（民商法学专业论文）作品署名权研究.pdf

摘要 署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权利。作品作为创作者脑力劳动的产物， 不仅具有财产价值，还反映作者的人格利益和身份利益。作者只有通过在作品上标记自 己的姓名，以行使表示姓名的权利才能表明自己作为创作者的身份。作品署名权是精神 权利的核心，是作者重要的人身权利，是著作权的一项基本权能。在著作权纠纷中，很 多案例都涉及署名权，因此，对署名权的正确理解和深入认识，对著作权的保护有着重 要意义。 本文包括引言和结论在内，共六个部分。 引言部分是对研究对象的和相关概念的简要说明，以及对本文选题背景、研究价值、 研究方法的介绍和阐述。 第一部分主要介绍了作品署名权的概念、沿革与比较研究。首先，通过界定作品署 名权的概念，阐明署名权的积极权能与消极权能。作者有权决定在自己的作品上署真名、 笔名、或者不署名；作者有权禁止未参加创作的人在其作品上署名。然后，探析署名权 的起源，比较分析大陆法系和英美法系的沿革。最后，通过以上比较分析来阐述作品署 名权的国际保护现状及问题。 第二部分分析了作品署名权的性质及其价值。该部分从署名权的性质出发，分别阐 述了这一精神权利的人身权属性、财产权属性。同时，对作品署名权的价值进行深入分 析，分别从文化价值和经济价值的角度进行了比较细致的探讨。笔者认为作品署名权作 为人身权利的重要组成部分，不仅具有人格权和身份权的属性，还在一定程度上影响和 决定着作品的市场价值。在价值论部分，通过对署名权的精神文化价值和经济价值的分 析，展现了署名权的精神实质和重要意义。 第三部分在第一、二部分对作品署名权概念的界定和性质、价值分析的基础上，列 举了署名权在行使中的一些问题。首先，阐述了在署名权转让与继承的问题，署名权的 人身权性质决定了其具有不可转让的特性。其次，探析“冒名行为的性质，大多数观 点认为冒别人之名是对被冒名人署名权的一种侵犯。最后，探讨网络环境下的作品署名 权，互联网的飞速发展给作品署名权带来了新的挑战。 第四部分的主要内容是署名权行使的法律规制。一方面，阐述了我国有关作品署名 权的法律规定，而后探讨了作品署名权的民事责任，包括归责原则、构成要件和侵权行 为的认定。署名权侵权行为的归责原则应当实行过错责任原则，只要行为人尽到了合理 i l l 的注意义务，就不应被课以赔偿责任。另一方面，根据文章上一部分讨论的问题，列举 署名权正当行使的标准，并探讨对行使署名权的一些合理限制。 结论部分将全文各章节的主要观点进行了概括和整理，对于其中的重点问题进行了 归纳和总结。 关键词：作品署名权著作权精神权利 网络作品 a b s t r a c t a u t h o r s h i p ，w h i c hi n d i c a t e sa u t h o r s h i p ，s i g n e do ni nt h ew o r k sf i g h t w o r k sa sa m e n t a l c r e a t i o n ，t h ew o r kn o to n l yr e f l e c t st h ev a l u eo ft h e i rp r o p e r t y ，b u ti ta l s or e f l e c t st h ea u t h o r s p e r s o n a l i t y ，i sp a r to fh u m a nc h a r a c t e r m a k ea m a r ki nt h ew o r k st ot h a tn a m e ，a u t h o rn a m e ， s a i do n l yt h r o u g ht h ee x e r c i s eo ft h er i g h t st os h o wt h e i ra u t h o r s h i p a u t h o r s h i po f w o r k si sa c e n t r a lp a r to fm o r a lr i g h t s ，i sa ni m p o r t a n tp e r s o n a lr i g h to ft h ea u t h o r ，i sab a s i cr ig h ti n c o p y r i g h t i nt h ec o p y r i g h td i s p u t e ，m a n yc a s e si n v o l v et h ef i g h to f a u t h o r s h i p ，t h e r e f o r e ，a c o r r e c tu n d e r s t a n d i n go fa u t h o r s h i pa n di n - d e p t hu n d e r s t a n d i n go fc o p y r i g h tp r o t e c t i o ni so f g r e a ts i g n i f i c a n c e i n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n s ，i n c l u d i n gat o t a lo fs i xp a r t si nf u l lt e x t i n t r o d u c t i o nd e s c r i b e ds o m eo f t h em a j o rt o p i c so f b a c k g r o u n d ，v a l u e s ，r e s e a r c hm e t h o d s a n dr e s e a r c ho b j e c t sa n dr e l a t e dc o n c e p t sa r ei d e n t i f i e da n dd e s c r i b e d t h ef i r s tp a r td i s c u s s e st h em a j o rw o r k so f a u t h o r s h i po f t h ec o n c e p t ，h i s t o r ya n d c o m p a r a t i v es t u d i e s f i r s t ，b yd e f i n i n gt h ec o n c e p t o f w o r k so f a u t h o r s h i p ，a u t h o r s h i pc l a r i f y t h ep o s i t i v ep o w e ra n dn e g a t i v ep o w e r ，w h i c ht h ea u t h o rw o r k so nt h ed e p a r t m e n tt h er i g h tt o d e c i d eo nt h e i ro w nr e a ln a m e ，p e nn a m e ，p s e u d o n y mo ra n o n y m o u s l yd e p a r t m e n t ；t h er i g h t t op r o h i b i tt h ea u t h o rd i dn o tp a r t i c i p a t ei nc r e a t i v ew o r kp e o p l es i g n e d t h e n ，a na n a l y s i so f t h eo r i g i no ft h er i g h to fa u t h o r s h i p ，ac o m p a r a t i v ea n a l y s i so fc i v i ll a wa n dc o m m o nl a w e v o l u t i o n f i n a l l y ，ac o m p a r a t i v ea n a l y s i sa b o v ei st oe x p l a i nt h ei n t e r n a t i o n a lp r o t e c t i o no f t h es t a t u sa n dp r o b l e m so ft h er i g h to fa u t h o r s h i p t h es e c o n dp a r ta n a l y z e st h en a t u r ea n dv a l u eo fw o r k s o fa u t h o r s h i p t h ep a r ts t a r t i n g f r o mt h en a t u r eo fa u t h o r s h i p ，m o r a lr i g h t sw e r ee l a b o r a t e do nt h i sa t t r i b u t eo fp e r s o n a lr i g h t s ， p r o p e r t ya t t r i b u t e s m e a n w h i l e ，t h ev a l u e o fw o r k so f a u t h o r s h i p - d e p t ha n a l y s i s ，c u l t u r a l v a l u ea n de c o n o m i cv a l u eo f t h et w oa n g l e sw e r ec o m p a r e dt od e t a i l e ds t u d y ib e l i e v et h a t w o r k so fa u t h o r s h i pa sa l li m p o r t a n tc o m p o n e n to fp e r s o n a lf i g h t s , n o to n l yh a st h er i g h t p e r s o n a l i t ya n di d e n t i t yp r o p e r t i e s ，a n da l s ot os o m e e x t e n tw i t ht h ew o r kf u n c t i o nv a l u eo fa n i n t e g r a li d e n t i t y o nt h ep a r to f t h ev a l u e ，t h ev a l u eo f t h ea u t h o r s h i po f t h ec u l t u r a lv a l u ea n d e c o n o m i cv a l u ea n a l y s i s , d i s p l a y i n gt h ea u t h o r s h i po f t h ee s s e n c ea n ds i g n i f i c a n c e t h et h i r dp a r to f t h ef i r s ta n ds e c o n dp a r to f t h ed e f i n i t i o no f t h ec o n c e p to f w o r k so f v a u t h o r s h i da n dt h en a t u r e ，v a l u ea n a l y s i s ，b a s e do nt h e l i s t so fa u t h o r s h i pi nt h ee x e r c i s eo f s o m eo ft h ei s s u e s f i r s to fa l l ，e x p l a i ns o m eo f t h et r a n s f e ra n di n h e r i t a n c ei nt h ea u t h o r s h i p q u e s t i o no fa u t h o r s h i po ft h en a t u r eo ft h ep e r s o n a lr i g h t so f i t sf e a t u r e sw i t hn o n t r a n s f e r a b l e s e c o n d l y ，a n a l y s i so f ”f a l s e ”n a t u r eo f t h ea c t ，ib e l i e v et h a tt ot a k es o m e o n ee l s e sn a m et o b ef a l s ei sav i o l a t i o no fh u m a na u t h o r s h i p f i n a l l y ，t oe x p l o r e t h ew o r k so fa u t h o r s h i p n e t w o r ke n v i r o n m e n t ，t h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n t e r n e t ，w o r k so fa u t h o r s h i ph a sb r o u g h t n e w c h a l l e n g e s t h ef o u r t hp a r to ft h em a i nc o n t e n t si st h el e g a lr e g u l a t i o no fa u t h o r s h i p o nt h eo n e h a n d ，e x p o u n d e dc h i n a sr e l e v a n tw o r k so fa u t h o r s h i p o ft h el a w ，a n dt h e nd i s c u s s e st h ec i v i l w o r k so fa u t h o r s h i p ，i n c l u d i n gt h ep r i n c i p l eo fa t t r i b u t i o n ，c o n s t i t u e n te l e m e n t sa n d t h e i d e n t i f i c a t i o no fv i o l a t i o n s t h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h ep r i n c i p l eo fa u t h o r s h i ps h o u l db e s u b j e e tt ot h er u l e so f t o r tp r i n c i p l eo ff a u l tl i a b i l i t y ，a sl o n g a st h ea c t o r sd oar e a s o n a b l ed u t y o fc a r et 0 i ts h o u l dn o tb es u b j e c tt ol i a b i l i t y o nt h eo t h e rh a n d ，a c c o r d i n gt ot h ea r t i c l e o n t h ep a r to ft l l ei s s u e sd i s c u s s e d ，t h es t a n d a r d sl i s t e di nt h ep r o p e r e x e r c i s eo ft h er i g h to f a u t h o r s h i p ，a n dt oe x p l o r et h eb e h a v i o ro f t h el e g i t i m a t ee x e r c i s eo ft h er i g h to fa u t h o r s h i p r e s t r i c t i o n s c o n c l u s i o nh a v eb e e ns u m m a r i z e da n df i n i s h i n go f t h ef u l lt e x to ft h eb o d yo ft h em a i n i d e a s ，k e vi s s u e si n v o l v e dh a v eb e e ns u m m a r i z e da n dc o n c l u d e d v i k e y w o r d s ：w o r k s o fa u t h o r s h i p ，c o p y r i g h tw o r k s ，m o r a lf i g h t ，n e t w o r k 己i , , = - - l m ji#了 著作权是创作者基于文学艺术作品和科学技术产品所依法产生的权利，是知识产权 的重要组成部分。根据权利性质不同，著作权分为著作财产权和著作人身权。作为著作 人身权的重要内容，署名权是指是作者在自己创作的作品上署名的权利，也是确认作者 身份的方式。署名权是作者精神权利的核心和基础，对署名权的保护是在作者精神利益 保护中的一个有实践意义的重要问题。由于作品有可复制的特征，在传播过程中，作者 将自己的姓名署于作品之上以表明作者的身份和作者对该作品的所有权。作品的创作需 借助于“文字 这种人们交流的符号工具，且与社会文化相互影响。因此，署名权等作 者精神权利的保护与文化的传播与发展也相互关联。 作品署名权丰富的内涵是私法精神的体现。不论是对动产的实际占有、确认不动产 物权的登记、还是在作品上标示作者身份，这些方式的作用都是为了表明权利人的身份。 借助这种标识所有权的方法把人与人之问的交流化繁为简，也是人类社会情感需求的一 种表达去获得他人对自己思想认可的方式。从行为本质来看，去掉作者的署名和对作品 进行改动无异于对他人所有权的侵害。显然这里的署名代表着作者本人以及作者对著作 思想内容的所有权，从观念上代替作者本人以标识所有。对作者署名的侵害不仅模糊了 作者对作品所有权这一归属的事实，从精神权利的层面讲，还是对作者人格利益的侵害， 也是对作品中表达的感情的否定。因此，我们自然可以从这种对思想成果所有权的侵害 中找到署名权等精神权利的源头。这种法律对知识产权的作用能体现出私法对个人利益 的保护，上升到理念的层次，知识产权同其他法律符号同样不只是传达某种法律规范的 信息，还在一定意义上表达着感情，从而也能从更宏观的方面体现出私法精神的精髓。 世界各国均有对作者署名权的保护，只是因各国法律传统的差异有不同的保护方式，根 据是否通过版权成文法予以保护，将各国划分为版权传统与作者权传统。 近年来，国内文学及科学领域发生的著作权纠纷日渐增多，在这其中有相当比例的 著作权纠纷。在我国的司法实践中，很大一部分著作权纠纷的案例，均与署名问题有关。 作者的署名权常常受到侵害，给作者的财产权利益造成损失，创作者的积极性受挫，并 且给社会文化秩序造成影响。署名权是著作权的主体即作者表明自己作为创作人的身 份，在作品上署名的权利。著作权中的各项权利，诸如署名权、发表权i 修改权、保护 作品完整权、使用权和获得报酬权等权利的实现，均需确定著作权主体这一作者身份作 为权利实现和保护的前提。所以，署名权是著作权中保护作者权利的关键问题。在我国 著作权法规定的作者的五大人身权利和各种财产权利中，作者最为关注的也就是署名 权。我国著作权法所规定的署名权不仅是表示作者的作品权利人的身份，还决定着社会 公众对作者思想表达和创作活动的一种认可。作品署名权是作者身份在作品上的确认， 是作者人格在作品中的体现，保护作者的署名权是对作者的精神权利的维护和对智力创 作的鼓励。保护作者的署名权，及正确处理作品署名权相关利益纠纷，是著作权保护中 的一个重要方面，也是著作权法实施过程中的一个有实践价值的问题。 在新时代的网络环境下，作品的出版发行、传播媒介、使用方式等各个环节都因网 络的发展而改变了，互联网把世界变成互联的地球村。但在全球信息共享的同时，国与 国之间的文化和法律差异仍然存在，由于网络纷繁复杂、传播迅速、转载便捷，加快了 文化传播的速度。然而法律的变迁速度远不及网络，因此关于精神权利的立法差异造成 冲突频繁、矛盾加剧，传统著作权下的精神权利面临着来自文化传播、科技发展和思想 观念变迁的挑战。网络覆盖面的覆盖面之广、数字技术的操作简易，使普通人对信息产 品的修改变得简单、迅速。创作者的作品常经过反复“加工”，改头换面出现在网络中， 作者根本无法及时发现侵权行为及侵权人的情况。网络简易的操作技术在赋予了网民极 大的创作空间和发挥自由，然而，署名权等精神权利的不可移转性却在一定程度上禁锢 了这种自由以保护创作者利益。因此，信息技术的发展和法律保护相对滞后的矛盾，使 得各国在精神权利保护立法上的冲突显现出来，这种冲突也在一定程度上影响了信息产 品在内的网络国际贸易发展。 在当前的社会环境和科学技术条件下，传统的著作权保护方式对于出现的这些新情 况、新问题，有些力不从心。然而，当前就更应当加强各国有关署名权等精神权利保护 方面的交流与探讨，而不是因此而放弃对其进行的保护。为了互联网突飞猛进的发展， 试以合理使用制度的研究和扩大使用到精神权利领域为出发点，对精神权利的实现加以 适当限制。权衡法律冲突、作者权益、文化传播与公众利益的各方面需要，打造贴近社 会现实、相对完善、较为可行的制度，以保护作者权利促进文化科技的繁荣发展。 我国的历史和国情，使得大陆与香港、澳门和台湾地区分别形成了不同的作品精神 权利制度。中国大陆、香港、澳门、台湾等地区均对伯尔尼公约中要求的保护作者 身份权和作品完整权在著作权制度中有所规定。台湾地区现行的著作权法在1 9 9 2 年起草的过程中，借鉴和参考了西方国家的著作权法、相关国际公约和大陆地区著作权 制度的一些相关内容。其现行著作权法规定精神权利包括公开发表权、姓名表示权( 即 “署名权 ) 及同一性保持权，首次明确将精神权利和财产权利相区分，并且规定精神 权利不可转让、不可继承，并且无时间限制。由于近代香港曾被英国殖民，因此香港诸 多法律传统沿袭英美法系风格，规定精神权利不可转让，但可以继承，可以放弃。另外， 香港法还增列了免于被虚假署名的权利。澳门法承袭大陆法系注重精神权利保护的传 统，规定精神权利的保护不受时间限制，可以继承，但不可转让。 在署名权等精神权利的研究上，我国始终秉承大陆法系的研究方向进行，在这个基 础上大体形成自己的权利范围，并在取得了很大的进步。在著作权法颁布之前，仅是在 一些行政法规中有些相关规定。1 9 9 0 年，中华人民共和国著作权法审议通过并颁布 实施。在此之后，又出台了著作权法实施条例和计算机软件保护条例等相关法 律法规。我国在1 9 9 2 年加入保护文学作品伯尔尼公约，其中精神权利的规定仅有表 明身份权和保护作品完整权，我国对精神权利的保护在范围上超出公约的保护标准。中 国大陆著作权法沿袭大陆法传统，坚持精神权利与财产权利相结合的“二元论 。因此， 区分精神权利和财产权利，根据权利性质的不同，分别进行规定以保护。现行著作权法 觌定的精神权利为署名权、发表权、修改权和保护作品完整权四项权利。其中，发表权 的期限与著作财产权的期限相同；署名权、修改权、作品完整权的保护期不受时间限制， 且精神权利不可转让或继承。计算机软件保护条例中对精神权利的规定不同于其他 作品的精神权利保护，计算机软件作品的精神权利可以转让和继承，但仅包括署名权、 发表权、修改权三项权利内容。 作品署名权是作者精神权利的重要组成部分，也是著作人身权的基础，是表明作者 身份，在作品上署名的权利。署名使得作者的人格在作品上得到延伸，因而署名权具有 人格权属性；署名这一行为是作者表明身份的决定，体现着主体的身份利益，具有身份 权属性。作者所标识的署名，在一定程度上是作品财产价值的决定因素，署名权是与财 产权联系最为紧密的人身权利，包含商业信赖利益，在某种意义上具有财产权一些属性。 作品署名权在文化传承上，通过确定归属，规范社会精神生活秩序而具有文化价值；在 经济生活中，有商业价值的标识作用，其带来的经济利益还会对作者起到激励作用。 无论从法理还是我国的法律规定来看，署名权都是不可转让的。而在现实中，却有 很多对署名权异化之行为，如出卖署名权、挂名、调换作者署名等，这些行为均是署名 权的不正当行使，给作品署名权的保护增加了难度。“冒名是在自己作品上署他人姓 名的行为，这种行为是侵犯署名权还是姓名权，在学理界存在不同的观点。大多数认为 冒名之行为侵犯的不是姓名权，而是作者的署名权。署名权的消极全能即有权禁止他人 在非自己创作的作品上署自己的姓名，这也是对作者在长期创作过程中积累的声望等关 联利益的一种保护。 我国对署名权等精神权利的保护仍存在较多不足之处，比如：对署名权等精神权利 的基本原理研究不够深入，尤其是分别对每项权利的系统研究少；没有一个专属的、系 统的研究模式，都是各行其道的进行研究；署名权等精神权利涉及的学科相对庞杂，各 自为伍且没有形成规模；对国内外的比较研究不够，对国外研究的介绍也比较少等等。 因此，对署名权等精神权利保护的基础原理、体系化的建立与整合、深化保护精神权利 的理念等仍是重要任务。本文将从体系化的角度对作品署名权的保护问题作进一步的研 究和探讨。 本文的研究思路是先介绍作品署名权的概念和权利内容。署名权是精神权利的 种，由此引出作者精神权利的一些基本概况，然后重点探讨作品署名权在我国常见法律 问题，最后通过研究我国的法律规定、侵权责任的归责原则及侵权行为的构成要件去解 决责任认定及民事责任。选题的创新之处是在肯定署名权是最贴近作者人身的精神权利 的同时，通过对署名权的财产权属性的分析、经济价值分析，研究署名权潜在价值。这 种精神权利类似商标信誉，是作者声誉的集中体现，是财产权实现状况的决定因素。 文中尝试运用了归纳分析、比较分析、历史分析、价值分析、法解释学等方法，深 入研究了作品署名权问题。首先，运用归纳分析法对署名权的概念进行界定；其次，运 用历史分析法对署名权的起源进行分析，并比较分析两大法系的相关基本理论及发展现 状；再次，运用价值分析的方法对这一权利的经济价值和文化价值进行深入分析；另外， 用归纳分析的方法对相关热点问题进行评述，并针对新时代出现的新问题进行深入研究 分析；最后，用法解释学的方法研究对作品署名权的保护。 4 l 作品署名权概述 1 1 作品署名权的界定 1 1 1 作品署名权概念 著作权的本体，包含人身权利( 又称精神权利) 和财产权利( 又称经济权利) 两个 方面的内容。著作人身权，即精神权利，伯尔尼公约的英文文本称之为“m o r a lr i g h t ”， 是指作者基于作品创作所享有的与人格和精神方面相关联的，一种使其人格、作品受到 尊重的权利。精神权利的主要内容有：权利人有权决定是否及何时、何地、以何种方式 披露作品；有权要求公众尊重其劳动成果及创作者的身份；有权保护作品思想标的完整 性；有权因其思想和信念改变等特殊原因收回作品；以及将作品从发行中撤回等权利。 著作人身权所包含的各项权利在一些国家的立法中并不属于同一个类别或同意个层次 的权利。i l 】伯尔尼公约第6 条之2 第1 款所明确规定的著作人身权仅有两项：作者 身份权和保护作品完整权，一些国家著作权法还对发表权、修改权、回收权等权利作了 规定。我国的学理界一般认为，精神权利包括署名权、发表权、修改权、保护作品完整 权。从法律规定的权利内容上看，作品署名权是我国现行著作权立法所确立的人格权体 系中的彰示型权利，是最典型的人身权利。 署名，在汉语中解释为在书信、文件或文稿上签署姓名，意指签名、题名。但对于 署名权则不应简单地从字面上理解，行使署名权的实质是要求他人承认作者的身份。 2 1 在一些国家的立法中，署名权被表述为“要求承认对其著作的著作人身份 权利，或 者“作者对自己作者身份享有受尊重的权利圆。除此之外，英国著作权法第7 7 条和加 拿大著作权法第1 2 ( 7 ) 条均有类似的规定。我国著作权法第1 0 条第2 款规定：“署名 权，即表明作者身份，在作品上署名的权利。” 从我国的法律条文给署名权下的定义来 看，包括两层含义：其一，表明作者身份。作品是创作者的思想成果，作者有对自己作 为作品所有者的身份权，这种权利表现形式是抽象的、无形的。其二，署名，使作者身 份被公示和承认。这种行为表现形式是形象的、有形的，在作品上署名是创作者在作品 或作品的复制件上表示姓名的行为，是署名权的重要权利内容。进一步从行为目的上看， 署名表示身份这一行为更多是在有形的和无形的行为之中，获得被公众所承认的作者身 o 德国著作权法第1 3 条、意大利著作权法第2 0 条均有此表述 o 法国知识产权法第l 1 2 1 一l 条这样定义署名权 o 中华人民共和国著作权法 第l o 条第2 款。 份。在作品上的署名有重要意义，在一般情况下具有推定作者身份的作用。我国著作权 法第1 l 条第4 款规定：“如无相反证明，在作品上署名的公民、法人或非法人单位视为 作者。社会公众通常都是根据作品上的署名来知晓创作者。只有在有强有力的证据能 证明署名之人不是作品真正的作者时，才根据创作行为而非作品上的署名来认定作者。 然而，这种认定在实践中相较署名推定的难度大。 署名权的主体是作者，即作品的实际创作人，真正的作者和被视同作者的法人和非 法人团体，包括改编、翻译、汇编等作品的作者，法律明确规定其他任何个人和组织不 得行使此项权利。署名权的权利内容，是作者享有的在自己的作品及复制件上署名或者 不署名的权利，也就是说创作者既有权署真名、笔名，也有权署假名甚至不署名。例署 名权就是赋予创作者可以决定署名或不署名，署自己的姓名还是署笔名、化名、艺名、 别号名字。不属姓名不代表作者放弃署名权、放弃作者身份，只是作者行使署名权的一 种特别的方式。当然，不署名也不意味着作者放弃其他的著作人身权和财产权，因而不 得以作者不署名而剥夺作者的其他人身权和财产权。另外，署名还隐含着另一种权利， 即作者资格权。这种资格权就决定了作者的署名权的行使不仅仅限于在其原作中，还可 以在有关的演绎作品中行使该权利。在私法意义上，作品署名权是作者在著作权领域中 行使其民法上的姓名权或名称权的一种方式。表明作者身份、让公众知晓作者与作品之 间的内在的关系，这一权能可以很好的说明作品与作者的人身利益密不可分。从权利性 质上讲，署名权是著作人身权的一项重要权能，属著作权入个人享有，这种权利自创作 时产生且永久存在。署名权等人格权原则上具有不可转让的特性，且不能继承，但继承 人在作者权利受到侵犯时可以行使要求确认作者身份的权利。 署名权不仅彰示作者身份的权利，还表明作品的归属，其内涵有别于民法上的身份 权。作者通过决定署名、不署名、署真名或者是笔名，都是公民行使姓名权在著作权法 中的一种特殊方式。也就是说，作品一旦被署上作者姓名，就不是单纯的民法意义上的 身份权了，民法上的身份权利旨在揭示自然人之间因血缘关系或婚姻关系而产生的身 份。而署名权的内容则不仅包括著作权人有权决定在自己创作的作品上署名与否，选择 在何时、以何种方式署名，还有权禁止其他任何未参加创作的人要求署名的权利。1 4 】署 名权的权利内容还有作者无论出于何种动机，在自己创作的作品上署非作者的姓名的行 为都是无效民事行为。署名权是确认该作品的作者具体身份的重要法律依据，与作者的 人身和声誉密切相关，其融权利主体和责任主体为一体。由于作者的身份是基于创作行 o 中华人民共和国著作权法第条第4 款。 2 为而具备的一种身份，而署名实际上是把潜在的作者身份作一种标记去表明作品归属， 也只有通过行使表示姓名才能表明自己的作者身份。所以说，作者的身份同署名的关系 实际上是抽象意义与具体形式的关系。 作品是为创作者脑力劳动之产物，它不仅体现了财产价值，同时还反映了作者的人 格，是人类品格的一部分，因此有观点认为它具有比物质财产价值更高的人格品质。【5 】 联合国宪章在阐明艺术和科学及对知识的寻求之间的关系时指出：“文化之广泛传 播对人类进行之教育为维护人类尊严不可缺少之举措，亦为一切国家必须履行 之神圣义务。”世界人权宣言第1 5 条更是明确地把版权界定为一项基本人权，给作 者的精神权利提供了宪法性基础。 6 1 我们之所以说署名权是一项重要的精神权利，正是 因为其赋予作者对作品这一思想成果重要载体以人格化权利，反映作者与作品之间的 “血缘”关系，且这一客观事实不因时间的推移、世和法律的变迁而改变。这是对作者 创造性劳动的肯定与尊重，是对社会文化秩序的规制，也是对公众负责的体现。 1 1 2 作品署名权的积极权能和消极权能 我国著作权法在对署名权的权利内容方面的规定尚不够完备，然而理论界对署名权 的权利内容有普遍的认识，这其中包括积极权利和消极权利两个方面的含义：第一，作 者有决定是否公开自己与作品的关系、以何种方式公开这种关系的权利，是署名权积极 权利方面的内容；第二，作者有禁止未参加作品创作之人在其作品上署名或者禁止他人 擅自在非自己的作品上署自己姓名的权利，是署名权消极权利的方面的内容。 1 署名决定权，即署名权的积极权能，是指作者有权选择并决定是否公开自己与作 品的关系、以何种方式公开这种关系。学理界通常认为署名决定权包括以下几个层面的 内容： 首先，作者可以选择如何署名、署什么名，即作者可以在不违反我国法律规定和不 侵害他人利益的前提下选择署自己的真实姓名、笔名、化名还是艺名。署名的方式往往 反映作者对公开或隐瞒其作者身份、以及公开程度的把握与选择。署其真实姓名或笔名， 是表明作者愿意将其作者身份公之于众；署较少人知道或没有人知道的名字，是作者想 部分隐瞒或完全隐瞒自己的作者身份。署名这一行为确定作品的权利主体，将作者的身 份与其作品联系在一起，并使得作者的人格特性在作品中延伸。因此署名权赋予作者选 择如何署名，就是让作者可以选择与作品建立一种怎样的联系，在大众心目中树立一种 什么样的人格形象。我国的著作权法虽然未明确规定作品署名的方式，但是在实践 中，不论作者采取何种署名方式，只要不违反公共利益或侵害他人权利，都不影响对其 作品的著作权保护。 其次，作者可以选择公开或者不公开自己的身份，即署名或不署名的权利。不署名 是作者对自己所享有署名权的一种处分行为，不代表作者放弃署名权的行使。匿名也是 行使署名权的一种方式，是作者的署名选择的结果，并非作者不享有署名权。然而，匿 名发表作品的情况下，作者暂时隐藏了自己的身份也有其弊端。我国法律明确规定作者 的署名权保护期不受限制，也就是说本来署名权本来可以受到永久的保护。但是在匿名 的情况下，有可能因为无法确认作者身份而得不到相应的保护。著作权法实施条例 第1 3 条规定：“作者身份不明的作品，由作品原件的合法持有人行使除署名权以外的著 作权。 根据以上我国的相关规定可以看出，即使作者的署名权受到永久的保护，作品 持有人也不得行使作品署名权，但由于匿名作品的作者无法确认，作者其他著作权人身 权和财产权也很难得到有效的保护，因而署名权的行使也有利于作者的著作权中其他权 能的实现。所以说，匿名这种方式使作者与作品的失去了应有联系，虽然作者权利在一 定的时限内仍然受到保护，但从长远看对作者著作权其他权能的保护是不利的。 再次，对于多人共同创作完成的作品，共同享有署名权。著作权法第1 3 条规定： “两人以上合作创作的作品，著作权由合作作者共同享有。合作作品可以分割使用的， 作者对各自创作的部分可以单独享有著作权，但行使著作权时不得侵犯合作作品整体的 著作权：”根据该条法律规定，合作作者共同享有署名权，在可以分割使用的作品中， 各自单独享有署名权但其权利行使不得侵犯整体的著作权。然而，在作品中每个作者所 创作的部分不能分割的情况下，根据最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用 法律若干问题的解释第1 1 条规定：“因作品署名顺序发生的纠纷，人民法院按照下列 原则处理：有约定的按约定确定署名顺序；没有约定的，可以按照创作作品付出的劳动、 作品排列、作者姓氏笔划等确定署名顺序。” 比如作品由其中一人主创，又经过另一人 的修改而融入其部分创作。在这种情况下，两人共同享有署名权，署名的顺序根据每个 作者对作品创作的贡献大小来决定。主要作者，对作品作出较大贡献，有权决定作者排 名顺序。另外，作品署名排列方式决定权，除遵循第一作者权利的原则之外，可以由合 作者协商决定。合作作品的任何作者，对于其独创部分，都享有署名与否及署名方式的 决定权，且此种署名不应该侵犯其他作者的署名权。在实践中，作者排名顺序往往对作 者的利益有很大的影响，通常排名靠前的作者能得到人们较多的关注和评价。 毋中华人民共和国著作权法实施条例第1 3 条 雪中华人民共和国著作权法第1 3 条。 d 最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释第l l 条 4 2 署名禁止权，即署名权的消极权能，指作者有权禁止未参加创作的人在其作品上 署名，或禁止他人擅自在非自己的作品上署自己姓名的权利。署名权的这种标确所有权 归属的作用，是对抗一切除所有人之外的权能，也是该权能对世权的表现。按照世界知 识产权组织对伯尔尼公约的解释，郑成思教授将署名权归纳为正反两方面的意思， 从正面讲，作者有权以任何善意方式在自己的作品上署名，以表明自己的作者身份；从 反面讲，作者有权禁止在并非自己的作品上署自己的名字。1 7 】 署名权的消极权能一方面是有权禁止未参加创作的人在其作品上署名。根据我国- 著作权法第4 6 条规定：“没有参加创作，为谋取个人名利，在他人作品上署名的行 为，应当根据情况承担停止侵害、消除影响、公开赔礼道歉、赔偿损失等民事责任。 在创作者已完成的作品上擅自署名，是对作者署名权的一种侵犯，妨碍作者行使署名决 定权，改变了作品与作者的联系。擅自署名建立的是一种虚假关联，作品是作者人格利 益的依托，该行为侵害了作者的人格利益，还可能降低作品的价值和作者的社会评价， 也在一定程度上影响了真正作者的著作财产权所带来的财产利益。 署名权的消极权能另一方面是禁止他人擅自在非自己的作品上署自己姓名。我国 著作权法第4 7 条规定：“制作、出售假冒他人署名的作品的，是侵权行为。” 在自 己的作品上擅自使用他人的姓名，不仅是对创作人的姓名权的侵犯，也侵犯了创作人的 署名权。署名权是决定公开作者身份的权利，这种擅自使用他人姓名的假冒署名行为侵 害了作者的署名决定权，错误地表明“作者”与作品的相互联系，损害被冒名人的人格 利益以及潜在的商业价值评价。通过假冒署名，冒充他人发表劣质作品，使被冒名人与 劣质作品相联系，使其名誉和声望受到贬低，身份权和人格权受到侵害，同时其作品的 市场价值也均会受到影响。劣质作品通过假冒知名作者，混淆作者的身份，对读者是一 种欺骗；误导社会大众，扰乱正常的文化市场秩序。 1 2 作品署名权的沿革与比较研究 1 2 1 作品署名权的起源 在著作权成为一项法定权利之前，出版商享有来自于皇帝的特许令状的复制和发行 作品的绝对权利，著作权首次在1 7 1 0 年的英国l ：安娜法中得到正式的承认。从诞生 之初，著作权作为财产权利对待，并无署名权等精神权利的提法。法国首先在其著作权 法中引入精神权利的概念，其思想渊源可以追溯到1 8 世纪的法国大革命。受“天赋人 中华人民共和国著作权法第4 6 条。 o 中华人民共和国著作权法第4 7 条。 5 权”思想的影响，法国的学者们认为作品反映了作者的思想、感情、价值挂念，其本身 是作者人格的延伸。从这个意义上讲，署名权等精神权利只能为作者本人所享有，不能 被转让和放弃；且具有永恒性，不会随时间的流逝而丧失。当精神权利与经济权利想矛 盾冲突时，前者具有优先性。世界上相当多的国家和地区著作权法律制度中，都规定 而来对著作权人精神权利的保护，即保护著作权人的发表权、署名权、保护作品完整权 等权利。实践中，不仅大陆法系国家著作权法立法如此，英国、加拿大等国家，在2 0 世纪8 0 年代后修改其著作权法律制度是，也增加了该项内容。在2 0 世纪9 0 年代初期， 美国在艺术品保护法中部分承认了作者的精神权利。因此，不论是大陆法系国家还 是英美法系国家，不论是作者权传统还是版权传统，虽然保护方式和程度有所不同，但 是都或多或少地为作者的署名权提供保护。 文化学者将人类的交流形式分为直接交流和非直接交流。直接交流意指信息发送者l 能够直接被接受者所理解，如我点头，你看见我点头；而非直接交流必须通过一些信号 ( s i g n a l s ) 、代号( s i g n s ) 和符号( s y m b o l s ) 等媒体展开。1 8 】特别是在波普尔所言的开放社 会中，这些媒介就更为重要，因为这种开放社会所旨在促进的自生自发秩序乃赖于人们 对一些正当行为规则的遵守。【9 】人类的行为都需要符号、代号、文字等媒介来进行交流， 作者创作一部作品需要用文字这种人类的符号系统来表达和传播自己的思想。而这也正 是对作者精神权利进行保护的人类特有的文化基础。在作品传播的过程中，作品的复制 文本被公众所持有，因其署名存在于作品之上，从而表明作者对作品的所有权。显然， 这一形式化的过程是便于人们交流的一种简化的行为方式，而这种形式的实现，又在于 人是符号的动物。 1 0 1 署名所代替的是作者亲自持有作品与公众面对面的交流，这是人类 找寻到的简单迅捷的一种交流方式。借助这种标识所有权的方法把人与人之间的交流化 繁为简，也是人类社会情感需求的一种表达去获得他人对自己思想认可的方式。 不论是对动产的实际占有、确认不动产物权的登记，还是在作品上标示作者身份， 这些方式的作用都是为了表明自己作为权利人的身份。人类学的研究发现，无形资产这 一概念，尤其是专利和版权概念，在安达索群岛、太平洋印第安人中得到高度的发展。 n l 对从行为本质来看，去掉作者的署名和对作品进行改动无异于对他人所有权的侵害， 显然这里的署名代表着作者本人以及作者对著作思想内容的所有权，从观念上代替作者 本人以标识所有。