（宪法学与行政法学专业论文）职务发明权利分配制度研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 人们在知识产权保护问题上已达成共识，而在知识产权的初始权利归属上 却分歧严重。本文首先对我国职务发明情况进行实证分析，通过大量统计数据 发现我国职务发明权利分配制度存在严重的社会问题。问题呼唤变革，变革要 求解读变革的方向。为此，本文从规范主义的研究进路出发，探索人类社会权 利分配的基础理论，力图找到职务发明权利分配制度的核心理念；作为理论探 究的成果，本文建构了职务发明动力论，采用经济分析法学的经济分析方法概 括了职务发明权利分配应遵循的原则，为下文的制度设计打下了牢固的理论根 基。接着，本文对我国职务发明权利分配制度进行历时性研究和共时性研究一 通过历史分析和中外法比较找到认识当今职务发明权利分配制度的参照系并 借此进一步佐证本文的职务发明权利分配制度理论。古语云：“不破不立”，本 文在查明职务发明权利分配制度在我国法的渊源时找到了批判的耙标，为下文 应然的职务发明权利分配制度诞生找到了再生的胎衣；最后，本文建构了我国 职务发明权利分配制度的理想状态，用制度创新回应了开头的社会问题，进而 为我国科技发展、创新性国家建设提供制度解。 关键词：职务发明、权利分配制度、创新、激励机制 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t p e o p l eh a v ed i f f e r e n to p i n i o n so nh o wt od i v i d et h er i g h to f j o b r e l a t e di n v e n t i o n ，a l t h o u g ht h e ya l la g r e et h a tw es h o u l ep r o t e c t i n t e l l e c t u a lp r o p o t y f i r s t l y ，t h i sa r t i c l ea n a l y s i s e st h es i t u a t i o n o fj o b r e l a t e di n v e n t i o ni nc h i n a w ef o u n d ，f r o mt h es t a t i s t i c s ，t h a t t h e r ei sag r e e tf a u l ti nt h ed i s t r i b u t i o ns y s t e mo ft h er i g h to f j o b r e l a t e di n v e n t i o n i no r d e rt os o l v et h i sp r o b l e m , s o m ek i n do f c h a n g ei so b v i o u s l yi n e v i t a b l e f o rt h i sp u r p o s e ，t h i sa r t i c l e e x p l o r e st h eb a s i so ft h et h e o r yo nh o wt od i v i d et h ea c h i e v e m e n t o fm a n k i n da n dl o n gf o rt h ec o r eo ft h et h e o r yo nh o wt od i v i d et h e r i g h to fj o b r e l a t e di n v e n t i o n a st h er e s u l to fs y s t e m a t i cs t u d y ， t h i sa r t i c l ec r e a t st h ed y n a m i s mt h e o r ya n ds t a t e st h ep r i n c i p l eo n h o wt od i v i d et h er i g h to fj o b r e l a t e di n v e n t i o n t h u s ，t h el a t e r c r e a t i o no ft h ed i s t r i b u t i o ns y s t e mo ft h er i g h to fj o b - r e l a t e d i n v e n t i o nc a nf i n di t sb a s i s t h e n ，t h i sa r t i c l er e s e a r c h e s h i s t o r t i c a l ya n dt i m e l ya n dp r o v e sf u e t h e r l yt h et h e o r yo nh o wt o d i v i d et h er i g h to fj o b r e l a t e di n v e n t i o n a st h es a y i n gg o e s ， “b i r t hf r o md e a t h ”f i n a l y 。t h i sp a p e re s t a b l i s h e st h er e a s o n b l e d i s t r i b u t i o ns y s t e mo ft h er i g h to fj o b r e l a t e di n v e n t i o n t h u s ，t h e c r e a t i o no fs y s t e me c h o e sp r i o rs o c i a lp r o b l e ma n dp r o v i d el a w f u l m e t h o dt op r o m p tt h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ya sw e l la st h ec r e a t i o n o fc r e a t i v ec o u n t r y k e y w o r d s ：j o b - r e l a t e di n v e n t i o n ；d i s t r i b u t i o n m e c h a n i s m ； 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：诊l 串日期：2 7f , f 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的 全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名盔掐荐日期：生! z = ! ：1 2 h i 上海大学硕士学位论文 1 1 课题来源 第一章绪论 本课题是根据中央建设创新性国家的要求，在导师的指导下确定的。 1 2 课题研究的目的和意义 1 2 1 研究的目的 “创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力”1 。为了 促进我国自主知识产权总量的增加，保障国家、单位以及公民个人的合法权益， 依法规范和保护科技人员在从事知识、技术创新活动中应当享有的权利，激励 和保护科研机构、企事业组织投资于研究开发和技术创新的积极性，合理调整 单位与个人在技术发明和成果转化中所产生的权利和义务关系，充分调动单位 和个人两个方面的积极性和创造性2 ，开展该研究。 目标是要构建全社会人人爱学习，人人要创新的精神风貌；通过理论创新， 实现制度创新，通过制度创新推动科技创新，进而形成科技事业百舸争流，万 象竞新的新局面。“放手让一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相迸发， 让一切创造社会财富的源泉充分涌流，以造福于人民”3 。 1 2 2 对经济、社会及学术上的意义 我国2 0 0 0 年修改、2 0 0 1 年7 月1 日开始实施的新专利法第6 条规定， “执行本单位的任务或者主要是利用单位的物质技术条件所完成的发明创造为 职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于单位：申请被批准后，该单位 为专利权人。” 1 江泽民党的十六大报告i n 人民日报( 第一版) 2 0 0 2 - 1 1 - 0 9 杨起全，吕力之美国知识产权战略研究及其启示 j 中国科技论坛2 0 0 4 ，( 2 ) ：1 0 2 1 2 6 。江泽民党的十六大报告 n 人民日报( 第一版) 2 0 0 2 1 1 - 0 9 上海大学硕士学位论文 发达国家的职务发明创造的权益都表现为向发明人倾斜，而中国专利法 有关的职务发明的权益分配则过分突出保护单位、集体的利益，忽视发明人的 利益，不符合公平合理的原则。在这种权利分配机制下，发明人辛辛苦苦完成 的发明创造成了“为他人做嫁衣裳”。致使研发人员积极性不高，创新能力得不 到充分体现。按照经济学家观点，技术创新也存在成本和收益两个方面，二者 的比较如果有利于发明者，才能够激励发明创造。诺贝尔经济学奖获得者，美 国经济史学家道格拉斯诺思教授在谈到为什么会发生对于近代世界影响甚大 的产业革命时认为，是明确的产权使然。因为“发明创造的产权明确并得到保 护，使得发明创造的个人收益率能够大大提高，从而有效地激励了发明创造”。 由于我们特别期望发展，所以特别期望创新能给我们带来价值，促进我们的发 展，因而，对创新的理解就容易陷入误区：即创新就是发展进步和获得价值。 但是这种期望无法掩盖创新活动本身负值的存在。事实上，创新是一种拥有负值 的人类活动，即创新会造成种种损失、创新活动存在这样或那样的风险。而且， 由于创新是突破陈规，是脱胎换骨，其本身是一项被重重遮蔽的充满艰辛的活 动5 ，其过程会有很多困惑和痛苦，所以应该对发明创造活动的内容进行定性和 定量分析，特别是要对创新的投入成本进行法经济学分析，如果不考虑发明人 的付出，简单的给予一点奖励了事，显然不利于激励拥有创新意识的人完成发 明创造。亚伯拉罕林肯总统有句名言：。美国最大的发明是发现了专利制度本 身”，他称专利制度是“给天才之火加上利益之油”在我国目前的情况下，如 何合理利用“利益之油”促进科技创新是摆在立法者面前的一个重要课题。 这引发了我对中国专利战略的思考，国家专利战略是一个宏观的体系，具体 到各个领域，我认为矛盾最集中、对发明创造最具有决定性的法律制度是职务 发明法律制度。职务发明制度的意义和作用就在于平衡和解决这单位与个人的 矛盾；这一制度既要鼓励发明人积极发明创造，激发发明人的创造潜力，也要 鼓励企业等积极投资研发、积极实施发明创造，提高企业的竞争力。“在科技发 展尖端化、迅猛化的今天，职务发明制度不仅仅涉及发明人的待遇、企业的利 润、发明人的积极性和企业的竞争力，更重要的是这一制度关系到一个国家的 朱姣彬职务发明成果归属探析 j 】科技管理研究，2 0 0 4 ( 3 ) ；7 6 7 8 张士清创新的理性解读 j 求索2 0 0 4 ( 9 ) ：1 3 2 1 3 4 2 上海大学硕士学位论文 科研能力、科技发展水平乃至于经济实力。”“任何一种组织条件下都有创新， 因为创新是人性的彰显，但是不同条件下创新的效率却相差甚远。”7 人们虽然 原则上尊重创新，但在创新的路径选择、价值取向、价值评估等方面却有着众 多的分歧。体现社会组织管理水平的不同的法律制度，为创新提供了或优或劣 的规则依据，提供了或优或劣的解决平台，所以，应该对知识产权法律进行全 面梳理，为实现创新剔除糟粕，为科技创新提供创新了的法制环境，是理性追 求科技创新的一个重要任务。这需要法学界的不懈努力，才能获得较为清晰的 理性抉择；需要国人的不懈奋斗，才能获得人类创新的比较优势，实现中国科 技的跨越式发展。我国要实现跨越式发展，就必须考虑发明人的利益，如果一 切职务发明的权益归单位，那么外国在中国投资的机构中完成的发明创造也就 全部属于外国机构，我们在未来的发展中也始终只有引进资金、引进技术的份， 因为中国的法律规定利用单位的条件( 包括由资金形成的物资技术条件) 完成 的发明创造申请专利的权利属于单位。 显然，我们应该解放思想、与时俱进，在思想意识上对所有制要有一个全新 的认识；应该认识到，一切物质财富都具有两重性，都处在社会大系统之中， 属于某个组成单位的物质财富同时也是整个社会物质财富的表现形式。属于国 家的物质财富是“由全社会劳动者共同占有，并为社会的全面进步和人的全面 发展提供物质条件”。满足人类的生产和生活需要是物质财富的固有属性，而 创新是人的本质需要、是人权的表现形式，两者的结合不应该存在人为的障碍。 社会的理想状态是人尽其材物尽其用，法律的发展必须反映人类社会发展的规 律，适应社会生产组织的需要；同时，法律自身的发展也是社会经济增长和科 技进步的重要条件。所以，。应加快研究制定调整科技成果权益分配及其知识产 权归属的法律规范，要在总结科技体制改革和科技创新的成功经验的基础上， 科学地界定职务发明成果与非职务发明成果”9 的界限。 钱盂姗e l 本特许法职务发明规定的讨论与修改对我国专利制度完善带来的启示 j 知识产 权，2 0 0 4 ，( 5 ) ：5 6 6 3 张士清创新的理性解读 j 求索2 0 0 4 ，( 9 ) ：1 3 2 1 3 4 教育部社会科学研究与思想工作司政治理论参考书 m 】北京：高等教育出版社。2 0 0 3 ：6 0 6 5 。杨起全，吕力之美国知识产权战略研究及其启示 j 】中国科技论坛，2 0 0 4 ，( 2 ) ：1 0 2 1 2 6 3 上海大学硕士学位论文 1 3 国内外研究概况 1 3 1 国外研究概况 国外在这一领域，展开了广泛的研究，不断取得新的成果，如果把每个国 家各个学派的观点都包括进去，本文难以承载，所以笔者拟重点评析各发达国 家的主流观点，这些主流观点主要反映在各国的制定法中。 近年来，由于日本经济长期不景气，许多企业纷纷裁员、合并或分割企业， 改变经营方针和方式方法，日本企业长期以来的论资排辈、终身雇佣制度正在 向强调能力和成果的制度转变，人员的流动性增大：也由于知识产权在经济中的 作用增强，日本国内对知识产权的重视程度提高，研究人员的权利意识也随之 有所变化。在这种背景下，公司与研究人员间因职务发明“适当报酬”的多少 而发生争执的案件有所增加，引起了人们的关注。法院在审判这些案件时对日 本特许法第3 条有关职务发明条款的一些解释与日本企业迄今为止的做法 不同，法院裁定的“适当报酬”金额大大超出了日本企业界的想象“，从而引 起并推动了修改 特许法职务发明条款的大讨论。 自2 0 0 1 年以来，日本各界对日本 特许法职务发明的相关规定展开了 研究。2 0 0 2 年7 月推出的知识产权战略大纲和2 0 0 3 年7 月推出的知识 产权战略推进计划都将研究如何修改特许法职务发明相关条款作为近期 必须解决的任务之一。为此，由政府相关人员、学者、企业界人士、代理人等 各方人员组成的日本产业结构审议会知识产权政策分会特许制度小委员会进行 了为期一年多的讨论，于2 0 0 3 年1 2 月公布了题为职务发明制度的应有状态 的报告书，特许厅根据这一报告书制定了 特许法职务发明相关条款的修改 法案，该法案己于2 0 0 4 年2 月1 0 日通过内阁会议讨论，5 月2 8 日得到国会的 批准，2 0 0 5 年4 月1 日施行“ 1 在中村修二诉日亚化学工业株式会社蓝色发光二极管职务发明案中，东京地方法院于2 0 0 4 年1 月3 0 日做出了一审判决，判定该职务发明的适当报酬应为6 0 4 亿3 0 0 6 万日元，被告应向原告支付原告请求的 2 0 0 亿日元约合1 7 亿美元。这一“适当报酬”金额震惊了日本。 钱孟媚日本特许法 职务发明规定的讨论与修改对我国专利制度完善带来的启示 j 知识产 权。( 5 ) ：5 6 6 3 4 上海大学硕士学位论文 在美国，尽管十分崇尚资本的权利，在高工资的基础上，多偏向维护雇主 的利益。但为了促进生产力的发展，也能突破常规，尊重并保护发明人的创造 性劳动的权益。12 美国在高新科技领域的知识产权优势与美国的相关法律激励 是分不开的。其典型法律之一是( 1 9 8 0 年贝赫一多尔大学和小企业专利法”。 而且，不仅如此，随着经济社会的发展，美国进一步强化了调整知识产权利益 关系、鼓励发明创新和成果转化方面的立法，除了1 9 8 0 年拜杜法案、1 9 8 6 年联邦技术转移法以及1 9 9 8 年的促进技术转让商业化法“外，1 9 9 9 年美国国会又专门通过了美国发明家保护法令有力地保护了发明者的利益， 推动了科技发展。 1 3 2 国内研究概况 目前，我国国内对职务发明权利分配制度的研究很不充分，虽然有少数学者 提到职务发明问题，但还没有人把它作为一个法律制度进行系统的研究。2 0 0 4 年1 月3 日，文汇报在一版居中加框发表了包起帆的“金牌”究竟属于谁 的报道，并且加了编者按语说，这篇报道提出了一个分配体制中的重要问题： 应该以怎样的激励机制来激励人才创新? 包起帆获得的十多块“金牌”能否归他 所有? 包起帆的发明专利能否参与分配? 欢迎社会各界参与讨论。 包起帆是全国著名劳动模范，被誉为“抓斗大王”。他共完成了1 0 0 多项技 术革新和发明创造，取得了1 6 项专利，4 次获得国家发明奖和国家科技进步奖， 1 1 次夺得国际“金牌”。可是，他家里连一块金牌也没有。1 9 9 6 年，有关部门 将他调到新单位工作，他提出，“金牌”与其尘封在陈列室里，不如由自己保管。 原单位的主管部门十分为难，因为按惯例，他的这些发明创造属于“职务发明”， 由此形成的所有资料均归企业所有。为此，原单位也多次走访了有关部门，但 历时数年，始终没有一个明确的说法。迄今，这些写着包起帆名字的“金牌” 仍由企业保管着。另外，包起帆和他的同事们的发明专利不仅得到广泛实施， 而且作为投资入股，已经分别成立了两家合资公司，但“包起帆们”并没有因 王林，何敏对职务发明成果归属的新思考 j 南京师大学报( 社会科学版) ，2 2 ( 2 ) ：弼4 1 陈俊职务发明成果的立法保护 j 电子知识产权，2 0 0 5 ( 5 ) ：2 5 2 8 原译文为技术强化转让商业化法，笔者认为应译为促进技术转让商业化法 上海大学硕士学位论文 此而获得报酬。 文汇报的这场讨论，引起了社会各界人士的关注，从党政干部到国企领导， 从专家学者到普通市民，都纷纷投书文汇报，各抒己见，畅所欲言，发表了许 多真知灼见，由此引发了人们一系列思考”。这些讨论说明职务发明权利分配 制度已经进入了人们的视野，但参与者多从自己的情感爱好出发表达自己的价 值取舍，没有挖掘深层的制度愿因，没有进行系统的理论探讨，特别是没有进 行法理学研究，展开科学的职务发明法律制度设计。新闻讨论只能算做是社会 调查，要形成系统的理论，构建中国的职务发明法律制度，仍然任重而道远。 1 4 论文的主要研究内容 本论文是作者面向社会问题在导师的指导下提出的，在第一章中阐述了课 题研究的来源、目的、意义以及国内外研究的现状。第二章实证分析了我国职 务发明权利分配制度存在的问题。第三章论证了职务发明权利分配制度的理论 依据。第四章比较研究了中外职务发明权利分配制度并介绍了中国职务发明权 利分配制度的历史沿革。第五章查明了中国职务发明权利分配制度的现状。第 六章建构了中国职务发明权利分配制度的应然状态最后第七章总结全文。 主要工作是进行职务发明权利分配制度的法哲学理论基础研究和中外职务 发明权利分配制度的比较研究。研究的思路是： 首先，提出社会问题，摆明自己为什么应该研究和不得不研究职务发明的 权利分配问题。 其次，对该问题进行法哲学研究建立法哲学理论框架，主要研究职务发明 权利分配制度( 及相关的从属发明权利分配制度) 的法哲学理论基础。 荐次，通过中外职务发明权利分配制度的比较研究进一步佐证自己的法哲 学理论观点。 吴培恭职务发明如何参与分配评文汇报。包起帆的一金牌究竟属于谁的讨论 j 】新闻爱好 者。2 0 0 4 ，( 3 ) ：7 8 6 上海大学硕士学位论文 最后，提出专利法及相关法律有关职务发明的立法框架，提供立法范本或 者说示范法。 预期结果是要阐明职务发明权利分配的法哲学理论基础，构建我国应然的 职务发明权利分配制度，首创全新的从属发明发明权利分配制度。为修改完善 我国专利法等相关法律提供理论依据。从而，通过理论创新实现制度创新，通 过制度创新推动科技创新，为促进我国科技进步，经济发展，实现中华民族的 伟大复兴贡献力量。 7 上海大学硕士学位论文 第二章我国职务发明情况实证分析 2 1 我国发明专利情况定量定性分析 国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 已将专利产出 能力作为中国可持续发展的指标之一一个国家技术知识生产的最重要指标是 专利数目及其类型。其中发明专利数量体现了一个国家的科技创新能力。发明 专利是由各国自主授予的，很难进行全世界范围的定量比较。但我们可以从中 国国内和发达国家国内发明专利的申请和授予情况进行定性分析。 2 1 1 中国受理的发明专利申请量在世界范围内仍然处于落后状态 表2 - 11 9 9 3 1 9 9 8 年世界主要国家发明专利申请量比较 年份1 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 8累计 全世界发明专 2 0 5 3 9 8 92 4 0 5 2 2 12 8 8 5 9 6 23 5 6 9 8 3 94 5 7 7 1 9 26 0 0 0 6 9 92 1 4 9 2 9 0 2 利申请量 日本发明专利 3 8 0 0 3 53 7 0 6 5 23 8 8 9 5 74 0 1 2 5 74 1 7 9 7 44 3 7 3 7 52 3 9 6 2 5 0 申请量 所占比例1 8 5 0 1 5 4 1 1 3 4 8 1 1 2 4 9 1 3 7 2 9 1 1 1 5 申请量排名 ll 1 11 1 1 美国发明专利 1 9 1 3 8 62 0 9 6 9 12 3 5 4 4 02 2 3 4 1 92 3 6 6 9 22 6 2 7 8 71 3 5 9 4 1 5 申请量 所占比例 9 3 2 8 7 2 8 1 6 6 2 6 5 1 7 4 3 8 6 3 2 申请量排名 2222222 德国发明专利 1 1 7 7 6 81 2 7 4 1 31 3 6 6 1 51 5 5 0 9 51 7 5 5 9 52 0 2 7 7 19 1 5 2 5 7 申请量 8 上海大学硕士学位论文 所占比铆 5 7 3 5 3 0 4 7 3 4 3 4 3 8 4 3 3 8 4 2 6 中请量排名 3333333 英国发明专利 1 0 1 2 4 21 0 8 4 0 4 1 1 5 7 5 4 1 2 9 3 5 31 4 8 2 0 91 7 6 1 8 77 7 9 1 4 9 申请量 所占比例4 9 3 4 5 1 4 0 1 3 6 2 3 2 4 2 9 4 3 6 3 申请量排名 4 44 4444 韩国发明专利 4 7 3 4 46 0 5 9 49 6 5 5 71 13 9 9 41 2 9 9 8 21 2 1 7 0 55 7 0 1 7 6 申请量 所占比例 2 3 0 2 5 2 3 3 5 3 1 9 2 8 4 2 0 3 2 6 5 申请量排名 1 3 1 1 5551 59 中国发明专利 1 9 6 1 83 4 7 4 14 1 7 7 3 5 2 7 1 4 6 1 3 8 28 2 2 8 9 2 9 2 5 1 7 申请量 所占比例 0 9 6 1 4 4 1 4 5 1 4 8 1 3 4 l 。3 7 1 3 6 申请量排名 2 32 32 02 02 12 12 1 注：数据来源于w i p o 工业产权统计年报。 根据w i p o 的统计( 参见表2 1 ) ，从1 9 9 3 年至1 9 9 8 年，日本、美国、德 国和英国分别占据全世界发明专利申请量排名的第一位至第四位。中国排名在 加入专利合作条约( 为行文流畅，一下简称“p c t ”) 之后有所进步，从 1 9 9 3 年的第2 3 位一度上升到第2 0 位，但很快又下降到第2 1 位，与中国经济 的快速增长不成比例。从申请量的绝对数值来看，我国从1 9 9 3 年至1 9 9 8 年受 理的发明专利累计申请量( 2 9 2 ，5 1 7 件) 仅占同时期全世界发明专利申请总量 ( 2 1 ，4 9 2 ，9 0 2 件) 的1 3 6 ，不到日本的1 8 ，大约是韩国的1 2 这些数 据说明我国技术创新不活跃。 9 上海大学硕士学位论文 2 1 2 中国申请人向外国申请专利的数量少 表2 - 21 9 8 8 2 0 0 0 年中国申请人向外国申请专利及被授权状况 年份 1 9 8 71 9 8 81 9 8 91 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 4 发明专利申请量 1 0 91 2 01 5 11 4 71 7 l1 4 71 9 11 7 9 发明专利授权量 o3 64 75 65 05 84 07 5 年份 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 累计 发明专利申请量 2 1 21 6 42 9 92 8 93 3 41 0 2 73 5 4 0 发明专利授权量 7 44 72 54 69 77 47 2 5 注：数据来源于国家知识产权局历年专利统计年报 表2 - 31 9 9 4 2 0 0 0 年中国申请人提出的国际申请量 年份 1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 累计 中国p c t 中请量 1 0 51 0 11 1 81 5 23 2 22 2 36 9 71 7 1 8 国内发明专利申请量 1 1 1 9 11 0 0 1 81 1 5 3 51 2 7 1 31 3 7 2 61 5 5 9 6 2 5 2 8 01 0 0 0 5 9 全世界p e t 申请量 3 4 1 0 43 8 9 0 64 7 2 9 i5 4 4 2 26 7 0 0 77 4 0 2 39 0 9 4 8 4 0 6 7 0 1 注：数据来源于国家知识产权局历年专利统计年报 如表2 2 所示，从1 9 8 7 年至2 0 0 0 年，中国人向外国提出发明专利累计申 请量为3 5 4 0 件，年均2 5 3 件，同时期获得授权的发明专利申请累计为7 2 5 件， 年均5 2 件。如图2 3 所示，从1 9 9 4 年至2 0 0 0 年，中国申请人提出的国际申 请累计1 7 1 8 件( 年均2 4 5 件) ，仅相当于同时期全世界p c t 申请总量( 约4 0 万件) 的0 4 2 ；仅为排名第十一位的韩国p c t 申请量的3 8 2 。综上，我国 上万个企业、5 0 0 0 多个县级以上的科研单位、1 0 0 0 多所高等院校全年的发明专 利申请量还赶不上日、美一个公司的申请量，向国外申请的专利更是微乎其微 上海大学硕士学位论文 “。美国作为全世界最大的市场，历来是商家必争之地，因此在美国获得的专 利授权数就成为衡量一个国家技术知识生产能力的重要指标。有数据显示：美 国的机构和个人在本国内获得的专利数目的近3 0 年间没有太大的变动，每年 1 0 万件左右，国内发明授权量占总数的5 0 还多，世界上超过一半的专利发明 来自美国，信息技术、生物技术和药品三方面的领先地位尤其明显，这三大行 业的美国专利发明分别占全球的6 7 、4 7 、6 0 ”：日本与德国2 0 世纪7 0 年 代在美国的申请数相近，每年近1 万件，从2 0 世纪8 0 年代开始，日本迅速增 长，开始接近美国；韩国从2 0 世纪8 0 年代初开始直线上升，目前已接近德国 每年近l 万件的数量，十分引人注目；而中国每年在美获得的专利数量仅在百 件左右“。而日本索尼、日立等公司一年就在美国申请四五千件，差距之大。 可想而知。 2 1 3 中国国内发明专利申请量增长缓慢、占我国发明专利申请总量的比例 偏低、国内发明的授权率低 表2 - 41 9 8 5 2 0 0 1 年国内外发明专利申请量、所占比例和年增长率统计 牟份 1 9 8 51 9 8 61 9 8 71 9 8 81 9 8 91 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 3 发明专利总申请量 8 5 5 8 8 0 0 9 8 0 5 99 6 5 29 6 5 91 0 13 7 1 1 4 2 31 4 4 0 91 9 6 1 8 平均年增长率 - 6 4 o 61 9 8o 1 冀4 9 1 2 7 _2 6 1 3 6 2 中国内地申请量 4 0 6 43 4 9 43 9 7 54 7 5 14 6 8 55 7 0 57 1 9 29 6 6 31 1 6 3 7 所占比例 4 7 5 4 3 6 4 9 3 4 9 2 4 8 5 5 6 秭6 3 皑6 7 1 5 9 3 平均年增长率 - 1 4 1 1 3 8 1 9 5 一1 4 2 1 8 2 6 1 3 4 4 0 2 0 4 国外申请量 4 4 5 64 4 9 74 0 5 14 8 2 24 8 6 54 2 7 3 4 0 1 6 4 3 4 47 4 8 2 所占比例5 2 1 5 6 2 5 0 3 5 0 瞩5 0 4 4 2 1 3 5 1 3 0 1 3 8 2 沈文庆要言科技创新三题 j 唯实，2 0 0 5 ，( 2 ) ：4 7 7 谢光北美国风险投资业中的制度创新 j 南开管理评论。2 0 0 l ，( 3 ) ：1 5 薛澜。胡钰我国科技发展的国际比较及政策建议 n 科技日报，2 0 0 3 - 5 - 1 4 1 1 上海大学硕士学位论文 平均年增长率 o 9 - 9 9 1 9 0 0 9 一1 2 2 一6 。o 8 2 7 2 2 年份1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 累计 发明专利总申请量 1 9 0 6 72 1 6 3 62 8 5 1 7 3 3 6 6 6 3 5 9 6 03 6 6 9 45 1 7 4 76 3 2 0 43 9 0 0 1 5 平均年增长率 一2 8 1 3 5 3 1 8 1 8 1 6 8 2 。0 *4 1 0 2 2 1 1 4 2 中国内地申请量 1 0 7 2 29 5 5 11 0 8 5 71 1 7 2 21 2 6 6 0 1 4 4 0 3 2 3 3 6 92 6 2 0 01 7 4 6 5 0 所占比例5 6 2 4 4 1 3 8 1 3 4 8 3 5 2 3 9 3 4 5 2 4 1 5 _4 4 8 平均年增长率 - 7 9 一1 0 9 1 3 7 8 o 3 0 1 3 8 6 2 3 1 2 1 1 3 7 国外申请量 7 8 2 9 1 1 5 6 5 1 6 9 8 22 0 9 5 32 2 2 3 42 1 0 9 62 6 4 0 13 3 1 6 62 0 3 0 3 2 所占比例 4 1 1 5 3 5 5 9 5 6 2 3 6 1 8 5 7 4 5 1 0 5 2 4 5 2 0 平均年增长率 4 6 4 7 7 4 6 8 2 3 4 6 1 一5 1 2 5 1 2 5 6 1 5 5 注：数据来源于国家知识产权局历年专利统计年报 如表2 4 所示，从1 9 8 5 年至2 0 0 1 年，我国累计受理发明专利申请3 9 0 ，0 1 5 件， 其中来自国内的发明专利申请1 7 4 ，6 5 0 件，占全部发明专利申请量的4 4 8 ：来 之国外的发明专利申请2 0 3 ，0 3 2 件占全部发明专利申请量的5 2 0 9 6 ：另有来之港澳 台的发明专利申请1 2 ，3 3 3 ，占3 2 9 6 ；从1 9 8 6 至2 0 0 1 年，内地发明专利申请量平 均年增长率为1 3 7 ，低于发明专利总申请量平均年增长率的1 4 2 ，而同期国外 发明专利申请年增长率为1 5 5 ，高于平均增长率。 表2 51 9 8 5 1 9 9 9 年中国内地、美国和韩国发明专利本国申请人占本国申请量的 比率 一 年份1 9 8 51 9 8 61 9 8 71 9 8 81 9 8 91 9 9 01 9 9 11 9 9 2 中国内地申请量 4 0 6 43 4 9 43 9 7 54 7 5 14 6 8 55 7 0 57 1 9 29 6 6 3 在申请总量中所占比例 4 7 5 4 3 6 4 9 3 4 9 2 4 8 5 5 6 3 x6 3 o 6 7 1 x 美国国内申请量 6 3 8 7 46 5 4 8 76 8 3 1 57 5 1 9 2 8 2 3 7 09 0 6 4 38 7 9 5 59 2 4 2 5 1 2 上海大学硕士学位论文 在申请总量中所占比例 5 2 5 5 6 4 5 0 7 5 0 8 5 1 5 4 3 7 3 7 1 3 2 9 韩国国内申请量 2 7 0 33 6 4 14 8 7 15 6 9 6 7 0 2 19 0 8 21 3 2 5 31 6 9 6 6 在申请总量中所占比例 2 5 5 2 8 5 2 8 5 2 8 4 3 0 1 3 5 2 4 7 1 5 4 6 年份 1 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 7 1 9 9 81 9 9 9累计 中国内地申请量1 1 6 3 71 0 7 2 29 5 5 11 0 8 5 71 1 7 2 21 2 6 6 01 4 4 0 31 2 5 0 8 1 在申请总量所占比例5 9 3 5 6 2 4 4 1 3 8 1 3 4 8 3 5 2 3 9 3 4 5 5 美国国内申请量9 9 9 5 51 0 7 2 3 31 2 3 9 5 81 0 6 8 9 21 2 0 4 4 51 3 5 4 8 31 4 9 8 2 51 4 7 0 0 5 2 在申请总量中所占比例4 0 7 4 3 8 5 5 9 6 1 9 6 5 2 6 4 8 6 0 7 5 5 2 韩国国内申请量 2 1 4 5 92 8 5 6 45 9 2 3 66 8 4 136 6 8 2 15 0 5 9 65 5 9 7 04 1 4 2 9 2 在申请总量中所占比例 5 8 8 6 2 5 7 5 5 7 5 5 7 2 1 6 7 揣6 9 4 6 3 o 注：数据根据中国、美国和韩国专利统计年报整理 如表2 5 所示，从1 9 8 5 年至1 9 9 9 年中国内地、美国和韩国发明专利占其总申 请量的比例分别为：4 5 5 、5 5 2 和6 3 0 9 6 ；中国比例偏低，说明我国国内技术 创新活动不活跃，科技竞争力处于劣势。中国本国申请人占本国申请量的比例 从1 9 9 3 起基本呈下降趋势，而同期美国和韩国均呈上升态势；这说明无论是世 界上科技发达的美国还是新兴的工业化国家韩国，在2 0 世纪9 0 年代，国内科 技创新活动都日趋活跃，科技成果竞相涌流。而与之形成鲜明对比是：在面临 来自国外专利申请的挑战时，中国内地发明专利申请量占申请总量的比例却逐 年下降：这说明中国内地的科技创新活动萎靡不振，科技竞争力进一步衰落。 表2 - 61 9 8 5 2 0 0 1 年中国内地和国外发明专利申请授权量比较 年份 1 9 8 51 9 8 61 9 8 71 9 8 81 9 8 9 1 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 3 发明专利授权总量4 0 5 64 2 2 1 0 2 52 3 0 33 8 3 b4 1 2 23 9 6 66 5 5 6 内地发明专利授权量 3 85 23 1 16 1 7 1 0 8 31 1 4 91 3 0 91 3 7 82 5 8 0 所占比例9 5 皑9 2 9 7 3 7 6 0 2 4 7 喊2 9 9 3 1 8 3 4 7 3 9 4 1 3 上海大学硕士学位论文 国外发明专利授权量 2 4 1 1 14 0 51 2 0 92 6 7 72 7 9 62 5 6 03 8 9 0 所占比例5 o 7 1 2 6 3 3 9 5 5 2 5 6 9 8 6 7 8 6 4 6 5 9 3 年份 1 9 9 4 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 累计 发明专利授权总量 3 8 8 33 3 9 32 9 7 73 4 9 44 7 3 37 6 3 71 2 6 8 31 6 2 9 67 7 4 2 4 内地发明专利授权量 1 5 9 61 4 7 11 3 3 31 4 7 2 1 5 7 42 9 0 65 7 9 04 9 5 52 9 6 1 4 所占比例 4 1 4 4 3 4 y 4 4 8 4 2 1 3 3 3 x3 8 1 x4 5 7 3 0 4 y ,3 8 2 国外发明专利授权量 2 2 0 71 8 4 71 5 8 21 9 6 23 0 7 84 5 4 06 5 0 61 0 9 0 14 6 2 7 7 所占比例 5 6 8 5 4 4 5 3 1 5 6 2 6 5 皑 5 9 4 5 1 2 6 6 9 5 9 8 注：数据来源于国家知识产权局历年专利统计年报。 如表2 6 所示，从1 9 8 5 年至2 0 0 1 年，得到授权的发明专利申请累计7 7 ，4 2 4 件，其中内地发明专利申请授权年2 9 6 1 4 件，占3 8 2 与内地发明专利申请量 占申请总量的比例4 4 8 9 6 相比下降了6 6 ：国外发明专利申请授权4 6 2 7 7 件，占 5 9 8 ，比国外发明专利申请量占申请总量的比例5 2 0 上升了7 8 。此外，对 比表2 - - 1 和表2 6 可以发现，从1 9 8 5 年至2 0 0 1 年内地发明专利申请累计授 权量与同时期累计申请量的比值为1 7 0 9 6 ，而国外申请的该比值则达到2 2 8 。 综上所述，内地发明专利申请的授权率低于国外申请，在中国授权的发明专利 中，大部分授予了外国人。这说明国外发明专利申请的科技含金量高，科研能力 强。这一对比进一步揭示出我国科技竞争力差，从总体上看，中国内地在知识 经济时代到来时，不仅没有抓住机遇使中国科技发展借助经济发展迎头赶上发 达国家，相反却落后的更多了。 2 2 我国职务发明情况定性定量分析 2 2 1 发明专利职务申请比例偏低 表2 71 9 8 7 2 0 0 1 年中国内地职务发明专利申请量与非职务发明专利申请量比较 1 4 上海大学硕士学位论文 年份1 9 8 71 9 8 81 9 8 91 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 4 内地发明专利申请量 3 9 7 54 7 5 14 6 8 55 7 0 57 1 9 2 9 6 6 31 1 6 3 71 0 7 2 2 内地职务发明申请量 2 0 5 72 2 5 92 1 4 42 4 6 03 0 1 53 6 7 74 0 2 9 3 3 8 8 职务申请所占比例 5 1 7 4 7 5 y ,4 5 8 4 3 1 4 1 9 3 8 1 3 4 6 x3 1 6 职务申请年增长率 9 8 - 5 1 1 4 7 2 2 6 2 2 0 9 6 一1 5 9 内地非职务申请量 1 9 1 82 4 9 22 5 4 13 2 4 54 1 7 75 9 8 67 6 0 8 7 3 3 4 非职务申请所占比例 4 8 3 5 2 5 5 4 2 5 6 9 5 8 1 6 1 9 6 5 4 6 8 4 非职务申请年增长率 2 9 9 2 皑2 7 7 2 8 7 4 3 3 2 7 1 一3 6 年份 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 累计 内地发明专利申请量 9 5 5 11 0 8 5 71 1 7 2 21 2 6 6 01 4 4 0 3 2 3 3 6 9 2 6 2 0 01 6 7 0 9 2 内地职务发明申请量 2 7 9 3