国城市经营中地方政府强制性制度变迁即中 间扩散型制度变迁何以实现的原因；最后通过对城市经营制度中存在 的主要问题的分析指出了城市经营中新制度安排的欠缺，提出了进一 步完善制度建设的建议。 全文共分四章。 第一章是对以科斯为代表的新制度经济学( 以下简称新制度经济 学) 的相关理论的回顾，并且介绍了中国学者的有关理论成果，是全 文的理论基础。第一节介绍了交易费用和产权，因为它们是新制度经 济学的基本工具，第二节介绍了新制度经济学的制度创新和制度变迁 理论，其中包括制度的供给和需求，第三节介绍了对中国经济体制转 轨制度变迁的研究成果。在该节中主要介绍了杨瑞龙教授的“中间扩 散型制度变迁方式”这一理论观点。 第二章对我国城市经营的内涵进行明确界定，并且介绍了我国城 市经营实践中的主要方式。鉴于当前理论界对城市经营的内涵尚未达 成一致认识，为避免混淆和误会，笔者认为有必要先对城市经营的内 涵：包括定义、城市经营的主客体等作出明确界定，这一工作在第四 节中完成。在第五节中运用实证分析方法，对我国大中城市的城市经 营实践的主要内容如公共物品由政府间接生产、土地经营和盘活无形 资产等加以阐述。政府间接生产公共物品或者称为市政公用事业的市 场化在我国城市经营的实践中可总结为几种，即合约提供、特许经营、 凭单制和通过资本市场融资等几种主要方式。对这些方式，文中摘取 我国城市经营实践中的实例分别加以说明。土地使用制度的改革，即 土地所有权和使用权分离，国家通过出让土地使用权收取出让金使得 土地经营成为可能，土地经营不但使土地资源得到合理利用和配置， 而且增加了地方政府的财政收入。盘活城市无形资产也拓宽了城市政 府的收入渠道。本章为后文的分析和论证做必要的铺垫。 第三章是对中国城市经营的制度分析。直面中国城市经营制度变 迁的特殊性，以新制度经济学的相关理论为指导对我国城市经营进行 制度分析。第七节介绍了城市经营的制度背景，文中认为城市房地产 制度的改革、中央和地方财政分税改革以及对外开放和加入w t o 构成 我国城市经营的制度背景。我国城市经营的制度变迁是一个地方政府 主导的中间扩散的过程，第八节对公共物品市场化的制度变迁的演迸 过程作以介绍。第九节对城市经营中“第一行动集团”地方政府 的收益成本进行分析以揭示其制度创新的动力。第十节分析了我国城 市经营制度变迁的中间扩散得以实现的原因。 第四章是城市经营中主要问题分析与制度建议。目前城市经营中 存在不少问题，在文中重点剖析了三个问题：城市用地规模无限扩大， 农业用地迅速减少、城市经营中的形象工程过滥以及城市经营的市场 提供损害消费者的利益。这些问题的存在表明城市经营的制度建设还 应进一步完善，通过对产生以上问题的原因加以剖析，本文对如何进 一步完善城市经营制度建设作了进一步的思考。本章由两节构成，第 十一节是主要问题及分析，第十二节是制度建议。 本文采用了规范分析和实证分析相结合的论证方法，力图做到言 之有据、论证充分。在众多的关于城市经营的论述中鲜有人从制度经 济学的视角对我国城市经营的制度变迁加以阐释，本文的创新之处在 于从制度经济学的视角用制度分析的方法对中国城市经营的制度变 迁作了较为全面的分析。文中对我国城市经营制度变迁中间扩散的演 进过程的概述、对作为“第一行动集团”的城市政府在城市经营制 度创新中的收益和成本的分析以及对我国城市经营中地方政府强制 性制度变迁即中间扩散型制度变迁得以实现的原因的分析体现了笔 者的个人见解，具有一定的新意和理论深度；同时针对城市经营实践 中存在的问题提出了进一步完善制度建设的建议，具有一定的指导意 义。 由于个人经济学底蕴还欠厚重，在理论阐述上有些方面尚显深度 不足，文字表述上尚欠优美，敬请各位老师指正。 关键词：城市经营 制度分析中间扩散 a b s t r a c t c i t ym a n a g e m e n ti sn e wb u s i n e s si no u rc o u n t r y i nt h eb a s i so f c l e a r l yc o n f i r m i n go fm e a n i n go fc i t ym a n a g e m e n ta n dc o n c l u d i n gi t s p r a c t i c e ，u s i n g t h e t h e o r y o ft h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c si n r e p r e s e n t a t i o no fc o r s ea n dd e r i v i n gf t o ms t u d yp r o d u c t i o no fn a t i o n a l s c h o l a r ，t h et e x tt a k e sa p a r ti n s t i t u t i o n a lc h a n g e so fc i t ym a n a g e m e n ti n o u rc o u n t r y f i r s t ，i n s t i t u t i o n a lc h a n g e sa r eag r a d u a lp r o g r e s s i nt h et e x t t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h ep r o g r e s s ；s e c o n d ，a n a l y s e st h ei n c o m ea n d c o s to ft h e g o v e r n m e n to ft h ec i t y i ni n s t i t u t i o n a lr e n o v a t i o n o fc i t y m a n a g e m e n ti no r d e rt oe x p l a i ni t si m p e t u s ；t h i r d ，t h ea u t h o ra n a l y s e s t h ec a u s e so fc o e r c i v ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e so fl o c a lg o v e r n m e n t n a m e l y s p r e a di nm i d d l e ；a t l a s tt h ea u t h o r p u t so u tw e a k n e s s e so fn e w i n s t i t u t i o n a la r r a n g ei nt h eb a s i so fa n a l y z i n go ft h ep r o b l e m si n c i t y m a n a g e m e n ta n db r i n g sf o r w a r da d v i c e so fi n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t t h et h e s i si sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ： c h a p t e ro n er u n sb a c ko v e rr e l e v a n tt h e o r yo fn e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c si nr e p r e s e n t a t i o no fc o r s ea n dr e c o m m e n d sr e l e v a n ta c a d e m i c p r o d u c t i o n so fc h i n e s es c h o l a r s ，w h i c hi sa c a d e m i cb a s eo ft h et h e s i s f i r s ts e c t i o ni n t r o d u c e st r a n s a c t i o nc o s ta n dp r o p e r t yf i g h t s ，w h i c hi st h e e l e m e n t a r yi n s t r u m e n t so fn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o 血c s s e c o n ds e c t i o n i n t r o d u c e si n s t i t u t i o n a lr e n o v a t i o na n di n s t i t u t i o n a l c h a n g e s t h e o r y , i n c l u d i n gi n s t i t u t i o n a ls u p p l ya n dd e m a n d t h i r ds e c t i o ni n t r o d u c e st h e s t u d yp r o d u c t i o no fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e si nc h i n e s ee c o n o m i cs y s t e m t r a n s a c t i o n ，m o s t l y a b o u t v i e w p o i n t o f p r o f e s s o ry a n gr u i l o n g “i n s t i t u t i o n a lc h a n g e st y p eo fs p r e a di nm i d d l e t h ec h a p t e rt w oc l e a r l ys p e c i f i e st h ef u n d a m e n t a lc o n n o t a t i o no f c i t ym a n a g e m e n ta n ds u m m a r i z e st h ep r a c t i c eo fc i t ym a n a g e m e n ti n c h i n a i nv i e wo ft h es c h o l a r sa r en o ti d e n t i c a lo fm e a n i n go f c i t y m a n a g e m e n t ，t h ea u t h o rb e l i e v e st h a ti t i sn e c e s s a r yt od e f i n ef i r s t l yt h e m e a n i n go fc i t ym a n a g e m e n t ，i n c l u d i n gc o n c e p t ，m a i nb o d ya n do b j e c to f c i t ym a n a g e m e n t ，a n ds oo n ，w h i c ha r ec o m p l e t e di nt h ef o r t hs e c t i o n i n t h ef i f t hs e c t i o na d o p t i n ga r g u m e n t a t i o nb yd e m o n s t r a t i o n ，t h ea u t h o r s p e c i f i e s t h em a i nw a y so fp r a c t i c e so fc i t ym a n a g e m e n ti n b i ga n d m i d d l ec i t i e so fo u rc o u n t r y ：l o c a lg o v e r n m e n ti n d i r e c t l ys u p p l i e sp u b l i c g o o d s ，c a r r i e so u rl a n dm a n a g e m e n ta n dm a k e sc i t yi n c o r p o r e a lc a p i t a l a l i v e l o c a l g o v e r n m e n ti n d i r e c t l ys u p p l i e sp u b l i cg o o d s ，n a m e l y m a r k e t f e a t u r e dr e f o r mf o ru r b a np u b l i cu t i l i t i e s ，w h i c hc a nb e s u m m a r i z e di nm a n ym e t h o d s ，f o re x a m p l e ：c o n t r a c ts u p p l nl i c e n s e d d e a l i n go ip u b l i cg o o d s ，v o u c h e rs y s t e m ，a n df i n a n c i n gv i ac a p i t a lm a r k e t i nt h i st h e s i ，st h ea u t h o rr e s p e c t i v e l yi l l u s t r a t et h e m t h er e f o r mo fl a n d u s e di n s t i t u t i o nm a i n l yi st h es e p a r a t i o no fr i g h t so fo c c u p a t i o na n d u s e t h es t a t ec o m e st r u et h el a n dm a n a g e m e n tv i ar e m i s i n gt h ef i g h to f u s eo b t a i n si n c o m e l a n dm a n a g e m e n tn o to n l ym a k e su s eo fl a n d r e s o u r c ei nr e a s o n ，a l s oi n c r e a s e st h ei n c o m eo fl o c a lg o v e r n m e n t s e t t i n g c i t yi n c o r p o r e a lc a p i t a la l i v ea l s oe x p a n d st h ec h a n n e lo fi n c o m eo fl o c a l g o v e r n m e n t t h i sc h a p t e rp a v e st h ew a yt ol a t t e rd e t a i l e da n a l y s i s t h ec h a p t e rt h r e ea n a l y s e st h ec i t ym a n a g e m e n to fc h i n a ：i nt h ef a c e o f p a r t i c u l a r i t y o fc h i n e s e c i t ym a n a g e m e n t ，t h e a u t h o rm a k e s i n s t i t u t i o n a l a n a l y s i so nc i t ym a n a g e m e n to fc h i n aw i t hg u i d a n c eo f r e l e v a n tt h e o r yo fn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s f i r s t l yt h ei m p o r t a n t r e f o r m si no u re c o n o m i cs y s t e ma r et h ei n s t i t u t i o n a lb a c k g r o u n do fc i t y m a n a g e m e n t ，w h i c hi si n t r o d u c e di ns e v e n t hs e c t i o n t h ea u t h o rb e l i e v e s t h a tr e f o r m so fr e a le s t a t ei n s t i t u t i o n ，t h ep o l i c yo ft h eo p e na n dt h ej o i n i nt h ew t oc o m p o s et h ei n s t i t u t i o n a lb a c k g r o u n do fc i t ym a n a g e m e n t s e c o n d l nt h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e so fc i t ym a n a g e m e n ti no u lc o u n t r yi s p r o g r e s so f “s p r e a di nm i d d l e ”l e a d e du n d e rl o c a lg o v e m m e n t i ne i g h t h s e c t i o nt h ea u t h o ri n t r o d u c e st h ee v o l u t i o no fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e so f m a r k e t f e a t u r e dr e f o r mf o ru r b a np u b l i cu t i l i t i e sa n di nn i n t hs e c t i o n 2 a n a l y s e st h ei n c o m ea n dc o s to fl o c a lg o v e r n m e n ta s t h ef i r s t a c t i o n g r o u p ”，i no r d e rt oe x p l a i ni m p e t u so f i n s t i t u t i o n a lr e n o v a t i o na n di nt e n t h s e c t i o na n a l y s e sw h yi n s t i t u t i o n a lc h a n g e so fc i t ym a n a g e m e n tt y p eo f “s p r e a di nm i d d l e ”c o m et r u e 。 t h ec h a p t e rf o u ra n a l y s e st h ep r o b l e m so f “c i t ym a n a g e m e n t a n d p r o v i d e ss o m ea d v i s e so fi n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o n n o wt h e r eh a v es o m e p r o b l e m si nc i t ym a n a g e m e n t ，t h ea u t h o rf o c u s e so nt h r e ep r o b l e m s ：t h e s c o p eo fu r b a nl a n du n l i m i t e d l ye x p a n d e d ，a g r i c u l t u r a ll a n dr a p i d l yc u t d o w na n di nc i t ym a n a g e m e n t i m a g ep r o j o c t b e c o m eo v e rm a n ya n d m a r k e ts u p p l yo fp u b l i cu t i l i t i e sa sh a r mb e h a l fo fc o n s u m e rs o m e t i m e s a st h e s ep r o b l e m sb e i n g ，i n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o no fc i t ym a n a g e m e n t s h o u l d b ec o n s u m m a t e dw e l l t h ec h a p t e rc o n s i s t st w os e c t i o n s ：t h e e l e v e n t hs e c t i o na n a l y z e sm a i np r o b l e m sa n d ，a n dt h et w e l f t hs e c t i o np u t f o r w a r ds o m ei n s t i t u t i o n a la d v i s e s t h ew h o l et h e s i sa d o p t sa r g u m e n t a t i o nb yb o t hn o r m a t i v ea n a l y s i s a n dd e m o n s t r a t i o nt od i s c u s sc i t ym a n a g e m e n tf o ri t sp r a c t i c a b i l i t y t h e i m p o r t a n c eo ft h i st e x tl i e so na n a l y s i so fc i t ym a n a g e m e n to fc h i n af r o m t h ev i e w p o i n to fi n s t i t u t i o n ，w h i c hi st h er a r ec h a l l e n g et h et e x tf a c e s ， p a r t i c u l a r l y o ns u m m a r i z a t i o no ft h ee v o l u t i o np r o g r e s so fc i t y m a n a g e m e n to f c h i n aa n d a n a l y s i s o fi n c o m ea n dc o s to fl o c a l g o v e r n m e n ta s “t h ef i r s t a c t i o n g r o u p a n da n a l y s i s o fc a u s e so f r e a l i z a t i o no fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e st y p eo f s p r e a di nm i d d l e ”m e a n w h i l e ， t h et e x tp u t sf o r w a r ds o m ea d v i c e so fi n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o na i m i n ga t t h es o m ep r o b l e m so fc i t ym a n a g e m e n t ，w h i c hi si n s t r u c t i v et oc a r r yo u t c i t ym a n a g e m e n t d u et ot h el i m i t a t i o no fk n o w l e d g eo fe c o n o m i c s ，m o r et h o r o u g h a n a l y s i s i n t h i sf i e l di s b e y o n dt h es c o p eo ft h i sa r t i c l e ，w h i c hr e a l l y c a n n o t b eam o r e p i t y k e yw o r d s ：c i t ym a n a g e m e n t i n s t i t u t i o n a la n a l y s i s s p r e a di nm i d d l e 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：周光芝 2 0 0 5 年4 月2 0 日 目i j舌 在新制度经济学开创之前，经济学家把经济增长的源泉归因于劳 动力的增加、劳动生产率的提高、资本积累和技术进步等等。这些因 素对经济解释总是缺乏说服力。尽管新制度经济学也不能完全解释经 济，但是它的新研究视角从很大程度上能说明：制度对经济增长起着 至关重要的作用。新制度经济学对进一步促进我国的改革开放是有重 要的启发意义的。设计好一个制度框架是我国改革开放必须解决的最 为紧要的根本问题，其问题的实质在于如何节省制度成本。这个问题 解决了，我国将走上一条交易成本低、市场运行机制健全、信息灵敏、 市场扩展快的制度创新之路。 在西方发达国家，公共部门经济学作为一门主要研究城市公 共产品的供给问题的学科，其研究成果包含了大量我们目前称之为 “城市经营”思想的基础理论和相应的操作途径、方式和手段。在西 方既定的制度环境下，分析了旧的制度环境下官僚式政府的优点以及 它在新的制度环境下的缺点，最后得出的结论是简化政府，把市场竞 争方式引入政府职能。 由于长期受计划经济旧体制和旧观念的束缚，我国城市普遍存在 基础设施欠帐多、功能不完善、资源配置效率低等问题，在全球化的 今天，城市之间的竞争空前激烈，改革传统城市建管模式、增强城市 综合竞争力已经成为各级政府特别是城市政府面临的紧迫课题。自大 连市首先提出“城市经营”的概念以后，“城市经营”目前己被广大 城市行政领导人所认同。仿效大连市，国内各大中城市纷纷提出了响 亮的城市经营的口号。我国城市经营是在我国具体制度环境中产生 的，在各大中城市的“城市经营”中，有些做法先是在个别城市加以 实践，当新的城市经营的制度发挥了制度效率以后，这种做法被其他 城市模仿，最终由中央政府以立法的形式加以确认，在全国加以推广 这是对我国城市经营制度变迁的简要描述。制度变迁是新制度经 济学的一个重要研究方向，基于本文所界定的城市经营的概念，本文 用新制度经济学的有关理论阐释中国城市经营的制度变迁，包括制 度变迁的过程、制度变迁的方式、制度变迁的动力等。在我国目前关 于城市经营的诸多著述中很少有学者从制度经济学的视角对城市经 营这制度变迁加以研究，因此本文具有一定的理论意义。 城市经营是我国由计划经济体制向市场经济体制转轨过程中的 制度创新，“城市经营”迅速提升了城市的竞争力，取得了令人瞩目 的成绩，但不得不否认，城市经营的制度还很不很完善，一些地方在 城市经营中的失当行为已经严重影响了城市的可持续发展，引起了社 会各界的质疑。要保证城市经营沿着正确的轨道顺利进行，就必须进 一步完善城市经营的制度建设。本文在对城市经营存在的主要问题进 行分析的基础上指出了城市经营中新制度安排的欠缺，提出了进一步 完善制度建设的建议，具有一定的实践意义。 本文在阅读大量国内外学者的有关文献、汲取其中有价值的研究 成果的基础上，直面中国城市经营制度变迁的特殊性，探讨城市经营 的制度分析的理论框架，研究中力求突出自己的研究特点，并有所创 新。本文采用了规范分析和实证分析相结合的论证方法。由于制度分 析所涉及的内容极为丰富，笔者对此的研究还只是探索性的。 第一章新制度经济学相关理论 及其在我国的应用分析 科斯指出，经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制度。我 们每个人都生活在一种经济制度当中。人类自身的福利依赖于整个社 会所能提供的产品和劳务，而后者又取决于经济制度的效率。 第一节交易费用和产权 西方学者对交易费用的定义并无质的差别，只是侧重点或范围不 同而己，交易费用往往被视为市场经济中的噪音，威廉姆斯将其比做 物理学中的摩擦力。具体来说，交易费用的概念可扩展到包括度量、 界定和保证产权( 即提供交易条件) 的费用、发现交易对象和交易价 格的费用、讨价还价的费用、订立交易合约的费用、执行交易的费用、 监督违约行为并对其制裁的费用和维护交易秩序的费用等。e 菲吕伯 顿和r 瑞切特把交易费用分为三种，即利用市场的费用( 市场交易 费用) 、在企业内部行使命令这种权利的费用( 管理性交易费用) 和 一组与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用( 政治性交 易费用) ；对于这三种交易费用的任何种来说，又可通过这样两个 变量来识别：固定交易费用，即在建立制度安排中所发生的专用性投 资和可变交易费用，即取决于交易数量的费用。 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的 使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排确定了每个人 相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关 系或承担不遵守这种关系的成本。因此，对产权制度可以描述为，它 是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和相互关系。 参l 卢现 t 土编靳制度弊济学，武汉人学m 皈i2 0 0 4 f 釜6 91 j 3 从产权的形式看，主要有两种：一是共有制，二是私有制。 产权具备以下特征： 1 、产权的完各性( 残缺性) ：完备的产权应包括资源利用的所有 权利，如所有权、使用权、收益权、转让权等。产权的所有权利就构 成了“权利束”。权利束常常附着在一种物品或服务上，在其他情况 不变的情况下，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的权利 束。权利所有者对他所拥有的产权应该是完备的，如果这些方面的权 能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。 完备性的产权是一种理想状态，实际生活中的任何产权不可能是 完备的，这种不完备性大体可分为两种情况：一种是产权主体因界定 保护和实现权利的费用太高而自动放弃一部分权利：另一种情形是外 来的干预( 或侵犯) ，如由国家的一些管制造成的。但是值得指出的 是，对任何产权主体来讲，尽管不能作到产权的完备性，但是关键权 利束( 如收益权、转让权等) 的具备是有效产权的基本条件。 2 、产权的排他性( 非排他性) ：所谓产权的排他性是指除了“所 有者”外没有其他任何人能坚持使用资源的权利。产权的非排他性一 般而言，私有产权的排他性较强，社团产权的排他性较弱。产权的排 他性激励着拥有财产的人将其用于带来最高价值的用途；产权的非排 他性是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源。 任何国家都未建立起纯粹的排他性私有产权制度，这有以下三个 方面的原因：一是在一些领域建立排他性产权制度的费用太大；二是 由于技术方面的原因在一些领域建立排他性产权制度很困难；三是在 一些领域( 如大家都需使用的公共地) 建立排他性产权制度不利于资 源的有效使用。 3 、产权的明晰性( 模糊性) ：任何产权，如果其所有者是确定的 且是唯一的，那么这个产权就是明晰的，完备性郭排他性的产权通常 是清晰的，而残缺性和非排他性的产权往往是模糊的。产权模糊有两 种情况：一是产权归属关系不清，即财产属于谁未明确界定或未通过 法律程序予以肯定；二是财产在使用过程中，权利归属不清。当产权 出现分割、分离与转让等情况时，财产各种权利主体变得不明确。产 权清晰是市场经济的基本要求，也是市场机制有效运作的基本前提。 4 、产权的实物性与价值性：在产权经济学家看来，商品交换实 际上是产权的交换。当一种交易在市场上议定时，就发生了两束权利 的交换。如前所述，权利束常常附着在一种物品或服务上，但是正是 权利的价值决定了所交换的物品的价值。从这个意义上看，产权也是 使用价值和价值的统一体。1 5 、产权的可分割性与可转让性：各种商品都可以看作是多种属 性的总和，不同商品又包含着不同数目的属性，各种属性统统地归同 一个人所有并不一定是最有效率的，因此，有时人们会把各种属性的 所有权分配给不同的个人，这就产生了产权的可分割性。产权的可分 割性是指两个或两个以上的个人可以同时拥有同一商品的不同属性， 这意味着产权能被“拆开”，一项资产的所有权能与其他各种具体用 途上的权利相分离。产权的可分割性是人类历史上产权制度的重大变 革。这主要表现为：1 ) 产权的可分割性使产权更易流动和交换，从 而大大提高了产权的资源配置功能；2 ) 产权的可分割性有利于企业 制度的完善和发展。如传统的合伙制企业就因为产权的不可分割性使 某个人为的因素就可以使企业夭折；3 ) 产权的可分割性是资本市 场建立的一个必要条件；4 ) 产权的可分割性大大地降低了集体产权 运作的成本。 产权的可转让性意味着所有者有权按照双方共同决定的条件将 其财产转让给他人。这就是说，他能够出售或赠送他的财产，在传统 或其他制度禁止处置产权的地方，如禁止出售产权的地方，产权被束 缚与一个既有的所有者，而其他人尽管因具备更好的知识和技能可能 对财产定价更高，却不能对该财产进行更好的利用。产权的可转让性 为资源流向具有最高生产力的所有者提供激励，也即可转让性促使资 源从低生产力的所有者向高生产力的所有者转移。 6 、产权的延续性和稳定性：产权的延续性和稳定性是有效产权 制度的基本特征之一。产权的激励功能也在一定程度上根源于产权的 参脚卢现祚土编 新制度绛济学 ，武汉大学】! j ：版“2 0 0 4 年第7 0 贝 5 延续性和稳定性。从长远来看，人们积累产权的一个动机取决于对未 来的预期，如果未来财产风险很大，那么人们就失去了积累财产的积 极性。产权的延续性和稳定性还有利于市场经济的建立和完善。此外， 产权的延续性和稳定性还有利于社会经济的可持续发展。 第二节制度创新和制度变迁 制度是为决定人们的相互关系而人为设定的一些规则，其主要作 用是通过建立个人们相互作用的稳定的( 但不一定有效的) 结构来 减少不确定性。在现实社会发展中，制度总是被不断的创新以提高绩 效。随着市场规模、技术、行为人收益预期等因素的变化，很可能出 现新的获利机会，从而打破原有的制度均衡。几乎所有的新制度经济 学家都承认，制度创新的终极动力在于追求个人利益最大化，制度创 新是制度主体根据成本效益分析进行权衡的结果。如果组织或操作一 个新制度安排的成本小于其潜在收益，就可能发生实际的创新。制度 变迁即在主导型利益集团的推动下，制度从僵滞阶段经由创新阶段而 到均衡阶段的发展，是由制度僵滞、制度创新和制度均衡所构成的周 期循环过程。可见，制度变迁是分阶段进行的，是不同利益集团外部 利润引导下的博弈过程。 一、制度需求与制度供给 1 、制度需求： 对制度的需求起源于制度的功能，主要指制度的安全功能和经济 功能： 制度的安全功能：由于人的生命周期和他面对的不确定性，也由 于人的有限理性，人需要用制度来促进他与其他人的合作，从而为确 保年幼和年老时的安全做准备，拉平随时间而变化的收入和消费水 平，并获得对风险和灾难的保障，保险公司、期货市场、福利机构、 社区自助协会及生存伦理观的习俗等都是常见的制度例子；除了自然 的不确定性和风险，也有人为形成的危险。通过强制实施的法律制度， 一可以督促人们履行契约和减少人身伤害的威胁，从而减少了人为的 风险。 制度的经济功能：制度存在的另一个理由是来自规模经济和外部 效果的收益。作为生产单位的个人是太小了，以至于他不能把这些收 益的大部分内在化。如公司制度就是实现规模经济和外部收益内部化 的典型例子。 在微观经济学分析中，影响消费者对商品需求的因素有偏好、效 用、收入、价格、其他相关商品的价格等。影响制度需求的因素，也 就是使改变制度安排所产生的预期净利益发生变化的因素，这些因素 主要包括：产品和要素相对价格、宪法秩序、技术、市场规模等。 2 、制度供给： 包括正式制度供给和非正式制度供给： ( 1 ) 正式制度供给：在国家出现之前，正式制度的供给量是不足 的，因为制度这种公共品的提供极易受“搭便车、“外部性”的困扰。 因而，维系社会运转更多的是靠非正式制度。国家能够增加制度供给 量是因为暴力国家作为专业化的制度供给者通过规模经济克服了个 别制度供给者遇到私人净收益和社会净收益不对称时的激励不足问 题；它不必要求一致同意就能推行规则；国家收费的普遍性和强制性 部分地消除了搭便车的可能。不过国家供给制度却会出现另外一个问 题，即正式制度供给常常不是自由契约的结果，它包含了国家的强力 意志。国家强力意志没有有效的制衡机制时极易演变为官僚们实现自 身利益的工具，扭曲制度供给。 ( 2 ) 非正式制度供给：非正式制度是自我实施的行为规则，是人 类社会前后相继的文化传统的重要组成部分，它是个人行为扩散的结 果。一般说来，个人进行理性权衡之后，可能违背已有行为规范并创 造新的行为规范，给社会造成一种冲击。当社会中的大多数人接受了 新的行为规范后，制度的供给就实现了。制度的供给完全取决予个别 人对供给的收益和成本的计算。这里供给成本不仅是供给过程中时 参刘 l 洪生编埘f ：l ；l j 噬经济学下蕾) 北采j 。；版 l2 0 0 35 ，第2 5 6 及 7 间、精力和财务资源的支出，更多地包括所处环境形成的社会压力， 如道德和习俗等。这正是一个社会中非正式制度变迁缓慢的原因。尽 管如此，非正式制度也不是永远凝固不变的。在人类的历史长河中， 我们看到习俗、习惯、禁忌等都已经发生和正在发生变化。只要个人 觉得制度创新有利可图，他就会创造新的习惯和道德，而不管诸如此 类的规则看上去是如何的根深蒂固。影响非正式制度供给的一个因素 是社会中的相互作用程度。 在社会经济发展和制度变迁的过程中，影响制度供给的因素很 多，归纳起来有：宪法秩序、制度设计成本、现有知识积累、实施新 制度安排的预期成本、路径依赖、规范性行为准则和上层决策者的净 利益等。 二、制度创新的过程 戴维斯和诺思认为，制度创新需要有一个相当长的渐进的过程。 因为制度创新存在着一定的时滞问题。戴维斯和诺思把制度创新的全 过程分为五个阶段：( 1 ) 形成“第一行动集团”阶段。所谓“第一行 动集团”是指那些能预见到潜在利益，并认识到只要进行制度创新就 能获得这种潜在利益的人。他们是制度创新的决策者、首创者和推动 人，他们中至少有个成员是熊彼特所说的那种敢于冒风险的、有敏 锐观察力和组织能力的“企业家”；( 2 ) “第一行动集团”提出制度创 新方案的阶段；( 3 ) “第一行动集团”对已提出的各种创新方案进行 比较和选择的阶段；( 4 ) 形成“第二行动集团”阶段。所谓“第二行 动集团，是指在制度创新过程中帮助“第一行动集团”获得经济利益 的组织和个人。这个集团可以是政府机构，也可以是民间组织和个人； ( 5 ) “第一行动集团”和“第二行动集团”协作努力，实施制度创新 并将制度创新变成现实的阶段。 戴维斯和诺思认为，制度创新的过程是制度失衡与制度均衡的交 替变化过程。在制度均衡状态下，对现存制度的改革，不会给从事改 革者带来更大的利益，因此，这时不会出现制度创新的动机和力量。 但如果外界条件发生变化，或市场规模扩大，或生产技术发展，或一 定利益集鄹对自己的收入预期有改变等，而出现了获取新的潜在利益 的机会时，可能再次出现新的制度创新，然后又达到制度均衡。在制 度学派经济学家看来，制度不断完善的过程，就是这样一种周而复始 的从制度的非均衡到制度均衡的动态变化与发展过程。 三、诱致性制度变迁与强制性制度变迁及其比较 诱致性制度变迁通常是由个人或一群人，在响应获利机会时自发 倡导、组织和实施的。诱致性制度变迁必须由某种在原有制度安排下 无法得到的获利机会引起。 强制性制度变迁由政府命令和法律引入来实现的。与诱致性制度 变迁不同，强制性制度变迁可以纯粹因在不同选民集团之间对现有收 入进行再分配而发生。从制度变迁的主体来看，可以分为两种，即以 中央政府为主体的制度变迁和以地方政府为主体的制度变迁。中央政 府主导的强制性制度变迁是中央政府为了追求租金最大化和产出最 大化而主动安排的制度供给，这是一种典型的强制性制度变迁方式， 制度变迁的主体是中央政府。这种制度变迁方式适合于对整体性制度 的安排和对障碍比较大的旧制度的变更。地方政府主导的强制性制度 变迁是地方政府为了在地方竞争中占据优势、获取地方租金和产出最 大化而进行的制度安排。这又称为中间扩散性强制性制度变迁，其主 体是具有较大主动性的地方政府，或者是中央授权的地方政府，根据 本地的实际，优先进行制度安排。这种制度变迁方式适合于需要进行 试点的制度安排或者需要地方政府提供经验积累的制度创新。 诱致性制度变迁与强制性制度变迁的比较： 诱致性制度变迁与强制性制度变迁有许多共同点，如两者都是对 制度不均衡的反应、两者都得遵循成本收益比较的基本原则等， 但是这两种制度变迁模式又存在一些差别，主要表现在： ( 1 ) 制度变迁的主体不同