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(刑法学专业论文)未成年人刑事诉讼程序之立法构思.pdf.pdf 免费下载
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未成年人刑事诉讼程序之立法构思 ( 硕士论文摘要) 专业:刑法学 研究方向:青少年犯罪研究 作者姓名:陈菲菲 指导教n - 肖建国教授 未成年人刑事案件的诉讼程序应区别于成年人,已经被世界各国的法律所认 可,并在我国法学界和司法实务界普遍达成了共识。但目前我国立法中尚无专门 的未成年人刑事诉讼程序的法律,现有的刑事诉讼法对未成年人刑事案件的诉讼 问题规定得相当简单,缺乏专门的章节和系统的条文规定,实践中未成年人刑事 案件主要依靠相关司法解释进行操作,对未成年人刑事司法保护尚显薄弱和不 足。因此,加快我国未成年人刑事诉讼制度的建设,早日完善我国未成年人刑事 诉讼程序,对于保护未成年人在刑事诉讼中的诉讼权利具有重要的理论价值和现 实意义。 本文主要从构建我国的未成年人刑事案件诉讼程序入手,结合国内外资料和 相关司法实践,系统地探讨了我国未成年人刑事诉讼需要专门的程序,我国建立 未成年人刑事诉讼程序的基本思路以及我国未成年人刑事诉讼程序的具体设计 等,以期对具有中国特色的未成年人案件刑事诉讼程序的构建起到一定的参考和 借鉴作用。 在引言中,笔者主要说明了针对我国刑事诉讼法中尚无专门未成年人刑事诉 讼特别规定的立法现状,指出为了同国际立法状况接轨,同时为了更好地保护未 成年人的司法权益,在我国增设未成年人刑事诉讼特别程序篇是非常有必要和紧 迫的。 第一章,未成年人刑事诉讼需要专门的程序。从未成年人刑事诉讼程序的现 状入手,明确未成年人刑事诉讼特别程序概念,并对我国未成年人刑事诉讼程序 的立法现状进行了反思。紧接着分析了未成年人刑事诉讼专门立法的必要性。最 后阐述了在我国增设未成年人刑事诉讼特别程序篇的可行性。 第二章,我国建立未成年人刑事诉讼程序的基本思路。未成年人刑事诉讼的 特别之处就在于其特殊的指导思想和原则,本章首先重点阐述了未成年人刑事诉 讼程序的基本原则。随后,笔者从未成年人刑事案件的审理机构、未成年人刑事 诉讼的内容创新两个方面论证了构建未成年人刑事诉讼程序的基本框架。 第三章,我国未成年人刑事诉讼程序的具体设计。首先,笔者对我国未成年 人刑事司法实务中特殊诉讼制度进行了介绍和适当分析,包括辩诉交易制度,适 当成年人介入制度,指定辩护制度,暂缓起诉制度,社会调查制度等等。其次, 论述了未成年人刑事诉讼程序的具体内容设计,从立案程序,侦查程序,起诉程 序,审判程序,以及执行程序,进行深入地阐析和论证。最后,点出本文的主旨, 未成年人刑事诉讼特别程序之立法构思。并附了未成年人案件刑事诉讼程序 法律草案。 在结论中,笔者再次强调构建我国未成年人刑事诉讼特别程序,增设未成年 人刑事诉讼特别程序篇,符合未成年人刑事司法的发展趋势和构建和谐社会的时 代发展要求。 【关键词】未成年人刑事诉讼程序立法 2 t h et h o u g h to nj u v e n i l ec r i m i n a lp r o c e e d i n g p r o c e d u r ei e q i s l a t l o n - ( a b s t r a c t ) m a j o r :s c i e n c eo f c r i m i n a ll a w s p e c i a l i t y :r e s e a r c h o n j u v e n i l ed e l i n q u e n c y a u t h o r :c h e nf d f e i s u p e r v i s o r :p r o f x i a oj i a n g u o j u v e n i l ec r i m i n a lp r o c e e d i n gp r o c e d u r es h o u l db ed i f f e r e n tw i t ha d u l t s ,w h i c hi s a c k n o w l e d g e db yl a w so fd i f f e r e n tn a t i o n sa n d i st h ec o m m o ns e n s eo fo u r j u r i s p r u d e n t i a lc i r c l ea n dj u d i c i a lp r a c t i c e s h o w e v e r , t h e r ei sn os p e c i a l i z e dj u v e n i l e p r o c e e d i n gp r o c e d u r el a wi no u r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n t h el e g a lr u l e sf o rt h ej u v e n i l e c r i m i n a lc a s e so ft h ec u r r e n tc r i m i n a ll a wa r et o os i m p l e ,l a c ko fs p e c i a l i z e dc h a p t e r s a n ds y s t e m a t i c p r o v i s i o n s t h ej u v e n i l e c r i m i n a lc a s e sa l em o s t l yd e a l e di n a c c o r d a n c ew i t ht h ej u d i c i a li n t e r p r e t a t i o ni nj u d i c i a lp r a c t i c e ,t h ej u d i c i a lp r o t e c t i o n f o rt h ej u v e n i l ei sw e a ka n dd e f i c i e n t s oa c c e l e r a t i o no ft h ec o n s t r u c t i o nf o rt h e j u v e n i l ec r i m i n a ll e g a ls y s t e ma n d c o n s u m m a t i o no ft h ej u v e n i l el e g a lp r o c e d u r ei so f p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dt h e o r e t i cv a l u e sf o rt h ej u v e n i l ep r o c e e d i n gr i g h t s i nt h e j u v e n i l ec r i m i n a lc a s e s t h i sp a p e rs t a r t sw i t ht h ec o n s t r u c t i o no ft h el e g a lp r o c e e d i n go fj u v e n i l e c r i m i n a lc a s e s w i t hn o to n l yt h em a t e r i a l sb o t hf r o md o m e s t i ca n da b r o a d ,b u ta l s o t h ej u d i c i a lp r a c t i c e ,a u t h o rd i s c u s s e st h eu r g e n t l yn e e df o rs p e c i a l i z e dp r o c e e d i n go f j u v e n i l ec r i m i n a lc a s e s ,t h ef u n d a m e n t a lp r i n c i p l e so fc r e a t i n gp r o c e e d i n gf o rs u c h c a s e s ,a n dt h es p e c i f i cd e s i g nf o rt h e s ep r o c e e d i n g s ,w i t ht h ep u r p o s et ob eu s e f u li n t h ec o n s t r u c t i o no ft h ep r o c e e d i n g so f j u v e n i l ec r i m i n a lc a s e si no u rc o u n t r y i nt h e i n t r o d u c t i o n ,t h ew r i t e rm a i n l ye x p l a i n st h e f a c tt h a tt h e r e r en o s p e c i a l i z e dl e g a lp r o c e d u r e so f j u v e n i l ec r i m i n a l si nc r i m i n a ll a w , a n dp o i n t so u tt h a t i ti sv e r yn e c e s s a r ya n du r g e n tt oa d dj u v e n i l ec r i m i n a lp r o c e e d i n gc h a p t e rs oa st ob e 气 i nk e e pw i t ht h ei n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o ns t a t u sa n dt op r o t e c tt h ej u v e n i l ej u d i c i a l r i g h t s c h a p t e r1 ,t h es p e c i a l i z e dp r o c e e d i n g sn e e d e di nj u v e n i l el a w s u i t s b e g i n n i n g w i t ht h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ep r o c e e d i n go f j u v e n i l ec r i m i n a lc a s e s ,a u t h o rc l a r i f i e s t h ec o n c e p to f s p e c i a l i z e dp r o c e e d i n g so f j u v e n i l el a w s u i t s ,a n dm a k e sar e f l e c t i o no n t h ec u r r e n tl e g i s l a t i o ns i t u a t i o no ft h e s ep r o c e e d i n g s t h e na u t h o r a n a l y z e st h e n e c e s s i t yo ft h ec o n s t r u c t i o no fs u c hp r o c e d u r e s ,a n dd i s c u s s e st h ep o s s i b i l i t yo f a d d i t i o no f j u v e n i l ec r i m i n a lp r o c e e d i n gc h a p t e r c h a p t e r2 ,t h eb a s i ct h o u g h to fo u rj u v e n i l ec r i m i n a lp r o c e d u r ee s t a b l i s h m e n t t h es p e c i a l t i e so fj u v e n i l ec r i m i n a lp r o c e d u r ea r et h eg u i d e l i n e sa n dp r i n c i p l e s t h i s c h a p t e re m p h a s i z e si ni n t r o d u c i n gj u v e n i l ec r i m i n a lp r o c e d u r ep r i n c i p l e s t h ea u t h o r f l a m e st h es t r u c t u r eo ft h ej u v e n i l ec r i m i n a lp r o c e d u r ef r o mj u d i c i a lo r g a n i z a t i o no f j u v e n i l ec r i m ea n di n n o v a t i o no f j u v e n i l ec r i m i n a lp r o c e d u r e c h a p t e r3 ,t h ed e s i g n so fj u v e n i l ep r o c e e d i n gp r o c e d u r e f i r s t ,t h ew r i t e r i n t r o d u c e sa n da n a l y z e st h es p e c i a lp r o c e e d i n gs y s t e mo ft h ej u v e n i l ec r i m i n a l p r o c e e d i n gp r a c t i c e s ,i n c l u d i n gt h ed e f e n s ea n dp r o c e e d i n gt r a d es y s t e m ,s u i t a b l e a d u l ti n t e r v e n t i o ns y s t e m ,a p p o i n t e dd e f e n s es y s t e m ,d e f e r r e dp r o c e e d i n gs y s t e m , s o c i a li n v e s t i g a t i o ns y s t e m ,e t c s e c o n d ,a u t h o rm a k e sad e t a i l e dd e s i g nf o rt h e j u v e n i l e c r i m i n a l p r o c e e d i n gp r o c e d u r e ,i n c l u d i n g t h e l e g i s l a t i o np r o c e d u r e , i n v e s t i g a t i o np r o c e d u r e ,p r o s e c u t i o np r o c e d u r e ,j u d i c i a lp r o c e d u r ea n de x e c u t i o n p r o c e d u r e a tl a s t ,t h ea u t h o rp o i n t so u tt h ek e yw o r do ft h ea r t i c l ew h i c hi st h e s u g g e s t i o no fl e g i s l a t i o no nj u v e n i l ec r i m i n a ls p e c i a lp r o c e d u r e a n dt h ej u v e n i l e c r i m i n a lp r o c e d u r ed r mi sa l s oe n c l o s e d i nt h ec o n c l u s i o n ,t h ew r i t e re m p h a s i z e st h en e e do ft h ec o n s t r u c t i o n so f s p e c i a l i z e dp r o c e d u r e so fj u v e n i l ec r i m i n a lp r o c e e d i n g , a n dt h ea d d i t i o no ft h e j u v e n i l ec r i m i n a ls p e c i a l i z e dp r o c e d u r ec h a p t e r , w h i c hc o n f o r mt ot r e n do ft h e j u v e n i l e c r i m i n a ll a w d e v e l o p m e n ta n dr e q u i r e m e n t o fd e v e l o p m e n to ft h e h a n n o n i o u ss o c i e t y 【k e yw o r d s 】j u v e n i l e , c r i m i n a lp r o c e e d i n g , p r o c e d u r e ,l e g i s l a t i o n 4 论文独创性声明 陈菲菲的学位论文玺未盛生厶型塞近讼程序之立法构思 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标 注和致谢的地方外,不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他 研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作一:坠亟车 论文使用授权声明 日期:2 0 0 0 口千2 d 本人完全了解华东政法大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权保 留送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅并制作光盘,学校可以公布论文的全 部或部分内容,可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文,学校同时有权将本 学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守 此规定。 作者签名:隆犟垂 导师签名:节陂惕嘲洲m “ 未成年人刑事诉讼程序之立法构思 导言 自从党中央提出构建社会主义和谐社会的战略目标以来,构建和谐社会已经 成为大家关心和论述的重要话题。我们认为,虽然犯罪的未成年人只占极少数, 但却无疑是我们所追求的和谐社会中的不和谐音符。1 未成年人刑事诉讼程序, 是处理未成年人犯罪案件的一种特别程序。当今世界许多国家的刑事诉讼法都把 这种特别程序作为一项重要内容加以规定。我国现行刑事诉讼法虽然有些条文也 对此作了一些原则性规定,但很不具体也很不完善,完全有必要将未成年人刑事 诉讼程序规定为一种独立的程序体系,以适应司法实践需要。 首先,未成年人刑事诉讼程序有利于针对未成年犯罪人的特点开展司法活 动。相对于成年犯罪人而言,未成年犯罪人具有如下特点:社会经验少,识别能 力差,情绪不稳定,易受不良诱导,思想易偏激,感情易冲动,行动易过激,容 易上当受骗等等。基于未成年犯罪人的以上特点,我们有必要进行特殊对待。 其次,未成年人刑事诉讼程序有益于获得群众和社会的认同。未成年人犯罪 是一个重大的社会问题,为广大人民群众所关注,因此,国家采取适当的刑事诉 讼方式和缓和的刑罚方法来解决未成年人犯罪问题,符合人民群众的主观愿望, 能够取得社会的广泛支持。同时该程序针对性强,对准确、及时搞清案件事实也 具有非常重要的意义。 再次,未成年人刑事诉讼程序有利于贯彻党和国家对未成年犯罪人的“教育、 感化、挽救 方针。我们党和国家将未成年人视为祖国的希望和民族的未来,因 而对他们给予了热情关怀、教育与培养。即使对未成年犯罪人,也坚持采取教育、 感化和挽救方针。要“爱其人”,“教其心”,动之以情,晓之以理,诫之以规, 异之以行,全力教育和挽救。因此建立未成年人刑事案件诉讼特别程序,可以充 分贯彻与体现党和国家的方针,符合国家和民族的根本利益,同时也体现了社会 主义的人道主义精神。 最后,对未成年人案件适用特殊诉讼程序,符合世界各国未成年人刑事立法 1 肖建国、姚建龙、颜湘颖、张惠红:建设和谐社会与构建预防青少年犯罪体系,载王牧主编:犯罪学 论丛( 第五卷) ,中国检察出版社2 0 0 7 年版,第1 5 8 页。 l 发展的趋势。现在世界上大多数国家都制定了具有本国特点的未成年人刑事诉讼 程序方面的法律法规。虽然各个国家的情况并不相同,具体的司法制度也不尽一 致,但有关未成年人刑事诉讼程序规定的基本精神都大体相似,都是专门针对未 成年人的特点,立足于对未成年人的教育、保护,促使其健康成长,这也是由于 伴随人类社会的发展,法律制度也应相应发展的表现。而我国现行的刑事诉讼法 是按照成年人的思路来规定刑事诉讼程序的,并没有对未成年人的刑事诉讼程序 作出特别规定,即没有设置未成年人刑事诉讼特别程序篇,所具有的少量的涉及 未成年人刑事诉讼程序的条文规定,也是比照成年人的法律框架而设,并没有充 分反映出未成年人的特殊身心特征。 如何在遵循未成年人刑事司法准则的基础之上,创建适合我国国情的未成年 人刑事诉讼程序已经提上了议事日程。未成年人刑事诉讼程序的健全与否,从某 种程度上反映了一个国家法治建设的水平和社会文明进步的发展程度。可见,这 一课题确实有很大的研究空间与研究价值。在业已召开的第十一届全国人民代表 大会上已经有代表建议制定专门的未成年犯罪案件的诉讼程序法和设立专门的 司法机构。笔者写作本文,以期能够为我国刑事诉讼法的再次修正过程中增 设未成年人案件刑事诉讼程序专章,贡献出自己的一份微薄力量。 2 第一章我国未成年人刑事诉讼需要专门的程序 纵观各国未成年人刑事司法领域中的立法和司法实务现状,我们发现其都把 建立、完善未成年人刑事诉讼程序摆在了非常重要的位置。这一现象带给我们两 方面的启示:一是未成年人刑事诉讼需要给予特别的关注;二是未成年人刑事诉 讼需要适用专门的程序。这是由未成年人自身特点决定的,未成年人在心理、生 理等方面与成年人相比有很大不同,其动机简单,犯罪行为带有很大的盲目性, 所以,办理未成年人犯罪案件的诉讼程序应与成年人相区别。未成年人的各项刑 事诉讼权利需要更加全面和彻底的保护。 第一节未成年人刑事诉讼程序的现状 在诉讼理论上,刑事诉讼程序有普通程序和特别程序之分。普通程序是指适 用于一般案件的诉讼程序;特别程序是指适用于特殊类型案件或特定犯罪嫌疑 人、被告人的诉讼程序。基于主体的特殊性,未成年人刑事诉讼程序应归属于特 别程序。 一、未成年人刑事诉讼程序的概念 要明确未成年人刑事诉讼程序的概念,应首先明确未成年人刑事犯罪的概 念。传统意义上的少年司法制度,着眼点是放在犯罪后的处理上,即把已实施犯 罪行为的少年纳入司法程序,从本质上说,这是一种追究型的司法制度,现在许 多国家的少年司法制度已经开始关注预防犯罪事宜,积极介入到社会预防犯罪工 作中去,因此,许多国家在未成年人刑事犯罪的概念认定上也是不同的,不仅包 括刑事犯罪,而且还包括刑事违法等。有学者主张,我国的少年法庭在受理未成 年人犯罪案件的同时,还可以受理诸如预防未成年人犯罪法中所涉及的“不 良行为 、“严重不良行为”等案件( 当然处理途径和方法与犯罪案件完全不同) , 从司法上对这些行为的性质予以界定并作出处理,以提高预防未成年人违法犯罪 的社会效果和法律效率。2 尽管我国未成年人刑事诉讼应当适度扩大少年司法的 2 我国少年法庭制度的构建,摘自四川公众法律服务h t t p :w w w , s o f t f w c n d o c i n f o v i e w p h p ? i d = 4 6 8 ,( 访 问日期:2 0 0 7 年1 1 月2 0 日) 3 管辖范围,即我国少年司法制度不能仅仅局限于对犯罪案件的管辖,还要在现有 基础上适度扩大司法干预的范围,以发挥其在预防未成年人违法犯罪中的特殊作 用。但由于少年司法的适度干预是发展方向,目前还不具备这方面的条件,因此, 笔者仍主张,将未成年人刑事诉讼界定为刑法所规定的犯罪。在我国现阶段,刑 法意义上的未成年人是指已满1 4 岁不满1 8 岁的人。未成年人案件的刑事诉讼程 序即是指对已满1 4 周岁不满1 8 周岁的人实施犯罪案件后的处理程序。 二、未成年人刑事诉讼程序的立法反思 八届全国人大第四次会议审议通过的刑事诉讼法,在充分肯定1 9 7 9 年制 定的刑事诉讼法的基本原则、任务的基础上,本着实事求是的精神,总结了1 6 年来司法工作的经验,借鉴与吸收了国外刑事诉讼立法的有益做法,适时修改和 废除了与社会主义市场经济体制不相适应的内容,力求做到改革开放和法制建设 有机的统一,从而体现了我国社会主义民主和法制的发展和完善。然而,由于主 客观多方面因素的制约,那次刑诉法改革的内容主要涉及的是刑诉中的共性程 序,反映和揭示的是刑诉中的最基本的规律,并没有把更多的注意力放在特殊诉 讼制度的改革和完善上;现有的刑事诉讼法基本上没有涉及未成年人刑事诉 讼的特殊程序,也就是说,到目前为止,我国不仅没有专门的未成年人刑事诉讼 法,而且在现有的刑事诉讼法中,也没有规定未成年人案件诉讼程序的专章, 只是有一些相关特殊规定散见于刑事诉讼法的某些章节之中。例如,刑事诉讼 法第1 4 条第2 款规定:对于不满1 8 岁的未成年人犯罪的案件,在讯问和审判 时,可以通知犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人到场。第3 4 条规定:被告人是 未成年人而没有委托辩护人的,人民法院应当指定承担法律援助义务的律师为其 提供辩护。第1 5 2 条规定:1 4 岁以上不满1 6 岁未成年人犯罪的案件,一律不公 开审理;1 6 岁以上不满1 8 岁未成年人犯罪的案件,一般也不公开审理。第2 1 3 条第2 款规定:对未成年犯应当在未成年犯管教所执行刑罚等等。 从以上一些特殊规定中可以看到,我国未成年人刑事诉讼缺乏系统的规定, 即使是我国未成年人保护法和预防未成年人犯罪法以及我国参加和批准 的联合国儿童权利公约、联合国少年司法最低限度标准规则( 北京规则) 中,虽然也有相关指导性、原则性规定,但均缺乏可操作性。自1 9 8 4 年上海市长 4 宁区人民法院创建了我国第一个专门审理未成年人案件的合议庭以来,在司法实 践中有关部门很好地总结和提炼了实践经验和做法,先后制定了关于办理少年 刑事案件的若干规定( 试行) 、关于审理少年刑事案件聘请特邀陪审员的联合 通知、关于办理少年刑事案件建立互相配套工作体系的通知、关于审理未成 年人刑事案件的若干规定等一系列相关专门法律文件,推动了我国的未成年人 刑事案件的审理工作,但这些法律文件都有立法层次低、体系不完整和不系统的 缺陷。目前理论乔和司法实务界对制定和实施未成年人刑事诉讼的特有原则和特 殊程序的呼声同益高涨,为了切实维护未成年人的合法权益,提高预防和治理未 成年人违法犯罪的效率,加快我国未成年人刑事诉讼特殊程序的立法步伐势在必 行。 第二节未成年人刑事诉讼专门立法的必要性 世界各国把未成年人的违法犯罪行为按照“不同于成年人的方式进行审理, 甚至于建立一种特别的司法程序,将其与成年人刑事诉讼程序区别开来,究其原 因,是未成年人这一群体的特殊性使然。3 为了更准确、有效地惩罚未成年人犯 罪,应当建立、健全我国未成年人犯罪案件的刑事诉讼程序,对未成年人刑事诉 讼程序进行专门立法是关键。 一、未成年人身心特征的需要 只要有未成年人身心特征的存在,就必然要求形成相应的未成年人刑事诉讼 程序和制度。随着社会的发展,整个社会的物质条件不断改善,年轻的一代身体 发育加快,身体成熟相对提前与社会成熟较晚之间的不协调已是一种十分普遍的 现象。为此有两方面的情况需要我们特别关注:一是在不良社会环境和教育影响 下,未成年人因其身心特征,容易受到外界的毒害和腐蚀,走上违法犯罪道路。 在纷繁复杂的社会大背景下,未成年人犯罪除了有不可推卸的个人因素外,更有 家庭、学校和社会的责任,对犯罪未成年人的处理,应该采取较为宽恕的法律标 准和符合其身心特征的审理方式;二是未成年人可塑性强,如果社会能够坚持“教 3 姚建龙著:长大成人:少年司法制度的构建,中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版,第1 4 页。 5 育、感化、挽救”的方针,他们将会比犯罪成年人更容易矫治。4 反之,如果在 审理中以惩治为主导,只强调程序的严厉、规范,忽视了教育和感化工作,则不 利于未成年人回归社会。科学研究的成果和大量的案例都雄辩地证明,社会的发 展并没有消除或减弱未成年人的身心特征,建立在未成年人身心特征基础之上的 未成年人刑事诉讼程序应该予以保留和发展,这就必然需要适合未成年人身心特 征的未成年人刑事诉讼程序专门立法适时出现。 二、防治未成年人犯罪的需要 目前,未成年人犯罪已经成为日益突出的社会问题。统计显示,从2 0 0 0 年至 2 0 0 3 年,全国法院共审判未成年罪犯2 0 多万人,而且呈逐年递增的态势。5 社会 的需要推动了制度的产生,未成年人刑事案件诉讼制度的产生便是如此。为了准 确、有效地防治未成年人犯罪,以未成年人刑事案件的调查、审理和处理方法等 为内容的刑事诉讼特别程序,应当得到立法的确认、发展和完善。我们应当有战 略眼光,按照综合治理的要求,着眼于治本的长远目标,司法机关应采取适合未 成年人特点的专门刑事诉讼程序,在整个诉讼过程中贯彻教育、感化和挽救未成 年人的方针和原则。 三、完善刑事诉讼法的需要 未成年人刑事诉讼程序尚无专门的刑事立法,在刑事诉讼法中也未设专章进 行特殊规定。就现有情况来看,相关的法律空白只能参照刑事诉讼法与成年罪犯 同等对待:而对于一些少年司法实践中行之有效的制度,法律也未给予明确肯定, 导致在司法实践中办理未成年人案件往往出现无法可依、无法适从的尴尬局面。 因此,从立法上对未成年人刑事诉讼程序逐步加以完善,进一步健全未成年人刑 事诉讼制度,对于保护未成年人在刑事诉讼中的诉讼权利具有重要的社会意义, 也有助于未成年人犯罪预防和矫正工作的开展。 4 肖建国:试论刑诉法修改后少年刑诉制度的抉择, 期:2 0 0 8 年3 月1 8 日) 5 赵嫒:未成年人刑事诉讼程序相关问题探讨,中国政法大学硕士学位论文,2 0 0 6 年。 6 四、未成年人刑事政策法律化的需要 对未成年人犯罪来说,我们实行的是有特色的“宽松的刑事政策”,那就是 对未成年人犯罪实行“教育、感化、挽救”的方针和“教育为主、惩罚为辅”的 原则。6 然而,在立法上,未成年人刑事司法方面的规定,除了刑法第1 7 条, 第4 9 条等条文外,缺乏更多具体的规定。在程序法方面,未成年人诉讼程序缺 乏独立性,存在于普通刑事司法程序当中,其条款分散于刑事诉讼法1 4 、3 4 、 1 5 2 、2 1 3 条以及预防未成年人犯罪法4 4 至4 8 条,不能有效地保障我国未成 年人的诉讼权利,促进其教育和改造。为了保护未成年人的合法权益,更好地在 未成年人刑事诉讼程序中体现刑事政策的精神,刑事政策的法律化是必然趋势。 刑事政策的法律化是把控制和预防犯罪这一战略思想渗入到刑事实体法、刑事程 序法和刑事执行法中的过程,它使得刑事政策的价值选择和基本方略转化为刑事 法律,使得刑事政策获得权威性和稳定性。我国未成年入犯罪刑事政策的不断发 展和完善,需要通过法律化实现,因为刑事政策只有以法的形式表现出来,才能 在法治国家中发挥出积极作用,才能真正实现社会公平理念下的罪刑均衡以及对 未成年人合法权益的专有保护。 五、顺应国外未成年人刑事诉讼程序发展趋向的需要 世界各国关于处理未成年人违法犯罪的立法,尽管名称不尽相同,内容各有 侧重,但都是基于未成年人特点制定的;与成年人案件相比,未成年人案件存在 许多不同之处,因而必须采取与成年人犯罪不同对待和特殊处理原则,这一原则 不仅反映在实体法上,还规定在程序法之中。总体看来,各国大体上采用两种立 法体例:第一,以单行法规来规定关于未成年人犯罪的刑事特别程序。例如,美 国的儿童法和青少年教养法,法国的青少年保护法,德国的青少年 刑法,新加坡的( j l 童及少年法,马来西亚的少年法院法,日本的少年 法和少年审判规则等。第二,在刑事诉讼法典中单列一章专门规定未成年 人刑事诉讼程序的特别程序。例如,苏俄刑事诉讼法典第七编,设专章规定了“未 成年人刑事诉讼程序”,南斯拉夫刑事诉讼法第二十七章,规定了“对未成年人 的诉讼”,美国纽约州刑事诉讼法也规定了“少年犯诉讼 等。可见,无论采用 6 肖建国:我国刑事政策与青少年司法制度的改革,载青少年犯罪问题2 0 0 3 年第1 期,第7 页。 7 何种立法体例,当今世界各国关于未成年人案件刑事诉讼程序的立法,已基本趋 于专门化。我国也应顺应国外未成年人刑事诉讼程序的发展趋向,对未成年人刑 事诉讼程序进行专门立法。 第三节增设未成年人刑事诉讼特别程序篇的可行性 在我国立法例中并不适合制定未成年人刑事诉讼特殊程序的专门法典,现阶 段比较合理的做法是在刑事诉讼法中针对未成年人刑事诉讼作出专门规定,增设 未成年人刑事诉讼特别程序篇。主要原因有:一是比较符合我国立法的现状;二 是我国的司法实践水平尚未达到相应程度;三是借鉴国外成功经验和做法。 一、少年司法实践经验的不断积累奠定了新基础 我国少年司法制度与美国伊利诺斯少年司法制度发展历程的一个重要区别, 就在于我国不是先有立法后有少年审判机构,而是先在实践中建立了少年法庭, 然后才为地方性立法和全国性立法所承认和肯定。从少年法庭在上海长宁区建 立,再到上海市青少年保护条例第一次把少年法庭写入法律之中,随后又有 关于办理少年刑事案件的若干规定( 试行) 、关于审理少年刑事案件聘请特 邀陪审员的联合通知、关于办理少年刑事案件建立互相配套工作体系的通知、 关于审理未成年人刑事案件的若干规定等一系列相关专门法律文件先后制 定,其中主要是对未成年人刑事案件审理程序进行了大胆地探索。此后,全国性 基本法律未成年人保护法、预防未成年人犯罪法等均对少年司法内容有一 些原则性规定。我国少年司法制度建设的发展道路为:少年法庭最开始是完全融 入成人司法制度中,随后是依附其中,最后则逐渐向独立方向发展;少年法庭的 审理范围也从“窄幅”走向“宽幅”,从地域内的管辖逐渐走向跨地域的“指定 管辖;从少年法庭再到未成年人检察科、少年警察专门办案人员、少年矫正人 员的出现并且配套成龙的工作配合。上海、江苏连云港、黑龙江哈尔滨、河南洛 阳等地相继开始了少年法庭指定管辖工作,是法院系统继未成年人刑事诉讼程序 探索、实体法研究之后,在少年法庭的机构设置上的一次跨越式的改革尝试。可 见,丰富的少年司法实践经验,为我国刑诉法中增设未成年人刑事诉讼特别程序 篇奠定了新基础。 二、社会主义法律体系的逐步完善创造了新契机 从立法角度来看,在未成年人教育保护方面,我国立法机关虽然已经做了大 量工作,但仍然有很大差距,应当充分意识到未成年人的健康成长迫切需要法律 保障,未成年人司法工作必须依赖必不可少的专门法律、法规和条例的支撑和规 范,建立包括少年刑事案件的调查、审理、处置、矫治等为主要内容的组织法、 实体法、程序法和矫治法等,这既是社会主义法治建设的重要工作,同时也是未 成年人犯罪案件审理的基本要件。我国现阶段建设有中国特色社会主义法律体系 的逐步完善为未成年人刑事诉讼作出专门规定,增设未成年人刑事诉讼特别程序 篇创造了新契机,有关立法机构应当进一步加强少年刑事法律的立法步伐,使未 成年人犯罪案件的诉讼程序能够在法律规范上体现出科学性和规范化。 三、国内外未成年人司法研究成果提供了新素材 在我国未成年人刑事司法领域的改革和创新过程中,借鉴了很多国外的先进 经验和科学做法,尤其是进入本世纪以来,国内外有关未成年人刑事诉讼程序方 面的学术交流增长迅速。2 0 0 0 年3 月,在上海召开了中英“少年儿童权利与司 法制度”研讨会;2 0 0 1 年4 月,大陆、香港和澳门联合在澳门召开了“少年刑 事司法制度”学术研讨会;2 0 0 1 年1 1 月,在上海召开了中英“未成年人司法及 法律援助 研讨会;2 0 0 2 年3 月,在上海召开了中英“少年司法保释研讨会; 2 0 0 3 年3 月,在上海召开了“中欧未成年人司法制度研讨会适当成年人参 与 等等。国内近期也先后于上海、济南、福建惠安召开了少年审判、少年司法 改革与探索方面的多次研讨会。短期内连续多次国际性、全国性少年司法制度研 讨会的召开,在说明少年司法制度发展与改革迫切性的同时,也极大地开拓了我 们的视野,帮助我们加深了对未成年人刑事诉讼程序的了解和认识,有利地促进 了少年司法制度的实践探索和理论研究。 四、国际未成年人司法准则的落实提出了新要求 我国政府已经批准加入了联合国少年司法最低限度标准规则( 北京规 9 则) ,联合国预防少年犯罪准则( 利雅得规则) ,儿蕈权利公约,联合国 保护被剥夺自由少年规则等国际公约。2 0 0 0 年,联合国预防犯罪和刑事司法委 员会第九届会议秘书长的报告指出:“希望对少年司法进行改革的国家尽可能的 对各项文书给予及时的注意,所采取的办法包括:建立单独的系统;颁布重大立 法,专门法规和法令;建立新的分类办法以避免混淆;建立少年司法国家办公室; 提高少年司法工作的专业素质;社区参与;开展研究,作为方案的制定、规划和 评估工作的基础。”作为会员国,履行公约规定是我们的义务,同时这些公约也 成为我国制定未成年人刑事案件诉讼特别程序的最高法律渊源。因此,在建立和 完善我国保护未成年人权益的法律制度、司法体系时,我们要努力把我国的法律、 政策与贯彻保护未成年人的国际公约所确立的基本原则、标准和规范统一结合起 来,在我国法律中通过相应的条款予以充分的体现和贯彻落实。 总之,我国现在增设未成年人刑事诉讼特别程序篇的构思具有很强的可行性, 将之纳入立法规划,早日形成立法付诸实践,必将进一步巩固和扩大少年法庭的 地位和作用,促进和优化未成年人刑事案件的审理,切实维护未成年人的合法权 益,有利于对未成年被告人的教育、挽救和改造,提高预防和治理未成年人违法 犯罪的效率,从而在更大范围内为我国未成年人的健康成长奠定坚实的基础,也 更好地发挥出刑事诉讼的社会效用。基于未成年人犯罪案件的不断增长趋势,在 刑事诉讼法中对未成年人案件刑事诉讼程序作出专门规定是必然趋势。 第二章我国建立未成年人刑事诉讼程序的基本思路 未成年人案件的刑事诉讼程序作为刑事诉讼程序的一种,理应遵循刑事诉讼 的一般原则。从宏观上讲,现代刑事程序法是刑事诉讼法在实现法治国家方面的 作用,旨在维护社会秩序,保障国家,以及保护公民的生命和财产。刑事程序法 有其特殊性,正是程序决定了法治与恣意的人治之间的主要区别。7 程序意味着 法治主义。在刑事诉讼打击犯罪和保障人权双重目的的指导之下,刑事诉讼的各 个程序、各个内容的安排和构想都必须严格遵循这一双重目的,未成年人刑事诉 7 美 j o i n t a n t i - - f a s c i s t c o m m v m c g r a t h 2 4 1 v s 1 2 3 ,1 7 9 ( 1 9 5 1 ) 1 0 讼特别程序也不例外。 第一节未成年人刑事诉讼程序的特有原则 未成年人刑事诉讼程序除了应当遵循刑事诉讼法确定的基本原则之外,还应 当考虑未成年人自身的生理和心理状况,以及未成年人犯罪案件的特殊特点,遵 循一些不同于成年人的特有原则。 一、教育为主、惩罚为辅原则 现代矫正理论的科学性主要表现在它强调了“教育刑论的核心价值在于扩大 刑罚的教育矫正机能,压缩刑罚的强制和威慑机能”。8 教育为主,惩罚为辅原 则,是国家基于对未成年人的司法保护精神,根据未成年人犯罪治理的特殊性而 制定的科学原则。我国未成年人保护法第3 8 条规定:“对违法犯罪的未成年 人,实行教育、感化、挽救的方针,坚持教育为主,惩罚为辅的原则。 这一原 则要求对实施了犯罪行为的未成年人追究刑事责任必须立足于教育和保护。 ( 一) 应当突出教育工作 要将教育工作放在非常突出的位置,坚持教育为主,惩罚为辅的原则。基于 两方面的理由:其一,未成年人的人生道路还很长,通过教育和感化工作,使之 成为新人,重返社会,对于其个人和社会都具有积极意义。其二,未成年人思想 尚未定型,可塑性大,对其进行有针对性的教育和感化,较之成年人更为有效。 这就要求司法人员要特别注意保护未成年被追诉人的合法权利,对他们晓之以 理,动之以情,对他们进行确有实效的教育和感化工作,使得他们能够深刻认识 到自己犯罪行为的严重性和危害性,进而悔罪服法,配合改造。 ( 二) 不能忽视惩罚工作 以教育为主,对未成年犯罪人进行教育、感化,并不意味着对应当追究的刑 事责任不予追究,或是无原则地予以放任。依法追究刑事责任,是教育、挽救未 成年犯罪人的重要手段之一。挪威刑法学家约翰民斯安德聂斯说过:“刑罚的 威慑对一个犯了罪的人是否起作用,完全取决于它是否会被揭露和追究刑事责 任。如果犯罪得逞,又不会被追捕归案,那么他再次犯罪的意识就会更加强,畏 8 金鉴著:监狱学总论,法律出版社1 9 9 7 年版,第4 8 4 页。 1 1 惧惩罚的心理压力就会衰弱。如果他再次犯罪,仍然可以逍遥法外,犯罪意识就 又一次得到加强,并且会形成犯罪习惯。”9 所以,应当坚持教育为主,惩罚为辅 的原则,对应当追究刑事责任的未成年犯罪人应当予以追究,对可追究可不追究 的则应当尽量不处罚。以教育为主,惩罚为辅的原则精神,应当贯彻未成年人犯 罪案件诉讼程序的整个过程,贯穿于立案、侦查、起诉和审判的各个环节。 二、全面调查原则 注重未成年人的性格和生活环境对其的影响,是未成年人刑事司法制度的特 点。全面调查原则是指司法人员在办理未成年人案件时,除了查明案件事实和相 关证据之外,还应当就未成年人的生理、心理状况,生活环境,特殊性格,以及 导致未成年人犯罪的主客观因素等情况,进行全面和彻底地调查,必要时,还可 以进行医疗检查、心理学和精神病学判断。全面调查原则并不限于法庭调查,其 贯穿于刑事诉讼的始终。 根据最高人民法院关于审理未成年人刑事案件的若干规定,开庭审理前, 控辩双方可以分别就未
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