（宪法学与行政法学专业论文）我国环保非政府组织的环境保护参与权研究.pdf

上海交通大学博士研究生学位论文 我国环保非政府组织环境保护参与权研究 我国环保非政府组织的环境保护参与权研究 摘要 在倡导民主法治与治理模式的今天，环保非政府组织以其专业性、 公益性和灵活性在全球的环境保护中起着越来越重要的作用，其在我 国的存在和发展也成为我国环境法治的现实需求。我国的环保非政府 组织经过2 0 多年的发展，在自身的发展、作用的发挥方面取得了巨大 的进步，但与发达国家相比，仍存在很大的差距与不足。其中的主要 原因在于缺乏健康、有益的发展环境，在环境法领域，表现为相关环 境保护参与权的缺位。 为有效推动我国环保非政府组织的健康发展，促进其功能的发挥， 有必要通过环境立法对于环保非政府组织的环境保护参与权予以确认 和保障。 从环境权的理论和发展来看，环保非政府组织在环境法领域内的基 本权利源于“人”的环境权，在性质上属于衍生性权利，其内容在广 义上包括对环境的“享有权”和对有关环境保护事务的“参与权”。从 环保非政府组织的存在基础及功能定位来看，环保非政府组织的基本 权利以环境保护“参与权”为特征和核心，因此本文将环保非政府组 织的环境保护“参与权”作为主要研究对象。广义的环保非政府组织 的环境保护参与权体系应以环境信息权为基础，以狭义的环境参与权 为主体和核心，以相应的司法请求权为补充和保障。 环境“治理”模式的形成、环境保护的效率诉求以及知情权在人权 领域内的发展是环保非政府组织环境信息权的权利基础。现有的国际 立法实践对此已经作出确认。借鉴当今国际社会及世界各国的立法实 践，我国环保非政府组织环境信息权制度的构建应形成以 环境法 为核心的完整体系，并扩大义务主体的范围，使之包括政府、公共机 构和企业等各方，同时丰富信息内容，充实信息公开的形式，对政府 及公共机构的信息公开实行主动公开和依申请公开结合的制度，对企 业的信息公开采取强制公开和自愿公开相结合的制度。 由于我国环保非政府组织发展相对不成熟，其参与作用尚未完全发 挥。但随着环保非政府组织参与范围的扩大和参与层次的提高，对其 环境参与权的法律确认和保障对保持其独立性、发挥其作用将至关重 上海交通大学博士研究生学位论文我国环保非政府组织环境保护参与权研究 要。根据国际社会关于环保非政府组织环境参与权的立法实践经验， 我国环保非政府组织的环境参与权制度构建应以政府和企业相关行为 作为参与对象，涵盖预案参与和过程参与两个阶段，并建立相应保障 制度和责任追究机制。 为维护和保障环保非政府组织及其所代理的公众环境权益，除现有 有限的行政救济之外，必须设立环保非政府组织的司法请求权制度。 其中，环境公益诉讼制度的建立和完善对于环保非政府组织的作用发 挥尤其重要。我国现有的立法中并不存在环境公益诉讼的空闻，现有 的司法实践也仅以检察机关为原告，我国环境公益诉讼制度的构建和 完善应赋予环保非政府组织以提起公益诉讼的原告资格，以促进环保 非政府组织作用的发挥。 关键词：环保非政府组织环境保护参与权环境信息权环境参 与权司法请求权 上海交通大学博士研究生学位论文我国环保非政府组织环境保护参与权研究 s t u d yo nc h i n e s e 姗s r i g h t so f p a r t i c i p a t i n gi ne n v i r o n 皿n t a lp r o t e c t i o n a b s t r a c t t o d a ye n v i r o n m e n t a ln g o s ，w i t ht h e i rs p e c i a l t y ，c o m m o n w e a l a n df l e x i b i l i t y ，h a v ep l a y e dam o r ea n dn l o r ei m p o r t a n tr o l ei n g l o b a le n v i r o n m e n t a lp r o t e c ti o n r u l eo fl a wi ne n v i r o n m e n t a l l a wa r e ar e q u i r e sg r e a td e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n t a ls g o si n c h i n a a c t u a l l yc h i n e s ee n g o sh a v ea c h i e v e dg r e a ts u c c e s si n c a p a b i l i t yb u i l d i n ga n dr o l ep l a y i n ga f t e rm o r et h a n2 0y e a r s d e v e l o p m e n t h o w e v e r ，c o m p a r e dt ot h a to fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ， t h e ya r es t i l lr e l a t i v e l yl a g g e db e h i n d t h em a i nr e a s o ni sl a c k o fh e a l t h ye n v i r o n m e n tf o rd e v e l o p m e n t ，i ne n v i r o n m e n t a ll a w a r e a t h a tm e a n sl a c ko fr e l e v a n tr i g h t so fp a r t i c i p a t i o ni n e n v i r o n m e n t a lp r o t e c ti o n t oe n c o u r a g eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fc h i n e s ee n v i r o n m e n t a l n g o sa n dp r o m o t et h e i rf u n c t i o nr e a l i z a t i o n ，i t sn e c e s s a r yt o v a l i d a t ea n dg u a r a n t e ee n g o s r i g h t so fp a r t i c i p a t i o n i n e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nb ye n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o n b a s e do nt h e o r ya n dd e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n t a lr i g h t ， e n g o s b a s i c r i g h t s i ne n v i r o n m e n t a la r e ac o m ef r o m e n v i r o n m e n t a lr i g h to fh u m a nb e i n g s i nn a t u r e ，i t ss e c o n d a r y r i g h t g e n e r a l l y ，i tc o n s i s t sr i g h tt oe n j o yo fe n v i r o n m e n ta n d r i g h tt op a r t i c i p a t ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n t h el a t t e rr i g h t i st h ec o r eo f 眦s b a s i cr i g h t sa c c o r d i n gt ot h ef o u n d a t i o n o fi t se x i s t e n c ea n df u n c t i o nd e f i n i t i o na n dh e r e i ni sa d o p t e d h e r ea sr e s e a r c h o b j e c to f t h ep a p e r e n g o s r i g h t s o f p a r t i c i p a t i o ni ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n i ni t s g e n e r a l m e a n i n gc o n s i s t o fas y s t e mw h i c hb a s e so ne n v i r o n m e n t a l 上海交通大学博士研究生学位论文我国环保非政府组织环境保护参与权研究 i n f o r m a t i o nr i g h t ，m a k e se n v i r o n m e n t a lp a r t i c i p a t i o nr i g h ta s i t sc o r ea n dr e m e d yr i g h ta sg u a r a n t e e e s t a b lis i l e n to fe n v i r o n m e n t a l e r o v e r n a n c em o d e ， r e q u i r e m e n to fe f f e c t i v e n e s si ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n d i n f o r m a t i o nr i g h t sd e v e l o p m e n ti nh u m a nr i g h ta r e af o r mt h e b a s eo fe n g o s e n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nr i g h t i th a sb e e n c o n f i r m e db yi n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n a c c o r d i n gt oe x p e r i e n c e o fg l o b a ll e g i s l a t i o na n dp r a c t i c e ，c h i n e s es y s t e mo fe n g o s e n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o n r i g h t s h o u l db ee s t a b l i s h e di n e n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o n t h ep r i n c i p l ep a r t yo fo b l i g a t i o n s h o u l db ee x t e n d e dt oi n c l u d eg o v e r n m e n td e p a r t m e n t ，p u b l i c i n s t i t u t i o na n de n t e r p r i s e s s c o p eo fe n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o n s h o u l db ee n l a r g e d a st ot h em o d eo fi n f o r m a t i o nd i s c l o s u r e ， i n i t i a t e dd i s c l o s u r ea sw e l la sd i s c l o s u r eb ya p p l i c a t i o ns h o u l d b ea p p l i e dt oi n f o r m a t i o nd i s c l o s u r eb yg o v e r n m e n ta n dp u b l i c i n s t i t u t i o n ，c o m p u l s i v ea sw e l la sv o l u n t a r yd i s c l o s u r es h o u l d b ea p p li e dt oi n f o r m a t i o nd i s c l o s u r eb ye n t e r p r i s e s c h i n e s e 蝴sh a v e n tr e a li z e dt h e i rf u n c t i o n sf u l l yd u e t ot h e i rd e v e l o p i n gc a p a b i l i t i e s h o w e v e rv a l i d a t i o na n d g u a r a n t e e o fe n v i r o n m e n t a l p a r t i c i p a t i o nr i g h t w i l lb e s i g n i f i c a n tt oe n g ( ) st ok e e pt h e i ri n d e p e n d e n c ea n dp l a yt h e i r r o l e霄i t h t h e i m p r o v e m e n t o ft h e i r p a r t i c i p a t i o n i n e n v i r o n m e n t a l a c t i v i t y r e f e r e n c i n gg l o b a l l e g i s l a t i o n ， c h i n e s el e g i s l a t i o no ne n g o s e n v i r o n m e n t a lp a r t i c i p a t i o n r i g h ts h o u l df o c u so np u b l i ca n dp r i v a t ea c t i v i t yw i t hp o t e n t i a l e n v i r o n m e n t a li m p a c t t h e i rp a r t i c i p a t i o ns h o u l db eg u a r a n t e e d i nb o t hs t a g eo fd e c i s i o n - m a k i n ga n do p e r a t i o n r e l e v a n tb a c k u p m e t h o da n da c c o u n t a b i1i t ya r en e c e s s a r yf o rg u a r a n t e e t om a i n t a i na n de n s u r ee n g o s r i g h t so fp a r t i c i p a t i o ni n e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na sw e l lp u b l i c se n v i r o n m e n t a l i n t e r e s t ，j u d i c i a lr e m e d yi sn e c e s s a r ya p a r t f r o mc u r r e n t 1 i m i t e da d m i n i s t r a t i v er e m e d y e s t a b l i s h m e n ta n di m p r o v e m e n to f e n v i r o n m e n t a lp u b l i cs u em e c h a n i s mi se s p e c i a l l yi m p o r t a n t h o w e v e rt h e r e sn or o o mf o re n v i r o n m e n t a lp u b l i cs u ei n e x i s t i n gl e g i s l a t i o na n dp r o c u r a t o r sa r es t i l lt h ee x c l u s i v e p l a i n t i f f si nr e l a t e dj u d i c i a lp r a c t i c e si fa n y d u r i n gt h e e s t a b lis h m e n ta n di m p r o v e m e n to fc h i n e s ee n v i r o n m e n t a lp u b l i c s u em e c h a n i s me n g o ss h o u l db ea u t h o r i z e dq u a l i f i c a t i o no f p l a i n t i f f st op r o m o t ea c c o m p l i s h m e n to ft h e i rf u n c t i o n k e yw o r d s ：e n g o , r i g h t so fp a r t i c i p a t i n gi ne n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n ，r i g h to fe n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o n ，r i g h to f e n v i r o n m e n t a lp a r t i c i p a t i o n ，r i g h tf o rr e m e d y 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：喜政 日期：，竹? 年夕月日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：专欺 日期：刮年罗月日 指导教师躲王画 日期：z ；年7 月j e t 上海交通大学博士研究生学位论文 1 7 1 9 世纪期间，它以社会应独立于国家而存在或国家与社会应分离的思想为理论 基础，最初是指独立于国家但又受到法律保护的社会生活领域及与之相关联的一 系列社会价值或原则。上个世纪9 0 年代以后，根据哈贝马斯等人提出的“国家一 经济领域一公民社会”的分析框架，公民社会的概念发生了一定的变化，指介于 国家和家庭或个人之间的一个社会相互作用领域及与之相关的价值或原则6 。 第三部门一词最早由美国学者t l e v i t t 所使用，他认为之前的学者往往把社 会组织一分为二，非私即公，这种分法过于粗陋，忽略了大批处于政府和私营企 业之间的社会组织，它们所从事的是政府和私营企业“不愿做，做不好，或不常做” 的事，他将这类组织统称为“第三部门”7 。在美国，第三部门也被称为“独立部 门”( i n d e p e n d e n ts e c t o r ) 。这一中性概念弥补了政府和私营部门之间的制度空 间，受到学术届的频繁使用并流行开来。 上述两个概念更多地属于政治学语境下的学术概念，其外延比非政府组织、 非营利组织更为宽泛，在法学领域的分析研究中不太常用。 “非政府组织”一词最早见于1 9 4 5 年6 月签订的 联合国宪章，宪章 的第7 1 款授权联合国经济暨社会理事会( e c 0 s o c ，简称经社理事会) “为同那些与 该理事会所管理的事务有关的非政府组织进行磋商做出适当安排。”此概念强 调此类组织不属于政府或其附属机构，而独立于国家体系之外。由于此类组织提 供的大多是公共或准公共产品，即其取代了原先政府的一部分职能，故此称呼也 被人们广为接受，特别是在联合国以及有关第三世界的文献中，人们用这一概念 描述以促进经济和社会发展为目标的组织。 “非营利组织”一词在美国使用最多，主要是为了强调此类组织与企业的区 别。在概念的使用中，其与非政府组织的区别在于：首先，在服务的提供方面， 非政府组织大多关注组织的发展及其在环保、救援等“援助产业”工作的角色与 成长，政策方面则关注其与政府、捐助者的外部关系；而非营利组织较多关注服 务提供与福利组织的运作以及政府契约外包的问题，同时也比较关注组织结构与 经营管理等组织内部的问题。其次，非政府组织文献通常将非政府组织视为社会 与经济发展行动的一员，与国家、地方政府、外国捐赠者及私人企业并列加以研 究，而非营利组织通常较关心组织本身，以及将“部门”当作一个特殊的研究领 域。再次，从概念使用与国家的关联度来看，非政府组织通常与“南方国家”、而 为这一术语在实际应用中多少带点眨义。民间社会”的译法来自台湾学者，属于比较中性的称谓，但很多 人认为其过于边缘化，所以大部分人愿意用“公民社会”。因为它是一个褒义、正面的称谓，强调公民对社 会政治生活的参与和对国家权力的监督与制约。参见俞可平：“中国公民社会的兴起与治理的变迁 中国 社会科学季刊 ，1 9 9 9 年秋季号，浙江杭卅1 人民出版社，1 9 9 9 年版，第3 页 6 “当代使用这个术语的大多数人所公认的公民社会的主要思想是：它是国家与家庭之间的一个中介性的社 团领域，这一领域由同国家相分离的组织所占据，这些组织在同国家的关系上享有自主权并由社会成员自愿 结合而形成以保护或增进他们的利益或价值参见戈登怀特( g 0 f d o n w h i k ) 的定义具有代表性。见戈登怀 特；。公民社会、民主化和发展：廓清分析的范田”，载民主化) 杂志( 英国) 1 9 9 4 年秋季总第1 卷第3 期， 第3 7 5 3 9 0 页转引自何增科：公民社会与第三部门) ，社会科学文献出版社2 0 0 0 年版，第3 1 2 页 7t l e v e t t 。t h et h i r ds e c t o r ，脂rt a c t i c sf o r ar e s p o n s i v es o c i e t y , p a g e3 5 6 ，n e wy o r k ，a m a c o m ， 1 9 7 3 。转引自王绍光：多元系统一一第三部门国际比较研究 ，浙江人民出版社，1 9 9 9 年版。第6 页 赵黎青：非政府组织与可持续发展 ，经济科学出版社。1 9 9 8 年版，第2 2 9 页 2 上海交通大学博士研究生学位论文 非营利组织则通常与“北方国家”相联系。 有鉴于此，同时本文的研究主要关注组织与政府和企业之间的外部关系，故本 文的研究选择“非政府组织”这一概念。 与相关概念的混乱状况类似，对于非政府组织的定义也可谓百家争鸣。从国 内外学术界的一些著述来看，对于非政府组织概念的认识与理论界定由于角度的 不同而不同。目前的主流定义主要有： l 、根据法律的规定予以界定。即直接采用国际公约或国内法中关于非政府组 织的法律规定作界定”，由于各国的法律规定不一样，同时国内法对于非政府组织 的界定也可能基于不同的立法目的而有所不同“，这种界定法不利于非政府组织的 国际比较研究和交流。同时，亚洲及其它发展中国家对于非政府组织的法律界定 正因过于苛刻、有碍非政府组织的发展而大受诟病，成为非政府组织法制完善的 首要改革对象，因此，单纯依法律规定来界定中国的非政府组织显然是不合适的。 2 、根据组织的目的或功能进行界定，如有人认为“以促进团体利益或公 众利益为组织目标和宗旨的合法组织皆可称为非政府组织”。这种界定的问题在 于：不同时期、不同地区对“公共利益”的定义并不一样，有时甚至相反，这样同 样会给非政府组织的比较研究和交流带来混乱。同时，这种定义方法也未能标识 非政府组织与政府组织的区别。 3 、结构一运作型定义。美国约翰霍普金斯大学莱斯特萨拉蒙教授着眼于组 织的基本结构和运作方式，认为“这些市场和国家以外大范围的社会机构”的共 同特征，主要表现在如下几个方面”：( 1 ) 组织性，即这些机构都有一定的制度和结 构：( 2 ) 私有性，即这些机构都在制度上与国家相分离；( 3 ) 非营利性，即这些机构 都不向其经营者或“所有者”提供利润：( 4 ) 自治性，即这些机构基本上都是独立 处理各自的事务：( 5 ) 自愿性，即这些机构的成员不是依法律要求而组成的，这些 机构接受一定程度的时间和资金的自愿捐献。其它学者在此基础上对此概念进行 了一定的修正，如王绍光认为非政府组织的条件主要有5 个，即：组织性、民间性、 非营利性、志愿性、自治性”。这种定义方式对非政府组织内涵的复杂性作了很有 价值的分析，其所概括的。五性”也反映了这一部门的基本特征，不足之处在于 没有把握三个部门之间关系的基本逻辑，也没有反映三部门的划分与现代社会、 后现代问题的关系“ 4 、剩余界定法，即以排除法为基础，包括非政府( 即在政府组织体制之外， 蔡磊：非营利组织基本法律制度研究 ，厦门大学出版杜，2 0 0 5 年版，第1 页 如欧共体在其关于承认国际非政府组织法律人格的欧洲公约第一条中规定，。公约适用于符合下列条 件的协会、基金和其它私人机构( 以下称为n g o s ) ：l 、拥有非营利的国际公益目标；2 、根据适用缔约方国 内法的文件设立；3 、从事至少在两个国家具有影响的活动i4 、在一缔约方领土设有办公机构并在该缔约方 或另一缔约方拥有管理和控制中心” n 如某些学者所引用的美国税法中关于非营利组织的定义，由于税法本身的性质，较多地侧重于此类组织的 金融特征。 n 莱斯特萨拉蒙：全球公民社会一非营利部门视界，北京社会科学文献出版社，2 0 吆年版，第3 4 页 廿王绍光：多元与统一一第三部门国际比较研究 ，浙江人民出版社，1 9 9 9 年版，第8 - 1 0 页。 “秦晖t 第三部门、文化传统和中国改革一关于中国第三部门历史、现状与未来走向的若干问题 载于 一wwwrrdooislcn，最后访问日期；2005年12月30日3 上海交通大学博士研究生学位论文 不是根据政府之间的协议建立，同时也不是企业的社会组织) 、非市场( 即组织 中物品的提供不是通过市场的自由交换原则来进行，而是免费提供的) 、非营利 ( 即组织不以营利为目的) 的界定。”这样的界定方法较为清晰、简单，但仅强调 了非政府组织某一方面的特征，难免存在外延扩大或缩小的双重风险。 上述定义方法从不同角度阐明了非政府组织的某些特性，又存在其各自的局 限性。其实，对于非政府组织概念的探讨可以分为两个层面，从外部关系来看， 存在着与政府和市场部门的区别，从自身特性来看，又存在着组织性、公益性、 志愿性、自治性特征，因此非政府组织的概念界定应同时反映这两方面的特性。 秦晖先生认为，非政府组织就是以志愿求公益的组织，这样它既与以强制求公益 的政府部门和以志愿求私益的市场部门区别开来，又揭示了三者的关联”，同时还 凸显了组织的民间性、志愿性、公益性和组织性特征。因此，本文借鉴这一定义， 将非政府组织定义为以志愿求公益的自治组织 根据非政府组织的定义，我们可以对环保非政府组织作出定义，即以志愿求 环境公益的自治组织。当然，基于对。环境”定义的不同，可能获得不同的内涵 和外延，本文重在研究以环境保护为宗旨的非政府组织的发展与权利保障，而不 在组织的具体活动范围和功能，故在此采广义的。环境”定义，并不作具体区分。 二、选题的现实意义 本课题的选择源于对我国环境法治发展现状的反思、对于中国社会政治经济 改革路径、方向的考察，以及对于现有国际、国内环保非政府组织发展状况及经 验教训的借鉴和分析。 首先，现有我国环境法律制度在其实际运行中所遭遇的困境对我国环保非政 府组织的发展和完善提出了要求。 基于我国经济发展的实际状况，与其他发展中国家相似，我国的环境保护工 作起步较晚，在其发展和实践中遭遇的阻力也比较大。这一困境具体表现为：在 立法环节，各部门基于不同的利益诉求，相互扯皮，导致标准降低，或者由于部 门管理权限的交叉，导致标准不一；在执法环节，有关地区、部门出于对经济利 益的盲目追求而罔顾其应当遵守的环保法律法规，导致有法不依、执法不严、环 保法治流于形式；在日常生活中，广大企业和民众的环保意识薄弱，导致环保运 动在实践中的困难。近期出现的“环保风暴”即从某种程度上反映了这样的尴尬 境地。环保法治的实现呼唤更多的公众参与及部门协调。而环保非政府组织以改 如1 9 5 0 年2 月”日联合国经济置社会理事会在其2 髓仅) 号决议中将非政府组织定义为“任何国际组织， 凡不是根据政府同协议建立的，均可被看作为此种安捧而确立的非政府组织”转引自赵黎青；非政府组 织与可持续发展 经济科学出版杜。1 9 年版，第2 3 0 页。1 9 6 8 年6 月2 5 日联合国经社理事会通过的 1 2 9 6 决议中对非政府组织的概念又傲了如下补充：。任何不是根据各国政府之间的协议而建立的国际组织都 可以归入非政府组织的范畴包括那些接受政府指定成员的组织，只要这种指定不干涉组织本身观点的自由 表达”，载u n i o no fi n t e r n a t i o n a la s s o c i a t i o n s ：y e a rb o o ko fi n t e r n a t i o n a lo x g a n i z a t i o n s2 0 0 0 - 2 0 0 1 v 0 1 3 ，如n c h e n2 0 0 0 ，p 1 6 6 1 世界银行在非政府组织法的立法原则) 一书中对。非政府组织”的定义是： 在特定法律系统下，不被视为政府部门的协会、社团、基金会、慈善信托、非营利公司或其他法人，而且是 不以营利为目的 埔秦晖：政府与企业以外的现代化一中西公益史比较研究 浙江人民出版社1 9 9 9 年版。第6 页 4 上海交通大学博士研究生学位论文 善社会环境状况、推动环境保护事业为宗旨，其广泛的群众基础、高度的专业化 特点和灵活的活动方式则可以在很大程度上弥补或者缓和上述缺陷，是我国环境 保护从。统治”走向“治理”环节中的关键所在。 其次，我国社会改革的现状和趋势为非政府组织的整体发展提供了空间和舞 台。 纵观我国社会改革的历史，不难发现，我国的改革是以经济体制改革带动政 治体制改革的渐进式发展模式。目前，我国的市场经济体制建设正在逐步建立和 完善过程中，这一过程也相应带动和促进了政治体制的改革。从国家和社会的关 系上看，原来强国家一弱社会的格局正在发生重大变化，原来高度集中的计划经 济体制逐渐淡出，与之相适应的高度集权的政治体制也大为松动。无论是经济领 域还是政治领域都在自上而下的下放权力，全能型的政府机构大幅度削减，由此 在强大的“国家领域”旁边出现了一个粗陋的“私人领域”。 在这一变革的过程中，出现了大量政府做不好、市场不愿做也做不好的社会 公共事务方面的问题，这就为我国非政府组织的兴起提供了广阔的空间。同时， 中国改革开放2 0 多年来发生的社会变迁也为非政府组织的兴起创造了经济和社 会基础。 基于现实的需要，我国的环保非政府组织在过去的十几年中活动获得了一定 的发展，并在实际中发挥了一定的作用。但考察其发展现状，不难发现其在规模、 数量、活动方式、影响力等各方面和国外环保非政府组织之间还存在很大差距， 其功能的发挥也还远远不能满足社会的需要，其中的原因固然与其发展的历史有 关，更重要的是受到现实生存环境和发展、活动空间及权利保障方面的限制。 分析环保非政府组织发展过程中存在的障碍可知，主体地位遭遇合法性困境、 资源匮乏以及环境保护参与权设置与保障缺位是主要问题，其中，主体的合法性 问题以及资源供给问题在非政府组织的层面已经引起学界和实务界的广泛关注， 相关的理论探讨乃至立法尝试均在进行中，相信在不久的将来可以获得一定程度 的解决。相对于前两个问题，环保非政府组织的环境保护参与权设置和保障对其 活动开展、作用发挥以及后继发展更具意义，但遗憾的是，当前的理论研究和实 践对于环保非政府组织的关注大部分还停留于对其作用和功能的强调，而缺乏对 作为其存在和发展基础的基本权利的研究。 有鉴于此，本文以环保非政府组织的环境保护参与权研究为题，试图对环保 非政府组织环境保护参与权的现实意义、产生依据、体系架构和主要内容进行探 讨，以厘清其中的关系，并呼吁建立和完善我国环保非政府组织的环境保护参与 权体系。 三、研究现状与拟议的突破 近年来，随着组织作用的凸显和自身的发展，环保非政府组织引起了理论和 实务界的广泛关注，经过大量学者的努力，相关研究已经初具规模，为环保非政 府组织的发展和权利保障奠定了基础。目前，相关方面的研究主要集中于以下几 个方面： 5 上海交通大学博士研究生学位论文 在非政府层面，研究主要集中于：1 、概念的采用和界定，包括对于国内外有 关理论的梳理和对我国自身情况的认识；2 、非政府组织产生机制、社会背景及主 要作用，包括国外相关理论的介绍、研究，以及国内外情况的比较；3 、非政府组 织的类型及我国非政府组织特征、发展状况分析；4 、非政府组织的监督与管理； 5 、非政府组织的外部关系，包括与政府、市场以及其它非政府组织及社会的关系。 整体来看，现有成果中对于非政府组织的研究相对比较成熟，涉及哲学、政 治学、社会学、经济学、管理学和法学各个领域，较为系统、全面，并且其对非 政府组织主体合法性、资源保障的讨论具有普遍的现实意义。但由于非政府组织 的种类较多，且各类非政府组织之间差异明显，此类研究由于过于宏观而无法对 于环保非政府组织的特别需求作出回应。 在环境法层面，研究主要分为两个角度进行。 以环保非政府组织为对象的讨论一般集中于其概念、分类、作用、发展模式 及相关环境建设等方面，个案研究的方式较为常见。其中，对于环保非政府组织 的必要性强调较多，对于组织在国际国内层面的作用进行了详细阐述，个案研究 中对于我国环保非政府组织的两种模式及发展趋势进行了比较和探讨，对于国内 环保非政府组织发展环境等问题的讨论主要集中于主体资格的获取以及资金来源 的保障，但对于组织赖以发挥作用的相关基本权利保障等制度建设并未进行深入 分析，更未形成具体的制度性建议。 环境法层面的另一类相关研究主要是有关环境权理论，包括环境权的主体和 内容构成等，但从现有的研究成果来看，环保非政府组织在其中的地位并不明显， 同时较少对于环保非政府组织环境保护参与权来源、内容的探讨，也未见对其与 其它主体环境权之间区别的分析。 综上，现有研究成果从不同角度对环保非政府组织及其环境权进行了不同程 度的探讨，但总体而言，尚无对于环保非政府组织环境保护参与权的专门讨论和 研究。本文以此为切入点，对影响和制约环保非政府组织发展和作用发挥的环境 保护参与权基础、体系构建和制度构建予以研究，本文的理论创新点主要在于： 选题方面，基于我国环保非政府组织面临的困境，关注其发展环境及制度建 设，试图从环境法的角度提出具体解决方案，促进其作为治理重要主体之一的作 用发挥和后继发展。 对于环保非政府组织环境保护参与权的权利来源与基础进行了深入细致地分 析和论证，明确了其环境保护参与权的主要内容和相互间的关系，由此提出了环 保非政府组织环境保护参与权体系的架构。 以环保非政府组织为切入点，对其环境信息权、环境参与权及司法请求权的 权利基础、立法进展和建议进行了较为详细的探讨。 四、论文的主要思路 本文共分五个章节。 第一章“环保非政府组织的存在和发展的正当性”论证了环保非政府组织发 展的合理性、必要行和可行性。该章首先从经济学、政治学和法理学三个方面梳 6 上海交通大学博士研究生学位论文 理了环保非政府组织的理论基础，论述了环保非政府组织存在的理论合理性。同 时，分析了国际环境法发展及国内环境法治对我国环境非政府组织存在和发展的 需求，证明了我国环保非政府组织发展的现实合理性和必要性。最后，从政治、 经济、社会和法律的角度阐述了发展我国环保非政府组织的实践可行性。 第二章“我国环保非政府组织环境保护参与权的存在基础及体系架构”论证 了环保非政府组织的环境保护参与权对其发展和作用发挥的重要意义。该章回顾 并比较了几个发达国家和我国非政府组织的发展进程，分析了我国环保非政府组 织取得的成绩与存在的不足，指出其主要原因可以归结为环保非政府组织合法性 困境、资源短缺和环境保护参与权的缺位，认为当前在环境法领域内可行的出路 是尽快构建环保非政府组织的环境保护参与权，保障其功能的实现。 在此基础上，论证了环保非政府组织的环境保护参与权的理论基础。认为， 在环境法领域内，环境权的存在和实现困境为其奠定了权利基础。作为人权的一 个部门，环境权的第一位和本源性主体是包括当代公众和未来世代人类在内的 “人”。由于个体在环境问题上作用的微弱性，基于人的集合性质、“共同委托” 和“代理”原则，国家和环保非政府组织成为保障“人”的环境权的两大主体， 其基本权利分别为环境“管理权”和环境保护“参与权”。从历史来看，环境权的 保护经历了从以环境。享有权”为主，到环境“管理权”当道，至环境“参与权” 崛起的沿革。借鉴国际及各国的环境立法实践经验，我国环境法中对于环保非政 府组织环境保护参与权的体系构建应以环境信息权为基础，以环境参与权为主体 和核心，以环境司法请求权为保障。 第三章对环保非政府组织的环境信息权制度进行了研究。该章从政治、经济 和制度三个方面论证了环保非政府组织环境信息权的权利基础，考察了国际社会 在环境信息权方面的立法及各国的不同模式、特点和发展趋势，并在此基础上对 我国环保非政府组织环境信息权制度的构建提出了建议，认为在立法模式上应形 成体系化规范，在具体内容上，明确环保非政府组织的法律地位，将政府、公共 机构及企业作为义务主体，在形式上完善现有的主动公开制度，建立依申请公开 制度。 第四章探讨了环保非政府组织的环境参与权制度。该章比较了西方和我国环 保非政府组织在参与动机、参与层次方面的差异，指出随着环保非政府组织参与 层次的提高，其环境参与权的确认和保障将越来越重要。根据国际社会关于环保 非政府组织环境参与权的立法实践经验，对我国环保非政府组织的环境参与权制 度构建提出了建议，指出要以政府和企业涉及环境保护的相关行为作为参与对象， 涵盖预案参与和过程参与两个阶段，并建立相应保障制度和责任追究机制。 第五章探讨了环保非政府组织的司法请求权。该章从对环保非政府组织权利 的司法救济着手，对环保非政府组织环境诉权的内容进行了分析，认为环境公益 诉讼应成为其请求权的重要组成部分。在此基础上论证了环保非政府组织成为环 境公益诉讼主体的合理性，建议我国在环境公益诉讼制度的构建中拓宽原告的起 诉资格，将环保非政府组织吸收进去。 由此，本文从环保非政府组织发展的必然性出发，分析其发展中存在的障碍， 提出环境保护参与权设置和保护的必要性，并论证了其权利存在的价值基础，研 7 上海交通大学博士研究生学位论文 究了其主要组成部分的制度构建，由此形成了对环保非政府组织环境保护参与权 体系的架构。 8 上海交通大学博士研究生学位论文 第一章环保非政府组织存在和发展的正当性 作为非政府组织体系中发展最快、最为活跃的一份子，环保非政府组织的存 在和发展已经成为历史的选择和必然，也有其理论和现实的基础及需求。本章将 分别从环保非政府组织的理论阐释、我国对环保非政府组织的现实需求以及环保 非政府组织发展的现实基础三个方面，论述我国环保非政府组织存在和发展的正 当性和必然性。 第一节环保非政府组织存在和发展的理论合理性 纵观现有对于环保非政府组织的研究，其成果注往往集中于这类组织的具体 功能、角色扮演，对于其存在和发展的理论依据的探讨则往往受到忽略或简单引 用在非政府组织研究领域的理论成果。然而非政府组织作为一个较为广义的概念， 其理论阐释只能建立于较为宏观的层面，无法涵盖各个部门的特殊性。本节试图 结合非政府组织的一般理论与环保非政府组织的特殊性，探讨环保非政府组织的 理论基础。 一、市场失灵与政府失灵 迄今为止，市场调整机制与行政调整机制既是调整人与人关系的主要机制， 也是调整人与自然关系的重要机制。与其他非政府组织类似，环保非政府组织则 是整治政府失灵与市场失灵的产物。 1 、市场失灵和政府失灵理论的历史发展路径 市场失灵和政府失灵理论主要源于西方，是西方社会经济发展的缩影和产物。 从1 5 世纪重商主义兴起至1 8 世纪古典经济学的胜利，是古典主义的市场自发 秩序论战胜封建社会专制秩序论和重商主义的国家干预论的过程。这个时期奉行 古典经济学的自然、自发秩序论。人们认为市场秩序是自发的，是出于个体的人 的天性所要求的，因而是自然的本质：市场秩序的基础是个人不可剥夺地天然地 享受财产所得的权利。在1 9 世纪，欧洲和北美洲的大多数国家的经济处于自由放 任( 1 a i s s e z f a i r e ) 的时代，垄断经济领域的主流学说是亚当斯密的国富论 ( 1 7 7 6 年) 所代表的微观经济学”。亚当斯密认为政府对自由竞争的任何干预都 微观经济学主要研究市场、企业、家庭等单个实体的行为，其代表是亚当斯密的国富论 亚当斯密 ( 1 7 2 3 1 7 9 0 年，苏格兰人) 在其国富论 中提出了。看不见的手”的市场原理，即