（国际贸易学专业论文）北京市经济国际化转型模式——从区域视角出发的研究.pdf

摘要 摘要 随着中国加入世界贸易组织并逐步纳入市场经济的轨道，宏观层面的经济转 型已经大致完成，中观层面即区域层面的经济转型成为经济转型中的主要问题。 中国作为为数不多的经济转型国家之一，虽然目前保持着较快的经济增长速度， 但区域间差距逐渐加大，区域经济发展中也存在很多问题。北京市作为中国的首 都，其经济转型受到世界的关注，同时也是区域层面经济转型的典型代表，本文 以研究北京市的区域经济转型为重点，认为北京市区域经济转型的方向是向着国 际化城市进行转型，即区域经济国际化转型。那么，北京市的区域经济国际化程 度如何，区域经济国际化转型的特点怎样，以及接下来将遵循什么路径来实现区 域经济国际化转型，都成为本文所研究的现实问题。 本文以较为成熟的区域经济理论为主体，辅以经济转型的主要观点来进行探 讨与分析，在区域经济国际化转型的理论基础上建立了区域经济国际化指标体 系，对近七年北京市经济国际化数据进行纵向比较，并结合北京市的实际情况探 讨了其转型中的优势和劣势，提出北京市经济国际化转型的国际协调化、国际创 新化和国际服务化三大趋势。文章还重点考察了四个国际城市的经济国际化转型 路径，辅以八个国际城市的经济国际化指标评价，试图为北京市经济国际化转型 提供借鉴。最后，文章提出在有限资源基础之上为顺利实现北京市经济国际化转 型，必须坚持可持续发展，并通过“区域经济国际化转型的库兹涅茨曲线”和北 京市资源环境突出问题的分析充分说明循环经济模式是北京市经济国际化转型 的可持续方向，进一步提出北京市经济国际化转型的对策一即通过建立区域创新 体系，统筹发展经济国际化的循环模式和培育经济国际化的创新基础来促进北京 市经济国际化转型。 关键字经济转型；区域经济：指标评价；区域创新体系 北京工业大学经济学硕士学位论文 a b s t r a c t a f t e rc h i n ae n t e r e di n t ow t oa n dg o ti n 仃a c kw i t hm a r k e te c o n o m y , t h e e c o n o m i ct r a n s i t i o no nm i c r o l e v e lw a sa l m o s tf i n i s h e d ，a n dm i d - l e v e l ( r e g i o n a l ) e c o n o m i ct r a n s i t i o nb e c a m et h em a j o rp r o b l e m a so n eo ft h ee c o n o m i ct r a n s i t i o n c o u n t r i e s ，a l t h o u g hc h i n ak e p tf a s te c o n o m i cg r o w t h ，t h e r ew e r es t i l lm a n yr e g i o n a l d e v e l o p m e n tp r o b l e m ss u c ha si n c r e a s i n gr e g i o n a lg a p t h ew o r l dp a i ds p e c i a l a t t e n t i o no ne c o n o m i ct r a n s i t i o ni nb e i j i n ga st h ec a p i t a lo fc h i n a , a n dt h ee c o n o m i c t r a n s i t i o ni nb 两i n gw a sa l s ot h et y p i c a le x a m p l ef o rr e g i o n a le c o n o m i ct r a n s i t i o n t h i sa r t i c l ee m p h a s i z e dr e g i o n a le c o n o m i ct r a n s i t i o ni nb e i j i n g , a n db e l i e v e dt h e o b j e c t i v eo ft r a n s i t i o nw a st oa l li n t e r n a t i o n a lc i t y h o w e v e r , w h a ti st h es t a t u e sq u o a n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h et r a n s i t i o n ，a n dw h i c hw a yc a nb eu s e di nt h ep r o c e s so f t r a n s i t i o n ，t h e s ew e r ea l lr e a l i s t i cq u e s t i o n sf o ru st or e s e a r c h t h i sa r t i c l eu s e dm a t u r er e g i o n a le c o n o m i ct h e o r i e sa n dp o i n t v i e w so fe c o n o m i c t r a n s i t i o nt oa n a l y z e , a n de s t a b l i s hi n d e xo fe c o n o m i ct r a n s i t i o nt o w a r di n t e r n a t i o n a l c i t yb a s e do nt h et h e o r e t i cb a s i s t h o u g hl o n g i t u d i n a la n a l y s i so fs e v e ny e a r sd a t ao f b 面i n ga n dr e s e a r c ho ft r a n s i t i o n a lc o n d i t i o n ，t h e a r t i c l ed i s c u s s e da b o u tt h e a d v a n t a g e sa n ds h o r t a g e so f b e i j i n g ，a n dp r e d i c t e dt h r e et e n d e n c i e so f t h et r a n s i t i o n i n t e r n a t i o n a l c o o r d i n a t i o n ，i n n o v a t i o n a n ds e r v i c e t h ea r t i c l er e s e a r c h e dt h e t r a n s i t i o n a lw a y so ff o u rc i t i e sa sw e l l a s s i s t e db yt h ee v a l u a t i o no fi n d e x e si ne i g h t c i t i e s t r i e dt op r o v i d el e s s o n sf o rb e i j i n g f i n a l l y , t h ea r t i c l eb e l i e v e ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tw a st h ew a yt oa c h i e v ee c o n o m i ct r a n s i t i o nt o w a r d sa ni n t e r n a t i o n a lc i t y u s i n gl i m i t e dr e s o u r c e s t h r o u g ha n a l y s i so fk u z n e t sc u r v eo fr e g i o n a le c o n o m i c t r a n s i t i o nt o w a r d si n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n dm a j o rp r o b l e m so fr e s o u r c e si nb e i j i n g , t h ea r t i c l ep u tf o r w a r dt h a tc i r c u l a re c o n o m ym o d e lw a st h ed i r e c t i o no fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，a n dt h ew a yf o rb e i j i n gt oa c c o m p l i s he c o n o m i ct r a n s i t i o nw a s e s t a b l i s h i n go fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ，a n du s i n gt h es y s t e m st od e v e l o pc i r c u l a r e c o n o m y m o d e la n di l m o v a t i o nb a s i sf o rt h et r a n s i t i o nt o w a r d sa ni n t e r n a t i o n a lc i t y k e y w o r d s ：e c o n o m i ct r a n s i t i o n ，r e g i o n a le c o n o m mi n d e xe v a l u a t i o n ，r e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m s u 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：趟日期：2 q q 2 生5 月 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文全部或部分 内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：塑导师签名：日期：2 鲤2 生5 目 第】章绪论 1 1 研究意义及目标 1 1 1 研究意义 第1 章绪论 经济转型问题在世界范围内已经得到广泛而深入的探讨，也是中国在社会主 义初级阶段所需要关注的热点闯题。狭义的经济转型是指从计划经济向市场经济 的转变，但目前真正意义上的计划经济国家所剩无几，以中国为代表的许多国家 已经成功实现了计划经济向市场经济的转型并保持了较快的经济增长速度。在宏 观层面的转型基本结束之后，区域层面( 中观层面) 的经济转型成功与否成为决 定一国经济能否持续发展的关键，所以有必要对中国的区域经济转型的方向与方 式进行研究和探索。对于城市来讲，区域层面的经济转型方向是国际化城市。从 理论上来看，不管是经济转型理论、区域经济理论还是经济国际化理论，对区域 经济国际化转型的研究均较为欠缺，本文的研究针对区域经济国际化转型这个空 白点，对于经济转型理论向深度和广度发展有着重要的意义 ， 中国二十年的改革始于1 9 7 9 年，并在1 9 9 3 年1 1 月的决议之后正式向社会 主义市场经济的方向展开，从那之后，中国开始建立市场经济制度，并着眼于从 根本上解决国有企业的问题。伴随着经济国际化的浪潮，中国加入了世界贸易组 织，这为中国向市场经济的转型提供了重要和及时的推动力。它不仅有利于影响 中国国内政治均衡来进行更深入和更快速的改革，也使得加速国企转变、发展私 企和建立法律制度的需求空前强烈f l 】。在区域层面上，以北京、上海、深圳为 代表的城市也在进行着向国际化城市方向发展的转型。北京市作为首都城市， 黾 区域经济国际化的典型，在入世之后充分利用保护期，大幅度的调整了自己的产 业结构，一方面使“三t 互、一”的产业结构得到优化，另一方面保持了年均两 位数的持续、平稳增长，给北京居民的生活带来巨大变化。 不可否认中国近年来经济取得较快发展，但这种发展是建立在全球化中发达 国家制造业转移的基础之上的，在新的形势之下，要以全球战略观念来谋划国内 发展和对外开放，可以看到中国的经济面临许多问题，首先是中国的产品大多处 于产业链的中低端，不具备技术优势和自主产权；其次是中国生产的资源成本过 高，经济发展给环境带来巨大破坏；最后在全球产业结构调整下，中国日趋成为 世界的加工厂。在这种大环境之下，作为首都城市的北京，在经济转型中也存在 着一些不合理的因素和隐患。北京市的对外贸易结构中，制成品的进出1 1 3 依然占 m - n n g y i q i a n j i n g l i a n w u c h i n a s t r a n s i t i o n t o a m a r k e t e c o n o m y ：h o w f a ra c r o s s t h e r i v e r ? p a p e r f o r t h e c o n f e r f f l c e o n p o l i c y r e f o r m i n c h i n aa t t h e c e n t e r f o r r e s e a r c h o l l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d p o l i c y r e f o r m ( c e d p r ) , s t a n f o r d u n i v e r s i t y , o g l n o v e m b e r1 8 - 2 0 1 9 9 9 1 - 北京工业大学经济学硕士学位论文 据着不可替代的重要位置，而当前世界的f d i 多数流向服务业【2 l ，这对于北京市 制造业的进一步发展十分不利；与此同时，资源型、高能耗的产业占制造业产品 出口的比重仍在上升，然丽，资源型产业在创造大量外汇的同时，也消耗了大量 的矿产品和能源。如何应对经济转型中的矛盾，迎接经济国际化的挑战，对北京 来说是一个至关重要的问题。本文的研究依托北京市教委人文重点课题“促进北 京市经济国际化转型，构建和谐社会”( s z 2 0 0 6 1 0 0 0 5 0 2 9 ) ，并得到北京市社科 院专家的支持与指导，会对北京市经济的稳定、快速与可持续发展产生重要和深 远的现实意义。 1 1 2 研究目标 本文研究目标是北京市经济国际化转型的模式，研究的出发点是将北京市的 经济国际化转型归结为区域层面的向国际化城市方向展开的转型，基于这个出发 点。可以将本文的研究目标具体界定为以下几个方面： 首先，要建立区域经济国际化转型的理论框架，由于缺乏直接研究区域经济 国际化转型的理论。本文将通过对区域经济理论和经济国际化理论的综述，加上 绪论中对经济转型理论研究现状的描述来建立这个框架； 其次，要建立区域经济化指标体系，通过这个体系可以对北京市和其他一些 城市的经济国际化水平进行评价，并对经济国际化水平的变化情况进行分析； 再次，要就北京市经济国际化转型的一些具体相关方面进行实证研究，如北 京市经济国际化转型的机遇与挑战、主要特点、宏微观发展条件，以及今后可能 在转型中出现的一些趋势等； 最后，要研究其他国际上的城市经济国际化转型的轨迹和特点，并与北京进 行比较研究，提出区域经济国际化转型的一些共同特点。 总的来说，北京市是本文研究的特定区域，作为中国的首都，它不仅是中国 的政治中心，经济文化资源也非常丰富，本文希望通过对上述研究目标的研究， 初步分析出结合北京自身发展情况的经济国际化转型模式。 1 2 研究现状 “经济转型”这一基本概念，在布哈林对计划经济向市场经济的转型过程研 究中被首先提出，从狭义上讲，经济转型意味着原社会主义国家所进行的计划经 济向市场经济过渡的过程；从广义上来说，经济转型意味着在一段时期内全面的 过渡、转变以及变化，即表现为经济制度的转变以及变化 当今经济转型的复杂性使经济学家转向从制度经济学角度着手研究经济转 1 2 1 根据联台国2 0 0 4 年世界投资撖告。由于发达国家服务业比重大，占到g d p 的近7 2 。并且服务不能进 行贸易，所以只能通过f d i 把服务带到海外市场，在发达国家的跨国公司的推动，和更多的发展中国家企 业的参与下，复苏的f d i 流量均转向了服务，制造业f d i 从4 2 降到3 4 2 一 第1 章绪论 型，但经济学和政治学迄今为止还不能为经济转型提供普遍有效的理论框架，对 经济转型的研究还没有形成完整的理论，正如布林德所说，当经济学理论达到完 善的时候反而对政策的影响甚少，当它处于众说纷纭的时候，对政策的影响最大 1 3 】。研究经济转型的理论流派很多，笔者认为可将经济转型研究分成三种不同流 派，分别是从宏观角度入手的国家层面经济转型理论，以微观角度为研究方向的 企业层面经济转型理论和主要着眼于中观角度的区域层面经济转型理论。 1 2 1 国家层面转型理论 在宏观角度的转型经济流派具体体现为两个共识和两种模式之争，两个共识 即“华盛顿共识”和。北京共识”，两种模式分别是激进式转型模式和渐进式转 型模式。“华盛顿共识”于1 9 8 9 年由国际经济研究所所长约翰威廉姆斯提出， 包括系统性指导拉美经济改革的1 0 条政策主张，即所谓“新自由主义的政策宣 言”，其内容可概括为三化：自由化、私有化和稳定化f 4 l ；“北京共识”于2 0 0 4 年由伦敦外交政策中心的乔舒亚拉莫提出，他全面理性地思考与分析了中国2 0 余年来的经济改革成就，指出中国的经济发展模式不仅适合中国，也是发展中国 家效仿的“榜样”嘲北京共识与华盛顿共识的区别在于：华盛顿共识的特点是 强调控制与依附、同质性与单一模式，它认为经济增长和制度变迁过程是自然演 进、和谐、乐观。而北京共识的特点是强调自主与创新、多样性与目标相对模糊 性，它认为制度变迁过程应是适应性调整、整合转型冲突、具有忧患意识的过程。 4 将两个共识应用于经济转型的模式中就产生了激进式和渐进式两种模式，激 进式转型模式又被称作“休克疗法”或者“大震荡”，由j s a c h s 首先提出，他 从古典经济理论出发，将清晰的私有财产权和完全自主的价格体制作为真正市场 经济的前提，认为改革只能采取激进，快速全面私有化和一步到位的方式进行， 在俄罗斯和东欧的改革过程中被广泛采用；渐进式的转型模式也称为“增量”转 型模式，研究的代表人物有b a r r yn a u g h t o n 、t h o m a sg r a w s k i 和中国的张字、 樊纲等人，他们认为转型是以“放权”为重点的自由经济改革，应该以市场导向 来代替国家控制，这种经济转型是在试探性有限度的私有化条件下，分不周阶段 来逐步进行【6 j 。在中国的经济改革过程中，旨在完善指令经济运行方式的“摸着 石头过河”的改革路径和分阶段逐步引入市场机制的双轨制是渐进模式的最好实 践。两种模式的根本不同点主要在于对待不确定性的态度：激进模式强调改革将 带来确定的效率的改进，所以这些改革将以效率必将改进的信念来实施，由于美 国和欧洲的那种经济制度被证明是成功的，所以改革就成为一个照搬更好的模式 嘲i n d e ra f a ns ( 1 9 8 7 ) ：h a r d h e a d s , s o f t h e a r t j , r e a d i n g m 觚：a d d i s o n - w e s l e y “j o h n w i l l i a m s o n t l 9 9 0 ) ：w h a t w a s h i n g t o n m e a n s b y p o t 姆r e f o r m 。w a s h i n g t o n , d c ，：i n s t i t u t e o f i n t e m a t i o n a je c o n o m i c s “j o s h u a c o o p e r r a m o t 2 0 0 4 ) ：t h e b 删i “g c o n s e r n u r , l o n d o n ：t h e f o , i g n p o l 磅c a 峨 埘樊纲渐进之路 ，北京：中国社会科学出版社，1 9 9 3 年 3 - 北京工业大学经济学硕士学位论文 i 的问题；而渐进模式强调转型结果的总体不确定性，即使照搬较好的模式，也可 能出错。因为人们对这些大规模的制度变迁的理解仍然是初步的，不能保证将来 不会出现大量的不希望出现的结果。 1 2 2 企业层面转型理论 对企业层面经济转型的理论研究，主要包括现代产权经济学理论和产权改革 理论，产权经济学真正的奠基者阿尔钦( a a l c h a i n ) 在新帕尔格雷夫经济学大辞 典中，给产权下过一个定义：“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济 物品的多种用途进行选择的权利”1 7 j 。现代产权经济学理论，已经形成了以威廉 姆森( o w i l l i a m s o n ) 、德姆塞茨( h d e m s e t z ) 和张五常为代表的交易费用学派、产 权学派和综合学派三个分支学派。在国内，围绕着产权改革的方向，理论界分为 两派展开了论战，一派是以吴歃琏、张维迎、厉以宁等为代表的主流经济学家组 成的“新自由主义学派”，他们在国有企业产权改革中主张坚持“国退民进”的 发展模式，认为它是市场化的理想目标模式；另一派是以左大培、杨帆、郎咸平 为代表的非主流经济学派，他们认为“国退民进”会造成国有资产流失，政府应 该用高额投入和全程支持来帮助国有企业“做大做强” 1 2 3 区域层面转型理论 区域层面的经济转型理论研究目前还是一个空白，费孝通、施坚雅、林毅夫 和黄海峰分别从传统文化对社会转型的影响、市场对区域经济的影响、新农村建 设理论和区域层面经济转型渐进论等方面对区域层面经济转型有所研究。费孝通 的乡村理论从人类学理论创立，由三十年代的社会学发展而来，注重从文化角度 对社区和城镇的研究，借助于乡镇开扩了人们对转型研究的视野，揭示了中国社 会的“差序格局”现象，并使经验式的实证研究扩展到更大的区域旌坚雅的 理论从经济地理学创立，把研究的重点集中于村落以外的集镇和经济网络，对经 济区和行政区的研究中，通过研究中国农村市场，揭示了中国正从传统农业社会 向现代工业社会转型的过程，他的研究结论是，中国社会转型的决定性力量不是 国家，真正的社会推动力来自于中央政府之外的地方【9 】；林毅夫的新农村建设理 论主要从增加农民收入角度出发，他认为农民收入增长缓慢最主要的原因是生产 能力全面过剩、通货紧缩导致的城市农民工的回流，他建议政府以积极财政政策 的资金建设农村基础设施，一方面可以刺激国内消费和投资需求，另一方面也可 川阿尔钦( 新帕尔格雷夫经济学大辞典，北京；经济科学出版社，1 9 9 2 年 m h s i a o - t u n g f e i ( 1 9 3 9 ) ：p e n a a n l 塘i n c l u n a ：a f i e l d s t u d y o f c o u n l y l i f e i n 船y a n g t z e v e l i o , f o r e w o r d b y b r o n l s l a wm a l i n o w s k i 。l o n d o n ：r o u t l e d g e ”g e o r g e w i l l i a m s k i n n e r f l 9 6 4 - 6 5 ) ：m a r l t i n g a n d s o c i a l , g f r u c t u r e 加r u r a l c h i n a , t h e j m m u d o f a s i i n s t u d i e s 4 一 第l 章绪论 以提高农民的收入，缩小城乡差距【1 0 】；黄海蜂主要从制度变迁的角度出发研究区 域层面的渐进式经济转型，他认为中国经济转型的模式特点是：第一，渐近式和 混合式交叉进行。具体表现为增量改革，实验推广，不断调整目标以及双轨制。 第二，结构转型和体制转型同步发生。第三，政府行为和社会基层行为相互一致。 第四，城市化和城镇化双向互动【i 。 1 3 现状评析及创新点 在研究经济转型过程中，一般是以很多理论作为基点，逐步形成一个综合性、 复杂性并存的转型经济理论框架的，热若尔罗兰也在他的转型与经济学：政 治、市场与企业一书中提出“转型研究必须在与经济学其他领域的相互作用中 发展，从不同的专业领域提供的不同视角中受益”1 1 2 1 。传统对经济转型问题的研 究一般是基于古典经济理论、传统产权理论、制度变迁理论、经济秩序理论、新 经济增长理论及经济发展理论来分析。 一般来说，经济转型理论把转型分为两个阶尉1 3 】；第一个阶段是原先各个 计划经济国家已经进行的自由化、市场化改革。主要包括内部市场自由化( 自由 的国内价格，取消国家的贸易垄断) 、外部市场自由化( 放松对外贸易制度，取消 出口控制和关税，通货可兑换) 、便利私人部门进入( 私有化企业，改革银行部门) 等。在这一阶段，理论界关于“激进式”和。渐进式”两种转型战略孰优孰劣一 直争论不休，上文提到的国家层面的经济转型理论主要是在这一阶段产生和发展 的，不管是j o h n w d l i a m s o n ，j o s h u a c o o p e r r a n l o ，还是j s a c h 8 、b a r r y n a u g h t o n 、 t h o m a sg r a w s k i 、张宇、樊纲等人，他们关注的焦点都可以总结为市场化和自 由化的速度问题。第二阶段是以追求经济稳定和经济增长为内容的变革。这次转 型过程产生了新的问题，如转型国家稳定、自由化和经济增长的依赖关系：企业 重组问题和法律规则制定、区域间协调和可持续发展等。在这一阶段，学界的 a a l c h a i n vo w d l i a m s o n 、h d e m s e t z 、张五常，以及新自由主义学派和非主流 经济学派，用古典经济理论和制度经济学理论对企业层面的经济转型进行了充分 的研究和探讨，其理论焦点在于市场化的目标模式是什么。关于如何区域层面实 现市场化的目标，费孝通、旄坚雅、林毅夫和黄海峰等人虽然从不同角度进行了 一些探索，但总体而言对区域层面经济转型的研究尚处于较为初级的阶段，也没 有具体到一个地区或城市的转型模式分析。 国家层面上的变化会影响区域性的发展，而区域层面上的变化也会影响国家 的整个发展过程，即基层社会蕴藏着强大的推动力，它将会影响转型的进程，对 l i o j 林毅夫中国的奇迹：发展战略与经济改革，上海：i ：海三联书店，上海人民出版社。1 9 9 4 年 l l l l 黄海峰“从历史角度看中国当今的经济转型”，收录于蔡建国主编历史的足迹。香港；香港出版社 2 0 0 3 年 ( 1 ：z l 热若尔罗兰转型与经济学：政治、市场与企业鼽北京：北京大学出版社。2 0 年 【1 卸康立，封永平“斯蒂格利茨经济转型理论评介”，经济问题，2 0 0 5 年第1 2 期 5 北京工业大学经济学硕士学位论文 转型的持久性起着重要作用。现阶段中国的经济转型的重心正在面临从国家层面 向区域层面的转变，需要关注的问题已经不再是“究竟是采用计划经济还是市场 经济”，而是变为“怎样在市场经济的基础上协调政府和市场的作用而实现经济 增长”。传统转型理论对国家层面和企业层面经济转型问题关注较多，但很少涉 及到区域层面的经济转型和经济国际化问题，而现阶段存在着很多如保持区域经 济的持续发展、缩少区域差异，和实现区域层面上的市场化转型等传统理论框架 之外的问题，以新的理论纬度来应对这些问题显得刻不容缓。 。本文的研究将体现出理论创新、实证创新和研究创新三个创新点，包括： 首先，文章通过对北京市经济国际化转型的研究，拓展了区域经济理论的研 究范畴和经济转型理论的传统研究范式，在理论上重点关注中观层面的经济转型 内容，对宏观层面和微观层面的研究进行了补充，是本文的理论创新； 其次，文章对北京市经济国际化转型进行了实证分析，充分分析了北京市经 济国际化转型的机遇、挑战以及所处环境，并对北京市经济国际化转型趋势进行 了预测，是在区域经济国际化转型理论框架下首次就具体城市进行研究的创新； 最后，在研究中文章首次以区域经济国际化指标体系来评价城市经济国际化 水平，并通过对不同城市经济国际化转型路径的研究，提出“区域经济国际化转 型的库兹涅茨曲线”，以此对北京市经济国际化所处阶段和发展路径作出判断。 1 4 研究思路及方法 本文的研究思路首先是以区域经济理论、经济国际化理论和经济转型的观点 为基础，对国内外理论研究成果的进行综合和分析，构建区域经济国际化转型的 理论框架；其次，本文将在研究当前国际化环境和经济发展现状的基础上，深入 探讨适合北京市具体情况的经济国际化转型模式，即要采用指标体系分析北京市 经济国际化发展现状，再结合理论分析北京市经济转型的趋势和方向，并收集国 际上其他区域经济转型的案饲；与北京市进行比较研究，结合北京市经济国际化 转型的实证研究，为北京市经济国际化进一步发展提供建议下图是本文将涉及 的主要研究内容： 第1 章绪论 囤 l 侪国际化l l 转型与可l i 持续发展l l 徽l - - _ _ ， 图1 - 1 课题主要研究内容 f i g t a t l - lm a i nr 目豳r 吐o b j e o 蛀v a 本文涉及的主要研究方法包括以下三点： 首先，本文将使用横向分析与纵向分析相结合的方法，在区域经济国际化指 标体系中通过分析处理相应数据，就北京市经济国际化水平的现状和发展变化得 出比较直观的结论； 譬次，本文将综合归纳经济国际化、区域经济理论和经济转型观点，把理论 与具体实证研究相结合，对北京市经济国际化转型的状况进行分析和评述。本文 还将实证方法与规范方法有机结合，在众多可能性中找出最合适的结论； ，檬后，本文将使用国际比较研究方法，收集并分析国际经济转型的案例，借 鉴国外成功经验和做法，吸取其失败和不足的教训，在和北京市经济转型的实证 研究进行比较中找出能指导具体实践的一些准则，为北京市经济国际化发展作参 考，并对区域层面经济国际化转型的理论框架进行补充，具体研究方法可见下图： 艮圜 图】2 课题主要研究方法 f i g u r e l - 2m a i nr e s e a f c hm c c h a a i s m s 北京工业大学经济学硕士学位论文 第2 章区域经济国际化转型的理论框架 在上一章中已经提到，经济转型的理论尚不成熟，同时对区域经济国际化转 型的研究也几乎没有先例，根据笔者的理解，一个城市的区域经济国际化转型是 在区域层面上向国际化城市的经济转型，在借鉴上文经济转型相关观点的基础 上，还需要对较为成熟的区域经济理论和经济国际化理论进行研究，以构建区域 经济国际化转型研究的理论框架。 2 1 区域经济理论 区域经济理论最早起源于区位理论，属于经济地理学的范畴。二战之后，伴 随着福特主义大规模生产体制的成熟和完善，在全球经济和各国经济中，传统工 业区的核心地位不断加强，核心r 劭缘地理结构的形成和强化使区域发展呈现出 不平衡的空间格局。加快边缘地区经济发展韵实践要求和经济学领域中凯恩斯主 义的盛行，使区域经济理论迅速从传统的微观区位分析转向了宏观和中观层面的 区域发展和区域增长研究，由此产生了区域发展和区域增长理论，在波特提出产 业集群概念之后，更进一步发展到产业集群相关理论。对区域层面的经济转型而 言，区域经济理论更加关注发展阶段、产业机构和区域差异等中观问题。 2 1 1 区位理论 通常意义来说，区位理论( l o c a t i o nt h e o r y ) 可以说是区域经济理论发展的 第一个阶段，其理论的形成主要是在2 0 世纪初至5 0 年代。它最初是解释农产品 的来源问题，与其有关的两个互补性理论分别由李嘉图与杜能提出。李嘉图建立 了基于相对肥力的农业地理理论，但却忽略了运输成本【1 4 】；而杜能则正好相反， 他考虑到了运输成本，但却假定土地是匀质的f “。而后，随着工业的发展及贸易 增长所引发的工业区位的转移，阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b e r ) 对工业区位进 行了研究，提出了相应的工业区位理论【l 们。而恩伦德尔与普雷德赫则把区位理论 当作价格理论的一个分支加以研究：勒施扩展了区位理论的范围，将贸易流量与 运输网络中的“中心地区”的服务区位问题也纳入其中进行研究：胡佛( e m h o o v e r ) 修改了韦伯的体系，考察了更复杂的运输费用结构、生产投入替代物和 规模经济f 1 7 】；伊萨德( i s a r d ) 则增加了运输和生产的其它投入品间的替代关系l l 。j 总的来说，从杜能的农业区位论、阿尔弗雷德韦伯的工业区位理论等古典区 位理论，到克里斯泰勒的中心地理论、廖什的经济景观等近代区位理论，再到包 l i 】陈冬野李嘉图的经济理论体系 ，上海：上海人民出版杜，1 9 8 4 年 l ”】牡能孤立国同农业和国民经济的关系，北京：商务印书馆，j 9 8 6 年 f 1 6 韦伯工业区位论j ，北京：商务印书馆，1 9 9 7 年 l 研胡佛区域经济学导论，北京：经济出敝社。1 9 8 9 年 i s 】i 蛐吐w ( 1 9 6 7 ) ：m e t h o d o f r 嘲0 d a l a n a l y s i s a n i n t r o d u c t i o n 艮g h 脚s c i 嗽c a m b r i d g e ：h s r v a 柑 u n i v e r s i t yp r e s s 8 第2 苹区域经济国际化转型的理论框架 括成本市场学派、行为学派、社会学派、历史学派、计量学派的现代区位理论， 虽然他们得出的区位选择影响因子从成本最小、利润最大化，到满足人的需要、 政策环境及生产力发展基础的不断发展变化，但都可简约为对区位优势的选择。 2 1 2 区域发展理论 ( 1 ) 早期发展阶段理论 r 早期的发展阶段理论大多属于产业结构变动理论在区域层面的应用。1 9 3 0 年，克拉克( c c l a r k ) 和费雪( a g b f i s h e r ) 在国家层面上统计观察到，在经 济增长过程中，第一产业的相对重要性下降，而第二和第三产业的相对重要性上 升，因此认为部门结构相对重要性的变动会带动经济增长。1 9 4 9 年，胡佛( e m h o o v e r ) 及费雪( j f i s h e r ) 提出了区域发展需经历5 个阶段的观点，即自给自 足经济阶段、乡村工业堀起经济阶段、农业生产结构变迁阶段、工业化阶段、服 务业输出阶段【1 9 】。早期发展阶段理论揭示了区域发展阶段演进的梯度推移过程， 后期的发展阶段理论也逐渐演变成为梯度推移理论。 ( 2 ) 主导产业理论 美国经济学家、经济史学家罗斯托( w r o s t o w ) 于1 9 5 6 年提出了主导产 业及其扩散理论，为主导产业理论奠定了基石。据罗斯托的阐述，主导产业是指 能够依靠科技进步或创新获得新的生产函数，能够通过快于其它产业的“不合比 ”例增长”的作用有效地带动其它相关产业快速发展的产业或一组产业，并同时具 1 各如下三个特征：能够依靠科技进步或创新，引入新的生产函数；能够形成持续 高速的增长率；具有较强的扩散效应，对其它产业乃至所有产业增长起着决定性 影响。1 9 6 0 年，罗斯托又运用主导产业演替思想在宏观层面上提出了经济增长 需经历5 个阶段的观点，即传统社会阶段、。起飞”准备阶段、起飞阶段、成熟 。阶段、高额消费阶段 2 0 1 。后来，罗斯托增加了第6 阶段，即追求生活质量阶段。 ( 3 ) 。核心边缘”理论 2 0 世纪5 0 年代末、6 0 年代初，伴随着区域发展理论研究中空间向度的导入， 弗里德曼( j f r i e d m a n n ) 、尤曼、帕洛夫等人基于核，c r 一左缘模式同时提出了具 有空间特征的区域发展阶段理论，即区域经济发展大体需要经历4 个阶段【2 l j ：地 方中心比较独立，没有等级体系的均衡分布结构阶段( 工业化过程以前的资源配 置时期) 、大核心出现极化作用加强的核- c r - j 出缘结构阶段、强有力的外围副中 心出现经济腹地再分配的多核心结构阶段( 经济过程后边缘部分地域扩散时期) 、 城镇体系形成的等级体系结构阶段( 空间一体化时期) 。从第三阶段开始，人口 【哪胡佛区域经济学导论，北京：经济出版杜，1 9 8 9 年 u j r o s t o w , ww _ ( 1 9 砷) ：t h e s t a g e s o f e c o n o m i c g r o w t h l o n d o na n d n e w y o r k ：c a m b r i d g e u n i v e r s i t y p r e s s p ”f r i e d m a n nj f 1 9 6 6 ) ：r e g i o n a l d e v e l o i m u m t p o l i c y ：a c a s e s t u d y o f v a n e z u e l a c a m b r i d g e , m a s s a n d l o n d o n ：m l t p r e s s 9 北京工业大学经济学硕士学位论文 m u i i i e l 与经济活动在少数城市的过度集中引致聚集成本的上升，极化增长所赖以生存的 规模收益出现递减，进而导致边缘区域的发展。“核心边缘”( c o r e - p e r i p h e r y t h e o r y ) 理论认为，发展是通过一个不连续的，但又是逐步积累的创新过程实现 的。发展通常起源于区域内少量的“核心区”，创新由这些“核心”向周边潜力 较小的区域( “边缘区”) 扩张。“边缘区”依附于“核心区”而获得发展。 ( 4 ) 梯度推移理论 2 0 世纪下半叶以来，区域经济学家克鲁默( gk r u m m e ) 和海特( r h a y t e r ) 等人以赫希曼( a o h i r s c h m a n ) 和威廉姆森( j gw i l l i a m s o n ) 的区域增长理论 为依托，以弗农( v e r n o n ) 的产品生命周期模型为依据1 2 引，探讨了工业产品 生产的过程特点及与此相关的地域扩散。区域经济学家运用工业生产生命周期理 论于区域经济学，创立了区域发展梯度推移理论。这一理论的主要观点包括：区 域经济的发展取决于其产业结构的状况，而产业结构的状况则又取决于地区经济 部门，特别是其主导产业在工业生命周期中所处的阶段。如果其主导产业部门由 处于创新阶段的专业部门所构成，则说明该区域具有发展潜力，因此将该区域列 入高梯度区域。该理论认为创新活动是决定区域发展梯度层次的决定性因素，而 创新活动大都发生在高梯度地区。随着时间的推移及生命周期阶段的变化，生产 活动逐渐从高梯度地区向低梯度地区推移，而这种梯度推移过程主要是通过多层 次的城市系统而扩展开来。 这种理论把工业的生命循环周期理论引用到区域经济开发中，认为产业结 构、新技术与生产力等遵循由高向低梯度转移的规律。无论在世界还是一国范围 内，客观上存在着经济技术的梯度。随着经济的发展，生产力从高梯度发达地区 向低梯度落后地区转移，从而缩小地区差距，实现一国的经济分布的相对均衡。 与梯度推移理论相类似的是日本学者赤松要等提出的雁行模式，他们将日本、亚 洲四小龙、东盟、中国等国家列为不同的发展梯度，并冠之以第一、二、三、四 批大雁等，从而展现了全球空间的梯度差异。 2 1 3 区域增长理论 ( 1 ) 均衡增长理论 关于均衡增长的主要涵义是指国民经济中各个行业和部门相互协调、共同增 长，主要包括赖宾斯坦( h l e i b e n s t e i n ) 的临界最小努力命题论、纳尔森( 1 乙 n e l s o n ) 的低水平陷阱论、罗森斯坦和罗丹( p n 。r o s e m t e i n r o d a n ) 的大推进 论，以及纳克斯( i ln u r k s e ) 的贫困恶性循环论和平衡增长理论。按照罗森斯坦、 罗丹和纳克斯的观点，均衡增长是通过国民经济各部门同时大规模投资来实现 口”v e r n o n & ( 1 9 6 6 ) ：i n t e r n a t i o n a l i n v e s t m e n te n d i n t e m a l i o i a a l t r a d e i n t h e p r o d u c t c y c l e , 1 h e q e m e d y j o u r n a lo f e c o n o m i c s , v 0 1 8 0 ：1 9 0 2 0 7 1 0 第2 章区域经济国际化转墅的理论框架 的。均衡增长战略通过一定规模投资打破发展中国家的贫穷恶性循环，为部门和 行业的发展创造较好的外部环境，主要目的在于利用外部经济效益和各部门之间 相互关联和补充的性质，推动经济快速发展1 2 3 】。 新古典经济学一直是西方经济学发展的主流，而均衡既是新古典经济学基本 的分析方法，也是其对经济发展所持