（宪法学与行政法学专业论文）论行业协会在知识产权保护中的作用.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 加入w t o 后，我国的企业更多的融入到了国际市场竞争中去。伴随着这一 系列激烈的竞争，我国企业的知识产权涉案率逐年增高，如何更加有效的保护企 业利益，更加准确灵敏的对国外的知识产权诉讼做出反应，已成为目前我国企业 面对纷繁复杂的国外知识产权案件投诉过程中所应解决的主要问题。 而知识产权制度在我国的发展尚处在起步阶段，对于建立起现代知识产权法 律制度时间不长的我国，保护知识产权的现状不容乐观，我国在知识产权保护方 面面临着严峻的挑战。而政府作为国家政治生活的主角，对于企业在市场竞争中 出现的各种问题还很难做到反应迅速、灵敏。因此需要有一种更有效的机制来充 当企业的代言人，代表企业与政府及国外知识产权方进行沟通，以达到充分保护 本国企业经济利益的最终目的。行业协会作为市场经济的一个重要组成部分，在 提高企业生存能力、追求行业整体利益、保护企业知识产权、代表行业利益进行 知识产权诉讼等方面都发挥了举足轻重的作用。 行业协会在西方的发展起步较早，在保护企业知识产权方面已形成了一整套 完善的机制。相比之下，我国的行业协会在保护企业知识产权方面仍存在很多问 题，尚处在起步阶段。我国行业协会尚未完全理顺与政府之间的关系，很多协会 仍处在“二政府”的状态下，作为政府机构的附庸而存在，因此在影响政府立法 方面做的很不到位，很多情况下，协会不能充分代表企业利益与政府进行有效的 沟通；行业协会在保护知识产权方面的服务职能不健全，缺乏为企业服务的意识； 行业协会在自身建设及行业自律方面存在很多问题；行业协会内部缺乏专业的知 识产权从业人员。因此通过研究国外的先进模式有助于我国行业协会对知识产权 保护工作的开展。本文从行业协会基本概念入手，在深入分析其一般职能的基础 上，借鉴西方一些有代表性的国家行业协会发展的相关经验，研究行业协会在保 护知识产权方面的应有作用，继而深入剖析我国行业协会在保护知识产权过程中 存在的问题。认为当前加快行业协会自身服务职能的建设、完善与知识产权相关 的行业规则的设立、建立由高素质人员组成的知识产权咨询委员会及相关行业知 识产权涉案数据库、创建知识产权战略研究项目、细化我国行业协会下设各知识 产权职能部门的设置、帮助企业应诉、共同抵制国外知识产权滥用行为乃是充分 发挥行业协会在知识产权保护中作用所应考虑的几个主要问题。 i 关键词l ：行业协会知识产权作用 v 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t o u rc o u n t r y se n t e r p r i s em o r ei n t e g r a t e di nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t c o m p e t i t i o na f t e rj o i n i n gi n t ot h ew - t o f o l l o w i n gt h i sas e r i e so f k e e nc o m p e t i t i o n s ，o u rc o u n t r ye n t e r p r i s e si n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i g h t si sb e i n gi n v o l v e di nac a s er a t eb ya d v a n c e sy e a rb yy e a r , h o w t op r o t e c t0 1 1 1 e n t e r p r i s e sb e n e f i tm o r ee f f e c t i v e l y , m o r ea c c u r a t e k e e nm a k et h er e s p o n s et ot h eo v e r s e a si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s l a w s u i t ，h a sb e c o m et h em o s ti m p o r t a n tq u e s t i o n sw h e no u rc o u n t r y e n t e r p r i s e sf a c i n gt h ec o m p l e xo v e r s e a si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s c a s e b u tt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e ms t i l li nt h ep r o c e s so f s t a r t s t a g e ，r e g a r d i n g o u rc o u n t r yt h et i m eo ff o u n d i n gm o d e m i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sl a ws y s t e mn o tl o n g ，t h ep r e s e n ts i t u a t i o n o fp r o t e c t i n gt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sn o tv e r yw e l l ；o u rc o u n t r yi s f a c i n gg r e a tc h a l l e n g ei np r o t e c t i n gt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y b u tt h e g o v e m m e n tb e i n ga st h el e a d e ro fo u rp o l i t i c sl i f ec a n tm a k e r e s p o n s er a p i d l yd u r i n gt h ec o m p e t i t i o no fo u rc o m p a n y t h e r e f o r e n e e d st oh a v et h es p o k e s m a nw h i c ho n ek i n do fm o r ee f f e c t i v e m e c h a n i s ma c t sa st h ee n t e r p r i s e ，c a r r i e so nt h ec o m m u n i c a t i o no n b e h a l fo ft h ee n t e r p r i s e s ，t ot a l kw i t ht h eg o v e r n m e n ta n dt h eo v e r s e a s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss i d e ，i no r d e rt op r o t e c to u rc o u n t r y s e n t e r p r i s e t h ep r o f e s s i o na s s o c i a t i o nt o o kt h em a r k e te c o n o m ya sa n i m p o r t a n tc o n s t i t u e n t , t op u r s u ep r o f e s s i o no v e r a l lb e n e f i t ，t op r o t e c t e n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，c a r r i e so np r o p e r t yr i g h t s l a w s u i to nb e h a l fo ft h ep r o f e s s i o nb e n e f i ta n ds oo n t h e r ea r eh u n d r e dy e a r sh i s t o r yo ft r a d ea s s o c i a t i o ni nw e s t e r n c o u n t r i e s ；ap e r f e c ts a f e g u a r dm e c h a n i s mf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a s b e e nc o m ei n t ob e i n g o u rc o u n t r y sp r o f e s s i o na s s o c i a t i o n ss t i l lh a v e m a n yp r o b l e m si nt h ep r o t e c t i o no fe n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sa s p e c t ，s t i l lb e i n gi nt h es t a r ts t a g e o u rc o u n t r y sp r o f e s s i o n a s s o c i a t i o nn o ty e tc o m p l e t e l ys t r a i g h t e n st h er e l a t i o n s h i pw i t ht h e g o v e r n m e n t s om u c ha s s o c i a t i o n ss t i l lu n d e rt h ec o n d i t i o no f ”t h e s e c o n d g o v e r n m e n t s ”，e x i s t e d a st h e g o v e r n m e n ta p p a r a t u s v i 上海大学硕士学位论文 d e p e n d e n c y , t h e r e f o r ed i dv e r ym u c hb a di n f l u e n c ei nc o o p e r a t i n g w i t ht h eg o v e r n m e n t ，i nv e r ym a n ys i t u a t i o n s ，t h ea s s o c i a t i o nc o u l d n o tf u l l yc a r r i e so nt h ee f f e c t i v ec o m m u n i c a t i o no nb e h a l fo ft h e e n t e r p r i s eb e n e f i ta n dt h eg o v e r n m e n t ；t h ep r o f e s s i o na s s o c i a t i o ni s n o tp e r f e c ti nt h ep r o t e c t i o ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t sa s p e c ts e r v i c e f u n c t i o n 1 a c k sc o n s c i o u s n e s sw h i c hs e r v e sf o rt h ee n t e r p r i s e ；t h c p r o f e s s i o n a s s o c i a t i o n so w nc o n s t r u c t i o na n dt h ep r o f e s s i o n a u t o n o m ya s p e c t h a s v e r ym a n yp r o b l e m s ；t h ep r o f e s s i o n a s s o c i a t i o n si n t e r i o rl a c k st h es p e c i a l i z e di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s i o b h o l d e r s t h e r e f o r ei sh e l p f u lt 1 1 r o u g ht h er e s e a r c ho fo v a s e a s a d v a n c e dp a t t e r nt oo u rc o u n t r yp r o f e s s i o na s s o c i a t i o no ft h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o nw o r kd e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l e o b t a i n sf r o mt h ep r o f e s s i o na s s o c i a t i o n sb a s i cc o n c e p t ，t h o r o u g h l y a n a l y z e si t sg e n e r a lf u n c t i o ni nt h ef o u n d a t i o n ，p r o f i t sf r o mw e s t e r n c o u n t r yt oh a v et h ec o r r e l a t i o ne x p e r i e n c ew h i c ht h er e p r e s e n t a t i v e n a t i o n a lp r o f e s s i o na s s o c i a t i o nd e v e l o p s ，i nr e s e a r c h i n gi n t ot h e p r o f e s s i o na s s o c i a t i o ni nt h ep r o t e c t i o ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s a s p e c ts h o u l dh a v et h ef u n c t i o ns u b s e q u e n t l yt op e n e t r a t ea n a l y z e s t h ep r o b l e mo fo u rp r o f e s s i o na s s o c i a t i o nw h i c he x i s t s i nt h e p r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o c e s s c o m p a r i n gw i t ht h e w e s t e r nc o u n t r i e s ，t r a d ea s s o c i a t i o n so fc h i n ah a v em a n yp r o b l e m si n p r o t e c t i n g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo fe n t e r p r i s e s t h e r ea r es e v e r a l p r o b l e m sw em u s tc o n s i d e ri nt r a d ea s s o c i a t i o n so w nf u n c t i o n ： s p e e du pt h ec o n s t r u c t i o no fp r o f e s s i o nr u l e w h i c hi s r e l a t e dw i t h i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y 、e s t a b l i s hi n q u i r yc o m m i t t e ea n dp r o f e s s i o n d a t a b a s ew h i c hc o m p o s e db yt h eh i g hq u m i t yt a l e n t e dp e r s o n 、 e s t a b l i s h s t r a t e g i cr e s e a r c h i t e mo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y 、h e l p e n t e r p r i s ef o rt h e i rl a w s u i t 、r e s i s tt h ea b u s eb e h a v i o ro fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y k e y w o r d s ：t r a d ea s s o c i a t i o n ，i n t e h e c t u a lp r o p e r t y , f u n c t i o n v n 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：被日期：缉咩 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名： 咐等 v 7 上海大学硕士学位论文 引言 中国加入w t o 后，伴随着国际市场的激烈竞争，我国企业的知识产权涉案 率逐年增加，研究如何做到既能保护本国企业的知识产权不受侵犯，又能及时的 对国外知识产权方的投诉做出反应，是当前我们所面临的一个主要问题，对我国 知识产权制度的完善、社会主义市场经济体制的发展和市场体系整体功能的提高 具有十分重要的理论价值和现实意义。本文以行业协会在知识产权保护中的作用 为主线，在深入分析我国目前知识产权保护现状的基础上，通过对一些西方发达 国家知识产权保护模式的研究，探寻如何加强我国行业协会在知识产权保护中的 作用的有效途径。本文第一章主要是对行业协会概念及职能的简要阐述。第二章 介绍了我国行业协会的一些发展状况及立法情况。第三章着重阐述了加强行业协 会在知识产权保护中的必要性。第四章则深入探究西方发达国家如美国、日本、 法国的行业协会在知识产权保护中发挥的作用。第五章是对我国目前行业协会在 保护知识产权过程中存在的问题进行详细地分析，并在第六章提出相应的建议。 最后第七章总结全文并进行了趋势预测。 上海大学硕士学位论文 第一章行业协会的概念及职能 行业协会是生产社会化和协作化达到一定规模的产物，伴随着经济的不断发 展和国际市场竞争的不断白热化，行业协会也发挥着越来越重要的作用。行业协 会在西方已有上百年的发展史，其无论从理论研究方面还是实践方面对我们都有 着极高的参考价值。因此，通过对行业协会概念及其职能的研究可以找到我国目 前与国外行业协会在这些方面存在的差距，进而对我国行业协会在理论研究和现 实推进方面提供一定的参考。 1 1 行业协会概念的界定 1 1 1 国外一些国家对行业协会概念的研究 在国外，由于各国政治及经济等各方面都存在一定差异，如行业协会与政府 关系方面，行业协会与其他社会组织在市场运作方面都存在很大不同，因此西方 各国对行业协会的理解及界定也不完全一样。 美国的行业组织、行业协会种类特别多，形式也多样，但规范性差。美国的 行业协会完全是自发组建、自愿参加的。美国政府对行业协会不给予干预，不给 予资助，但在税收、费用上给予一定减免。【l 】美国对“协会”的定义是：“一些为 达到共同目标而自愿组织起来的同业或商人团体。”【2 】而日本经济界则认为：行 业协会是指事业者以增进共同利益为目标而自愿组织起来的同行或商人的团体。 3 1 英国关于行业协会的权威定义是：独立的经营单位组成、保护和增进全体成员 既定利益的非营利组织。 4 1 德国企业协会的定义是行业协会是企业自由参加的注 册团体，代表各个不同产业的利益。 5 1 虽然各国对行业协会的定义表述各不相同， 但其之间并无实质差别，对行业协会的组成方式、组建目的等方面都有着一致的 见解。 1 1 2 我国国内对行业协会概念的界定 在我国，行业协会发展时间虽然不长，但是对行业协会概念的界定也存在一 定差异。 我国大陆学者对行业协会的称呼有“行业协会”、“同业公会”、“行业社会团 体”等。我国学者对行业协会的性质定义主要有：1 ) 行业协会是在市场经济条件 下开展活动的，以行业为标识的、会员制的、非营利的、非政府的、互益性的经 2 上海大学硕士学位论文 济组织；2 ) 行业协会是相对于市场、企业、国家和非正式网络的第五种经济治 理机制。它是由具有相同、相似或相近市场地位的特殊部门的经济行为人组织起 来的，界定和促进本部门公共利益的集体性组织；3 ) 行业协会是一种依法设立 和依法监管的社会团体法人。它是会员单位或个人为了取得比自己单独经营更 大、更长远的利益，避免更大风险，所做出的理性选择；4 ) 行业协会是自我管 理、自我服务的社团组织，是市场经济条件下沟通政府与企业之问的桥梁，其职 责主要是维护行业利益，实行行业自律，开展行业服务，促进行业发展。 6 1 我国官方文件对于行业协会的提法主要有：1 9 9 7 年国家经贸委印发的关 于选择若干城市进行行业协会试点的方案称：“行业协会是社会中介组织和自 律性行业管理组织。在社会主义市场经济条件下，行业协会应是行业管理的重要 方面，是联系政府和企业的桥梁、纽带，在行业内发挥服务、自律、协调、监督 的作用。同时，又是政府的参谋和助手”；中国工业经济联合会认为：“行业协会 是同行业企事业单位在自愿基础上，为增进共同利益，维护合法权益，依法组织 起来的非营利性、自律性的社会经济团体。”t 7 1 9 9 9 年国家经贸委关于加快培 育和发展工商领域协会的若干意见( 试行) ( 以下简称若干意见( 试行) ) 规 定“工商领域协会( 包括工商领域协会、商会等社会中介组织) 是以有关企业事 业单位和行业协会为主要会员，依照国家有关法律法规自愿组成的自律性、非营 利性的经济类社会团体法人；是企业与政府之间的桥梁和纽带，通过协助政府实 施行业管理和维护企业合法的权益，推动行业和企业的健康发展。”另外上海、 温州、深圳、无锡、南京、佛山、汕头等各地方法规、规章也对适用法规、规章 的行业协会做了界定。 8 1 但也都基本与国家相关部门的法律、法规相一致。 因此，可以说，虽然我国理论界和政府文件中对行业协会概念的界定存在差 异，但对行业协会是自愿设立、具有一定的自律性及行业协会作为一种社会经济 团体在政府与企业间的作用的描述具有相通之处。 综上所述，笔者认为：行业协会就是在社会主义市场经济条件下，以企业为 主体，在企业平等自愿基础上本着共同盈利共同发展的初衷，对内，即对行业协 会内部的企业发挥一定的组织、协调、管理、服务作用，对外，即对社会、政府 方面，充当政府决策制定的参与者，代表企业利益影响政府的立法以充分发挥其 协调作用的、依法组织起来的、非营利性的、自律的社会性经济团体。其特点如 上海大学硕士学位论文 - f ： 1 ) 自发性，行业协会其发起和设立具有自愿性，是行业内部企业为谋求共同 利益而自发成立的，不受社会其他因素的影响。 2 ) 自律性，行业协会是一个拥有严格的行业规则，自律性很强的社团组织， 并以此来对协会内部各成员方的各项市场行为进行管理和约束。 3 ) 规模性，即在某一行业内部设立旨在发挥本行业企业的集体优势，调动本 行业内部企业的工作合力，力求在行业内部实现规模经济效益最大化的目的。 4 ) 市场性，行业协会以市场为主导，以企业为主体，帮助企业进行决策的制 定和拟定相关的发展规划。 5 ) 非营利性及非政府组织性，揭示了行业协会作为一个社团组织，其本身不 以营利为目的，其设立及运作完全是为了行业内部企业的共同利益，是为了追求 行业利益的最大化。同时，协会的设立及运作由具有专业知识的相关人员组成， 在法律允许的范围内进行运作，不受政府和其他团体的干预。 1 2 行业协会的职能 行业协会的不断发展进步，有赖于进一步完善其各方面的组织协调职能。西 方一些国家的行业协会建立了一整套为企业、为政府服务的职能，使其行业协会 在企业中树立了良好的形象，企业相信行业协会、依赖行业协会，从而使行业协 会的各项职能逐步完善和扩展。而保护知识产权是贯穿于这些职能中的重要内容 之一。下面的表格是对西方一些国家行业协会职能的统计： 4 上海大学硕士学位论文 表1 1 西方发达国家行业协会功能 美国行业协日本行业协欧洲行业协 协会职能 a 会会 i 参与制定行业规划及技改前期论证 2 行业调研和政策立法研究 3 行业统计 自发 4 办刊咨询 5 组织展销展览会 6 参与质量管理监督 7 帮助企业改善经营成果 8 受委托科技成果的鉴定和推广 9 国内外经济交流与合作 1 0 制定行规、协调价格 1 1 参与制定行业标准及实施和监督 1 2 参与行业许可证的方法和自制审查 1 3 政府委托的工作 少数 1 4 市场建设( 反倾销等) 1 5 技术等培训 1 6 反映会员要求，协调维权 1 7 发展行业和社会公益事业 资料来源：贾西津，沈恒超，胡文安等转型时期的行业协会一角色、功能与管 理体制，第2 2 页，社会科学文献出版社，2 0 0 4 年2 月 上表是对西方一些国家行业协会的主要职能的统计，从中可以得出西方发达 国家的行业协会职能的一些特点： 1 2 1 组织协调职能 西方国家行业协会的组织协调职能具体包括： 1 ) 组织协调行业内部企业，统筹行业内部企业利益 行业协会作为特定行业内部企业利益的代言人，代表行业利益与政府进行协 调的前提是协调统筹行业内部各企业的利益。一个行业内部的众多企业中，涵盖 5 上海大学硕士学位论文 了不同生产模式，不同管理机制的企业，行业协会面临的问题是如何协调这些企 业的利益，对其进行有效的指导，以达到行业内部企业利益最大化的目的。可以 说，通过这一系列的组织协调工作，力求在行业企业内部形成一定的规模效益， 以提高行业内部企业在市场上的整体竞争力。例如一些西方发达国家的行业协会 通过进行大量的行业调研，针对协会内部企业的特点，为避免出现部分企业为竞 争有限的市场份额而出现竞相压价的恶性情况，通过在行业内部建立严格的奖惩 机制，来制约个企业的市场行为，并积极协调各生产企业的产品价格，力求以此 来达到提高行业产品整体经济效益的目的。 2 ) 协调行业协会内部企业与政府之间的关系 行业协会作为一个独立的社会经济团体，与政府之间不存在任何从属关系。 行业协会在企业与政府间充当的绝不仅仅是纽带、桥梁作用，那是不成熟的行业 协会的表现。一个发展到成熟阶段的协会，其应在充分制导企业各项市场行为的 同时，代表行业整体利益，充分参与到政府决策的制定中去。如通过为政府提供 一定时期行业内部企业的生产状况调查报告及专利等自有技术的拥有量，使政府 对行业企业在这一时期的生产及经营状况有了总体的把握，继而在决策的制定过 程中，能够更好的从企业根本情况出发，在企业利益与政府决策之间找到一个最 佳的平衡点。同时，行业协会在与行业内部企业充分协商，征求企业意见的基础 上，代表行业整体利益，对于政府即将出台的与行业企业利益相关的法律、法规 提供一系列的立法建议；甚至可以陪同政府官员出国访问，共同了解国外一些相 关行业企业的整体情况。 3 ) 协调行业协会内部企业与社会上其他企业或协会之间的关系 协会作为企业利益的代表，可以通过与社会上其他行业协会或企业的沟通 和交流，来扩大自身的信息量，提高自身的业务水平，为企业提供相关技术改 造的第一手资料。同时，将收录整理好的企业各种产品信息发布给相关协会及 企业，有助于让外界更多地了解行业内部企业的各项生产情况，为其与本行业 内部企业建立业务往来提供一个交流的平台。 1 2 2 服务企业，为企业提供各种咨询及技术服务的职能 西方国家的行业协会，在制定严格的行业内部规则的同时，还通过各种途 径充分调动企业的积极性，创造性，以提高行业内部企业韵竞争优势。如针对 6 上海大学硕士学位论文 不同企业的特点，帮助企业拟定中长期的发展规划来指导企业的市场运作、通 过定期对行业内部企业进行资质考核颁发许可证的形式来充分调动行业内部 企业参与评比、参与认证的积极性、派专业技术人员深入企业指导企业的科技 创新活动，并积极促成协会内部不同规模企业之间的交流与学习、对企业的创 新成果进行评估并帮助企业进行推广、定期举办各种形式的咨询与培训活动， 提高企业对专业知识的掌握程度等等。 1 2 3 行业自律的职能 行业协会作为企业发展的坚强后盾，应始终贯彻行业自律原则。不断制 定完善各种行业规则、定期对行业协会从业人员素质进行考核认证，以严肃 协会内部纪律；招募社会上有能力的人更多的加入到协会的管理和建设中来， 以提高协会从业人员整体的服务素质，为企业提供更专业的咨询处理意见。 以此来建立行业协会在企业中的威信，以便其能更加有效的约束企业的各项 市场行为。 7 上海大学硕士学位论文 第二章我国行业协会的发展状况及相关立法情况 2 1 我国行业协会的发展状况 我国的行业协会古已有之，最早出现于春秋时代的公元前7 7 0 年至公元前 4 7 6 年前后。【9 】从西周开始，我国手工业已经比较发达，分工也逐渐细化。手工 业、商业的发展，加上城市的出现和繁荣，产生了行会的萌芽。论语中说： “百工居肆，以成其事。”这里的“肆”，指的就是中国最早的行会组织。 1 0 1 但 我国的协会组织真正发展到拥有一定的组织形式，并得以迅速推广扩大，还是以 1 9 7 8 年改革开放为分界点。 改革开放以来，随着我国市场经济的发展和经济体制改革的不断深入，行业 协会的发展也迎来的一个个崭新的局面。1 9 7 9 年，针对我国长期以来条块分割、 缺乏有效行业管理的情况，国务院提出了“按行业组织、按行业管理、按行业规 划”的改革要求，首次提出了“行业”的概念。为此，原国家经委组织了对国 外行业协会的考察。随后，经国务院批准，先后成立了中国包装技术协会、中国 食品工业协会、中国饲料工业协会等行业组织。1 9 8 4 年以来，城市改革全面展 开，企业经营自主权进一步扩大，使行业协会得到迅速发展。1 9 8 6 年，大批行 政性公司撤销，随之成立了一大批地方行业协会，在职能上取代了行政性公司。 一些国家机关部委的专业司局在机构合并、人员精简后，也相应成立了若干行业 协会。在这期间，全国性的行业协会发展到了近百家。1 1 1 1 近十年来，党中央、国 务院十分重视行业协会的培育发展工作。从党的十四届三中全会到十六届三中全 会，中央多次强调要加快培育发展行业协会。十六届三中全会的”中共中央关于 完善社会主义市场经济体制若干问题的决定”中又明确提出：积极发展独立公正、 规范运作的专业化市场中介服务机构，按市场化原则规范和发展各类行业协会、 商会等自律性组织。国务院也多次召开会议进一步明确对行业协会的培育发展和 监督管理。由于党中央、国务院的重视，加上经济体制改革的深化、政府职能不 断转变，使得我国的行业协会在近几年内得到快速发展。【1 2 】尤其是近几年来， 行业协会的发展速度更是惊人： 表2 1 ：2 0 0 ( - - - 2 0 0 3 年四年来行业协会数占全国社会团体总数的比例( 单位： 家) 上海大学硕士学位论文 年份全国社会团体总数( q )行业协会数( h )所占比例 ( h q ) 2 0 0 0 1 3 0 ，7 6 8 3 6 ，6 0 5 2 7 9 9 2 0 0 1 1 2 8 ，8 5 63 7 ，1 2 3 2 8 8 0 9 6 2 0 0 2 1 3 3 ，3 4 03 9 ，1 4 9 2 9 3 6 2 0 0 3 1 4 2 ，1 2 14 1 ，7 2 2 2 9 3 6 资料来源：井华浅谈我国行业协会的管理与培育中国民间组织网中国民 间组织管理局 此外，行业协会在以后的几年中也获得了较快的发展速度。2 0 0 6 年民政部 副部长姜力在全国清理评比达标表彰活动工作电视电话会议上的讲话中提到 截止至2 0 0 6 年1 2 月，我国社会团体总数已发展到1 7 1 万个，其中行业性社会 团体、商会5 3 0 0 4 个，专业性社会团体为5 0 3 2 8 个，学术性社会团体3 9 6 4 0 个， 联合性社会团体2 3 9 6 1 个。这些组织涉及社会生活多个方面，在经济、政治、文 化、社会等领域产生着越来越大的影响，已成为我国社会建设与社会管理的重要 力量，对促进经济社会发展、构建和谐社会发挥了积极作用。 通过上述表格中的数据，我们可以清楚地看n - 2 0 0 0 年至2 0 0 3 年这短短的 三年间，全国社会团体总数逐年递增，行业协会占全国社会团体总数的比例也保 持较高的增长速度。尤其是2 0 0 6 年底，我国的全国社会团体总数突破1 7 万，并 且行业协会在其中所占比例也达到3 1 。从一个侧面反映出了我国行业协会的行 业覆盖面在不断扩大，协会逐步发展渗透到社会经济的各个领域，行业协会从业 人员数量增长迅速。 但是，数字反映的只是表面现象，仅仅从数量上认定我国行业协会发展一帆 风顺是不实际的。仍要深入考察其是否充分发挥其应有的职能。目前，虽然我国 行业协会在数量上呈逐年递增趋势，但质量并不高。我国的行业协会发展状况不 容乐观，仍存在严重不足：大多数行业协会办事行政色彩浓，被人们形容为“二 政府”，行业覆盖面窄，所做工作还停留在宣传、开会、执行政策、收取会费层 面上，没有真正起到行业治理的作用。还出现了兼职严重、收费困难、公信度差、 难以吸收到人才等恶性循环情况；而某些地区由企业自发组建的行业协会却纷纷 抱怨政府管得太死，无法有力地开展工作。【1 3 1 加之没有一部专门规范行业协会 9 上海大学硕士学位论文 这方面问题的法律，导致以上矛盾逐步凸显，恶化，也影响了行业协会的发展。 因此，要改变行业协会的上述矛盾，还应该从深层次着手，尽快出台行业协会 法，为行业协会的职能立法、为行业协会的身份立法，明晰行业协会的权限， 为其进一步开展工作提供明确的法律依据。 2 2目前与我国行业协会发展相关的立法情况 行业协会为法人，基本上是各国通行的规定，但是其法律地位并非完全一致。 在法国，地区工商会是政府中代表地区工商界利益的咨询机构，属公立公益的法 人团体。在德国，根据德国工商会第1 1 条的规定，德国工商会所属公法团 体。法国商会法第1 条规定，商会是政府部门中代表各自管辖区工商界利益 的机构，第1 8 条规定，地区工商会是政府部门中代表地区工商界利益的咨询机 构，为公立公益机构。而日本商工会所法第2 条仅将日本商工会议所界定为 法人，并未指名其公私法上的属性。倒是俄罗斯联邦工商会法第1 条规定工 商会“系俄罗斯企业及企业有联合的商业性的民间社会团体为法人。, 1 4 1 在我国， 行业协会相关法律地位在以下几部法律、法规中略有体现： 2 2 1 宪法的相关规定 宪法第3 5 条规定“中华人民共和国公民有言论、出版、集会、结社、游行、 示威的自由”。宪法是我国的根本法，宪法中规定了公民具有“出版、集会、结 社”的权利，而行业协会作为一个社团组织，必然涉及到出版发行各类协会刊物， 组织人员培训集会等相关事项，因此可以说，宪法规定的这几项权力都是行业协 会得以设立的强有力的法律保障。 2 2 2 民法通则中的相关规定 我国1 9 8 6 年颁布的民法通则中将法人分为企业法人、机关法人、事业 单位法人和社会团体法人。同时民法通则第五十条规定“具备法人条件的社 会团体，依法不需要办理法人登记的，从成立之日起，具有法人资格；依法需要 办理法人登记的，经核准登记，取得法人资格。”参照以上规定，加之我国在1 9 9 8 年修订完成的社会团体登记管理条例中的相关规定，在实践中我国将行业协 会作为社会团体法人进行管理，适用民法通则中对于法人的一般规定，但对 于行业协会的主体地位在法律上却始终未作明确规定。 2 2 3 社会团体登记管理条例中的相关规定 1 0 上海大学硕士学位论文 目前我国社会团体登记管理条例作为对社团登记的主要法律依据，其规 定过于原则和概括，而且把商业性的行业协会与政治性、学术性组织混淆在一起， 缺少对行业协会这一类社会团体有针对性的规范，缺乏可操作性。各行业协会由 登记机关和业务主管部门双重审批管理，而后各业务部门在没有高等级立法的指 导下分别制定管理办法又容易产生新的矛盾冲突。【”1 尤其是社会团体登记管 理条例作为我国入世前颁布的一部条例，距今已有近十年之久，入世后我国的 市场经济结构及社会经济状况都发生了很大的变化，该条例中对行业协会的 申请设立及审核须经业务主管部门审查同意的规定显然成为目前我国行业协会 发起设立的一道障碍。 2 2 4 地区法规及相关规定 此外，在我国的一些地区如行业协会发展较为迅猛的温州、上海、深圳等地， 对行业协会的相关法律研究较多。如1 9 9 9 年4 月1 5 日，温州市人民政府颁布了 温州市行业协会管理办法，对温州的行业协会的运作及职能界定做了更加明 确的阐述，对行业协会的发展起到一定的指导作用，使温州出现了一批有影响、 有实力的行业协会；2 0 0 2 年1 0 月3 1 日上海市第十一届人民代表大会常务委员 会第四十四次会议通过了上海市促进行业协会发展的规定，明确提出了发展 行业协会的需要，充分认识到行业协会的经济发展中的作用；2 0 0 4 年9 月，上 海市人民政府颁布了上海知识产权战略纲要，更加明确地提出要大力发展行 业协会，尤其是发挥行业协会在知识产权保护中的作用；2 0 0 5 年6 月2 1 日，深 圳市人民政府令第1 4 3 号深圳市行业协会暂行办法已经市政府三届一五一次 常务会议审议通过，自2 0 0 5 年7 月1 日起施行。该办法中对行业协会的组 织机构，地位，职能以及协会内部成员奖惩办法等均作了明确规定。 但是，地区行业协会的规章、规定具有很强的地区特色，是根据本地区行业 协会的发展状况及现有业务水平量身定做的，无法从根本上为行业协会的各项职 能建设立法，难以弥补目前我国国内行业协会管理法则总体缺失的遗憾，因而无 法从根本上解决目前我国行业协会存在的诸多问题。因此，在疾呼行业协会需要 转型，完善职能的同时，国家仍应尽快出台一部规范的行业协会法来从根本 上解决上述问题。 上海大学硕士学位论文 第三章加强行业协会对知识产权保护的必要性 3 1 知识产权的概念和特征 3 1 1 知识产权的概念 “知识产权”被认为是来自英文“i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ”。我国民法理论在2 0 世纪七八十年代曾称之为“智力成果权”。在我国，“知识产权”作为正式的法律 用语，最早出现在1 9 8 6 年4 月1 2 日第六届全国人民代表大会第四次会议通过的 中华人民共和国民法通则( 以下简称民法通则) 中。根据民法通则的 规定，知识产权属于民事权利，是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的 权利的统称。【1 6 】 3 1 2 知识产权的特征 1 ) 知识产权是创造性智力成果 只有同时具备创造性和智力成果两个要素，才能称之为知识产权，它涵盖了 文学、艺术、科学、技术、生产管理等中的一切依靠智力创造所获得的成果的所 有权。非创造性的智力成果不能产生知识产权。 2 ) 知识产权需以法律的形式予以确认，才能得到保护 知识产权依法产生，要想得到应有的保护，必须以法律的形式加以确认。 但是并非所有的具有创造性智力成果的知识产权都能得到法律的保护，受各国经 济、文化、政治因素的约束，各国对知识产权保护的对象和范围有着不同的界定。 3 ) 知识产权具有专有性 一项知识产权一旦以法律的形式予以确认，就应受到法律的保护而具有专有 性，即知识产权归专人专有，任何人要使用知识产权必须得到权利人的许可。这 种特征主要是体现法律对人的智力创造活动的尊重、保护。 4 ) 知识产权具有地域性 知识产权必须要得到法律的确认，因此，在法律所涉及的地域内是可以得到 保障的，超越法律保障的范围、地区，则不产生知识产权的专人专有权。 5 ) 知识产权具有时间性 知识产权必须得到法律的确认，而法律对知识产权的保护也规定了有效期， 有效期届满，创造人的成果即将成为社会的共同财富，任何人都可以自由地、无 上海大学硕士学位论文 偿地使用。这样既可以在合理的期限内保护了知识产权人的合理权益，又可以将 其在一段时间内转化为社会共同财富，有利于社会的共同繁荣和发展。 3 2 加强行业协会对知识产权的保护的必要性 当今世界知识产权制度的变革与发展己进入一个空前活跃的阶段，知识产权 在世界经济、科技和贸易中的地位得到了历史性提升，并成为促进一个国家经济 发展的至关重要因素。强化知识产权制度，已成为世界各国发展科技、经济和增 强国力的必然选择。但是由于知识产权制度在我国的发展尚属起步阶段，无论是 政府还是行业协会自身对知识产权保护问题都面临严峻的挑战。 3 2 1 从知识产权保护的外部环境来看，我国知识产权保护的现状不容乐观 一方面，由于我国国内知识产权保护制度尚处在起步阶段，知识产权法制建 设方面存在缺口，政府对国内相关知识产权违法行为打击力度不够，导致扰乱市 场秩序