（政治经济学专业论文）河北省农民收入差距及其变化实证分析.pdf

摘要 摘要 自从改革开放以来，我国农民收入水平总体提高幅度很大，虽然从前些年农民收入 增长势头减缓，增幅不大，到近五年来农民收入持续较快增长，生活水平明显提高，但 农民收入问题依然很严峻，这也是学术界、政府、乃至全社会所共同关注的一个重要问 题。所谓农民收入问题，主要表现在两个方面：一方面是由二元经济结构造成的城乡居 民收入差距的呈现不断扩大的趋势，另一方面是农村内部居民收入差距的不断扩大。以 往对收入差距的研究对城乡居民之间的收入差距问题研究比较多，而研究农村内部收入 差距问题的文献相对少一些，而研究农村内部收入差距在时间序列上变化的文献就更 少。 本文从地区差距间差距角度出发，选取了河北省1 3 6 个县( 市) 的数据，研究了 1 9 9 7 2 0 0 6 年县( 市) 间收入差距的变化情况。通过研究，试图找出造成农民收入差距 变化的因素，测算和分析这些因素对农民收入差距的贡献率及其在时间序列上的变动趋 势。本文的研究内容主要包括三个部分： 第一部分分析了研究背景和研究意义，明确了研究目的和研究内容，对以往的研究 文献进行了回顾，建立了从地区差距这个视角分析河北省农民收入变化情况的研究框 架。 第二部分对1 9 8 4 2 0 0 6 年间河北省农民收入的历史变化过程进行了研究。 第三部分以河北省1 3 6 个县( 市) 为研究对象，对1 9 9 7 2 0 0 6 年近l o 年河北省农 民收入地区差距及各影响因素的贡献率变化趋势进行了研究。 对河北省农民收入历史变化过程的研究表明，河北省农民收入的历史变化过程呈现 出一定的阶段性，每个阶段的农民收入基本都是按不同斜率线性增长的。虽然各阶段的 年增长额、年增长速度的变化存在差距，但总体来说，改革开放2 0 多年来，河北省农 民收入有很大增长，收入差距呈缩小趋势。 关键词 农民收入地区差距 变动 a b s t r a c t s i n c et h ee c o n o m i cr e f o ms t a n e d ，a l t h o u 曲m r a lr e s i d e n t s i n c o m eh a sg a i n e dg r e a t i n c r e a s ei nc h i n a ，i t s 蓼o w mb e 百nt oh a v es i 朗i f i c a n td l i o pi nr e c e n ty e a r s s ot h ep r o b i e r i l s a b o u tm r a lr e s i d e n t s i n c o m eb e c o m ev e r yi m p o r t 雒t t 1 1 e s ep r o b l e i l l s m a i n l yi n c l u d et w o a s p e c t s o nm eo n eh a n d ，i n c o m ei n e q u a l i t yb e 似e e nm r a l r e s i d e n t sa n dc i t yr e s i d e n t s c o n t i n u o u s l ve x t e n d s o nt h eo t h e rh a n d ，i n c o m ei n e q u a l i t y 锄o n gm r a lr c s i d e n t s a l s o c o n t i n u o u s l ve x t e n d s t h ef o r m e rr e s e a r c ha r em a i n l ya b o u tm e f i r s ta s p e c t ，a n dm er e s e a r c h a b o u tt h es e c o n da s p e c ta r en o tm a n y e s p e c i a l l y ，m ep a p e r sa b o u tt h ev 撕e 够t r e n do fr u r a l r e s i d e n t s i 1 1 c o m ei n e q u a l i t ya l o n gw i mt i m ea r em u c h l e s s o nt h eb a s eo fm e s ea n a l y s i s ，t h ea u m o rf i r s t l ya n a l y z e st h ev 撕e t yt r e n do fn l r a l r e s i d e n t s ，i n c o m ei n e q u a l i t y 锄o n gd i 行e r e n tc o u n t i e si nh e b e i 舶m l9 8 4t o2 0 0 6 s e c o n d l y t h ea u t h o rg e t sm e 白c t o r so fc a u s i n gm e s ec h a n g e st r e n da n dt h e s ef a c t o r sc o m r i b u t i o nr a t e f o ri n e q u a l i t y 7 i h i sp a p e ri n c l u d e st 1 1 r e ep a r t s t h e 缸s tp 砷a n a l y z e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n dt h er e s e a r c hm e a n i n g s ，a n de x p l l c l t s t h er e s e a r c hp u r p o s e sa l l dc o n t e n t s ，t h e nb u i l d su pt h er e s e a r c h 仔a m e i i ls e c o n dp a n ，t h ea u t h o ra l l a l y z e sm eh i s t o r i c a lv 撕e t yp r o c e s so fm r a l r e s l d e n t s i n c o m ei nh e b e i 仔o m1 9 8 4t o2 0 0 6 i nm i r dp a n ，t h ea u t h o ra n a l y z e sm ev 撕e t y 仃e n do fi n c o m ei n e q u a l i t y 锄o n gr e 缪o n s a n dd i f 断e n tf a c t o r sc o n t r i b u t i o nr a t e sf o rt o t a li n e q u a l i t y a r e ra j l a l y z e sm e1 1 i s t o r yv a r i e t yp r o c e s so ft h e 九l r a lr e s i d e n t s i n c o m e ，t h ea u t h o r i n d i c a t e si tc o u l db ed i v i d e df i v cd i f f e r e n th i s t o 拶p h a s e s e v e 拶p h a s eh a s d i f 衔t c l f l a 】m c t e r i s t i c i i lt h i r dp a n ，m ea u m o rf i r s t l ya 1 1 a l y z e st h ev 撕e t yt 啪do fr e 百o n a li n c o m ei n e q u a l i 饥 a 1 1 du s e spc o n v e r g e n c em o d e lt op r o v et h i st r e n d s e c o n d l y t h ea u m o rd e c o m p o s e sm c o m e i n e q u a l i t y 锄o n gr e 酉o n sa i l di n c o m ei n e q u a l i t yc h a l l g e 锄o n gr e 西o n s t l l er e s u l t i n d i c a t e s m ec 0 n t r i b u t i o nr a t eo fi n e q u a l i t y 锄o n gd i f j f e r e n ti n c o m e1 e v e lr e 西o n si sl l i 曲e rt h a nt h e c o n t r i b u t i o nr a t eo fi n e q u a l i t y 锄o n gs 锄ei n c o m el e v e l r e 西o n s k e y w o r d s r u r a lr e s i d e n t s i n c o m e i n c o m ei n e q u a l 埘o fr e 西o n i n c o m ei n e q u a l i 哆o fr u r a lh o u s e h o l d u 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名：型z 塞 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在 年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密z ( 请在以上相应方格内打“弦) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为( 涵：) l 嘏寤蕊姑叭锄窝多的学位 论文，是我个人在导师缡张如指导并与导师合磊氧得的研究成果，研究工作及取得 的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完成的。本人完全 了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行政法规以及河北 大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人：边塞日期：壶墨年月上日 作者签名： 导师签名： 日期：丕翌篁年月兰l 日 日期：苎2 1 年，- 月土日 第1 章导沧 第1 章导论 收入分配在经济和经济学中所处的位置都是相当重要的。经济体系就是一个经济要 素循环体系：生产厂商通过生产要素投入来生产产品以获得要素收入，消费者通过自己 所获收入来消费产品进而获得个人效用。而本文所关心的收入分配问题便贯穿在这两个 环节中：收入分配决定了厂商的生产要素投入，决定了下一轮生产要素收入的实现，也 就是在稀缺约束条件下的( 生产性) 资源配置问题；收入分配决定了消费者所购买的产 品，消费品市场上的资源配置问题，也进而决定了厂商的生产行为。诺贝尔经济学奖得 主阿马蒂亚森认为，经济学有两个不同的来源：一方面，经济学可以联系到“伦理学 ， 另一方面，经济学可以和“工程学 的方法联系在一起。但无论是哪个来源的经济学， 最终所关心的经济问题都聚焦到一点，那就是为实现帕累托最优意义上的社会整体福利 水平的增加，而这一点也是人类发展的目的所在。因此，从马克思、斯密、李嘉图到阿 马蒂亚森等，收入分配问题一直是众多经济学家所关注的。 1 1 研究意义 从2 0 世纪7 0 代末开始的这场改革开放，至今已经有将近3 0 年，在这伟大而艰巨 的历史变革中，我国国民收入取得了巨大的增长，同时我们的分配制度也从计划经济走 向了市场经济，虽然消除了绝对的平均主义却导致了巨大的收入不平等，根据世行的统 计我国居民收入的基尼系数已经从1 9 8 4 年0 2 7 5 增加到2 0 0 6 年0 4 7 。对于处在这样 一个重大历史转型期的中国，收入分配问题无疑成为了经济学研究的热点问题。 对于笔者而言，农村收入分配问题是这个热点问题中的焦点。在改革开放期间我国 农村经济相对保持了比较好的持续发展势头，农民收入固也有较快增长。从1 9 7 8 年的 1 3 4 元上升到2 0 0 7 年的4 1 4 0 元。分阶段考察，7 0 年代末至8 0 年代中期，随着包产到 户的农村土地承包责任制改革，农产品产量迅速提高，农民收入得到快速的增长。8 0 年代中期，农村改革相对放缓，但是随着乡镇企业的从无到有，农民收入继续增长，但 是增长幅度较第一阶段明显有所减缓。8 0 年代末，我国主要农产品出现了比较明显的 w 硎db a n k ，w o r l dd e v e l o p m e n ti i l d i c a t o r so n l i n ed a t a b a s e 圆如无特别指明，本文中的农民均指农村居民，收入均指人均纯收入 l 河北人号：经济2 跚页 ? 学何论文 恢复性增长，但却出现了农民增产不增收的不利局面，农民收入增长幅度逐渐回落。9 0 年代初至9 0 年代中期，农民收入增长形势逐渐好转，虽然同期物价上涨较快，但剔除 物价上涨因素后，农民收入实际增长还是较快，但其中个别年份有较大波动。9 0 年代 中后期至2 1 世纪初，我国从经济软着陆从多年通胀进入到通货紧缩，农产品的供求关 系发生了重大变化，农产品供过于求，主要农产品连年出现减产，农民收入增长势头再 度减缓，增幅大幅度回落，尤其是以粮食生产为主的地区农村居民收入绝对额甚至有所 下降。2 1 世纪初期至今，在国家取消农业税，实行粮食直补等一系列政策鼓励下，随 着粮油等主要农产品价格的恢复性上涨，粮食连续五年实现增产，农民收入实现连续四 年较快增长，最新的2 0 0 7 年与2 0 0 6 年相比农民人均纯收入增长了9 5 ，这是自1 9 9 7 年以来增幅最高的一年，但城乡居民收入差距继续拉大，农民持续增收的难度加大。 农民收入增长难度加大的原因，可从农民收入来源进行分析。农民收入可分为农业 收入和非农业收入，农业收入的增加主要依靠农产品产量的增加和农产品收购价格的提 高；非农业收入的增加主要依靠乡镇企业等非农产业的发展、农村劳动力外出务工、土 地使用权转让费等。目前，农业收入和非农业收入增长都很有巨大压力。从农业收入看， 虽然我国目前物价上涨较快，尤其是农副产品价格较去年同期有较大上涨，使农民有所 获益，但是价格继续上涨的空间已很小，依靠价格上涨提高农民收入的幅度相当有限。 从农产品增量这个角度看，我国农业已经连续五年增产，而且近年来石油价格的上涨， 导致柴油、化肥和农药等农业生产资料价格的大幅度上涨，从而抵消了相当一部分农业 生产利润，因此农业内部生产继续增产的动力实际上是不足的，继续依靠农业增产也已 不可能大幅度增加收入；从非农业收入看，农民通过外出务工就业增收面临多种因素制 约。虽然这五年经济增长一直很快，但是随着美国次贷危机，经济放缓和人民币大幅增 值，使我国雇用农民工最多的劳动密集型出口企业受到较大冲击，农民通过外出务工就 业增收压力更大。随着新劳动合同法的实施，企业用工成本的增加，劳动就业机会增长 会相应放缓，这也会给农民增收带来巨大压力；我国城市化和农村城镇化严重滞后，乡 镇企业的发展和农村剩余劳动力的转移受到制约；农业和农村投资不足，缺乏必要的金 融支持，小额信贷发展艰难。这些因素阻碍了农民收入的进一步增加。 农民增收压力加大的同时，农村经济的发展越来越不平衡，从全国来看农民收入的 差距在不断拉大。改革丌放前，我国居民收入是绝对平均主义，城市居民内部和农村内 2 第1 章导论 部以及城乡之间的收入差距都不大。改革开放以后，我国居民之问的收入分配发生了根 本性的变化，随着市场经济体制改革的逐步深入和收入分配体制改革的推进，我国经济 在高速增长的同时也拉大了居民的收入差距。1 9 7 8 年，我国城镇与农村居民收入基尼 系数分别为0 1 6 与o 2 l ，2 0 0 5 年分别增至0 3 4 与0 3 8 。上世纪9 0 年代以来，城乡 居民之间的收入差距总体上持续扩大。2 0 0 2 年，城镇人均可支配收入为农村人均纯收 入的3 1 1 倍。近年来，城乡差距稳定在3 倍左右，上升趋势有所减缓。如果考虑到城 镇居民生活费用高于农村居民，则实际的城乡差距可能低于货币收入差距；但如果考虑 到城镇居民所享受的公共物品、社会保障等实际福利，则实际的城乡差距可能高于货币 收入差距。综合这两类因素，城乡差距及全国收入差距仍处于较高水平。河北省作为一 个经济发展中等地区，虽然整体农村收入不如沿海地区高，但是贫富分化也是相当明显 的。 因此，在这样一个中国农村居民收入差距背景下，对河北省农村居民的收入分配问 题的研究便引起了笔者的兴趣。于是，本文的研究便围绕着以下几个问题展开：河北省 农村居民收入差距究竟发生了什么样的变化? 近2 0 年来，河北省农村居民收入差距变 动情况如何? 地区间收入差距的变动情况又如何? 地区农村居民收入差距究竟是受哪些 因素影响? 笔者相信这一研究将使我们正确的认识我省农民收入问题，为政府及时制定调整增 加农民收入、缩小农民收入差距的政策提供科学的依据。 1 2 论文的创新 本文在以往研究的基础上，进行了一些创新，主要体现在以下几个方面： 1 本文选取河北省1 3 6 个县( 市) ，研究了地区间农民收入差距及各影响因素的贡 献率变化趋势。而以往的针对河北省研究大部分都是从城乡收入的角度来研究收入变化 或者省际问来比较研究我省和其他各省的收入差距，专门研究河北省农民收入差距变化 的文献较少。 2 本文应用b 收敛假设检验模型对河北省县( 市) 间收入差距进行了检验。以往 运用b 收敛假设检验模型对地区收入差距变化趋势进行的研究，主要是检验国家间、省 际间的收入差距变化趋势，只有少数文献把此方法运用到地( 市) 间差距的研究，把此 方法运用于检验一个省县( 市) 间收入差距变化趋势的文献就更少。 3 河北人学经济学硕f j 学位论文 3 在研究方法上，本文对收入差距进行了分解，分解的方法有两种：一是通过划 分地理区域和对收入排序分组，从两个角度计算各组收入差距并进行组内、组间分解， 以往研究一般进行单一划分从一个角度来分析；二是每年对收入进行多元线性逐步回 归，分析比较每年的回归结果，找出影响收入的重要解释变量。 1 3 收入差距的相关文献综述 1 3 1 收入差距理论的综述 1 政治经济学收入分配理论 马克思在坚持劳动价值论的基础上，认为是工人的劳动创造了价值，提出了按劳分 配的原则，即按照劳动者向社会提供的劳动关系数量和质量分配个人消费资料，这是人 类分配方式上的一次深刻变革。马克思批判了三位一体分配理论，认为工人得到工资、 资本得到利润、土地得到地租，不过是资本主义生产关系所决定的一种分配关系【l 】。 2 西方经济学收入分配理论 从威廉配第、亚当斯密、大卫李嘉图直至约翰穆勒，西方经济学完成了从 劳动价值论到要素价值论的变迁。同时完成了劳动剩余分配向要素价值分配的变迁。古 典经济学认为，收入分配是按照三大要素( 劳动、土地、资本) 的数量和收益来决定的， 即所谓的工人得到工资、资本得到利润、土地得到地租。新古典分配理论引入了边际的 考虑，其分配理论是边际收益与边际成本等价的市场定价原则在要素市场上的应用，所 强调的边际生产率分配法则是：在技术不变的假定条件下，所有要素的价格( 或者说是 报酬) 都表现为该要素的边际产出贡献，并由其决定。新古典经济理论进一步发展了古 典经济学，在古典经济学理论三大要素划分的基础上，增加了组织或企业家才能，将古 典经济学下的资本要素分解成物质资本和企业家才能( 或组织) 。劳动获得工资、资本 获得利息、长期内完全缺乏供给弹性的要素获得经济租、企业家才能( 或组织) 获得剩 余。古典经济学、新古典经济学都是从要素的定价来考查分配的。 3 地区经济差距变动趋势的理论 ( 1 ) 二元经济结构理论 刘易斯于1 9 5 4 年( l e w i s ) 创立了经济发展的二元经济结构模型。这一模型把发展中 国家的经济结构概括为现代部门与传统部门，建立了两部门经济发展模型，奠定了无限 剩余劳动力供给的二元经济结构理论的基础。在具有二元经济结构特征的社会里，在经 4 第1 章导论 济发展的初期，由于传统经济部门近于停滞状态，劳动力供给近于无限，工人工资可以 保持在较低水平，而资本将持续投向生产部门。与此同时，传统部门的劳动者收入的绝 对和相对份额都将减少。刘易斯认为，由于把剩余进行投资形成新资本而扩大并吸收更 多的人从自给农业部门到工业部门就业，剩余越来越多，资本形成也越来越大，而且这 个过程要一直继续到剩余劳动力消失。当经济发展到了高级阶段，潜在的剩余劳动力消 失，劳动成了稀缺要素。工人的收入就会增加，而资本就成为较为充裕的生产要素，其 收入份额就会下降。这样，以劳动力的过剩变为短缺为转折点，收入差距由上升的趋势 变为下降的趋势。刘易斯的二元经济论把传统部门和现代部门联系起来，用现代部门的 不断扩大来说明落后国家经济发展的过程，并围绕这个过程根据收入分配来解释资本积 累，同时提出了贸易条件、工农业关系等一系列问题。1 9 6 1 年费景汉和拉尼斯对刘易 斯二元结构模型作了重要的补充和修正，认为刘易斯模式的缺陷在于贬低了农业在经济 发展中的地位和作用，而把农业对经济发展的贡献缩小到只为工业部门扩张提供所需的 廉价劳动方面，事实上，农业部门还为工业部门的扩张提供必需的劳动剩余，构建了“刘 易斯一拉尼斯一费景汉”模型。这种收入分配模型以劳动与资本两类生产要素的供求关 系来解释经济发展过程中的要素收入分配，对于二元经济转换在收入分配的作用做了较 为完善的说明。 ( 2 ) 累积性因果循环理论 1 9 5 7 年，缪尔达尔深入研究欧洲各国的经济发展，分析了经济发展过程中地区收 入差距扩大的原因和趋势。他认为，一个地区的经济扩张对周围地区会产生两种影响： 其一是回波效应，即一个地区的经济扩张，导致了周围地区的衰退，使地区之间收入不 均等扩大。其二是扩散效应，它与回波效应相反，一个地区的经济增长促进和带动了周 围地区的经济进步，使地区之间收入差距缩小。这两种效应都要通过一定的机制来发挥 作用。发达地区对不发达地区的影响和地区收入不均等的变化取决于这两种效应谁占优 势。当回波效应大于扩散效应时，地区之间的不均等便呈现一种累积性的扩大趋势；当 回波效应小于扩散效应时，地区之间的不均等就表现为一种累积性的缩小趋势。一般认 为，扩散效应与回波效应产生于经济发展的不同阶段。在经济发展的初期，由于某些主 导部门和有创新能力的企业或行业在一些地区集聚，从而形成规模经济与外部经济，结 果吸引了新的投资者进入和生产要素流入，将进一步提高这些地区的经济实力，增强其 s 河北人。7 ：经济号：硕f j 学何论文 对生产要素的吸引力，这是回波作用的结果。当经济发展到一定阶段，规模经济将被规 模不经济所取代，外部经济被外部不经济所替代，这时发达地区就会向落后地区进行经 济扩散，从而导致生产要素由发达地区向落后地区转移，扩散效应因此产生。缪尔达尔 还说明了扩散效应和回波效应相互作用所产生的地区经济发展由扩张、停滞和衰退这样 一个波浪式的推进过程。缪尔达尔还认为，如果仅仅是让市场力量来决定这样一个过程， 即使在迅速发展的国家里，许多地区的发展会滞后、停滞，甚至变得更加贫穷。 ( 3 ) 新古典经济增长理论 新古典经济增长理论认为，要素的边际收益递减和规模收益不变，经济的长期增长 取决于外生的技术进步，经济的发展最终将趋于稳定的状念，也就是说，如果地区间收 入差别是由各国资源的初始禀赋不同所造成的，那么，随着各地区经济向平衡增长路径 收敛，这些差别会逐渐消失。也就是说一个地区的人均收入增长速度与其人均收入的起 始水平呈负相关关系，随着经济增长的趋同，落后地区最终将赶上发达地区。不以经济 的任何其他特征为条件，在人均量上穷经济体比富经济体增长更快的假说，被称为绝对 收敛。经济结构相近的经济体经济增长趋于绝对收敛，而与其他类型的经济体趋于发散 的情形被称为俱乐部收敛。在控制了稳念决定因素后，一个经济体离稳态越远增长就越 快的思想被称为条件收敛。 ( 4 ) 库茨涅茨倒u 理论 西蒙库兹涅茨于1 9 5 5 年首次提出了收入分配的“倒u 假设，即经济发展过程 中收入分配差距的变化轨迹是先上升后下降，形成一条类似于倒“u 的曲线。库兹涅 茨认为“收入分配差距在前工业文明向工业文明过渡的经济增长早期阶段迅速扩大，尔 后是短暂的稳定，在增长的后期逐渐缩小。 库兹涅茨还认为，处于发展初期的欠发 达国家比处于发展后期的发达国家具有更高的收入不平等程度。1 9 6 5 年，美国经济学 家威廉姆斯将倒u 理论运用到区域经济的研究中，对2 4 个国家的截面和时间序列数据 进行了分析后，认为各国在经济发展的早期阶段，由于社会生产力不发达，社会有效供 给不足，加之追求全国经济的最大增长，必然将资源配置在发展条件好的地区，区域间 经济差距必将扩大，之后随着经济的区域间不平衡程度趋于稳定，当经济达到发展成熟 阶段，生产力有了很大的发展，有效供给显得过剩，有效需求不足，发展目标转向平衡 发展，必然要把资源配置转向落后地区，发达地区在客观上也会对落后地区的经济产生 6 第1 覃导沦 辐射和带动作用，从而使落后地区得到开发，因而区域间成长的差距将趋于缩小。这在 一定程度上解释了，倒“u 曲线在经济发展中的形成机制。 4 个人收入差距理论 ( 1 ) 机会不平等理论 关于机会不平等理论，在发达国家，主要研究的是现有制度下的机会歧视问题，如 种族歧视，性别歧视等对收入差距的影响。相对于发达国家，发展中国家由于市场发展 滞后，地域分割严重，二元经济结构等特征，使得农村居民在受教育、就业和享受社会福 利的机会就要比城市居民小。客观经济的不平等直接影响了与其相适应的制度上的不平 等和歧视，如城市就业政策中的对农村劳动力的歧视，发达地区对不发达地区劳动就业 者的歧视，同时制度上差距又会固化甚至加剧经济的差距性，所以对于发展中国家来说， 个人机会的不平等主要是由于经济结构和相应的社会制度所造成的。 ( 2 ) 人力资本理论 舒尔茨最早提出完整的人力资本概念，他认为资本概念不仅包括在产品上的物质资 本，还应该包括劳动者身上的人力资本，二者共同构成国民财富。人力资本是体现在具 有劳动能力的人身上，是从劳动者的数量和质量所表示的资本，是凝聚在劳动者身上的 知识、技能及其所表现出来的能力，它与物质资本一样，必须通过大量投资才能形成。 它与物品的区别在于：人力资本的所有权既不能被转让，也不能被当作财富来继承和买 卖，但它与物品一样，能够对经济发展起着生产性的作用。 贝克尔进一步发展了人力资本理论。他认为，决定人力资本投资量的最重要因素可 能是这种投资的盈利性和收益率，即人力资本的投资是由这些投资的边际收益和边际成 本共同决定的。 卢卡斯和罗默尔把人力资本纳人增长模型，而且使之内生化，从经济增长模型中阐 发其人力资本理论，把对一般的技术进步和人力资源的强调变成了对特殊的知识即生产 某一产品所需要的“专业化的人力资本”的强调，从而使人力资本研究更深入、更细致。 ( 3 ) 收入再分配理论 收入再分配理论认为，个人福利不仅取决于本人的消费和收入水平，而且取决于社 会的收入分配状况。由边际生产力和要素的供求均衡所决定的收入分配，在完全竞争的 条件下能够保证效率，但不能保证收入分配的平等。在市场供求决定收入分配的情况下， 7 河化人。经济学硕f j 学何论文 财富与收入分配的不平等将不可避免。为了实现收入分配的平等，政府干预收入分配是 十分必要的。也就是说，通过政府干预的收入再分配，是保证社会达到帕累托最佳再分 配的必要条件。没有政府干预，再分配就不会发生。同时，收入分配具有外在因素的特 征。各个收入阶层的效用是相互依存的，因为个人的效用不仅取决于自己的收入水平， 而且取决于各阶层的收入水平。 收入再分配属于主要由国家政策决定，它主要包括两个方面，一是税收和公共支出 方面。在税收方面一般包括劳动所得的税收和财产所得税收两个部分。在公共支出上包 括公共商品支出、公共服务支出、转移支付三种主要形式。从一般经济运行上看，收入 再分配的主要功能是通过提高税率和增加公共支出补贴低收入者来降低收入差距。 1 3 2 国内外研究现状 1 地区收入差距的形成机理研究 在研究收入差距时，通常采用g i n i 系数、1 1 1 e i l 指数和g e 指数来衡量收入差距的 程度，研究方法主要是依靠新古典经济增长模型以及对不平等指数的分解来进行实证分 析，并最终找出差距形成的原因。 魏后凯【2 】和林毅夫【3 】等人分别利用t h e i l 指数分解，研究中国的三大地带差距、省 际差距、省内差距和城乡差距对中国地区总体差距的影响，对地区差距按东、中、西三 大地区的分解发现：地区之间的差距在总差距中占了主导地位，而且地区之间的差距在 总的差距中所占的比重呈上升趋势；而地区内部各省份之间的差距则在缩小。而范剑勇【4 ) 的研究结论是：三大地区问的差距从1 9 7 8 年占据总差距的3 7 7 5 上升到1 9 9 8 年的7 0 ， 在改革初期，东部地区内部的差距超过三大地区间的差距，对总体差距的贡献率达到 5 2 2 2 ，到了1 9 9 9 东部地区内部的差距对总体差距的贡献率已下降到2 5 5 。蔡萌、 都阳吲通过考察中国地区经济增长中存在俱乐部趋同以及条件趋同的现象，得出结论： 人力资本禀赋稀缺、市场扭曲和开放程度不足使得西部难以实现和东部的趋同。 对地区差距的城乡分解可以看到：城乡之间的差距对总体差距的贡献很大。林毅夫 等1 6 1 的计算表明，城乡差距所占的比重，由1 9 7 8 年的5 3 3 6 下降到1 9 9 5 年的4 9 5 l ， 农村内部差距的贡献由2 3 8 2 上升到2 7 0 2 ，城镇内部差距的贡献由2 2 8 2 上升到 2 3 4 7 。k a n b u r 和z h a n g 对1 9 5 2 2 0 0 0 年间的人均真实消费g e 指数进行了城乡分 解，揭示的情况也大体一样。 8 第1 章导论 对地区差距按产业分解发现，第二产业对基尼系数的贡献远远超过其它产业，平均 超过6 5 的地区差距是由第二产业引起的，其次是第三产业，第一产业显得不是很重要。 从变化趋势来看，第二产业的贡献稍呈下降趋势，但是仍然很高，第三产业的贡献则在 上升【7 】。这与t s u i 、林毅夫等，以及魏后凯的分解结果基本一致。 对农村内部居民收入的地区差距而言，张平利用了g i n i 系数分解方法，分析了中 国农村地区居民收入差距的原因，发现中国农村地区居民收入差距主要是由农村工业化 或乡镇企业的发展不平衡造成的。这说明，农民人均收入的地区差距拉大，主要是各地 劳动力获得非农产业就业机会的不同和不合理的农产品价格结构对不同比较优势的地 区影响不同造成的。 范剑勇尝试从新经济地理学的角度，来描述地区差距形成的机制，并通过实证分析 认为地区差距的扩大在产业结构上应归结为大陆地区第二产业整体上向东部沿海地区 集聚，特别是1 9 9 5 年以来这种集聚趋势尤为明显。但是范剑勇的研究主要工作还是在 于实证研究，其对地理因素影响地区差距的内部机制仍然没有充分的阐述，而且其实证 分析中各个解释变量之间较高的相关性，影响了其结论的可靠性。杨宝良则对中国的工 业地理集聚进行了实证分析。李国平、范红忠也从新经济地理学的角度分析了产业集聚 和中国地区差距之间的关系。但是这些研究仍然没有基于中国的背景把地理因素对于地 区差距的作用机理充分的阐释清楚。 2 新古典收敛假说检验 新古典经济增长理论认为，如果地区问收入差距是由各国资源的初始禀赋不同所造 成的，那么，随着各地区经济向平衡增长路径收敛，这些差别会逐渐消失。换言之，一 个地区的人均收入增长速度与其人均收入的起始水平呈负相关关系，随着经济增长的趋 同，落后地区最终将赶上发达地区。 国外许多经济学者根据此理论做了大量的实证研究。b a m 【3 5 1 利用9 8 个国家在 1 9 6 0 1 9 8 5 年期间的样本数据进行收敛性分析，结果显示，人均g d p 的增长率与人均 g d p 初始水平之间的负相关关系，只有在人均g d p 处于一定的水平之下时才成立，突 破临界值后，它们之间的关系就变得模糊起来，甚至出现微弱的正向关系。m a n k i w 等 ( 1 9 9 2 ) 的研究发现，在将人力资本因素整合进s o l o w 模型后，s o l o w 模型对经济增长 条件收敛性问题所作的解释具有合理性。他们将投资占g d p 的比重、人口增长率、人 o 河北人号：经济。7 ：硕十。7 ：何论文 力资本投资以及初期人均g d p 水平共同作为回归方程的解释变量，结果发现人均g d p 增长率与初期人均g d p 水平显著负相关，同时与初期人力资本投资水平显著正相关， 产生了很强的条件收敛。与此同时，b a 玎。发现人均g d p 增长率与初始人力资本水平之 间呈现出正相关关系。由此可见，m a n h w 与b 锄r 0 的实证结果都在突出人力资本作用 的同时，证实了条件收敛性的存在。b a 仃o ，s a l a i m 枷n 【3 6 】分别对美国4 8 个州以及日 本4 7 个县的增长数据进行实证分析，结果不仅证实了b 收敛的存在，而且证实了。收 敛也是成立的。 此外，一些学者还分析了影响条件收敛的其它因素。r a z i n ，y u e n 发现，对于地区 性经济增长来说，在存在知识外溢的情况下，劳动力的流动能够产生地区间收入的均等 化，相反对劳动力流动的禁止将使得人均收入出现分化。b e n d a v i d ，k i m h i 发现，贸 易伙伴间进出口贸易的增长，特别是落后国家向富裕国家出口的增加，可以促进贸易伙 伴国之间经济增长收敛性的产生。 对于中国经济是否符合新古典收敛假说，不少学者做了大量的实证研究来进行验 证。宋学明吲认为1 9 7 8 年各地区人均收入与1 9 7 8 1 9 9 2 年经济增长率呈反向关系；把 国有工业生产总值占工业生产总值在1 9 7 8 年超过8 0 的省份与其他省份分离以后，新 古典增长理论仍然适用。c h e n 、f i s h e r 用部门截面数据分析了中国各省1 9 7 8 一1 9 9 3 年 的人均g d p 后认为地区间存在条件收敛，收敛速度主要取决于资本系数、就业增长、人 力资本投资、外国直接投资和沿海区位。魏后凯较全面地研究了1 9 7 8 1 9 9 5 年中国经济 增长的收敛性，沿用b a r r o 和s a l 犷i _ m a r t i n 分析方法计算了1 9 7 8 年以来各地区省 份产出差距收敛和部门产出差距收敛，认为中国各地区g d p 差距大约以每年2 的速度 收敛，但从发展阶段来看，1 9 7 8 1 9 8 5 年各地区人均g d p 的收敛速度相对较快，而 1 9 8 5 1 9 9 5 年则不存在显著的收敛性。申海分析了1 9 7 8 一1 9 9 6 年中国地区间的经济增 长数据，认为中国区域经济存在比较明显的o 收敛，并且分别采用四组数据计算b 系数， 得出的重要结论之一是人均g d p 收敛快于人均收入的收敛。蔡畴等的研究结果也表明， 中国在改革以来的地区经济发展中，不存在普遍的趋同现象，却形成了东部、中部和西 部三个趋同“俱乐部 。同时，中国地区经济发展中存在着有条件趋同。蔡防、王德文、 都阳指出，劳动力市场扭曲程度也是影响中国地区间经济增长条件收敛的因素。刘强的 研究结果显示，大规模劳动力的区际迁移是中国地区间经济增长收敛的重要诱发因素。 1 0 第1 章导论 但王绍光、胡鞍钢对中国地区间增长收敛性的存在总体上持怀疑态度。刘夏明、魏英琪、 李国平认为，中国沿海各省之间的收入差距小于内陆各省，地区之问的总体差距主要来 自沿海地区和内陆地区之间的差距，不存在俱乐部收敛。 3 对农村居民收入差距的研究 对农村居民人均收入的差距而言，根据农村居民收入构成分解可以发现，劳动力收 入和家庭经营收入的g i n i 贡献率很高，1 9 9 5 年分别为5 8 和3 5 ；同年，两者的基尼系 数分别为0 5 4 和0 1 3 3 ，而且从1 9 8 4 年以来，劳动力收入( 即工资收入) 的集中指数 呈上升趋势【9 】。李实、魏众通过构建收入函数，发现农村外出劳动力对家庭总收入的边 际贡献率要明显高于非外出劳动力的边际贡献率，而且这部分劳动力还会提高家庭其他 从事农业的劳动力的边际劳动生产率；胡文国、吴栋、吴晓明分析了中国农民收入变化 后发现，工资性收入增长比较快，是促进农民收入增长的积极因素、家庭经营性收入增 长比较缓慢，是制约农民收入快速增长的主要因素、农民财产性及转移性收入波动幅度 大，农村金融市场极不稳定。吕耀、王兆阳分析了中国农民收入及其分配差距影响因素 的作用程度后发现，在影响农民收入水平的因素中，农产品收购价格水平和农村城市化 水平对农民收入有正向作用，与提高农产品收购价格相比，提高农村城市化水平能较快 地增加农民收入，但提高农村城市化水平和加快农村剩余劳动力转移会进一步扩大农民 收入的分配差距。张平【1 0 】通过对收入函数的构建以及对收入差距的收入来源分解，分 析了中国区域因素对农村居民收入差距的影响，并将区域间收入差距拉大的最主要因素 归结为非农收入的差距。李实等的研究按收入来源对中国农村居民总体收入差距进行了 分解，分析的结果表明收入结构中非农收入构成农村收入差距的主要因素，而农村居民 从国家和集体得到的净转移性收入事实上已经成为负收入来源，并在1 9 9 5 年成为对农 村收入分配产生最大不均等效应的收入来源项。 1 3 3 对以往研究文献的评述 目前对中国农村居民收入差距的研究主要还是集中在对2 0 世纪8 0 年代农村改革以 来收入差距的变化趋势，以及影响该变化趋势的各种因素的分析。虽然采用不同的收入 差距指标进行衡量，但对这2 0 年的中国农村收入差距变化趋势的判断都是一致的。即 无论是农村总体收入差距、地区间收入差距、还是区域内收入差距都呈现持续上涨的趋 势，不同研究的差别主要在于对影响因素的变量选择不同。另外，由于不同学者在研究 1 1 河北人7 ：经济7 硕十何论文 过程中的数据可获得性的差异，对上述两块内容的研究主体也因此而出现不同：中国农 村总体收入差距，中国农村区域间收入差距，以及区域内部。 在以上的各种研究中，都将问题集中在农村经济结构上，将农村经济结构的变化作 为农村总体收入差距、区域问收入差距、区域内收入差距主要的解释变量。这些研究都 是很有洞察力和解释力的，并极大的丰富了我们对中国农村居民收入差距的认识，但是， 其中也存在一些不足： 以往对于地区收入差距的研究，大都是从不同角度分析地区收入差距的形成机理以 及变化趋势，选取的研究对象都是较大的地域范围，研究重点基本上集中在中国东、中、 西三大地带问差距或省际间的差距，研究一个省内县( 市) 问差距的文献很少见。对一 个省内部进行研究所提出政策建议可能更有及时性和针对性。从研究方法来看，以往对 地区收入差距形成机理的研究基本上是通过分解地区收入差距来进行，分解方法主要 有：一是在不同地域之间分解；二是在不同产业部门之间分解；三是基于回归方程的解 释变量进行分解。大多数研究都是采用其中一种方法进行研究，同时采用两种分解方法 的文献不多。而在对不同地域之间分解，一般只应用一种划分方法，同时应用两种划分 方法进行研究的文献不多。 总之，以往对农民收入的研究，大多是从较大地域范围来进行，专门从河北省县( 市) 间差距出发，采用多种收入差距分解方法和多种地域划分方法进行研究的文献还没有。 1 4 研究思路 虽然收入分配问题一直是众多经济学家研究的对象，但目前仍难以提出一个比较完整 的收入分配理论体系，而只能通过实证方法对现实生活中所发生的事物进行归纳分析【1 1 1 。 尽管如此，本文还是希望通过以往分配理论的回顾和分析，把文章的分析建立在一定的 理论框架基础上。 地区收入差距必然受地区间经济差距的影响，而根据以往的经济理论和研究来看， 造成地区间差距的原因主要有：生产要素投入、经济结构、政策和制度因素、地理位置 和资源禀赋。从生产函数中，可以看到，产出必然要受到要素投入情况的影响，包括资 金、人力等；从经济结构因素看，因为各类产业在国民经济中的比重的不同而影响各地 区的经济发展水平；政策和制度因素则通过促进或阻碍各地区要素投入的数量增减和质 量优劣，以及生产技术水平的提高，进而影响地区经济增长；地理位置和资源禀赋，作 1 2 第l 章导论 为各地区经济发展的天然起点，很大程度上影响着各地区的经济发展过程。这些因素通 过复杂的相互作用，决定了一个地区的发展状况，进而影响地区经济差距。 以往对各地区间收入差距的研究大都是宏观上从截面数据的角度对差距的进行分 析，研究收入差距在时间序列上变化趋势的文献并不多。从地区收入差距出发，笔者分 析其地区差距衡量的角度可以有两个：其一是不同地理区域差距的衡量，作为同一地理 区域有类似的外在因素影响，包括交通、地理环境等，它们的差距衡量可以较好分析出 其内部的收入差距情况，同时可以对不同区域的差距衡量可以宏观把握各区域发展情 况，以针对性的提出建议。另一个是对不同收入组地区差距的衡量，对不同收入组的分 析可以使我们清晰的看到各个收入组的变化情况，低收入组和高收入组的差以及各自的 收入的增长速度等，同一收入组内部差距又是怎样的，这样打破地理区域的限制，按收 入从高到低纵向的进行比较，使地区差距的分析更加清楚。从基于此分析本文从地区差 距度出发，以河北省1 3 6