（宪法学与行政法学专业论文）行政行为法律效果研究——以行政行为成立为视角.pdf

山末大学磺士学位论文 中文摘要 行政行为在整个行政法体系中的作用是不可小觑的，可以说行政行为是整个行政法 学的核心然而长期以来，由于行政法在我国发展较晚，有关行政行为的很多深层次理 论并没有得到深入挖掘，成为我国行政法学发展的桎梏行政行为法律效果就是其中之 一 f 行政行为法律效果在行政行为理论中具有重要地位，它是行政行为成立的重要构成 要素之一就行政行为法律效果在行政法中的理论地位讲，可以这样说，行政行为是行 政法学的核心，行政行为法律效果是行政行为的核心所在，所以行政行为法律效果是行 政法学的核心之核心然而与其重要地位不相称的是，行政行为法律效果的理论在我国 理论与实务界并没有得到足够的重视，这不仅影响着我们对行政行为内涵的理解，影响 到行政法理论体系的构建，甚至影响到行政执法与司法审查对行政相对人或相关人合法 权益的保障本文试图在这个方面作一下尝试，以解决我国对行政行为法律效果理论研 究长期无人闯津的问题 在结构上，本文分为引言、正文和结语三大部分，具体内容如下t 引言部分介绍了研究行政行为法律效果的原因，行政行为法律效果的重要理论地位 和长期对行政行为法律效果理论研究的忽视，是本课题产生的原因 正文部分从五个方面对行政行为法律效果进行了探讨，各部分的具体内容是： 第一部分对行政行为法律效果概念作了释义并阐述了其特征行政行为法律效果是 行政行为对行政相对人或相关人权利义务所产生的影响，公法意志性，法律从属性及权 利义务影响性是其三方面的主要特征， 第二部分从不同角度对行政行为法律效果作出分类，通过分类可以明晰行政行为法 律效果的种类及其相关分类意义 第三部分论述了行政行为法律效果的功能行政行为法律效果在行政法学体系中具 有的核心地位和作用，使其从本质上决定并影响着行政行为的效力其对行政行为成立 的功能主要体现为三方面：一是定性功能；二是促效功能；三是决效功能 第四部分着重阐述了行政行为法律效果存在瑕疵的情况下，如何对其进行矫正行 政行为法律效果的瑕疵决定着彳亍政行为的瑕疵，或者表现为行政行为的瑕疵，行政行为 法律效果瑕疵的矫正是通过对行政行为瑕癍的矫正来实现的矫正方法是：确认行政行 山表大学硕士学位论文 为无效、对瑕疵行政行为进行撤销、撤回、转换、变更，补正、更正或废止 第五部分对行政行为法律效果在我国的境遇从理论和实务上作了介绍并进行了相 应的检讨，在此基础上提出了相关建议 结语部分认为：鉴于行政行为法律效果在行政法中的重要地位，我们应当加强对行 政行为法律效果的理论与实务研究，以便加强权力与权利对行政权的限制。明确法律责 任，确保行政相对人或相关入的合法权益，促进依法行政和法治政府建设同时，对行 政行为法律效果的研究，可以开拓行政行为直至行政法学研究的一个新视角 关键词：行政行为法律效果权利和义务 2 物太 砂占平s 月g 目 山东大学硬士学位论文 a b s t r a c t a d m i n i s t r a t i v ea c t i o nh a sm o s ti m p o r t a n tf u n c t i o ni nt h ew h o l ea d m i n i s t r a t i v el a w s y s t e m w ec 蛆s a yi ti st h ec o r eo ft h ew h o l es y s t e m b u tf o ral o n gt i m e , d u et oi t sl a t e b e g i n n i n g ，p l e n t yo ft h e o r i e si nd e e p l e v e lh a v e n tb e e ne x p l o i t e d , w h i c hh a sb e c o m et h e b o t t l e n e c ko ft h ea d m i n i s l 士；a f i v el a wd e v e l o p m e n t a m o n gt h e mt h el e g a le f f e c to f a d n l i n i s 臼剐i 、，ea c t i o ni sat y p i c a lo n l y l e g a le f f e c to fa d m i n i s t r a t i v es e t i o np l a y sav i t a lr o l ei nt h ea d 玎1 i n i s 缸a l i v el a wt h t 斯y o a sf o rt h ep o s i t i o no ft h el e g a le f f e c to fs d m i n i s t r a t i v ea c t i o ni nt h ea d m i n i s t r a t i v el a w , w e 啪s a y , t h ea d m i n j s t r a l j v ca c t i o ni st h ec o l eo f t h ea d 】n i 玎i s 咧v el a wa n dt h el e g a le f f e c to f a d m i n i s t r a t i v ea c t i o ni st h ec o i eo fa d m j l l i s l r - d l i v ca c t i o n , t l a e r e f o r et h el e g a le f f e c to f a d m i n i s l x - a t i v ea c t i o nh o l d sa 铷砖s r 已”p o s i t i o n - t h o u g hw i t hg r e a ti m p o r t a n c e , i th a sn o t a a j o y e dt h ed e s e r t e dh i g h l i g h t t h i sh a sn o to n l ya f f e c t e do u l t m d e r s t a n d i n ga b o u tt h e c o n n o t a t i o no fa d n l i n i s t 谢v ea c t i o na n dt h ec o n s i 矾删o f t h ea d n d n i s 喇v el a ws y s t e m , 一, b u tt h es a f e g u a r do fa d m i n i 髓瞄垃 a c t i o n sp r i v a t el , 鲥i e s r i g h t sa n di n t e r e s t sc o m i n gf r o m t h e 鲥虹i i 玎i s 地正v el o o w 口a n dt h e j u d i e i a lp o w e 1 f 1 把t h e s i si sa b o u tt h i si s s u e t kp a p e rh a st h r e ep a l t s t h ep r e f a c e , t h cb o d ya n dt h e 即d i i 骣e v e r yp a r e sc o n 艇i s 罄 f o l l o w s ： t h ep r e f a c ei n t t o d l _ ? , e s w h y t or e s e a r e l at l a c s p e c i a lt o p i c s h o r t c o m i n go f t l a e 咄r e s e 础l a , w ec h o o i t t h eb o d ya s s i g n sf i v ep a r t st od i s e m st h et o p i c e v e r yp a r t sc o n t e n ti sa sf o l l o w s ： f i r s t l y , w 尊e x p l a i nt h el e g a le f f e c to f n d m i n i s t r a t i v ea c t i o nc o n p ta n dd a r i 分i t sf e a t u r e 1 kl e g a le f f e c to fa d m i n i s n a f i v os e t i o ni st h cc f l e e tt ot h ek g a lr i g h to f 矗d ：m i n i 姗 a c t i o n sp r i v a t ep 1 3 1 1 t y ot h el m b l i el a w sw i l l , t h eq u a l i t yo f s u b o r d i m t co f l a wa n dt h ee f f e c tt o p e o p l e sl i g h ta n dd u t ya r e i t sf e a t t - r c s e c o n d l y , 聊c l l i 妫i tf r o mv a r i o u sa n g l e s a c c o r d i n gt od i f f e r e n td 硒s e 南骶锄 删嘶l a 訇【锄di t sm i s f i l i n gd e a r l y t h i r d l y , 矾c l a t i 黟i t sf l , u l c t i o n t h ec o l er o l e 蠲df u n e t i o j ao ft l a cl e g a le f f e c to f i l d m i n i s 嘲v ea c t i o n 咖i tt od e t e r m i n ea n di n f l u e n t h e 瓢h i i l 出血咖n e t i o l l 嚣m i a l l 弘 山东大学磺士学位论文 i t sc o n s m l e t i n gf u n c t i o no fa d m i n i s t r a t i v ea c t i o nd e f i n e s t h eq u a l i t yo ft h ea d m i n i s t r a t i v e a c t i o n , t op r o m o t et h ee f f e c to ft h ea d m i n i s t r a t i v ea c t i o na n dt od e t e r m i n et h ee f f e c to ft h e a d m i n i s l z a l i v ca c t i o n f o u r t h l y , w ed i s c u s sh o w t oc o m p e n s a t et h eb l e m i s ho f t h el e g a le f f e c to f a d m i n i s t r a t i v e a c t i o n t h eb l e m i s ho ft h el e g a le f f e c to fa d m i n i s t r a t i v ea c t i o nc a u , s c st h eb l e m i s ho ft h e a d n l i n i s 眦i v en e t i o n _ i no r d e rt oc o m p e n s a t et h ef l a w , w es h o u l dc o m p e n s a t et h eb l e m i s ho f t h ea d m i n i s l l a l i v ea c t i o n i ns h o r t , t h em c a s l l l 岱a l e n y i n gt h ea d m i n i s t r a t i v ea c t i o n si l l e g a l e f f e c t , , = a c e l i n go l rr e t r a c t i n gt h ea d m i n i s t r a t i v ea e t i o l l sb l e m i s he f f e c t , c h a n g i n gt h e 8 d 珏l i n j 5 缸a 虹v ea c t i o n sb l e m i s he f f e c t , t r a n s f o r m i n l l n gt h ea d m i n i s l i a l i v ea c t i o n sb l e m i s he f f e c t , r e m e d y i n gt h eb l e m i s ho ft l a ea d m i n i s t r a t i v ea c t i o n se f f e c t , c o r r e c t i n gt h ea 由丑抽由由盈娃v e a c t i o n sb l e m i s he f f e c ta n da b o l i s h i n gt h ea d n l i n i s 垃撕v ea c t i o n sl e g a le f f e c t l a s t l y , w ea n a l y z et h es i t u a t i o na n dp o i n to u ta n d t l a ew e a k n e s sa b o u tt h er e s e a r c ho f t h e l e g a le f f e c to fa d i n i n i s n 圳溉。a c t i o ni no u re o t m t r yt h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i e a n ya n ds o m e s u g g e s t sb eg i v e 也 ht h e 船d c o n s i d e r i n gt h ev i t a lp o s i t i o no ft h el e g a le f f e c to fa d m i n i s t r a t i v ea c t i o n , w e s h o u l dp a ym o t ea t t e n t i o nt ot h er e s e a r e l ao ft h el e g a le f l e e to fa d m i a i s t r a t i v ea c t i o ni no r d e r t o 啦陀n g t h 髓t h oc o n f i n e m e mo ft h ep o w e ra n dr i g h tt ot h e 钺i n l i l l i ：删v ep o w e l , d e a rt h e l e g a lr e s l m i b i l i t y o ft h eg o v e m m e m , p r o t e c tt h ol , r i v a t c p e r t y sl e g a lr i g h to fi n m m i n i s t r a l i v ea c t i o na n d p r o m o t et h el e g a la d m i n i s t r a t i v ea c t i o na n d t h ec o n s l r u c t i o no f l e g a l g o v c m m e n t w h i l s ti nt h i sw a y 、i 1 1 et oe x p l o r ea n e w a n g l ei nr c s 盥r e h i n gt l a ct h e o r yo f t h e 瓤i 玎1 i l 缸s t 瞳c i v ea c t i o n 溯建髹击出n gt h ef i e l do f t h e 瓤i l i l l i 惫妇l a w k e yw o r d s ：a d m i n 妇- m t t i v ea e t i o x a le g a le f f e c tr i e , h ta n dd l 蚵 锅表 。6 年s 其g 目 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：盔盎e t 期：碰。s ! 霪论文作者签名：数念期：碰6 。s ! 墨 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文拓者签名：羔鱼友毒师签名：日期：兰生j = g 山东大学硬士学位论文 导论 作为行政行为成立的构成要素之一，行政行为法律效果通过直接或间接的方式，在 实体或程序上影响着行政相对人或相关人的权利和义务之所以选取行政行为法律效果 作为研究课题，主要是基于以下考虑：首先，行政行为法律效果在整个行政法体系中具 有核心地位行政行为是行政法的核心，行政行为法律效果是行政行为的核心，所以行 政行为法律效果是行政法的核心之核心，是区分行政行为与其他法律行为的依据其次， 行政行为法律效果对行政行为是否瑕疵具有质的决定性行政行为法律效果的达成与否 决定着行政行为是否存在瑕疵以及如何对其进行矫正瑕疵的行政行为法律效果决定了 行政行为的瑕疵，通过对瑕疵行政行为的矫正，可以治愈行政行为法律效果的瑕疵再 次，行政行为法律效果理论研究系统性的欠缺无论在理论上还是实务上，我国对行政 行为法律效果的研究都没有引起足够的重视，即使在一些相关理论著作中，行政行为法 律效果也只是略微涉猎，少有学者作出专门阐释在引入国外的相关理论研究方面也很 少，甚至是空白最后，加强行政行为法律效果研究具有重要的理论与实践意义加强 行政行为法律效果的研究，有利于从整体上把握行政行为法律效果与行政行为构成体系 的有机联系，从而进一步厘清行政行为概念的内涵与外延，加强行政权与司法权对瑕疵 行政行为法律效果的克制，以便维护行政相对人和行政相关人的合法权益，回应现代法 治行政的要求 山东大学硕士学位论文 一、行政行为法律效果释义 行政行为法律效果，是行政行为对行政法律关系当事人的权利义务所产生的影响， 它是行政行为的重要构成要素之一各国在论述行政行为的概念时。一般都把行政行 为法律效果作为其成立的核心要素之一，台湾行政法学家翁岳生教授认为，q ”认定 行政处分的存在，着重的只是法律效果发生的有无”o 研究行政行为法律效果，必须 从行政行为成立的角度出发 ， ( 一) 行政行为法律效果的概念 大陆法系国家把行政行为法律效果作为行政行为成立的重要核心要素。德国著名行 政法学家毛雷尔在其所著的行政法学总论 中，把。外部直接法律效果”作为行政处 理的重要特征，并认为。外部直接法律效果”是设定公民或者其他外部法人权利义务的 处理行为o 法国法律效果多用于指行政行为的功能效果在行政行为方面，由于行政 处理对公民关系的密切性，法国行政行为法律效果多指称由行政处理所引起的法律效 果，也就是具体行政行为的法律效果行政处理的法律效果是指一切行政处理必须具备 改变公民法律地位的效果，否则，。行政机关的其他不改变公民法律地位的单方面行为， 不是行政处理”如只表示愿望和建议的行为；指导性的行为、提供材料的行为；重复 处理的行为和内部行政行为日本行政法把行政行为法律效果作为行政行为的重要特征 之一，认为具有直接法律效果，。依据法律直接形成国民的权利义务或确定其范围的行 为才是行政行为不是直接影响国民权利义务的行为，不具有法律意义，即使是行政性 的行为，也不是行政行为啊见，日本行政法同样重视行政行为法律效果对行政行为 成立的重要作用 英美法系国家没有行致行为法律效果的概念，但作为。权利义务影响”的行政行为 法律效果，即使在并不注重理性思辨的英美法系国家的行政法学研究中，我们也可以发 现其对行政行为影响的痕迹英国著名行政法学家威廉韦德在其所著行政法 中谈 到行政行为是。政府行使权力的所有行为，即所有影响他人法律权利、义务和自由的行 为。，政府行为对他人法律权利、义务和自由所产生的影响，这种影响就是行政 翁岳生t 行政法 ，中嗣法制出版社抛年版，第臼9 页 ( 期哈特穆特毛霄尔，行政法掌总论，高家伟译法律出版杜2 0 年版第1 9 2 页 王名扬z 法田行政法 中田政法大学出版社1 9 稿年版，第1 5 3 页 t e l l ：日本行政法通论中田法期出版社1 9 鸭年驻，第3 酯页 i 茭 e t 韦蕾t 行政法，董建译。中置大百科全书出版杜1 9 9 7 年版，第2 5 页 山东大学硕士学位论文 行为法律效果，而且政府行为产生法律效果所影响的内容是“他人法律权利义务和自 由” 中国早在1 9 2 7 年由北京朝阳大学出版社出版的钟庚言著的 行政法总论中就涉 及到了行政行为法律效果的概念，并且依据能否发生法律上之效果，把行政作用分为事 实上之作用和法律上之作用两方面。我国台湾地区把“直接发生法律效果”作为行政行 为概念的重要要素，。直接发生的法律效果0 。也就是权利与( 或) 义务产生规制作用， 或者说导致权利与( 或) 义务发生、变更、消灭或确认。8 】在大陆，学者普遍承认行政 行为法律效果是行政行为成立的重要构成要素，但什么是行政行为法律效果，很少有人 谈及较之而言，姜明安教授在其所著的 中谈到法律效果的内 容相对详细，其认为，“法律效果又称法律意义，是指主体通过意志所设定、变更或消 灭的某种权利义务关系及所期望取得的法律保护”o 书中虽然谈到了法律效果的概念， 却没有与行政行为相结合给出一个准确的行政行为法律效果的概念何为行政行为法律 效果7 对行政行为法律效果概念的分析，可以从广义和狭义两个方面入手从广义上讲， 行政行为法律效果既包括了具体行政行为法律效果和抽象行政行为法律效果，也包括直 接法律效果和间接法律效果：既有外部法律效果，也有内部法律效果因此，我们可以 认为，广义上的行政行为法律效果是指行政主体通过实施具体行政行为或抽象行政行为 在内部或外部上对行政相对人或相关人的权利义务所产生的直接或间接的影响。也就是 行政主体通过公法意志针对行政相对人或相关人设定、变更或消灭的某种权利义务关系 及所期望取得的法律保护从狭义上讲，行政行为法律效果在大陆法系国家多是指具体 行政行为法律效果，并且是针对外部实施的直接法律效果因此，狭义范围上的行政行 为法律效果的概念是指行政主体通过实旅具体行政行为对行政褶对人或相关人的权利 义务所产生的直接影响，也就是行政主体通过公法意志针对行政相对人或相关人设定、 变更或消灭的某种权利义务关系及所期望取得的法律保护 行政行为法律效果的基本含义是： 第一，行政行为法律效果具有行政法律意义法律意义也就是法律效果，行政行为 法律效果是行政主体依法实施行政行为对行政相对人和行政相关人的权利义务产生的 影响，这种影响体现为权利或义务在行政法律关系中的产生、交更或潴灭，行政法律意 翁岳生- 行政法 。中国法制出版社2 0 0 2 年版，第6 3 5 页 萤明安l 行政法与行政诉讼法，北京大掌出版社，高等教育出版桂2 5 年版，第2 2 6 页 山东大学硕士学位论丈 义也就在于依据行政法引起权利或义务的产生、变更或消灭 第二，行政行为法律效果的内容体现着行政相对人或相关人权利义务的变动。行政 行为法律效果会引起行政相对人或相关人权利义务质或量的变动。其针对的权利范围在 实体法上表现为：申请权；参与权；知情权；正当程序权；批评、建议权；申诉、控告、 检举权；申请复议权；提起行政诉讼权；请求国家赔偿、补偿权；抑制违法行政行为权 在程序法上体现为：参与权、陈述、申辩权、寻求救济权等与实体或程序权利相对应 的义务有：服从行政管理的义务；协助公务的义务；维护公益的义务：接受行政监督的 义务；提供真实信息的义务；遵守法定程序的义务等o 第三，行政行为法律效果体现为行政相对人或相关人权利义务受行政行为作用丽引 起质或量的变化所谓质的变化，是指权利或义务的本质性交化，即行政相对人或相关 人的权利义务在量上没有改变，但在质上却发生由此及彼的交化如果行政行为没有引 起权利义务的交化，特别像行政主体重复作出的二次行为，此类行为由于不再产生新的 法律效果，因而不属于行政行为。所谓量的变化，是指权利义务量上的增减，表现为行 政相对人或相关人的权利义务发生了量上的增加或减少，如授益性法律效果表现为行政 相对人或相关人权利增加，义务的相对减少课义性法律效果表现为行政相对人或相关 人义务的增加，权利的相对减少混合性法律效果表现为行政相对人或相关人权利的增 加，义务的减少；或者是权利的减少，义务的增加至于法律保护，是指行政行为通过 对行政相对人或相关人法律地位的确认实现对其权益的实现，由此所产生的法律效果具 有间接性或转向性所谓间接性或转向性，是指行政行为所产生的法律效果不是直接针 对行政相对人或相关人权利义务的变化，而是通过对其原有权利义务在行政法上的确 认，引起行政相对人或相关人其他方面的权利和义务的变化达到对其权益的保护，如行 政确认所产生的法律效果 行政行为法律效果具有以下特征： 第一，公法意志性公法意志性是指行政主体通过实施行政行为对行政相对人或相 关人的权利义务产生影响所体现出的国家意志表示，这种意志表示是通过行政主体在一 定职权范围内代表国家作出并作用于行政相对人或相关人完成行政行为法律效果的公 法意志性是其区别于其他法律行为效果的圭观性要素。强调一点的是，行政行为法律效 果不只是行政主体单方意志的体现，其同时也体现行政相对人与行政相关人的意志，只 不过是行政行为法律效果的种类不同，反映行政相对人或相关人意志程度也就不同依 。_ _ _ 。1 。1 1 。i 。_ 。- _ i _ _ _ _ - 一 一 姜明安l 行政法与行政诉讼法，北京大学出版社、毫等教育出版社2 5 年艘，第1 6 4 - 1 6 7 页 4 山东大学硕士学位论文 申请所作出的行政行为和行政合同、行政指导等行政行为所产生的法律效果体现的行政 相对人或相关人的意志比较多，但从行政行为法律效果的整体性上看，公法意志仍然为 整个法律效果的主导 第二，法律从属性行政行为法律效果的产生必须有相关法律规定作为依据，法律 优先原则和法律保留原则正是这一属性的体现行政行为法律效果的法律依据具有多面 性，在我国主要包括：宪法、法律、行政法规、地方性法规，民族自治条例及单行条例、 行政规章及其他规范性文件行政行为法律效果不一定都要具有法律依据，对课义性行 政行为法律效果，要严格遵守。法无规定便禁止”如果是授益性法律效果，可以不受 。法无规定便禁止”的制约。法无规定亦可作为。，如对于实旌某种特定行政指导( 含 抽象和具体) ，授益性与调整性行政指导等所产生的法律效果当然，此种情况仍然不 能违反宪法与法律的基本精神 第三，权利义务影响性行政行为法律效果影响行政相对人或相关人的权利义务， 即它会使权利义务产生、变更或消灭行政行为法律效果产生是行政权对私权影响的过 程，其影响具有以下特点： 其一，从内容上看，行政权对私权影响的内容一般体现为：一是为私权课以义务， 由此产生课义性行政行为法律效果；二是为私权赋予权利，由此产生授益性行政行为法 律效果；三是为私权既赋予权利，又课以义务，由此产生混合性行政行为法律效果 其二，从形式上看，包括直接和间接两种影响私权的方式所谓直接方式，是指行 政行为一经实旖，就可以对行政相对人或相关人的权利义务产生变动所谓间接方式， 是指行政行为实旌并不直接对行政相对人或相关人的权利义务产生变动性的影响，而是 通过行政行为影响与行政行为有关的行政法律关系之外的其他法律关系 其三，在影响范围上行政权对行政相对人或相关人权益的影响范围既有公法上的 权利和义务，也有私法上的权利和义务；既有实体法上的权利和义务，也有程序法上的 权利和义务等 在本文的研究中，我们采用广义行政行为法律效果的概念，其主要原因是： 第一，与我国行政法学研究中行政行为概念相对应尽管行政行为概念是否包括抽 象行政行为在学界仍然有异音存在，但大部分学者同意把行政行为看作是具体行政行为 和抽象行政行为的集合概念，与此对应，行政行为法律效果应当包括具体行政行为法律 效果和抽象行政行为法律效果 第二，与现代权利本位的法律文化相适应首先，从广义的角度上定义行政行为法 律效果概念，把行政行为对行政相对人或相关人权利义务的影响均纳入到行政行为法律 ， 山东大学硕士学位论文 效果的范围，是现代法治行政的要求，也是尊重和保护人权，适应现代权利本位法治社 会发展的要求其次，从广义的角度上定义行政行为法律效果概念，有利于加强私权与 。司法权与行政权的控制，从而保护私益，规范行政行为 ( 二) 几种行政相关行为法律效果的界定 行政行为法律效果是行政行为成立的重要要素，凡是不产生法律效果的行政相关行 为，则不能作为行政行为来对待 第一，重复处理的行为对于行政主体重复处理的行为，如果第二次及其以后的多 次同样行为没有对第一次行政行为内容作出变动，那以后所有的行政相关行为均不会产 生法律效果，也就不是新作出的行政行为但如果后几种行为均产生了对前一次行为的 内容的变动，对行政相对人或相关人的权利义务产生了实质性的影响，新的法律效果就 会产生，后面的行为不能算是对前一种行为的重复，而是一种新作出的行政行为。 第二，行政承诺行政承诺是行政主体为实现一定的行政管理目标，依其行政职权， 对特定的事项或者特定的人员，作出的答应照办某项事务的行为o 行政承诺是否是行 政行为主要看其是否会发生相应的法律效果从主观意志上看，行政主体具有实现行政 管理的主观目的，体现一定的公法意志从法律依据上看，行政承诺必须符合相应的法 律规定并在法定的范围内，没有法律规定不能随意作出从内容上看，行政承诺会影响 行政相对人或相关人的权利义务一旦行政承诺对外作出，行政相对人或相关人为接受 承诺必有所付出从而影响其权利义务，产生现实性的法律效果因此，不管是从法律 效果的角度上看，还是基于信赖利益的保护只要是具有产生法律效果的承诺，就应作 为行政行为 第三，准行政行为准行政行为是产生观念表示法律效果的行政行为观念表示， 是指行政主体的认识、判断或观念。准行政行为所产生的法律效果多是程序性的法律 效果，这些法律效果往往决定或影响着行政相对人或相关人权利或义务的范围。并对行 政相对人或相关人的相关法律地位作出定性行政确认、行政鉴定、行政登记、行政受 理所产生的法律效果多属于此类至于观念通知行为，是行政主体对行政相对人所作出 的一种有关事由的告知，观念通知是一种程序性行政相关行为，观念通知能否产生法律 效果，要视具体情况而定如果观念通知在实体或程序上对行政相对人或相关人的权利 义务产生实质性的影响，这样就会产生行政行为法律效果而成为行政行为，反之，则不 产生行政行为法律效果，不可以作为行政行为 转引自宁清华i 论行政承诺及其法雒救济t 广西社会科学2 0 0 4 年第6 辨 姜明安l 行政法与行袭诉讼法。北哀丈掌出版杜，毫等教育出版社2 0 0 5 年版第1 为页 一一一山末大学硬士学位论文 二、行政行为法律效果的分类研究 行政行为法律效果的分类有多种，对行政行为法律效果作出分类研究，有利于我们 从不同角度来研究和理解行政行为法律效果，从而为选择适合的行政行为、确定行政行 为法律效果瑕疵并对瑕疵行政行为进行救济提供相应的理论依据 ( 一) 消极法律效果与积极法律效果 根据行政行为法律效果实现方式是否具有强制性，我们把行政行为法律效果分为消 极法律效果与积极法律效果所谓消极法律效果，是指行政主体在优益权存在的前提下。 通过实施行政行为对行政相对人或相关人的权利义务所产生的影响，如果行政相对人或 相关人不对行政行为法律效果的实现进行配合，行政主体可以通过强秘方式予以实现 消极法律效果的产生源于彳亍政行为单方公法意志较强的支配性，行政相对人或相关人 在参与行政行为过程中，没有协商变更行政行为主要内容的余地，行政处罚、行政征收 等行政行为所产生的法律效果多属于消极法律效果积极法律效果是指行政主体为实现 行政管理目标，通过与行政相对人或相关人协商，在确保公益实现的前提下实施一定的 行政行为达成的法律效果，行政指导、行政合同等行政行为所产生的法律效果多属于此 类区分这两类行政行为法律效果的目的在于明确行政行为法律效果的不同实现方式及 对行政相对入或相关人权利义务所产生的影响程度，以便为现代法治社会下选择更符合 比例原则的行政行为作出指导同时，消极法律效果与积极法律效果的区分，还有利于 确定不同行政行为法律适用原则上讲。消极法律效果的产生必须有法律依据，积极法 律效果可以在不违宪法和法律的基本精神的前提下自由实旄 ( 二) 授益性、课义性及混合性法律效果 根据行政行为对行政相对人或相关人的权益是否有所增加为标准， 撖行为法律效 果可以分为授益性法律效果、课义性法律效果及混合性法律效果授益性法镎效果，是 指行攻主体通过实施行政行为，最终达到了对行政相对人或相关人的权益增加( 或者是 7 增加了权利，或者是免除了义务) 的法律效果授益性法律效果的发生，不要求行政职 权必须有法律授权，一法无规定亦可为课义性法律效果是指行政主体通过实施行政行 为最终达到了对行政相对入或相关人的权益减少( 或者是剥夺了权利，或者是增加了 义务) 的法律效果对课义性法律效果，行政权必须受法律创嗣、法律保留和法律优先 原则的限镧，法律没有相应的授权，行政权不得行使混合性法律效果是指行政主体通 山东大学硬士学位论文 过实施行政行为既达到对行政相对人或相关人的权益增加，又同时增加了其相关义务而 产生的法律效果这一分类的意义在于有利于确定行政行为的 生质，明确瑕疵行政行为 法律效果进行矫正时应受的限制，以利于正确适用信赖保护原则。保护行政相对人或相 关的人合法权益 ( 三) 实体性法律效果与程序性法律效果 从内容上对行政行为法律效果进行区分的话，可以把行政行为法律效果分为实体性 法律效果与程序性法律效果所谓实体性法律效果，是指行政主体根据行政实体法实施 行政行为时产生的法律效果实体法律效果是一种对行政稆对人或相关人权利义务产生 影响的法律效果它会基于某种法律事实而引起实体法上的法律关系的产生、变更或消 灭所谓实体法上的权利义务，指公法或私法上规定的公民的权利义务程序性法律效 果，是指基于行政程序所产生的法律效果，它所针对的是行政相对人或相关人在参与行 政行为过程中所享有的程序性权利或义务程序作为行政行为必须具备的条件，其体现 着行政行为的公正与效率，程序性法律效果，是行政行为得以实现的外部保障是看得 见的正义体现区分行政行为实体效果与程序效果的作用在于使我们了解行政行为法律 效果的不同作用以便对行政行为的合法性作出判断并对瑕疵行政行为进行矫正提供相 应的救济指导 ( 四) 私法效果与公法效果 根据行政行为对行政相对人或相关人的权利义务影响是否涉及公法为标准可以把 行政行为法律效果分为公法效果和私法效果；所谓公法效果，是指行政行为法律效果影 响行政相对人或相关人的公法权利与义务在行政法律关系中，行政相对人具有以下公 法权利：申请权l 参与权l 知情权l 正当程序权l 批评、建议权；申诉、控告，检举权l 申请复议权l 提起行政诉讼权；请求国家赔偿、补偿权；抑制违法行政行为权行政相 对人的公法义务体现为以下几个方面。服从行政管理的义务；协助公务的义务；维护公 益的义务；接受行政监督的义务l 提供真实信息的义务；遵守法定程序的义务i 所谓 私法效果，是指行政行为法律效果对行政相对人或相关人私法权利和义务的影响私法 权利主要包括物权、债权，知识产权、人身权和继承权五大类l 私法义务，主要体现为 行政相对人或相关人所具有的依据一定的法律规定或合同约定为或不为一定行为的义 务行政行为法律效果具有双重作用一方面是为实现国家公共管理日标、实现公益的 作用，另一方面是针对行政相对人和相关人的权利义务所发生的作用如行政处罚一经 。蔓舅安t 行玟法与行破诉语法盘童大拳出簟挂鼻辱敦青出慧社皓年版，簟1 6 4 - 1 6 7 翼 8 ， 山东大学硕士学位论文 作出，即具有强制执行力，被处罚人必须遵守，这是对违法行为人行为进行矫正的必然， 是公法的意志性体现同时，行政处罚的结果又涉及到公民个人有关的财产权益或人身 利益，这是一种私法效果所以有学者认为，。整个社会是一幅由各种各样的利益构成 的图画，这些利益之问时刻都在进行着斗争，时而此种利益占上风，时而彼种利益占上 风而法律的作用就在于对种种不同韵利益进行平衡。私法本身并不捧斥公共利益， 只不过在过去公共利益经常处于劣势，而今天逐渐处于优势而已o 区分公法效果与私 法效果的作用在于有利于权衡公私利益。区分公权利行政与私权利行政，也利于区分不 同法律行为的救济方式典型的理论运用就是德国教授易卜生提出的“双阶理论。根 据这一理论，当一项授益性行政行为得到认可后，如果行政主体怠于履行法定职责，有 关追诉利益的法律效果不是行政诉讼，而是民事诉讼因为前者所产生的是公法效果， 而后者是属于私法效果 ( 五) 事实效果与法律效果 一 根据引发效果性质、与行政行为的紧密关联性及是否存有公法意志表示不同，可以 把行政行为法律效果分为事实效果与法律效果所谓事实效果，指不是基于行政行为的 原因，丽是与行政行为有关，但确不是弓l 起效果的主要原因所引发的效果例如，行政 7 主体在执法过程中，行使了与职权无关的个人行为，这种行为会引起一定的事实效果， 但这种事实效果由于与行政职权无关，不属于行政行为法律效果的范畴，应该由其他法 律规范加以调整反之，则是行政行为法律效果行政行为法律效果是指体现一定的公 法意志，并通过一定的行政主体的行为对行政相对人及行政相关人的权利或义务所产生 的影响区分事实与法律效果的原因在于对相关行为作出定性，分清各方法律责任，以 利于法律适用及相关救济措施的选择 ( 六) 内部法律效果与外部法律效果 。 根据行政行为法律效果作用的相对人身份不同，可以把行政行为法律效果分为内部 法律效果和外部法律效果内部法律效果是指行政主体基于行政隶属关系针对内部相对 人实施行政行为时对其权利义务所产生的影响例如，公安机关对违法的干警作出的行 政处分所产生的法律效果外部法律效果是指行政主体基于行政管辖关系针对外部行政 相对人实施行政行为时对其权利义务所产生的影响例如，税务机关对违反纳税义务的 人实施的行政处罚所产生的法律效果就是外部法律效果区分内部行政行为法律效果与 外部行政行为法律效果的意义在于有利于确定行政行为的性质，l 翱翔有关当事人的权利 。锋尊坤l = i 干世纪契约法。法律出版挂1 9 9 年版，第2 1 1 页 山东大学硕士学位论文 义务，以便于确定相应违法行为的救济方式，如内部行政行为法律效果存在瑕疵一般不 适用行政复议、司法审查及国家赔偿进行救济，而外部行政行为法律效果瑕疵则可以适 用相关救济措旅 ( 七) 整体性法律效果与部分性法律效果、 根据行政行为法律效果对行政行为是否具有决定性影响，可以把行政行为法律效果 分为整体性效果与部分性效果整体性法律效果是指行政行为实施结束后对行政相对人 或相关人权利义务产生整体决定性影响，这些影响是整个行政行为的实质性内容整体 性法律效果不是行政行为单个可拆分阶段行为效果的简单组合，较之于其他法律效果， 整体性效果对行政行为具有决定性作用在实施行政行为过程中，凡是由每一个可拆分 的组合行为对行政相对人或相关人的权利和义务所产生的影响称之为部分性法律效果 如公安机关在查处一项行政违法行为过程中，为实现行政调查所采用的传唤措施是一种 部分行政行为，由此所产生的法律效果是部分效果，当事实查清之后，根据事实及法律 作出行政处罚所产生的效果则是整体效果区分行政行为法律效果的整体效果与部分效 果的意义在于有利予分清行政行为的不同组成阶段，以便于“考虑到诉讼经济和既 定程序性原则依此，如果部分行为或预备行为本身不完全具各最终影响时，它们作为 一大程序的组成部分，不得单独引起一昂贵的法律救济程序”o ( 八) 显性效果与隐性效果 显性效果与隐性效果的区分。是源于行政行为法律效果发生的明显程度不同所谓 显性效果，是有助于系统的调节或适应的那些客观结果这些调节或适应结果是系统的 参与者所希求并知道的从行政行为角度上看，显性效果是行政法律关系当事人通过行 政行为实施以后实现的权利或履行的相关义务行政行为法律效果的显性效果是与行政 行为立法目的一致性的效果，它是法律内在价值与外在价值在行政行为中的落实与体 现，是行政主体所希冀的理想结果与行政相对人或相关人回应行为的和谐统一例如， 在征税的行政行为中，税务机关希望纳税人能够依法纳税，纳税人希望自己所缴纳的税 款能有相关的法律依据，当纳税人缴纳税收后，行政行