（民商法学专业论文）商人习惯法的可适用性及其促进.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：艮址 日 期：五吐l 当 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密沦文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：耻导师签名：趁垒 日期：伽，t j 竹 目录 中文摘要1 a b s t r a c t 3 引言5 一、从商人习惯法到新商人习惯法6 ( 一) 中世纪商人习惯法的产生及适用6 ( 二) 新商人习惯法的产生及界定? 9 二、商人习惯法的丰要渊源：1 4 ( 一) 国际商事条约1 4 ( - - ) 国际商事惯例和国际商事习惯1 4 ( 三) 一般法律原则1 5 ( 四) 国际标准合同1 6 ( 五) 国际商事仲裁裁决1 7 三、商人习惯法适用的案例研究1 8 ( 一) 商人习惯法适用的方式1 9 ( 二) 商人习惯法具体表现形式的适用2 2 四、商人习惯法适用情形的调查及肩示2 7 ( 一) 围际统一私法协会的调查2 7 ( 二) 跨围法中心的调查2 8 五、促进商人习惯法可适用性的建议3 3 ( 一) 促进商人习惯法的法典化、统一化，改善商人习惯法的不确定性3 3 ( 二) 注重对具体领域商人习惯法的研究，以及商人习惯法的实证研究3 6 ( 三) 扩大对商人习惯法的宣传3 8 ( 四) 改革法学教育，增设双语课利和比较法课程3 9 六、商人j 惯法存我f f 4 的适川现状及建议4 0 ( 一) 我国商人习惯法的适用现状4 l ( 二) 我国商人习惯法适用情形的启示4 1 结语4 4 参考文献4 5 谢辞4 8 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t 1 a b s t r a c t 3 i n t r o d u c t i o n 5 1 0t h el e xm e r c a t o r i ai nm i d d l ea g e sa n dn e wl e xm e r c a t o f i a 6 1 1t h el e xm e r c a t o r i ai nm i d d l ea g e sa n di t sa p p l i c a t i o n 6 1 2t h eg e n e r a t i o no f n e wl e xm e r c a t o r i aa n di t sd e f i n i t i o n 9 2 0t h ei m p o r t a n ts o u r c e so fl e xm e r c a t o r i a 14 2 1i n t e m a t i o n a lc o m m e r c l a lt i e a t i e s l4 2 2c o m m e r c i a lc o n v e n t i o n sa n di n t e m a t i o n a lc o m m e r c i a lp r a c t i c e s 14 2 3g e n e r a lp r i n c i p l e so fl a w 15 2 4i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r dc o n t r a c t s 16 2 5a r b i t r a la w a r d s 17 3 0w h a tc a s e so nt h ea p p l i c a t i o no f l e xm e r c a t o r i a 18 ：；1t h em a n n e r so ft h ea p p l i c a t i o no fl e xm e r c a t o r i a 19 3 2t h ea p p l i c a b a l ef o r m so fl e xm e r c a t o r i a 2 2 4 0s u r v e y sa b o u tt h ea p p l i c a t i o no f l e xm e r c a t o r i aa n di t sr e v e l a t i o n 2 7 4 1c e n t r a l s u r v e y 2 7 4 2 u n i d r o i ts u r v e y 2 8 5 0r e c o m m e n d a t i o n so np r o m o t i n gt h ea p p l i c a t i o no fl e xm e r c a t o r i a 3 3 5 1p r o m o t i n gc o d i f i c a t i o na n dh a r m o n i z a t i o no fl e xm e r c a t o r i at oo v e r c o m i n g i t si n h e r e n tv a g u e n e s s 3 3 5 2e x p l o r i n gt h el e xm e r c a t o r i ai ns p e c i a l i z e da r e a sa n di m p r o v i n gi t se m p i r i c a l r e s e a r c h ：；6 5 3s p r e a d i n gl e xm e r c a t o r i a 3 8 5 4i n n o v a t i n gl e g a le d u c a t i o n a d d i n gb i l i n g u a lp r o g r a m sa n dc o m p r a r a t i v el a w c o u r s e s ：；9 6 0t h e a p p l i c a t i o no f l e xm e r c a t o r i as t a t u sq u oi no u rc o u n t r ya n dr e l e v a n t s u g g e s t i o n s 4 0 6 1s t a t u sq u oo f t h ea p p l i c a t i o no f l e xm e r c a t o r i ai no u rc o u n t r y 4 1 6 2r e v e l a t i o no ft h ea p p l i c a t i o no fl e xm e r c a t o r i ai no u r c o u n t r y 41 c o n c l u s i o n 4 4 r e f e r e n c e s 4 5 p o s t s c r i p t 4 7 山东大学硕士学位论文 中文摘要 商人习惯法是在全球市场的大背景下产生，旨在克服传统冲突法制度在解决国际民商事 纠纷的局限。商人习惯法“便捷”、“灵活 的特点适应了国际商事实践的需要，因此在国 际商事实践中的适用也越来越频繁。商人习惯法自身具有很强的实践理性，这是商人习惯法 与生俱来的特点。商人习惯法在实践中能否适用，以及在何种程度上适用是学术界和实务界 共同关注的问题，也是争论比较大的问题。 随着我国综合国力的增强，我国国际商事实践有了长足的发展，国际贸易纠纷也日渐增 多。但是，我国商人习惯法的研究丰要侧重于理论方面，研究商人习惯法具体适用的著作 比较少，远远落后于我国国际商事实践的发展。商人习惯法适用研究的缺乏不仪无益于我国 的国际商事实践，而且不利于商事习惯法理论的进一步发展。本文在微观层面探讨了商人习 惯法在具体案例中的适用，在宏观层面上探讨了商人习惯法在全球范围内的适用情形以及存 在的问题，希望对我围商人习惯法理论的发展提供有益的启示。 本文丰要分为六章： 第一章丰要概述商人习惯法理论的发展以及新商人习惯法的界定。商人习惯法产牛于西 欧中世纪，中世纪商人习惯法已具有一定程度的普遍性和自治性，并且发展出许多制度性的 规定，出现了阿马尔菲表、海事法汇编等成文化的商人习惯法，行商法院是适用商人 习惯法的丰要场所。新商人习惯法是在全球市场的大背景下产牛，旨在克服传统冲突法制度 在解决国际民商事纠纷的局限。s c h m i t t h o f f 与g o l d m a n 是新商人习惯法理论的两个奠基人， 二者在商人习惯法内容的界定上采取了不同的基木路径，s c h m i t t h o f f 强调商人习惯法渊源包 括围家法渊源和非围家渊源，而g o l d m a n 则坚持商人习惯法的无围家性。 第二章丰要介绍了商人习惯法的渊源。商人习惯法的渊源关系到商人习惯法的适用。目 前，商人习惯法的渊源丰要包括困际商事条约、一般法律原则、围际商事惯例和囤际商事习 惯、国际标准合同以及围际商事仲裁裁决等。 第三章是关于商人习惯法在具体案例中的适用研究。该部分是木文的重点内容，探讨了 商人习惯法在具体案例中的适用方式，以及商人习惯法的= i 要渊源在具体案例中的适用。在 一些具体案例中，商人习惯法已具有了强制适用的性质，即仲裁员可以排除当事人选择的围 内法，或者依据冲突规则确定的闱内法的适用，直接适用更为适当的商人习惯法。商人习惯 法的丰要渊源在具体案例中的适f j 具彳_ j 很人的不平衡性，一般法律原则通川的最普遍，并h 商人习惯法的jl 体内窬律律需要仲裁员结合具体案例米确定。 山东大学硕士学位论文 第四章通过u n i d r o i t 调查和c e n t r a l 调查，介绍了商人习惯法在全球范围内的适 用。该部分是本文的重点内容。调查数据显示，商人习惯法主要在国际合同领域和国际商事 仲裁领域适用较多，u n i d r o i t 国际商事合同通则是适用最为成功的范例，并且商人习 惯法适用功能具有多元化。同时，调查也反映了影响商人习惯法适用的一个不容忽视的因素， 即商人习惯法信息与实践的缺乏。 第五章对促进商人习惯法的适用提出一些建议。主要包括促进商人习惯法的法典化、统 一化，改善商人习惯法的不确定性问题，注重对具体领域商人习惯法的研究，以及商人习惯 法的实证研究，扩大对商人习惯法的宣传，改革我国当下的法学教育等方面。 第六章介绍了商人习惯法在我围的适用，并针对我国商人习惯法的适用提出自己的建 议。我国立法以及司法实践对商人习惯法的态度比较谨慎，商人习惯法在我国的适用范围以 及适用j n j 芋都存在很大的限制。在经济全球化背景下，我国应以更加宽容的态度接受商人习 惯法，从商人习惯法发展较为成熟的领域大胆进行适用。 2 关键词：商人习惯法：法律渊源；适用 山东大学硕：t 学位论文 a b s t r a c t a st h ei n c r e a s i n gt e n d e n c yo fg l o b a l i z a t i o n ，l e xm e r c a t o r i aa p p e a r e d ，a i m i n ga to v e r c o m i n g t h el i m i t a t i o no ft h ec l a s s i c a lc o n f l i c to fl a w sd o c t r i n ei ns e t t l e m e n t i n gi n t e r n a t i o n a lc i v i la n d c o m m e r c i a ld i s p u t e s f u l f i l l i n gt h en e e d so fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a lp r a c t i c ew i mi t sf l e x i b l ea n d c o n v e n i e n ta d v a n t a g e s ，l e xm e r c a t o r i ai sm o r ea n dm o r ef r e q u e n t l yb e i n ga p p l i e d t h el e x m e r c a t o r i ai t s e l fh a sas t r o n gp r a c t i c a lr e a s o nn a t u r a l l y i ti sq u i t eac o n t r o v e r s i a li s s u et h a t ， w h e t h e ri tc a nb ea p p l i e di ni n t e r n a t i o n a ll e g a lp r a c t i c e ，a n dt ow h a te x t e n t ，c o n c e r n i n gb o t h a c a d e m i c sa n dp r a c t i t i o n e r s a sc o m p r e h e n s i v en a t i o n a lp o w e rg r o w s ，o u rn m i o nh a sm a d eag r e a ti m p r o v e m e n ti n i n t e r n a t i o n a ll e g a lp r a c t i c e ，a l o n gw i t hi n t e r n a t i o n a lt r a d ed i s p u t e sg r a d u a l l yi n c r e a s i n g h o w e v e r ， f a rb e h i n dt h ed e v e l o p m e n to ft h e p r a c t i c e ，d o m e s t i cr e s e a r c h e st o w a r d sl e xm e r c a t o r i a p a r t i c u l a r l y f o c u so nt h e o r e t i c a l a s p e c t s ，a n d t h e r e r er a r e w r i t i n g so na p p l i c a t i o no fl e x m e r c a t o r i a n o to n l yi st h ed e f i c i e n c yo fr e s e a r c hi na p p l i c a t i o no fl e xm e r c a t o r i ab a r e l y b e n e f i c i a lt ot h ei n t e r n a t i o n a ll e a g lp r a c t i c e ，b u ta l s oi t s u n p r o f i t a b l ef o rt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n t o fl e xm e r c a t o r i at h e o r y t os e r v ea si l l u m i n a t i o n ，t h ea u t h o rd i s c u s s e dt h es i t u a t i o n sl e x m e r c a t o r i aa p p l i e da n dt h ep r o b l e m si nt h el e xm e r c a t o r i as t u d y t h i st e x tm a i n l yc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s ： c h a p 1s u m m a r i z e st h ed e v e l o p m e n to fl e xm e r c a t o r i at h e o r ya n dt h ed e f i n i t i o no fn e w l e x m e r c a t o r i a l e xm e r c a t o i ao r i g i n a t e di nw e s t e r ne u r o p ei nt h em i d d l ea g e s ，w h e ni th a da l r e a d y r e a c h e dc e r t a i nd e g r e eo f u n i v e r s a l i t ya n da u t o n o m y , a n df o r m e dm a n yk i n d so fr u l e s ，s u c ha s t a b u l aa m a l t i t a n ca n dc o n s o l a t od e lm a r e i t sa p p l i e dm a i n l ya tt h ep i e p o e d e r b a s e do n g l o b a lm a r k e t ，t h en e wl e xm e r c a t o r i aa i m st oo v e r c o m et h el i m i t a t i o no ft r a d i t i o n a lr u l e so f c o n f li c t s s c h m i t t h o f fa n dg o l d m a n ，t h ef o u n d e r so fl e xm e r c a t o r i a ，t a k ed i f f e r e n tp a t h st od e f i n e i t sc o n t e x t s c h m i t t h o f fs t r e s s e dt h a tt h es o u r c e so fl e xm e r c a t o r i ai n c l u d e sd o m e s t i cl a ws y s t e m ， w h i l eg o l d m a ni n s i s t so ni t sn a t i o n a l l e s s c h a p 2e x p o u n d ss o u r c e so fl e xm e r c a t o r i a s o u r c e so fl e xm e r c a t o r i aa r e r e l a t e dt ot h e a p p l i c a t i o no fi t n o w a d a y s i ti n c l u d e si n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a lt r e a t i e s ，g e n e r a lp r i n c i p l e so fl a w , i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a lc o n v e n t i o n s ，i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r dc o n t r a c t s ，i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o na n ds oo n 山东大学硕士学位论文 c h a p 3p u t se m p h a s i z eo nt h ea p p l i c a t i o no fl e xm e r c a t o r i ai ne a s e s i ns o m ec a s e s ，l e x m e r c a t o r i as a t i s f i e sm a n d a t o r y , w h i c hm e a n st h a ta r b i t r a t o r sc o u l dd i r e c t l y a p p l yt h el e x m e r c a t o r i a ，e x c l u d e df r o md o m e s t i cl a wc h o s e nb yl i t i g a n t so ra c c o r d i n gt oc o n f l i c to fl a w s t h e m a i ns o u r c eo fl e xm e r c a t o r i ao f t e nl o s e si t se q u i l i b r i u m ，a n dg e n e r a l p r i n c i p l e s a r em o r e u n i v e r s a lt h a na n yo t h e rk i n d s a n dt h ec o n c r e t ec o n t e n to fl e xm e r e a t o r i ai sa l w a y sd e f i n e db y a r b i t r a t o r s c h a p 4f o c u s e so nt h eg l o b a la p p l i c a t i o no fl e xm e r c a t o r i a a c c o r d i n gt oc e n t r a ls u r v e y a n du n i d r o i ts u r v e y , l e xm e r c a t o r i ai sw i d e l yu s e di ni n t e r n a t i o n a lc o n t r a c t sa n di n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o n s u n i d r o i tp r i n c i p l e so fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a lc o n t r a c t si so n eo f t h em o s ts u c c e s s f u le x a m p l e s a n dt h ea p p l i c a t i o no fl e xm e r c a t o r i ah a st h eq u a l i t yo fd i v e r s i t y a tt h es a m et i m e ，t h ec e n t r a ls u r v e ys h o w sal a c ko fk n o w l e d g ea n di n f o r m a t i o no nt h e c o n t e n ta n db a c k g r o u n do fl e xm e r c a t o r i aa n dar e s u l t a n th e s i t a t i o nt oa p p l y i ti np r a c t i c e c h a p 5p u t sf o r w a r ds o m e a d v i c e so na p p l i c a t i o no fl e xm e r c a t o r i a “c r e e p i n gc o d i f i c a t i o n ”， e x p l o r i n gt h el e xm e r c a t o r i ai ns p e c i a l i z e da r e a s ，s p r e a d i n gi to naw o r l d - w i d eb a s i s ，i n n o v a t i n gl e g a l e d u c a t i o na n ds oo n ，a r eu s e f u lm e a s u r e st o p r o m o t et h ea p p l i c a t i o no fl e xm e r c a t o r i ai nt h e w o r d w h i l e c h a p 6 i l l u s t r a t e s a p p l i c a t i o no fl e xm e r c a t o r i ai nc h i n a i nc h i n aa t t i t u d e st o w a r d s l e g i s l a t i o na n dj u d i c i a lp r a c t i c ei sc o m p a r a t i v e l yc a u t i o u s ，a sar e s u l t ，t h es c o p ea n ds e q u e n c eo f a p p l i c a t i o na r eh i g h l yr e s t r i c t e d u n d e re c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，o i l l n a t i o ns h o u l da c c e p tl e x m e r c a t o r i aw i t ho p e nm i n d ，m a k el e xm e r c a t o r i am a t u r ea n da p p l yi tc o u r a g e o u s l y 4 k e yw o r d s ：l e xm e r c a t o r i a ；l e g a ls o u r c e ；a p p l i c a t i o n 山东大学硕：卜学位论文 引言 商人习惯法是一个十分古老的概念，我国学者对商人习惯法也有许多称谓， 如商人法，跨国法，跨国商事法，国际商法，商业习惯法或商人习惯法等，当 然也有学者认为上述概念之间存在区分。1 英国c m s c h m i t t h o f f 将商人习惯法 的发展划分为三阶段：第1 阶段在中世纪即事实上支配那些往返于商业交易 所在的文明世界的各港口、集市之间的国际商业界普遍适用的国际习惯法规则； 第2 阶段始于国家丰权这一概念被普遍采纳的时期，在这一阶段中，商人习惯法 被纳入各国的国内法制度；第3 阶段，开始于对1 9 世纪过分夸大的国家主权采 取公正批判态度的时期，标志是具有旧的商人习惯法特征的国际主义的概念 的复归。2 施米托夫对商人习惯法发展阶段的划分得到国际学术界的普遍认可。 木文所说的商人习惯法限于施米托夫所说的第3 阶段的商人习惯法，即新商人习 惯法。 商人习惯法，旨在克服传统冲突法制度在解决围际民商事纠纷的局限。商人 习惯法“便捷”、“灵活 的特点适应了国际商事实践的需要，因此在国际商事 实践中的适用也越来越频繁。但是，自戈德曼的“自治商人法”理论提出以后， 学界对商人习惯法的争论即未中断过。学者们在“商人习惯法是否存在”、“商人 习惯法的内容”、“商人习惯法是否是一自治的法律体系”等一系列问题上都存 在很大的争议。其中，争议最大的问题就是“商人习惯法是否有具体可行的内 容”。商人习惯法的内容直接关系到商人习惯法在实践中的适用。 国内有不少学者对商人习惯法进行研究，但丰要侧重于理论方面，并且研究 郧远民：i 】4 际商事爿f i ! 法发展趋势研究，湖南人民m 版礼2 0 1 0 年版，第1 3 2 6 贞。 2 【蜒】施米托犬：陶际商法新的商人习惯法，蚓际贸易法文选，i i i 闽大珂科个卜n 版礼1 9 9 3 年版，第4 一1 2 其。 沣：“跄1 1 4 法”- 训，由“美嘲1 日际法学者耶寨普存1 9 5 6 年首先着重捉m 的。个b d 语，指渊整跨田界的 行动或事什的整个法 f t 。跨嘲法 ! t 他括公法，义包括私法，或者不属十这州个范畴的法i l t 。”参见李浩培， t 铅l 司：l t 华法学大解燠 日际法学卷，i l i 困枪j 察f “版i ：1 9 9 6 年版，讹3 4 3 页。但足，存嘲际商事领 域，许多学者往往将跨因法与商人爿惯法在梢同意义i ：使用如e m m a n u e lg a i l l a r d ：t r a n s n a t i o n a ll a w ：a l e g a ls y s t e mo ram e t h o d l h i sa r t i c l ei sb a s e do nap r e s e n t a t i o nm a d eb yt h ea u t h o ra tt h ec e n ，l r a l c o n f e r e n c eo nt r a n s n a t i o n a ll a wh e l di nm u e n s t e ro n5m a y2 0 0 0 k l a u sp e t e rb e r g e r ：t h e c r e e p i n gc o d i f i c a t i o no ft h en e wl e xm e r c a t o r i a 2 n de d i t i o n p u b l i s h e db yk l u w e rl a wi n t e r n a t i o n a l 2 0 1 0 义如l ，u k en o t t a g e ：p r a c t i c a la n d ，1 h e o r e t i c a li m p l i c a t i o n so l f h el e xm e r c a t o r i al o rj a p a n ：c e n t r 人l s e m p i r i c a ls t u d ) o nt h eu s eo f7 i r a n s n a t i o n a ll a w ，4v ji3 2v i n d o l x m aj o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r i c a ll a w & a r b i t r a t i o n2 m 1 本文i i 。c e nr i r a i 。涮a l n j 诠l i i ，从语境i i 我们i 叮以彳千m “跨法”、“跨i i 寸商l 扦法”、 “商人爿。f ； i j ：”! 个i d h 仃柑仆d 的湎义。参见k l a u sp e t e rf l e r g e r ，l i o l g e r1 ) u b b c r s t c i n s a s c h ai e h m a n n ， v i k t o r i ap e t z o l d ：t h ec e n i r a i ，e n q u i r yo nt h eu s eo l t r a n s n a t i o n a li , a wi ni n t e r n a t i o n a lc o n t r a c ti a wa n d a r b i t r a t i o n - - b a c k g r o u n d p r o c e d u r ea n ds e l e c t e dr e s u l t s ，水源t ：w w w 1 y a n s 1 e x o r g - p l e a mc i t ea s w v v w t r a n s - l e x o r g 0 0 0 0 0 3访n q i | l 州2 0 1 0 年1 1 月1 8h 。为r 论述的；“篮，本文将：嚣统称为“商人习 懒池”。 山东大学硕士学位论文 范围也只是停留在基础理论方面，对商人习惯法的适用明显关注不够。随着我国 综合国力的增强，我国国际商事实践有了长足的发展，国际贸易纠纷也日渐增多。 商人习惯法适用研究的缺乏不仅无益于我国的国际商事实践，而且不利于商事习 惯法理论的进一步发展。 一、从商人习惯法到新商人习惯法理论的发展 ( 一) 中世纪商人习惯法的产生及适用 商人习惯法根据其不同的历史发展阶段，可分为新商人习惯法与旧商人习惯 法。旧商人习惯法产牛于西欧中世纪。1 1 世纪晚期到1 2 世纪，近代西方商法 l e xm e r e a t o r i a ( u j 商人习惯法，也称商人法“t h el a wm e r c h a n t ”卜的基本概 念和制度开始形成，商法在西方才第一次被人们看做是一种完整的、不断发展的 体系，看做是一种法律体系。， l 、中世纪商人习惯法的产生 ( 1 ) 中世纪商人习惯法的产牛原因 商人习惯法产牛于中世纪绝非偶然，l l 世纪晚期到1 2 世纪已经具备商人习 惯法产牛的条件。农业改造以及农业牛产的发展，城市规模的扩大以及数量的增 加，职业商人阶级的出现等都与商人习惯法的产牛有着直接的关系。 1 1 、1 2 世纪的农业改造为职业商人阶层的形成提供了机会，农民大规模地 离开庄园，许多涌入城市的农民逐渐变为工匠或商人，另外，一些小贵族的子孙， 甚至是上层贵族也开始离开农村，进入城市从事制造业或商业；农业牛产的发展， 产牛了大量的用于交换的剩余产品，农村本身成为城市牛产资料和牛活资料的交 易场所，“西方商法在1 1 、1 2 世纪的发展也应该在农村贸易的场合下被看待，而 不应该只是在城市贸易的前提下被看待”。4 城市无疑对商业的繁荣以及商人习惯法的产牛具有重大的影响。l l 、1 2 世 纪的欧洲，城市除了在数量上急剧增加，规模上显著扩大以外，也具备了高度发 达的法律特性。这一时期，许多城市和城镇都会定期举办规模巨大的围际集市， 但是，不同的地区存在不同的商事习惯，因此，在同一集市上会出现商事习惯林 3 【美】哈罗德j t i l 尔曼：法f 仁与革命西方法律传统的形成( 第 3 2 7 负。 4 【美】哈罗德j t i l 尔曼：法t l , 与革命阳方法律传统的形成 ( 第 3 2 8 炙。 6 卷) ，法f l t m 版礼2 0 0 8 年版，第 卷) ，法律m 版 f ：2 0 0 8 年版，第 山东大学硕：i ：学位论文 立的局面，并且，不同的商事习惯往往出现相互矛盾的情况，人们往往对外来习 惯持敌对态度。同时，不同的语言，不同的文化背景，造成人们沟通上的困难。 沟通上的团难，导致在商人群体中，特别是进行远境交易的商人，很难形成一种 信任机制，常言道：“商无信不立 ，信任机制的缺失严重阻碍了商贸活动的跨区 域发展。商法天生具有国际化的倾向，不同地区商事习惯的复杂对立，不同地区 商人们在交流上的困难，迫切需要一种统一性的规则来克服在贸易中出现的上述 问题。 商人习惯法被认为是一种“身份法”，是适用于商人阶层的法律，商人阶级 的出现是商人习惯法发展的一个必要前提，1 1 世纪以前，西欧的本地商人很多 是巡回兜售的小贩，在城镇之间、村庄之间以及庄园之间奔走，职业的商人阶层 并未形成，而l l 、1 2 世纪大规模的农民涌入城市，商人的数量急剧增加职业性 的商人阶层形成，“就商人数量而言。可以估算，在1 0 5 0 年，西欧商人阶级 数量达几千人，而截至1 2 0 0 年，它的数量竟达十几万人。”5 商人习惯法作为一 种“行为语言”，产生于商人阶层，丰要通过商人们口耳相传的方式进行传播。 为了适用自己的法律，中世纪的商人们还成立了自己的法院商事法院。商事 法院的法官由商人们从自己的成员中选出，迅速、非正式和公平的程序原则反映 了商业活动的需要。可以说，商事法院是现代的商事仲裁的锥形。 从上文可以看出，商人习惯法木身的“习惯法( c u s t o m a r y ) 属性在其产牛 和发展过程中发挥着重要作用。商人习惯法产牛于实践，并适用于实践，其内容 随着实践的发展不断变化。在复杂的商事环境中，商人习惯法表现出灵活的适应 性，随着商事活动的发展，一些新的习惯做法逐渐得到人们的普遍遵从，形成习 惯法。因此，商人习惯法体系从开始至今一直呈现一种开放的、不断发展的状态， 随着商事实践的发展，新的商人习惯法不断产牛，一些陈旧的商人习惯法也因不 适应商事实践的要求而不断消亡。在这一点上，商人习惯法不同于国家法，后者 更趋向于稳定性。当然，商人习惯法的变化并非一朝一夕的事情，其变化是渐进 式的，通过和平的方式进行。 ( 2 ) 中世纪商人习惯法的特点 中f t 纪的商人习惯法作为特定时期的商人习惯法，具有自身的特点，书要体 n o r m a nj gp o u n d s a ni l i s t o r i c a lg c o r g r a p h ) o l e u r o p e 4 5 0b c - a i ) 1 3 3 0 ( c a m b r i d g e 1 9 7 3 ) 山东大学硕士学位论文 现在以下几个方面： 客观性。西欧中世纪，与商人习惯法同一时期存在的法律还有封建法和庄园 法，与封建法和庄园法一样，中世纪商人习惯法也具有客观性的特征，主要体现 在对商人权利、义务的规定比较具体明确，特别是在商人习惯法发展相对成熟的 领域如海事领域已经出现了对商人习惯法的成文汇编形式。 一定程度的普遍性。这儿的普遍性主要针对欧洲地区来说，在1 2 世纪的欧 洲，随着跨国贸易的发展，商法的跨国特征日益突出，在每个地方，商人习惯法 在一些主要原则和最重要的规则上都是一样或者趋同的，“世俗统治者还通过相 互间的条约来保证商法的普遍性”6 。 成文化形式与不成文形式并存。中世纪商人习惯法已经存在成文的习惯和惯 例，如海事领域中存在的阿马尔菲表) ) ( a m a l f i t a nt a b l e ) 、海事法汇编 ( c o n s u l a t o d e lm a r e ) 以及公证合同等公证商业文件。7 一定程度的自治性，商人习惯法由商人阶层自发发展起来，并通过自己的法 院商事法院来执行；体系化的发展趋势，中世纪的商人习惯法已经呈现出体 系化的发展趋势，许多不同的商事法律制度，如票据制度、有担保的