（国际法学专业论文）电子提单在《鹿特丹规则》下的实施研究.pdf

r e s e a r c ho ni m p l e m e n t a t i o no f t h e e l e c t r o n i cb i l l so fl a d i n gu n d e r r o t t e r d a mr ul e s i i 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：岁缘藿 2 0 1 0 年5 月7 日 i i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：多弘孵 翩摊。唧 i v 2 0 1 0 年5 月7 日 2 0 1 0 年5 月7 日 摘要 电子提单的运用是现代航海业的必然趋势。为了克服传统提单在现实中产生 的如滞后性、容易诱发欺诈等一系列的问题，具有快速、安全特点的电子提单应 运而生。然而，电子提单在满足当事人交易便捷性的同时，也给原有的提单制度 提出了一系列的挑战。 电子提单的实施必须解决包括技术层面和法律层面的一系列问题。从法律层 面来看，主要包括电子提单在海商法上的有效性问题以及在诉讼过程中的证据力 问题等，其中电子提单的有效性问题与提单电子形式合法化及对运输单据的传统 功能的实现有关，这是解决电子提单实施问题的根本。 对电子提单实施具有重大意义的鹿特丹规则，确立了电子提单的法律地 位。本文的重点即围绕鹿特丹规则对于电子提单的实旌机制进行。第一、二 部分对电子提单进行概括介绍，阐述了电子提单的定义、产生原因、优越性以及 流转的过程；第三部分探讨了电子提单的实施条件与法律障碍，提炼出电子提单 法律问题的焦点为有效性问题和证据力问题；第四部分论述了鹿特丹规则对 于电子提单实施中面临的法律障碍的解决，确立了电子提单的法律地位；第五、 六部分介绍了鹿特丹规则下的电子提单实施机制及配套机制，并对此做出评 价；最后一部分提出了鹿特丹规则对我国电子提单立法的启示。 关键词：电子提单，鹿特丹规则，提单的实施 v a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm a r i t i m et e c h n o l o g y , t h ep r o b l e m si nt h eb mo fl a d i n g c i r c u l a t i o ns y s t e ma r eb e c o m eo b v i o u s t h ec o s ti n c r e a s e d , t u r n o v e rr a t el a g g i n g b e h i n dr e l a t i v e l y , s t a f f - m a d em i s t a k e s e t c a t h o s ea r eo b s t a l c l e st ot h e c i r c u l a t i o no ft h ec u r r e n td o c u m e n ts y s t e m , i tm a k e sp e o p l es e e ks o m e t h i n gn e w a n dm o r er a p i d s a f ea n dc o n v e n i e n tt or e p l a c et h ep a p e r - b a s e db i l lo fl a d i n g t h ef u n d a m e n t a lw a yt os o l v et h i sp r o b l e mi st oi m p r o v et h ev e l o c i t yo fab i l lo f l a d i n g t h a ti sw h y t h ee l e c t r o n i cb i l lo fl a d i n gc o m e si n t ob e i n g t h ei m p l e m e n t a t i o no fe l e c t r o n i cb i l l so fl a d i n ga l s op r o d u c e das e r i e so fl e g a l i s s u e s i nr e s p e c to ft h ew h o l ec i r c u l a t i o ns y s t e m , i s s u e sc o u l db ed i v i d e di n t o s u c ht w oa s p e c t sa st h el e g a ls t a t u su n d e rt h em a r i t i m el a w , a n dw h e t h e rt h e e l e c t r o n i cb i l l so fl a d i n gc a nb er e c o g n i z e da se f f e c t i v ee v i d e n c ew h e nt h ep a r t i e s r e s o r t i n g t ot h ec o u r t r o t t e r d a mr u l eh a ss o l v e dt h ei s s u e sb yi t sc r e a t i v er u l e s i tt a k e sal e a dt o e s t a b l i s ht h el e g a lp o s i t i o no fe l e c t r o n i cb i l l so fl a d i n g t h ef i r s tt w op a r t so ft h i s p a p e ra r eab r i e fo v e r v i e wo fe l e c t r o n i cb i l l so fl a d i n g , p o i n t e so u tt h ed e f i n i t i o n ， a d v a n t a g eo fi ta n dt h ew a y f o re l e c t r o n i cb i l l so fl a d i n gt oc i r c u l a t e ；t h et h i r d p a r td e m o n s t r a t e st h ec o n d i t i o n sa n do b s t a c l e sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no f e l e c t r o n i cb i l l so fl a d i n g t h ef o u r t hp a r tr e f e r st oh o wt h er o t t e r d a mr u l es o l v e t h el e g a lo b s t a c l e s t h ef i f t ha n ds i x t hp a r t sa r et oi n s t r u c tt h ei m p l e m e n t a t i o n o fe l e c t r o n i cb i l l so fl a d i n g f i n a l l yw eg o tal e g i s l a t i o ni n s p i r a t i o nf o rt h e e s t a b l i s h m e n to fc h i n a so w nl e g a ls y s t e mf o re l e c t r o n i cb i l lo fl a d i n g k e y w o r d s ：e l e c t r o n i cb i l l so fl a d i n g , r o t t e r d a mr u l e ，i m p l e m e n t a t i o no fb i l lo f l a d i n g v i 目录 第1 章引言1 第2 章电子提单概述2 2 1 电子提单的定义2 2 2 电子提单产生的原因4 2 3 电子提单的优越性5 2 4 电子提单的流转过程6 2 4 电子提单的立法现状6 第3 章鹿特丹规则下电子提单的实施机制9 3 1 鹿特丹规则下电子提单的使用条件9 3 2 鹿特丹规则下电子提单与纸质提单的替换9 3 3 鹿特丹规则下电子提单的实施流程1 0 3 4 鹿特丹规则下电子提单实施的配套操作1 0 3 4 1 电子提单实施的配套操作机制1 0 3 4 2 鹿特丹规则下电子提单配套操作机制的运用1 2 3 5 鹿特丹规则下电子提单实施机制的评价1 3 3 5 1 鹿特丹规则对电子提单实施的意义1 3 3 5 2 鹿特丹规则下电子提单实施机制的缺陷1 3 第4 章电子提单的实施条件与法律障碍1 5 4 1 电子提单的实施条件1 5 4 1 1 技术层面的条件1 5 4 1 2 功能层面的条件1 5 4 2 电子提单实施的法律障碍1 6 4 2 1 电子提单在海商法上的有效性问题1 6 4 2 2 电子提单的证据力问题1 7 第5 章鹿特丹规则对电子提单实施法律障碍的解决1 8 5 1 鹿特丹规则对于电子提单强制性形式要求的解决1 8 5 1 1 理论基础提单形式主义1 9 5 1 2 提单的形式主义要求1 9 5 1 3 电子提单对提单形式主义要求的满足2 0 5 2 鹿特丹规则对电子提单功能的明确2 4 5 2 1 传统纸质提单的效力2 4 5 2 2 电子提单能够作为所有权的物权凭证2 4 5 2 3 电子提单能够作为托运人和承运人之间订有国际海上货物运输合同的证明 2 5 5 2 4 电子提单是承运人签发的证明货物已装船或已收货待运的凭证2 6 5 3 鹿特丹规则对电子提单在诉讼法上的证据效力的明确2 6 5 3 1 电子提单证据效力的意义2 6 v l i 5 3 1 证据效力问题的解决2 7 第6 章鹿特丹规则对我国电子提单立法的启示2 9 6 1 我国电子提单的立法现状2 9 6 1 1 电子商务法方面的规定2 9 6 1 2 海商法方面的规定2 9 6 2 关于我国电子提单实施的立法途径思考3 0 第7 章结语3 2 参考文献3 3 致谢3 5 个人简历3 6 v m 第1 章引言 伴随着航运技术的不断发展，现行的提单流转制度存在的问题也日益突出： 流转成本增大、周转速度相对滞后、工作人员的差错和失误，都给现行单证的流 转造成了障碍，新的更为快速、安全、方便的可用以替代纸质提单进行流转的新 型单据也成为人们越来越迫切的需求。电子提单就是在这样的状况下应运而生 的。电子提单结合了当代的电子计算机技术和电子通讯技术，在电子商务的背景 下，开始在贸易往来中发挥越来越重要的作用。 一直以来，国际社会和各国国内法对于电子提单的法律规定十分混乱，没用 统一的体系，直到2 0 0 8 年1 2 月1 1 日，联合国第6 3 届大会第6 7 次会议于纽约 审议通过了联合国国际贸易法委员会提交的联合国全程或部分海上国际货物运 输合同公约，即鹿特丹规则，才给这些法律问题给予了一个相对明确的解决。 从表面上看，鹿特丹规则并没有直接对电子提单进行规定，其针对的直 接对象是电子运输记录，然而由于电子提单天然的归属于电子运输记录中去，因 此鹿特丹规则的规定也适用于电子提单。从这个角度进行解读，鹿特丹规 则最大的贡献就在于在国际层面上第一次从海商法的角度将电子提单在实体法 和诉讼法两个方面的法律地位明确下来，鹿特丹规则构建了电子提单与纸质 提单并行的二元体系，并对电子提单的实施机制进行了规定，同时也规定电子提 单与纸质提单共用同一套承运人责任体系，为电子提单的实施扫平了法律上的障 碍。 下文就通过对鹿特丹规则下电子提单的实施体制进行研究，努力阐明该 规则下电子提单机制的运行模式，并尝试对我国的电子提单立法做出一点建议， 以使我国的立法能够反映提单电子化的发展潮流。 2 1 电子提单的定义 第2 章电子提单概述 电子提单是相对于传统的海运提单而言的，它摆脱了纸面限制，而化为一系 列的电子数据符号，从而可以突破时间和空间的限制，给海运业来了新的生机， 是未来海运单证流转的一种必然趋势。目前国际社会对于电子提单的定义缺乏统 一的规定，一些国家如澳大利亚等通过国内法对电子提单给予了个别化的定义， 虽然描述各有不同，但核心内容却比较一致，从而可以经过研究，从学术上获得 一般化的电子提单的定义。 电子提单的定义有狭义说和广义说之分。 ( 一) 狭义的电子提单说 狭义的电子提单说认为电子提单应该为纸质提单的等同物，既能够实现传统 纸质提单的基本功能，又能够在流通中摆脱对承运人或者第三方登记中心的依 赖，仅仅依靠前后手之间连续的电子签名形式进行电子提单的转让，从而从功能 上和运行机制上实现对纸质提单的真正等同。 根据狭义的电子提单说，目前国际社会在电子提单领域援用的c m i 电子 提单规则i 、( ( b o l e r o 电子提单机制2 等所认定的电子提单仅仅是电子运输合同 而非电子提单本身3 。因为根据c m i 规则，在流通过程中需要承运人通过电子密 码更改等手段与新的持有人直接联系，从而实现电子提单的转让等；而在( ( b o l e r o 电子提单机制下，承运人在c m i 规则中的作用由一个承担第三方中介作用的 登记中心取代，也仍然需要登记中心介入实现电子提单的转让。在这些机制中， 可以看做由承运人或者登记中心与新的持有人直接建立起新的运输合同关系，该 合同关系通过并入原始的运输合同条款，从而使提单的功能得以实现。 由此可知，狭义的电子提单说是一种理想化的状态，目前尚没有任何机制能 够满足狭义电子提单说的要求，严格以此说来定义电子提单，不利于电子提单的 推广和应用，目前具有实质意义的是广义的电子提单说。 ( 二) 广义的电子提单说 1 即国际海事委员会( c o m i t e m a r i t i m e i n t e r n a t i o n a l ) 制定的1 9 9 0 年国际海事委员会电子提单规则 2b o l e r o 系统是由联运互保协会( 下r - c l u b ) 以及环球银行金融电信( s w i f t ) 创建，该系统可以令当事方 通过数据交换进行贸易，并保证在线数据在安全的环境下运行 3 参见英格兰与威尔士法律委员会电子商务：商事交易中的形式要求报告。 l a wc o m m i s s i o no fe n g l a n da n dw a l e s , f o r m a lr e q u i r e m e n t si nc o m m e r c i a lt r a n s a c t i o n s e b o l h t t p ：w w w 1 a w c o m g o v u k , 2 0 1 0 - 4 - 2 0 2 广义的电子提单说强调提单功能的实现，而忽略电子提单与传统纸质提单在 运行机制上的差别，认为“任何以电子手段、光学手段或者类似的手段部分或全 部实现纸质提单功能的电子文件均属于电子提单4 。 这一定义的优势在于考虑到 海运实践发展的可能性，在运行机制中加入承运人或者可靠的第三方登记机构， 可以提高交易的安全性，表面上似乎增加了交易的成本，从长远看却有利于电子 提单获得更多交易方的认可。因此，目前大多数对于电子提单的定义，均采用广 义的电子提单说。 ( 三) 电子提单的定义 目前学界和国际社会对于电子提单的定义主要是通过对电子提单形式、内容 以及功能等方面进行概括描述实现的，差别仅仅在于对涵盖的角度和范围不同。 以下列举几个具有代表性的定义： ( 1 ) 我国学者对于电子提单的定义：通过电子传送的有关海上货物运输合 同的数据。5 该定义涵盖电子提单形式和内容两个方面，但第一从形式上，对于手段的描 述过于笼统；第二从内容上，只表明电子提单为海上货物运输合同一项内容，将 电子提单等同化为运输合同，从而失去电子提单流通性和物权性的实际意义。 ( 2 ) 英国学者对电子提单的定义：任何记载通常由纸质提单所记载的信息， 而且能够透过背书和或交付转让给第三方当事人的数据电文8 。 该定义涵盖电子提单形式、内容和功能三个方面，相对全面，不足之处在于 对于信息的描述语焉不详，直接类比纸质提单，缺乏定义的科学性。 ( 3 ) b e l e r 0 7 对电子提单的定义：电子提单由两部分组成：其一是b o l e r o 提 单文本，这部分除了包含有传统提单的主要条款以及承运人对货物表面状况做出 的批注等之外，在技术上还包含有数字签名以及用于传输文件所必需的相关信 息；其二是权利登记记录，记载的是有关这份提单所有的交易信息。8 该定义仅涵盖了电子提单内容，对于形式和功能都没有涉及。 ( 4 ) 鹿特丹规则9 对电子提单的定义：“电子运输记录是指承运人按运 输合同以电子通信方式发出的一条或数条电文中的信息，包括作为附件与电子运 输记录有着逻辑联系的信息，或在承运人签发电子运输记录的同时或之后以其他 方式与之有联系从而成为电子运输记录一部分的信息，该信息：( 一) 证明承运 4 殷鸣：电子提单实现流通性的法律研究，上海社会科学院硕士学位论文，2 0 0 9 年4 月 5 司玉琢：海商法详论，大连海事出版社1 9 9 5 年版，第1 6 6 页。 。e m m a n u e lt l a r y e a , b o l e r oe l e c t r o n i ct r a d es y s t e m - a na u s t r a l i a np e r s p e c t i v e , 1 6 ( 1 ) j i b l 7 ( 2 0 0 1 ) 7 即提单电子注册组织( b i l lo f l a d i n ge l e c t r o n i cr e g i s t r yo r g a n i z a t i o n ，简称b e l e r o ) 8 向在胜： 第6 条。 6 该法第l 条第5 款允许国务秘书设立规范将该法的适用范围扩展至下述通过 电讯系统或其他任何信息技术进行交易的情况： a ) 签发本法所适用的单据； b ) 这类单据的背书、交付或其他转让行为； c ) 与这类单据有关的其他行动。1 5 特点：同澳大利亚一样，也是在传统的海商立法中专门就电子形式数据作出 规定，但英国依然采取相对保守的态度，对于电子提单的适用也采取的是一种观 望的态度。 ( 3 ) 加拿大 加拿大效仿电子商务示范法，于1 9 9 9 年通过统一电子商务法，规定 允许电子文件在运输领域适用，该法第三部分涉及货物运输领域的特殊规定，通 过第2 5 条对运输单据的规定，该法允许电子文件在运输领域使用。m 到目前为止，加拿大在全境基本实现了对统一电子商务法的采用，基本 上实现了电子提单的法律地位的确立。1 7 特点：与澳大利亚、英国不同，加拿大是在一般性电子商务立法中就货物运 输做出规定。这是一种迥然不同的做法。 综上所述，目前各国有关电子提单的立法非常简略，不够全面系统，两种不 同的立法例，也给探索中的立法手段提供了新的思路。 ( 二) 国际立法现状 同目前各国的立法实践相类似，电子提单在国际上的立法体例，也包括两种： 第一，通过就电子商务方面进行立法，将电子提单作为电子商务法中关于货物运 输方面的特别立法囊括进去；第二，通过对国际条约中有关提单的立法的扩大解 释或适用等，使其可以覆盖到电子提单，2 0 0 9 年通过的鹿特丹规则，更是确 立了与电子提单直接相关的规定。 下面，将这两种立法成果分别做出说明： ( 1 ) 联合国国际贸易法委员会制定的电子商务示范法 联合国国际贸易法委员会与1 9 9 6 年制定完成的电子商务示范法，属于第 一种立法方法的成果。 该法是第一个世界性的e d l l 8 立法。电子商务示范法主要有两部分构成： 第一部分主要涉及电子商务中一些普遍的法律问题；第二部分为特定领域的电子 u 郑婷婷：电子提单法律研究，山东大学2 0 0 7 年硕士论文，第6 页。 埔赵丽琴：电子提单提单传统提单的法律问题研究，中国政法大学2 0 0 9 年硕士论文，第7 页 7 向在胜：电子提单法律问题研究，中国方正出版社2 0 0 7 年版，第2 0 6 页。 硌即e l e c t r o n i cd a t ai n t e r e x c h a n g e 的缩写，译为“电子数据交换”，起源于6 0 年代末的两欧和北美，是指 按照既定协议，把约定的具有标准化的经济贸易信息通过通信网络，在贸易伙伴的计算机与计算机之间进 行信息交换和自动处理 7 商务，具体规定了货物运输中的电子商务问题。憎 该法主要是针对电子商务立法，以通过电子商务技术实现传统纸面商务手段 的功能和目的。需要特别说明的是，在性质上，电子商务示范法不是一个真 正的法律性文件，但该法对于世界各国在电子商务领域的立法，起到了良好的示 范性作用，此后，各国的国内电子商务立法开始蓬勃发展开来。 ( 2 ) 鹿特丹规则 联合国国际贸易法委员会2 0 0 8 年制定的鹿特丹规则，代表着第二种立法 技术的成果，也是目前国际社会关于电子提单立法的最新成果。该公约目前还没 有生效，但根据公约规定的生效条件，公约将于第2 0 个加入国交存其批准书之 日起一年期满后生效。目前已有2 1 个国家签署该公约。2 1 该公约旨在替代海牙规则、海牙一维斯比规则以及汉堡规则，在 国际运输法领域构建新的规则，以更适应时代的发展。鹿特丹规则开辟了专 门的第三章就电子运输记录进行的规定，分别就电子运输记录的使用和效力、可 转让电子运输记录的使用程序、可转让运输单证或可转让电子运输记录的替换制 定了规则，使电子运输记录的法律地位确立起来，而电子提单作为电子运输记录 的一种，自然也获得了规则的认可。此外，整个鹿特丹规则提供了与电子提 单的配套的整个实施体系，在电子提单立法领域具有里程碑的意义。 1 9 钟洪涛：电子提单功能探析，烟台大学2 0 0 7 年硕士论文，第9 1 0 页。 参见鹿特丹规则第9 4 条第l 款：本公约于第二十份批准书、接受书、核准书或加入书交存之日起一 年期满后的下一个月第一日生效。 2 这2 1 个国家分别是：刚果共和国、丹麦、法国、加蓬、加纳、希腊、几内亚、荷兰、尼日利亚、挪威、 波兰、塞内加尔、西班牙、瑞士、多哥、美国、马达加斯加、亚美尼亚、喀麦隆、尼日尔和马里 8 第3 章鹿特丹规则下电子提单的实施机制 3 1 鹿特丹规则下电子提单的使用条件 鹿特丹规则下，承运人和托运人约定使用电子提单的，该提单必须满足 一定的条件，才能有效。 电子提单中必须载明其适用的各种程序，且该等程序规定必须易于核查。这 些程序包括但不限于：( 一) 向预期持有人签发和转让该电子提单的方法；( - - ) 电子提单记录保持完整性的保证；( 三) 持有人能够证明其持有人身份的方式； ( 四) 已向持有人交付货物的确认方式或电子提单已失去效力的确认方式。毖 3 2 鹿特丹规则下电子提单与纸质提单的替换 根据鹿特丹规则的规定，电子提单和纸质提单不能同时有效，但是可以 通过约定相互替换，同时规定替换规则如下2 3 ： ( 一) 电子提单替换纸质提单 纸质提单已签发的情况下，承运人与持有人约定以电子提单替换纸质提单 的，持有人应向承运人移交其原有的全部纸质提单正本，同时承运人应向持有人 签发可转让的电子提单，该电子提单中必须包括一项替换原有纸质提单的声明， 电子提单签发后，原有纸质提单即失去效力。 ( - - ) 纸质提单替换电子提单 电子提单已签发的情况下，承运人与持有人约定以纸质提单替换电子提单 的，承运人应当向持有人签发纸质提单，该纸质提单中必须包括一项替换原有电 子提单的声明，该纸质提单签发后，原有的电子提单失去效力。 鹿特丹规则在电子提单与纸质提单互换的机制上最大的创新在于其突破 了以往商业实践中仅仅可以从电子提单转换成纸面提单的单向机制，从而创立起 两元并立机制，不但电子提单可以转换为纸面提单，纸面提单也可以转换成电子 提单，这一规定实在算是高瞻远瞩之举，对于电子提单的推行具有重大的意义。 复参见鹿特丹规则第9 条 参见鹿特丹规则第l o 条 9 3 3 鹿特丹规则下电子提单的实施流程 ( 一) 电子提单的签发 除非托运人与承运人之间已经达成不使用提单或电子提单的约定，或者不使 用提单或电子提单属于双方交易涉及的行业习惯、惯例或做法，否则，在托运人 向承运人交付货物后，有权向承运人要求签发电子提单。 承运人必须在电子提单上记载法定的必要事项以及其他约定的主要内容，包 括但不限于运输条件条款、货物的表面状况、电子提单本身所使用的程序性事项 等，并在电子提单上签署其电子签名。 ( 二) 电子提单的转让 电子提单签发后即进入流通领域，作为权利凭证，电子提单可以自由转让， 以此为原则，电子提单可以在持有人的前后手之间进行转让。鹿特丹规则并 没有对转让的方法进行限制，这个取决于双方的约定且在电子提单中载明的程序 性方法。 ( 三) 最终货物的提交 货物到达目的港后，电子提单最后持有人有权向承运人要求提取货物。在最 后持有人通过电子提单载明的方式向承运人证明其身份后，承运人必须将货物交 给持有人，在货物提交完毕后，根据双方之间约定的方式，电子提单即失去效力。 3 4 鹿特丹规则下电子提单实施的配套操作 如前所述，鹿特丹规则虽然给电子提单的实施扫平了法律障碍，并明确 了实施的流程，但是鹿特丹规则无意也无力建立一个与其流程配套的操作机制， 来确保电子提单实施在技术上的实现。因此重塑或引入一个与之配套的操作机制 是电子提单实施的前提，如果缺乏这个机制，鹿特丹规则为电子提单实施而 进行的全部努力将付之东流。 3 4 1 电子提单实施的配套操作机制 为保障电子提单的顺利实施，必须解决提单的实际操作问题。在鹿特丹规 则建立之前，为了确保电子提单的实施，国际社会对于电子提单进行了许多有 益的尝试，特别在实践机制上，为了使电子提单能够安全有效的运行，提单电子 化机制经过了多次大的发展。但是这些尝试都是在电子商务的领域完成的，以合 同式的方法实施。目前具有代表性的机制有两个：c m i 模式和b o l e r o 模式，以 下分别说明。 1 0 ( - - ) c m i 模式 c m i 模式是由国际海事委员会( c m i ) 于1 9 9 0 在巴黎通过的电子提单规 则确立起来的。该规则主要规定了定义、程序、数据效力、控制权、密码、交 付、诉权、要求文件选择权和电讯效力等有关电子提单法律地位的内容；此外， 还规定了电子提单的形式、支配与转让等流通中的具体操作问题。甜 该法做出的贡献之一是将任何强制性的国际公约或国内法的适用范围扩大 到了电子提单。2 5 需要特别说明的是，该规则的援用属于当事人意思自治的范畴， 即只有在双方当事人同意援用后才适用。 该规则通过一套控制电子提单的秘密登记系统进行操作，该系统的控制人是 承运人，由承运人向托运人发出电子提单，此后电子提单的更改和流转都必须通 过承运人才能实现，具体运作模式如下： 承运人收到托运人交付的货物之后，发给托运人一个已收到货物的电讯，该 电讯包括了电子提单的记载事项和日后用于转让的密码。托运人收到此电讯后即 成为电子提单的持有人，同时拥有将电子提单转让的权利。 持有人在向第三人转让电子提单时，应先向承运人发送转让通知，承运人向 持有人确认其转让要求后，向第三人发送除密码以外电子提单的所有信息，第三 接受该电子提单后，承运人销毁前手持有人的密码，同时向第三人发出一个新密 码，至此该电子提单转让成功，第三人成为电子提单的新持有人。 电子提单最终持有人可以在卸货港向承运人表明提单持有人身份，承运人核 实密码验明身份后，有义务向持有人交付货物，交付后承运并销毁密码，电子提 单失去效力。2 6 ( 二) b o l e r o 模式 b o l e r o 模式由联运互保协会( t t - c l u b ) 和国际银行结算业务公司s w i f t 于 1 9 8 5 年发起设立，2 0 0 0 年9 月开始正式运行。b o l e r o 提出了规则手册和运作 服务合同以对系统内的权利义务关系及电子提单运作的法律特征进行描述、界定 和规范，通过在用户间达成广泛协议的方式，建立起b o l e r o 系统的法律框架。2 7 该规则通过一套控制电子提单的权利登记系统进行操作，该系统的运作中有 两个登记处，一个登记处用来接收各使用方的信号并将之传送出去，并保持电子 提单持有者的记录；第二个登记处执行保障和确认程序，并对电子信息进行确认。 鹦具体运作模式如下： 承运人收到托运人交付的货物后，发给托运人一项电子报文，其中记载承运 2 4 参见钟洪涛：电子提单功能探析，烟台大学2 0 0 7 年硕士论文，第9 1 0 页。 2 5 参见钟洪涛：电子提单功能探析，烟台大学2 0 0 7 年硕士论文。第9 1 0 页。 拍胡丽俊：“电子提单流转模式及运用分析”，现代商贸工业，2 0 0 8 年第l o 期，第4 4 3 页 刀赵丽琴：电子提单提单传统提单的法律问题研究，中国政法大学2 0 0 9 年硕士论文 2 8 赵丽琴：电子提单提单传统提单的法律问题研究，中国政法大学2 0 0 9 年硕士论文 1 1 人已收取货物的情况以及其他提单通常所载的信息。同时承运人将该报文指示给 权利登记中心，指定托运人为b o l e r o 提单持有人，从而创建一份b o l e r o 提单。 持有人在向第三人转让电子提单时，应先向权利登记中心提交该第三人的身 份信息，登记中心随后向原持有人发出报文确认该第三人为提单持有人并拥有货 物权利，待原持有人确认后，即完成了电子提单的转让。 电子提单的最终所有人可以在卸货港向承运人表明身份，承运人即应将提单 项下货物交给该持有人，至此，b o l e r o 提单的流程即告结束。 ( 三) 对两种模式的评价 在c m i 模式下，国际贸易交易各方通过约定使用电子提单，且适用c m i 电子提单规则，而在b o l e r o 模式下，所有用户均必须加入b o l e r o 手册，受该手 册确定提单机制的约束。这两种机制的适用范围大不相同，前者是当事人之间在 一个特定的时间为了一个特定的交易目的而采用的，而后者是一个多边协议，使 每一个用户都接受一套共同的规则，因而相对来讲，b o l e r o 规则对电子提单的法 律效力比c m i 模式更为确定。 此外，在c m i 模式下，承运人是整个模式的核心，提单的签发和流转都必 须通过承运人才能得以进行，从客观来讲，对承运人施加了过大的责任，导致承 运人参与的积极性不高，阻碍了电子提单的推行。而在b o l e r o 模式下，该机制 设立了一个中立的独立实体来管理b o l e r o 提单，从效果上看，承运人的责任就 等同于其在纸质提单中的责任，避免了承运人参与到电子提单的交易与转让中 来。 总体看来，b o l e r o 模式在法律适用性和交易安全性方面都有更大的优势，更 符合提单电子化的发展趋势。 3 4 2 鹿特丹规则下电子提单配套操作机制的运用 从鹿特丹规则第九条来看，其为电子提单配套操作机制的引用创造了条 件。鹿特丹规则将电子提单签发方式和流转方式的决定权给予了当事人自己， 因此当事人可以通过对合适机制的引用来达到在该规则下实施电子提单的目的。 首先，当事人可以在提单中约定选用哪一个机制来实施电子提单，如b o l e r o 机制；其次，在达成协议后，承运人一旦收到托运人交付的货物，即按照约定机 制所采用的方法向托运人签发提单；最后，电子提单的流转以及货物的交付也按 照该机制的规定进行。 但是这些都只是提供一个电子提单实施的方法，整个实施过程还是在鹿特 丹规则的框架下进行。如电子提单与纸质提单可以根据鹿特丹规则进行互 换，电子提单诉讼也可以根据该规则进行管辖等。 1 2 3 5 鹿特丹规则 3 5 1 鹿特丹规 鹿特丹规则的确立，填补了现行国际公约中对电子提单从海商法角度规 制的法律空白，对国际上现有的各种有关电子提单的支离破碎的规定进行了梳理 和总结，有效的避免了各国之间法律规定冲突的难题，明确了电子提单当事人之 间的权利义务，对于电子提单的推广和实施具有巨大的意义。 首先，鹿特丹规则第一次完全的承认了电子提单的法律地位。在此之前， 现行的法律规则无一不是将电子提单作为纸质提单的功能性等同文件来处理，主 要是从功能上给予电子提单与传统纸面提单同等的效力，而没有赋予电子提单完 全的法律地位，鹿特丹规则第一次树立起电子提单与纸面提单二元并立的体 系，使电子提单成为一种完全自治的法律单据。 其次，鹿特丹规则创设了电子提单与纸质提单适用同一的责任机制，从 而解决了长期以来电子提单能否适用于现行国际公约及各国国内法中关于提单 的责任体系的争论，解决了电子提单项下承运人的责任问题。 3 5 2 鹿特丹规则下电子提单实施机制的缺陷 尽管鹿特丹规则对于电子提单的实施具有极其重要的意义，但是该机制 却有一个最大的问题没有解决，即对电子提单的流通没有规定。该规则本身没有 ( 一) 向预期持有人签发和转让该电子提单的方法；( 二) 持有人能够证明其持 有人身份的方式；( 三) 已向持有人交付货物的确认方式或电子提单已失去效力 的确认方式。该规则仅仅树立了电子提单实施的法律